（交通信息工程及控制专业论文）长江船舶船员跟踪管理信息系统研究.pdf

独创性声明 本人声明，所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作 及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方 外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为 获得武汉理工大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与 我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确 的说明并表示了谢意。 签名：董蕉建日期：2 q 厶， 星 学位论文使用授权书 本人完全了解武汉理工大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。本人授权武汉理工大学可以将本学位论文的 全部内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制 手段保存或汇编本学位论文。同时授权经武汉理工大学认可的国家有 关机构或论文数据库使用或收录本学位论文，并向社会公众提供信息 服务。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定歹 研究生( 签名) 黄辑迳 导师( 签名) ：刁矛 日期眦谚 武汉理工大学硕士学位论文 摘要 目前，海事管理机构对船员的监督管理主要是证前管理。对持证船员的跟 踪管理，尽管海事管理机构在认识上越来越重视，并尝试性建立船员跟踪管理 的某些制度，如船员履职能力检查、船员黑名单制度、明星船长轮机长评选， 一定程度上促进了船员适任能力的提高。但船员跟踪管理效果并不理想，部分 制度处于探索性的初级阶段，现有长江船舶船员管理信息系统不能满足长江船 舶船员跟踪管理的要求。 本研究通过召开座谈会和对现有海事管理信息系统的分析，详细阐述了长 江船舶船员跟踪管理信息系统的功能需求。应用业务流程分析的方法对船员跟 踪管理业务进行分析，设计以船员动态评估管理、船员履职检查管理、星级船 员评选管理、重点跟踪船员管理、发证机构黑白名单管理和船员违法记分与强 制培训管理为架构的长江船舶船员跟踪管理业务流程。 考虑到船员跟踪管理信息系统不仅要服务于海事管理人员还要服务船公司 a b s t r a c t m a i n l ym a r i t i m ea d m i n i s t r a t i o n i st oo v e r s e et h ew o r ko fe x a m i n a t i o na n d c e 】f t i f i c a t i o nf o r s e a f a r e r sa tp r e s e n t t h et r a c k i n g c r e wm a n a g e m e n to f 删； a l 也( m g ht h em a r i t i m ea d m i n i s t r a t i o ni nu n d e r s t a n d i n g m o r ea n dm o r ea t t e n t i o n ，a n d 竹t 0s e tu ps o m eo ft r a c k i n gb - - t e wm a n a g e m e n to fs y s t e m ，s u c ha st h ea b l l 衄t 0 c h e c kc r e wp e r f o r mt h e i rd u t i e s ，t h ec r e wb l a c k l i s ts y s t e m ，s t a r o ft h ec a p t a i na n d c h i e fe n g i n e e rn a m e ds p e c i a li n s p e c t i o no ft h es h i p p i n gc r e wm a n a g e m e n t , l h e s e m e 砸i u r e si ss o m ee x t e n tc o n t r i b u t e dt ot h ei m p r o v e m e n to fs e a f a r e rc o m p e t e n c e h o w e v 瓯t h ee f f e c ti sn o ts a t i s f a c t o r yt r a c k i n gc l e wm a n a g e m e n t b e c a u s es o m e o t t h es y s t e mi nt h ee a r l ys t a g e so fe