（管理科学与工程专业论文）基于总承包模式的工程项目管理研究.pdf

重庆大学硕士学位论文中文摘要 摘要 目前，在世界建筑业中，实行工程项目总承包是一种趋势，世界上著名的2 2 5 家大型公司中，大都具有总承包的能力，国际上不少建设项目业主多采用总承包 的形式招标，我国也在积极发展工程项目总承包。随着工程类型的多样化，复杂 化，业主与要求的变化及承包商管理水平的提高，许多新型的项目管理模式不断 出现。而每种管理模式都有其优势和生存空间，不可能也不应该用一种模式代替 所有模式。因此，随着世界建筑业的发展，我们应不断提高对总承包模式的认识， 加强对总承包模式下项目管理的研究。 工程项目总承包是一项复杂的系统工程，它涉及工程设计、采购、施工全过 程，可变因素多，风险大，必须采用科学的管理方法，进行全方位的宏观管理和 控制，以及从工程设计、采购、施工微观阶段入手，层层把关。本论文着重从设 计、采购、施工微观阶段着手，研究各个阶段管理过程和特点，同时，尝试借助 一些模型和数量分析方法来对管理目标进行分析和控制。针对工程项目总承包模 式的风险大的特征，在本论文中，亦用较大篇幅讨论了在工程项目总承包模式下， 承包商如何实行风险管理。 论文首先分析了工程项目总承包模式下的设计管理，提出运用并行工程思想， 将设计与采购和施工等其它环节有机结合，充分发挥设计、采购、施工一体化的 优势；接下来着重讨论了采购管理，在承包商内部，采购应该纳入设计程序，实 行内部集成，在外部，建立供应链上同供应商的合作伙伴关系，达到承包商与供 应商双赢的局面；施工管理同样是管理的重点，是实现项目目标的重要手段，在 论文中，结合国际上成熟的做法和具体实践进行了阐述；最后，重点研究了工程 总承包模式下的风险管理，结合国际咨询工程师联合会在1 9 9 9 年推出的“彩虹” 系列合同文本条款，进行风险辨识，并运用层次分析法进行风险评估，提出对策。 关键词：工程项目总承包并行工程供应链层次分析法 重庆大学硕士学位论文英文摘要 a b s t r a c t a t p r e s e n t ，i nw o r l d c o n s t r u c t i o ni n d u s t r y , i ti sat e n d e n c yt op u ti n t op r a c t i c et h e g e n e r a lc o n t r a c t i n gi ne n g i n e e r i n gp r o j e c t a m o n gt o p2 2 5c o r p o r a t i o n so f t h ew o r l d ， m o s to ft h e mh a v et h ea b i l i t yt oc a r r yo u tg e n e r a lc o n t r a c t i n g ；m a n ye m p l o y e r so f c o n s t r u c t i o np r o j e c t sp r e f e ra d o p t i n gg e n e r a lc o n t r a c t i n gf o rb i d d i n ga b r o a d ，a n dc h i n a a l s o e n t h u s i a s t i c a l l yd e v e l o p sg e n e r a lc o n t r a c t i n g ；f o rt h ev a r i e t ya n dc o m p l e x i t yo f n e wt y p e so fp r o j e c t s ，c h a n g e so fo w n e r s r e q u i r e m e n t sa n dt h e i m p r o v e m e n to f c o n t r a c t o r s m a n a g e m e n tl e v e l ，a l o to f n e w - t y p e dm a n a g e m e n tm o d e l sa p p e a r c o n s t a n t l y w h i l e e a c hm o d e lh a si t so w na d v a n t a g e sa n d a p p l i c a t i o na r e a , i t i s i m p o s s i b l ea n di t s h o u l dn o tr e p l a c eo n em o d e lf o ro t h e ro n e s t h e r e f o r e ，w i t ht h e d e v e l o p m e n to f w o r l dc o n s t r u c t i o ni n d u s t r y , w es h o u l di m p r o v et h es e n s eo f g e n e r a l c o n t r a c t i n g a n d s t r e n g t h e nt h es t u d i