（刑法学专业论文）组织、领导传销活动罪研究.pdf

西南科技大学硕士研究生学位论文第1 页 摘要 本文的研究对象为组织、领导传销活动罪。传销伴随着直销而产生，它 的本质是一种以诈骗为内容的破坏社会主义市场经济秩序的违法犯罪活动。 自上个世纪九十年代传入我国以来传播迅速，荼毒甚广。我国于2 0 0 9 年刑 法修正案( 七) 中正式将传销设定为犯罪，定名为组织、领导传销活动罪。 该罪以传销团队中的组织者和领导者为犯罪主体，以进行传销诈骗的故意为 主观方面，侵犯的客体是社会主义市场经济秩序，其客观方面表现为以“拉 人头”和“入门费”的方式而进行的团体性诈骗活动。 本文的第一章首先探究了传销活动的起源，并分析了传销活动对社会的 危害。其次详尽地论述了组织、领导传销活动罪的概念和特征，以及该罪的 活动特点。在本章的末尾，对传销活动犯罪在我国的立法状况进行了详尽的 介绍。 本文的第二章是从犯罪的构成要件出发，对组织、领导传销活动犯罪的 犯罪构成进行了全面详实的分析，同时，笔者也在分析的过程中适时提出并 详细表达了对完善该罪各个构成部分方面的建议和意见。 本文第三章是对组织、领导传销犯罪司法认定方面的研究，该章的主要 内容是从犯罪构成要件出发，对组织、领导传销活动罪与其他相类似罪名进 行了清晰的区分。 本文的第四章是对组织、领导传销活动罪未完成形态的分析，它包括了 组织、领导传销活动罪的预备形态分析、未遂形态分析、中止形态分析以 及共同犯罪形态的分析，并对各犯罪形态如何处罚也进行了必要的研究和阐 述。 关键字：组织、领导传销活动罪直销构成要件危害后果 a b s tr a c t t h eo b j e c to ft h i sd i s s e r t a t i o ni st om a k ea na n a l y s i s o ft h ec r i m e o f o r g a n i z i n ga n db e i n gi nc h a r g eo fp y r a m i ds c h e m e p y r a m i ds c h e m ee m e r g e d a l o n gw i t hd i r e c ts e l l i n ga n di ti sak i n do fi l l e g a la n dc r i m i n a la c t i v i t i e sa n do f w h i c ht h em o t i v ei ss w i n d l et h a td a m a g et h eo r d e ro fs o c i a l i s tm a r k e te c o n o m y f r o m9 0 si n2 0 mc e n t u r y ，t h ep y r a m i ds c h e m e sh a sb e e ns p r e a d i n gr a p i d l ya n d t h es o c i e t yh a sb e e na f f l i c t e dw i t hg r e a ts u f f e r i n gw i d e l y i na m e n d m e n to f c r i m i n a ll a wi n2 0 0 9i nc h i n a ，t h ep y r a m i ds c h e m e sw a ss p e c i f i e do f f i c i a l l ya s t h ec r i m eo fo r g a n i z i n ga n db e i n gi nc h a r g eo fp y r a m i ds c h e m e s u b je c to ft h i s c r i m ei so r g a n i z e ra n dl e a d e ro ft h eo r g a n i z a t i o no fp y r a m i ds c h e m e ，a n ds e r v e o r g a n i z i n gp y r a m i ds c h e m e sa n ds w i n d l ea s t h es u b j e c t i v ea s p e c ti np y r a m i d s c h e m ec r i m e ；d a m a g i n gt h eo r d e ro fs o c i a l i s tm a r k e te c o n o m yi si t so b j e c t i ti s ak i n do fo r g a n i z e ds w i n d l ea c t i v i t i e si nw a y so f “m u c hm o r em e m b e r s a n d “m e m b e r s h i pf e e ”o b je c t i v e l y t h ef i r s tc h a p t e ri sa na n a l y s i so fo r i g i na n ds o c i a lh a r m f u l n e s so fp y