（技术经济及管理专业论文）我国国家创新体系及其制度构架分析.pdf

中文摘要 论文题目 我国国家创新体系及其制度构架分析 专业 技术经济及管理 凳蒜黧篱荔基指导教师 卢宏定 签名 垒纥欠芝一 摘要 国家创新体系研究是近十余年来国内外技术创新研究的一个热门话题 现有关于国 家仓蜻i 体系盼理论大多数是以发达国家经济创新的实践为背景的 这些理论较多地强调 刨新体系是由企业 大学和科研机构等多种要素构成 其研究的重点是这些要素之问的 学习 互动对一国技术创新绩效的影响 但是 国家创新体系是各国历史发展的产物 处于不同背景或不同发展阶段的国家创新体系所面临的主要问题是不相同的 国家创新 体系中各种组织机构及其互动对一国技术创新的绩效固然重要 但决定组织机构创新效 率及组织之间学习 互动状况的关键 乃在于组织内部制度安排与外部的制度环境即国 家刨耨体的制度构架状况 正是基予此 本文试图从这两方面来分析和完善我国的国家 创新体系 本文的结构安排如下 一 首先论述国家宅d 新体系的建设对一国创新绩效及国际竞争力的重要性 进而提 出分析和完善我国国家创新体系的迫切性和必要性 并界定了几个基本概念 二 首先简略回顾了国家刨新理论的历史演进 并分析了我国国家创新体系目前的 研究状况 进而阐述了国家创新体系的特点 发展原则与目标 三 在第二部分的基础上 又由于国家创新体系的制度构架是国家创新体系的内核 所以进一步对国家创新体系制度构架的概念和层次性进行了分析 四 首先从国家创新体系各要素的角度和国家刨新体系制度构架的角度分析我国国 家创新体系存在的不足 然后又论述完善国家创新体系是我国实现 三步走 和迎接知 识经济时代国际竞争的需要 进一步体现出完善我国国家创新体系的必要性和改进我国 国家创新体系制度安排的迫切性 五 从实证角度分析我国国家创新体系和制度安排存在的不足 六 首先论证我国国家创新体系中的制度改进 然后提出我国国家创新体系的未来 发展趋向 关键词 国家创新体系制度构架研究与开发 论文类型 理论研究 英文摘要 s u b j e c t t h ea n a l y s i so fn a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e ma n di n s t i t u t i o n a ls r 呱c t l i r e s p e c i a l i t y t e c h n o l o g i c a le c o n o m ya n dm a n a g e m e n t n a m e w a n gq i u y u s i g n a t u r e 蚴鲤 l n s t r u c t r l u 珏 n g d i n g s i g n a t u r e g i q 锣蹲 a b s 曩r a c t t h er e s e a r c ho fn a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m n i s i sah o tt o p i co ft h et e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nr e s e a r c hi nt h er e c e n tt e ny e a r sa th o m ea n da b r o a d t h em a j o r i t yt h e o t i e sa b o u t n a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e ma r eo l lt h eb a c k g r o u n do fp r a c t i c eo ft h ed e v e l o p e dc o u n t r i e s t h es t u d i e se m p h a s i z et h a tn i si sm a d eu po fm a n yf a c t o r s s u c ha se n t e r p r i s e s u n i v e r s i t i e s s c i e n t i f i ci n s t i t u t i o n sa n ds oo n t h er e s e a r c h e s f o c u so nt h e i n f l u e n c eo ft h el e a r n i n g b e t w e e nt h e s ef a c t o r so nt h ee f f i c i e n c yo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni nan a t i o n b u tt h em a i n p r o b l e m sw h i c ho n ec o u n t r yc o n s i d e r sa r ed i f f e r e n tf r o mo t h e r si nt h ed i f f e r e n tb a c k g r o u n d a n dp h r a s e t h el e a n i n gb e t w e