x p l o r a t i o n ，t h ee x i s t i n gm a n a g e m e n tm t o m a t l o n s v s t 锄o ft h ey a n g t z es h i pc l e wm e m b e r s c a l ln o tm e e tt h ey a n g t z er i v e rs h i pc r c w t r a c k i n gm a n a g e m e n tr e q u i r e m e n t s t h i sp a p e rt oe x i s t i n gm a r i t i m eh e l d m a n a g e m e n ti n f o r m a t i o ns y s t e m ，t h i sp a p e r s y m p o s i u ma n d t h ea n a l y s i so ft h e e x p o u n d st h ey a n g t z er i v e rs h i pc l e w 帆c k i n gm a n a g e m e n t i n f o r m a t i o ns y s t e mf u n c t i o n a lr e q u i r e m e n t s a p p l i c a t i o n b u s i n e s sp r o c e s sa n a l y s i sm e t h o dt oa n a l y z ec l e wt r a c k i n gm a n a g e m e n tb u s m e s s d e s i 阻w i t ht h ec r e wd y n a m i ce v a l u a t i o nm a n a g e m e n t ，c l e wm a n a g e m e n ta n ds t a r c 鲫l rs c c o n df i v e y e a r t e r m sc h e c ks e l e c t i o nm a n a g e m e n t ，k e yt r a c k i n g c r 州 m 孤a 蹦n e n t ，t h el i c e n s ei s s u i n ga g e n c i e sb l a c ka n dw h i t e l i s tm a n a g e m e n ta n da 旧w i l l e g a la 1 1 dt h em a n d a t o r yt r a i n i n gm a n a g e m e n ts c o r e c a r df o ra r c h i t e c t u r e 0 ft h e y a n g t z ef i v e rs h i pc r e wt r a c k i n gm a n a g e m e n t b u s i n e s sp r o c e s s c o n s i d e r i n gc l e wt r a c k i n gm a n a g e m e n ti n f o r m a t i o ns y s t e m s h o u l dn o to n l y s c r v i c ei ns e at h i n g sm a n a g e m e n tp e r s o n n e lt o s e r v i c et h es h i p p i n gc o m p a n ya n d 殴哪s ot h i ss t u d ya d o p t sb sm o d e l 。b a s e do l lt h ey a n g t z e r i v e rs h i p 疆删t r a c k i n g m 觚a g 锄e n tb u s i n e s sp r o c e s sa n ds o f t w a r ee n g i n e e r i n gs y s t e md e s i g nf o rr e s e a r c n m e o 以t h ed e s i g ng i v e st h ec l e w b a s e dd y n a m i ca s s e s s m e n t ，t h ec r e ws e c o n d f i v e - y e a rt e r m si n s p e c t i o n ，s t a rc l e ws e l e c t i o n ，k e yt r a c k i n gt h ec l e w , t h e 1 1 c e n s e i s s u i n ga g e n c i e sb l a c ka n dw h i t