r a m i d s c h e m e sf i r s t l y t h e ni ti sa nd e t a i l e de x p o s i t i o no fc o n c e p t sa n dc h a r a c t e r i s t i c s ft h e o f a n db e i n c h a ro fr r a m i ds c h e m e sandof t h ec r i m eo fo r g a n i z i n ga n db e i n gi nc h a r g eo ip y r a m l as c h e m e sa u g i t s a c t i v i t yc h a r a c t e r i s t i c s a tt h ee n do ft h i sc h a p t e r ，i ti sad e t a i l e dp r e s e n t a t i o no f l e g i s l a t i o ns t a t u so ft h ec r i m e o fo r g a n i z i n g a n db e i n gi nc h a r g eo fp y r a m i d s c h e m ei no u rc o u n t r y t h es e c o n dc h a p t e r ，w h i c hs t a r t sf r o mt h ec o n s t i t u e n to ft h i sc r i m e ，i sa n c o m p r e h e n s i v ea n dd e t a i l e da n a l y s i so fc r i m i n a lc o n s t i t u t i o n o ft h ec r i m eo f o r g a n i z i n ga n db e i n gi nc h a r g eo fp y r a m i ds c h e m e i nt h em e a n t i m e ，ip r o m o t e a tt h er i g h tm o m e n ta n dd e t a i l e de x p r e s s e dt h ep r o p o s a l sa n ds u g g e s t i o n st o i m p r o v et h ea s p e c to f t h ec o n s t i t u e n te l e m e n t so ft h i sc r i m e t h et h i r dc h a p t e ri sa na n a l y s i so fju d i c i a li d e n t i f i c a t i o nt ot h ec r i m eo f o r g a n i z i n ga n db e i n gi nc h a r g eo fp y r a m i ds c h e m e i nt h i sc h a p t e rw h i c hs t a r t s f r o mc o n s t i t u e n te l e m e n t so ft h i sc r i m e ，i tm a i n l yp r e s e n t sac l e a rd i s t i n c t i o nt o t h ec r i m eo fo r g a n i z i n ga n db e i n gi nc h a r g eo fp y r a m i ds c h e m ea n do t h e rs i m i l a r a c c u s a t i o n s t h ef o u r t hc h a p t e ri sa na n a l y s i so fn o n c o m p l e t ef o r mo ft h ec r i m eo f o r g a n i z i n ga n db e i n gi nc h a r g eo fp y r a m i ds c h e m e ，w h i c hi n c l u d e sp r e p a r a t o r y f o r ma n a l y s i s ，a t t e m p t e df o r ma n a l y s i s ，s u s p e n s i o n f o r ma n a l y s i sa n df o r m a n a l y s i s o fc o m p l i c i t yc r i m e a n dn e c e s s a r yr e s e a r c h a n de x p o s i t i o n o f p u n i s h m e n t st oa l lk i n d so f c r i m i n a lf o r m sa r ep r e s e n t e d k e yw o r d s ：t h e c r i m e 。