（法学理论专业论文）检察官责任追究制度研究.pdf

北方工业大学硕士学位论文 摘要 我国政府对检察官的监督和惩治工作一贯非常重视，改革开放以来已经陆续 出台了数台法律，主要包括公务员法、检察官法、检察官纪律处分暂行规 定和对违法办案、渎职失职若干行为的纪律处分办法、最高人民检察院“九 条卡死”等硬性规定。对检察官违法行使职权的行为进行处分的机关、程序等作 了详细、严格的规定，为我国检察官队伍的建设、司法公正的实现起到了巨大作 用。但由于并不独立的内部监督机制天生的缺陷，使我国对检察官责任的追究制 度常常失灵，检察官故意或者过失违法违规行使职权的行为时有发生。 本文首先对检察官责任追究制度的含义进行界定，认为检察官责任追究制度 是指国家特定机关或特定主体根据法律规定，通过必要的程序，确认检察官的行 为是否应承担法律责任以及应承担何种法律责任的制度。同时，检察官责任追究 制度对于维护社会公平、完善国家法制；规范检察官行为，促进检察官勤勉敬业， 维护检察官的整体形象和职业声誉；维护国家利益和当事人的合法权益；促使检 察官形成依法检察的作风、促进检察官养成良好的职业道德等都具有重要意义； 其次，本文对我国检察官责任追究制度的现状进行介绍，指出我国责任追究制度 的规定很详细，具有很强的可操作性，但不足在之处在于我国未建立起独立监察 体系；再次，作者对国外的立法进行比较分析，认为我国单一白q 内部检察机关并 不能承担起检察官责任追究的重要职责，而且监察体系也没有建立起来；对检察 官惩处的手段过于死板和单一，没有运用现代的法治的手段；而且应该用单独的 成文法将制度巩固下来，法律化；最后，作者通过对国外立法的借鉴，并结合我 国的国情提出完善检察官责任追究制度的几点建议：一是独立的内部监察机构和 专门的外部惩戒机构相结合；二是扩充处分方式；三是制定检察官惩戒法。 关键词：检察官，责任追究，法治 北方工业大学硕士学位论文 a b s t r a c t o u rg o v e r n m e n ta t t a c h e si m p o r t a n c et ot h es u p e r v i s i o na n dp u n i s h m e n to ft h e p r o s e c u t o r s s i n c et h er e f o r ma n do p e n i n g - u p , an u m b e ro f n e wl a w sh a v ec o m ei n t o e x i s t e n c e , i n c l u d i n g “l a wo nc i v i ls e r v a n t s 。“l a wo np r o s e c u t o r t e m p o r a r y p r o v i s i o n so nd i s c i p l i n a r ym 鞠渊o fp r o s e c u t o r s ”“d i s c i p l i n a r ym c a s u l e so n i l l e g a la c t i v i t i e sa n dm a l f e a s a n c e n i n em a n d a t o r ym l e se n a c t e db yt h es u p r e m e p e o p l e sp r o c u r a t o r a t e e c t 1 1 1 eo r g a n i z a t i o na n dp r o c e d u r e c o n c e r n i n gh o wt op u n i s hp r o s e c u t o r s w h oh a v e d o n ei l l e g a la c t i v i t i e s h a v eb e e nr e g u l a t e di nd c t a i la n ds t r i c t l y , w h i c hp l a ya t r e m e n d o u sr o l ei nt h et e a mb u f f d i n go fp r o s e c u t o r sa n dt h er e a l i z a t i o no fj u d i e i a l f a i r n e s s h o w e v e r , a st h ei n t e r n a ls u p e r v i s i o nm e c h a n i s mi sn o ta ni n d e p e n d e n t o r g a n i z a t i o n , t h ea c e o u n t a b i l i t ys y s t e mf o rp r o s e c u t o r so f t e nm a l f u n c t i o n t h e d e l i b e r a t eo rm i s t a k e ni l l e g a la c t so c c u r r e df r o mt i m et ot i m e f i r s t l y , t h i sp a p e rg i v e s ad e f i n i t i o nt ot h ec o n c e p to ft h ep r o s e c u t o r sa c c o u n t a b i l i t ys y s t e m 。