e l i s ta n dc r e wi l l e 鲥a n dt h em a n d a t o r yt r a i n i n gd a t a i n f o m a t i o nb i l l i a r d m a r k e ro fi n q u i r y , a d da n d d e l e t ef u n c t i o n ，a n di n t e l l ig e n t 玎 武汉理工大学硕士学位论文 j u d g m e n t ，a n do t h e rf u n c t i o n s t h r o u g ht h ee n t i t ye rd i a g r a ma n da p p l i c a t i o n d a t a b a s ea n a l y s i sm e t h o dd e s i g nac r e wi n f o r m a t i o nt a b l e ，a d m i n i s t r a t o r si n f o r m a t i o n t a b l e ，t h ec r e wa s s e s s m e n tr e s u l tt a b l e , t h ec r e we n t e r p r i s ei n f o r m a t i o nt a b l e ，t h ec r e w a s s e s s m e n ti n f o r m a t i o nt a b l ed a t a b a s el o g i c a ls t r u c t u r e t h r o u g ht h ea s pa s p n e th a s s o l v e dt h ew e bi n t e r f a c el a y o u ta n dd e s i g n ，a p p l i c a t i o no fa d o n e td a t a b a s e c o n n e c t i o nt e c h n o l o g ya n ds q l s e r v e rd a t a b a s em a n a g e m e n ts o f t w a r et od e v e l o p 2 0 0 8c r e w t r a c k i n gm a n a g e m e n t d a t a b a s e t h ec r e w t r a c k i n gm a n a g e m e n t i n f o r m a t i o ns y s t e mu s e st h r e el a y e rs t r u c t u r es o l u t i o n s ，a s p n e ta n dj a v a s e r i p t s c r i p t i n gl a n g u a g e m i x e dw r i t em e t h o dt od e v e l o pf r o n t - e n dh u m a n - m a c h i n e i n t e r f a c e ，w r i t t e nw i mc 撑c o d eb a s e d0 1 1n e t w o r k ，b a c k g r o u n db r i n gs e c u r i t yi s s u e s p r o v i d es e c u r i t ys t r a t e g y t h i ss t u d yb a s i c a l l ya c h i e v e ds t a rc r e wm a n a g e m e n t ，t h e c r e wq u a l i f i e dc o m p e t e n c yd y n a m i ce v a l u a t i o nq u e r ya n dc r e wi l l e g a ls c o r i n gs e a r c h f u n c t i o n k e yw o r d s ：m a r i t i m ea d m i n i s t r a t i o n ，c r e w , m a n a g e m e n ti n f o r m a t i o ns y s t e m ， y a n g t z er i v e rm a r i t i m e ，a s p n e t i i i 武汉理工大学硕士学位论文 目录 第1 章绪论1 1 1 论文研究目的与意义1 1 1 1 论文研究背景1 1 1 2 论文研究目的及意义一2 1 2 船员跟踪管理国内外研究现状3 1 2 1 管理信息系统研究现状3 1 2 2 船员管理国内外研究现状一4 第2 章长江船舶船员跟踪管理业务基础与技术基础8 