（宪法学与行政法学专业论文）专利权行政保护制度比较研究及完善.pdf

专利权行政保护制度比较研究及完善 专利权行政保护制度比较研究及完善 摘要 近年来，随着知识对于经济和社会发展的推动作用逐渐彰显，专利权制度也 更加受到重视，专利权保护制度随之不断发展。在这其中，专利权行政保护制度 由于其程序启动便捷，保护效率高而逐渐得到更为广泛的应用，发挥着对专利权 的保护作用。尤其是在我国对外贸易的不断加深和建设创新型国家的社会背景之 下，我国基于w t o 规则和t r i p s 协定等国际规则要求，对专利权的行政保护 不断加深和发展，相关立法文件也逐步完善。但实践中还存在一些问题亟待 进行深入的理论探讨和解决。本文在深入的考察我国的专利权行政保护制度 特别是最近的立法文件和趋势的基础之上，选取美国为例，深入考察其专利 权保护的相关制度特别是与专利权行政保护相关联和类似的若干具体制度， 希望通过比较研究为完善我国的专利权行政保护制度提供有益的建议和参 考。 本文第一章简要介绍了专利权和专利权行政保护制度的产生及相关基础 理论，包括专利权行政保护的概念、内容、特征，并对进行专利权行政保护 的必要性和作用进行了明确。 第二章对我国的专利权行政保护制度进行了深入考察，梳理了我国专利 权行政保护制度的历史沿革过程，着重分析了我国现阶段新修订的若干立法 文件中涉及专利权行政保护制度的内容，特别关注了假冒专利行为和专利执 法相关规定的改变，并在此基础上指出了我国专利权行政保护中所存在的管 理部门设置不合理、缺乏有效执法协调等问题。 第三章对美国的专利权行政保护相关制度进行了研究，并与我国的专利 权行政保护制度进行了对比。笔者首先从考察美国专利制度的产生和立法演 变入手，明确了其相关法律渊源和专利权行政保护的机构设置。在此基础上 对美国2 0 1 1 年通过的专利改革法案进行了深入的分析和研究，特别关注了其 中的若干核心修正，如先申请主义的采纳、专利审查机制的变更和专利标识 制度的修改等。随后试着将专利复审与宣告无效、虚假专利标识行为、专利权边 境保护、专利侵权的救济等若干与我国专利权行政保护制度比较接近的制度进行 专利权行政保护制度比较研究及完善 了比较和分析。 第四章在前文分析美国专利权保护相关制度的基础上，将关注点转回在我国 专利权行政保护制度相关问题的解决与完善。笔者就这一问题从政策完善和具体 行政保护的实现两大方面进行分析，又进一步细分为增加专利权行政管理服务和 行政执法的完善两个方面。笔者认为要增强专利权行政管理部门的服务职能，同 时从细化协调机制、加大执法力度、改进专利权海关保护等方面入手，加强专利 权行政执法职能，保障专利权行政保护制度的落实，从而发挥专利权行政保护制 度的作用。 关键词：专利法；专利权行政保护；假冒专利；专利执法 t h ec o m p a r a tiv er e s e a r c ha n dc o n s u m m a t io no f a d minis t a r t iv ep r o t e e t io no f 、p a t e n t a b s t r a c t l n 陀c e n ty e a r s ，w i t ht h e k n o w l e d g eg r a d u a l l yp l a yah i g h l i g h tr o l ei ne c o n o m i c p r o m o t i n ga n ds o c i a ld e v e l o p m e n t ，t h ep a t e n ts y s t e mr e c e i v em o r ea t t e n t i o na i l d 也e p a t e n tp r o t e c t i o ns y s t e ma l o n gw i t ht h ec o n t i n u o u sd e v e l o p m e n t t ka d m i l l i s 仃a t i v e p r o t e c t i o ns y s t e mo fp a t e n tg r a d u a l l y g e tm o r ew i d e l yu s e da n dp l a ya l li m p o r t a mr o l e o tp a t e n tp r o t e c t i o nb e c a u s eo fi t s s t a r t u pc o n v e n i e n ta n dh i g he f f i c i e n c yp r o t e c t i o n e s p e c l a l l yu n d e rt h es o c i a lb a c k g r o u n do f b u i l d i n ga ni n n o v a t i v ec o u n t r ya n dd e e p e l l i l l g o fc h i n a sf o r e i g nt r a d e ，b a s e do n t h ei n t e r n a t i o n a lr u l e ss u c ha st h