（社会学专业论文）能人主导的村庄治理结构——以浙江省金村为个案.pdf

浙江师范大学硕士学位论文 能人主导的村庄治理结构 以浙江省金村为个案 摘要 改革开放以来，一大1 批懂经营、善管理，有能力并卓有成效的 经济能人在市场经济的大潮中涌现。伴随着这批经济能人在中国农村 社会中经济和社会地位的抬升，在江、浙等民营经济发达地区，相当 部分先富起来的能人逐渐介入村庄政治生活，成为村庄治理的主政 者。如此，在乡村治理中出现了“能人治村”的新现象，日益成为一 道独特的政治风景线，急待人们去认识和研究。本文以浙江金村为个 案，研究当下农村的“能人治村”现象。 全文分以下部分： 绪论。阐述了研究能人治村的意义，回顾了国内外的相关研究， 介绍了文章的研究方法和资料来源，并对文章涉及的几个主要概念做 了初步的界定。 第一部分：金村概况。介绍了样本村金村的基本情况，着重描述 了金村的历史变迁和经济状况。 第二部分：能人治理下的金村治理结构。考察了金村的公共权力 结构，对能人主导的村庄公共权力组织体系以及村庄公共权力在不同 阶层间的分配进行深入分析，探究了能人主导村庄权力的结构特征与 实质。根据调查，文章尝试从权力分配关系的视角分析能人主导下的 按学术惯例，笔者对文中涉及地名、人名等做了技术处理。 i 浙江师范大学硕士学位论文 村庄公共权力结构，指出金村的治理结构具有能人主导、高度集权、 议行合一、缺乏监督、权威治理和类差序格局等特征。 第三部分：能人治村的绩效。分析了金村能人治理的具体绩效。 提出能人治理模式在现阶段使得治村者能够较好地兼顾政府“代理 人”和村庄“当家人”的双重角色，有利于村庄塑造起“强行政、强 治理”的良性治理格局。但形成了能人谋利、能人权力缺乏监督与制 约等消极影响。 第四部分；能人治理的社会基础。探讨了现阶段能人主导村庄治 理的深刻社会基础。指出能人治村既是村民发家致富的利益选择，又 是经济能人的主观诉求，同时是乡镇政府转变职能，积极引导村庄建 设的结果。 第五部分：思考与讨论。在前文分析的基础上，就现阶段的“能 人治村”现象提出了若干理论思考。指比应当坚持“适应一合理”原 则，正确看待能人村治过程中出现的偏差；主张扩大民主、以制治村， 降低能人权威主导村治的风险；强调尊重实际、因势利导，构建能人 主导村庄治理结构的良性互动模式；认为能人治理是对传统精英政治 的超越和发展。 关键词：能人，能人治理，村庄治理结构，村民自治 u 浙江师范大学硕士学住论文 t a l e n 7 i r i e n t e ds t r u c t u r eo fv i l l a g e g o v e r n a n c e ac a s es t u d yo fv i l l a g ej i ni nz h e j i a n g p r o n c e a b s t r a c t w i t hc h i n a sr e f o r ma n do p e n i n g u pt ot h eo u t s i d ew o r l d ，al a r g e n u m b e ro fs u c c e s s f u le c o n o m i ct a l e n t s f a m i l i a rw i t l lb u s i n e s sa n dg o o d a tm a n a g e m e n tc o m ei n t os i g h td u r i n gt h ep r o c e s so fm a r k e te c o n o m y d e v e l o p m e n t i ns o m er e g i o n sw i md e v e l o p e dp r i v a t ee c o n o m y s u c ha s j i a n g s up r o v i n c ea n dz h e j i a n gp r o v i n c e ，ag r e a tm a n ye c o n o m i ct a l e n t s h a v i n gl i v i n gar i c hl i f eg r a d u a l l yt a k ep a r t i np o l i t i c a ll i f ei nv i l l a g e ， a c t i n g a s l e a d i n gf o r c e i n v i l l a g em a n a g e m e n tw i t h ar i s ei nt h e i r e c o n o m i c a la n dp o l i t i c a ls t a t u si nc h i n a sr u r a ls o c i e t y a sar e s u l t ，a b r a n d - n e wp h e n o m e n o ne m e r g e st h a tt a l e n t sr u nv i l l a g e s ，w h i c hb e c o m e a q u i t eu n i q u ep o l i t i c a lp h e n o m e n o na s k i n