e nt h e s ef a c t o r si nn si s i m p o r t a n tt ot h ee f f i c i e n c yo f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n b u tt h ek e y 幻d e c i d et h ei n n o v a t i o ne f f i c i e n c yo fo r g a n i z a t i o na n d t h el e a r n i n gf r e q u e n c yb e t w e e no r g a n i z a t i o n si st h ec o n d i t i o no ft h ei n s t i t u t i o n a la r r a n g e m e n t a n di n s t i t u t i o n a le n v i r o n m e n ti na n do u t s i d et h eo r g a n i z a t i o n s w h i c hic a l lt h ei n s t i t u t i o n a l s t r u c t u r eo fn i s b a s e do nt h i sv i e w p o i n t iw a n tt oa n a l y s i sa n di m p r o v en i so fo u rc o u n t r y f r o mt h i st w oa s p e c t s f i r s t l y d e m o n s t r a t e st h a tc o n s t r u c t i o no fn i si si m p o r t a n tt o an a t i o n si n n o v a t i o n e f f i c i e n c ya n di n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o nf i r s t l y t h e na n a l y s i st h a ti ti si m m i n e n ta n dn e c e s s a r y t oa n a l y s i sa n di m p r o v eo u rn a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m a tt h es a m et i m e i td e f i n e ss o m e b a s i cc o u c e p t i o n s e c o n d l y r e v i e w e d t h eh i s t o r yo fn a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e mt h e o r yi n b r i e f l ya n d a n a l y z e dt h er e s e a r c hc o n d i t i o no nn 1 sa tp r e s e n ti n0 1 1 1 c o u n t r y t h e ne x p a t i a t e so nt h e c h a r a c t e r d e v e l o p m e n tp r i n c i p l e sa n do b j e c to f n i s t h i r d l y o nt h eb a s i so fp a r tt w o b e c a u s et h ei n s t i t u t i o n a ls t r u c t u r eo fn i si st h ek e r n e l o fn i s t h t sp a r a g r a p ha n a l y s i st h en o t i o na n dh i e r a r c h i e so f t h ei n s t i t u t i o n a ls t r u c t u r eo f n i s f o u r t h l y s t u d i e st h ed r a w b a c ko fn i sf r o mt h ei n s t i t u t i o n a ls t r u c t u r eo fn i sa n dt h e c o n s t i t u e n t so fn i s t h e nd i s c u s s e st h a tt op e r f e c tn i si st h er e q u i r e m e n to fk n o w l e d g e e c o n o m ye r aa n di n t e r n a t i o n a lc o m p e t e n c ea n dt h er e q u i r e m e n to fr e a l i z i n g t h r e es t e p s p o l i c y w h i c he m b o d