fo r g a n i z i n ga n db e i n gi nc h a r g e 。fp y r a m i ds c h e m e ； d i r e c ts e l l i n g ；c o n s t i t u t i v er e q u i r e m e n t s ；h a r m f u lc o n s e q u e n c e s 西南科技大学硕士研究生学位论文 第1 页 绪论 一、研究内容 上世纪4 0 年代，在世界经济中心的美国出现了一种新的营销方式，直 销。它是在1 9 2 9 1 9 3 3 年世界经济危机背景下，为了解决生产力迅猛发 展，产品大量过剩与市场低迷，经济严重萧条之间的矛盾而推出的一种新的 销售方式。这种营销方式自发明出以来对商品的销售和市场的发展都做出了 巨大的贡献，为市场经济所认可。但是，伴随着这种新型直销方式而产生的 不规范直销和违法直销同样也给市场经济的发展造成了严重的破坏和恶劣 的影响，为世界各国所诟病。与其他各国相同，我国自上世纪9 0 年代允许 直销的营销方式在国内市场发展以来，也面临着不规范直销和违法直销对市 场经济的破坏问题，在我国将它们统称为非法传销。由于我国市场经济发展 不够完善，加之广大人民群众对追求财富的迫切渴望，以致非法传销活动能 够在我国经济领域内大行其道，荼毒甚广。为了打击非法传销活动，国务院 有关部f - j 制定了关于制止多层次传销活动违法行为的通告、传销管理办 法，最高人民法院也出台了关于情节严重的传销或者变相传销行为如何 定性问题的批复，并且2 0 0 9 年2 月2 8 日第1 1 届全国人民代表大会常务委 员会第7 次会议通过了第七个刑法修正案中明确设立了组织、领导传销活动 罪。从而为打击传销犯罪提供了刑法上的理论依据。但是，作为一个新设立 的罪名，存在不尽完善的地方也是很自然的现象。为了充分发挥本罪在打击 传销活动方面的作用，笔者对本罪进行了研究。本文拟就以下几个主要部分 对组织、领导传销活动罪展开论述。 第一部分，首先要介绍传销罪的概念，特征和立法概况，从对传销犯罪 最基本的定义入手来了解该罪的内容。运用法理学知识进行阐述，使我们能 够对传销犯罪有较为明晰的认识。 第二部分，这一部分要从犯罪构成的理论入手，收集国内外多方研究资 料和立法规定，从犯罪主体，客体，主观方面，客观方面四个方面详尽阐明 传销犯罪的构成特征。理出对非法组织、领导传销罪的结构认识。 第三部分，区分此罪与彼罪的司法认定。通过列举案例来研究非法组织、 领导传销罪是如何在司法领域与其他犯罪相区分。在比较的同时，可以运用 国内外的资料，对传销犯罪在国外和其他不同犯罪的区分依据进行研究，因 为对犯罪的构成，不光是传销罪的规定不同，其他犯罪的规定也是不一样的， 相比较研究后，可以更明晰的看到各国所保护法益方面的不同，得出法条背 西南科技大学硕士研究生学位论文第2 页 后的法理。 其次要对非法组织、领导传销活动罪的修正的犯罪构成进行研究，对该 部分的研究，可以把非法的传销活动和合法的直销行为，以及其他合法的经 济行为的不同进行比较，从而能够对传销犯罪在司法的认定上有更清楚的认 识。 最后通过对非法组织、领导传销罪的分析，使我们认识到当前我国应当 要使传销犯罪的立法和社会存在的犯罪状况相吻合，在一个法制健全的社 会，需要更为完善的法律来进行。任何社会，法律都不可能是完美无缺的。 因而就需要我们不断研究法理，研究现状，提出对策和建议，有效的解决问 题。 二、研究意义 组织、领导传销活动罪是刑法修正案七中新增的罪名，它针对的是近些 年来在社会上愈演愈烈的传销活动犯罪而定的。本罪中的传销在外国有很多 种不同的名称，例如，美国、英国在法律上称为金字塔销售，在民间又称其 为“老鼠会”、“猎人头”等等。在欧洲国家的法律上多称为“滚雪球销售”。日 本在法律上称金字塔销售为“无限连锁链”。在中国大陆通常就叫传销犯罪， 而且人人对这个都闻风色变。尽管叫法不一，但是下场却是相同的，各国对 这种欺诈性的活动都是深恶痛绝的，都立法予以严厉打击。在中国，传销活 动在近些年来规模逐渐变大，危害渐巨，并且逐渐呈现高智商，高科技犯罪 的趋势，已经成为社会的大患，对人民群众的财产权利，社会管理秩序，以 及社会伦理造成了巨大的冲击和破坏，是值得我们高度重视的一类犯罪，必 须进行大力研究和重点解决。 传销罪破坏的是社会管理秩序和公民的财产权利，在它的法理背后是对 法与秩序的思考和对人权的保护。但是细细研究我国新增的组织、领导传销 活动罪又可发现，它并不能涵盖现实社会中传销罪对人民群众危害的各个方 面，在这里比如说对公民人身的伤害。因此，这就需要我们从法理的角度和 保护人民利益的立场出发去研究该罪，发现新问题，提出新对策，使其更加 符合社会主义法治理念的要求，为社会服务，为人民谋幸福。 最后，如何区分该罪与其他犯罪，以及该罪与非罪，也是一个值得研究 的问题。这就需要我们从犯罪构成理论出发，明确研究该罪是如何与诈骗罪， 非法经营罪等其他犯罪区分的，这在现实的司法适用领域有很重要的意义， 同样它也关系着公民的切身利益。 西南科技大学硕士研究生学位论文第3 页 第一章组织、领导传销活动罪概述 一、传销活动概述 ( 一) 传销活动的起源 传销最早来源于直销。