ew t o r u l e sa n dt h e t r i p sa g r e e m e n ta n do t h e rr e q u i r e m e n t s ，c h i n ah a v et od e e p e n i n ga n d d e v e l o pt h e a d m 蛐s 仃a t l v ep r o t e c t i o no fp a t e n t r i g h t s ，a n dg r a d u a l l yi m p r o v e dr e l a t e dl e g i s l a t i v e d o c u m e n t s b u ti np r a c t i c et h e r ea r es t i l ls o m ep r o b l e m st o b ei n d e p 也m e o r e t i c a l d i s c u s s i o na n dn e e dt or e s o l u t i o n i nt h i sp a p e r ，b a s e do n i n d e p t hi n v e s t i g a t i o no ft h e c h i n ap a t e n ta d m i n i s t r a t i v ep r o t e c t i o ns y s t e m ，e s p e c i a l l yo nt h e b a s i s o ft h er e c e n t l e g i s l a t i v ed o c u m e n t sa n dt r e n d s ，t h ew r i t e rs e l e c tu n i t e ds t a t e s a sa ne x 锄p l et o e x a m i n et h er e l a t e ds y s t e mo fp a t e n tp r o t e c t i o n ，e s p e c i a l l yp t e c t i o na s s o c i a t e dw i m t h ep a t e n ta d m i n i s t r a t i v ea n ds i m i l a ra n u m b e ro fs p e c i f i cs y s t e m t h ew n t e rh o p e st o p r o v i d eu s e f u la d v i c ea n dr e f e r e n c ef o ri m p r o v i n gc h i n a sp a t e n ta i l da d m i i l i s 仃a t i v e p r o t e c t i o ns y s t e mt h r o u g ha c o m p a r a t i v es t u d y t h ef i r s tc h a p t e r b r i e f l yd e s c r i b e st h eg e n e r a t i o no fp a t e n t sa n dt h eu n d e r l y i n g t h e o r yo f p a t e n ta d m i n i s t r a t i v ep r o t e c t i o ns y s t e m ，i n c l u d i n gt h e c o n c e p t , c o n t e n ta 1 1 df e a l 卫r eo f p a t e n t 姐da d m i n i s t r a t i v ep r o t e c t i o n a n dt h en e e df o rt h ea d m i n i s t r a t i v ep r o t e c t i o no f p a t e n tr i g h t sa n dt h er o l ec l e a r ih es e c o n dc h a p t e ro nc h i n a sp a t e n ta n da d m i n i s t r a t i v ep r o t e c t i o ns y s t e m i n - d e p t l l m v e s t i g a t i o n ，c o m b i n gt h eh i s t o r i c a le v o l u t i o np r o c e s so ft h e p a t e n ta 如i n j s t r a ：t i v e p r o t e c t i o ns y s t e m ，a n a l y z e dt h ec o n t e n t so ft h ep a t e n ta d m i n i s t r a t i v ep r o t e c t i o ns y s t e m 1 n v o l v e dmt h ep r e s e n ts t a g et h