e so np r o j e c tm a n a g e m e n t w i t h i nt h em o d e l t h e g e n e r a lc o n t r a c t i n gi ne n g i n e e r i n gp r o j e c t i sa c o m p l e xs y s t e m a t i ce n g i n e e r i n g ， a n di ti n v o l v e s e 1 1 9 i n e e r i n gd e s i g n ，p r o c u r e m e n t a n d c o n s t r u c t i o n ；s c i e n t i f i c m a n a g e m e n tm e t h o d sm u s tb ea d o p t e dt oc a r r yo u to v e r a l lm a c r o m a n a g e m e n ta n d m i c r o c o n t r o la n da l s oi ts h o u l db e g i nw i me n g i n e e r i n g d e s i g n p u r c h a s i n g a n d c o n s t r u c t i o n ，s t r i c t l y , f o rt h e r ea r ea l o to f v a r i a b l ef a c t o r sa n dr i s k s t h i sd i s s e r t a t i o ns t a r t sf r o mt h e m i c r o s t a g e s ：d e s i g n , p r o c u r e m e n t a n d c o n s t r u c t i o na n ds t u d i e st h ep r o c e s sa n dc h a r a c t e r i s t i co fe a c h s t a g e ；a tt h es a l t l et i m e ，i t t r i e st o a n a l y z ea n dc o n t r o l t h em a n a g e m e n tg o a l sw i t ht h e h e l p o fm o d e la n d q u a n t i t a t i v ea n a l y s i sm e t h o d ；f o c u s i n g o nt h e g r e a t r i s ki nt h em o d e lo fg e n e r a l c o n t r a c t i n g ；i nt h ed i s s e r t a t i o n ，ab i gp a r th a sb e e nd e v o t e d t oh o wc o n t r a c t o r sp u ti n t o p r a c t i c er i s km a n a g e m e n t i nt h em o d e lo f g e n e r a l c o n t r a c t i n g f i r s t ，t h ed i s s e r t a t i o na n a l y z e st h ed e s i g nm a n a g e m e n ti nt h em o d e lo fg e n e r a l c o n t r a c t i n g , a n dp r o p o s e st h ea p p l i c a t i o no fc o n c u r r e n te n g i n e e r i n g ，w h i c hc o m b i n e s d e s i g n ，p u r c h a s i n g , c o n s t r u c t i o na n d o t h e rc h a i n sa n d b r i n g si n t of u l lp l a yt h ea d v a n t a g e o ft h e i r i n t e g r a t i o n ；t h e ni te m p h a s i z e so np u r c h a s i n gm a n a g e m e n t ；t oc o n t r a c t o r s t h e m s e l v e s ，p u r c h a s i n g s h o u l db e i n c o r p o r a t e d i n t o d e s i g np r o c e d u r e s a n di n n e r i n t e g r a t i o ns h o u l db ep u ti n t op r a c t i c e ；t ot h ee x t e r i o rs u r r o u n d i n g ，t h