（技术经济及管理专业论文）我国对外工程承包企业国际工程项目风险管理研究.pdf

原创性声明 本人郑重声明 新呈交的学位论文 是本入在导筛静指等下 独立进 行研究所取得的成果 除文中融经注明引用的内容外 本论文不包含任何 其他个人绒集体己经发表或撰写过的科研成果 对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体 均已在文中以明确方式标明 本声明的法律责任由本人 承担 论文作者签名 超猩聋 日 关于学位论文使用授权的声翡 本人完全了解山东大学有关保留 使用学位论文的规定 同意学校保 留或肉国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版 允谗论文被壅阕 黎借潮 本人授投出东大学哥以将本学位论文的全都或部分内容编入有关 数据库进行检索 可以采角影印 缩印或其饱复制手段傈存论文和汇编本 学位论文 保密谂文在髌密惹应遵守此援宠 论文佟者签名 掷舞签名 鑫麓 翟董 笔翌 山东大学硕士学位论文 擒妥 经济全球化秘我国加入w t o 为我国王穰企业开拓因际市场提供了良好的机 逶 鹾静 越来越多的国杰王纛企蓝走密蠢门进入海舞奄场 毽是 一方蟊由手 国际工程项目各个方面存在许多不确定因素 可能引发多种风险 另 方面由于 我豳王程企业自身的弱点 对因际工程项目风险管理较为薄弱 这使我国工程企 韭在鏊嚣工程瑷嚣承寇孛瑟貉萋蚕夭豹攘藏 要麓逑嚣i 羧 增燕获翻穰会 遥拯 需臻加强对国际疋程项目进行风险管理 本文站在我囡对外工程承镪商角度 结合风险本质以及国际工程项目的特点 对嚣耩工器瑗嚣豹主要域殓嚣豢送行较为系绞熬研究 菇强 麸基傣上弦取謦嚣 工程项目风险的熬性 借鉴企娥风险和金融风险的管理经验 建立了一个适用于 各炎正程项目的风险管理框架 阐述了国际工程项目风险管理的主要内容 然后 对撤除进行分类识嶷 系统分攒 提出了巯除应对豹主委措施 最后 通过我国 中铁十四局集团商限公司承撬的黼富汗东部贸拉拉巴德公路修复项哥逡行实证裣 验 在风险识别方面 文章分缨了风险的识别技术与工具 并运用这臻工具将风 陵按来源透露分类谖剃 建立了较为完善鹃强险鼋 鬟撵躲体系 为藏黢分析与应 对提供了i i 提与熬础 在风险分析方面 主要采用模糊综合评判方法 定性分析与定量分析相结合 移学选取菇殓分耩揍标俸系 瘗专家调查法获缮菇验霹簸戆发生攘搴及矮失程发 估德 通过模糊综合评判 得出系统的评判结果 为风险管理提供了依据 在风险应对方面 本文从风险回避 风险控制 风险转移 风险自留四个方 嚣会缓7 斑殓应砖豹主要举撬 势将其结会起来考虑 挝毽7 蕊验应慰繁酶豹缝 合选择策略 为我国工程企业猩参与国际王程项目中的风除管理提供参考 对培 育我国工程企业嘲际竞争力给出了启示 为我国工程企业歼拓国际市场 应对w t o 带柬的机遇和挑战提供理论接攥和实践指导 4 关键词 国际工程风险识别风险分析风险应对 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t w i t ht h eg l o b a l i z a t i o no f t h e w o r l de c o n o m ya n dc h i n a j o i n i n gt h ew t o c h i n e s e i n t e r n a t i o n a lc o n t r a c t o r sw i l ls u r e l yw i t n e s sam u c hm o r ef a v o r a b l eo p p o r t u n i t yt o e x p e n dt h ei n t e r n a t i o n a lc o n s t r u c t i o nm a r k e t a tp r e s e n t m o r ea n dm o l ed o m e s t i c e n t e r p r i s e sc 出r r yo u tt h e i rb u s i n e s so v e r s e a 5 a r c h i t e c t u r a le n t e r p r i s e s 撇f a c i n gg r e a t c h a l l e n g e s j u s tb e c a u s ei n t e r n a t i o n a lp r o j e c t sa 旭a f f e c t e db ym a n yu n c e r t a i nf a c t o r s a n dc o n t r a c t o r st h e m s e l v e sh a v em a n y s h o r t c o m i n g s i ti sc r y i n gn e e df o ri n t e r n a t i o n a l c o n t r a m o r st om a i ed e t a i l e ds t u d yo nt h er i s km a n a g e m e n to fi n t e r n a t i o n a lp r o j e c t ss o 嚣t oe f f e c t i v