（政治经济学专业论文）中国出口企业应对技术性贸易壁垒研究.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本 论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。 对本文的研究在做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确 方式标明。本人完全意识到本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名： 孝象 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解贵州大学有关保留、使用学位论文的规定，同 意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅和借阅；本人授权贵州大学可以将本学位论 文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印或其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：丝导师签名- ：毪必期：! q q z 生垒旦 中国出口企业应对技术性贸易壁垒研究 详细摘要 技术性贸易壁垒是国际贸易、科学技术和社会经济管理相互作用 的产物，从产生之日起就与贸易利益紧密相关。在技术性贸易壁垒问 题上，发达国家和发展中国家一直存在着非常激烈的矛盾。国际技术 性贸易壁垒问题的摩擦与纠纷实证表明技术性贸易壁垒应对能力取 决于国家整体技术竞争能力。目前对技术性贸易壁垒的研究既有正面 评价也有反面反对。但是不能忽视的是近年来对我国出口企业的巨大 影响。本研究的目标是，分析我国行业出口技术现状发挥优势完善不 足。因此，论文研究了我国出口商品缺乏技术竞争力的原因。同时目 标还在于强调提升企业自身出口硬，软件的同时，指出如何使企业内 外兼顾地积极主动防范贸易风险，在对外贸易中占据主动地位。并且 解决如何使出口行业单一靠成本，低价，尤其是廉价劳动力优势转化 为技术优势，促进产业结构的优化。论文分为四个部分：技术性贸易 壁垒的主要内容，特点和我国受到的技术性贸易壁垒影响及主要贸易 伙伴t b t 措施的比较研究：技术性贸易壁垒的经济学分析：国外应 对技术性贸易壁垒的成功案例分析参考：我国应对技术性贸易壁垒 的策略分析。 关键词：中国 对外贸易技术性贸易壁垒出口企业 c h i n ae x p o r t se n t e r p r i s er e s e a r c ho f a n s w e r i n gt h et e c h n o l o g yb a r r i e r s u m m a r y t e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e ，i n t e r n a t i o n a lt r a d e ，s c i e n c ea n dt e c h n o l o g ya n d s o c i o e c o n o m i ci n t e r a c t i o nm a n a g e m e n tp r o d u c tg e n e r a t e df r o mt h ed a t eo nt r a d e i n t e r e s t sa r ec l o s e l yr e l a t e d c u r r e n t l yo nt e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d ei nb o t h p o s i t i v ea n dn e g a t i v ee v a l u a t i o n sa r ea l s oo p p o s e d i nt h e o r yf a c t o r s ，t h et r a d e p r o t e c t i o n i s m i sat e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d ea r i s i n gf r o mt h ed e e p - r o o t e d b a c k g r o u n d i nr e c e n ty e a r sd e v e l o p e dac o m p e t i t i v ee d g er e l a t i v ed e c l i n e ，t h er i s e o ft h i r dw o r l dc o u n t r i e s t r a d ep r o t e c t i o n i s mi nt h ed e v e l o p e dc o u n t r i e sb e g a nt o f l o u r i s hi nt h en e ws i t u a t i o nu n d e rt h en e wt h e o r yo ft r a d ep r o t e c t i o n i s m n o w ， t e c h n i c a lt r a d eb a r r i e r sl e a dt oac o n s i d e r a b l en u m b e ro fc h i n e s et r a d i t i o n a l s u p e r i o rp r o d u c t sf r e q u e n t l yr e b u f f e d ，e x p o r tb l o c k e do n ea f t e ra n o t h e r ，s o m eh a v e e v e nb e e nf o r c e dt om i t h d r a wf r o mt h em a r k e t t h ea r t i c l ei nt h ee c o n o m i c st h e o r y t oa n a l y z et h et e c h n i c a lb a r r i e r st ot h ee x p o r tt r a d e i ns u r m a r y t e c h n i c a lb a r r i e r s t ot r a d eh a sb e c o m et h er e d i s t r i b u t i o no ft h eb e n e f i t so fi n t e r n a t i o n a lt r a d e 。g a m e m e a n s t r f oa g r e e m e n ti t s e l fd o e sn o tc o m p l e t e l ye li m i n a t et e c h n i c a lb a r r i e r st o t r a d e ，m e m b e ro ft h et e c h n i c a lt r a d eb a r r i e r ss e tu po f t e nm it hw o o d e nc o u n t r yt o u p g r a d e t h e t e c h n i c a ll e v e lo f i n d u s t r ya n de n h a n c ei t s i n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i v e n e s so ft h ep r o d u c t s ，p r o t e c tt h e i ro w ni n t e r e s t sc l o s e l yr e l a t e d k e yw o r d s c h i n a f o r e i g nt r a d e i n t e r n a t i o n a lr u l e s t r a d eb a r r i e r 前言 技术性贸易壁垒是国际贸易、科学技术和社会经济管理相互作_ l i 的产物，从产生之日起 就与贸易利益紧密相关。r 1 ：业革命以来，各国为适应一l ：业化和现代化的要求，在组织i ：农业 生产、规范企业行为、协调经济发展等方面制定了大量的自成体系的技术法规、标准、合格 评定程序等技术措施。这些技术措施促进了本国经济发展，但是各国同类的技术法规、标 准、合格评定程序之间存在较人差异，给国际贸易带来了不便，形成了贸易壁垒。加之一些 发达国家为了竞争，故意设置一些苛刻利不合理的技术法规和标准等，使之成为带有歧视性 的贸易壁垒，严重影响了国际贸易发展。随着国际贸易的不断发展这种影响日益凸现，引 起了更多关注。 在技术性贸易壁垒问题上，发达国家和发展中国家一直存在着1 常激烈的矛盾。技术性 贸易壁垒往往披上合法的外衣，借、) l r t o 的技术性贸易壁垒协定中若干规定，打着保护 人类健康或安全、保护动植物的生命或健康、或保护生态和环境的旗号，行保护贸易之实， 转移人们的视线。技术性贸易壁垒名目繁多，不仅涉及剑初级产品，而且包括各种中间产品、 制成品；不仅涉及到有形商品，而且还包括金融、信息等无形贸易产品；不仅涉及到商品的开 发、生产、加工过程，而且还包括包装、销售、消费等过程。同时对发展中国家也不公平， 在国际技术贸易市场上，发达国家处于垄断地位，发达国家在保护本国消费者利益的名义下， 通过立法手段，制定严格的强制性的技术标准限制外国商品进e l 。由于这些标准是主要根据 发达国家现有的生产技术水平制定的，对发展中国家而言，往往是难以达到的。这些貌似公 正实则不公的标准，势必使发展中国家的商品被排斥在发达国家市场之外。这些特性使其更 容易成为关税和直接1 关税壁垒的“替身”，成为贸易保护主义的一张王牌。发达国家政府 高度重视技术性贸易壁垒问题， 组织国家科技资源为建立和应对技术性贸易壁垒提供了强 有力的技术支撑。从欧盟电子电气两指令和化学品政策制定过程、标准选择和出台时机看， 这些指令和政策都经过长期的技术准备，是作为战略对策提出的。实证表明技术性贸易壁垒 应对能力取决于国家整体技术竞争能力，破解与跨越壁垒是各国技术创新体系和创新能力的 较量。当前对技术性贸易壁垒的研究既有正面评价也有反面反对。不少学者认为中国企业 过分依赖廉价劳动力的“低成本战略”使企业缺乏技术创新，产品附加值低。