g f o r p e o p l e s f u r t h e r u n d e r s t a n d i n ga n dr e s e a r c h i n g t h i st h e s i sa i m sa tc o n d u c t i n gat e n t a t i v e r e s e a r c ha n da n a l y s i so nt h er e c e n tp h e n o m e n o no f“t a l e n t o r i e n t e d v i l l a g eg o v e r n a n c e ”t h a ti se c o n o m i ct a l e n t s 鹪l e a d i n gf o r c er u bv i l l a g e w i t hac a s es t u d yo f v i l l a g ej i ni nz h e j i a n gp r o v i n c e t h e w h o l ec o n t e n t sa r ea sf o l l o w s ： i n t r o d u c t i o n ：a ne x p a t i a t i o nw i l lb eg i v e n0 1 1t h es i g n i f i c a n c eo f r e s e a r c h i n gt h e “a l e n t - o r i e n t e dv i l l a g eg o v e r n a n c e p h e n o m e n o nb y r e v i e w i n gt h ec o r r e l a t i o ns t u d yb o t hi na n da b r o a d w h i l eg i v i n g a 浙江师范大学硕士学位论文 p r e s e n t a t i o no nt h ei n n o v a t i v er e s e a r c hm e t h o d sa n dt h ed a t as o u r c e ，t h e a u t h o ra l s od oap r e l i m i n a r ye x p l a i n a t i o no nt h em a i nc o n c e p t si n v o l v e d c h a p t e rl ：i tc o n t a i n sag e n e r a li n t r o d u c t i o no fv i l l a g ej i na n da d e t a i l e dd e s c r i p t i o no f h i s t o r i c a lv i c i s s i t u d ea n de c o n o m i cs t a t u s c h a p t e r2 ：ad e t a i l e di n v e s t i g a t i o no np u b l i cp o w e rs t r u c t u r ei n v i l l a g ej i na n da c t u a lt a l e n t o r i e n t e ds y s t e mo fp u b l i cp o w e rt o g e t h e r w i t hd e e pa n a l y s i so ft h ed i s t r i b u t i o no fp u b l i cp o w e ri nd i f f e r e n ts t r a t a w i l lb ec o n d u c t e di no r d e rt oe x p l o r es t r u c t u r ef e a t u r e sa n de s s e n c eo f t a l e n t o r i e n t e d v i l l a g ep o w e r i nt h i sc h a p t e r , t h ea u t h o rt e n t a t i v e l y p r o p o s e s s e v e r a ls t r u c t u r ef e a t u r e s ，s u c h a s t a l e n t o r i e n t e d 、h i g h c e n t r a l i z a t i o no fp o w e r 、c o m b i n a t i o no fl e g i s l a t i v ea n de x e c u t i v e a u t h o r i t y 、l a c ko fs u p e r v i s i o n 、a u t h o r i t yg o v e m a n c ea n dt h e s i m i l a r p a t t e mo f d i f f e r e n c es e q u e n c ee t c b yi n v e s t i g a t i n gv i