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对中小企业知识产权支持策略的思考 摘要在世界金融危机面前，如何化解危机，渡过危机，为今后的发展创造机遇，是当前世界各国必须考虑的问题。实施知识产权发展战略，发展中小企业，建立创新型国家，已成为许多国家的共识。本文收集了美国、日本、德国、韩国对中小企业在知识产权支援策略方面的情况，通过和我国的现状进行比较，可以从中得到推动我国对中小企业知识产权进行支持的一些启示。 关键词中小企业；知识产权；知识产权策略 中图分类号F276.3；D923.4.文献标识码A文章编号10065024(2010)01-0182-05 作者简介王珏，华东师范大学商学院讲师，博士，研究方向为企业经济；(上海200062)陈建宏，中国科学院上海生命科学信息中心副研究馆员，硕士，研究方向为知识产权。(上海200031) 一个国家经济持续稳定增长，离不开数量众多的中小企业，在欧美日韩等国家和地区，中小企业都占本国企业总数的绝大多数，中小企业的发展已成为各国经济发展的大趋势。各国政府都纷纷为中小企业创造条件，旨在促进中小企业更迅速的发展。对中小企业实施知识产权支持策略，推动他们有效利用知识产权已成为提高和增强国家竞争力的有力途径。 在我国，中小企业是国民经济中的一份重要力量。在知识产权方面我国针对企业采取了一系列的支持政策，比如，从专利申请到专利权的使用方面有费用的补助、减免等政策。对这些政策的实施，有人认为目前存在较多问题，没有得到充分的发挥，其中有企业方面的问题，如企业对知识产权支援策略的认识度较低；也有政府方面的问题，政府对具有自主知识产权的中小企业缺乏针对性政策，体系不完善，力度不够等。为此，对我国中小企业知识产权支援策略进行客观和综合的评价极为重要。 同时，对我国中小企业来说，随着经济全球化的加速，知识产权活动的全球化意识也越来越重要。有必要了解和认识国外对中小企业的知识产权支援策略现状。 本文收集了2007年居国际专利(PCT)申请量前4位的美国、德国、日本、韩国四国政府机构对中小企业在知识产权支援策略方面采取的措施，通过与我国的现状进行比较，为研究和评价我国对中小企业在知识产权的支持策略提供一些参考意见。 一、美、日、德、韩对中小企业在知识产权方面的支持策略及实施措施 在世界各国的产业结构中，中小企业所占的比例都相当高，因此各国政府都十分重视对中小企业知识产权方面的支持。以下以美国、日本、德国、韩国四国为例，列出了这些国家采用的一些对中小企业知识产权的支持措施，这里分为咨询、流通、费用、专家指导、其他五个方面。 (1)咨询 咨询窗口有面谈、电话、邮件、电子邮件、传真等多种形式。在支持中小企业措施中建立知识产权的咨询窗口，已被四国的知识产权机构普遍采用，成为开展知识产权活动的基础。 (2)流通 组织开展知识产权的活动，采取了举行研讨会、展示会、说明会，知识产权培训活动等措施。通过发行指南，建立网站、平台、数据库，培养人才等途径，支持促进知识产权信息的流通。这些对中小企业的支持措施得到了四国的采用。 (3)费用 出于经济全球化的考虑，四国对国内专利申请等费用方面实行了减免和补助，同时，还对国外申请实行资金的援助，支持国内中小企业的技术申请国外专利。 现有技术调查方面，除了美国采用了由申请专利的机构或个人自己承担以外，其他三国对申请专利中现有技术检索都实施了免费援助。 (4)专家指导 在美国、德国、日本、韩国都设有知识产权的专家队伍或专门机构，知识产权机构不仅通过回答咨询，而且采取直接访问，对有需求的中小企业实施全方位的支援，从专利申请、法律到专利交易、出口、制定知识产权战略，专利事业化等方面进行知识产权工作的相关指导。 (5)其他 美国是世界上具有注重培养发明家、培养中小企业通过技术开发开创事业，培养高科技企业和注重产学研联合开发知识产权传统的国家。早在1980年就制定了拜杜法案(The BayhDole Act，即专利和商标法修正案)，近年来又制定了小企业科技创新制度(Small Business InnovationResearch，SBIR)，认为在企业中占有绝大多数的中小企业在就业和创新方面最具有活力。美国政府对中小企业知识产权的支援策略当前主要集中体现在创办企业时的金融支持方面。代表性的知识产权支持措施是专利费用减免措施(small entity)，其他针对中小企业特定的支持策略比较少。但十分注重中小企业受到知识产权的侵权而产生重大影响，国内开展以知识产权保护的重要性为专题的普及活动，通过建立网站提供信息，同时，美国专利商标局提供电子邮件、电话等途径进行知识产权方面的咨询。 在美国知识产权中期战略中，提出企业要依靠知识产权信息和加强知识产权教育，提高企业的创新和竞争力。美国的中小企业对知识产权重要性的认识程度相当高。专利制度的应用是中小企业集中投资，使企业快速成长，与大企业竞争所必不可少的武器。 德国具有世界上许多著名的大企业，但是，从企业数量上来看，中小企业仍然占大多数。国家和地方政府都建立了支持中小企业的发展战略。德国联邦政府把支援中小企业策略，作为国家的科技政策的一个重要部分。从振兴产业技术这个视点出发，实施对中小企业知识产权方面支援，主要以教育研究部(BMBF)和经济技术部(BMWI)(2002.10.重组为经济劳动部BMWA)二个政府部门为中心展开。在对中小企业的支援策略措施中，有直接来自教育研究部的项目补助和来自经济劳动部通过业界的团体组织产业研究共同体等实施的补助。德国经济劳动部发布的2007年度经济报告中，把支持中小企业作为经济工作的目标之一，并提出了一系列对策。德国的各州地方政府也制定了中小企业振兴法，有各自独立的中小企业政策。对中小企业实施的支持策略，实际上是在联邦和各州地方政府双方相互合作下进行的。各州地方政府通过本地的大学、技术转让机构、工商会议所等实施对中小企业的研究开发、专利权化(共同申请专利等)、技术转让等知识产权方面的支援措施，从而振兴中小企业。 德国知识产权局对中小企业没有专利费用方面的减免措施，但德国对中小企业采取的知识产权方面综合性支持策略INSTI(Innovationsstimuliemng)project中包括了对专利申请的资助制度。INSTI project对中小企业实施了在现有技术调查、专利事业化(市场开拓)、国内外专利申请等多方面的支持。在德国，国家、地方政府和民间机构(如：工商联合会)等多种机构都是对中小企业实施知识产权支持策略的主体，专利情报检索工作可以委托给各地区或大学的专利情报中心，由那儿的专家来完成。 日本2002年提出了知识产权立国的目标。2005年政 府设置了以内阁总理为首的知识产权战略本部，把知识产权的政策推进到各个领域，在国内营造知识产权文化的优良环境。知识产权进入了高中、大学等的教育纲要，提高了民众知识产权的意识。对中小企业设立了众多具体的知识产权支援对策，企业间频繁开展知识产权的合作。 在知识产权推进计划2007中，提出了当前知识产权领域日本政府的基本方针，指出作为产业基础，中小企业在加速技术创新的产业结构变化中，发挥着创造新产业，增加就业机会，活跃地域经济等维持和强化经济活力的重要作用。在这前提下，为了中小企业更加有效地利用知识产权，应该加强知识产权方面的支援。这一观点被作为在知识产权方面支援中小企业的基本认识。 欧盟对于日本的知识产权活动给予了很高的评价。认为日本广泛地开展从创建知识产权到有效利用支持策略，采取表彰优秀企业等更深入实施对中小企业的知识产权支援策略，在世界各国中处于高标准。