e l ya v o i dr i s ka n di n c r e a s ep r o f i t s t h i sa r t i c l es y s t e m i c a l l ys t u d i e st h em a i nr i s kf a g t o r si nt h ei n t e r n a t i o n a lp r o j e c t s s t a n d i n gi nt h ep r o j e c tc o n t r a c t o r sa n g l ea n dw i t haf u l l yc o n s i d e r a t i o no nt h ee s s e n t i a l s o ft h er i s k sa n dt h ec h a r a c t e r i s t i c so ft h ei n t e r n a t i o n a lp r o j e c t s f i r s t b ye x t r a c t i n gt h e c o m m o n n e s sf r o mt h ei n t e r n a t i o n a lp r o j e c ta saw h o l ea n dr e f e r r i n gt ot h em a n a g e r i a l e x p e r i e n c eo ft h ee n t e r p r i s er i s ka n dt h ef i n a n c i a lr i s k ar i s km a n a g e m e n tf l r m ei s e s t a b l i s h e dt ob es u i t a b l ef o re a c hk i n do f p r o j e c ta n de l a b o r a t e st h em a i nc o n t e n to f t h e i n t e r n a t i o n a lp r o j e c tr i s km a n a g e m e n t t h e n t h ea r t i c l ec a r r i 鹤o nt h ec l a s s i f i e d r e c o g n i t i o na n dt h es y s t e ma n a l y s i st ot h er i s ka n dp r o p o s e dt h em a i nr i s kr e s p o n s e m e a s u f s f i n a l l y k a b u l t oj i a l a l a b a d ea n dt u h a mr o a dr e p a i rp r o j e e ti n 觚g h a n i s t a n c o n t r a c t e db yc h i n ar a i l w a ys h i s i j ug r o u pc o r p o r a t i o ni sc a r r i e do nt op o s i t i v es t u d y i nt h er i s kr e c o g n i t i o na s p e c t t h ea r t i c l ei n t r o d u c e st h er i s kr e c o g n i t i o n t e c h n o l o g ya n dt h et o o la n dc l a s s i f i e dt h er i s ka c c o r d i n gt ot h eo r i g i nu s i n gt h e s et o o l s a n dt h e ne s t a b l i s h e st h em o r e p e r f e c tr i s kr e c o g n i t i o nt a r g e ts y s t e m t h e s es h o u l d p r o v i d et h ep r e m i s ea n d t h ef o u n d a t i o nf o rt h er i s ka n a l y s i sa n dl e s p o n f e i nt h er i s ka n a l y s i sa s p e c t t h em e t h o do f f u z z yc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n f c e i sa p p l i e d u n i f yq u a l i t a t i v ea n a l y s i sa n dq u a n t i t a t i v ea n a l y s i s s e l e c tt h es y s t e mo f r i s k a s s e s s m e n ti n d e x e s a c q u i r et h er i s ka s s e s s m e n td a t ao f t h ep o