en e w l yr e v i s e da n u m b e ro f l e g i s l a t i v ed o c u m e n t sw i m s p e c l a ia r t e n t i o nt ot h ec h a n g eo fc o u n t e r f e i tp a t e n tb e h a v i o ra n d t h er e l e v a n tp r o v i s i o i l s o tm ee i l 士0 r c e m e n to f p a t e n t s ，a n do nt h i sb a s i st h a tt h ep a t e n ta d m i n i s t r a t i v ep r o t e c t i o n i nc h i n aa n da d m i n i s t r a t i v ed e p a r t m e n t so ft h e i r r a t i o n a l ，t h el a c ko fe 娲c t i v el a w e n f o r c e m e n tc o o r d i n a t i o n 专利权行政保护制度比较研究及完善 c h a p t e ri i io ft h eu n i t e ds t a t e s ，t h ea d m i n i s t r a t i v ep r o t e c t i o no fp a t e n tr i g h t sr e l a t e d s y s t e m sw e r es t u d i e da n dc o m p a r e dw i t l lc h i n a sp a t e n ta n da d m i n i s t r a t i v ep r o t e c t i o n s y s t e m t h ew r i t e rf i r s ti n v e s t i g a t e dt h eg e n e r a t i o no ft h eu s p a t e n ts y s t e ma n d l e g i s l a t i o n t ot h ee v o l u t i o no fc l e a rr e l e v a n ts o u r c e so fl a wa n d p a t e n ta n d a d m i n i s t r a t i v ep r o t e c t i o ni ni n s t i t u t i o n a ls e t t i n g s o nt h i sb a s i s ，t h el e a h y - s m i t h a m e r i c ai n v e n t sa c to f2 011b yt h eu n i t e ds t a t e s i n d e p t ha n a l y s i sa n dr e s e a r c h ， s p e c i a la t t e n t i o nt oan u m b e ro fc o r ec o r r e c t i o n ，s u c ha sa p p l yf o rt h ea d o p t i o no fp a t e n t e x a m i n a t i o nm e c h a n i s mc h a n g e sa n dm o d i f i c a t i o n so ft h ep a t e n t e dl a b e l i n gs y s t e m t h e nt r yt op a t e n tr e e x a m i n a t i o na n dd e c l a r e di n v a l i d ，t h ef a l s ep a t e n ti d e n t i f i e st h e b e h a v i o ro ft h eb o r d e rp r o t e c t i o no fp a t e n tr i g h t s ，p a t e n ti n f r i n g e m e n t s ，s u c ha sc e r t a i n o ft h ep a t e n ta d m i n i s t r a t i v ep r o t e c t i o ns y s t e mc l o s et ot h es y s t e ma r ec o m p a r e da n d a n a l y z e d a tt h ep r e v i o u sa n a l y s i so fu s p a t e n tp r o t e c t i o no nt h eb a s i so ft h er e l e v a n ts y s t e m ， c h a p t e ri vf o c u sb a c kt os o l v et h ep e r f e c ts y s t e