l l a g ep u b l i cp o w e r s t r u c t u r ef r o mt h ep e r s p e c t i v eo f p o w e rd i s t r i b u t i o n c h a p t e r3 ：m a k eaa r m l y s i s o nt h es p e c i f i c p e r f o r m a n c eo ft h e m a n a g e m e n tc o n d u c t e db y e c o n o m i ct a l e n t si nv i l l a g ej i n i ti sc o n f i r m e d t h a te c o n o m i ct a l e n t sa sl e a d e r si nt h ec o u n t r y s i d ec a na c ta sb o t l l g o v e r n m e n td e p u t i e sa n dv i l l a g em a s t e r ss u c c e s s f u l l y , w h i c hi sb e n e f i c i a l t oc r e a t eav i r t u o u sm a n a g e m e n tp a t t e r nw i mc h a r a c t e r i s t i c so fs t r o n g a d m i n i s t r a t i o na n ds t r o n gg o v e r n a n c e b u tt h i sm o d e lh a si t sn e g a t i v e i n f i u e n c e s - - e c o n o m i ct a l e n t s p r o f i t i n gb e n e f i t sf o rt h e m s e l v e sa n dt h e l a c ko f s u p e r v i s i o na n d r e s t r i c t i o nf o rt h e i rp o w e r s e t c 浙江师范大学硕士学位论文 c h a p t e r4 ：t h ea n a l y s i so fd e e ps o c i a lf o u n d a t i o n so fe c o n o m i c t a l e n t sa sl e a d i n gf o r c ec o n t r o l i n gt h ep u b l i cp o w e rs t r u c t u r eo fv i l l a g e w i l lb ei nt h i sc h a p t e r v i l l a g e r s p r o f i tc h o i c ef o rg e t t i n gr i c h ，e c o n o m i c t a l e n t s s u b j e c t i v ed e s i r ea n dt h eg o v e r n m e n t sc h a n n e l i n go f ft h e v i l l a g e sc o n s t r u c t i o nw h i l et r a n s f o r m a t i n gi t sf u n c t i o n c a na 1 1l e a dt o t a l e n t - o r i e n t e dv i l l a g eg o v e r n a n c e c h a p t e r5 ：s o m er e l a t i v et h e o r e t i c a lr e f l e c t i o n sa n dd i s c u s s i o n s0 1 1 t h ec u r r e n tp h e n o m e n o no f “t a l e n t - o r i e n t e dv i l l a g eg o v e r n a n c e w i l lb e i nt h ec o n c l u d i n gp a r tb a s i n go nt h ea n a l y s i sa b o v e i ti s p r o p o s e d e x p a n d i n gv i l l a g e r s d e m o c r a c y 、g o v e r n i n gb ys y s t e ma r ei m p o r t a n tt o d e b a s et h er i s ko ft a l e n t - o r i e n t e dv i l l a g eg o v e r n a n c e ；i ti s e m p h a s i z e d d i f f e r i n gt ot h ep r a c t i c a l i t ya n dg u i d i n gb yp r i n c i p