s s i b l eo c c u l r e n c e p r o b a b i l i t ya n dl o s sd e g r e eb ye x p e r t s i n v e s t i g a t i o n a n dt h e ng e tt h es y s t e m a t i c a p p r a i s a lr e s u l t sw h i c hs u p p l yt h eb a s i so f r i s kf o r e c a s ta n dm a n a g e m e n t i nt h er i s kr e s p o n s ea s p e c t t h i sa r t i c l ei n t r o d u c e st h em a i ni u s kr e s p o n s e m e a s u r e sf r o ma v o i d a n c e c o n t r o l t r a n s f e r e n c ea n da c c e p t a n c e a n dp r o p o s e st h er i s k 山东大学硕士学位论文 c o m b i n a t i o nc h o i c es t r a t e g yb yc o n s i d e r i n gt h e mt o g e t h e r t h i sp r o v i d e sr e f e r e n c et o p a r t i c i p a t i o ni ni n t e r n a t i o n a lp r o j e c tr i s km a n a g e m e n ta n dg i v e st h es u g g e s t i o no f c u l t i v a t i n gt h ea b i l i t yo fi n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o nf o rt h ed o m e s t i ca r c h i t e c t u r a l e n t e r p r i s e s t h o s ec a nb eg r e a th e l p f u lt od e v e l o pt h ei n t e r n a t i o n a lm a r k e tf o rd o m e s t i c a r c h i t e c t u r a le n t e r p r i s e s a tt h es a m et i m ea l s oc a np r e s e n tt h e o r ya n dp r a c t i c eg u i d a n c e f o rd e a l i n gw i t ht h ec h a n c ea n dt h ec h a l l e n g eo f t h ew t o 6 k e y w o r d s i n t e r n a t i o n a lp r o j e c t 斑s ki d e n t i f i c a t i o n m s k a n a l y s i s 硒s kr e s p o n s e 出东大学矮 学德论文 第一章绪论 潆蹶添究鹜秉 貔黼建设行业具有劳动密集性特煮 进入门槛相对较低 是畿争较为激烈的 行业志一 目前 我国建设行业市场基本处予饱和状态 造成了建筑行业的无序 竞争 阻碍了建筑行业的德康发展 工程企业纷纷寻找新的出路和发展空间 走 出匿门参与国际工程竞争 图际工程的高科润也吸弓l 越来越多盼嚣内工程企业承 包鬻鼯王程矮嚣 蓬器芏黢矮器管理毫威为王程企蹙在交酝工露露绣立定黪美德 我灏工程企业涉足国际工程时间较短 对溺际工程项目承包酌各种状况了解 甚少 镣理经验非常欠缺 国际工程从咨询 敝资 招投标 承包 包括分包 施工等备个阶段 其参与者均来自不同的国家 项目管理的各项祭款都是国际上 通用的祭款 内外因素的焚间作用 使我国王稷企业在参与国际童稷时承受着巨 大懿经鬻藏殓 我蓬嚣羚互程承惫金监在承撬瀵舔工程凌嚣辩 获乏露瑗曩嚣验 的系统分析 考虑因素不周全 风险管理不及时 造成不必要的损失 因此 国 际工程项目风险管理可谓鼹关键的关键 1 2 国际工程项目风险警堞的目的和意义 翻鼯王程市场潜力重大 瞧长期以来主要市场被为数不多的大跨霹公司占据 造成磐藏豹原嚣缀多 其巾一令主要骧嚣就是嚣舔王程瑗嚣强羧瓣索多 嚣殓磊 果严整 如果不能对其潜农的风险充分认识和透彻分析 就有可能绒是决策失误 造成损失 或是错失拓展市场的机会 因此 许多工程企业在没脊究分把握风险 的情况下 不敢贸然进入蹦际工程市场 怒是 工程企监的发艨蓐牧大离不开国鼯蠢场 随着世雾经济龛球亿 越来 越多鹣瀚家窭予鑫奏芨袋需要 在不錾麓蔻稳突骜工程承鑫枣场 馁进本鋈或建 区工程承包市场对外歼放 在这种情况下 我溺的工程企业也需簧迸一步提高自 身的风险管理能力与水平 走出国门 对外承毹工程 积极参与豳际工程市场竞 争 在圆际市场中不断发腰壮大 零文正是站在我国对终王程承毽企韭氖发 寻我一静有效地遴褥国际工程最 殓熬谈巍 甓诗 