mo fa d m i n i s t r a t i v ep r o t e c t i o no fp a t e n t r i g h t si nc h i n a t h ew r i t e ro nt h i si s s u ef r o mt h ep o l i c yi m p r o v ea n da d m i n i s t r a t i v e p r o t e c t i o nt oa c h i e v et w om a j o ra s p e c t so fa n a l y s i s ，f u r t h e rs u b d i v i d e dt oi m p r o v et w o a s p e c t si no r d e rt oi n c r e a s et h es e r v i c e sa n da d m i n i s t r a t i v ee n f o r c e m e n to fp a t e n t a d m i n i s t r a t i o n t h ew r i t e rh o p et oe n h a n c et h e s e r v i c ef u n c t i o n so ft h e p a t e n t a d m i n i s t r a t i v ed e p a r t m e n t , a n dr e f i n ec o o r d i n a t i o nm e c h a n i s m sa n ds t r e n g t h e nl a w e n f o r c e m e n t ，t oi m p r o v et h ep r o t e c t i o no fp a t e n tc u s t o m st os t a r t , s t r e n g t h e np a t e n t a d m i n i s t r a t i v el a we n f o r c e m e n tf u n c t i o n st oe n s u r et h ei m p l e m e n t a t i o no ft h ep a t e n t a d m i n i s t r a t i v ep r o t e c t i o n s y s t e m ，t h u sp l a yt h e r o l eo ft h e p a t e n ta d m i n i s t r a t i v e p r o t e c t i o ns y s t e m k e yw o r d s ：p a t e n tl a w ；p a t e n ta d m i n i s t r a t i v ep r o t e c t i o n ； j c o u n t e r l e l t l n gp a t e n t s ；p a t e n tl a we n t o r c e m e n t 专利权行政保护制度比较研究及完善 引言 在知识经济迅速发展的今天，各种知识产权越来越受到人们的重视，随之而 来的是知识产权保护意识逐渐深入人心，知识产权保护的各项制度日益发展完善。 在知识产权的范畴之下，专利权制度由于其中蕴含的先进技术直接应用于社会生 产过程，进而转化为强大的社会生产力，对于推动经济发展和社会进步具有巨大 的潜在经济效益而受到人们的格外关注，专利权保护制度也随即得到重视和发展。 在当今法治社会之下，保护专利权的各项手段之中，专利权的法律保护是其中最 为重要、保护力度最大的一项手段。而在专利权法律保护的所涵盖的行政保护、 民事救济乃至刑事保护等诸多方式之中，专利权行政保护具有程序便捷、效率显 著、专业性突出的特点，在维护专利权人的权益、打击专利侵权行为等方面发挥 了重要作用，是其中基础性的保护方式。近年来，随着我国法治建设的日益完善， 自主创新能力逐步提高和对外贸易的不断加深，尤其是中国自2 0 0 1 年1 2 月1 1 日 正式加入世界贸易组织之后，基于w t o 规则和与贸易有关的知识产权协定 ( 以下简称“t r i p s 协定”) 等知识产权保护国际标准的要求，加强国家对专 利权的行政保护成为必然的趋势和要求。而我国现阶段的专利权行政保护实 践中也出现了许多问题，这些问题亟待进行深入的理论探讨和解决。本文希 望通过深入的考察我国的专利权行政保护制度和分析借鉴以美国为代表的其 他专利权保护先进国家的相关制度，为完善我国专利权行政保护制度提供有 益的建议和参考。 专利权行政保护制度比较研究及完善 第一章专利权行政保护基本理论概说 第一节专利权行政保护概说 一、专利权行政保护的概念 作为知识产权制度的重要组成部分之一，专利制度的目的在于保护发明创造 的专利权，促进科学发展和技术进步。专利权是指国家专利主管机关依法授予专 利申请人在特定时间期限内对其技术发明享有的专有权。专利权是一种财产权， 具有法定性和有限的垄断性；专利权人在特定的保护期内对其专利技术享独占实 施权、处分权、标记权，但必须将其技术方案公开。