l ec a nh e l pt oc o m p o s e af i n em u t u a lm o d e lf o rt a l e n t o r i e n t e dv i l l a g eg o v e r n a n c e ；i ti sb e l i e v e d a ni n n o v a t i o na n dd e v e l o p m e n tc o m p a r e dw i mt r a d i t i o n a lp a r a d i g mo f e l i t ep o l i t i c s k e yw o r d s ：e c o n o m i ct a l e n t s ，t a l e n t - o r i e n t e d v i l l a g eg o v e r n a n c e ， m a n a g e m e n ts 缸1 l c t u r eo f v i l l a g e , v i l l a g e r ss e l f - g o v e r n a n c e v 浙江师范大学硕士学位论文 学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。论文中除了特别加咀标注和致谢的地方外，不包含其他人或其他机 构已经发表或撰写过的研究成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献均已在 论文中作了明确的声明并表示了谢意。 研究生签名镬觚艺吼咖孑m 学位论文使用授权声明 本人完全了解浙江师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件和电子文档，允许论文被查阅和借阅，可以采用影印、缩 印或扫描等手段保存、汇编学位论文。同意浙江师范大学可以用不同方式在不同 媒体上发表、传播论文的全部或部分内容。保密的学位论文在解密后遵守此协议。 研究生繇氟缘蓐导师签簧；露黟知期：7 ，舢 浙江师范大学硕士学位论文 导论 ( 一) 问题的提出 村庄治理的绩效在很大程度上有赖于村庄的治理模式。2 0 世纪8 0 年代以来， 随着村民自治在中国农村的普遍推行和深入发展，千千万万的中国农村立足于千 差万别的村情，在村庄社会自主性不断增强的背景下形成了村庄治理模式的多样 化。其中一个突出的现象就是能人型村治模式的崛起。“1 在改革开放浪潮中涌现出来的一批懂经营、善管理，在经济发展中具有超凡 能力并取得巨大成效的“经济能人”，在取得经济上的成功之后逐步涉足村庄政 治，形成了能人主导村庄公共权力的“能人村治”模式。伴随着经济社会的迅猛 发展和国家对于基层政治控制权的逐步放开，“能人村治”日益成为嵌入村民自 治的一个重要变量，给中国农村政治经济的发展带来深刻影响。尤其是在个私经 济发达的浙江农村，能人主导村庄公共权力已经成为普遍的事实。根据中国社科 院社会学所副研究员樊平在2 0 0 3 年完成的一份研究报告表明，“老板村官”的日 益增多已成2 0 0 3 年内地农村基层组织建设的最显著特点。锄2 0 0 3 年，在浙江省 新当选的1 3 3 2 万名村委会成员中，“经济能人”约占3 0 ；义乌市2 7 2 6 名村 委会成员中，当选比例高达6 0 ，在新当选的4 2 1 名村为会主任中占到6 5 ； 在永康、东阳、瑞安、乐清等地，经济能人当选村委会成员的比例更高达6 0 。 而在2 0 0 3 年之后的4 年时间里，“能人治村”在浙江等发达农村更是呈现迅速蔓 延之势，从村民到政府指导部门，对“能人治村”的期待和呼声愈来愈高。“能 人治村”现象在引起更为广泛的社会关注的同时，也日益成为了学术界关注的焦 点。 能人作为新变量嵌入具体村庄治理之后会产生怎样的影响? 能人主导村庄 公共权力后的治理绩效如何? 能人主导下的村庄权力有何结构性特征? 为什么 能人能够主导村庄的权力结构，其社会基础何在? 以及能人主导村庄治理的社会 效应如何? 发展趋势如何? 等等。这些问题都有待于研究。 根据笔者在金华市金东区农村一年多村主任助理工作的实践与观察，能人在 村庄权力运行过程和村庄内部总是努力通过各种方式获得合法性认同。由于能人 是作为嵌入村庄治理内部的一个变量，使得能人主导下的村庄权力结构内生独特 浙江师范大学硕士学位论文 的组织运作绩效和鲜明的结构特点。因此，作为呈现“地方性知识”的个案调查 和经验总结显得必要。 基于这些认识，本人确定以“能人主导下的村庄治理结构”为毕业论文的研 究选题，选择笔者担任过村主任助理的金村为样本，尝试在对样本村庄的解读与 分析中去完成这一研究，从经济能人积极参政并主导村庄治理这一日益普遍的客 观实际出发，把能人治村作为嵌入村庄治理的一个重要变量因素，运用个案研究 方法，对能人村治背景下的村庄权力结构做些初步研究。 ( 二) 文献综述 1 、关于能人和精英治理的研究 关于能人及其在村庄政治中的独特作用，学术界已有不少成果。早在1 9 9 8 年，卢福营就开始对个私经济发达背景下的“能人村治”进行了研究，分析了“能 人型村治模式”以及形成该模式的社会基础和意义。