谔徐帮藏对豹方法与途经 残城殓识鬟逶程串 耱项嚣菇殓按 来源分灏 建立风险识别指标体系 在风险分析中 寻找更恰当的确定项目总体 风险的方法 以便为风险臀理提供依据 在风险应对过程中 试圈碍找一种与传 统风险镶理有所不同的成对体系 能够及时有效她进行风险应对 使风险达到最 山东大学硕七学位论文 小 最大限度地提高企业的经营效益 这也是本文的研究目的与意义所在 1 3 我国对外工程承包企业在国际工程市场的现状及存在问题 1 改革开放以来 我国的对外工程承包行业发展迅速 完成营业额从1 9 8 5 年的 6 亿多美元增加到2 0 0 4 年的1 7 4 7 亿多美元 如图l i 所示 2 0 0 1 年后我国对 外承包工程完成营业额和新签合同额增长速度有明显加快的趋势 2 0 0 4 年 在海 外华人的安全形势恶化 阿富汗和巴基斯坦出现针对中国工程人员的恐怖袭击 中国对外承包工程企业面临着前所未有的挑战的形势下 中国对外工程承包企业 克服不利影响 仍取得了骄人成绩 2 s o 2 1 r 1 锄 嫠1 0 妒 妒孝妒矿pp 审 根据商务部统计资料整理 图l l 中国对外工程承包完成营业额和新签合同额年度变化趋势图 在2 0 0 3 年e n r 国际承包商2 2 5 强排名中 中国内地有4 7 家公司荣登排行榜 比2 0 0 2 年增加了4 家 有1 0 家公司是第一次进入排名榜 这4 7 家中国公司共完 成国外营业额8 3 3 亿美元 约占我国全年完成的对外承包工程营业额的6 0 比 上年增加了1 6 9 近三年来我国对外承包工程在重要的市场上快速增长 当前 我国已在1 8 0 多个国家开展业务 初步达到了市场多元化目标 但地区分布的总体趋势变化不 大 业务仍主要集中在亚非等传统市场 市场集中度过高 据2 0 0 4 年统计数据 我国对外承包工程完成营业额中有5 0 1 集中在亚洲 约1 8 8 在非洲 8 4 在欧洲 4 7 在拉丁美洲 在北美只占1 2 如图l 一2 所示 亚洲 非洲等传 统市场的营业额之和占海外市场营业总额的7 0 左右 超过八成的上亿美元项目 是签订于巴基斯坦 苏丹 阿尔及利亚 香港等亚 非国家和地区 这说明我国 在海外工程承包市场还有一定的局限性 在国际市场开拓方面还需进一步加强 o o 数据来源 根据国家向务鄢统计资料整理 数据来源 商务部 中国对外磐济台作统计年报 8 山东大学硕士学位论文 7 d 6 口 5 0 一 4 d 一一 3 0 2 口一 硼a j 一 f o 疗7 大洋 亚槲靼a 歇蝴站芙 蔓鳓 嬲 l 2 0 0 2 瓿f1 5 25 6 4 2 6 32 s 0 节 l 口2 0 0 35 7 3j a f 口 卫q 75 7 3口 旦f l 2 0 0 4 觎2砸口1 i 6 佰 卯n 劈 资料来源 商务部 中国对外经济合作统计年报 图1 2 我国对外承包工程完成营业额 亿美元 地区分布及变化趋势 在风险管理方面 我国对外工程承包企业存在的问题也较多 主要表现在 1 风险意识还比较薄弱 国有大中型企业作为我国工程承包企业的主体 对风险认识和管理比较薄弱 不愿投入更多的风险管理费用 对风险的发生多是采取风险自留或不合理的风险 转移 虽然经过多年国际工程市场竞争 多数企业已经意识到风险管理的重要性 但只是高层管理人员的意识加强了 整个企业的风险意识仍需进一步提高 2 风险识别不够全面 国内对工程风险的专门研究较少 企业对风险研究的投入费用不多 而企业 本身工程风险管理更没有完全信息化 更多的风险管理经验存在于具体项目管理 人员心中 没有建立完整的项目文档以及风险管理数据库 因此 我国大部分工 程承包企业对工程项目的风险源以及工程项目生命周期中可能遇到的各类风险的 识别还不够全面 3 风险评价误差大 由于基础工作不扎实 风险评价中很少有历史资料可借鉴 或者定性风险分 析较多 定量风险分析较少 各种评价方法的研究还不够深入 造成风险评价的 结果有时存在较大偏差 4 利用机会风险的能力还不高 国际工程实践中 既有对项目目标不利的风险因素 也有对项目目标有利的 风险因素 也就是机会风险 如汇率风险 既可能造成项目成本增加 也可能带 来额外收益 我国承包企业对于这类风险 往往归于 运气 还没有有意识地 9 山东大学硕士学位论文 进行研究和把握 嘲 1 4 国内外风险管理研究动态 风险管理问题起源于第一次世界大战中战败的德国 2 0 世纪3 0 年代初 世 界经济危机爆发后 风险管理问题成为美国许多经济学家的研究对象 2 0 世纪5 0 年代以来 风险管理运用到现代建设项目和高科技开发项目中 受到欧美各国学 者的普遍重视 其研究内容逐步向系统化 专业化方向发展 成为一门边缘学科 它既是新兴的管理科学 又是项目管理的一个重要内容 对于项目风险管理过程 p r m 不同领域的研究者提出了不同的见解 较有 代表性的有 1 9 9 1 年 b o e h m 把风险管理过程分为风险评价 风险控制两个阶段 其中第 一阶段为风险识别 分析和优先排序 第二阶段为风险管理规划 风险监控计划 跟踪和纠正措施 1 9 9 4 年 f a i r l e y 提出了识别风险因素 分析风险概率和后果 制定减轻风 险的策略 监视风险因素 制定备用方案 管理危机 从危机中恢复七个步骤 美国项目管理协会 p m i 研究了项目风险管理中风险计划 识别 分析 监控 