c o n s i d e r i n gt h a t a c c o u n t a b i l i t ys y s t e mr e f e r st os p e c i f i co r g a n i z a t i o no rs u b j e c to ft h ec o u n t r yg u i d e d b yt h el a wa n dn e c e s s a r yp r o c e d u r et oc o n f i r mw h e t h e rt h ep r o s e c u t o r sa c t ss h o u l d a s s u m et h eb e a rl e g a ll i a b i l i t ya n ds h o u l db e a rw h a tl e g a ll i a b i l i t y m e a n w h i l e , a c c o u n t a b i l i t ys y s t e mf o rp r o s e c u t o r si si m p o r t a n tt ot h em a i n t e n a n c eo f s o c i a lj u s t i e e ， t h ei m p r o v e m e n to fc o u n t r y sl e g a ls y s t e m t h ep r o s e c u t o r sa c ts t a n d a r d i z a t i o na n d d i l i g e n c ef o rw o r k , t h em a i n t e n a n c eo fp r o s e c u t o r so v e r a l li m a g ea n dv o c a t i o n a l r e p u t a t i o n ，t h es a f e g u a r d i n gn a t i o n a li n t e r e s t sa n dt h el e g i t i m a t er i g h t sa n di n t e r e s t so f t h ep a r t i e s ，p r o m p t i n gt of o r mt h es t y l eo fi n s p e c t i n ga c c o r d i n gt ot h el a w , i m p r o v i n g t h ep r o f e s s i o n a le t h i c se t c s e c o n d l y , t h i sp a d e l i n t r o d u c e st h ep r e s e n ts i t u a t i o no f p r o s e c u t o r sa c c o u n t a b i l i t ys y s t e mi no u rc o u n t r y , i n d i c a t i n gt h a to u ra c c o u n t a b i l i t y s y s t e mi ss p e c i f i e di ne v e r yd e t a i la n dp a r t i c u l a ra n dh i g m yo p e r a t i o n a li np r a c t i c e , w h i l et h ed e f e c ti sc h i n ah a sn o te s t a b l i s h e da ni n d e p e n d e n tm o n i t o r i n gs y s t e m t h i r d l y , t h ea u t h o rm a k e sac o m p a r a t i v ea n a l y s i sw i t ht h el e g i s l a t i o na b r o a d ， c o n s i d e r i n gt h a tc l l i n a ss i n g l ei n t e r n a lp r o c u r a t o r i a lo r g a n i z a t i o nc a n n o tu n d e r t a k e t h ea c c o u n t a b i l i t yo ft h ep r o s e c u t o r s , a n dt h em o n i t o r i n gs y s t e mi sn o ti np l a c e ；t h e p u n i s h m e n tm e t h o d st op r o s e