国家出于公共利益需要维护 正常、有序的专利秩序，对违法专利法规的行为给予行政制裁。当专利权受到不 法侵害时，权利人除可采取私立救济保障自己的权利之外，还可以要求国家运用 公权力排除妨害，即公力救济。现代法治社会国家多以公力救济为主要的权利救 济方式。而公力救济又可依据行使权力的国家机关不同区分为行政救济和司法救 济。专利权的保护包括专利权的行政保护和专利权司法保护。专利权的行政救济 和行政制裁是专利权行政保护的两个方面。依据我国专利保护的实践，我国在专 利权保护上实行专利权行政保护和司法保护并行的“双轨制”，分别由专利行政管 理部门和各级人民法院负责。 专利权的行政保护贯穿专利权自申请而始的整个过程，在专利权的保护中处 于重要地位，发挥着广泛的作用，是组成我国专利制度的重要部分。但是，到目 前为止，关于专利权行政保护的定义，尚未形成得到学界普遍认同的观点，众多 学者在研究这一问题时仅仅考虑了专利权行政保护的应用实际而忽略了这一基础 性问题。即使是对国家知识产权工作进行统一领导的国家保护知识产权工作组在 其编写的相关资料中也只是对各级专利工作的部门的执法职责进行了明确，而回 避了专利权行政保护的定义问题。笔者认为，专利权行政保护的定义应当至少包 括以下几个方面的要素：一是专利权行政保护的主体应当是行使国家公权力的各 级涉及专利权保护的行政机关；二是专利权行政保护的依据应当是依法制定的相 关法律、行政法规、规章和规范性文件；三是保护主体应当运用行政手段来保护 专利权人的合法利益，惩治专利违法行为。据此，笔者尝试对专利权行政保护进 行了这样的定义：所谓专利权行政保护，是指由国家负责专利权行政管理的机关， 丁琛专利侵权诉讼若干问题研究：【硕上学位论文】保定：河北大学，2 0 0 5 2 专利权行政保护制度比较研究及完善 遵守法律规定的相关程序，使用法律赋予的特定行政手段，运用法定权力，依法 履行职能，对专利权进行全面的保护，处理专利违法行为，维护专利秩序、处理 专利法律纠纷，促进专利制度良性、有序发展的保护方式。专利权的行政保护是 与专利权的司法保护相对的概念。专利权的司法保护，是指对专利权通过司法途 径进行保护，即由享有专利的权利人或国家公诉人向法院对侵权人提起刑事、民 事诉讼，以追究侵权人的刑事、民事法律责任，以及通过不服专利行政机关处罚 的当事人向法院提起行政诉讼，进行对行政执法的司法审查，以支持正确的行政 处罚或纠正错误的处罚，使各方当事人的合法权益都得到切实的保护。 二、专利权行政保护的内容和法律特征 ( 一) 专利权行政保护的内容 专利权自申请开始，包括专利授予、专利权属争议处理等在内的整个过程均 受到专利行政机关的管理和调整，专利权行政保护的内容十分复杂和广泛。依据 专利权行政保护诸多具体行为的性质，可以将专利权行政保护的内容大致分为三 类。 第一，专利行政管理活动，如对专利申请的受理、审查、授权、登记等。 第二，专利行政服务活动，如提供专利政策法律咨询、专利检索服务、专利 宣传等。 第三，专利行政执法活动，如专利权属纠纷处理、侵权纠纷调处i 违法行为 查处等。在现有的专利权行政保护体系中，专利行政执法活动应当是工作的重点。 ( 二) 专利权行政保护的特征 由于专利权行政保护的内容十分庞杂，这决定了专利权行政保护主要具有以 下特征： 首先，专利权行政保护具有法定性，这是专利权行政保护的基础特征。专利 权行政保护的范围、所利用的手段等均需遵守有关专利的各项法律法规。我国专 刘小成专利侵权行为承担的法律责任安徽科技，2 0 0 9 ，4 ：3 0 国家知识产权局专利局下设审查业务管理部，负责研究和拟定专利审查工作中、长期发展规划和重要政策措 施，制定和调整审查工作的年度计划；提出审查指南和办事规程的修改意见，组织审查业务指导委员会的工 作会议，拟定审查指南公报或审查工作规程、规章并组织实施；负责组织专利实审和初审质量检查等工作。 初审及流程管理部负责受理专利申请，负责接受专利申请的中间文件及其他各类请求文件，负责发明专利申 请初步审查；负责专利档案的管理；负责颁发专利证书；负责编辑出版专利公报和专利说明书；负责收取并 管理专利费用；负责和组织发明、实用新型专利申请的分类及研究工作。 见国家知识产权局专利局机构介绍载 塾堑卫丛塑盟i 艘：g q 旦型然生罾幽g i 咝! i j 舒咝q q 墨q 垒丝q q s q 垒! 芝3 墨堑2 ：h 照! ：王2 q l ! 生! l 目3 日访问 3 专利权行政保护制度比较研究及完善 利法中对这一特征进行了明确规定。各项专利行政管理、行政服务、行政执法 活动均需要遵循相关法律法规，依法运行。 其次，专利权行政保护具有复杂性。专利权行政保护的相关方涵盖专利申请 人、无效宣告请求人、国家知识产权局专利局、专利复审委员会、地方专利行政 管理机关等多样性的不同主体。而依据专利保护的客体进行分类，专利的种类又 十分复杂。“t r p i s 协定”第2 7 条中对可授予专利的客体进行了明确规定，认为 专利的种类可能涉及到技术领域内的各种发明或创新 。专利权保护的客体的复杂 性还表现在，专利权保护的客体具有国别差异和地域差异，各国对专利权保护的 客体具有不尽相同的规定。由于各国国情、地域及历史发展的差异，各国对专利 保护的客体的规定并不完全一致；且单就某个独立国家而言，由于国家历史发展、 生产力进步、技术不断创新，受到法律保护的专利种类也随之处于动态变动之中。 