等主要风险管理过程 软件工程协会 s e i 把软件项目风险管理视为识别 分析 应对计划 跟踪 与控制 并与风险沟通想联系五个独立的阶段 1 9 9 7 年 k l i e m 和l u d i n 对应d e m i n g 的质量管理p d c a 循环 p l a n d o c h e c k a c t 提出了项目风险识别 分析 控制 报告四阶段 1 9 9 7 年 c h a p m a n 和w a r d 提出一般项目风险管理过程包括 定义项目关键点 确定风险管理战略 定义风险出现位置 结构化风险假设与关系 分配风险应对 责任 评价偏差程度 估计不同风险对项目的相对影响大小 通过监控进行风险 应对和管理九个阶段 回 在工程管理方面 国际学术界也在不断地研究工程项目风险 并提出新观点 1 9 8 5 年 r e r r y 和h a y e s 基于工程项目的主要风险源 按承包商 业主 咨 询方应承受的风险列出了内容广泛的风险因素 19 8 7 年 c o o p e r 和c h a p m e n 按照风险特性将风险分为技术风险和非技术风险 两大类 1 9 9 1 年 m u s t a f a 与a 1 b a h a r 分析了工程项目的核心风险 1 9 9 3 年 t a h e t a l 运用风险分析结构原理 从项目的风险源到风险后果进行 了系统的风险分类研究 资料柬源z 雷肿强周际工程风险管理与保险中国建筑工业出版社2 0 0 2 1 0 山东大学硕士学位论文 1 9 9 5 年 w i r b a e t a l 综合t a h e t a l 和c o o p e r 与c h a p m e n 的研究成果 按照 h r b s h i e r a r c h i c a lr i s kb r e a k d o w ns t r u c t u r e 方法对风险进行分类 1 9 9 9 年 t a h 和c a r r 在h r b s 方法的基础上建立风险评价模型 用于工程风 险的定性分析 回 在我国 风险管理研究起步较晚 但发展较快 1 9 8 7 年 清华大学郭仲伟教 授出版了 风险分析与决策 一书 对风险分析过程及风险环境下的决策问题作 了系统研究 这标志着我国风险研究的开始 此后 许多学者和专家开始对风险 分析进行了广泛研究 实际中 在许多影响经济 社会发展的大型工程 如京九 铁路 三峡工程中都开展了应用研究 并取得显著效果 现阶段 国内工程项目风险管理研究都集中在工程项目风险识别 工程项目 风险分析与评价 工程项目风险控制与应对以及工程保险等方面 近年来 随着 科技的发展和相关研究的深入 风险分析的理论与方法得到了更进一步的完善 天津大学管理学院进行 三峡工程风险研究 课题 编写了 投资项目风险分析 首次结合大型工程实例 全面 系统地研究了风险的理论和方法 这些有关风险 研究及应用著作的涌现 说明工程项目风险研究与应用在我国得到了迅速发展 1 5 本论文研究思路及主要工作 1 5 1 研究思路 本文站在我国对外工程承包企业角度 结合风险本质以及国际工程项目的特 点 对国际工程项目的多种风险因素进行较为系统的研究 从总体上抽取国际工 程项目风险的共性 借鉴企业风险和金融风险的管理经验 在文章中融入现代项 目风险管理的思想和方法 建立了一个适用于各类工程的风险管理框架 阐述了 国际工程风险管理的全过程及其主要内容 对风险进行分类识别 建立了风险识 别指标体系 完善了风险分析过程 提出了风险应对的主要措施 最后结合我国 中铁十四局集团有限公司承揽的阿富汗东部贾拉拉巴德公路修复工程 对其理论 进行实证检验 1 5 2 研究方法 主要采用定量与定性分析相结合的风险分析方法 科学选取风险分析指标体 系 由专家调查打分法获得风险的可能发生概率及损失程度等估值 对传统的模 糊综合评价法进行创新 将层次分析法融入其中 提出了较为完善的模糊综合分 析模型 通过多层次的模糊综合评判 得出系统的评判结果 对我国对外工程承 包企业国际工程项目风险分析具有重要意义 资料来源 尹志军陈立文王双正等我国工程项目风险管理进展研究基建优化2 0 0 2 8 6 l o 山东大学硕士学位论文 第二童国际工程项目风险管理的基本理论和框架 2 1 风险概述 2 1 1 风险的概念脚 风险 r i s k 是人类历史上长期存在的客观现象 关于风险的定义 随着研 究的角度不同 风险的定义也不尽相同 目前国内外学术界对风险尚无统一的定 义 目前 主要有以下几种代表性观点 美国学者a h 威雷特于1 9 9 1 年在论文 风险与保险的经济理论 中指出 风险是关于不愿发生的不确定性之客观体现 日本学者武并勋认为 风险是在特定环境中和特定期间内自然存在的导致经 济损失的变化 拉尔夫 l 克莱图 欧文 s 路丁在 项目风险管理 中把风险界定为以 下三个要素的综合 即 1 风险发生的可能 2 风险发生的频率 3 风险 发生的影响的综合 清华大学郭仲伟教授在 风险分析与决策 中将风险定义为 事件发生的概 率及其后果 我国杜端甫教授认为 风险是指损失发生的不确定性 是人们因对未来行为 的决策及客观条件的不确定性而可能引起的后果与预定目标发生多种负偏离的综 合 在综合分析各种学派的论点及吸收前人的研究成果的基础上 本文认为 风 险的定义应包含以下内涵 1 