yt h en e c e s s a r y t o p e r f e c tt h en i sa n da n x i e t y t oi m p r o v et h e i n s t i l t i o n a is t n c t u r do f n i s 英文摘要 f i f t h l y a n a l y s e st h ed r a w b a c ko fn i sa n dt h ei n s t i t u t i o n a ls t r u c t u r eo fn i sf r o mt h e e m p i r i c a la s p e c t f i n a l l y d e m o n s t r a t e st h eb a s i cm e a s u r e st oi m p r o v et h ei n s t i t u t i o n a ls t r u c t u r eo fn i s t h e ni tp o i n t so u tt h ed e v e l o p m e n td i r e c t i o no f n i si nt h ef i l t u r e k e y w o r d s t h e s i s n a t i o n a li n n o v a t i o n s y s t e m i n s t i t u t i o n a l s t r u c t u r e r e s e a r e ha n d d e v e l o p m e n t t h e o r ys t u d y 学位论文创新性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果 尽我所知 除了文中特别加以标注和致谢中所罗列的内容以外 论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果 也不包含为获得西安石油大学或其它教育机构的学位 或证书而使用过的材料 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中做 了明确的说明并表示了谢意 申请学位论文与资料若有不实之处 本人承担一切相关责任 论文作者签名 曼巫 煎日期 丛 墨 学位论文使用授权的说明 本人完全了解西安石油大学有关保留和使用学位论文的规定 即 研究生在校攻读 学位期间论文工作的知识产权单位属西安石油大学 学校享有以任何方法发表 复制 公开阅览 借阅以及申请专利等权利 本人离校后发表或使用学位论文或与该论文直接 相关的学术论文或成果时 署名单位仍然为西安石油大学 论文作者签名 导师签名 日期 望 圭f 墨 日期 竺 i f 基 第l 章引言 1 1 闷题的提出 第1 章引言 国家创新体系 是2 0 世纪9 0 年代在各国经济学界兴起的一种新的创新理论 这 一理论的提出 为正确分析国家的创新能力 制定有效的创新制度奠定了坚实的理论基 础 随着人们对即将来临的知识经济时代讨论的广泛开展 国家创新体系理论也很快在 经济合作与发展组织成员国中传播开来 t 国家创新体系理论把人们对经济发展过程的认识推向了新的阶段 广义地说 经济 发展是一个国家或地区不断进步的经济演化过程 而对经济演化规律的探讨 即关于人 类如何谋求物质福利 国家如何取得进步 富强 则始终是经济学自2 0 0 年前成为社会 科学中的一个独立的领域以来所研究的中心问题 在历史的发展中 亚当 斯密 大卫 李 嘉图 托马斯 马尔萨斯 约翰 穆勒以及马克思等经济学大师尽管对许多问题抱有不 同观点 但他们都相当深入地探讨了经济发展的原因和后果 这些不同时期的经济学家 曾先后强调土地 资本 劳动 技术 管理 信息 制度 文化等因素在经济发展中的 重要性 到了当代 现代经济学界也十分重视对经济增长和经济发展现象的研究 随着 人们对经济发展机制认识的进一步深化 尤其在当代科技革命新特征的背景下 源自于 李斯特 熊彼特并由当代学者弗里曼等人系统阐述的国家创新体系理论 则受到越来越 多的学者的重视 该理论将创新置于经济发展过程的中心 强调从社会 政治和经济的 宏观角度束解释各国技术创新和经济发展实绩的差异 强调从更为广阔的社会文化系统 来研究不同企业技术创新行为的差异 并且特剐墅撬国家这一特定因素对于技术变迁和 发展过程的重大影响 从而 在更深的层次上揭示了国与翻之间经济发展的根本差舁所 在 从t 9 9 6 年以来 国家创新体系思想开始引起我国政府管理部门和学术界的广泛关 注 众所周知 面对我国经济发展中长期存在的问题和焦点 恧对经济发展的新环境和 新趋势 我国政府曾明确提出经济发展和增长 必须转移至4 依靠科技进步和提高劳动者 素质的轨道上来 的基本方向 在2 1 世纪迎接知识经济挑战的时期 要使我国的经济实 现 三步走 的战略目标 必须实施科教兴国战略和可持续发展战略 大力提高我国综 合国力 而要实现科技和经济的密切结合 经济的可持续发展 国家竞争力的提高 以 及产业结构的调整 升级和不断创新 就必须坚持 发展并完善我国现有的创新体系 可是 我国理论界在这方面的研究还处于初步阶段 大多数研究者还主要是在一般 意义上根据国家创新体系理论来分析中国创新体系的结构 组成和功能等 较多地注重 