现实中我国企 业也的确存在很多问题，例如：l ，缺乏技术性贸易壁垒预警与快速反应系统。由于我国各行 业尚未建立技术性贸易壁垒预警与快速反应系统，更缺少具有技术性贸易壁垒应对经验的专 6 家，因而始终处丁被动应付状态。2 自主知识产权少。国际技术性贸易壁垒发展的一个重要 趋势是以知识产权作为技术支撑，因而跨越技术性贸易壁垒在很人程度上取决于一个国家的 技术支持能力，特别是自主知识产权的获取能力。2 0 0 2 年全国发明专利授权总数中，国内 专利所一亍比例不到一半。高新区产品的技术来源主要依靠引进国外技术。3 。产业技术水平低。 我国产业的采标率较低，电子信息产业等新兴产业采标率相对较高，但主要靠引进技术，技 术标准直接从国外搬来，采标率高的行业同样缺乏具有白主知识产权的技术基础。无论从提 高国际技术标准采标率和提升我国技术标准的技术基础看，都迫切需要科技长期的有力支 持。我国止处 二转型的经济体制。第一， 人为分割的国内市场有碍规模经济的实现。战略 性贸易政策理论的一个重要方面一一保护进1 3 促进出口 需要一个重要前提，就是国内市 场有效规模人，足以实现所需要的规模经济。然而，目前我国尚朱形成统一有序的国内大 市场，这严重阻碍着许多行业及企业实现其必要的经济规模。第二，国内市场运行传导机制 及宏观调控机制不健全，政企职责不分，有碍政府政策工具的发挥。各种机制不完善使政策 信号在传递中被延误、失真，政策工具的作用常被扭曲，从而更加恶化资源的配置状况。 目前，我国的一些产业( 如汽车、农业、钢铁、计算机等行业) 的集中度大多偏低，表现为 企业分散、规模小，达不到晟小有效规模如2 0 0 3 年我国汽车生产厂达1 2 3 家，而年产量不 足一万辆的就达9 5 家。2 0 0 3 年我国企业5 0 0 强的资产规模也仅有世界5 0 0 强的7 1 1 造成 这种状况的原因土要有：一是在过去的计划经济体制下，投资决策分散化，投资多元化， 各地方政府盲目重复建设；二是过去的计划经济体制使我国的专业分工水平低，阻碍了规 模经济的形成； 三是过度保护带来的超额利润，弱化了企业降低成本和技术创新的动力， 维护了低效率企业的存在。但是我国也具有一些有利条件，我国是一个发展中的大国，有自 己的特色与条件第一，我国国内市场广阔，潜力巨大。这使得我国应用这一理论的前景非 常广阔。第二， 我国虽然整体生产力水平较低，但发展存在不平衡性，既有技术水平低 下的行业，也有技术水平先进甚至处于国际领先地位的部门，因而在局部领域有实行战略 性贸易政策的可能。第三，我国的市场经济体制l e 在逐步完善，长期来看，将为战略性贸 易政策理论的推行提供良好的制度条件。第四我国作为发展中国家，在i t r o 规则内，享有 许多给予发展中国家的特殊优惠待遇，这使得我国在利用产业贸易政策时拥有更大的法律空 间。 本研究的目标是，分析我国行业出1 3 技术现状发挥优势完善不足。论文指出了我国出1 ：3 商品缺乏技术竞争力的原因，如：企业缺乏自主知识产权的核心技术；出1 3 产品质量缺乏稳 定的保障；对国际市场的技术变化不敏感、不适应等等论文的目标在还于强调提升企业自 7 身出口硬，软件的同时，指出如何应对技术性贸易壁垒中诉讼技巧使企业内外兼顾地积极主 动防范贸易风险，在对外贸易中占据主动地位。并且解决如何使我国出口行业单一靠成本， 低价，尤其是廉价劳动力优势转化为技术优贽，促进产业结构的优化。文章的意义在丁在目 前贸易形势日趋严峻的情况f ，如何解决反技术性贸易壁垒的制度建设与规避手段的完善。 论文分为四个部分：技术性贸易壁垒的主要内容，特点和我国受到的技术性贸易壁垒影 响及主要贸易伙伴t b t 措施的比较研究；技术性贸易壁垒的经济学分析：技术性贸易壁垒 的案例分析参考；我国应对技术性贸易壁垒的策略分析。 第一章技术性贸易壁垒特点及我国所受影响 1 1 技术性贸易壁垒产生 任何经济现象的产生都有其一定的现实及理论背景，技术性贸易壁垒也不例外。从现 实因素看。近一二十年来，世界经济获得了飞速发展，人类创造的文明财富大人超过以前。 但是各国的发展水平却是不平衡的，既有发达国家和发展中国家间的巨大差距，也有各个发 达国家间发展速度的不同；而在世贸组织范围内关税及传统谁关税壁垒的人幅度削减，国际 市场竞争的加剧，都促使各国转向寻求技术性贸易壁垒；而世贸组织技术性贸易壁垒协议 中的某些例外规定则恰好为发达国家设置技术性贸易壁垒提供了借口。从理论因素看，贸易 保护主义是技术性贸易壁垒产生的深层次背景。近年来发达国家竞争力的相对下降，第三世 界国家的兴起，使贸易保护主义在发达国家重新盛行起来，在新的形势下产生了新的贸易保 护主义理论。 现实因素则是直接动因。主要有：l 、各国经济、技术发展水平的不同为技术性贸易壁垒 的产生提供了客观条件。当今世界各国经济、技术发展水平各不相同，存在着差距，这是 历史发展的必然结果，在相当长的时间内是不会消失的。这就为技术性贸易壁垒的存在提供 了客观条件。首先，发达国家与发展中国家在经济、技术发展水平上的巨大差距，使发达国 家拥有比发展中国家更先进的技术，更规范的管理，使他们根据本国经济、技术水平制定的 技术法规、标准、产品认证、检验检疫制度等都遥遥领先于发展中国家。