2 1 长江船舶船员适任能力动态评估制度8 2 2 长江海事局船员履行职责检查一9 2 3 船员违法记分与强制性培训机制1 0 2 4 长江船舶船员差异化管理制度lo 2 4 1 长江星级船员评选机制1o 2 4 2 建立长江船舶重点跟踪船员名单1 l 2 5 船员发证机构黑白名单制度1 2 2 6 长江船舶船员跟踪管理技术基础13 2 6 1 需求分析一l3 2 6 2 管理信息系统开发方法1 4 2 6 3a s e n e t 简介17 2 6 4 数据库技术18 2 7 本章小结2 0 第3 章长江船员跟踪管理信息系统需求分析2 1 3 1 系统分析概述2 1 3 2 长江海事船员管理现状2 3 3 2 1 系统现状2 3 3 2 2 船员管理子系统功能现状一2 4 i v 武汉理工大学硕士学位论文 3 2 3 软硬件环境现状一2 5 3 2 4 船员管理信息系统缺陷2 7 3 3 系统功能需求分析2 7 3 4 本章小结3l 第4 章船员跟踪管理信息系统系统功能与设计3 2 4 1 系统设计3 2 4 1 1 系统设计原则3 2 4 1 2 系统技术架构3 2 4 1 3 系统功能划分3 5 4 2 船员跟踪管理信息系统数据库设计3 6 4 2 1 数据库需求分析3 7 4 2 2 数据库概念结构设计3 8 4 2 3 数据库逻辑结构分析。4 0 4 2 3 设计存储过程4 3 4 3 本章小结4 6 第5 章实现4 7 5 1 关键技术4 7 5 1 1 连接数据库4 7 5 1 2 系统安全4 7 5 1 3 分页功能的实现4 9 5 2 系统实现5 0 5 3 本章小结5 5 第6 章结论与展望5 6 6 1 结论实5 6 6 2 今后的研究展望5 6 致谢5 7 参考文献5 8 附录6 l v 武汉理工大学硕士学位论文 第1 章绪论 1 1 论文研究目的与意义 1 1 1 论文研究背景 长江是内河运输中最重要的大河之一，是我国第一、世界第三大河流，干 流流经七省二市，是我国唯一贯穿东、中、西部的水路交通大通道。 截止到2 0 1 0 年，在长江海事局注册的船员1 1 万余人，在长江海事局注册持 证船员3 8 8 万人，约占注册船员的3 5 2 7 。持证船员中，长江内河船舶船员中， 高中及以上学历占2 7 ，这部分人的平均年龄为4 3 1 岁：小学及以下文化程度 占1 9 ，这部分人平均年龄为5 8 7 岁，年龄越大文化程度越高，而年龄越小文 化程度越小。船员文化素质有下滑的趋势且总体素质不高。 人、船、交通环境是水上交通系统的三要素。水上交通事故致因理论认为， 船员不安全行为、船舶不安全状态和不安全航行环境是造成水上交通事故的直 接原因。直接原因导致事件的发生l 。 水上交通事故中人为因素，可以反映船员适任适岗情况和对船员安全监管 的质量。长江海事局辖区内近2 年的水上安全形势报告显示，2 0 0 9 年长江海事 局辖区共发生事故、险隋3 1 5 件，运输船舶一般以上等级事故4 2 5 件，死亡( 失 踪) 4 3 人，沉船2 8 艘，直接经济损失约3 7 7 9 9 万元【2 】。2 0 1 0 年长江海事局辖 区共发生各类事故险情2 3 5 件，同比下降2 5 4 ；其中运输船舶一般以上等级 事故2 2 件，死亡失踪2 8 人，沉船1 9 艘，直接经济损失1 5 7 8 万元【3 j 。可见长江 海事局辖区内水上交通事故虽然逐年下降。长江海事局在通航安全上投入了巨 大的人力物力，但水上交通安全的形势依然严峻。 随着长江航运事业迅速发展，船舶、船员数量急剧增加，港口规模越来越 大，通航密度较从前大幅增长，通航环境日趋复杂，对船员素质的要求越来也 高，水上交通安全不容乐观。随着海事管理工作的数量、强度急剧加大，传统 的船员管理手段和方式，已经不能满足目前航运事业发 求。 船员跟踪管理，即海事管理机构在签发船员适任证 武汉理工大学硕士学位论文 上持证情况、技术状态、安全记录、违法违章行为等进行的管理。目前，长江 海事局对船员的监督管理多为证前管理，船员在取得适任证书后的管理，海事 管理机构并没有真正地有效地进行监督，或者说管理的手段不多，效果还不明 显。近年来，船员的跟踪管理在船员管理体系中的地位日益突显出来，海事主 管机关对船员跟踪管理也越来越重视，如积极开展船员履职能力检查、开展航 运公司船员管理专项检查、建立船员黑名单制度等、有效促进了船员适任能力 的提高。但船员跟踪管理效果并不理想，还处于探索性的初级阶段。主要存在 以下几个方面的问题： 第一、船员跟踪管理信息渠道不畅通。由于船员属地的管理原因，假证、 假资历的问题在一定的范围内仍然存在，有的地区还较突出。同时在现场管理 中，船员有关的违法信息、安全记录信息等任职信息不方便查询，有必要完善 船员管理信息系统，提高船员动态管理的可操作性和连续性。 第二、船员职业素质信息没有有效的共享渠道，船公司不能全面了解应聘 船员实操能力和基本素质，素质低的船员可以通过不断换船公司来逃避自身素 质的提升。