c u t o r sa r et o or i g i da n ds i n g l ew i t h o u tt h ee m p l o y m e n t o fm o d e mm e a n so ft h er u l eb yl a w ；w es h o u l dc o n s o l i d a t et h es y s t e mb ys e p a r a t e s t a t u t el a w f i n a l l y , b yu s i n gt h ee x p e r i e n c eo fo t h e rc o u n t r i e sf o rr e f e r e n c ea n d c o m b i n i n gn a t i o n a lc o n d i t i o n s t h ea u t h o rp u tf o r w a r ds e v e r a ls u g g e s t i o n s ：1 ) t h e c o m b i n i n go fi n t e m a ls u p e r v i s i o no r g a n i z a t i o na n ds p e c i f i ce x t e m a lp u n i s h m e n t o r g a n i z a t i o n ：2 ) e x t e n d i n gt h em e a n so fp u n i s h m e n t ；3 ) d r a w i n gu p p r o s e c u t o r s d i s c i p l i n a r yc o d e k e yw o r d s ：p r o s e c u t o r ，a c c o u n t a b i l i t y ，r u l eo f l a w 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得j e 友王些太堂或其他教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名 签字日期川钌月j 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解j t 虚王些太堂有关保留、使用学位论文的规定，有 权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借 阅。本人授权j t 友王些太堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进 行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：李板 签字醐卟j 月留日 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 导师签名：却辟军导师签名：j 烽手 辩醐叩j 月7 日 电话： 邮编： 北方工业大学硕士学位论文 1 引言 案例一：李某被错杀案 1 9 8 7 年4 月下旬，a 省b 县一河中发现一具被肢解的无名女尸，b 县公安局 经排查认定其为失踪的贵州籍女青年王某，李某被认定为犯罪嫌疑人。1 2 月1 3 日，a 省c 地区中级人民法院以李某犯故意杀人罪，判处死刑。李某不服上诉。 1 9 8 9 年1 月1 9 日，a 省高级人民法院终审裁定原判；同年1 月2 8 日，李某被执 行死刑。 2 0 0 4 年7 月，原被认定为李某故意杀人案被害人的王某向检察机关申诉， 认为司法机关认定其与李某奸宿后被杀害的事实与真实情况不符，请求赔偿其名 誉损害。a 省人民检察院经复查认定，申诉人王某与李某故意杀人案中被司法机 关认定的被害人为同一人，原案认定事实错误。 案例- - ：李某重伤事故案： 2 0 0 5 年8 月6 日2 2 时许，a 省b 市c 区检察院在初查该区水利局局长王某 等人涉嫌贪污、受贿犯罪线索过程中，办案人员将该区大东树村民李某带回本院 进行询问，并连续两天将其滞留在该院二楼办公室过夜。8 日晚2 1 时许，该院 反贪局局长张某看管李某时躺在沙发上睡觉打吨，李某趁机溜出办公室。2 2 时 2 0 分左右，张某发现李某不在办公室后，未向领导报告，独自一人外出寻找， 发现李某已经从该院办公楼四楼跳下，摔成重伤。 案例三：张某、郭某受贿案 2 0 0 5 年1 月至5 月，a 市经济开发区检察院对a 海事法院会计程某涉嫌贪污、 挪用公款犯罪线索进行初查。在初查过程中，该院反贪局干警张某多次收受程某 送予的人民币共计6 0 6 万元和价值3 万余元的物品；区院反贪局副局长郭某通过 他人收受程某送予的人民币l o 万元。2 0 0 5 年6 月，a 市经济开发区人民检察院 反贪局更换办案人员对程某涉嫌犯罪线索进行初查，张某向程某通风报信，致使 程某在检察机关决定对其立案侦查前潜逃。事后查明，程某涉嫌挪用公款、贪污、 行贿犯罪，涉案金额达1 1 亿余元。a 市检察院对张某、郭某犯罪案件予以严肃 查处，两人都已立案侦查。 