ec o o p e r a t i o n p a r t n e r s h i pb e t w e e nc o n t r a c t o r sa n ds u p p l i e r ss h o u l db ee s t a b l i s h e dt oa c h i e v et h e i r w i n w i ns i t u a t i o n c o n s t r u c t i o nm a n a g e m e n ti sa l s ot h ef o c u so f m a n a g e m e n t ，a n di ti sa ni m p o r t a n t i i 重庆大学硕士学位论文 英文摘要 m e a n st or e a l i z ep r o j e c to b j e c t s ；t h ed i s s e r t a t i o ne l a b o r a t e st h i sp o i n tc o m b i n e dw i t ht h e i n t e r n a t i o n a lm a t u r ea n da c t u a l p r a c t i c e s ；a n d l a s ti t l a y se m p h a s i s o nt h er i s k m a n a g e m e n ti nt h em o d e lo fg e n e r a lc o n t r a c t i n gw i t ht h ec o m b i n a t i o no f “r a i n b o w ” s e r i e so fc o n t r a c td o c u m e n t p r o v i s i o n sw h i c hp r o p o s e db yi n t e r n a t i o n a lf e d e r a t i o no f c o n s u l t i n ge n g i n e e r si n1 9 9 9t oc a r r yo u tr i s ki d e n t i f i c a t i o n ，a n da p p l i e sa n a l y t i c h i e r a r c h y p r o c e s st oc o n d u c tr i s i ca s s e s s m e n ta n d p r o p o s e ss o l u t i o n k e y w o r d s ：g e n e r a lc o n t r a c t i n g ，c o n c u r r e n te n g i n e e r i n g , s u p p l yc h a i n ，a n a l y t i c h i e r a r c h yp r o c e s s i i i 重庆大学硕士学位论文1 绪论 1 绪论 1 1 研究背景 1 1 1 我国建设项目管理体制的发展历程 建国以来，我国建设项目管理体制实行过多种方式，大体上可分为四个阶段。 第一阶段是建国初期，以建设单位自营方式为主。这一阶段，设计、施工力 量十分薄弱和分散，所谓自营方式就是建设单位自己组织设计人员、施工人员， 自己招募工人和购置施工机械、采购材料，自行组织工程项目建设。 第二阶段，从1 9 5 3 年到1 9 6 5 年，学习苏联模式，实行以建设单位为主的甲、 乙、丙三方制，甲方( 建设单位) 由政府主管部门负责组建，乙方( 设计单位) 和丙方( 施工单位) 分别由各自的主管部门进行管理。建设单位自行负责建设项 目的全过程的具体管理。设计、制造、施工任务分别由各自的政府主管部门下达， 项目实施过程中的许多技术、经济问题，由政府有关部门直接协调和负责解决。 第三阶段，从1 9 6 5 年至1 9 8 4 年，大都以工程指挥部方式为主。许多大、中 型项目的建设，采用建设指挥部的方式，把管理建设的职能与管理生产的职能分 开，建设指挥部负责建设期间设计、采购、施工的管理。项目建成后移交给生产 管理机构负责运营，建设指挥部即完成历史使命。我们国家有很大一批建设项目 视在以上几种管理模式下建成的。 第四阶段，是学习国际通用工程项目管理方式阶段。党的十一届三中全会提 出“改革开放”方针以后，随着大量引进国外成套设备、国外资金和国外承包商 进入我国建设市场，相继带来了国际通行的项目管理和工程承包方式，建设管理 体制进入了新的发展阶段。8 0 年代初，工程建设领域开始推行工程总承包和项目 管理工作，先后经历了探索、试点、推广三个阶段。近二十年来，国家建设部、 国家计委和财政部等国务院有关部门，先后对勘察设计和旌工等单位开展工程总 承包工作颁发了一系列的指导文件、规定和办法，指导和推动了这项工作的发展。 1 9 8 4 年9 月，国务院印发了关于改革建筑业和基本建设管理体制若干问题 的暂行规定( 国发 1 9 8 4 1 2 3 号) ，明确指出“各部门、各地区都要组建若干个 具有法人地位、独立经营、自负盈亏的工程承包公司，并使之逐步成为组织项目 建设的主要形式”。