在民间金融部门也取得显著效果。保险公司和小额银行具有评价知识产权的经验技术，能够接受正在申请中的专利进行大型融资的担保。这种状况，不仅在有专业部门的大城市金融机构中，在地方分行或地方银行中也能见到。通过实施知识产权支持策略，使得企业的发展产生了滚雪球的效应。 自上世纪末亚洲经济危机以后，韩国政府把高科技型和中小企业定位于韩国经济产业的基础和经济发展的源泉，替代了以前财阀系大企业的地位。重视对技术型的中小企业的支援，致力于培养有开发新技术、知识产权的技术能力的优秀企业。即通过对中小企业的支援，使得中小企业得益，达到扩大企业投资、就业增加等的实质性目的。对中小企业采取了多样的知识产权支持策略，如，从专利申请到专利技术评价、专利技术事业化，国外知识产权审判诉讼方面的费用资助，还设立了包括专利局审查官在内的中小企业知识产权经营支援智囊团，对有成长潜力的技术创新型中小企业实施支援，进行专利战略、专利事业化等方面的专家指导。 二、我国对中小企业在知识产权方面的支持策略及实施措施 2008年6月5日国务院发布了国家知识产权战略纲要，指出应实施国家知识产权战略，大力提升知识产权创造、运用、保护和管理能力，有利于增强我国自主创新能力，建设创新型国家；有利于完善社会主义市场经济体制，规范市场秩序和建立诚信社会；有利于增强我国企业市场竞争力和提高国家核心竞争力；有利于扩大对外开放，实现互利共赢。必须把知识产权战略作为国家重要战略，切实加强知识产权工作。 在战略措施方面，提出应建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的自主知识产权创造体系。引导企业在研究开发立项及开展经营活动前进行知识产权信息检索。支持企业通过原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新，形成自主知识产权，提高把创新成果转变为知识产权的能力。支持企业等市场主体在境外取得知识产权。引导企业改进竞争模式，加强技术创新，提高产品质量和服务质量，支持企业打造知名品牌。引导支持创新要素向企业集聚，促进高等学校、科研院所的创新成果向企业转移，推动企业知识产权的应用和产业化，缩短产业化周期。深入开展各类知识产权试点、示范工作，全面提升知识产权运用能力和应对知识产权竞争的能力。鼓励和支持市场主体健全技术资料与商业秘密管理制度，建立知识产权价值评估、统计和财务核算制度，制订知识产权信息检索和重大事项预警等制度，完善对外合作知识产权管理制度。鼓励市场主体依法应对涉及知识产权的侵权行为和法律诉讼，提高应对知识产权纠纷的能力。 在我国，占企业总数已达99的中小企业在经济发展、创造就业机会、推动技术创新和社会协调发展等方面发挥了重大的作用。对企业来说，知识产权是赢得市场竞争的有力武器。在经济全球化、竞争国际化中，知识产权扮演了重要角色。企业的价值多少，企业的竞争力大小，都直接取决于企业掌握了多少知识产权和如何来经营所有的知识产权财富。 我国实行由中央和地方共同实施对中小企业在知识产权方面的支持措施： 1提供多种多样的知识产权咨询 国家知识产权局客户服务中心于2002年4月设立，免费为客户进行面谈、电话、网上和信函咨询。各省、市、自治区知识产权的相关部门也有根据各自的情况，设立咨询窗口，开展知识产权的咨询工作。 2举行知识产权制度讲习会，研讨会、培训活动 除了中央和地方政府知识产权部门以外、企业、大学、研究机构等组织也经常主办各种定期或不定期的知识产权的研讨会、培训班等。 3建立专利数据库和中外专利信息服务平台 国家和地方知识产权局等相关机构建立网站、数据库等，通过网上提供各种知识产权信息。 