无论是案例一、二，还是案例三，虽然形式不同，发生的事件所处的环节不 同，但是都暴露出检察官在行使职权的过程中的两个共性问题：一是案件承办人 的政治业务素质太低，对工作极其不负责任，执法行为不规范、不严格依法办事， 没有认真履行包括核对证据材料、依法看管犯罪嫌疑人、清廉规范执法等要求， 放松了检察官公正执法、规范执法的理想和信念，造成了悲剧；二是监督制约机 北方工业大学硕士学位论文 制不健全，领导把关不严，对承办人的工作不了解、不掌握，听之任之，对一些 不良的工作习惯缺乏认识，缺乏必要的监督和制约机制。 尽管在检察官失职行为中，造成类似这样的悲剧的并不多见，但检察官的失 职行为仍然严重的影响着检察官队伍在老百姓心目中的形象，影响着我国依法检 察、依法治国的实现。建立和完善对检察官的监督和制约机制迫在眉睫。 本文拟通过对检察官责任追究制度的含义和内容的研究、分析中国现存制度 的利弊、与外国检察官惩戒制度相关规定的对比研究，提出自己在建立和完善我 国检察官责任追究制度的看法和建议，以期达到促进相关立法工作和检察官管理 方面的进步、促进司法公正与社会和谐。 2 检察官责任追究制度概论述 2 1 检察官责任追究制度的含义 2 1 1 检察官责任的含义 检察官责任，是指检察官违反法律、职业法律规范和职业道德应当承担的责 任，包括刑事责任、行政纪律责任和民事责任三类。同时也包括检察官在依据法 律的规定或授权进行职务行为时作出的具有特定法律意义的职务行为以及检察 官个人在个人生活中以个人名义或与其职务相关或不相关的个人行为对相对人、 特定案件造成的违反法律、政策和道德应当予以承担的不利后果。当然，检察官 在职务行为内或实施的与职务行为有关的行为导致的检察官应该承担的责任应 该是我们讨论问题的重点所在。 2 1 2 检察官责任的构成 ( 1 ) 责任的主体 行使检察权的检察官以及依法从事检察职务行为的其他人员是检察官责任 的主体。检察官是检察机关的人格化，是指具体行使国家检察权的司法官员。不 同国家由于国情的不同，检察官的身份和地位也有很大的不同。在多数大陆法国 家，检察官都是具有司法官身份的特殊公务员。当代世界各国无论其检察机关如 何设置、属性如何，实际上，检察官都被视为国家的司法官，是法律职业的重要 组成部分。 检察官是依法行使国家检察权的检察人员，包括最高人民检察院、地方各级 人民检察院和军事检察院等专门人民检察院的检察长、副检察长、检委会委员、 检察员和助理检察员。1 1 中华人民共和国检察官法 ( 第二条) ，全国人大常务委员会十二次会议1 9 9 5 年7 月1 日施行 2 北方工业大学硕士学位论文 检察官的职责：依法进行法律监督工作：代表国家进行公诉；对法律规定由 人民检察院直接受理的犯罪案件进行侦查；法律规定的其他职责。1 ( 2 ) 责任的主观要件 检察官承担责任，要求其主观上要有违法的故意或重大过失，即在主观上具 有过错，没有故意或重大过失不承担责任。 故意与过失都是一种主观心理状态，违法的故意是指明知其行为违反法律的 要求却恶意地追求或放任这种行为，这里的违法包括违反程序法和实体法以及法 定的其他行为准则，故意的或可能违反办案程序或者一般司法行为准则，也可能 是违法实体法，追求或者放任错案的结果，还可能是对两者都违反，通过对程序 和行为准则的违反实现错案结果。这三种情形依次递进，在主观恶性程度上存在 着明显的差异。重大过失是指主观上由于非常明显的疏忽或者过于自信，导致严 重违反法律或者出现严重的后果，与故意相比，过失对于违法及错案后果表现出 的是一种疏忽大意或者过于自信，而不是恶意的追求或放纵。由于在习常工作和 生活中，一般过失难以避免，也难以与正常状态相区别，因此，若将“过失”而 不是“重大过失”作为追究检察官责任的主观要件，可能会给检察官造成过大的 精神压力，从而不利于其发挥工作的积极性和主动性。因此，对于那些即使一般 人都认为存在过失，并且这种过失会导致对法律的严重违反的情形作出了专门的 限定，这些情况包括该回避的没有回避、搜查时能够有而没有见证人在场、采纳 了虚拟不实的证据、以及多次出现过失等。 相对检察官的过错责任，司法机关和司法辅助机关对裁判和决定的错误则 承担无限责任或无过错责任，其根据在于检察机关作为检察官的管理机构，检察 官履行职责时，其所在的机构有当然的责任。另外，在检察机关有过错的情况下， 它可能会把过错责任推办给办理案件的工作人员个人，如果办案人员因贪污受 贿、徇私舞弊等原因而故意造成错案，的确应当追究其错案责任。但在许多时候， 办案人员的主观过错并不明显，在办案人员的独立性和司法责任之间没有相对明 确的界限的情况下，法律的弹性规定会随时选择由办案人员承担责任。而如果由 个人承担则一方面可能使检察官倾家荡产，同时也使错案的受害者得不到足够的 赔偿。另外，由于我国检察机关实行的是集体责任制，无论现在还是将来，涉及 案中实体问题的司法裁判和决定在多数情况下都不可能是一种个人意志。因此， 错误的裁判或者决定也不应当由某一个或几个人负担，丽只能由机关即国家承担 责任。 从我国现行的制度来看，尽管有国家赔偿制度，但国家承担司法上错案赔偿 的范围相当狭窄。而且，国家在很多时候把本应由检察机构承担的司法职业风险 中华人民共和国检察官法( 第二条) ，全国人大常务委员会十二次会议i 鲫5 年7 月1 日施行。 