甸新体系的协调和整体效率的提高 这也是西方学者观察西方国家龟4 新闯题时的主要 视角 应当承认 这些研究确使我们对如何推动整体创新进程 促进科技与经济的迸一 步融合等问题的理解获得许多新的启发 但是 国家创新体系是各国历史发展的产物 西安石油大学硕士学位论文 处于不同背景或不同发展阶段国家的创新体系所面临的主要问题或制度安排中的侧重点 既有相同之处 也有不同之处 那么 如何才能完善我国的国家创新体系呢 或者说 如何使我国国家创新体系的各个构成要素如企业 大学和科研机构等充满创新活力呢 显然 它离不开一个有利于技术创新的内部制度安排和外部制度环境的制度结构的构建 具体而言 对我国在体制转型条件下国家创新体系的建设问题 我们更应当根据我匡i 特 定的经济发展历程的需要 深刻反思国家创新理论在基本的制度安排方面的特征和启示 进而分析我国创新体系和制度安排方面的改进目标和改进方法 为进一步提高我国创新 体系效率 真正实现经济的集约增长构筑坚实的理论基础 这正是本文明确提出并试图 解决的主要问题 1 2 研究思路与方法 本文采取实证分析与规范分析相结合 定性分析与定量分柝相结合 国内研究与国 外研究相结合 并且以宏观研究为主的方法进行研究 具体由理论比较法 实证分析法 历史分析法 系统分析法等 着重采用系统学的理论方法和手段 在参阅国内外相关文献的基础上 学习并掌握国家创新体系的有关基础知识和分析 相关问题的方法与手段 参考和借鉴国内外研究的最新成果 对我国国家创新体系的现 状进行分柝 研究将从我国国家创新体系的构成要素与制度安排入手 构建适合我国社 会主义初级阶段的国家创新体系理论 并提出了从不同角度对我国国家创新体系的效率 进行评价的思路 在此基础上指出国家创新体系的改进措施及未来发展方向 1 3 本文研究所涉及的几个重要概念 1 3 1 国家创新体系 2 0 世纪8 0 年代以来 随着各国仓 新活动的不断深入 人们逐渐把创新研究的重点 从对单个创新主体创新过程的研究 转向对各创新主体相互作用及整体效果的研究 从 而产生了国家创新体系概念 这一概念是1 9 8 7 年由英国学者弗里曼在对日本技术政策和 经济绩效研究中首先提出的 9 0 年代后 关于国家创新体系的理论研究在世界范围内得 到了进一步发展并成为许多国家制定政策的基础 担到目前为止 国家创新体系的概念 也没有统一下来 各派有各派的观点 下面是其中有代表性的几种 国家创新体系是由公共部门和私营部门中各机构组成的网络 这些机构的活动和 相互影响促进了新技术的开发 引进 改进和扩散 f r e e m a n 1 9 8 7 年 国家创新体系是在生产 扩散和使用新的和经济上有用的知识的过程中各种成分 和关系的相互作用 两者都位于或者说植根于一国的疆界之内 伦德瓦尔 国家创新体系决定一个国家内技术学习的方向和速度的国家制度 激励结构和竞 2 第l 章引言 争力 佩特尔和帕维蒂 国家创新体系可以被定义为由公共部门和私营部门的各种机构组成的网络 这型 机构的活动和相互作用决定了一个国家扩散知识和技术的能力 并影响国家的创新意 现 这个定义是国际上比较通用的 经济合作与发展组织 对国家创新体系这一概念的看法共同点有三 其一 国家创新体系理论是以国家为前提的 虽然全球亿的趋势日益明显 但国练 的界限并没有因此而模糊 其二 创新不是孤立的 创新活动与国家创新系统中的各个要素的相互作用密切榧 关 其三 近年来的国家创新体系研究越来越关注知识在经济中的作用 重视知识的生 产 流动和应用 笔者认为 国家创新体系可以定义为在一国范围内 由公共部门和私营部门的各种 机构组成的网络 通过机构内的制度安排和机构外的制度环境对这些机构活动的影响和 作用 决定了一个国家扩散知识和技术的能力 并影响国家的创新表现 本文认为 国家创新体系就是指国家技术创新体系 所以在下面论述过程中不再对 此进行区分 1 3 2 制度 由于在制度经济学文献中制度这 概念本身存在争议 因此 需要对制度概念进行 界定 在制度经济学中 对制度的本质是一种规范人的行为的规则这一点几乎没有什么 争议 最大的分歧在于对制度外延的界定上是否应该把组织看作是制度 这里主要有两 种观点 一种是认为组织是制度 持这种观点的主要是制度主义者康芒斯 新制度经济 学家科斯 拉坦和舒尔茨等 康芒斯说 制度 这三种类型的交易 指买卖的交易 管理的交易和跟额的交易 合在一起成为经济研究上的一个较大单位 根据英美的惯例 这叫做 运行中的机构 这种运行中的机构 由于业务规则使得它们运转不停 这种组 织 从家庭 公司 工会 同业协会 直到国家本身 我们称为制度 可以看出 在他 看来 组织内的规则是制度 各种组织 如家庭 公司和国家等 也是制度 科斯虽然 没有关于组织是不是制度的直接表述 但他关于企业 一种典型的组织 的出现是为了 节约交易费用的论述 表明他实际上持组织即制度的观点 因为制度的一项重要功能是 节约交易费用 舒尔茨也持组织就是制度的观点 如他在谈到制度的类型时 把合作社 公司 飞机场 学校和农业试验站等各种组织都当作制度 拉坦则明确指出 制度概念 包括组织的含义 另一种不同的观点是认为组织不应该包含在制度范畴内 其主要代表是诺斯 柯武 刚和布罗姆利 诺斯明确指出 要将制度与组织区别开来 他认为 组织是在基础规则 3 两安石油大学硕士学位论文 即制度约束下 为实现一定目标而刨立的个人团体 制度类似于运动员的比赛规则 