风险是针对未来的 只有对尚未发生的事件讨论风险才有意义 当随着 时间的推移 事件发生之后 实际结果一旦产生 风险就不存在了 2 风险是客观存在的 它存在于特定的环境之中 环境是风险的来源和载 体 一旦环境发生变化 风险也随之发生变化 对于本文研究的国际工程而言 它的环境包括与项目有关的各个方面 政治 经济 项目各参与方以及地质 气 候等构成了项目的客观环境 3 风险与人们的行为活动紧密相连 只有客观条件 没有人们活动的参与 风险就失去了它可能发生的现实性 4 风险是不利事件产生的不利后果 它反映了活动的实际结果与人们预定 资抖来源 邱菀华沈建明杨爱华等现代项目管理导论北京 机械工业出版社2 0 0 21 4 9 1 5 0 1 2 山东大学硕士学位论文 目标的差异 虽然实际结果可能向预期目标的不利方向变动 也可能向有利方向 发展 但通常情况下 人们对意外损失要比对意外收益关切的多 因此 本文将 风险定义为实际结果的负偏差 它导致损失或收益的减少 5 风险的大小可以衡量 根据概率理论 风险的大小取决于其导致损失的 概率分布 只相信客观概率的概率论客观流派认为 概率必须与事件长期出现的 频率相联系 即概率只应用于那些可重复多次发生的事件 而概率论主观流派则 认为 一个事件的概率是指人们基于可获得的信息 对事件发生的确信程度或信 心 本文认为 建设工程中的风险分析更倾向于基于主观概率 这是由工程项目 的唯一性决定的 如何充分利用有限的客观信息以及经验 判断等主观信息来进 行风险分析尤为重要 6 对于某一特定活动而言 导致其结果发生偏离的不利事件很多 它们都 对实际结果产生影响 因此 某一活动或项目的风险实际上是多种风险因素的综 合 鉴于以上分析 本文对风险作如下定义 风险是在特定的时问和环境条件下 未来可能发生的不利事件导致某种活动 或行为的实际结果与预定目标的负偏离的综合 可用公式表示为 r y f 尸 c j 一 其中 r 为风险 r i s k p 为不利事件可能发生的概率 p r o b a b i l i t y c 为 不利事件的发生可能导致的损失程度 c o s t 厶表示求和 如上所述 建设工程 的总风险是由多个风险因素共同影响而产生的 f 代表函数关系 此公式表明 考察风险 就要考察风险导致的实际结果与预定目标发生偏离的可能性和偏离的 程度两个方面 2 1 2 风险的本质 风险的本质 即风险的产生机制 是指构成风险的特征 影响风险的产生 存在和发展的因素 主要涉及以下三方面内容 1 风险因素 h a z a r d 是指增加或产生损失频率 l o s sf r e q u e n c y 和 损失幅度 l o s ss e v e r i t y 的条件 它是事故发生的潜在原因 是造成损失的内 在或间接原因 风险因素可以分为两种 一是物质风险因素 p h y s i c a lh a z a r d 通常是指有形的 能直接影响事物物理功能的因素 如建筑物所在地 建材等 另一是人为风险因素 o r a lh a z a r d 是一种与道德或心理有关的无形因素 如欺诈及纵火行为等 山东大学硕士学位论文 2 风险事故 p e r i l 是指造成财产损失的偶发事件 它是造成损失的 外在原因 是损失的媒介 即风险只有通过风险事故才能导致损失 如建筑物的 倒塌 汽车刹车失灵以致酿成车祸造成伤亡等 3 损失 l o s s 在风险管理中 损失指的是非故意 非计划 非预期的 经济价值的减少 该项定义包含两个极为重要的因素 一为非故意 非计划和非 预期的观念 另一为经济价值的减少 它必须满足以上两个条件才能成立 如折 旧就不属于风险管理中的损失 因为虽然固定资产的价值减少了 但它的减少是 自然而有计划地 从以上定义和分析中 我们可以看出风险与损失存在如下关系 1 风险存 在与发生的可能性决定了损失发生的可能性 2 风险是通过损失表现出来的 3 风险发生的不确定性决定了风险所导致的损失的不确定 综合起来 这三者的关系可以用风险作用链条表示如下 风 风 损实际结果 风 险 增加或产生 险 引起导致 与预期目 这就是 因 事 标之间的 素 故 失差异险 图2 1 风险因素 事故和损失之间的关系 2 1 3 风险的分类伽 将风险进行分类的目的 是为了便于对风险进行估计 评价 或者研究对于 不同类别的风险所应采取的对策 在理论研究和实际操作中 根据不同的需要和 角度 风险有很多种分类方法 按风险主体的范围大小 风险可以分为宏观风险 微观风险和个人风险 按风险是否能处理 风险可分为可管理风险 不可管理风险 按风险事故后果 风险可分为纯粹风险和投机风险 按风险分布情况 风险可分为国别风险 行业风险 公司风险 项目风险 按风险来源 风险可分为政治风险 经济风险 社会风险 技术风险 管理 风险 其它风险等 以上是对风险的一些常见的分类方法 依据具体情况也可以采用其它方法或 若干方法综合使用 2 2 国际工程风险概述 1 4 山东大学硕士学位论文 2 2 1 国际工程的定义 国际工程是指一个工程项目从咨询 融资 采购 承包 管理到培训等各个 阶段的参与者来自不同的国家 并且按照国际上通用的工程项目管理模式进行管 理的工程 2 2 2 国际工程的特点 国际工程 由于所在国家的政治 经济 文化的差异 其资金来源也多种多 样 因此具体情况也千差万别 就工程的本质而言 国际工程同国内工程相比较 