3 北方_ t 业大学硕士学位论文 不公正地转嫁给了检察官。如我国1 9 9 5 年颁布的国家赔偿法第十五条规定： “行使侦查、检察、审判、监狱管理职权的机关及其工作人员在行使职权时有下 列侵犯人身权情形之一的，受害人有取得赔偿的权利：( 一) 对没有犯罪事实或 者没有事实证明有犯罪重大嫌疑的人错误拘留的：( 二) 对没有犯罪事实的人错误 逮捕的；( 三) 依照审判监督程序再审改判无罪，原判刑罚已经执行的；( 四) 刑 讯逼供或者以殴打等某暴力行为或者唆使他人以殴打等暴利行为造成公民身体 伤害或者死亡的；( 五) 违法使用武器，警械造成公民身体伤害或者死亡的”。根 据第十五条第( 一) ( 二) 项的情形处罚检察官，会有客观归罪之嫌。 实际上，检察官由于是非不明而对错案后果背黑锅的情况非常普通，出现 错案后果时，即使不能说故意，但说检察官有过失或者重大过失都是可能的，因 为我可以说他对后果是“应当预见，由于疏忽大意而没有预见”。而最高人民检 察院1 9 9 8 年6 月2 6 日颁布的人民检察院错案追究条例( 试行) 第十四条至 第十八条规定，明显是要办案人员承担错案后果责任。这样做的后果不仅损害了 检察官的正当利益，而且还会导致检察官群体内互相袒护，共同舞弊，从而使冤 假错案得不到及时的纠正。1 ( 3 ) 责任的客观要件 检察官承担责任，客观上必须在履行检察职务活动过程中，违反与检察官有 关的法律和道德规范，并且产生了相应的危害后果。如果没有危害后果不承担责 任，危害后果与危害行为没有因果关系不承担责任。非履行检察职业职务的行为， 一般不属于检察职业责任规范调整的范围。 危害行为表现出背离法律规定的错误或不当，也就是不为法律要求为之行为 而为法律禁止为之行为。检察官的错误或不当行为可分为四类：2 ( 1 ) 检察官的私人违法行为。这些行为与其职业活动无关，是违反一般法 律义务的罪错行为。这些行为由一般法律调整，而不属于检察官职业责任规范调 整的范围。 ( 2 ) 违反检察官主体法律准则的行为，检察官主体行为准则在我国包括检 察官法等，他们为检察官提供了基本的职业行为规范，这是维护检察官的声誉 和信誉所不可缺少的。 ( 3 ) 违反程序法规定的行为。程序法规定办案的基本程序和基本过程，活 动顺序和行为方式等，参与司法活动的检察官必须严格按照程序法的规定操作才 能保证司法过程的公正和高效，违反程序法规定的行为即是没有按照这些法律规 定的原则和程序操作，该为而不为，不该为而为。主要的程序是刑事诉讼法。 1 马进保；“我国建立法官、检察官惩戒制度的可行性思考”，载西北政法学院学报，1 9 9 8 年第4 期，2 4 - 2 5 2 谭兴隆：。检察机关错案责任追究制度初探”，载国家检察官学院学报，1 9 9 8 年第l o 期，1 8 2 0 。 4 北方工业大学硕士学位论文 ( 4 ) 违反实体法规定的行为，包括徇私舞弊、枉法裁判、刑讯逼供、非法 搜查、非法拘禁、报复陷害或指使他人伪造证据，贪污赃款、收受贿赂、私放罪 犯、虐待被监管人员等为刑法所禁止的行为。 2 1 3 检察官责任追究制度的概念 检察官责任追究制度，又可以称为检察官的惩戒制度，是指国家特定机关或 特定主体根据法律规定，通过必要的程序，确认检察官的行为是否应承担法律责 任以及应承担何种法律责任的制度。 法律启蒙思想家孟德斯鸠提出遏制权力变异的方略：“从事物的性质来说， 要防止滥用权力，就必须用权力约束权力。”检察官责任追究是极其重要而严肃 的法律活动，直接关系到立法所规定检察官责任的目的能否真正实现。要保证检 察官依法执业，世界各国都有关于检察官的惩戒制度，这些惩戒制度设立的目的 是规范检察官的职业行为。由于历史和文化传统和法律制度上的差异，各国关于 检察官的惩戒制度存在较大的差别。但有一点是相同的，各国立法都不遗余力的 对检察官进行监督和惩戒，以保证司法在程序和实体的公正。1 2 1 4 完善检察官责任追究制度的意义 ( 1 ) 体现社会公平、完善国家法制的需要。美国思想家约翰洛克指出：“法 律不是为了法律自身而被指定的，而是通过法律的执行成为社会的约束， 如果法律不能被执行，那就等于没有法律。”西方圣经中有一句：“我们知 道法律体现着正义，但这也要人能正确地运用它。”如果检察官的行为缺乏强制 性规范措施，检察官的职业伦理就不可能被广泛的遵守，国家法律也就不可能彳寻 到有效的实施。检察官的权力很大程度上来源于整个国家和社会，任何滥用检察 官权力，给国家、社会、当事人造成的损害都必须承担法律上的责任。建立检察 官责任追究制度体现了宪法所确立的人人平等、权利与义务相一致的原则， 体现了社会的公平。目前，我国关于检察官责任制度的规定在刑法、刑事诉 讼法民事诉讼法等国家法律和部门规章中都有体现，初步建立起较为完备 的检察官责任制度，这项制度构成了我国社会主义法律制度不可分割的组成部 分，对完善社会主义法制具有十分重要的意义。 ( 2 ) 建立和完善检察官责任追究制度是规范检察官行为，促进检察官勤勉 敬业，维护检察官的整体形象和职业声誉的需要。检察官责任追究制度的法律规 范属于强制性制裁规范，因此对于促进检察官认真履行法定职责，敦促检察官提 陈东超：“现行错案责任追究制的法理思考”，载法商研究，2 0 0 0 年第6 期，4 3 4 4 。 