4国内外专利、实用新型等申请费用补助 有些地方政府包括北京、上海等省、市、自治区，对国内、国外的专利等申请实施费用资助。 5专利申请、审查、维持等费用减免 根据国家知识产权局2006年10月12日公布的专利费用减缓办法，申请人或者专利权人为个人的，可以请求减缓缴纳85的申请费、发明专利申请审查费和年费及80的发明专利申请维持费和复审费。申请人或者专利权人为单位的，可以请求减缓缴纳上述费用的70或60。对个人和小企业实施大幅度的减额措施，个人为8085，接近免除的大力度的支持策略。 6开展知识产权试点示范工作 2004年，国家知识产权局印发了关于知识产权试点示范工作的指导意见，2005年，国家知识产权局又对指导意见提出补充意见，按照“以试点促推广普及，以示范促深化发展”的总体思路，在全国大中型城市、高科技园区开展知识产权试点示范工作。 三、对中小企业在知识产权方面支持策略的一些启示 从美、日、德、韩四国政府的知识产权部门围绕着扩展知识产权制度的基本目的，到其他相关部门以培养中小企业和高科技型企业为目标，实施知识产权方面的各种支持措施来看，与我国有许多相似的地方，但也有不同之处。比较美、日、德、韩四国和我国对中小企业采取的一系列知识产权支持策略及措施，从中可以得到一些启示。 1对应全球化，加强和充实支持策略 一方面，针对经济全球化伴随着知识产权全球化的加速，许多国家制定了国外专利申请费用补助制度，援助本国的中小企业向外国申请专利，鼓励国内的中小企业在全球市场上站稳脚跟，提高企业的综合竞争力。另一方面，随着经济全球化，对知识产权的意识越高涨，被卷入知识产权相争的情况越多。对中小企业来说，知识产权方面经常面临着攻、守的立场。韩国制定了对于专利等的侵权裁判和诉讼等方面的支持策略。在我国也应在相关的领域加强和充实支持策略，对于侵权的应对可作为今后研究支持策略上的一个重要的方向。可先通过进修和发布指南、手册的方式，为广大中小企业提供这方面的情报。 2提高支持策略的力度、质量，实施对支持策略的评价 对中小企业申请专利的先进技术实施现有技术调查，对专利的质量有直接的关系。日本采用了由政府专利局指定民间调查公司免费支援的形式，在德国、韩国，也有对专利技术进行现有技术调查的支持策略。在我国，目前由于中小企业对知识产权的意识不足，舍不得花钱进行现有技术调查，而政府机构又无相应的支持措施，因此，对企业的核心技术是否具有专利化的质量、如何有效的利用难以判断。 另外，对中小企业知识产权支持策略的质量评价很重要。应重视用户的评价。根据欧盟2007年的报告，对中小企业的知识产权支持策略取得实质性效果的情况仅占总量的15。因此可以说，有许多措施并没有取得预期的效果。对于评价高的知识产权支持策略可作为案例，应由政府实施知识产权支持策略的部门在国内公布，加以宣传推广，使更多的中小企业得益。 3扩展知识产权支持策略，融入支持中小企业发展战略中 知识产权制度的利用在技术研究开发前阶段以及后阶段的专利商品化、企业化中都是十分重要的。因此，各国不仅在专利申请、审查等专利权获得方面都采取了支持策略(比如优先审查、费用减免等)，而且在专利技术事业化、企业专利战略中也采取了一些支持策略。 由于一般研究开发和商品开发领域的策略措施由负责研究开发、产业或中小企业的政府部门实施，因此，在支持企业的研究开发和商品开发、实现企业化发展策略中，往往会把知识产权的支持仅仅作为其中一小部分，甚至忽略不加考虑。德国的INSTI项目是把知识产权的支持作为该项目的主要部分。在从对中小企业的研究开发到商品化为止一系列的支持策略中，始终把知识产权战略放在中心地位，把知识产权支持融入到对中小企业发展的支持策略中。 4建立专家队伍，支持中小企业的知识产权工作 由于中小企业规模较小，一般缺乏