而 组织则是运动员在该规则下为赢得比赛胜利 把其策略和技能加以组织或模型化的方式 制度是 基本规则 这一规则不仅创造了一系列机会 也形成了约束 组织是在既定约 束下为了捕捉这些机会以实现一定目的而创立的 组织的存在和演进受到制度本身的影 响 德国学者柯武刚也认为组织不是带崾 他说 普通英语的习惯用法经常将这里所定 义的制度与 组织 混为一谈 组织对资源的系统安排 其目的在于实现一个共同目标 或目标集 因此 公司 银行 政府机构是有目的的组织 而基督教的 十诫 和交通 规则却是制度 布罗姆利在 经济利益与经济制度 一书中对拉坦和速水将组织与行为 规则的制度都当作制度并在此基础上建立诱致性制度变迁模型提出了质疑 他说 如果 对制度的定义不能对作为 便于协调人们行为的社会规则和准则 的i n s t i t u t i o n s 与作为 诸如市政委员会 大学 教堂 农业研究所和其他政府机关之类组织的i n s t i t u t i o n s 作出 区分 那么就有理由对建立在这一概念之上的制度创新模型抱谨慎态度 如何看待上述两种不同的观点 笔者认为 第二种观点即认为组织不是制度的观点 是有道理的 各种组织内部虽然存在各种各样的作为规则的制度 但组织本身不是制度 因为 组织机构往往是具体的 例如 微软是国际上著名的大公司 它是一个典型的企 业组织 我们能不能说微软是制度呢 显然不能 这里 人们所以会将组织看作制度 主要是没有将组织与组织制度区分开来 所谓组织制度 指的是有关组织这种主体的构 造形式或结构的内部规则 它是不同组织区分开来的依据 例如 政治组织与经济组织 所以不同 就在于其内部构造规则不同 同样是经济组织 由于内部构造规则不同 有 不同的性质 有些是营利性的经济组织 有些是非营利性的经济组织 企业组织电因为 构造形式不同而分为多种 如股份公司制度与独资企业的制度就不同 总之 我们承认 组织内部存在组织制度 但不能把各种具体组织机构本身看作制度 4 第2 章国家创新体系概述 f 第2 章国家创新体系概述 2 1 国家创新体系理论研究的回顾 对国家创新体系理论的研究可以追溯到李斯特的 国家体系 理论 从某种意义上 说 李斯特的 国家体系 概念是弗里曼的 国家创新体系 的第一块基石 与亚当 斯 密极力强调的自由贸易学说 经济原理的普遍性和世界主义的经济学传统相反 李斯特 极力倡导保护主义政策 强调国家专有因素的独特性 强调不同国家的历史条件 文化 传统 地理环境 自然资源以及国际背景等对一国经济发展战略选择的决定性影响 从 根本上说 他并不否认普遍经济学原理的存在 但他认为这些经济学原理的应用是有条 件的 应该根据各国具体国情的不同而有所区别 事实上 李斯特所关心的主要问题是 后进国家在面对先进国家的技术限制和技术封锁的情况下 应该采取何种有效经济发展 战略以赶上先进国家 从国家创新体系研究的渊源来看 李斯特从国家的角度而不是从 个体的角度研究后进国家的政治经济发展问题以及后进国家在激烈的国际经济竞争中所 应该采取的政治经济对策等 对于后来的技术创新研究工作者具有重要的启发意义 国 家创新体系的首倡者 英国学者克里斯托弗 弗里曼正是从李斯特那里受到启发 并将 李斯特的著作作为其国家创新体系研究的起点的 国家创新体系理论的另一个重要的理论渊源是熊彼特建立的创新理论 自1 9 世纪中 叶以后的大约一百年问 资本主义经济基本制度框架已经完全确立 随之发展起来的现 代西方主流经济学 将研究重点长期集中在价格理论 一般均衡理论等静态性质的资源 问题和经济周期 宏观均衡等短期内资源利用问题上 在实践中 人们更多关注的是失 业问题 贸易问题以及经济危机等问题 虽然竞争性市场机制的作用被放在重要位置 但是 经济组织形成的技术条件均被视为给定的 而没有看到科学技术长于经济增长过 程的作用机理 真正从理论上提出这个问题并为后来的学者指明了分析方向的 是美籍 奥地利经济学家熊彼特 t 9 1 2 年 经济学家约瑟夫 熊彼特将一种具有特定内涵的 创新 概念引入经济学 他在 经济发展理论 一书中指出 所谓刨新 就是建立一种薪的生产函数 也就是说 把一种从来没有过的关于生产要素和生产条件的 新组合 引入生产体系 这种新组合 包括以下内容 引进新产品 引进新技术 即新的生产方法 开辟新的市场 开拓并利 用原材料新的供应来源 实现工业的新组织 不仅如此 熊彼特还明确的将发明与创新 区别开来 他认为 只要发明还没有得到实际上的应用 那么在经济上就是不起作用的 而实行任何改善并使之有效 这同它的发明是一个完全不同的任务 而且这个任务要求 具有完全不同的才能 熊彼特有关经济发展是一个以创新为核心的演进过程的观点可以 作为我们制定有效的创新政策的有益指南 他有关发明与创新具有不同的性质的论断是 具有决定性的重要意义的 此后 熊彼特又于3 0 年代和4 0 年代之交 相继在 经济周 5 撕安 油大学硕士学位论文 期 和 资本主义 社会主义 民主 两书中对他的创新的概念加以运用和发挥 形成 了以创新理论为基础的独特的理论体系 和传统经济学的研究重点不同 熊彼特开创的 创新理论其目的在于探讨经济发展内在的变革机制 创新理论所关心的 根本不是具体 的变革因素 而是这些因素起作用的方法 是变革的机制 一个有效率的创新机制的获 得才是经济发展的实质所在 从熊彼特的定义可以看出 经济学中 创新 形式是多样的 