第三，专利权行政保护还具有高效性，这是由专利权行政保护的行政特点所 决定的。行政手段的特点在于它是以最快的速度实现社会资源有效配置的公权力 运用方式。由于专利权的权利要求本身具有较强的专业性，对管理者和执法者的 专业背景和实践经验具有较高的要求，因而与其他保护手段相比，专利权的行政 保护是由特定的机关对专利权进行管理和保护，其本身具备较好的专业性，实践 经验也更加丰富，因而实现行政救济的周期更短，能够尽快解决纠纷，能有效的 提高专利权保护的效率。 第二节专利权行政保护的必要性 一、专利权与行政权的密切联系 随着生产力革命的不断深入，由技术创造出的财富占社会总财富的比例逐渐 提高，技术的重要性逐渐被人们所重视。自十三世纪，英国便以皇家特许令的方 式对授予技术创新者有限的垄断权，专利制度由此萌芽。十六世纪之后，随着资 产阶级革命的不断深入，科技进步对于生产力水平的提高具有的重要意义不断显 现出来，作为工业革命发源地的英国开始不断完善其专利制度。英国专利法中开 专利法第三条：“国务院专利行政部门负责管理全国的专利工作，统一受理和审查专利申请，依法授予 专利权。省、自治区、直辖市人民政府管理专利工作的部门负责本行政区内的专利管理工作。” “t r p i s 协定”第2 7 条涉及可授予专利的客体的规定：“在遵守第2 款和第3 款的规定的前提下，专利可 授予所有技术领域的任何发明，无论是产品还是方法，只要它们具有新颖性、涉及发明性的步骤，并可进行 工业应用。” 李琳我国专利权行政保护法律问题探究：【硕士学位论文】西安：西北大学，2 0 0 6 9 参见i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y ：p a t e n t s , c o p y r i g h t , t r a d em a r k sa n da l l i e dr i g h t s ，3 州，c d ，s w e e t & m a x w e l l ，l o n d o n ， 1 9 9 6 专利权行政保护制度比较研究及完善 始要求发明人必须充分地陈述其发明内容，并将其公之于众，以此作为取得专利 的“对价”( c o n s i d e r a t i o n ) 。据此，专利的取得成为一种发明人与社会公众之间 订立的契约：发明人向公众公开其专利技术，以换取公众在一定时期内对其研制 成果及收益的专有权的承认。这体现出专利权的两大本质属性：一方面，专利权 是以法律手段授予专利权人以具有有限的垄断性质的权利以实现专利权人对其专 利技术的营利，即专利的授予性。专利的授予实际上是行政机关对专利权人已有 权利的一种确认，属于行政确权行为。另一方面，专利权人需要以书面的方式将 其专利技术信息对社会大众进行公开，即专利的公开性。专利权公开的范围权利 要求的内容决定了法律对其进行保护的范围。专利权是专利权人以向公众公开其 先进的技术信息为对价，取得对其技术权利的独占权，并通过国家公权力对此进 行确认和保护所产生的一系列权利义务关系。专利权所具有的公开性特征与专利 权人对专利权享有独占性权利的权利要求形成了天然的对立。这种性质必然要求 国家运用行政手段保护专利权。专利权具有的授权性和公开性特征决定了专利权 自产生起便与行政权具有天然的联系，专利权自授权伊始便需要借助公权力的辅 助运行，始终与行政法律关系具有密切联系。 考察专利权自产生初期伊始的整个发展过程可以看出，动用行政手段对专利 权实施保护是十分必要而有效的。专利制度自始便包含一个重要组成部分的组成 部分，即专利权行政保护。从1 3 世纪的英王特许令颁发“l e t t e r sp a t e n t ”对技 术创新者予以奖励的萌芽阶段，到工业革命之后专利制度体系日趋丰满并在全世 界范围内得到发展，乃至知识经济迅速发展、世界各国之间的经济联系和技术贸 易大量增加的当今社会，行政权作为行之有效、效率极高的公权力主要行使方式 之一，在专利制度特别是对专利权的保护中始终发挥着独特而不可替代的重要作 用。由于各类知识产权中所囊括的先进文化要素对社会进步具有潜在的巨大促进 作用，统治阶级以行政权等公权力的行使保护对社会进步和经济发展有益的知识 产权，并以此向社会公众传达出尊重技术进步、鼓励技术创新的意识。在知识产 权的三大支柱即著作权、商标权和专利权之中，三大权利的行政法律关系和相关 规则虽然有许多相通之处，却又独具特色；而专利权可谓其中行政保护色彩最为 浓重、行政保护真正贯穿权利始终的一种知识产权。从权利的产生来看，著作权 具有自动产生原则，作品自完成之时，不论发表与否即受到著作权法的保护；商 专利权行政保护制度比较研究及完善 标权虽规定法律保护注册商标所有人享有的商标专用权，但未经注册的商标只要 不具有商标法规定的禁止性条件，也可以大部分商品上使用。而专利权不存在自 动产生原则，更不存在法律保护“未经授权的专利”的问题。一项技术发明必须 经权利人申请，经国务院专利行政管理部门审查后才能被授予并从授予之日起方 可称之为“专利”；专利权人此时才能享有对专利技术的独占权利。