船员无序流动，严重影响了船员市场的发展。 第三、船员履职检查或实操性检查可操作性及效果有待通过信息化方式来 提高。 第四、船员适任综合考评形式有待加强。一方面，除海事管理机关对船员 适任考试的考核评估外，应充分发挥船长、船公司在船员动态管理中的作用， 建立船长、船公司参与的船员适任综合考评机制，督促船长、船公司按照有关 船员管理法规要求做好船员的教育、培训、考核等工作，充分发挥公司在船员 跟踪管理方面的积极作用。另一方面，可建立星级船员管理机制，对船员的实 际任职情况按照一定的评选标准进行分类，对不同信誉度的船员给予相应的减 免措施，引导船员遵纪守法，不断提高业务技能。 长江海事局为更好地掌握所有持证船员的动态信息，更好地为船员服务， 不断降低水上交通事故人为因素，迫切需要开发长江船舶船员跟踪管理信息系 统。 1 1 2 论文研究目的及意义 本研究就是以船员履职检查和船员适任评估提供技术支持，建立一种系统、 科学、可操作性强的船员跟踪管理信息系统解决船员跟踪管理信息渠道不畅通 2 武汉理工大学硕士学位论文 的问题，为船员跟踪管理体系提供强大的信息平台。船员跟踪管理体系与船员 跟踪管理信息系统相结合将会打破船员一考定终身以及防止船员向低标准的考 试发证机关无序流动等方面，都具有积极的作用。将船员的证前管理向证后管 理倾斜，满足交通运输部提出实施加快船员队伍发展十大措施之一的推行船员 电子政务【4 】，对全面提高船员技术业务素质和安全生产意识，以及保障辖区水上 交通安全秩序稳定具有十分重要的意义。 1 2 船员跟踪管理国内外研究现状 1 2 1 管理信息系统研究现状 管理信息系统( m a n a g e m e n ti n f o r m a t i o ns y s t e m ，简称m i s ) 技术上可以定义 为互联部件的一个集合，它收集、处理、储存和分配信息以支持组织的决策和 控制。它具有管理的观点，一个信息系统是一个基于信息技术的，针对环境给 予的挑战的组织和管理的解答。这样说来，任何想用信息技术来解决管理中出 现的问题，解决之道均是通过信息系统。 目前国际上将管理信息系统的运行模式的发展分为三个阶段：主机结构阶 段、文件服务器结构阶段、c l i e n t s e r v e r ( c s ) 结构、b r o w s e 刚s e r v e r ( b s ) 结构阶段。 随着计算机技术、网络技术和数据库技术的发展，基于i n t e r n e t 的管理 信息系统已成为企业m i s 发展的必然趋势。c s 模型结构具有较强的针对性， 但不能快速的应对业务的变化；而b s 结构具有较好的扩展性、及时性和兼容 性，企事业单位内部需要这样快速信息处理能力。b s 结构模型因的优点在于满 足分布式组织( 例如海事管理机构) 的要求，即实现了信息系统应具有的开放 武汉理工大学硕士学位论文 2 ) 服务器应用编程接口技术( i s a p i ) ； 3 ) a d o 数据库接口技术。 使用a s p 可以组合h t m l 页( h y p e r t e x tm a r k u pl a n g u a g e ) 、脚本命令和 a c t i v e x 组件以创建交互的w e b 页和基于w e b 的功能强大的应用程序。a s p 应用程序很容易开发和修改。h t m l 超文本文件标记语言，它是一种所谓的文 件交换标准，不是“程序 语言。因此由h t m l 构成的网页文件并不会随着用 户的交互而产生变化，即被称为“静态 网页。如果只有静态网页，则不能满 足管理信息系统中信息交互的需要。为了使网页具备与用户交互的功能，各大 网络技术公司采用将程序嵌入到h t m l 文件之中，这些被后来称为动态网页技 术，就是后来的各种脚本编辑语言，如j a v a s c r i p t ，v b s c r i p t 。随后插件技术也得 到迅猛的发展。 1 2 2 船员管理国内外研究现状 近3 0 年来，国际上关于船员素质及其与水上交通安全关系进行了广泛深入 研究。从船员适任能力方面和船员职业保障方面形成了标志性成果，分别是经 1 9 9 5 年修正案修正的1 9 7 8 年海员培训发证值班标准国际公约以及s t c w 7 8 - 1 0 马尼拉修正案和 2 0 0 6 年海事劳工公约。 国际航运界首先认识到水上交通事故的主要原因是人为因素【6 j 。1 9 9 7 年6 月2 3 日，国际海事组织海上安全委员会和海上环境委员会联合发布了人为因 素统一术语。该文件本身并没有对人为因素下定义，但对“人为失误( h u m a n e r r o r ) 定义为对可接受的标准的偏离。认为人为因素是影响海上安全和海上环 境保护的一个复杂的多元性问题，它涉及船员、岸上管理部门、管制机构、经 认可的组织、船厂、立法机关和其他有关各方的人的活动的整个范围。为处理 人为因素问题，所有各方均需合作。