具有以下特点 1 是跨多个学科的系统工程 国际工程是一个涉及多个专业 跨多个学科的新学科 并且是一个不断发展 和创新的学科 对于从事国际工程的人员 既要求掌握某一个专业领域的技术知 识 又要求掌握涉及到法律 金融 外贸 保险 财会等其它专业知识 从工程 项目准备到项目实施 整个项目管理过程十分复杂 因而国际工程是跨多个学科 对人才素质有很高要求的复杂的系统工程 2 具有合同主体的多国性 国际工程签约的各方主体通常属于不同的国家 受多国不同法律的制约 而 且涉及的法律范围极广 诸如招标投标法 建筑法 公司法 劳动法 投资法 外贸法 金融法 社会保险法以及各种税法等 一个国际工程项目可能涉及多个国家 例如 业主 承包商 承担咨询设计 设备制作与安装及各个专业工程的分包商 贷款银行和劳务等可能来自不同的国 家 有多个不同的合同来规定他们之f b j 的法律关系 而这些合同中的条款并不一 定与工程参与者所在国的法律法规一致 这就使得项目各方对合同条款的理解易 于产生歧义 当出现争端时 处理起来往往较为复杂和困难 3 影响因素多 利润和风险并存 与国内工程相比较 国际工程所受到的政治经济等影响因素要多的多 如国 际性的金融危机 战争 种族或者民族歧视等等 因此 国际工程的参与者不仅 要关心工程本身的问题 还要关注工程所在国及其周围地区和国际大环境的变化 所带来的影响 一直以来 国际工程都是利润和风险并存 更是一项充满风险的事业 国际 上每年都有一批工程公司倒闭 又有一批新的公司成长起来 因此一个公司要想 在这样的市场竞争中生存发展壮大 就要努力加强风险管理 4 按照严格的合同条件和国际惯例管理工程项目 山东大学硕士学位论文 由于工程参与者众多 且来自不同的国家 因此 不可能依照某一国的法律 法规或采用行政管理的方法 必须采用国际上多年来业已形成的严格的合同条件 和工程管理的国际惯例 f i d i c 进行管理 采用这套办法使得国际工程项目从开 始至投产其实施程序具有一定的规范化 约束参与者必须按照合同条件履行应尽 的责任和义务 同时获得应有的权利 为工程项目的顺利实施奠定基础 5 技术标准 规范和规程庞杂 国际工程合同文件中需要详尽的规定材料 设备 工艺等各种技术要求 通 常采用国际上广泛接受的杯准 规范和归程 如a n s i 美国国家标准协会规范 b s 英国国家标准 等等 但也涉及工程所在国使用的标准 规范和规程 这些 技术要求准则的庞杂性无疑会给工程实施造成一定的困难 2 2 3 国际工程项目风险的定义 国际工程项目风险是指某个时期在特定国度里进行某一工程项目活动的过程 中 由于不确定性和各种事先无法预料因素的影响 使负责设计 咨询 施工和 移交 运行的工程承包商的实际收益与预期收益发生背离 从而造成经济上 财 产上受到损失 物质上遭受破坏 损害 或者工程进度被耽搁的可能性 2 3 工程项目风险管理概述 2 3 1 工程项目风险管理的定义及内容 风险管理是项目管理的一个子集 包括用以识别风险 分析和应对风险所需 要的过程 由风险规划 识别 分析 应对 监控等环节组成 工程项目风险管理是研究风险发生规律和风险控制技术的一门新兴综合性的 管理科学 它通过风险识别 风险量化 并以此为基础 合理地使用多种管理方 法 技术手段 对项目活动涉及的风险进行有效的防范与控制 采取主动行动 创造条件 尽量扩大风险事件的有利结果 妥善地处理风险事件造成的不利后果 以最低成本保证安全 可靠地实现项目的总目标 工程项目风险管理全过程中 各个步骤涉及到许多风险管理工作 主要内容 包括 项目风险管理计划的编制 项目风险的识别 项目风险的分析 项目风险 的应对与监控等 1 2 3 2 工程项目风险管理组织 1 工程项目风险管理组织主要指为实现风险管理目标而建立的组织结构 即组 织机构 管理体制和领导人员 项目风险管理组织具体如何设立 采取何种方式 需要多大规模 取决于合同性质 项目规模 项目风险状况以及工程公司在项目 管理方面的机制与要求等多种因素 其中决定性的因素是项目风险在时空上的分 山东大学硕士学位论文 布特点 对于一个具体的工程项目 由于风险是存在于项目的各个阶段 因此项目管 理班子的所有成员都负有一定的风险管理责任 比如 设计风险由设计经理负责 采购风险由采购经理负责 施工风险由施工经理负责 开车 考核及验收风险由 开车经理负责等 项目经理则应对整个项目的风险管理负全面责任 项目经理之 下可设一名风险管理专职人员 帮助项目经理组织和协调整个项目管理组织的风 险管理活动 至于项目风险分析人员 应由具有技术经济知识 计算机操作能力 和项目管理经验的权威人士来担任 2 3 3 工程项目风险管理框架 川 对于企业风险 金融风险 其风险管理的基本框架都是一样的 项目的种类 和形态不一 其风险类型和程度也可能不同 这里摒弃项目的个体差异 抽取其 共性 并借鉴企业风险和金融风险的管理经验 建立一个适用于各类工程项目的 风险管理框架 如图2 2 所示 q 风险识别卜 0 风险估计 l 风险监控卜 一风险管理计划i 风险评价 士 叫风险应对卜 图2 2 风险管理框架示意图 项目风险管理的整个工作都应在风险管理计划的指挥下进行 进行风险管理 首先要制定风险管理计划 风险管理计划就是要说明如何把风险管理各步骤应用 于项目之中 应详细地说明风险识别 风险估计 风险评价 风险的控制与防范 过程的所有方面 