5 北方工业大学硕士学位论文 高敬业意识、自律意识，提高司法工作和法律服务的质量和水平具有促进作用。 由于检察官的职业与国家检察权和各种复杂的社会利益关系密切，如果对检察官 缺乏强制性的责任规范加以规制，仅靠检察官个人的自律，一些检察官就可能利 用国家的检察权或国家赋予的其他职权谋取不正当的利益。如果没有检察官责任 追究制度作保证，就很有可能使检察官偏离服务国家和社会公共利益的本质属 性，破坏检察官的职业秩序，从而影响检察官队伍的健康发展。 ( 3 ) 建立和完善检察官责任追究制度是更好地维护国家利益和当事人的合 法权益的需要。法律职业中检察官维护国家利益和当事人利益是检察官制度中的 核心问题。维护国家利益和当事人的正当权益是法律工作最终目的。1 在检察活 动中，检察官代表国家和人民行使检察权，权力的行使必须严格按照法律规定的 程序进行。如果检察官不依照法律规定或有关协议的内容履行其职责而疏于懈 怠，或因自身过错而给国家或当事人的权益受到不应有损害，就应当承担相应的 法律责任。如果不建立完善有效的检察官责任追究制度，特别是法律上如果没有 规定完善的检察官责任追究制度，缺乏对国家和当事人的受损权益的补救措施， 那么就没有体现出权利和义务相一致的原则，国家利益和当事人的合法权益就不 可能得到切实有效的保障。有了完善的检察官责任制度就可以促使他们更好地履 行职责，更好地维护当事人的合法权益。 ( 4 ) 检察官责任追究制度对于促进检察官养成良好的职业道德积极作用。 检察官道德规范的首要目标在于促使检察官自律，但这种自律如果再没有外力监 督和制约，检察官道德规范的作用就会显得苍白无力。检察官责任制度正是制约 机制中的一个重要环节。检察官道德规范是检察官内在与外在统一的行为规范。 道德行为的外在性要求相应的责任作为保障，仅有道德规范而没有责任规范是不 完整的。检察官道德规范是检察官最近本的行为规范，违反检察官职业道德不一 定违反法律规定和纪律规范，不一定构成刑事责任、行政纪律责任或民事责任， 但是，构成刑事责任，行政纪律责任的行为，都是违反检察官职业道德行为。检 察官道德实旌决定了必须要有检察官责任与职业道德相对应，而检察官责任是检 察官职业道德根本保障。总之，检察官责任与检察官职业道德在实践中是相辅相 成，缺一不可。 2 2 检察官责任追究制度与错案追究制度 从检察官责任追究自然让人联想到盛行一时的错案追究制度。错案追究制度 一直是法院、检察院对于提高司法质量、促进执法公正的一个重要举措，也曾遭 俞甲乙；。美国联邦及各州司法惩戒制度”，载法律适用 ，2 0 0 3 年第9 期，3 6 3 8 。 6 北方工业大学硕士学位论文 到来自各方面的非议和争论，本文将其与检察官责任追究制度相并列，并向通过 其与检察官责任追究制度的联系与区别，使得对检察官责任追究的内容和其在司 法实践中的重大意义有更加深刻地认识。 2 2 1 检察官错案追究制度 一般意义上的错案是指检察机关工作人员在工作中认定的事实和适用的法 律与实际事实和应当适用的法律不符的案件。1 该制度始于9 0 年代初，在改革开 放初期，整个社会处于大变革时期，物质上的各种诱惑扑面而来，司法工作人员 在行使职权过程中面临着巨大的诱惑，收受贿赂、徇私枉法等腐败现象迅速滋生， 在此情况下，错案追究制度对于反腐倡廉、维护司法公正和司法队伍的形象、推 动我国依法治国进程居功至伟。但近年来，错案追究制度却多受人诟病，许多学 者和司法工作者认为，该制度已经成为司法人员正常行使职权的束缚，使他们在 工作中缩手缩脚，同时大大降低了司法效率，提高了司法成本。由于刑事诉讼中 认识对象的复杂性和人们认识手段和认识能力的局限性，这就决定了刑事司法过 程中不可能彻底杜绝刑事司法错误。若一经认定的事实和适用的法律与实际的事 实和应当使用的法律不符，检察人员就需要承担责任，就会大大打击他们的工作 积极性，更影响办案效率，提高司法成本。 为了解决这一争议，有人对“错案”重新进行界定，认为错案责任追究制度， 是指对出于故意或者重大过失而违反实体法、程序法而办理的案件需要依法予以 纠正，并应追究违法责任的案件。2 从其内容上看，旨在追究检察官因行使职权 不当或违纪违法行为而引起的责任。此概念由于其界定的严密性已经被广为接 受。据此，认定错案需具备如下条件： ( 1 ) 主体特定性。错案的主体是特定的，特指人民检察院的检察人员，主要 是案件承办人、检察委员会委员、检察长以及负有审批责任的局科室负责人、副 检察长。另外，还包括检察机关内部进行与检察活动有关的其他人员，如书记员、 鉴定人员等。 ( 2 ) 主观过错性。错案责任人具有故意或者重大过失。故意制造错案是指检 察人员明知自己的行为会导致错案的发生，但仍希望或放任这种结果的发生。过 失制造错案是指检察人员工作责任心不强、疏忽大意或业务水平过低办成错案， 其主观上虽然没有犯错的故意，但客观上造成错案后果发生。主要表现再主观臆 断、汇报失实、草率捕诉等。 陈正军：“检察机关实行错案责任追究制问题探讨”，载湖北公安高等专科学校学报。1 9 9 9 年第3 期 2 谭兴隆：“检察机关错案责任追究制度初探”，载国家检察官学院学报，1 9 9 8 年第1 0 期，1 8 - 2 0 7 北方工业大学硕士学位论文 ( 3 ) 行为具有违法性。