无论他们是有意设 置障碍，还是无意针对发展中国家，都往往会使发展中国家的商品难以达到他们的要求，客 观上形成了贸易中的技术性贸易壁垒。其次，即使同是发达国家，他们的经济技术水平及价 值观取向等也是不同的有些国家在某些方面的技术发展更快一些，有些国家在某些方面要 8 求重严格一点等。这也决定了他们在制定技术法规、标准，对进口商品进行检验检疫等方面 的要求各不相同。这就在一定程度上造成了贸易的障碍。2 、关税和传统1 e 关税壁垒的削减 使发达国家转向实行技术性贸易壁垒。关税壁垒曾经是世界各国设置贸易障碍的主要手段。 历史上，为了保护本国经济，各国间的关税战曾此起彼伏，并不断加剧，而最终结果却往往 是两败俱伤，阻碍了国际贸易的发展。从4 0 年代末起，关贸总协定开始了以削减关税为日的 的多边贸易谈判，各国关税水平开始人幅度f 降。东京同合后，发达国家的平均关税率已降 到5 左右，发展中国家为1 3 左右。乌拉丰同合谈判的结束义要求各缔约方再减税三分之 一。关税壁垒的削减使企图实行保护主义的国家失去了一道利剑，迫使他仃j 转向1 f 关税壁垒。 而传统的非关壁垒，如进口配额、进出口押汇制等，不仅常常遭到国际舆论的谴责，而且也 容易遭到对方的报复。同时，随着企业国际化的发展，企业也可以绕开对进口配额的限制。 例如，香港地区的纺织品山口在受到西方国家配额的限制后，可以转而在新加坡设立子公司 进行生产；当新加坡地区也受到限制后，他们又可将生产厂转到马来两征、泰国等。但是技 术性贸易壁垒却不存在易受指责、报复及躲避等问题，因而便成为了各国实行保护主义的首 选措施。技术性贸易壁垒和其他1 关税壁垒的主要区别在于伴随着技术进步技术性贸易壁垒 是不断地调整的，因而技术进步的冈素不容忽视。从动态的角度考虑，技术性贸易壁垒只是 代表了进口国相对于出口国的暂时性的。技术领先”，因而，技术性贸易壁垒也只能说是“临 时性壁垒”。进口国与出口国间设置与突破技术性贸易壁垒的较量，可以视为国际贸易利益 再分配的。动态博弈过程”当出口国跨越了技术性贸易壁垒之后，新的技术性贸易壁垒又 出现了，对产品产生了数量抑制，出口国依据新的技术标准和法规改进产品质量、提高技术 水平之后，适应了新的技术性贸易壁垒，技术性贸易壁垒便实现了价格抑制。随着技术创新 的深入，新的技术标准不断涌现，新的一轮抑制效应又在延续3 、国际市场竞争的加剧促 使各国尤其是发达国家纷纷树起技术性贸易壁垒。建立一个贸易政策政治经济学的模型一将 现实假想成一场拍卖会：利益集团根据政府可能采取的政策来提供政治捐款“购买”政策。 政治家当然不会不顾社会的整体福利，但是他们会愿意牺牲一部分选民福利来换取大笔的竞 选基金。结果是，组织良好的团体或者说能够克服集体行动困难的团体最终得到有利于他们 但牺牲整个社会公众的利益的政策。欧美的技术性贸易壁垒政策往往就是在这种背景f 出台 的。8 0 年代末，历时4 0 多年的冷战以苏联解体结束。世界进入以经济、科技为核心的综合国 力竞争的新时代各国都把发展经济、发展科学技术放在了最重要的地位，国际市场竞争日 趋激烈例如欧洲、日本等国，从二战结束后就一心埋头经济建设，大力发展科学技术，不 仅迅速恢复了被战争破坏的经济而且发展水平大大超过战前冷战结束后，欧洲，日本更 o 加紧了经济、科技的发展，制订各种计划，力图在各个领域同美国一争高低，表现出, i t l q t l 逼 人的剪头；而美国在冷战后也迅速压缩了军事开支，重新把发展重点转移到经济上，竭力振 兴被冷战拖累的经济。9 0 年代后，由丁美国选择了上e 确的发展方向，大力发展信息产业等高 科技产业使美国经济重新焕发了活力，增强了在国际市场的竞争一力；此外，七、八十年 代产生的批新兴i ：业化国家也开始加入到世界市场的竞争之中，使国际市场竞争更显激 烈。为了在激烈的国际竞争中取得胜利，各国都竭力打入他国市场，扩人市场份额，同时以 种种理由极力保护本国市场排斥国外竞争。为此，一些国家，主要是发达国家便纷纷采用 技术性贸易壁垒手段，限制外国产品的进口，打击对手，以图继续保持他f j 在国际经济中的 领先地位。4 ，技术性贸易壁垒协议中的例外条款为技术性贸易壁垒的设置留f 了空隙。 技术性贸易壁垒协议( 简称协议) 是关贸总协定1 9 9 1 年达成的一个协议。该协议的宗 旨，是通过推行国际标准和合格评定程序以消除由于技术性贸易壁垒而造成的各国间贸易的 障碍，并推动国际贸易的自由发展。但是，协议在呼吁各国采j 【 j 国际标准平国际认证体 系以消除技术性贸易壁垒的同时，却又规定了许多例外条款。如协议在序言中指出：“认 识到不得阻止任何国家采取必要措施，来确保其山口货物的质量，或保护人类、动植物的生 命或健康，保护环境，或阻止欺诈行为，认识到不应阻止任何国家采取必要措施，以保护其 根本安全利益；”协议第二条第四款规定：。在需要制订技术法规并且有关的国际标准 己经存在或即将完成时，各缔约方应使用这些国际标准或其有关部分，作为制订技术法规的 基础。除非对实现合理的目标来说，这些国际标准或有关部分诸如由于基本气候或地理因素 或基本技术问题而显得无效或不适当口”等等。这些例外条例往往成为发达国家制订技术性 贸易壁垒的借口，不仅没能消除技术性贸易壁垒，反而使技术性贸易壁垒有了合法存在的依 据，导致技术性贸易壁垒的加剧。 