“工程承包公司对项目建设的可行性研究、勘察设计、设备选 购、材料定货、工程施工、生产准备直到竣工投产实行全过程的总承包或部分承 包”。 1 9 8 4 年1 1 月，国务院转发了国家计委关于工程设计改革的几点意见( 国 发 1 9 8 4 1 5 7 号) ，指出“承包公司可以从项目的可行性研究直到建成试车投产 重庆大学硕士学位论文1 绪论 的建设全过程实行总承包，也可以实行单项承包”。 1 9 8 4 年1 2 月，国家计委、建设部联合发出关于印发工程承包公司暂行办法 的通知( 计设 1 9 8 4 2 3 0 1 号) ，指出工程承包公司的主要任务是：“在国家计划 的指导下，接受建设项目主管部门或建设单位的委托，对建设项目的可行性研究、 勘察设计、设备询价与选购、材料定货、工程施工和竣工投产，实行全过程的承 包或部分承包。并负责对各项分包任务进行综合协调管理和监督工作”。 1 9 8 7 年4 月，国家计委、财政中国人民建设银行、国家物资局发出了关于 设计单位进行工程建设总承包试点有关问题的通知( 计设 1 9 8 7 6 1 9 号) ，批准 了广东建设承包公司( 广东省建设设计院) 、中国武汉化工工程公司等1 2 家设计 单位被列为总承包试点单位。 1 9 8 9 年4 月，建设部、国家计委、财政部、中国人民建设银行、物资部联合 发出了关于扩大设计单位进行工程总承包试点及有关问题的补充通知( 8 9 建设 字第1 2 2 号) ，批准了北京钢铁设计研究总院等3 1 家工程建设总承包试点单位。 1 9 9 2 年1 1 月，建设部印发了设计单位进行工程总承包资格管理有关规定 ( 建设 1 9 9 2 8 0 5 号) ，先后有5 6 0 家设计单位领取了甲级工程总承包资格证书， 2 0 0 0 余家设计单位领取了乙级工程总承包资格证书。 1 9 9 9 年8 月，建设部印发了大型设计单位创建国际型工程公司的指导意见 ( 建设 1 9 9 9 2 1 8 号) 。同年，国务院以( 国办发 1 9 9 9 1 0 1 号文) 批转了建 设部等六部委联合制定的关于工程勘察设计单位体制改革的若干意见，明确了 建立与市场经济体制相适应、为固定资产投资全过程提供技术性、管理性工程咨 询设计服务体系的总体改革目标，提出了勘察设计单位改企建制并向国际通行的 工程公司、工程咨询设计公司、设计事务所、岩土工程公司转化的指导意见。 2 0 0 0 年5 月，国务院又转发了外经贸部、+ 外交部、国家计委、国家经贸委、 财政部、人民银行等六部委制定的关于大力发展对外承包工程的意见( 国办发 2 0 0 0 3 2 号) ，明确要求国内承包商公司要开发占领国际工程市场，要站在全局 的、政治的高度，要作为贯彻落实中央“走出去”的开放战略的重要措施切实抓 出成效。 1 1 2 0 0 3 年2 月，建设部印发了关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业 的指导意见( 建市 2 0 0 3 3 0 号) ，“1 明确要求各级建设行政主管部门要统一思 想，提高认识，采取有效措旌，切实加强对工程总承包和工程项目管理活动的指 导，及时总结经验，促迸我国工程总承包和工程项目管理的健康发展。 国务院及有关部委制定颁发的上述指导文件、规定和办法，对深化我国建设 项目管理体制改革，加速与国际通行的项目管理模式接轨，推进我国工程总承包 和项目管理的发展，起了重要作用。 2 重庆大学硕士学位论文1 绪论 1 1 2 国外工程项目总承包的特点 发达国家工程项目总承包是根据市场需要演变和发展起来的，已有近百年历 史，并且有继续发展的趋势。根据美国设计一建造学会( d e s i g n b u i l di n s t i t u t e o f a m e r i c a n ) 2 0 0 0 年的报告。设计一簏工总承包( d - b ) 合同的比例已从1 9 9 5 年 的2 5 上升到3 0 ，预计到2 0 0 5 年将上升到4 5 。即近一半的工程项目，将会采取 工程总承包的方式。而我国目前总承包合同比例仅占1 l j 6 左右。国外开展工程总承 包业务的企业大多为国际型工程公司，它们具有以下共同的特点：一是具有工程 设计采购施工和项目管理全功能，业务范围涵盖工程项目建设全过程；二是具有 与设计采购施工全功能相适应的组织机构，一般都设有项目控制部、采购部、设 计部、施工管理部、试运行( 开车) 部等组织机构；三是具有较强的融资能力； 四是拥有先进的项目管理技术和很高的项目管理水平；五是拥有先进工艺技术和 工程技术；六是有扎实的基础工作；七是重视职工素质及培训：八是有国际范围 的销售网和采购网；九是有高水平的信息管理技术和计算机应用技术。 1 1 3 建筑企业总承包管理与国外的差距 2 0 0 2 年全球2 2 5 家最大承包商统计，我国有4 3 家，占总数的1 9 ；总承包额 7 1 3 亿美元，占2 2 5 家承包商营业总额的6 1 0 ，平均承包额为1 6 6 亿美元：而 美国有7 6 家，总承包额为1 8 9 0 亿美元，平均承包额2 4 9 亿美元：日本有1 8 家， 总承包额为1 0 6 7 亿美元，平均承包额为5 9 2 亿美元。