直销于2 0 世纪4 0 年代起源于美国，是在 1 9 2 9 1 9 3 3 年经济危机的背景下，为了解决生产力迅速发展，产品大量过 剩与市场低迷，经济严重萧条之间的矛盾，美国的商界和学术界经过研究推 出的一种新型的销售方式，即多层次营销。 多层次营销，又称为多层次直销，是指有直销资格的直销企业通过发展 两个以上的层级的直销商，再由这些直销商将本企业的产品直接销售到消费 者手中的经营方式。直销商可以直接发展招揽新的直销商，从而扩大直销的 网络范围。并且因为这个原因，直销商的收入来源有两个，一是个人销售产 品所得的佣金，另一个则是通过发展其他直销人员并根据其销售业绩所获得 的奖金。 这种营销方式是适应市场经济发展的，被很多营销企业所采纳。但是， 由于该营销方式自身的一些特点，如组织的封闭性，交易上的隐蔽性，直销 人员的分散性等特点，导致其在现实的运行中易被一些不法分子所利用，改 造成为没有实际商品销售，以欺诈为主要内容的诈骗组织。直销和传销的特 点和产生、发展的历程决定了它们之间有着密切的联系：合法与非法，仅是 度与质的转变。在国际上这种假冒的直销组织所进行的非法的犯罪活动有 一个著名的名称“金字塔欺诈销售”。 ( 二) 传销活动的危害 “金字塔欺诈销售”发展到东南亚，及我国的香港，台湾等地区又被称为 “老鼠仓”。自2 0 世纪9 0 年代传入我国以后，对经济的发展和人民生活造成了 十分严重的危害。它的危害主要表现为以下几点： 1 、破坏社会主义市场经济秩序 金字塔欺诈销售究其实质，是没有真实的商品交易在其中的，它完全是 借商品交易之名，进行以“拉人头”，“入门费”为主要手段的欺诈活动。它通 过骗取无辜者大量的钱财，并吸收大批梦想发财致富的受害者进入到他们的 刘敏著：直销与传销，中国工商出版社2 0 0 7 年版，第4 页。 西南科技大学硕士研究生学位论文第4 页 组织，其行为既扰乱了社会主义市场经济管理秩序，又浪费了社会主义市场 经济建设的人力资源，可谓有百害而无一利。因此是必须严厉打击的欺骗行 为。 2 、危害社会管理秩序 非法传销活动通过欺骗大批无辜受害者进入团队，并且骗取了大量的 “入门费”，导致很多受害者家庭倾家荡产，家庭成员相互间互相猜忌，反目 成仇，并且进一步发展演化成为社会问题。可见，由传销犯罪活动所丛生的 社会管理问题可谓范围广泛，必须引起治安管理部门的重视。再加之很多受 害者及其家庭往往由于对传销犯罪没有足够的认识，经过被“洗脑”后被犯罪 分子利用，成为了进攻党和政府机关的排头兵，于是，简单的社会治安问题 便上升为政治问题，不得不引起党和政府的高度重视和关注。 3 、危害人民群众人身和财产权益 传销犯罪针对的对象主要是文化水平不高，发财心切的无辜平民百姓。 他们一般为了骗取财物而欺骗受害人交付大量的金钱，而又为了防止受害人 举报其犯罪行为而对其进行“洗脑”，甚至是人身控制。对于受害家庭而言， 传销犯罪往往会造成受害家庭人财两空的悲惨境地，于法于情，这种金字塔 式的多层次营销活动都是罪不可恕的。 4 、破坏社会伦理道德和中华民族核心价值体系 启蒙运动思想家孟德斯鸠在他的论法的精神一书中谈到中国时曾说， 中华民族的普遍精神和共同习俗对整个民族保全与统一的重要性要远胜过 法律，并且相对法律而言它是无形的。而非法传销活动却正是通过“洗脑”的 方式对大批受害者灌输抛弃家庭观念及其他伦理思想，实现一夜暴富的美 梦。因为很多受害者文化水平并不高，很容易受到犯罪分子的蛊惑，与家庭 决裂，抛弃亲情，这种现象是对中华民族几千年伦理道德的种破坏，且范 围很广，破坏伦理道德和核心价值甚于破坏法律，因此传销犯罪不得不引起 全社会的共同关注和警觉。 二、组织、领导传销活动罪的概念与特征 2 0 0 9 年2 月2 8 日，第十一届全国人大常委会第七次会议审议并通过了 中华人民共和国刑法修正案( 七) ( 以下简称修正案( 七) ) ，在修正 西南科技大学硕士研究生学位论文第5 页 案( 七) 的第四条，增设了一个新的罪名：组织、领导传销活动罪。它的概 念是：组织、领导以推销商品、提供服务等经营活动为名，要求参加者以缴 纳费用或者购买商品、服务等方式获得加入资格，并按照一定顺序组成层级， 直接或者间接以发展人员的数量作为计酬或者返利依据，引诱、胁迫参加者 继续发展他人参加，骗取财物，扰乱经济社会秩序的传销活动的，处五年以 下有期徒刑或者拘役，并处罚金；情节严重的，处五年以上有期徒刑，并处 罚金。 组织、领导传销活动罪的特征有以下几点： ( 一) 以推销商品、提供服务等经营活动为掩饰 组织、领导传销活动罪是从先前的非法经营罪中独立出来的罪名，其外 在的表现形式也同非法经营罪相似，即都是以正当的经营活动为名而进行其 违法犯罪活动的，具体到组织、领导传销活动罪上就表现为推销商品，提供 服务的商业活动。采取合法的商业外衣来掩盖传销犯罪活动的本质，是传销 犯罪在社会上存活发展的必要形式要件，也是它们能够吸引无辜受害者加入 的一个重要的假象诱惑。如果没有这个要件，传销犯罪就不可能归纳到破坏 社会主义市场经济秩序罪的类罪名中去，也不可能以“一夜暴富”的蜃楼美景 去吸收广大无知的受害人的。 ( 二) 以参加者缴纳费用或者购买商品、服务等方式为活动 内容 这是组织、领导传销活动罪的一个标志性特征。