控制人为因素的全球性措施之一是通过修 订 1 9 7 4 年国际海上人命安全公约，引入强制性的国际船舶安全运行和防污 染管理规则以加强公司对船舶安全运行的管理；措施之二是完善船员培训发 证和值班标准，引入强制性的质量体系要求，严格控制船员培训、发证和值班； 引入船员职能和责任级别概念，以界定不同级别的适任要求，并有利船员横向 发展。 国际劳工组织的 2 0 0 6 年海事劳工公约则从海员劳动保护角度对促进海 员发展制定统一规则。认为由于航运业的全球性特点 4 武汉理工大学硕士学位论文 约规定了基本权利和原则、海员的就业和社会权利，并规定各缔约国的实施和 执行责任。 国际上主要内河航运发达国家如美国、德国由于国民教育程度、航运政策、 劳工权益保护的重视，内河船舶船员管理在水上交通事故原因中并不突出，因 此鲜见有关内河船舶船员管理的研究成果。 s t c w 7 8 9 5 修正案通过l o 年后，由于技术的进步和新情况的出现要求对现 有的公约进行修改。在2 0 1 0 年6 月举行的国际海事组织缔约国外交大会上审议 通过了s t c w 公约马尼拉修正案。该修正案将于2 0 1 2 年1 月1 日起生效。 在国内，中华人民共和国船员条例的颁布实施，为船员管理提供了法律、 法规保证。船员条例第四十五条明确规定海事管理机构应当建立健全船员管理 的监督检查制度，履职检查即为其重点加强内容之一；相关的管理办法的出台 提供了技术支持。在船员发展十大措施中，措施二建议建立船长、船公司 参与的船员适任综合考评机制，以船员综合素质确认船员适任。 国内对船员管理的研究主要还是停留在证前管理上，主要强调通过对船员 的培训、考试方面的创新来提高船员的适任性和基本素质 7 1 。施华嘉( 2 0 0 3 ) 对 于广东水域“水上交通事，安全形势不容乐观”的现状问题，分析问题的原因， 提出相应的对策。在船员静态管理的基础上加大动态管理的力度，实行发证和 违法记分结合管理，才能更加有效地做好船员管理工作【8 j 。 汤海南( 2 0 0 6 ) 海事管理机构的船员跟踪管理主要体现在以下几个方面p j ： 对船员所持的船员服务簿在船长和公司进行鉴定的基础上，由海事管理机 构对其进行审核签证；船舶在港时海事管理机构对船舶进行的安全检查；当船 舶、船员发生违章事件或者水上交通事故和污染事故时，通过对事件或事故的 调查，对船员的任职情况、适任情况、值班情况、安全情况等进行监督，同时， 按照海事行政处罚规则对违章和在事故中负有责任的船员进行相应的处罚；换 发新证前的资料审核管理。上述措施实施效果难如人意，许多需要通过发证后 跟踪管理才能实现的目的难以实现，比如船员在船上的任职情况( 包括在哪个 公司任职、哪艘船舶任职、适任情况等) 、船员的安全责任情况等无法实时了解。 国内研究也部分涉及船员人才市场和船员适任管理。吴吉明( 1 9 9 9 ) 提出 船员人才市场的想法，论述了船员调配市场的必要性和可能性，同时阐述了建 立船员人才市场的必要的措施【1 0 】1 0 。赵灵军( 2 0 0 5 ) 认为传统的静态船员管理模 式已经不能适应航运事业发展的需要，提出了船员管理的新模式即系统的动态 的管理模式【1 1 】。柯响林，徐振中( 2 0 0 6 ) 剖析了船员管理制度中各个环节与重 武汉理工大学硕士学位论文 要性，在管理系统中人为因素所占的比例，以及面对竞争日益激烈的航运市场， 有必要在人力招募、培训、工资、分配、激励和考核等方面做出相应调整和改 革，建立“以人为本”的人力资源管理概念，从而取得竞争优势【l 引。 肖小风( 2 0 0 4 ) 提出要加强船员的跟踪管理。相对于以往考试、发证等静 态管理而言，这是动态的跟踪管理，是一种新形势下产生的全新管理模式【l 引。 定义了船员跟踪管理。分析了船员跟踪管理的现状和存在的问题，建议加强制 度建设，将公司船员和零散船员分开管理。李灯富和黄义军( 2 0 0 9 ) 提出建立 船员动态跟踪管理机制包括信息齐全、功能完善船员管理信息系统、制定可操 作性强的实操检查规范指导实操检查和充分发挥公司船员管理部门的作用。欧 阳锦强和李飞n 4 】( 2 0 0 9 ) 认为随着近年来航运业的不断发展，船员供需矛盾的 日益加剧，船员中介公司的不断涌现及社会自由船员的不断增多，导致市场一 些不正常的恶性竞争，虚假资历办假证等现象时有发生。为进一步规范船员的 管理，更好地贯彻执行船员管理法律法规，建议从船员跟踪管理的现状以及相 关法律法规层面出发，对存在的问题以及采取的对策进行分析。提出了建立船 员跟踪管理的结构模式。 钱正锋( 2 0 0 9 ) 认为船员管理信息系统功能主要是船员的证前管理，主要 功能包括船员基本信息、各种证件( 服务簿、培训合格证、适任证等) 的办理、船 员的培训管理、适任考试考务管理、成绩管理、证书制作、培训机构管理、申 办机构管理、船员管理数据查询、统计报表打印以及系统维护和字典维护等功 能【l5 1 。