风险管理计划还要说明项目整体评价准则是什么 应当使用什么样的方法以 及如何参照这些风险评价准则对项目整体风险进行评价 1 风险识别 风险识别是风险管理的第一步 是将项目风险因素识别出来 风险识别首先 要弄清项目的组成 各变数的性质和相互问的关系 项目与环境之间的关系等 在此基础上利用系统的 有章可循的步骤和方法查明对项目可能形成风险的诸多 山东大学硕士学位论文 事项 这个过程中还要调查并研究对项目以及项目所需资源形成潜在威胁的各种 因素的作用范围 为了便于管理人员掌握 一般将识别出的风险进行分类 即通 过某种途径 尽可能全面识别出影响项目目标实现的风险事件存在的可能性并加 以分类 要成功的实现项目目标 必须采取有效的方法和途径识别各种风险 对 风险的识别一般通过感性认识和经验进行判断 但更重要的是依据各种客观的统 计 以前的类似项目的资料和风险记录 通过分析 归纳和整理 从而发现各种 风险的损害情况以及规律性 同时 还要尽可能鉴定出有关风险的性质 以便采 取相应的管理措施 风险识别是一项复杂而细致的工作 需按特定的程序 采取先进的方法与技 术去分析各种现象 从宏观上了解和识别风险 风险识别不是一次性的活动 应 当在项目的自始至终不断进行 2 风险估计 风险估计是指在风险管理规划和识别的基础上 通过对项目所有不确定性和 风险要素的充分 系统而又有条理的考虑 确定项目的各种风险 风险估计是一 项极其复杂的工作 是风险管理中不可缺少的一环 它不仅使风险管理建立在科 学的基础上 而且使风险分析定量化 为选择最佳应对方法提供了可靠依据 风险估计主要是对以下几项内容的估计 1 风险事件发生的可能性大小 2 可能的结果范围和危害程度 3 预期发生的时间 4 一个风险因素可 能发生风险事件的发生频率 风险估计有主观和客观两种 客观的风险估计以历史数据和资料为依据 主 观的风险估计无历史数据和资料可参照 依靠人的经验和判断 一般情况下这两 种估计都要进行 因为现实项目活动的情况并不总是径渭分明 一目了然 3 风险评价 风险评价就是对项目风险进行综合评价 它是在对项目风险进行规划 识别 和估计的基础上 通过建立风险的系统模型 找出该项目的关键风险 确定项目 的整体风险水平 为如何应对这些风险提供科学依据 以保障项目的顺利进行 在风险评价过程中 管理人员要详细预测各种可能的后果 判断这些预测能 否被决策者所接受 从而确定哪些风险需要采取措施 风险评价方法有定量和定 性两种 进行风险评价时 还要提出预防 减少 转移或消除风险损失的初步办 法 并将其列入风险管理阶段要进一步考虑的各种方法之中 4 风险应对 根据风险评价结果 为实现风险管理目标 必须对风险进行应对 并采取防 1 8 山东大学硕士学位论文 范措施 在实践中 可同时采用多种风险应对措施 对它们进行优化组合 风险应对主要是避免 消除和减少意外事故发生的机会 限制已发生的损失 继续扩大 重点在于改变引起意外事故和扩大损失的各种条件 采取的措施可以 归纳为风险回避 风险控制 风险转移 风险自留四种 5 风险监控 风险监控是在决策付诸实篪之后进行的 其目的是查明决策的结果是否与预 期的相同 风险监控是要找出细化和改进风险管理计划的机会 并加强与决策者 的沟通 把信息反馈给有关决策者 风险监控十分重要 如果发现已作出的决策 是错误的 则必须尽早纠正 1 9 山东大学硕士学位论文 第三章国际工程项目风险识别 3 1 风险识别原理 埘 风险管理的首要步骤是对各种风险因素和可能发生的风险事件进行识别 加 以分析 风险识别是项目管理者识别风险来源 确定风险发生条件 描述风险特征并 评价风险影响的过程 风险识别具有全员性 系统性 动态性 信息性 综合性 等特点 风险具有随机性与不确定性 不可能一次将所有的风险都识别出来 需 要进行反复作业 并随时注意项目环境和项目自身过程的各种因素的变化 项目风险识别要回答以下问题 项目中存在哪些潜在的风险因素 这些因素 会引起什么风险 造成后果有多大 等等 风险识别的依据主要包括 1 风险管理规划 2 i 程招投标资料 3 工程旋工组织设计 进度计划 成本计划 人材机计划 4 针对国际工程项目 重点 难点的施工技术方案 5 假设和约束条件清单 国际工程处于特定环境 中 受许多因素制约 如国家法律 技术规范 合同类型和条款 中间验收日期 等 同时项目工程人员在编制各种计划时 常常会作出一些假设 如政策稳定性 天气状况 甲方资金状况 工程师公正性等 进行风险识别时应充分考虑这些假 设和约束条件 6 与本工程类似的历史消息 借鉴过去类似工程的经验和教训 是识别项目风险的重要手段 般大型国际工程承包公司都会积累和保存以前工 程项目的档案 包括项目的原始记录等 风险识别主要有两种基本方法 一是从原因查结果 就是先找出本项目有哪 些风险因素存在 如果发生会引起什么样的后果 另一种是从结果找原因 如已 知项目费用会增加 查找造成费用增加的风险因素 3 2 风险识别步骤 对 项目风险识别过程一般可以分成 确定风险识别目标 明确最重要的参与者 收集资料 估计项目风险形势以及根据直接或间接的症状将潜在的项目风险识别 出来五个步骤 如表3 1 所示 需要强调的是项目风险识别不是一次性的工作 它需要更多系统的 横向的思考 山东大学硕士学位论文 图3 1 风险识别步骤 3 3 风险识别技术与工具 风险识别的常用技术与工具有 1