1 根据卢福营的调查和研究， 现阶段村庄治理模式大致可以分为三种：( 1 ) 管理者( 干部) 控制型，即管理者 在村庄公共权力体系中居于垄断地位，并控制着整个村庄公共权力的运作过程， 作为被管理者的村民群众对村庄公其权力运作过程的参与和影响度极低。( 2 ) “权 势精英”主导型，即作为当代农村“权势精英”的管理者和非管理精英在村庄公 共权力结构中居于主导地位，但普通村民对公共权力系统的参与和影响度仍然很 低。其最主要的特点是，掌握优势社会资源的当代农村“权势精英”与村庄公共 权力形成密切或较密切的关系，成为影响村民自治运作过程的最直接力量。( 3 ) 群众自治型，即村庄公共权力在广大村民群众直接、广泛、高效地参与下运作， 普通村民群众在村庄权力体系中的地位和村庄治理运作中的作用明显抬升。其最 突出的特点是，村庄治理的赢接民主性和群众性。在这三种村庄治理模式中，无 论是管理者控制型，还是“权势精英”主导型，在现阶段浙江乡村治理实践中， 主要表现为能人村治。能人村治是最能体现当下浙江乡村治理地方特色的乡村治 理模式。 在有的学者看来，村民自治是国家权力在农村的大撤退，是村庄精英和广大 群众的互动代替国家与社会互动的过程。“1 贺雪峰认为，村民自治的村庄基础有 三个方面：村庄的规模、村民与村民之间的联系及村庄精英。“1 村庄的精英治理 2 浙江师范大学硕士学位论文 在一定程度上代表了村民自治的较高水平。在浙江等沿海发达乡村，“精英治理” 意味着道德权威让位于经济能人，新富参政是必然趋势。党国英指出乡村社会新 堀起的富人阶层对民主政治的需求最强烈。原因有二：一是他们所拥有的资源和 能力使他们有可能过问政治；二是他们所从事的市场经营活动需要通过稳定的政 治规则来降低其不确定性，以保证投资获利的稳定预期。而民主政治是最可以降 低不确定性的制度。党国英认为，富人政治偶尔会出现一些不良现象，这是实行 民主政治最初的现象，并不奇怪。如果政策调整得当，乡村富人阶层将成为推进 农村基层民主政治建设的重要力量。让农村新富阶层走到农村政治前台，不但有 利于农村增收，而且有利于改善干群关系，有利于社会稳定。理由是：他们是农 村社会先进生产力的代表，是农村经济发展中最重要的人力资源。 还有学者从“精英”视角对“能人村治”现象进行研究。吴毅在对“村庄治 理精英”进行研究的基础上指出村庄精英阶层尤其是非治理精英阶层的崛起及其 公共参与通过与治理精英的博弈，“既改善了村庄公共权力的合法性基础，又帮 助了村干部更有效地推行村政，从而使民主和秩序的村治精神得以体现。”州“民 主选举规则一旦被强制性地输入村庄，那么，替代国家在村政舞台中实际演绎这 一规则的便主要是既有的村庄治理精英。”嘲2 0 0 0 年以来，乡村治理中的精英 研究有了进一步的深入。王汉生、杨善华、郎友兴等人将在农村社区生活中发挥 领导、管理、决策、整合功能的人，统称为“乡村政治精英”。嘲 此外，精英在村治当中的功能也日益引起学者的关注。金太军考察了村庄中 各类精英在村级治理中的功能及行为方式。“”项辉、周威锋则认为农村经济精 英对村庄经济建设及村级事务决策都有重大影响，并考察了其参与村庄政治的过 程及绩效等。m ， 这些理论研究把能人作为嵌入村庄治理的新变量进行研究，在给中国乡村治 理研究契入了一个个新的视角，提供了新的观点和方法的同时，对于研究村庄治 理模式，尤其是新时期的村庄治理也有着很好的借鉴和启发意义。但是，也应该 看到关于能人村治模式的研究还处在起步阶段，学界对其的研究大多为“能人一 一能人村治”的局部研究，主要停留于对能人村治这一新生事物的描述和利弊分 析。而从村庄权力结构的层面对于能人主导村庄治理的绩效、实质和社会基础等 进行的经验性研究还很欠缺。 3 浙江师范大学硕士学位论文 2 、关于村庄权力结构的研究 在以往关于村庄权力结构的研究中，村庄权力结构的构成因素是研究的重 点。费孝通在研究传统乡土中国性质的时候，对村庄中同意权力、横暴权力和教 化权力的性质进行了区分。“”张仲礼在研究中特别强调农村权力结构中士绅的重 要性。“3 1 樊平对当代村庄的权力结构做了体制性权力和内生性权力的区分。“”王 铭铭注意到村庄内非正式权威的崛起，特别是家族领袖权威在政治社会变迁中的 再生产过程。“”吴毅则注意到村庄中无政治村民的存在。“”仝志辉、贺雪峰依据 拥有权力的形式和影响力的来源，将当前中国村庄权力结构的人格化代表做三层 分析，他们分别为体制精英，即掌握着村庄正式权力资源的村组干部；非体制精 英，即在村庄有一定政治社会影响力的村民；以及普通的无政治的村民，即在村 庄无政治社会影响力，但有潜在的参与集体行动能力的一般村民。“” 郭正林在系统考察中国农村权力结构时，指出1 9 8 3 年以来，村委会依据村 民自治的原则可以通过村民选举这种程序民主建立新的合法性基础，拓展其权力 合法性的来源渠道。面对权力地位不断提高的村委会，党支部的绝对政治地位自 然会受到挑战。由此计划经济时代的农村“一元权力结构”开始转变为“二元权 力结构”，而且党政两大权力矛盾突出已经成为农村权力结构的主要特点。“” 在这些已有研究中，学者们不约而同地注意到村庄权力结构的构成依历史时 段和地域不同而表现出差异性。但是，把能人因素作为一个新变量对当下的村庄 权力结构进行研究分析的工作还处在起步阶段，只有少量论述散见于学者的论著 中，而对于能人主导下的村庄权力结构的实证调查与个案研究更是缺乏。