由此可以看 出，在知识产权三大权利之中，专利权必须通过特定的行政法律关系才能产生， 专利权的行政保护具有特别重要的意义。 二、专利权行政保护的作用 近年来，国内就专利权的法律保护问题出现了淡化专利权的行政保护的趋势， 主张应当尽量通过司法途径对专利权实施保护，强化司法保护的作用。我国对专 利权保护实施的“双轨制 保护体系固然存在一些缺陷和不足，例如行政机关与 司法机关之间的职责范围没有进行有效的梳理，容易发生超越职权的现象；行政 保护与司法救济之间的具体衔接比较模糊，在实践中容易出现问题等。但是我们 应当看到，采用专利权保护的“双轨制在现阶段是符合我国特殊国情的，特别 是专利权的行政保护具有其不可替代的作用。 国家运用公权力对知识产权进行保护，需要动用立法、行政执法、司法等一 系列不同手段得以实现，专利权的法律保护也不例外。在专利权的民法救济、刑 事保护和行政保护之中，各种法律保护手段各有侧重和分工。专利权的民事救济 倾向于解决平等主体之间产生的专利侵权、专利纠纷等问题；专利权的刑事保护 主要应用于违反刑法规定、构成犯罪的严重侵犯专利权行为，是最为严厉的法律 保护手段，适用的范围最为严格，涉及的范围也相对狭窄；而其他大量的行为， 包括专利申请、审查和众多专利侵权行为都需要通过专利行政管理部门或行政诉 讼，利用专利行政保护手段予以处理。这就使得专利行政保护成为专利法律保护 的诸多手段中非常重要的一部分。 在知识经济发展势头日趋显现的今天，先进技术的对经济发展和社会进步的 价值越来越受到人们的关注，专利权保护的实践也日益复杂多变，当前的专利权 保护出现了许多新的变化趋势，重视专利权的行政保护已经成为时代发展的要求， 也愈加展现出重大的现实意义和实际价值。 专利权行政保护制度比较研究及完善 首先，科学技术的迅速发展使得技术进步的深度和广度日益拓展，专利侵权 案件专业性趋强，处理难度加大。随着科技的不断发展，社会整体创新能力得到 提高，技术成果的科技含量增加，新出现的专利成果中所蕴含的专业性要素日益 增长。这些新变化要求专利保护水平随之提高，保护领域不断扩大，使得专利保 护的难度不断增加。特别是在诸如信息技术等新技术含量较高的新兴科技密集型 产业中，对专利权保护水平提出了更高的要求。而司法机关拘于专业背景原因， 在高速发展、高度专业化的专利变化新形势下显得力不从心，在处理涉及专利的 案件时不可避免的具有局限性。而专利行政机关在这一方面则具有更加丰富的实 践经验，其从业人员具备良好的专业背景优势，能够更好的跟上技术创新的脚步， 从而能够保证专利案件的处理质量。 第二，专利权案件中，社会关注度大、影响范围广的专利纠纷、专利侵权案 件发案率居高不下，而处理专利纠纷的难度不断增加。随着科技创新代际之间时 间的缩短，专利权本身在就其经济效益而言又具备经济周期较短的特点。许多侵 权行为人的行为日趋隐蔽，尽力回避侵权行为产生的法律后果。这些行为严重的 扰乱了专利权管理秩序，侵犯了专利权人利益，也给社会长远发展和科技进步带 来负面影响。而通过司法途径保护专利权，司法机关不能主动出击，且所需要的 程序较为严格，案件处理周期较长，对于专利权人维护其权利非常不利。与此相 比，专利权行政保护具有启动简便、程序便捷、应变性和主动性强的特点，在专 利案件高发的社会大趋势下，重视专利权的行政保护，加强行政执法力度，通过 行政渠道在符合法律规定的前提下以更加灵活的方式处理复杂多变的案件，缩短 案件的处理时间，使当事人之间的权利义务关系得到快速有效地调整，极大地降 低时间成本，减轻司法机关的压力，从而节约有限的社会资源，更好的保护专利 权人的权利和社会整体利益，促进社会形成尊重科技创新的良好风尚。 第三，从专利权人维护其权益的角度来看，利用行政手段保护专利权并不排 斥继续对其进行司法保护，也并非实施司法保护的前置性条件。这就相当于赋予 当事人以选择的自由，使得当事人有机会选择成本较低的解决方式。这也符合 t r i p s 协定第4 1 6 1 条所体现的“成本最低的保护知识产权”的总原则。即使当 事人不认可行政处理的结果，仍可以继续寻求司法保护，保障了当事人寻求救济 据国家知识产权局协调管理司2 0 0 l - 2 0 l o 年专利执法数据统计。 莫于川新技术革命与知识产权行政保护制度创新论要中国人民大学学报，1 9 9 9 ，4 ：6 5 - 7 0 7 专利权行政保护制度比较研究及完善 时的复审机会，对于兼顾各方面利益，在不同救济渠道之前寻求平衡具有重要作 用。 第四，就社会整体利益而言，我国的行政权力长期处于主导地位，具有行政 权应用的基础，形成了一套行之有效的行政手段运行机制，运用行政手段保护专 利权符合现阶段的国情。由于专利权存在的授予性和公开性的特征，专利权人实 现最大经济效益的天然追求与社会要求利用现有技术实现进一步技术创新的公共 利益需求之间存在矛盾，这时就需要行政机关进行干预，平衡双方利益需求，既 要维护专利权人的利益、保护专利权人技术创新的积极性，又要为将来的科技进 步提供技术基础，这样才能实现社会技术创新的良性循环。此外，由于国家间经 济联系日益密切，跨国技术贸易的不断发展，对外经济贸易中的专利权保护形势 产生了变化，专利权保护不仅仅是专利权人的个人利益，更关切到国家的经济安 全，需要国家行政力量的介入。