排名前1 0 0 位的中国企 业1 5 家，其中中建总公司、中港总公司分别是第1 6 位、3 9 位，见表1 1 。可见， 我国的企业平均承包额是很低的，与发达国家差距很大。 分析日本的总承包管理特点，大成、清水、鹿岛、竹中工务店、大林组、熊 谷组是6 大承包商。这些公司，一般不拥有自己的施工队伍，而是充当总承包商 的角色。经营特点是：智力密集型的人才组织结构；较强的科研设计和开发能力； 将企业国际化作为发展战略目标；重视技术创新和员工的素质培养。其管理优势 是：灵活合理的组织机构。精干高效的管理班子；重视发挥作业所所长在项目管 理中的核心作用：细致的专业分包和严格的合同管理：以质量、安全为重点的全 过程监控。 由于国际大承包商采用先进的总承包管理模式，使其经营效果与国内采用施 工总承包的企业明显不同。1 9 9 8 年，日本大成公司拥有职工1 3 万人，营业额为 1 3 2 3 8 亿美元，人均营业额为1 0 1 8 3 万美元；美国柏克德公司拥有雇员2 5 万人， 营业额为9 7 7 l 亿美元，人均营业额为3 9 0 8 万美元。而我国最大的建筑公司， 拥有职工2 0 万人，营业额为4 6 9 3 亿美元，人均营业额为1 9 6 万美元。人均营 业额，日本公司、美国公司分别是我国企业的5 0 倍、2 0 倍。“3 可见，与世界大承 包商相比，我国企业的总承包能力差距很大，若不抓紧发展、壮大，很难与国际 重庆人学硕士学位论文 l 绪论 大承包商抗衡。 表1 1 进入2 2 5 家承包商排名前1 0 0 位的中国承包商情况 t a b 1 1as u r v e yo ft h et o p1 0 0c h i n e s ec o n t r a c t o r sa m o n g2 2 5c o n t r a c t o r s 单位：百万美元 资料来源：e n r a u g 2 5 2 0 0 3该公司去年的排名中没有进入前1 0 0 强 1 1 4 本文写作的理论和实践依据 工程项目总承包模式在国外已发展多年，形成了比较完善的理论体系，这给 本文的写作提供了充分的理论依据：同时，国内工程界的许多学者在积极探索该 模式下的项目管理，这些研究成果亦给本文带来了很大的帮助。在实习期间，作 者从事工程项目总承包管理工作一年多，对这种模式的项目管理有了理性上的认 识。因此撰写了本篇硕士论文。 4 重庆大学硕士学位论文1 绪论 1 2 研究意义 目前，在世界建筑业中，实行工程总承包是一种趋势，世界上著名的2 2 5 家 大型公司中，大都具有总承包的能力，国际上不少建设项目业主多采用总承包的 形式招标，我国也在积极发展总承包。随着工程类型的多样化，复杂化，业主与 要求的变化及承包商管理水平的提高，许多新型的项目管理模式不断出现。而每 种管理模式都有其优势和生存空间，不可能也不应该用一种模式代替所有模式。 因此，随着世界建筑业的发展，我们应不断提高对总承包模式的认识，加强对总 承包模式的研究。 1 3 研究思路及论文结构 工程项目总承包作为一种新的项目管理模式，其在工程项目管理各个阶段必 有其不同于其他模式的特点。因此，有必要对工程项目总承包的设计、采购、施 工三个阶段作探讨。国际咨询工程师联合会在1 9 9 9 年推出的“彩虹”系列合同文 本中，其中黄皮书生产设备和设计一施工合同条件( c o n d i t i o no fc o n t r a c tf o r p l a n ta n dd e s i g nb u i l d ) 和银皮书设计采赠旌工( e p c ) 交钥匙工程合同条 件( c o n d i t i o no fc o n t r a c tf o re p c t u r n k e yp r o j e c t s ) 均适用于工程总承包 模式，结合这两本合同条件，研究工程总承包模式下的风险管理问题，具有很强 的现实意义。本文第二章介绍了工程项目总承包的基本概念和主要方式，并以d b 和e p c 这两种典型的总承包模式与传统模式作了比较；本文第三章分析了工程项 目总承包模式下的设计管理，提出了在工程总承包设计管理中运用并行工程思想； 第四章着重讨论了工程项目总承包模式下的采购管理，在采购管理中，建立同供 应链体系中供应商的合作伙伴关系是相当重要的；第五章介绍了工程项目总承包 模式下的施工管理；第六章重点讨论了工程项目总承包模式下的风险管理，在风 险管理中，结合f i d i c 合同条款，进行风险辨识，并运用层次分析法进行风险评 估。 5 重庆大学硕士学位论文2 工程项目总承包概述 2 工程项目总承包概述 2 1 项目旷“ 不同的文献对项目的概念和特性也有不同的描述，而且还没有统一的经典型 的定义。然而，随着对项目和管理理论研究的深入，对其概念和特性的认识正在 逐渐趋向统一。 2 1 1 项目的基本特性 ( 1 ) 项目的相对性。项目是相对于确定的主体而存在的，不同的主体构成各 自的项目，例如于同一个工程，业主的责任范围构成业主的项目，承包商的责任 范围构成承包商的项目，分包商的责任范围构成分包商的项目等。因此，严格说 来工程与项目不是同一个概念。 ( 2 ) 项目的临时性。项目有临时性的特点，项目在一段有限的时间内存在； 项目启动，项目即存在，项目结束，项目即不再存在。 ( 3 ) 项目的目标性。项目是一项任务，任何任务都有确定的目标，例如工期、 成本、质量、效益、安全等。 ( 4 ) 项目的约束性。任何项目都有一定的约束条件，例如资源约束、环境约 束、政策约束等。 ( 5 ) 项目的一次性。项目是一次性的，非重复性的：任何项目都不可能完全 相同；项目过程不可能完全相同，项目产品也不可能完全相同。 ( 6 ) 项目的系统性和整体性。项目是一个系统工程，是连续和有序的；项目 是一个整体，局部优化应服从整体优化，阶段性优化应服从全过程优化。 ( 7 ) 项目的相对独立性。项目的矩阵式管理即体现项目在一个组织中的相对 独立性。 ( 8 ) 项目的寿命周期性。项目都有寿命周期，有开始，有结束，在整个寿命 周期中有自己的发展阶段。 ( 9 ) 项目的多变性。项目是渐进地完成的，前一个阶段的输出成为后一个阶 段的输入，在项目过程中经常出现外部的条件变化和内部的条件变化。 ( 1 0 ) 项目的相对重要性。一个组织把一项任务作为一个项目，说明该项任务 的相对重要性，必须集中优势力量和资源保证完成。 2 1 2 项目的定义 根据上述基本特征可以得出项目的定义。美国项目管理学会( p r o j e c t m a n a g e m e n ti n s t i t u t e p m i ) 标准项目管理知识体系( p r o j e c tm a n a g e m e n tb o d y o fk n o w l e d g e p m b o k ) 把项目定义为：项目是为完成某一独特的产品或服务所做 重庆大学硕士学位论文2 工程项目总承包概述 的一次性努力。 因此，项目是一个过程，不是项目产品本身，例如我们只能说建设一座工 厂的过程是一个项目，而不能说那个工厂是一个项目：项目完成的是一个产品， 也可以是一项服务，例如组织一次会议，也是一个项目；任何项目过程和项目 产品都是各不相同的；项目是一次性的，经常性的企业组织管理活动和政府的 行政管理活动等都不能称为项目，因为它们是持续地进行的。 2 2 工程项目瞄“1 项目是一个，“义的概念，凡符合项目定义的活动都是项目，例如开发一个软 件、举办一届运动会、筹办一次婚礼、搬次家、建设一条铁路等。工程项目是 广义项目中的重要一类，它除具有广义项目的一般特性以外，还具有其自身的特 点： ( 1 ) 项目的产品是工程。 ( 2 ) 以形成固定资产为其特定的目标。 ( 3 ) 需要遵循必要的建设程序和经过特定的建设过程，例如经过设计、采购、 旆工等。 ( 4 ) 项目实施主体的多元化。尤其是大型复杂工程项目，通常由多个分项目 组成统一完整的项目。 ( 5 ) 项目管理模式的多样性。工程项目可以分解或组合成多种多样的管理模 式，例如e ，p ，c 分别承包的模式，e p c 总承包模式，e p 承包的模式，b o t 的模式 等。 因此，工程项目是具有复杂性和多样性的一类项目。 2 3 工程项目总承包的基本概念和主要方式 工程总承包是指从事工程总承包的企业受业主委托，按照合同约定对工程项 目的勘察、设计、采购、施工、试运行( 竣工验收) 等实行全过程和若干阶段的 承包。从事工程总承包的企业按照合同约定对工程项目的质量、工期、造价等向 业主负责，可依法将所承包工程中的部分工程发包给具有相应资质的分包企业， 分包企业按照分包合同的约定对总承包企业负责。工程总承包的具体方式、工作 内容和责任等，由业主与从事工程总承包的企业在合同中约定。 工程项目总承包的主要方式见图2 i 所示：”1 在本文中，笔者选取了设计、采购、施工工程总承包和设计建造工程总承 包这两种模式作为研究对象。 7 重庆大学硕士学位论文 2 工程项目总承包概述 图2 1 工程项目总承包的主要方式 f i 鲒1m a i n m o d e l so f g e n e r a le n g i n e e r i n gc o n t r a c t i n g 2 4 国际工程项目管理模式简介 工程项目建设无论对于哪一个国家政府或私营机构都是一笔很大的投资，提 高项目管理水平，可以创造巨大的经济效益，因而多年来各国及些国际组织都 对工程项目管理模式和方法进行不断地研究、创新和完善。下面介绍国际上传统 的和近年新发展起来的一些项目管理模式。 1 传统模式( 平行承发包模式) ： 传统模式是以总包商为基础的项目管理模式，其运作程序为设计一招投标一 施工一竣工验收，如图2 2 。 该模式中，承包商一般不从事设计任务，只是按照图纸施工，由业主委托的 建筑师或咨询工程师保持着比较重要的角色，他们的工作包括进行方案设计、初 步设计和施工图设计，为业主编制招标文件，招标后，评标并向业主推荐中标的 承包商。建筑师或咨询工程师代表业主与中标的承包商进行签约前的合同谈判， 最后为业主准备承包工程旌工合同文本。在施工开始后，建筑师或咨询工程师受 业主委托对工程项目进行管理。 重庆大学硕士学位论文 2 工程项目总承包概述 图2 2 传统模式”1 f i g 2 2t r a d i t i o n a lm o d e l 注：直线表示合同关系，虚线表示工作关系 2 建筑工程管理模式( c o n s t r u c t i o nm a n a g e m e n t a p p r o a c h ，简称c m 模式) 这种模式又称阶段发包方式或快速轨道方式，这是近年来在国外广泛流行的 一种合同管理模式，这种模式与过去那种设计图纸全部完成后才进行招标的传统 的连续建设模式不同。