任何变 量的引入都不可避免地与村民自治的土壤发生相互作用，能人村治也不例外。村 民自治是一个逐步推进的过程，在实践中必然不断面临新情况，产生新问题，特 别是随着经济因素在村治中地位的不断攀升以及能人对村庄公共权力控制力的 不断加强，村庄权力结构愈来愈呈现出不同以往的新情况、新特点，值得我们进 行研究。因此具有经验的直观全面性和易于激发灵感的个案研究显得必要。 笔者在实地调查中发现，以往的村庄正式权力往往需要借助宗族、姻亲、人 情等关系，依靠个人魅力、非法暴力等手段，即借助非正式权力关系来践行自己 的职能，而能人主导下的村庄权力结构则因能人其独特的“能人效应”而运行。 如此，在转型期的村级治理过程中，通过认识村级权力与能人主导下村庄权力结 4 浙江师范大学硕士学位论文 构的互动过程与特点来把握村庄的治理结构，便构成了本文的研究思路。 ( 三) 研究方法 研究的方法决定着研究的结果，也是研究能否取得成功的基础和关键。本文 将选择个案研究和质的研究方法，通过对浙江省金村的个案解读与阐释来完成对 能人主导下的村庄治理结构的描述与考察。 正如贺雪峰所说：个案研究的价值不在于个案本身的典型性，而在于这个个 案本身是否可以建立起其外在形貌与内在结构直接的因果关系。“”能人村治尽 管极具地域特性，不同村落的能人村治会有不同的特点，但是，在村民自治共同 的制度背景下运作的能人村治模式，势必具有一定的共性。本文将着重分析能人 主导下的村庄权力结构对个案村庄经济社会发展的诸方面影响，在此基础上，探 究能人村治的绩效与内在机制，考察能人主导村庄权力结构的社会基础并对其未 来的发展趋向进行思考与讨论。 质的研究过程通常由如下步骤组成：研究者将自己投入实地发生的各种事情 之中，寻找当地人，注意了解各方面的情况；使用本土概念，理解当地的文化习 俗，孕育自己的研究方向，扩大自己对研究问题的理解，在研究问题的思路上获 得灵感和顿悟；创造性地将当地人和事进行描述和解释；创造性地将当地人的生 活经历和意义解释组合成一个完整的故事。个人的思想和行为以及社会组织的运 作是与他们所处的社会文化情境分不开的。 如果要了解和理解个人与社会组织，就必须把他们放置到丰富、复杂、流动 的自然情境中进行考察。研究者必须与研究对象有直接的接触，在当时当地面对 面地与其交往。研究者本人就是一个研究工具，需要在实地进行长期的观察，与 当地人交谈，了解他们的日常生活、他们所处的社会文化环境以及这些环境对其 思想和行为的影响。只有驻扎在实地，研究者才可以了解事件发生和发展的全过 程。可见。质的研究方法尤其适合在微观层面对个别事物进行细致、动态的描述 和分析，因而契合本文的写作初衷。 因此，在研究设计上，本项研究将努力遵从质的研究的自然主义传统，尽可 能在自然情境下收集原始资料。研究中将始终遵循实际先于理论，事实先于价值 的原则，通过大量的田野调查和亲身参与，掌握丰富的一手资料，在此基础上得 浙江师范大学硕士学位论文 出有理有据的结论。 具体操作如下： 1 、研究对象的确定 2 0 0 6 年4 月，笔者所在学院与浙江省金华市金东区组织部门建立合作关系， 在金东区建立了“浙江师大研究生社会实践基地”。本专业的5 位同学作为首批 实践队员一同受聘为金华市金东区x 镇下辖5 个村庄的村主任助理，为期一年。 主要的任务：通过担任村主任助理了解村庄发展的历史和现状，协助村主任做好 村庄治理工作，包括日常会议记录、工作台帐整理、相关文件的起草和村庄突发 事件的处理等。 笔者受聘的洋湖塘村是x 镇的落后村，村内基础设施破落，村庄经济发展缓 慢。而2 0 年前，该村却是x 镇最繁荣的商业区，因而是全镇最发达的村庄之一。 与之形成鲜明对比的是相邻的金村，2 0 年前是x 镇远近闻名的贫困村，村民主 要以种植蔬菜、水果为生，经济实力远不及洋湖塘村。但是，经过2 0 年的发展， 该村经济获得了长足的发展，逐渐形成了农业为辅，二、三产业并举的村庄产业 格局。不仅经济发展迅速，而且通过实施村庄整治、拓宽村庄道路、饮用水改造 等工程，美化了村容村貌，改善了人居环境。 总之，在短短2 0 余年时间里，曾经繁荣的洋湖塘村逐渐走向了衰落，而曾 经贫困落后的金村则迅速实现了跨越式发展。其中的原因引起了笔者的浓厚兴 趣，在日常工作中开始有意识地收集相关的资料进行思考。2 0 0 6 年l o 月，由于 工作需要，笔者兼任了金村的村主任助理，从面有了更切近了解和比较两个村庄 的有利机会。在调查中笔者发现，不仅两个村庄的村容村貌、经济条件存在巨大 差异，两个村村干部的工作面貌和工作效率也有很大区别，尤其是村主任和村书 记。金村的书记和主任一肩挑，是一位典型的经济能人。金村能够实现如此迅速 的发展，作为“能人”的书记兼主任w 某发挥了关键作用。“ 笔者在深入了解和调查金村“能人村治”的实际情况后，深深折服于此种村 治模式的巨大治理绩效，并强烈地感受到在当前新农村建设的大背景下，能人村 治模式将大有发展空间。由此，笔者最终确定了将“能人村治”作为毕业论文的 研究视角，以金村为个案开展研究。 2 、收集、分析资料的方法 6 浙江师范大学硕士学位论文 质的研究的重点是理解特定社会情境下的社会事件，主要采纳的是归纳的方 法。归纳的方法决定了质的研究者在收集和分析资料时走的是自下而上的路线， 在原始资料的基础上建立分析类别。