因为组织、领导传销活 动罪的犯罪对象并不是一般的市场消费者和其他市场主体，它所针对的犯罪 对象必须是通过加入进其组织内的传销人员或其他受害者，而缴纳费用或者 购买商品、服务等方式恰恰是传销组织获取非法利益的重要手段。传销组织 的经营活动为假，它们真正能够获取利益的地方就是骗取它们用正当经营假 象吸引过来的受害者。通过要求受害者缴纳巨大数额的入门费或购买商品、 服务的费用来完成非法利益的收集，因此要求参加者以缴纳费用或者购买商 品、服务等方式获得加入资格是传销犯罪一个不可或缺的重要手段。 ( 三) 以发展人员为计酬依据 组织、领导传销活动罪获利的方式是吸收参加者缴纳的费用或购买商 品、服务等方式付出的费用。而要不断实现组织、领导传销组织获利数额的 增值，则是需要有不断的上当人群的参与才能实现。因此在传销组织内部， 西南科技大学硕士研究生学位论文 ， 第6 页 按照一定顺序组成层级，直接或者间接以发展人员数量作为计酬或者返利依 据，引诱、胁迫参加者继续发展他人参加是所有传销犯罪团体的一种共同的 行为特征。它与收取加入者钱财相对固定的手段不同，是呈现出一种动态增 加的犯罪活动。而这种内部的运转方式，直接决定了传销犯罪活动成为了对 社会危害巨大，危害范围广泛的一种经济活动类犯罪。它也是传销犯罪对社 会危害影响巨大的真正原因。 三、当前组织、领导传销活动犯罪的自身特点分析 组织、领导传销活动罪有其自身的特点，具体分析如下： ( 一) 不具有真实的经济上的交易 组织、领导传销活动罪属于经济类的犯罪，其犯罪行为侵犯的客体包括 社会主义市场经济秩序和公民的财产所有权，在刑法修正案( 七) 出台之前 这种非法的传销行为是被划归到非法经营罪当中的。但是，但我们具体分析 该罪的行为模式时我们会发现，该罪其实是同非法经营罪有本质的不同的。 区别在于，非法经营罪是违反法律法规的禁止性规定而从事的生产、经营活 动，它是有实在的生产交易进行的。而组织、领导传销活动罪是由“拉人头” 和“入门费”两种实行方式进行的，这两种方式其实并没有真实的商品交易， 它们只是以骗取被害人缴纳的钱财而维系其犯罪活动的。因此它并没有真实 的经济上的交易，并不能够促进社会主义市场的发展。而没有真实交易的存 在也是组织、领导传销活动罪的一个明显的特征。 ( 二) 作案方式隐蔽，欺骗性强 该罪在现实社会中的发生不同于抢劫，盗窃等暴力性犯罪那样具有公开 性，而往往是采用诈骗的手段，以高回报和高利率为诱饵，借用一些社会上 较为知名的公司企业的名号，如安利，来拉拢众多不知情的人们来加入他们 的传销组织，并且付出一定的金钱投入。受骗者并不都是在加入后就能马上 能够认识到自己受骗的事实的，很多受骗者是在加入后很长一段时间才逐渐 发现“公司企业”的本来面目的。这也正是学术界有关于组织，领导传销罪即 诈骗罪争论的原因之所在。除了欺骗普通的民众，个别有影响的传销组织甚 至能够利用自己的规模和其他不法渠道欺骗政府部门和社会舆论，如北京的 亿霖非法传销案，辽宁的蚁力神案等等。这样的欺骗能力相比较不知名的小 传销组织的欺骗规模而言，危害无疑更加巨大，影响也是相当恶劣的。那些 西南科技大学硕士研究生学位论文第7 页 有着自己特殊的习惯和本能并且总是提心吊胆和搞欺骗的人们，怎么能不强 烈地感到需要将自己的思想编进一种特有的语言中呢! 所以，关于组织， 领导传销犯罪的欺诈性，身处社会的我们是不得不防的。 ( 三) 被害人数众多，涉案金额巨大 由于传销犯罪“金字塔”式的欺诈，多层次的传销模式，因此传销组织一 旦有效地运转起来，其对受害群众吸收的能力是不容小觑的。如2 0 0 8 年8 月1 2 日立案侦查的浙江杭州太竹公司传销案自2 0 0 7 年1 2 月开始进行，在 不到一年的时间里共发展传销人员5 0 0 0 多人，非法经营额达1 3 亿余元。 2 0 0 8 年3 月查获的广东清远盈草堂科技发展有限公司传销案在案发时已在 全国2 6 个省( 直辖市) 发展了317 7 名会员和3 0 0 余家“加盟连锁”店，收取 款项2 3 8 0 余万元。由此可见，传销犯罪不仅能够卷入大量无辜的百姓参与 其中，而且还伴随着巨额资金的诈骗和吸收，无论从物质还是精神都必将能 够对社会形成巨大的冲击，这在侵犯经济类犯罪案件中也比较少见的。 ( 四) 受害人与加害人相互转化，不易区分 传销犯罪因为主要是依靠“拉人头”和“入门费”两种形式运行，因此它必 须要依靠欺骗无辜的受害人作为其生存的手段。所以在具有一定规模的传销 犯罪组织当中，一般设定了“五级三阶制”的内部等级划分模式。其中，a 、 b 、c 、d 、e 五级自高而下依次排列，并且较低等级的成员通过自己的“业 绩”会转化为较高等级的成员，而成为较高等级会员以后，他们的身份就发 生了转化，由刚开始是身处组织最底层，缴纳会员费的受害者变为了骗取其 他新的受害人钱财的加害者。而且由于他们之前存在自己被骗取财产的经 历，因此为了捞回以前的损失，他们一般都会变本加厉地欺骗其他无辜者。 于是这就形成了一个现象，即先前的受害者转变为加害者，加害者与受害者 相互交织，难以区分，为司法机关定罪量刑制造了一定的困难。 ( 五) 传销犯罪一般具有人身控制性 在现实社会中，人们往往会谈传销色变，一旦听见某人进入了传销组织， 都会提出其能否出来的疑问。这其实是一般人民群众对传销组织惯有的反 映，它反映出了传销犯罪的一个重要特点：人身控制性。