刘欣然，祁风志( 2 0 0 7 ) 提出船员管理由单纯的静态管理走向动态管理， 由源头管理走向全过程跟踪管理，建立长效管理机制。船员行政处罚记录和违 法记分记录没有得到较好地汇总和保存，不具备完整性和可追溯性，影响了船 员适任能力评价的准确性。建议建成一个功能全面的船员信息管理系统【1 6 1 。 现有系统无法支持船员跟踪管理。长江海事船员跟踪管理系统是相对于现 有海事管理机构的船员管理系统而言。船员跟踪管理系统属于动态管理而现有 的船员管理属于静态的数据管理。目前由于动态管理的相关法律法规和机制的 缺失，使得对这方面的研究还是探索性的从制度建设和系统构建两个方面进行 研究【l 引。虽然已经建立船员违章罚分体系，但没有完善相关的信息系统。交通 运输部提出实施加快船员队伍发展十大措施，这些措施大部分既适用海船船员， 也适用内河船舶船员，要求建立船员适任综合考评机制，考评船员综合素质来 确认船员适任。 从研究成果来看，对船员跟踪管理的研究还处在探索阶段。提出对策也只 6 武汉理工大学硕士学位论文 是理论性的。对海事船员管理信息系统在船员跟踪管理方面的应用涉及更少了。 对于针对内河的船员跟踪管理也少有研究。船员跟踪信息系统主要是船员的证 前管理。基于此，本课题将在分析长江内河船舶船员与长江航运现状的适应性 后，分析长江内河船员跟踪业务基本形式和属性，建立以证后管理为主要的长 江内河船员跟踪管理信息系统。 7 武汉理工大学硕士学位论文 第2 章长江船舶船员跟踪管理业务基础与技术基础 长江船员跟踪管理系统主要由船员适任能力动态评估制度、船员履职能力 检查、船员差异化管理制度和发证机构黑白名单制度组成。 2 1 长江船舶船员适任能力动态评估制度 船员适任能力动态评估制度是海事管理机构对船员适任考试评估的补充， 是采取进一步跟踪管理措施的基础，为船员差异化管理提供依据。该制度可以 充分发挥船长、船公司在船员动态管理中的作用，督促船长、船公司按照有关 船员管理法规要求做好船员的教育、培训、考核等工作，充分发挥公司在船员 跟踪管理方面的积极作用1 引。类似的船员适动态评估早已在一些国有大型船舶 企业普及， 由于长 定性和不易 员适任能力 价的方法来 指标分 【1 8 】 0 文化业 是一项专业 度的高低。 锻炼和提高 身，i 、t j 健月u 闭工作生活 力、紧急局 舶船员身心 良好的 精神，有较 学求进，兢 武汉理工大学硕士学位论文 江内河船舶船员职业道德的指标。 对船员适任能力评估结束后，首先将评估结果与标准进行比较。如果评估 结果在及格以上，则应将其作为成功经验予以分析总结。如果评估结果是不及 格，则应分析造成偏差的原因，确定矫正措施实施的对象并采取矫正行动。 海事管理机构对船员进行适任性评估后，认为该名船员确不能适任船上工 作，应根据相关法规规章进行处理，包括强制培训、抽考部分科目。评估认为 该名船员能够适任船上工作，表现特别突出的，应公示宣传。 船公司或船员服务机构对船员进行适任性评估后，认为该名船员可以适任 船上工作的，可准许其继续在船上工作，若表现特别优异，可给予升职、加薪 等激励。若认为该名船员不能适任船上工作的，可以考虑降级录用或退回供给 方。 2 2 长江海事局船员履行职责检查 船员履职能力检查是海事管理机构直接针对船员适任性进行的监督检查。 部分海事管理机构结合辖区实际制定了区域性的实施指南。 长江海事局船员履行职责检查只是在2 0 0 8 年作为一项零时性专项检查，在 2 0 0 8 年长江海事局船员履行职责检查指南发布之初对船员履职检查形成了 良好的效果，但是即使当时效果良好，该指南也最终并未在各分支海事局形成 一种长期的履行职责检查机制，没有形成一种常态性的检查机制具体实施【2 0 】。 在具有检查内容、程序、标准和反馈的规定下，长江海事局船员履行职责 检查实施效果并不理想。 长江船舶船员跟踪管理体系提出对船员的履职能力检查可以将船员履行职 责检查与现场登轮检查和船舶安全体系审核、水上交通事故调查处理等方式结 合起来，实现多种履职检查方式同时推进，以从不同的层面上保证长江内河船 舶船员履行职责情况。 组织专项检查：在长江海事局辖区范围内定期开展长江内河船舶船员履行 职责专项检查活动。在集中的时间内对整个辖区内船员进行大范围的履职检查。 船舶安全检查：将船员履职检查与船舶安全检查结合进行，保证船员履职 检查与船舶安全检查的结合检查率，以使船员履职检查在长江海事局辖区内成 为一项常规性的检查活动。从长时间段的角度保障长江内河船舶船员履职能力。 现场登轮检查：在现场登轮检查中，加入对船员履职检查的抽查，通过随 9 武汉理工大学硕士学位论文 机性的检查来保证长江内河船舶船员履职能力的合格性。 船舶安全体系审核检查：在对船公司及船舶安全体系进行审核时对船员进 行履职能力的检查，以从公司、船舶管理的角度，对长江内河船舶船员的履职 能力进行督促。 水上交通事故调查处理检查：在长江海事局辖区发上水上交通事故或污染 事故后，对事故责任船员进行履职检查，判断船员履职情况，以分清事故责任， 对无法履行职责的船员进行控制，保证长江水上交通安全。 