资料的收集与分析是同时进行的，以便在研 究现场及时收集需要的资料。“资料呈现的主要手法是“深描”，透过缜密的细节 表现被研究者的文化传统、价值观念、行为规范、兴趣、利益和动机。”嘲 因此，本项研究中主要采用文献检索、调查访谈、参与观察相结合的方法， 尤其是采用无结构式访谈的方法收集研究资料，展开分析研究。 ( 1 ) 文献检索法 查阅样本村所在地方的县志、乡志、村志等地方志。查阅镇政府保管的村民 选举档案，村两委会议、党员大会及村民大会的会议记录。查阅政府文件、统计 报表、村规民约、张贴在村中的各类标语和口号等。 ( 2 ) 访谈法 村庄之中很少有较完备的文字记录材料，而且文字资料很难将一件事情的全 部过程记录下来，许多细节只能依靠当事者的记忆和言谈。所以，研究者一对一、 一对二、一对多的访谈成为我们主要的调查方法。访谈对象包括各方面人士，特 别不忽视普通村民。在调查中，对重大的或有不同说法的事情，要听取三人以上 的意见，加以印证和甄别。具体的访谈又分为两种：对村民个体实行的个别访谈 与小型座谈会。 2 0 0 6 年l o 月2 0 0 7 年4 月，笔者在金村担任了为期半年的村主任助理， 在做好村主任助理工作的同时，积极调研，发现问题。一方面，采用个人访谈与 集体座谈相结合的方式，向金村历届村干部、现任村民代表、其他村级组织负责 人以及普通村民了解金村的历史变迁、村庄经济形态、村庄治理成果、村庄公共 权力组织的运作、能人村治对村庄的影响、能人主导村庄公共权力的动机和社会 基础，查阅历年金村村两委工作台帐、会议记录。另一方面，访谈区级、镇级等 金村主管部门负责人，查阅相关文献( 包括各项制度、政策、统计报表等) ，了 解上级主管部门对于能人村治下的金村以及能人主导村庄公共权力结构的评价 与意见。访谈结束后，对相关的资料进行录入和整理。 ( 3 ) 参与观察 参与观察是质的研究方法提倡和主张的重要研究方式，以其细致、具体、真 7 浙江师范大学硕士学位论文 实的特性对于呈现和描述调查对象有着积极作用。本文从选题到写作，尤其受益 于担任金村村主任助理期间对于村庄治理实践的实地经验与观察思考。村庄是一 个充满人情、利益，交织传统观念与现代思维的复杂场域，对于处在其中的个体 的行为的考察，除了考察行为本身之外，笔者深切地感受到考察该行为发生的具 体情境的重要性。举例而言，行为个体说话时的神情、音调、周边有什么人都会 对其话语的内容、行为的指向起到辅助的说明：讨好的神情或是偏激的神情说明 该访谈内容的真实性有待进一步考证；升调表示反问和否定，降调是肯定；同样 的问题，同一个村民在村干部在场与不在场时的回答会截然不同，明显是在场的 干部使其意愿有了不真实的表示。如此等等，所有这些真实的细节都要靠笔者对 当时当地情境的体会与观察得来，不可能通过一时- - n 的访谈调查或翻阅书面资 料就能够获得。长期的参与观察为甄别资料的真伪、呈现真实的样本以及有效的 思考提供了重要的技术保证。 3 、理论构建的方法 质的研究中的理论建构走的也是归纳的路线，从资料中产生理论假设，然后 通过相关检验和不断比较逐步得到充实和系统化。由于没有固定的假设，研究者 可以识别一些事先预料不到的现象和影响因素，在这个基础上建立“扎根理论”， 即从研究者自己收集的第一手资料中构建的理论。因此，本文将从个案村庄的实 际情况出发，努力发现新情况，深入研究新问题，在此基础上开始论文观点和理 论的构建。 ( 四) 相关概念的厦定 1 、能人 本文所指“能人”，不同于以往以德行、操守为衡量标准的“贤人”，亦不同 于传统乡土社会中的“乡绅”，而是指随着农村经济改革和社会的发展迅速崛起 的一批懂经营、善管理，在经济发展中具有超凡能力且卓有成效的当代农村经济 能人。这些能人在浙江大多是私营企业的老板，他们在经济实力雄厚的同时， 往往还具有见识广阔、思维活跃、雷厉风行等群体特征，拥有强烈的政治参与意 识和高度的执行力。 2 、能人村治 浙江师范大学硕士学位论文 村庄能人村治即能人型村治，是指村级治理主要依靠一个或几个具有超凡能 力的能人支配的村庄治理模式。洲在改革开放浪潮中新崛起的农村经济能人随着 农村民主政治特别是村民自治制度的发展而逐渐进入乡村公共政治领域，成为村 庄领袖人物，在村庄政治运作中居主导或支配地位，从而在中国农村大地上形成 了独特的能人村治型村治模式，对中国农村政治稳定与经济社会发展产生了深刻 影响。 3 、村庄公共权力 本文所指村庄公共权力是指村民自治制度框架赋予村级组织的自治权力，包 括决策权、管理权、执行权和监督权。 4 、村庄治理结构 村庄治理结构，主要指村庄的权力结构，是指村庄主要权力主体之间模式化 了的互动关系，同时也包括由村庄权力结构引发出的各种与村庄治理相关的结构 性关联。分析村庄权力结构并对乡村社会性质进行研究，从而理解中国乡村 社会结构及其变迁，一直是学者们十分关注的重要课题。随着我国改革开放和社 会结构的转型，农村社区权力结构问题开始引起社会学、人类学、政治学等诸多 学科学者的关注，成为当今研究的热点。本文侧重于对村落内部结构，即树庄内 部权力分配关系的研究，重点考察村庄决策权、执行权、管理权和监督权在村庄 内部的分配以及由此导致的村庄治理结构和实际运行绩效。 ( 五) 本文的研究思路和逻辑架构 本文所指的能人主导下的村庄治理，可以从以下四方面来理解。