通过行政手段参与专利权保护，可以运用多种手 段实现对权利的积极保护，强化专利权保护的力度，符合我国的总体利益。 专利权行政保护制度比较研究及完善 第二章我国专利权行政保护制度的考察 第一节我国专利权行政保护制度的历史沿革 一、专利权制度在我国的产生 不同于英国等具有专利权保护法律传统和制度发展脉络完整的国家，现代专 利权制度在我国出现的比较晚。从历史上来看，中国传统社会的商品经济不发达， 缺乏对科学技术予以保护的经济需求，中国的传统文化中缺乏对工业产权等先进 技术手段进行保护的观念。专利权的概念并非来自我国传统法律制度延续，专利 权保护也并非我国本土法律资源的固有结果，而是随着对外经济贸易的不断加深， 为了适应保护技术创新的客观需要，通过进行法律移植出现的。 自改革开放以后，国家对外经济交往日益频繁，实践中出现了对专利权进行 保护的大量需求，为了保护先进技术创新，促进社会生产力发展，我国逐步开展 了专利权制度的建设工作，并随着实践的发展不断拓展加深。我国的专利权制度 在建立伊始便借鉴了大量国外先进立法体例，参考了许多国际通行的专利权保护 规范，因此在制度创立之初便展现出面向世界先进水平的姿态。在短短的三十余 年时间内，我国在整合域外制度资源的基础之上，通过吸收他国专利权制度和世 界通行规则的先进技术和理念，并根据我国实际情况不断进行同化，缩短了制度 发展的过程，先后通过了专利法、专利法实施细则等一系列法律规范，并 根据实践中产生的新情况进行了多次修订，总体上已经建立了比较完善的专利权 法律体系。 二、我国专利权行政保护机构的设置变更 从专利权行政保护的机构设置上看，我国于1 9 8 0 年成立了中国专利局，是国 务院主管专利工作和统筹协调涉外知识产权事宜的直属机构。1 9 8 5 年公布的 专利法实施细则第7 6 条对专利管理机关进行了规定。后来随着国务院机 构改革的深入，1 9 9 8 年设置了国家知识产权局专利局，成为主管全国专利工 作的专门机构。各省、自治区、直辖市管理专利工作的部门是地方专利行政 保护机构。 第二节我国专利权行政保护制度的现状 。参见专利法第3 条第2 款：“省、自治区、直辖市人民政府管理专利工作的n f - j 负责本行政区域内的专 利管理工作” 9 专利权行政保护制度比较研究及完善 一、我国专利权行政保护的立法沿革 从专利行政立法来看，自1 9 8 4 年我国专利法首次颁布并于1 9 8 5 年4 月1 日正式实施以来，随着社会经济条件的发展变化，我国在不同历史时期对专利法 进行了三次修订。1 9 9 2 年，依据中美之间签订的关于保护知识产权的谅解备忘 录，我国对专利法进行了首次修订，其中对多项重要制度做出了修改，如扩大 了专利法的保护范围、延长了专利权的保护期限、用专利授权后的撤销程序取代 了专利授权前的异议程序等。在专利权的行政保护方面，扩大了专利管理机关的 管辖，将冒充专利行为纳入行政处罚的范围。这次修订之后，我国通过专利立法 加强了专利行政执法职能，与先进国家专利立法之间的差距进一步缩小。2 0 0 0 年， 在加入世界贸易组织的大背景下，为了使我国的专利法与w t o 规则和t r i p s 协定 的相关规则相一致，满足中国加入世贸组织在法律法规方面的最低要求，我国对 专利法进行了第二次修订，进一步加强了专利权的效力，明确了专利行政管理的 机关和其职责范围，将专利权撤销制度改为宣告无效制度，其中最重要的是取消 了专利法中原有的设计专利的行政裁决终局性的规定，将专利取得、驳回申请、 宣告无效在内的整个过程全面纳入司法审查范围之下，使我国的专利法满足了 t r i p s 协定第6 2 条“对于行政终局决定当事人应由机会提交司法当局复审”的 规定。这次修订使得我国的专利法与国际通行规则和制度进一步接轨。2 0 0 8 年， 为了满足对外贸易和国家经济发展的新要求，我国第三次对专利法进行了修订。 这次修订继续明晰了专利权行政保护的相关概念，对于专利强制许可制度进行了 进一步规定。在对专利法不断进行修订之外，国务院还制定了专利法实施 细则并随之逐步完善。 此外，在专利法颁布之后，我国在不同历史时期出台了众多行政立法文 件，对专利行政保护的具体实施做出了进一步的细化。1 9 8 6 年颁布的专利管理 机关调处专利纠纷暂行办法( 已废止) 、1 9 8 9 年颁布的专利管理机关处理专利 纠纷办法( 己废止) 、1 9 9 1 年颁布的中华人民共和国专利局行政复议规程( 试 行) ( 已废止) 、1 9 9 9 年颁布的专利管理机关查处冒充专利行为规定( 已废止) 中华人民共和国政府与美利坚合众国政府关于保护知识产权的谅解备忘录，参见 h t t p ：w w w s i p o g o v c n s i p o f l f g z s c q w 2 0 0 7 0 3 t 2 0 0 7 0 3 2 91 4 8 0 6 1 h t m l ，于2 0 1 1 年1 1 月2 6 日访问 参见与贸易有关的知识产权协议第四部分“知识产权的取得和保持及相关程序”第6 2 条第5 款：“上 述第4 款所涉及的任何程序中的最终行政决定应接受司法当局或准司法当局的审查。”， h t t p ：w w w s i p o g o v c n s i p o f l f g z s c , q g i t