其中 既包括产品创 新 工艺创新 又包括管理创新和组织制度创新 熊彼特的创新理论开创了现代创新经 济学研究的先河 2 0 世纪 7 0 年代 欧美先进的工业化国家经济增长势头减缓 而奉行 技术立国 政策的f t 本则迅速崛起 以其突出的经济和技术力量 一跃而成为世界第二经济强国 同时 韩国 台湾和其他一些后起国家和地区也模仿日本的发展政策 实现了在某些尖 端技术方面的突进 从而增强了国家竞争能力 这种情况引起了西方国家政府和学者的 关注 经济学界由此也开始了关于国家和企业创新问题的系统研究 并把这种通过国家 行为来推动一国技术创新能力的现象称为 技术国家主义 英国学者弗里曼在研究了大公司中r d 的组织之后认为 社会政治制度的作用是 推动技术创新的关键因素 国家的制度网络推动着新技术的产生 传播或引进 这些制 度网络不仅包括直接的r d 活动 而且还包括国家范围内各种创新资源的管理和组织 方式 例如r d 滓贴 税补 购买政策 科技教育 专利 标准化政策等 因此 政 府在一国境内引进创新的作用非常之大 8 0 年代初 美国学者尼尔森等人将国家与创新 活动进一步紧密地联系起来 认为国家是现代工业中最重要的生产要素 科学技术知识 的主要供应者 国家参与知识创新的手段包括正式的国家调控与非正式协调 国家的 r d 支出 知识的公共积累等 尼尔森等人的研究成果使 国家创新体系 理论又向前 推进了一步 最后 8 0 年代末 瑞典经济学家伦德瓦尔终于首次使用了 国家创新体系 概念 在其撰写的论文与专著中集前人之大成 详尽地论述了这个概念 从而最终确立 了国家创新体系理沦 从此 这个概念便被经常使用 频繁地出现于各种文献之中 1 9 9 7 年 经济合作与发展组织出版了 国家创新系统 报告 经合组织专家认为 国家创新体系的核心内容或者说关键目标是科学技术知识在一国内部的循环流转 他们 的研究主要是通过收集和分析各种指标 使其实用化 并最终归纳为企业间相互作用 公司机构问的相互作用 知识和技术的扩散 人员流动等匹 个层面的指标体系 从而得 出国家创新体系的明确的政策含义 近年来对国家戗新体系的研究不仅关注技术创新 而且更关注知识在经济中的作用 重视知识的生产 传播和应用 国家创新系统的制度安排和结构是一个国家创新活动的 重要决定因素 通过影响知识的生产 进而影响经济的发展 6 第2 章国家创新体系概述 2 2 我国国家创新体系理论研究的现状 自1 9 9 5 年国家创新体系的概念被介绍到我国以来 国内学者对其研究就注入了极大 的热情 但从整体来说 我国对国家创新体系的研究基本上还处于概念介绍阶段 1 9 9 7 年3 月 西安交通大学刘洪涛博士提出了一个 从微观到宏观的综合 的分析框架 构 建了国家创新体系模型 其组成由生产 学校系统 搜寻系统 探索系统和选择系统 四个子系统构成 子系统之间存在着复杂的交互作用 他把国家创新体系的行为者和制 度网络结合在一起 考察创新活动的各个行为阶段 实际上是沿用了伦德瓦尔的分析方 法 这种分析方法在近几年的国家创薪系统研究中已较少采用 1 9 9 7 年7 月吴贵生 谢伟撰文指出 国家创新体系不仅要包括 硬件 即系统活 动的行为主体 还要包括 软件 即联系各行为主体 引导各行为主体的环境政策等 国家创新体系的构成要素包括 企业 科研机构 教育培训机构 政府等 各行为主体 的运行机制包括 行为主体之间的联系 创新政策 市场环境 国际联系等 该文使我 国在国家创新体系的概念首次与国际接轨 我国随后的国家刨新体系的研究基本上沿用 了这一界定方式 1 9 9 8 年2 月4 日中国科学院制定了 迎接知识经济时代 建设国家创新体系 的研 究报告 厨年7 月 中国科学院又发表署名文章 建设国家创新体系实施科教兴国战略 该文指出 国家创新体系是由与矮识刨新和技术创新相关的组织构成的网络系统 在创 新体系中 企业以技术础新和知识应用秀盎 同对进行知识传播 高等院校以知识生产 传递和高素质人才培养为主 同时进行锵识御新和知识转移 国家科研机构以知识刨新 为主 同时进行知识传播和知识转移 地方科研机构主要从事以技术创新和技术转移相 关的工作 政府的职能 从目前直接组织创新活动为主 转向以宏观调控 创造良好环 境和条件 提供政策指导和服务 促进各组成部分问和国际问的交流与合作为主 其它 教育培训机构 中介机构和起支撑作用的基础设施是为创新提供社会环境和支撑条件 1 9 9 9 年2 月我国著名学者冯之浚也指出国家创新体系的概念 一个国家内有关部门 和机构问相互作用而形成的推动创新的网络 是由经济和科技的组织机构组成的剑新推 动网络 国家创新体系应主要由企业 大学 科研机构 中介机构和政府部门组成 此 外 国家创新体系的制度安排和网络结构也是创新活动的重要决定因素 通过影响知识 的产生 进而影响经济的发展 总之 纵观现有的关于国家创新体系的研究 其研究的主要交叉点是技术学习 相 互作用 网络和联盟 2 3 国家创新体系的特点 适应知识经济时代要求的国家创新体系应具有以下特点 从创新单元看 国家创新体系由国家科研院所 大学 企业 社会研发机构等单元 7 婀安彳i 油人学硕十学位论文 组成 这些单元分工明晰 特色鲜明 功能互补 相互协同 其中 国家科研院所面向 国家战略需求 面向世界科学前沿 围绕经济建设 国家安全与社会可持续发展 开展 基础性 战略性和前瞻性的创新活动 