1 2 技术性贸易壁垒定义与种类 现今世界贸易组织虽然有技术性贸易壁垒协议( w t o t b t 协议) ，但该协议并没有 对技术性贸易壁垒进行明确的定义。一种流行的观点认为，技术性贸易壁垒就是技术性贸易 措施( d o n n ar o b e r t s ，t i m o t h ye j o m ，a n dd a v i d , 2 0 0 0 ；陈志田、叶柏林, 2 0 0 2 ；郭从彭, 2 0 0 1 ： 等等) 。显然，这种定义混淆了技术性贸易壁垒的现象和本质，值得商榷。在国际贸易中，技 术性贸易壁垒确实表现为标准、技术法规等技术性贸易措施，但技术性贸易措施本身并不是 贸易的技术性贸易壁垒，相反技术性贸易措施在国际贸易中起着十分重要的作用技术性 1 0 贸易措施对丁提高产品质量、促进专业化分工与协作、实现生产和消费的规模经济、维护消 费者的合法权益、保证人类安全健康和保护环境等具有十分重要的作用，是国际贸易顺利进 行必不可少的重要保证。将技术性贸易措施等同丁技术性贸易壁垒，明显与事实不符。w t o t b t 协议前言也明确指出，“国际标准和合格评定体系能为提高生产效率和便利国际贸易做 出重人贡献”，并且。期望鼓励制定此类国际标准和合格评定体系”。显然，w t o t b t 协议 也不认为技术性贸易措施本身就是技术性贸易壁垒。我认为，所谓技术性贸易壁垒就是指， 指由于各国的标准、技术法规，合格评定程序、检验检疫措施等技术性贸易措施的体系不同， 或水平不同，或信息不足，或不能相互协调，或歧视性制定和实施而给国际贸易造成的障 碍。如果进口国为实现保护国家安全、保护环境、保护居民健康等合法目标并按照有关世 贸组织规则要求实施技术性贸易措施而给国际贸易造成障碍时。可以认为这是合法的技术 性贸易壁垒；如果进口国以实现保护国家安全、保护环境、保护居民健康等合法目标为借口。 并违背有关世贸组织规则要求实施技术性贸易措施而给贸易造成障碍时，则构成1 法的技 术性贸易壁垒；如果由于贸易各方技术性贸易措施的体制性差异或经济技术水平差距而给 国际贸易造成障碍时，则称之为客观性技术性贸易壁垒。 上述技术性贸易壁垒概念体系可以表示为见图： 技术性贸易壁垒的类种有： 1 复杂多变的技术标准一些国家对进出口商品规定了极为严格和繁琐的技术标准，既 有产品标准，也有通_ j 技术语言标准、试验检测方法标准和安全卫生标准：既有工业制成品、 农产品标准，也有原材料、半成品、外购件标准；既有产品质量、性能标准，也有产品包装、 贮存和运输标准；还有工艺标准，等等。这些标准总是随着快速提高的技术水平而不断变化， 因此其不确定性很大，往往使出口国、出口商难以应付和适应 2 名目繁多的技术法规。技术法规与技术标准相互联系又有区别。技术法规是包含或引 刚有关标准或技术规范的法规。它所包含的内容涉及到劳动安全、环境保护、卫生与保健、 交通规则、无线电干扰、节约能源与材料等。目前美、日、德、法等发达的j ：业国颁布技术 法规种类繁多，涉及面广。技术法规不像技术标准那样可以互相协商。技术法规一经颁布即 强制执行。故在国际贸易中构成了比技术标准更难逾越的技术性贸易壁垒。 3 繁琐苛刻的商品包装和标签规定。一些国家对商品的包装丰标签也作了苛刻繁琐的规 定。进口商品必须符合这些规定，否则不准进口或禁止在市场销售。例如，美国等国禁l p 利 刚干草、稻草、谷糠等为包装材料。在某些情况下，这些包装材料只有在提供消毒证明的条 件下，才允许使用。英联邦的许多国家，要求提供包装材料的产地证明。德国平法国则禁止 进口外形尺寸与本国不同的食品罐头。标签是附在商品或包装容器上的说明和幽样。其内容 一般包括：制造者、产品名称、商标、成分、品质特点、使川方法、包装数量、贮藏及麻注 意的事项警告标示以及其它广告性图案、文字等。标签可以采用纸条或其它材料制品的形 式，也可以将说明和i 圣j 样直接印在包装容器或商品上。许多国家为了保护消费者的利益，向 消费者提供产品质量和使用方法的信息，对商品标签作了严格的规定。例如进人美国市场的 电器产品必须获得“u l 标志加拿大对于进口食品利食h j 消费品规定必须以法文和英文 标明品名，并在商晶的明显地方标明商品的重要性、名称和外国生产者或加拿大进口商的名 称和住址。澳犬利砸进口各种服装，规定商标上必须注明原料成分，标明适合穿_ h | 者的年龄 及身材，还有洗涤方法和生产国别等据统计，目前已有5 0 多个国家或地区己颁布了各自 的环境标志图形。 4 多种类型的认证制度。在国际贸易中，不仅技术标准与法规能构成贸易的技术性贸易 壁垒，而且各国认证制度的差异也能构成贸易的障碍。国际贸易对产品认证、实验室认证、 企业质量保证体系的认证以及环境管理系列标准的认证等十分重视，有些国家限制没有经过 认证的商品进人本国市场，有认证的商品则可以享受免检的礼遇，特别是经过国际上有权威 的认证机构认证的商品，信誉好、销路大、售价高。未经认证的商品，即使其质量具有较高 水平，但是也很难进人国际市场。即使进人国际市场，也只能低价销售，得不到购买者的信 任。因此认证体系的审核注册成为近年来影响国际贸易的一个重要问题。 1 3 目前技术性贸易壁垒的特点 新贸易保护主义下技术性贸易壁垒的特点主要有：( 一) 新的贸易壁垒比传统的关税壁 垒保护程度更大当进口国在进行反倾销调查时，出口国企业就必须停止该商品在进口国的 1 2 销售，导致其市场份额的减少或丧失。