c m 方式的特点在于：由业主和业主委托的c m 经理与建筑 师组成一个联合小组共同负责组织和管理工程的规划、设计和施工，但c m 经理 对设计的管理是协调作用。在项目的总体规划、布局和设计时，要考虑到控制项 目的总投资，在主体设计方案确定后，随着设计工作的进展，完成一部分分项工 程的设计后，即对这一部分分项工程进行招标，发包给一家承包商，由业主直接 就每个分项工程与承包商签订合同。 c m 模式有多种组织方式，常见的有代理型c m 模式和风险型c m 模式两种。 ( 如图2 3 所示) 代理型c m 模式是一种较为传统的做法，在这种模式中，c m 经 理是业主的咨询和代理，业主和c m 经理的服务合同是以固定酬金加管理费的方 法，业主在各施工阶段和承包商签订施工合同。这种方法的优点在于：业主可以 自由地选择建筑师工程师，在招标前可确定完整的工作范围和项目原则，可以有 完善的管理和技术支持。缺点是在明确整个项目的成本之前，投入较大；c m 经理 不对进度和成本作出保证；可能索赔与变更的费用较高，即业主风险很大，任务 很重。 风险型c m 模式中，c m 经理同时也承担旌工总承包商的角色，一般业主要求 9 重庆大学硕士学位论文2 工程项目总承包概述 c m 经理提出最大工程费用保证以确保业主的投资控制，如最后结算超支，超过部 分由c m 公司赔偿，如有节约，则由业主和承包商按约定比例分成。 一 图a 图b 图2 3c m 模式 f i g 2 3c m m o d e l 注：直线表示合同关系，虚线表示工作关系，箭头表示单向关系 3 工程项目总承包模式( e p c 模式) ： 图2 4 e p c 模式 f i g 2 4e p c m o d e l 注：直线表示合同关系，虚线表示工作关系 1 0 重庆大学硕士学位论文 2 工程项目总承包概述 e p c 模式( 见图2 4 ) 是为满足业主要求承包商提供全面服务的需要而产生的， 通常由一家大型建筑施工企业或承包商联合体承担对大型和复杂工程的设计、设 备采购、工程施工直至交付使用的“交钥匙”承包模式。e p c 模式一般应用于资金 投入量大、技术要求高、管理难度大的工业建筑，如石油化工、制造业、电力、 供水等项目。在e p c 模式中，业主一般不再聘请工程咨询公司为其服务，往往由 业主自身来管理工程项目，e p c 总承包商承担了工程项目的全部责任，因此，要 求e p c 总承包商具备融资能力、复杂项目管理能力，熟知国际金融以及采购的国 际惯例。 4 设计一建造模式( d b 模式) ： d b 模式中，咨询工程师工作包括编制招标文件，主要表述业主的要求并提 供概念设计及工艺流程系统图：总承包商则承担了工程项目从设计到施工到竣工 验收的全部责任。业主代表和咨询工程师需要做好协调、督促并检查d b 总承包 商按合同要求实施项目的情况，如图2 5 。 图2 5 d - b 模式”1 f i g 2 5d bm o d e l 注：直线表示合同关系，虚线表示工作关系 5 管理承包模式( m c 模式) ： m c 模式是指业主直接找一家公司进行管理承包，其特点在于：m c 承包商须 与业主的专业咨询顾问( 如建筑师、工程师、测量师等) 进行密切合作，对工程 进行计划管理、协调和控制。工程的实际旋工由各个承包商承担。承包商负责设 备采购、工程施工以及对分包商的管理。 m c 模式有两种形式，如图2 6 ，图a 中，m c 承包商只负责对施工总承包商 的管理工作，代替业主行使对工程项目的计划、监督、协调等职能；图b 中，m c 承包商还承担了施工总承包商的工作，对工程项目进行招标，选择合适的分包商 重庆大学硕士学位论文2 工程项目总承包概述 以及材料设备供应商。 图8图b 图2 6 m c 模式 f i g 2 6m c m o d e l 注：直线表示合同关系，虚线表示工作关系，箭头表示单向关系 6 带资承包模式( b e t 模式) ： 图2 7 b e t 模式1 f i g 2 7b e t m o d e l 1 2 重庆大学硕士学位论文2 工程项目总承包概述 b o t 模式( 见图2 7 ) 一般适用于政府公共工程项目，它是政府吸引非官方资 本加入基础设施建设的一种融资、建造、特许经营的项目实施模式。我国第一个 国家试点项目为广西来宾电厂工程( 1 9 9 6 年) ，总投资6 1 6 亿美元，由法国电力 公司和阿尔斯通公司联合承担，建成后负责经营1 5 年，然后将电厂移交广西自治 区人民政府。 采用b o t 模式建设项目成功的关键是融资和项目风险的分担，由于实施b o t 模式的项目一般资金投入量大，施工周期长，投资回收期也较长，因此，在项目 实施过程中往往会涉及工程建造风险、项目运营风险及融资中的金融风险。 2 5 d - b e p c 工程总承包模式与传统模式的比较“础 2 5 1 传统模式的弊端 工程建设项目是一个系统工程，设计、施工是工程建设项目生命周期中两个 有机联系的阶段。