2 3 船员违法记分与强制性培训机制 进一步完善先行的中华人民共和国船员违法记分管理办法( 试行) ，应 考虑到对记分满1 5 分后，必须接受的强制培训内容，应对违法记分进行统计， 根据内河船员的普遍性缺陷制定有针对性的培训内容，使培训更加实质有效并 将其列入到“长江重点跟踪船员名单 中。 扩大违法记分的实施结合方式，应该进一步加强船员违法记分执法管理， 不能侧重倚靠船舶安全检查对船员通过违法记分进行监督，应该通过更多的方 式如船员履职检查、专项检查、登轮检查、水上交通事故、污染事故等其它多 种检查，以达到从多方面对船员安全意识的督促，才能减少人为因素对水上交 通事故的影响【2 1 j 。 2 4 长江船舶船员差异化管理制度 如何更好地保证和提高长江船舶持证船员的适任性，除了建立长江内河船 舶船员适任性动态评估标准外，还应当确保控制主体可以实施有效纠正偏差的 手段。由于偏差有正有负，有大有小，因此不能采用同样的方法来纠正偏差， 这也是对长江内河船舶船员实施差异化管理的原因。 因此，船员跟踪管理在纠正偏差这个环节上，根据强化理论的原理，建立 星级船员评选机制和重点跟踪船员名单，来确保更好地提高持证船员的适任性。 2 4 1 长江星级船员评选机制 长江星级船员评选机制是一种对船员适任能力 于工作人员本身的特性，他们的需求、期望、目标 1 0 武汉理工大学硕士学位论文 激励方式是工作激励、成果激励和教育培训激励。对于长江星级船员评选机制 而言，其激励方式为成果激励 2 2 j 。 长江星级船员评选周期性进行。在评选周期内，首先判断参加评选船员的 责任级别，然后通过长江船员智能评估系统按不同的责任级别所要求的条件进 行筛选，最后由该系统输出长江星级船员名单。长江星级船员评选流程如图2 1 所示。星级等级分为五等，五星级船员为该职位中前1 0 名船员，四星级船员是 第1 1 名到第2 0 名，依次类推。长江星级船员评选可以通过增加星级船员的工资 待遇、提高星级船员的劳动保障措施和提高星级船员的社会认同等方式予以奖 励。 图2 - 1 长江星级船员评选流程 2 4 2 建立长江船舶重点跟踪船员名单 建立长江船舶重点跟踪船员名单是一种负强化的手段。负强化应该是连续 的，即对每一次不符合组织的行为都应及时予以负强化，这样才能消除人们的 侥幸心理，减少这种行为不再重复出现的可能性。与建立星级船员评选机制一 样，建立长江船舶重点跟踪船员名单也是一种成果激励。 录入长江船舶重点跟踪船员名单的条件如下： 从水上交通事故责任船员、履职检查结果、船员适任性动态评估结果以及 船员违法记分4 个方面建立录入长江船舶重点跟踪船员名单的条件：水上交通 一般及以上事故的责任船员；履职检查结果为不适任，同时船员适任性动态评 估结果连续两次不及格的船员；船员违法记分满1 5 分被强制培训后，重新上船 任职的船员。 各分支海事局下属的海事处、站、工作点在办理船舶签证时，如发现列入 “长江船舶重点跟踪船员名单”的船员时，必须对该船 经检查合格后，方可按规定办理签证；不断跟踪被列入 武汉理工大学硕士学位论文 员名单 的船员适任能力动态评估结果；公布长江跟踪船员名单。 对有三分之一以上的船员被列入长江船舶重点跟踪船员名单的，且长江海 事局在长江海事公告通报的船公司，其所属的其它船员也将作为重点检查 对象。对有三分之一以上的船员被列入长江船舶重点跟踪船员名单的发证机构， 采取措施控制其发证数量和职责。 2 5 船员发证机构黑白名单制度 若船员发证机构引入黑白名单制度，将使船员向“白名单 发证机构流动， 而“黑名单”发证机构由于自身发证制度等原因，将大量流失船员，促使“黑 名单 发证机构不断提高自身条件以提高船员素质而“脱黑”，同时大量发证机 构积极向“白名单 靠拢也将大面积的提高各发证机构的条件。从而彻底改善 船舶发证机构的非良性竞争局面。 长江内河船舶船员发证机构的黑白名单确认方法，可参照巴黎港口国谅解 备忘录【2 3 】中港口国黑灰白名单的确定方法进行。将长江内河船舶船员发证机构 分为黑、灰、白三个名单。 首先，认定对长江内河船舶船员的检查包括：船员履职检查；包含船员适 任性检查时的船舶安全检查、专项检查、登轮检查；水上交通事故后对船员适 任性的检查。利用两个限界公式： 黑到灰的界限： u 埘磁一曲一髀= a + o 5 + 4 n p ( 1 一p ) ，、 l ， 灰到白的界限： 一扫一，娩妇= a 一o 5 一z 4 n p o p jf ，、 式中，n 为检查的次数；p 为允许的船员检查不合格率界限，在此，参照港 口国监督的标准，定位为7 ；z = 1 6 4 5 ，这是把整个船员检查情况看成是一个标 准正态分布，z 为分位点，z 等于1 6 4 5 时就表示统计学上可接受的概率为9 5 ； u 为“黑到灰的界限 或“灰到白的界限”。 如果某个发证机构的发证船员检查不合格的数字在“黑到灰的界限”之上， 表明