现在的传销犯罪组 织一般都会伴随着非法拘禁或其他侵犯人身自由的犯罪行为。产生这种现象 【意】切萨雷龙勃罗梭著：犯罪人论，中国法制出版社出版2 0 0 5 年第2 版，第1 7 3 页。 西南科技大学硕士研究生学位论文第8 页 的原因是因为传销组织为了扩大自己规模，以及防止受害人前往司法机关举 报自己的犯罪行为而对受害人采取的措施。他们往往会在控制受害人人身自 由后，对受害人进行“洗脑”，将受害人培养成他们的成员。而很多受害人识 破他们的骗局后，就会努力离开，在这个过程中就会面临传销组织有可能针 对人身的其他犯罪活动。这也正是为什么传销犯罪被称为经济邪教的原因。 组织、领导传销活动罪中的人身控制行为，在大众心目中造成了恶劣的影响。 ( 六) 传销犯罪一般组织严密，打击难度大 传销犯罪一般为共同犯罪，也有很多是集团犯罪。在市场经济大潮的影 响下，传销组织也呈现出公司企业管理的一些特征，犯罪组织结构更加严密， 分工更为明确，突出表现为利益关系的严密有序。再加之传销组织成员一般 是根据原有的亲友关系发展起来的，自然便会有相互间庇护的特点。而更有 诸如父母与子女，兄弟姐妹为基础建立起来的以家庭为单位发展起来的传销 单位，其内部成员联合抗法的对抗程度也更是比一般的传销组织要强。这些 都为执法机关打击传销犯罪增加了不小的难度。此外，还有不少有背景的传 销组织更是能够借用政府力量的保护，从事违法犯罪活动，打击这些传销犯 罪的难度相比一般传销犯罪无疑更加巨大。 ( 七) 善后事宜意义重大 由于传销犯罪具有对财产的侵害性，对人身的控制性，更有对伦理道德 的破坏性，因此一起传销案件兴起，或造成倾家荡产，或造成妻离子散，均 为常见的现象，并且根据传销犯罪广泛性的特点，这种结果的出现绝不在少 数。因此如何处理善后事宜，则是考验司法机关和行政机关的一个重要环节。 处理的好，皆大欢喜，处理不好，形成社会积怨，危害社会安全与稳定。因 此，对传销犯罪的善后事宜的处理是具有高度的政治意义和社会意义的，必 须引起全社会的高度重视。 ( 八) 破坏社会伦理和危害家庭稳定 进行组织、领导传销犯罪的一个重要手段便是进行思想控制，即所谓的 “洗脑”。而“洗脑”的内容往往是教育人们如何发大财，为了发大财又如何懂 得对家庭和亲人做必要的牺牲。很多无辜的受害者在能够发财的美梦的支配 下抛弃家庭，与自己的亲人们断绝情义，不去尽自己应当履行的家庭成员的 义务。这些行为对中国传统的伦理道德的冲击是巨大的，对家庭的完整和和 睦的破坏也是显而易见的。因为传销犯罪的这一特点，致使人们产生了对传 西南科技大学硕士研究生学位论文第9 页 销犯罪的恐慌，形成了闻传销色变这一社会现象，而传销犯罪也被人们称之 为“经济邪教”，视为颠覆伦理和家庭完整的洪水猛兽，人人闻而惧之又恨之。 非法传销培训出了不受伦理道德约束的成员，在做不道德的事情时他们没有了 正常的羞耻感。这种社会成员如果形成规模，社会控制体系将面临崩溃。 四、组织、领导传销活动罪立法概况 传销活动是于上个世纪9 0 年代传入我国的，自进入我国以来，变迅猛 无序地发展起来。在刚开始没有法律法规的约束的情况下，以欺诈的多层次 传销为主，其他各种不规范的直销和传销风起云涌，对社会主义市场经济秩 序造成了不小的冲击和混乱。针对这种现象，政府和国家最高司法机关开始 陆续出台相关法规来对这种传销现象进行整顿和管理。 首先是在1 9 9 4 年国家工商管理局下发的关于制止多层次传销活动违 法行为的通告，国家开始对传销业进行限制和监控，但还是赋予了传销行 为以合法的地位。随后在1 9 9 7 年新出台的传销管理办法中的规定与1 9 9 4 年的规定也是同样地基调，该办法第2 条这样规定：传销是生产企业不通过 店铺销售，而由传销员将本企业产品直接销售给消费者的经营方式，它包括 多层次传销和单层次传销。由此可见，在9 0 年代前期制订的传销方面的法 规均是允许传销有条件的发展的，但该时期对欺诈传销的打击态度依然是十 分明确的。 但是，国务院的通知并不能有效地惩罚犯罪行为，因为这仅仅是行政上 的取缔，对构成犯罪的传销行为的定罪就呈现出一片混乱的状态，非法经营 罪、诈骗罪、偷税罪、生产、销售伪劣产品罪等罪名均可以适用情节严重的 非法传销行为。在这一段时间，对非法传销罪的惩治相当于处于法无明文规 定的境况。 针对这种状况，最高人民法院于2 0 0 1 年4 月18 日出台了关于情节严 重的传销或者变相传销行为如何定性问题的批复的司法解释，明确规定对 1 9 9 8 年4 月1 8 日国务院发布关于禁止传销经营活动的通知以后仍然进 行非法传销或变相传销，情节严重的，一律按照刑法第2 2 5 条第( 四) 项的规定，以非法经营罪定罪处罚。 将具有严重情节的非法传销活动统一划归到非法经营罪中，虽然解决了 对非法传销活动定罪的混乱，但是却产生了新的问题和疑问。因为在传销犯 张浩著：非法传销揭秘，东方出版社2 0 0 5 年版，第1 2 页。 西南科技大学硕士研究生学位论文第10 页 罪的活动中，“拉人头”和“入门费”是两种主要的犯罪形式，但是这两种犯罪 形式都不存在实质上的商品交易行为，是披着商品交易外衣的欺骗财产的行 为，这与必须具有真实商品交易活动的非法经营罪是完全不同的。