设计是对项目产品的详细和具体的描述，施工是根据设计描述 生产建筑产品。由于我国建筑业长期以来受计划经济和前苏联基本建设体制的影 响，对设计和施工的内在联系和规律缺乏研究和认识，设计、施工的承包停留在 平行承包的模式上。实践证明，平行承包存在许多缺陷和弊端。 ( 1 ) 缺乏在一个主体下的有效协调 由于设计、施工采用平行承包模式，业主不得不自行在设计、施工之间进行 协调，而业主往往不是工程建设和项目管理的专业机构或专业人员，往往出现协 调不当或脱节现象。即使业主聘请专业的项目管理公司进行协调，也会由于承担 设计和施工的单位各自属于不同的主管部门，外部协调的效果不好，协调成本高， 浪费十分严重。 ( 2 ) 难于发挥设计的主导作用 设计产品是采购和旌工的依据，在整个工程建设过程中设计处于主导地位。 但是，平行承包使设计和施工分离，客观上使设计者站在单纯设计的立场上考虑 问题，而不是站在整个项目的立场上全面地考虑问题。设计与采购和施工脱节， 不可避免地导致采购和施工的返工：设计不考虑工期和造价，不可避免地会导致 拖延工期，提高造价。 ( 3 ) 发展空间受到限制 从设计、施工单位的角度看，如果社会上仅仅存在平行承包，则就得不到d b 承包和e p c 承包的业务，他们的d b 承包和e p c 承包的能力和项目管理水平也得 不到提高，只能停留在单一功能的状态。 ( 4 ) 不利于d - b e p c 市场的发育 从业主的角度看，由于我国建设市场长期停留在平行发包的模式上，d b 型和 重庆大学硕七学位论文2 工程项目总承包概述 e p c 型全功能的工程公司不发育，业主难于找到d b 型和e p c 型全功能的工程公司， 只能分别找设计单位和施工单位进行平行承包，造成恶性循环。 ( 5 ) 市场占有率低 从国家的角度看，平行承包促使我国分别存在大批单一功能的设计院和单一 功能的施工公司，而专业的d b 型和e p c 型全功能的工程公司很少，导致我国d b 模式和e p c 模式的项目管理水平很低。我国重大项目的d b 承包和e p c 承包，以 及重大项目的项目管理服务和项目管理承包，大部分被外国公司拿走了。中国公 司即使分得一些设计、施工任务，也只能在外国“责任公式”的负责下，充当次 要的角色或充当分包的角色。 ( 6 ) 基本建设的无效投资比发达国家高得多 有资料统计，发达国家基本建设的无效投资平均约x ( 一位数) ；而我国基本 建设的无效投资约i x ( 二位数) 。巨额基本建设投资的浪费，与设计、施工平行 承包，设计、施工缺乏系统的和整体的管理有很大的关系。 2 5 2d b 和e p c 总承包模式的优越性 d b 模式的总承包比较适用于电气和( 或) 机械设备供货，以及建筑或工程的 设计和施工。这种模式的通常情况是，由承包商按照雇主要求，设计和提供生产 设备和( 或) 其他工程，可以包括土木、机械、电气和( 或) 构筑物的任何组合。 e p c 模式的总承包比较适用于工业项目和需要从市场上大量采购设备的项目。实践 证明，这两种模式的总承包有许多优越性。 ( 1 ) 能实现在一个主体下对设计、施工进行系统的和整体的管理和控制 设计、施工组合为一个合同进行承包，既可以在一个主体管理下实现系统的 管理和控制，又可以在一个主体管理下实现整体优化。设计、施工平行承包只能 获得局部优化的效果，局部优化不是完善的优化，整体优化才是真正的优化；可 以实现设计、采购、施工之间的深度交叉和内部协调。 ( 2 ) 能充分发挥设计的主导作用 设计的主导作用表现为：设计是影响工程造价的决定因素，设计文件和图纸 是采购和施工的依据，设计质量是采购质量和施工质量的先决条件。设计、旌工 组合为一个合同进行承包，则要求承包商从设计、施工全过程和整体上考虑和处 理工程问题；设计能更充分地考虑设备、材料采购以及现场施工安装的要求，更 能主动地进行设计方案的优化，能更好地配合设备、材料采购和施工。 ( 3 ) 有利于实现设计、采购、施工、开车进度的深度交叉，在确保各阶段合 理周期的前提下缩短总建设工期 这种合理交叉是一种有效的进度管理方法，发达国家已普遍采用采用，在美 国称为快速跟进法。设计、采购、施工深度交叉能给业主带来经济效益机会，但 1 4 重庆大学硕士学位论文 2 工程项目总承包概述 同时给承包商带来返工的风险。而交叉深度的确定和交叉点设计的合理性，反映 一个承包商( 工程公司) 的水平。 ( 4 ) 能保证工程质量 工程项目的最终产品是工程，在形成项目产品的过程中有许多影响工程质量 的关键环节，设计、采购、施工在有经验的d b 公司或e p c 公司的整体管理下， 才能更有效地保证工程质量。d b 或e p c 总承包，能够实现采购纳入设计程序，设 计者负责供货厂商报价的技术评审，确保采购设备符合设计要求；采购者负责催 交制造商的先期确认图纸和最终确认图纸，经设计者审查后制造厂才能迸行制造； 设计者则按经审查的图纸做施工图，保证设计图纸与运达现场的设备完全相符， 避免建筑安装返工。同时，能在设计时考虑采购、施工的要求，提高设计质量， 减少返工和浪费。统计表明，工程建设的许多质量问题是设计、采购、旋工脱节 造成的，d b 或e p c 承包，在一个管理主体的协调下更能保证工程质量。 ( 5 ) 能实现对工程