从行为的主 体来看，他不是普通的村民，而是在村庄中具有强大经济实力的经济能人；从行 为的指向来看，他不是普通村民的个体行为，而是作为主导村庄公共权力结构的 领导人对村庄的发展施加影响：从行为的发生过程来看，他不是局限于村庄治理 的某一个环节或方面，而是贯穿村庄治理的全方位、全过程；从行为的动机来看， 能人主导村庄公共权力结构不是消极被迫的、上级指派的，而是主动和积极的。 本文将借用精英理论和结构一功能主义等理论资源，通过对金村的个案考察 与分析，展开对能人主导下的村庄治理结构的研究。 精英理论认为：权力应该由精英掌握和操纵。在任何社会中，人都是分层的， 9 浙江师范大学硕士学位论文 权力不可能为大多数人所掌握，而只能掌握在少数的社会精英手中。这种理论强 调：( 1 ) 民主并不意味着人民统治，而足社会精英或政治家的统治；( 2 ) 民主意 味着多元的精英竟取权力的过程；( 3 ) 精英是开放的，人们有平等的机会成为精 英：( 4 ) 公民定期选举政治精英成为统治者。因此，在精英理论看来，民主并不 要求权力在公民之间平摊，权力总是由一部分领导人来行驶，但只要满足上述二、 三、四条，这种统治就可以被认为足民主的。 结构功能主义大师帕森斯指出，必须把认识对象看成一种整体结构，其 内部各个组成部分是有机相互联系、相互制约的。因此考察事物必须着重从整体 来进行，而不是把各个部分孤立出来研究。功能主义侧重从功能的角度出发并运 用系统的观点去考察各种社会现象，认为各个社会组成部分就是为了满足整个社 会整体延续下去的基本需要而存在的。本选题将村庄治理视为一个有机整体，着 霞考察能人主导对村庄公共权力结构及其运作过程的影响。 本文认为，在转型期的村级治理过程中，能人主导村庄公共权力的村治模式 对于村庄经济社会的发展有着积极的治理效应和深刻的社会基础，但“能人主导” 的特性同时也造成很多弊端，尤其是其主导下的村庄治理结构越来越偏离于国家 制度的设计，呈现出诸多村治新问题。因而，通过对样本村庄的深度剖析，认识 各村庄权力主体与能人主导下村庄权力结构的互动过程和结构特点来把握能人 主导下的村庄治理结构，并在此基础上进行相应的理论反思与建设便构成了本文 的研究思路。 全文分以下部分： 绪论。阐述了研究能人治村的意义，回顾了国内外的相关研究，介绍了文章 的研究方法和资料来源，并对文章涉及的几个主要概念做了初步的界定。 第一部分：金村概况。介绍了样本村金村的基本情况，着重描述了金村的历 史变迁和经济状况。 第二部分：能人治理下的金村治理结构。考察了金村的公共权力结构，对能 人主导的村庄公共权力组织体系以及村庄公共权力在不同阶层问的分配进行深 入分析，探究了能人主导村庄权力的结构特征与实质。根据调查，文章尝试从权 力分配关系的视角分析能人主导下的村庄公共权力结构，指出金村的治理结构具 有能人主导、高度集权、议行合一、缺乏监督、权威治理和类差序格局等特征。 1 0 浙江师范大学硕士学位论文 第三部分：能人治村的绩效。分析了金村能人村治的具体治理绩效。提出能 人治理模式在现阶段使得治村者能够较好地兼顾政府“代理人”和村庄“当家人” 的双重角色，有利于村庄塑造起“强行政、强治理”的良性治理格局。但形成了 能人谋利、能人权力缺乏监督与制约等消极影响。 第四部分：能人治理的社会基础。探讨了现阶段能人主导村庄治理的深刻社 会基础。指出能人治村既是村民发家致富的利益选择，又是经济能人的主观诉求， 同时是乡镇政府转变职能，积极引导村庄建设的结果。 第五部分：思考与讨论。在前文分析的基础上，就现阶段的能人治理现象提 出了若干理论思考。指出应当坚持“适应合理”原则，正确看待能人村治过程 中出现的偏差；主张扩大民主、以制治村，降低能人权威主导村治的风险；强调 尊重实际、因势利导，构建能人主导村庄治理结构的良性互动模式；认为能人治 村是对传统精英政治的超越和发展。 浙江师范大学硕士学位论文 一、金村概况 金村行政隶属金华市金东开发区x 镇，地处x 镇镇北开发新区，北靠杭金衢 高速公路，南接国际商贸发达的义乌市，地理位置十分优越。全村总面积0 6 2 平方公里，其中耕地2 4 9 亩。2 0 0 3 年该村属于金东经济开发区土地全征村，人 均征地面积1 亩左右。现全村尚未使用预留土地人均不足0 2 亩。截止2 0 0 6 年， 该村总人口5 1 8 人，2 1 8 户，分1 0 个村民小组。村民全部享受政府养老保险政 策，大部分靠做工、经商、运输、办厂、来料加工、养殖业等收入，基本实现从 农业生产转移到二、三产业。村中现有5 家较有规模的企业。根据金东区政府规 划，至2 0 2 0 年，将以金村为中心建成义乌与金华之间不少于2 0 万人的中等城市。 ( 一) 金村的历史变迁 金村现下辖3 个自然村：l 、k 和h 。根据村中老人回忆，金村于1 9 5 9 年前 后由这三个自然村组并而成。在之前的合作社时期，l 由别村管辖，k 、h 则归x 区管理。 h 原名上宅镇，历史悠久，祖上也有在朝为官之能人。很早之前就是一个大 镇，繁盛时期它在地理位置上包括x 镇多个村庄。后来被“长毛”( 当地人对“太 平天国军”的称呼) 放火烧毁，上宅镇不复存在。随后，徐、胡两姓相继迁入， 形成了现在的h 。k 则迁自x 溪以东两华里山岙中的一个名为k 垅的村庄，后者 在抗