因此将传 销活动犯罪划归到非法经营罪中是不妥当的，况且在非法传销活动罪中还常 常伴随着对受害者人身的限制和伤害行为，这也是非法经营罪所不能包括 的。所以，对传销活动犯罪单独定罪就显得十分的必要。于是在2 0 0 9 年2 月2 8 日第1 1 届全国人民代表大会常务委员会第7 次会议通过了第七个刑法 修正案草案，在刑法修正案( 七) 的第4 条规定：“组织、领导以推销商品， 提供服务等经营活动为名，要求参加者以缴纳费用或者购买商品，服务等方 式获得加入资格，并按照一定顺序组成层级，直接或者间接以发展人员的数 量作为计酬或者返利依据，引诱、胁迫参加者继续发展他人参加，骗取财物， 扰乱经济社会秩序的传销活动的，处5 年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金； 情节严重的，处5 年以上有期徒刑，并处罚金。”以作为刑法第2 2 4 条之一， 罪名为组织、领导传销活动罪，正式把传销活动规定为一个独立的犯罪，意 义重大。 西南科技大学硕士研究生学位论文! 第11 页 第二章组织、领导传销活动罪的构成要件 一、组织、领导传销活动罪的客体 ( 一) 犯罪客体 在刑法中，要判断一个行为是否构成犯罪，首先要做的就是要判断该行 为是否已经侵犯了刑法所要保护的客体，否则，它就不可能被规定为犯罪。 犯罪客体是任何犯罪都不能缺少的犯罪构成要件，界定不同的犯罪客体，理 论上有不同的分类，但是在我国对犯罪客体的通说是指我国刑法所保护的， 被犯罪行为所侵犯的社会关系。从我国对犯罪客体的通说定义我们可以看 出，犯罪客体首先是一种社会关系，其次是我国刑法所保护的社会关系，最 后还必须是被犯罪行为侵犯的社会关系，这些可以看做是犯罪客体的基本特 征了。 犯罪客体对我国的刑事立法有重要的意义，主要体现在有助于建立刑法 分则的科学体系，有助于分清此罪与彼罪的界限，有助于定罪量刑等几个方 面。因此，认识犯罪客体对我们认识一个罪在法律和社会中处于何等地位有 着明晰的标尺作用，是我们接触每个个罪不能回避的重要指示拼图。这其中， 自然也包括组织、领导传销活动罪。 ( 二) 犯罪对象 与犯罪客体有着密切联系的一个概念则是犯罪对象，它与犯罪客体相互 重合又相互区别。犯罪对象是指刑法分则条文规定的犯罪行为直接作用的具 体的人或物。犯罪客体一般都是通过犯罪对象表现出来的，但并不绝对，在 我国刑法中有少数犯罪是没有犯罪对象的。作为犯罪对象的人或犯罪对象的 物，分别是社会关系的承担者和社会关系的表现形式。犯罪对象是具体的人 或物，是客观的，不能反映犯罪的性质，而犯罪客体则是抽象的，能够反映 出犯罪的性质的。 ( 三) 组织、领导传销活动罪的客体分析 关于组织、领导传销活动罪的客体，在理论界有以下几种观点： 首先，认为组织、领导传销活动罪侵犯的客体是客体是社会管理秩序。 这种观点的理由是组织、领导传销活动罪为共同犯罪，一般呈现为团体性犯 罪的特点，具有严密的组织性。由于他们的犯罪一般以欺诈作为犯罪的主要 手段，犯罪的违法性明显，且与正当的社会管理秩序相冲突，造成的社会影 响也较大，所以是不得不引发人们关注的危害社会管理秩序的行为。并且在 西南科技大学硕士研究生学位论文第12 页 组织、领导传销活动罪中，犯罪人为了骗取财物和掩盖自己的犯罪行为，常 常对被骗的无辜的受害者进行限制人身自由和故意伤害等侵犯人身利益的 其他犯罪行为。这些都是严重破坏社会管理秩序的犯罪行为。并且在组织、 领导传销活动罪中，有相当多的传销组织都有严密的“洗脑”程序，主要作用 是对受害者传输错误的价值观和思想理念，煽动其反社会和反伦理的错误行 为，更是对社会管理秩序的巨大冲击。更有甚者，一些势力强大和有背景的 传销犯罪组织，更是能够与当地的黑社会性质的组织相勾结，或者借用当地 政府作为他们进行违法传销活动的保护伞，形成一股严重危害当地人民群众 正常经济活动的邪恶力量，引起普遍的民愤，为破坏社会管理秩序的毒瘤。 基于此，很多学者便认为组织、领导传销活动罪侵犯的客体就是社会管理秩 序。 其次，另一种观点认为组织、领导传销活动罪侵犯的客体是社会主义市 场经济秩序。该观点的理由是组织、领导传销活动罪实质是由国外合法的多 层次直销演化、变异而来的。多层次直销在世界市场经济领域是一种常见的 经济活动现象，因而，作为直销经营变异体的传销犯罪自然也脱不开经济活 动性质这一先天基因，具有市场经济性。实质上，组织、领导传销活动罪在 内容上并没有真正的商品交易，它是借合法的经营活动之名，通过“金字塔 欺诈销售术”的诈骗手段来骗取财产的犯罪行为。因为它在吸收无辜受害者 时进行了“一夜暴富 之类的鼓动宣传，加之传销组织在外表上的合法性，所 以它能够吸引大量的受害者和钱财进入传销组织，是一种典型的“涉众型”经 济犯罪，侵犯的客体是社会主义市场经济秩序。组织、领导传销活动罪的内 容是完全背离市场经济价值规律的，它严重破坏了市场经济赖以存在的社会 信用体系，这对正在建设和完善社会主义市场经济的我们国家而言，不能不 说是一个足以引起重视的经济犯罪现象。在刑法修正案( 七) 新增的组 织、领导传销活动罪的内容中，仅规定了“拉人头”和“入门费”两种犯罪形式， 对“团队计酬”的传销方式在刑法中并未加以禁止，并且在我国市场中，对直 销的经营方式也并非是完全杜绝殆尽，而是有所保留。