高等院校是从事基础研究 高技术前沿探索的知 识创新与知识传播基地 企业则是应用新知识 进行技术创新和市场开拓的主体 从创新过程看 国家创新体系由知识生产 知识流动 知识应用等部分组成 知识 创新活动不可能孤立于社会生产活动之外 而应成为知识经济价值链中核心的一环 其 中国家科研院所主要从事公共性科学技术的前沿探索与创新 在市场机制失效区域为科 技创新提供必要的源头供给 为企业和全社会提供知识与技术基础和刨新人才 从创新环境看 国家创新体系是一个开放系统 需要充分体现公平竞争的规范的市 场环境 需要发达的教育平台 信息平台 文化平台和法制平台的支撑 需要崇尚创新 严谨求是 百家争鸣的学术氛围和诚实守信 顾全大局 通力协作的团队精神 从系统调控看 国家创新体系通过特殊的制度安排 形成自我调节与宏观调控相结 合的机制 技术交易 风险投资等中介活动的健康发育是建立促进体系内各仓憾i 单元有 机联系与自我调节必不可少的因素 政府的主要职能是通过科技和产业政策 法律法规 资源配置以及必要的行政手段 保证国家目标的实现和系统的整体有序 国家科研院所 与高等院校则根据国家战略需求和科技发展趋势 承担调整国家科技布局的重任 成为 国家有效调控知识要素的最重要的思想库和知识库 2 4 国家创新体系的构成要素及功能 国家创新体系的制度安排和网络结构是一个国家创新活动的重要决定因素 通过影 响知汉的生产 进而影响经济发展 这种结构是由产业界 政府 科学界和教育界在发 展科学和技术过程中相互联系与交往而形成的 企业 研究机构和教育与培洲机构是国 家创新体系中的基本组成部分 企业是技术创新的主体 技术刨耨涉及新思想和新发明的产生 产品设计 试制 生产 营销和市场化等一系列活动 其实质是新技术的研究开发 生产到首次实现商业 化的经济技术活动 也就是说 发明在没有得到商业上的应用时 在经济上是不起作用 的 新技术本身并不能保证经济繁荣和国家安全 只有将新技术更有效的应用于研制新 型 高质而成本低且有竞争力的商品时 才能做出贡献 这一由知识到商品的转化 主 要依靠制造产品的企业来完成 需要经过一个漫长的研究开发 试制和生产过程 这一 过程主要为技术创新所涵盖 因此 发明家并不一定是企业家 能使新技术产业化的 即技术创新的主要驱动力量 只能是企业家和企业 所以 企业在技术创新中具有关键 作用 是技术创新的主体 科研机构与高等院校是重要的创新源和知识库 科研机构既包括政府设立的国家研 究机构 也包括民问非营利性科研机构 这些机构和高校的根本目标是开发新的具有较 8 第2 章国家创薪体系概述 强公有性质的技术资源 它们不仅提供科技成果 而且提供知识和人才 并且在为实现 国家战略目标的研究项目中起到骨干作用 为了使科学知识产生最大的公共利益 实现 其社会目标 政府需要承提研究与开发投入的大部分 并主要投入在基础研究和应用研 究中 由大学和科研机构来执行 一般而言 高校主要从事与教学相关的基础研究 国 家研究机构主要承担那些与国家利益密切相关的 涉及国计民生的 赢风险的 耗资大 的项目 而民间科研机构主要是利用其自身的灵活性填补研究空白 知识经济时代的来 临在某种意义上强化了科研机构和高等院校在国家创新体系中的作用 因为它们在知识 生产上的优势可以转化为经济发展上的优势 教育培训和中介机构是创新体系中的重要环节 教育与培训是知识生产 传播和应 用的基础之一 其主要功能是开发体现必要技术技能 知识和创造力的人力资源 从根 本上说 创新依赖于人的素质及创新思维能力的提高 没有一支高质量的人才队伍 新 的知识难以产生 知识难以获得应用 技术成果也难以转化为现实生产力 况且 在知 识不断更新的时代 只有对职工进行新技术知识的再培训 才能提高职工进行新产品开 发和生产的能力 中介机构是促进知识流动 提供知识服务 尤其是加速科研部门与中 小企业间知识流动的一个重要环节 各国都把这种中介机构的建设看作是政府推动知识 和技术扩散的重要途径 为此 我们可以得出国家创新体系的组织结构图 名称 核心部门其他部分主要功能 国家科研机构 部门科研企业科研机构 政府部门 知识创新组织 知识的生产 传播和转移 机构 高等院校基础设施 企业 高等院校 科研机教育培训机构 政府部门 学习 革新 创造和传播 技术创新组织 构中介机构新技术 高等教育体系 职业培训 政府部门 其他教育机构 传播知识 培养人才 知识传播组织 体系 科研机构 企业等 知识应用组织 社会 企业政府部门 科研机构管知识和技术的实际应用 2 5 发展和完善国家创新体系的原则及目标 市场机制的原则 国家创新体系的发展和完善必须以市场机制为根本原则 以确立 起新的激励机制 发挥企业的创新能动性 逐步使企业成为技术创新的主体 而我国目 前仍处在社会主义初级阶段 市场发育还不完善 因此 加快市场化进程的改革是完善 国家创新体系的重要内容 政府引导 扶持的原则 在我国市场机制不完善和企业技术刨新能力较弱的现状下 政府对技术创新的引导和扶持是必需的 即使市场经济体系较完善 政府对创新的引导 9 西安石油大学硕士学位论文 作用仍至关重要 开放的原则 在经济全球化的背景下 一个国家的刨新体系必须是开放的 那么 我国国家创新体系建设的目标是什么昵 就是要把我国国家创新体系建成一 个以社会主义市场经济为基础 以企业为主体 以市场为导向 以应用为目的 以创新 为核 t l 以政府职能转变为关键的体制 