进口国在实施反倾销制裁时，往往会对出口国企业征 收远高丁止常税率的反倾销税，极人地提高了出口企业的生产成本，导致其价格上升产量f 降，有些国家征收的反倾销税甚至高达1 0 0 以上，这种高税率迫使山口企业自动退出该国 市场从而达到将颇具优势的竞争对手逐山该国市场保护本国企业的目的。进口国在使用 技术性贸易壁垒时，通过规则、条款、标准、法规制度米直接禁j 卜不合要求的出口企业商品 出口及销售。从这些标准、规则的制定来看发达国家往往推出一些发展中国家难丁达剑或根 本达不到的指标体系，如欧盟2 0 0 2 年对我国浙江省舟山市出口到欧盟的2 0 0 吨冻虾f ：退货， 原因是被检测出含有十亿分之零点二克的氯霉素，这个检测数据在我国是无法测出的。从而 可以将出口企业的产品完全阻挡在国门之外。随着人们生活水平的提高，消费者对产品环保 性能、安全性能要求的不断上升，技术贸易壁垒将会不断提高。( 二) 新贸易保护壁垒比传 统的贸易壁垒更加难丁逾越。虽然反倾销是g a t t 早就明确规定的条款，当山口方以低丁二本 国市场的价格或低于成本价格向国外市场销售商品时就构成倾销。按照g a t t i i w t o 的规 定，以低于本国市场销售价向国外市场销售商品本身没有实质性的意义，关键的尺度是，这 种倾销对进口国构成“损害”，表现为影响了同类行业的利润、市场份额以及处在幼稚阶段 的同类产业的发展。对进口商品采取反倾销措施是1 常有效的。因为进口国政府应相关企业 的投诉，在经过一段时间的调查以后可以采取限制性措施，如征收反倾销税等。即使在世贸 组织争端解决机制约束下，后来判定反倾销不成立单纯由于对某种产品的立案调查就足以 影响该产品的市场份额。不仅如此，对1 e 市场经济国家这种反倾销的影响力更大一些。 w t o 规定对非市场经济国家，由于他们的出口产品价格甚至国内规定的价格不能反映产品 生产的实际成本，所以应该参照与该国有相近或相似发展水平的国家和第三国的相同部门的 产品价格作为参考但是，各国在本国的贸易法规中尽管卢称与w t o 的有关规定相一致j 在现实的操作中却带有很强的人为因素，有意选择一些价格或成本远高于非市场经济国家的 。参照系”来说明这些国家的产品倾销。我国企业在出口中所遇到的反倾销调查即属丁这类 情况。虽然自2 0 世纪9 0 年代以来，我国的市场化不断深入，已建立起了社会主义的市场经济 体制，除了非公有制企业以外，我国的绝大多数行业的国有企业已经完全按照市场经济规则 来运行政府已经与企业脱钩，企业可以自主地按照其生产成本及市场供求情况来制定其市 场价格，价格完全可以反映企业的实际成本。但是在国外针对我国企业的反倾销调查中，许 多国家总是将我国看作是非市场经济国家，有意选择一些价格或成本高于我国的“参照系” 来说明我国企业的产品倾销。( 三) 各国可以制定具有高度灵活性的不同标准。在非关税壁垒 中，技术贸易壁垒目前仍被w t o 认为是合法的手段在w t o 的技术性贸易壁垒协议规 1 3 则中，指出该协议对国家之间有关嗜好、收入、地理和其他冈素上存在的合理差别给予了考 虑，对成员方在国家技术法规的制定、批准与实施方面给予了高度的灵活性。在该协议的序 言中规定，“为了确保出口产品质量，或为了保护人类、动植物的生命和安全，保护环境， 或防止虚假行为而制定的必要措施，任何国家都可以决定其认为适当的水平。” 1 , 4 技术性贸易壁垒的福利效应 技术性贸易壁垒的相关标准世界范围内差别较大，其直接动冈是由技术标准引起的，应 该说单纯从技术角度来看是有进步意义的，可以带来福利效应： 1 4 1 出口制造商的福利效应 一，技术标准通过对外贸易对一国出口制造商产生的福利效应 l ， 通过成本优势产生福利效应。根据比较成本学说，技术标准在对外贸易上产生的成 本优势体现在：一个国家的出口制造商按照国际通用的技术标准去进行生产可以使其生产 的零部件高度标准化和通用化，从而使该山口制造商在国际市场上获得更多的潜在消费者 群，增加对外贸易总量，进而获得更有利的生产条件进行专业化生产和更大批量的生产，获 得成本优势，并进一步降低商品价格和节约劳动时间，增加该出口制造商的福利。 2 ，通过降低费用产生福利效应。一方面，随着一项技术标准被世界各国的采用，一国的 制造商出口到其他国家的商品，因降低检测费用和批准程序过多产生的当局费用。而降低了 商品的成本，增强了商品的竞争力，扩大了消费者群，从而利用规模经济，增加福利。另一 方面，随着一项技术标准在国际上的颁布实施，该项技术标准所包含的产品技术信息也随之 公开，一国的出口制造商可以直接从该项技术标准中获取出口商品的技术信息。从而降低了 由重复性研发工作给出口制造商所造成的资金浪费由此一国的出口制造商获得了节约经 济增加了福利。 1 , 4 2 消费者的福利效应 二、技术标准通过对外贸易对一国消费者产生的福利效应 在对外贸易中，如果各国使_ j 统一的技术标准，那么。各国出口制造商会充分利用规模 经济，降低产品的价格，扩大产品的销售市场，提高配件市场的透明度，降低因检测和批准 程序过多产生的费用，从而降低了因缺少竞争导致的商品过高价格所造成的费用和过时的 1 4 商品所造成的一国消费者的费用，增加了消费者的福利。并且，技术标准会产生“需求方规模 经济”。