即责任人违反了应当遵循的程序法、实体法和有关规 章的规定，其诉讼活动失去了应有的约束、定性处理明显不当，应当依法予以纠 正。 ( 4 ) 后果具有危害性。即错案的形成损害了国家、当事人或者其他利害关系 人的权益，甚至引起矛盾激化，造成不良社会后果。 ( 5 ) 应受处罚性。发现错案而不给予责任人以处罚，无疑助长检察机关内部 腐败现象的蔓延，弱化人们违法必究，执法不严的观点，不利于严肃执法。但是， 只有当错案责任人的违法、违纪行为具备或达到了刑法、检察官法等法律规定条 件，才能给予相应追究。1 以上五个条件缺一不可，缺少任何一个条件就不能成立错案追究责任。 2 2 2 错案追究制度与责任追究制度的关系 错案追究制度对于提高检察官素质，加强检察队伍建设，促使检察工作规范 化、透明化，加强内部监督具有重要意义。但是，单单依靠错案追究制度并不能 解决全部问题，甚至还会带来其他问题。 错案追究责任制度要求的核心要件是错误发生，故意或者过失违反法律规定 是其必要条件，换言之，只要没有错误发生，即办理的案件不需要予以纠正都不 属于错案责任制度追究范围。这是一种典型的结果论。但是，如果检察官在办案 过程中向受害人或受害人家属索贿，或者检察官尽管违反法律规定收受了被告人 的贿赂，但所主办的案件并未到需要纠正的程度，甚至也没有认定事实和适用法 律的错误，比如只是违反规定让家属与被告见面，并未造成实际不良后果，对此， 是否应该追究办案人的责任? 恐怕错案追究责任制度的结果论是无法解决这个 问题的。2 检察官责任追究制度，又可以称为检察官的惩戒制度，是指国家特定机关或 特定主体根据法律规定，通过必要的程序，确认检察官的行为是否应承担法律责 任以及应承担何种法律责任的制度。该提法摒弃了结果论，其法律特征为： ( 1 ) 主体为行使检察权的检察官以及依法从事检察职务行为的其他人员； ( 2 ) 主体的行为具有违法违规性。包括违反检察官主体法律准则、违反程序 法和实体法、违反检察官职业纪律规范和道德规范等。 ( 3 ) 主观上存在故意或者重大过失； ( 4 ) 追究责任应通过合法程序； 检察官责任追究制度包括检察官因违规造成错案的行为，也包括未造成错案 1 谭兴隆：“检察机关错案责任追究制度初探”，载国家检察官学院学报 ，1 9 9 8 年第l o 期，1 8 2 0 。 2 谭兴隆；“检察机关错案责任追究制度初探”，载国家检察官学院学报 ，1 9 9 8 年第l o 期，1 8 2 0 8 北方工业大学硕士学位论文 但存在违规操作的行为，内容更加全面。同时，该制度建立在依法治国的法理基 础之上，充分体现了依法办案的要求，体现了我国法律和检察机关对程序法的重 视。我国法律传统文化中历来重视实体法、轻视程序法，然而程序的公正是实现 实体公正的基本前提，片面强调实体公正的观点仍带有浓厚的人治色彩。因此， 检察官责任追究制度将对我国检察官制度的变革乃至整个法治进程都具有不可 估量的意义。 3 我国检察官责任追究制度介绍及其评价 3 1我国检察官责任追究制度的立法现状 检察官责任包括刑事责任、行政纪律责任和民事责任。本文着重探讨的是检 察官违法、违规行使职权所应该承担的行政纪律责任，其他两类责任在我国的法 律规定中较为明确。对检察官行为的监管关系着广大人民和社会的利益，关系着 整个司法队伍的形象，更关系着司法公正的实现，所以我国历来都很重视这一问 题，改革开放以来，我国先后出台了数部法律规章对检察官的行为进行监管和规 范，主要包括公务员法( 2 0 0 6 年1 月1 日起施行) 、检察官法( 1 9 9 5 年7 月1 日起旌行) 、检察官纪律处分暂行规定( 2 0 0 4 年6 月1 日起试行) 和对 违法办案、渎职失职若干行为的纪律处分办法、( 1 9 9 8 年5 月2 5 日) 等硬性规 定。 3 1 1公务员法对公务员进行处分的程序性规定 中华人民共和国公务员法第1 5 章第9 0 条至9 4 条对哪些机关、在何种期 限内、应遵守何种注意事项对公务员进行处分，以及受处分的公务员的申诉程序 等都一作了详细规定。新的公务员法将检察官列入公务员的范围之内，故 检察官与其他公务员一样受公务员法的规范。 3 1 2检察官法对于检察官责任事由的规定 检察官法专设了第1 1 章对检察官的惩戒制度作出了规定。根据检察 官法第3 5 条的规定，检察官的禁止性行为包括某些政治行为、违反职业纪律 和职业道德及其他违法的行为。具有下列行为，应依法受到惩处： ( 1 ) 散布有损国家声誉的言论，参加非法组织，参加旨在反对国家的集会、游 行、示威等活动，参加罢工；( 2 ) 贪污受贿：( 3 ) 徇私枉法；( 4 ) 刑讯逼供； 9 北方工业大学硕士学位论文 ( 5 ) 隐瞒证据或者伪造证据；( 6 ) 泄露国家秘密或者检察工作秘密；( 7 ) 滥用 职权，侵犯自然人、法人或者其他组织的合法权益；( 8 ) 玩忽职守，造成错案或 者给当事人造成严重损失；( 9 ) 拖延办案，贻误工作：( 1 0 ) 利用职权为自己 或他人谋取私利；( 1 1 ) 从事营利性的经营活动；( 1 2 ) 私自会见当事人及其代 理人，接受当事人及其代理人的请客送礼；( 1 3 ) 其他违法乱纪的行为。 根据检察官法的规定，检察官有上述行为之一的，应给予处分。