推动科技 教育与经济的整合 促进科技进步 与经济增长 增强国家的创新能力和国际竞争力的国家创新体系 1 0 第3 章国家刨新体系的制度构 i 巴分析 第3 章国家创新体系的制度构架分析 3 一国家创新体系制度构架的含义 3 1 1 制度构架的含义 在新制度经济学中 制度构架概念经历了一个发展过程 较早对制度构架进j 亍研究 的新制度经济学家舒尔茨 他在1 9 6 8 年发表的 制度与入的经济价值的不断提高 一文 中认为 制度梅架由以下四种基本形式的制度构成 第一 用于降低交易费用的制度 第二 用于影响生产要素的所有者之间配置风险的制度 第三 用于提供职能组织与个 人收入流之间的联系的制度 如财产 第四 用于确立公共品和服务的生产与分配的框 架的制度 如飞机场 学校等 舒尔茨对制度构架的初步分析其优点是比较具体 但缺 点是抽象性 概括性不足 并且主要是从帛4 度的不同功能来划分的 但某些制度的功能 往往是多重的 因而舒尔茨的制度分类具有重叠性 林毅夫在1 9 8 9 年发表的 关于制度 变迁的经济学理论 诱致性变迁与强制性变迁 这篇论文里将制度构架明确定义为 一 个社会中正式的和不正式的制度安排的总和 林毅夫的制度构架定义在概括性和抽象性 上比舒尔茨前进一步 但仍然存在一定的不足 主要是 它没有揭示制度结构中不同制 度安排的非等价性和耦合性等特点 那么 关于制度构架的界定我们可以强调以下几点 第一 制度构架是一个相对的 概念 也就是说 制度构架所规设的范围是可大可小的 大到一国的制度构架 小到家 庭的制度构架等等 第二 任何制度构架中的不同制度安排并非是等价地 其地位和作 用并不完全相同 其中 有些是根本性的 另一些是非根本性的 有些制度处于核心地 位 有些处于辅助地位 第三 制度构架不能番作是不同制度安排的数量构成 单从量 上刻画制度结构 很难反映出制度构架与带 度安排的质的区别 而应该结合制度的运作 加以分析 任何制度在运作中实现其功能的程度体现着制度的效率 而任何一项制度安 排的运行效率都必定内在地联结着其他的制度安排 共同 镶嵌 在制度构架中 所以 它的效率还取决于其他制度安排的完善程度 关于制度构架概念的另一个问题是实施机制是不是制度构架的构成部分 把实施机 制看作是制度构架 部分的观点来自诺思 在1 9 9 0 年出版的 制度 制度变迁与经济绩 效 一书中 他认为制度由正式规则 非正式规则和实施机制三部分组成 正式规则是 指人们有意识创造的一系列政策规则的总和 包括政治规则 经济规则和契约 非正式 规则是人们在长期交往中无意识形成的 并构成代代相传的文化的一部分 实旋机制是 与法律制度配套的 能为实施者提供足够的信息 保证契约实施的一套强制性措施 显 一然 把实施机制看作是制度构架的一部分的观点是有道理的 我们常常看到 不同国家 制度结构中正式制度安排的构成非常相似 但制度绩效却相差很大 除了非正式制度方 丽的原因外 主要是由实施机制方面完善程度的不同所引起的 1 1 西安蕾i 油入学硕士学位论文 综生所述 可以把制度构架定义为 在一定域限内具有不同地位和作用的正式制度 非正式制度以及它们的实施机制耦合面成的制度体系 3 1 2 国家创新体系制度构架的含义 什么是国家创新体系的制度构架呢 根据上面对制度构架的界定 显然 国家创新 体系的制度构架就是促进和支持技术创新的各种具有不同地位和作用的正式制度与非正 式制度安排以及它们的实施机制耦合而成的制度体系 我们知道 迄今为止 人类社会 已经为促进技术进步丽创新了不少制度安排 如专利制度 奖励制度 税收补贴制度0 研究与开发制度和风险投资制度等等 还有一些制度安排 如市场制度 企业制度和教 育制度等 虽然不是专门为技术创新制定的 但对技术创新也起着十分重要的促进作用 此外 还有很多涉及政治 思想 文化等方面的正式与非正式制度 都可能对技术创新 起到直接与问接的促进作用 显然 这些不同的制度安排在技术刨新中的功能和作用是 不相同的 即使有些制度安排的功能相同 但在促进技术创新的范围与绩效等方面也存 在差异 这种由多种多样 功能各异的制度安排祸合而成的制度体系 就是我们所说的 国家创新体系的制度构架 3 2 国家创新体系与国家创新体系制度构架的关系 国家创新体系与国家创新体系制度构架是什么关系 对这个问题的不同回答与是否 把组织看作是制度有着密切的关系 在新制度经济学家中 对于组织是否属于制度范畴 存在两个不同的观点 肯定的观点和否定的观点 从国家剑新体系理论的提出者纳尔逊 等的分析可以看出 他们主张把组织同组织内外的制度安排都看作是制度 这样 国家 创新体系的制度构架即是国家创新体系 两个概念的含义是相同的 本文的观点与上述 不同 认为组织本身并非制度 组织的效率需要通过对组织内外的制度安排的分析才能 够得以说明 因此 国家创新体系实际包含两个不同层次的部分 其表层是各类具体的 组织 如企业 大学 科研机构 银行及各种中介机构等 其内层则是组织内外的各种 制度安排 国家创新体系的创新绩效首先取决于各种组织的效率及组织之间的互动和学 习状况 而组织的效率和组织之间的互动和学习状况则取决于组织内外的各种制度安排 取决于适应技术创新要求的制度结构 由此可见 国家创新体系的制度构架是国家创新 体系的一个核心组成部分 是国家创新体系的内层 3 3 国家创新体系制度构架的层次性分析 由于国家创新体系的制度构架具有复杂性特征 为了便