一旦消费者预期某个厂商占有标准而将处丁二主导地位，那么消费者将更愿意购买 该厂商的产品。这样，更多的消费者加入到该消费网络中米。随着网络消费个体的增加，消 费者的效用会提高，消费者的福利水平也相廊提高。这反过来义使这个厂商成为土导厂商。 这时主导厂商将处丁= 规模报酬递增阶段，产出增加的比例人于投入增加的比例，即由标准所 带来的企业生产规模扩大而引致的生产效率的提高。随着生产效率的提高和出丁| 竞争的需要 该主导厂商会进一步降低产品价格，赢得更多的消费者。消费者的消费支山也随着产品价格 的进一步降低而降低，从而带来经济节约，进一步增加了消费者福利。此外，消费者还可以 通过技术标准获得更多的进口产品质量信息，可以更快地熟知进口商品的技术性能，从而消 除进口产品质量上的信息不对称问题，使因信息不对称而产生的逆向选择问题得剑解决。这 样，消费者在购买商品时，可以在进口商品和本国生产的商品之间进行对比，购买到更高性 价比的商品增加自身的福利。 1 4 3 网络外部性对一国产生福利效应 技术标准在对外贸易中通过网络外部性对一国产生福利效应，技术标准可以充分利川网 络外部性，在对外贸易中对一国产生福利效应技术标准的网络外部性是指把采h j 相同标准 进行生产或消费的各个个体之间的联系看成是一种网络，其相互间存在着影响效应。首先，从 一个国家的国家技术标准来看，虽然国家技术标准开始时，网络的结点还仅局限于国内上网 的生产和消费个体。但一个国家的技术标准可以作为技术的传递者。介绍出当地的技术条件 和水平，通报产品质量和安全要求信息，提高该国国内生产资料和消费品的透明度，可以逐 渐引起外国制造商和消费者对该国国内网络资源市场的关注。外国制造商通过接受国家技术 标准可以解决生产中的接口问题和兼容性问题。尽管国外制造商的加入，使国内供应商的 生产利润缩减，但由于这些国外制造商的加入，使网络中入网的生产个体超过i 临界值，实现 了网络的外部性并通过进一步挖掘了极人的市场潜力。使网络外部性更加明显，因此，该国 的福利水平总体是提高的。而外国消费者通过熟知该国的技术标准，了解该国产品的技术性 能，从而加入到购买该国产品的消费者行列中来，使入网的消费者个体增加，实现了网络外 部性，增加了该国福利。其次，国际技术标准对一国的福利效应表现在可以更好地利用兼容 后的网络外部性随着国际技术标准的颁布实施，世界各地的出口制造商和消费者可以尽快 熟知国际技术标准，尽快地加入到国际生产、销售和消费的网络中来随着网络生产和消费 1 5 个体的增加，其网络外部性得到提高。该项国际技术标准所涉及到的国家的出口制造商通 过增加在国际市场上的销售量，其利润会提高。该项国际技术标准所涉及剑的国家的消费者 通过降低消费支出。其福利会提高。 技术标准保证了在贸易中进口国与消费者的利益，使贸易能有序进行，是经济发展的象 征，但是不当使刚则为贸易壁垒，严重侵害出口国利益。上面分析了技术标准带来的福利， 同理，当它转化为壁垒时同样可以为进口国增进福利：一个国家利川技术标准，实施进山口 国技术标准的差异战略和增加外国党争对手成本的战略。一个国家通过实施一项新的技术标 准，可以使外国山口制造商增加凋整成本和检验成本从而把可能具有较高调整费和i 检验费 的外国竞争对手挤出本国市场。该国通过限制他国产品进入本国市场，促进和扩人本国产品 在本国市场上的销售规模，形成了保护国内市场的功能。可以获取更人的本国福利。三是如 果一个国家的一项技术含量比较高的技术标准在国际上得剑承认，册么，由于其他国家的制 造商向该国山口的商品一时很难达到该技术标准的要求。无法对该国形成山口。而本国的出 口制造商可以依靠科技优势，靠扩大对外出口，形成规模市场。拥有规模经济，甚至垄断世 界市场，实现在较长时期内实现巨额对外贸易顺差，增加该国福利的目的。据国家知识产权 局统计，在生命科学与生物技术、信息技术、新材料等关键技术领域，西方发达国家所拥有 的专利数量，大约占全球专利总量的9 左右。例如美国拥有生物技术领域专利的5 9 ，欧洲 拥有1 9 ，日本拥有17 ，而包括中国在内的发展中国家仅拥有5 ：美国拥有药物领域专利的 5 1 ，欧洲拥有3 3 0 5 ，日本拥有1 2 ，其他国家仅拥有4 ：美国拥有人类基冈领域专利的4o ， 欧洲拥有2 4 ，日本拥有3 3 ，其他国家仅拥有3 。发达国家在高技术领域中拥有的知识产权 优势，在其经贸活动中发挥着越来越大的作用，通过知识产权的创造、占有、许可、转让， 获得巨大的经济利益，成为西方企业集团和跨国公司利润快速增长的主要源泉。同时，在一 些关键性的高科技领域里，也是发展中国家遭遇发达国家的技术性贸易壁垒最多的领域。 由上所述，正是巨大利益因素使得不少发达国家千方百计利用技术性贸易壁垒。 1 s 我国企业受到的影响 近年来，我国有6 0 的出口企业不同程度地遭到了国外技术性贸易壁垒，影响了我国出 口总额的2 5 * , 6 国外技术性贸易壁垒对我国出口企业的发展造成了严重影响。在受技术性贸 易壁垒限制的出口企业中，8 4 $ 的企业认为国外技术性贸易壁垒导致本企业减少市场份额”， 7 9 认为。失去贸易机会”，2 8 认为“退出市场”，1 9 认为。损害企业信誉”见表。其中， 6 食品土畜产品出口企业“退出市场”的比例较高。技术性贸易壁垒对我国出口的限制已从传 统出口产品扩人到高新技术产品和机电产品。