处分分 为：警告、记过、记大过、降级、撤职和开除。其中，受撤职处分的，同时还要 附加降低工资和等级的处罚。此外，检察官违法行为构成犯罪的，应依法追究其 刑事责任。 3 1 3检察官纪律处分暂行规定和 对违法办案、渎职失职若干行为的纪 律处分办法对具体实施的细则规定 检察官纪律处分暂行规定( 以下称暂行规定) 和对违法办案、渎职 失职若干行为的纪律处分办法( 以下称处分办法) 对于何种违法、违规行为 应该受到何种处分进行了明确细致的规定，比如：暂行规定第1 4 条规定：非 法拘禁他人或者以其他方法剥夺他人人身自由的，给予警告、记过或记大过处分； 情节严重的、造成后果的，给予降级、撤职或开除处分。处分办法第六条规 定：检察机关立案侦察的案件，在侦查、审查批捕、审查起诉阶段超期羁押，经 上级检察院或监所检察部门提出纠正意见后，在一个月内不纠正的，给予有关责 任人警告或记过处分；在超期羁押期间，造成被羁押人伤残、死亡等严重后果的， 给予有关责任人降级、撤职处分。暂行规定和处分办法还对其他违法、 违规行为，比如刑讯逼供、枪支滋事、乱收费、罚款、玩忽职守、越权办案行为 应该受到何种程度的处分都作了详细规定，为检察官责任的追究提供了良好的法 律依据。 3 1 4 最高人民检察院“九条卡死”等硬性规定 最高人民检察院为规范检察官职业行为，促进检察官清廉、公正、严明的检 察官道德的养成，于2 0 0 3 年开始先后出台了“九条卡死”等检察官必须遵守的 检察纪律规范，收到了比较好的法律效果和社会效果。为明确研究与界定检察官 责任追究的现存制度和规定的依据，有必要将这些规定援引出来，以分析其利弊。 “九条卡死”包括：严禁超越管辖范围办案；严禁对证人采取任何强制措施； 立案前不得对犯罪嫌疑人采取强制措施；严禁超期羁押；不得把检察院的讯问室 当成羁押室，讯问一般应在看守所进行，必须在检察院讯问室进行的，要严格执 1 0 北方工业大学硕士学位论文 行还押制度；不得违反规定使用技术侦查手段；凡在办案中搞刑讯逼供的，先下 岗，再处理：因玩忽职守、非法拘禁、违法办案等致人死亡的，除依法依纪追究 直接责任人员外，对于领导失职渎职的一律给予撤职处分；严禁截留、挪用、私 分扣押款物。 除此之外，最高人民检察院下发的“廉洁从检十项纪律”、“四条禁令”、“六 条规定”等文件规定的禁止行为，都是现行检察官惩戒制度的惩戒依据。 “廉洁从检十项纪律”包括：( 1 ) 不准泄露案情或为当事人打探案情；( 2 ) 不准私自办理或干预案件；( 3 ) 不准私自会见案件当事人及委托人或者接受上述 人员的宴请、礼物和提供的娱乐活动；( 4 ) 不准接受下级检察院人员宴请或提供 的娱乐活动以及收受礼品；( 5 ) 不准利用工作之便占用外单位及其人员的交通、 通信工具；( 6 ) 不准参加用公款支付或可能影响公务的营业性歌厅、夜总会等高 级消费场所的娱乐健身活动；( 7 ) 不准在工作日饮酒或者着检察院制服( 警服) 在公共场所饮酒；( 8 ) 不准对告诉求助群众采取冷漠、生硬、蛮横、推诿等官老 爷态度；( 9 ) 不准经商办企业或利用职务之便为亲属经商办企业谋取利益；( 1 0 ) 不准擅自开设银行帐户，私设“小金库”。 “四条禁令”包括：( 1 ) 绝对禁止政法干警接受案件当事人请吃喝、送钱 物；( 2 ) 绝对禁止对告诉求助群众采取冷漠、生硬、蛮横、推诿等官老爷态度； ( 3 ) 绝对禁止政法干警打人、骂人、刑讯逼供等违法乱纪行为；( 4 ) 绝对禁止 政法干警参与经营娱乐场所或为非法经营活动提供保护。 “六条规定”包括：( i ) 举报线索必须统一管理，个人不得私自处理，更 不得瞒案不报，压案不查；( 2 ) 立案必须严格执行法定的案件管辖、立案条件 和程序；撤销案件，必须严格审批手续，不得违反规定立案、撤案； ( 3 ) 审查 逮捕必须严格依法进行，对于有证据证明有犯罪事实，符合逮捕条件的，应当依 法批准或者决定逮捕，坚决防止该捕不捕、打击不力；公安机关认为不批准逮捕 的决定有错误要求复议的，必须更换承办人予以复议；( 4 ) 变更、撤销逮捕措 施，必须严格按照法律规定的条件和程序进行，不得随意、私自变更、撤销逮捕 措施；( 5 ) 审查起诉必须严格依法进行，不得对符合起诉条件的案件作出不起 诉决定；公安机关认为不起诉的决定有错误要求复议的，必须更换承办人予以复 议；( 6 ) 办理申诉案件必须有两名以上办案人员依法进行，不得私自接待申诉 人，不得私自处理申诉案件。 由此可见，我国检察官职业的纪律规范是相当完备的和具体的，基本上构成 了追究检察官行政纪律责任的法律制度依据。这些规定从检察官工作、生活、办 北方工业大学硕士学位论文 案等各个方面进行了囊括，时时对检察官的行为进行提醒，预防检察官责任的产 生。 3 2 我国检察官责任追究制度具体介绍 目前我国对检察官责任追究的机构，仍然局限在系统内部，对检察官的责任 追究都是由所在系统的纪检监察部门来行使，体现的是一种内部监督机制。1 同样适用于检察官的公务员法第3 4 条第1 款规定：“处分国家公务员， 必须依照法定程序，在规定的时限内做出决定。”为了保障公务员的合法权益， 防止处分决定机关及其有关人员滥用惩戒权，处分必须严格按照法定程序进行。 一般处分的程序