所以可以相信，合法 的直销必将会重新出现在我国市场上，但前提便是有一个文明有序的直销环 境，而要做到这一点就必须严厉打击合法直销的死敌非法传销，这也是创造 文明法制的市场环境的应有之义。所以说组织、领导传销活动罪的客体是社 会主义市场经济秩序。 还有一种观点认为，组织、领导传销活动罪侵犯的客体是公民的财产权 还有其他人身权利。这种观点认为组织、领导传销活动罪对社会管理秩序和 社会主义市场经济秩序的侵犯并没有想象中那么严重，该罪最严重的后果是 西南科技大学硕士研究生学位论文第13 页 对公民财产权利及人身权利的侵犯，这也是社会上人们谈传销色变得真正原 因之所在。在传销犯罪中，犯罪分子通过欺诈手段使受害者交付了大量的钱 财，而在受害者中，有很多是文化水平不高，经济条件并不优越的普通百姓， 巨额的“入门费”往往会对他们的家庭造成巨大的冲击。此外，非法传销活动 组织往往为了骗取钱财，防止受害者去举报其犯罪行为而对其人身自由进行 限制，甚至对人身权益进行伤害。无论是财产利益还是人身权益，这些都是 对受害者切身利益的伤害，远比社会管理秩序和社会主义市场经济秩序具体 和具有影响力。因此该理论认为非法传销犯罪侵犯的真正客体应该是公民的 财产权益和人身权利。只要能够对个体的公民的财产权益和人身权利进行有 效的保护，就自然能够实现对社会管理秩序和社会主义市场经济秩序的有效 保护。 第四种观点认为，组织、领导传销活动罪侵犯的客体是复杂客体，即既 侵犯了社会主义市场经济秩序，又侵犯了社会管理秩序，但并不侵犯公民的 财产所有权和人身权利。原因是因为传销罪是一种共同犯罪，他针对的对象 并不是某个具体的个人或个人的财产，而是不特定多数人的财产权益和人身 权利。把公民的人身权利和财产权益划归到犯罪客体中有些牵强附会。这种 观点在当前的理论界似乎是占主流的。 最后一种观点则对上面的观点进行了一定程度的修正。它依然认为组 织、领导传销活动罪侵犯的客体是复杂客体，但是它应当包括侵犯公民的财 产权益和人身权利。因为传销罪主要是通过欺骗受骗者进入传销团队来达到 敛财的目的，因此长久以来传销犯罪在中国波及范围广，吸收人员众多，并 且又加上传销犯罪中特有的“洗脑”教育，对中国传统价值观念和伦理道德的 颠覆性宣传，因此，传销活动犯罪对中国社会造成了非常恶劣的影响，使广 大人民群众对传销活动犯罪产生了潜移默化的恐惧心理，甚至有闻传销色变 的现象。因此，如果我们在组织、领导传销犯罪客体中抛弃了侵犯公民权益 和人身权益的内容，就很有可能会造成不能很好地打击犯罪和安抚民怨的作 用，这对我国的传销立法不得不说是一种遗憾，因此在传销犯罪的客体中必 须包括侵犯公民财产权益和人身权利的内容。这样便能够既有利于打击传销 活动犯罪，又能够对广大人民群众的财产利益和人身权利进行有效的保护， 真正做到人民的法律，为人民谋利益。何乐而不为? 我个人也是十分赞同这 最后一种观点。 西南科技大学硕士研究生学位论文第14 页 二、组织、领导传销活动罪的客观方面 ( 一) 犯罪的客观方面 所谓犯罪的客观方面，是指刑法规定的构成犯罪在客观上需要具备的诸 种要件的总称。犯罪的客观方面一般包含以下几个要件： 1 、危害行为 危害行为被认为是犯罪客观方面的必备要件，按照我国的统一说法，危 害行为是指由行为人的心理态度支配的危害社会的身体动静。以行为违反 何种刑法规范为标准，犯罪行为可以分为作为行为与不作为行为；以实施行 为时的罪过形式为标准，危害行为可以分为故意行为与过失行为；以是否实 施具体犯罪构成要件的行为为标准，危害行为可以分为实行行为和非实行行 为。其中，作为与不作为行为中的不作为是指行为人负有实施某种行为的特 定义务，能够履行而不履行的行为。不作为行为中的特定义务，通常有以下 几种：( 1 ) 法律条文明文规定的义务。( 2 ) 行为人职务上或业务上要求履 行的义务。( 3 ) 行为人先行行为产生的义务。( 4 ) 行为人实施的法律行为 引起的义务。 2 、危害结果 危害结果在我国属于犯罪客观方面的选择要件。它是指危害行为为使犯 罪直接客体处于足以发生实害结果的危险状态。 危害结果按造成的结果发 生分类，分为行为犯、结果犯、结果加重犯。按对刑法保护的客体实际造成 的损害分类，分为实害犯与危险犯。犯罪结果是区分过失犯罪的罪与非罪的 客观标准，是区分此罪与彼罪的标准，也是影响刑罚轻重的重要因素。 3 、刑法上的因果关系 刑法上的因果关系通说认为是人的危害行为与危害结果之间的引起与 被引起的关系。刑法上的因果关系一般具有客观性，原因与结果的相对性与 绝对性，因果关系时间的顺序性，因果关系的特定性和复杂性等特点。 ( 二) 组织、领导传销活动罪的客观方面分析 马克昌著：刑法学，高等教育出版社2 0 0 3 年版，第5 6 页。 马克昌著：刑法学，高等教育出版社2 0 0 3 年版，第6 l 页。 马克昌著：刑法学，高等教育出版社2 0 0 3 年版，第6 7 页。 西南科技大学硕士研究生学位论文第15 页 1 、组织、领导传销活动犯罪是行为犯 组织、领导传销活动罪是刑法修正案( 七) 中新增的目前为止我国 刑法对传销犯罪活动所设立的唯一的罪名。它包括了两种传销的犯罪形式， 一是“拉人头”的方式，二是“入门费”的方式。要分析组织、领导传销活动罪 的客观方面，就必须首先明白“组织、领导”本身的含义。在我国刑法规范中 以组织、领导行为为犯罪罪名的犯罪主要有组