受技术性贸易壁垒限制的机电出口企业中，有 3 6 的企业采取了不得不退出国外市场的措施。据企业反映。欧盟发布的电子电器两指令将 对我相关产品出口构成新的技术性贸易壁垒，该指令涉及我出口欧盟的家川电器、消费类电 子等1 0 人类、1 0 1 种、近1 2 0 亿美元的高新技术产品和机电产品，这将对我相关出口企业造成 影响。并行业受剑的影响如图： 失去贸易机会损害企业信誉减少市场份额退出市场 食品十备 7 6 2 9 8 2 3 5 五矿化工 7 3 o9 1 9 轻t4 8 1 2 7 2 8 纺织 7 7 06 9 8 一机电 7 9 1 4 6 4 3 6 资料来源：抽样调查汇总分析 技术性贸易壁垒对我国出口产品最人的影响是从根本上动摇消费者对中国部分产品的 信心2 0 0 2 年8 月，宁波市组织专人赴日木了解冷冻毛豆遭遇技术性贸易壁垒的情况，发现 日本市场上严重存在。中国菜与危险”、“中国食品与不信任”等错误的舆论导向，受此影 响，消费者己不愿选择中国的产品，输日农产品所遇到的障碍己不仅仅是“检测是否合格” 的问题，而是消费者是否还有信心”的问题。各地调查还了解到，除了日本市场称中国 蔬菜是毒菜，中药为毒药。欧盟市场认为中国动物源性食品可致癌等，影响了中国出日产品 的整体形象 1 5 1 影响表现 综上所述影响主要表现在： ( 1 ) 构成技术性贸易壁垒的标准不断增多，使我国出口商望尘奠及。近年来，发达国家 制定的技术标准越来越多，而且要求越来越高。仅就德国而言，目前应用的工业标准就达1 5 8 万种，而这些标准大多等同于国际标准，相比之下，我国工业标准约有7 0 8 0 低于国际和 国外先进标准这是我国不少商品由于不达标而被排斥在国际市场之外的根本原因再如， 日本对进口大米的检测项目从4 2 项增加到1 0 2 项对克球粉残留超过。o i p p m 的冻鸡拒绝进 口，这些标准非常苛刻，我国的一些出口商品由于未达到其要求而遭退货。 ( 2 ) 技术性贸易壁垒往往会发生连锁反应，从一个国家扩展到多个国家。1 9 9 6 年，德国 1 7 正式禁止偶氮染料染色的服装和纺织品进口，法国、荷兰和日本也相继颁布法规禁止含有毒 有害残留物的服装和纺织品进口，连山口到捷克和波兰的服装也要山具无偶氯染料的证明。 1 9 9 8 年，我国输美术质包装由于含有天牛这种病虫而受到限制后，加拿大、英国也迅速对我 术质包装进行设限。 ( 3 ) 技术性贸易壁垒涉及面广，从传统出口产品剑高技术产品均受剑影响。我国农产品、 轻工、机电、纺织服装、五矿化j i ：平医疗保健人人行业的出1 3 均受剑技术性贸易壁垒的限制， 其中农产品受挫最为严重，损失高达9 5 亿美元。除农产品之外的轻l ：、机电、纺织服装、五 矿化工和医疗保健五人行业因技术性贸易壁垒而受剑的损失分别达l l j 4 1 亿美元、1 7 亿美元、 l o 亿美元、7 亿美元和3 亿美元。由于标准和认证程序的原冈，我国山口的高新技术也受到技 术性贸易壁垒的影响。技术性贸易壁垒作为一种外源性的贸易限制措施，正成为越来越多的 国家频繁限制我国产品出口、保护该国产业的武器。商务部_ 千晖司氏表示，据2 0 0 3 年调壳结 果表明，国外技术性贸易壁垒影响面广，已经成为长期制约我国出口发展的最人障碍，相当 数量的传统优势产品甚至退出国外市场。 ( 4 ) 我国出口产品遇到的技术性贸易壁垒通常涉及食品卫生检疫、合格评定样序等我国 目前遇到的技术性贸易壁垒形式多样，除传统的食品卫生检疫要求以及机电产品的安全性要 求外，最近几年还在认证和合格评定程序、条形码以及计量单位上遇剑障碍。由于标准和技 术上的差异以及缺少必要的信息，我国很多产品在碰上这些技术性贸易壁垒时往往无所适 从近年来，有关电子商务的标准也在日益成为技术性贸易壁垒，由丁 我国在电子商务方面 起步较晚，目前还缺乏必要的技术和法律环境，这势必使我国在开展电子商务上落后于发达 国家。 ( 5 ) 除产品本身技术性贸易壁垒外，对生产加工过程也提出较高要求。近年来，技术性 贸易壁垒不仅对产品的最终形式有技术性要求，而且对产品的整个生产加i ：过程也提出了技 术要求。例如，欧盟的技术性贸易壁垒正由强制性的技术标准转向无定量的、人为管理控制 的方法进行限制。美国则对进口的水产品、果汁、蔬菜生产过程实施危害分析与关键控制点 ( h a z a r d a n a l y s i sa n dc r i t i c a lc o n t r o lp o i n t ，简称h a c c p ) 计划，该计划是一个鉴别危害井控 制危害措施的管理体系，要求进1 ：1 水果蔬菜从种植、收获，包装，运输直至销售的全过程进 行限制，同时对水质、肥料、操作人员个人卫生及健康、仓储、运输、卫生等进行全方位管 理控制，保证食品安全卫生目前正在实施的环境标志和i s 0 1 4 0 0 0 认证等，不涉及产品本身， 而且对产品整个生命周期的环境保护亦提出要求。 ( 6 ) 技术性贸易壁垒给中国出n 企业带来的高额成本和风险损失，呈逐年递增之势。据 1 8 商务部抽样调查，国外技术性贸易壁垒给中国出口企业带来的高撷成本和风险损失，呈逐年 递增之势。2 0 0 2 年，中国7 1 的出口企业，有3 9 的山口产品受到国外技术性贸易壁垒的限 制，造成损失达1 7 0 多亿美元，损失