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价值模块形成演化机理及其区域整合的经济效应研究 摘要 本文以模块化技术创新以及组织协调方式高级化为分析工具，以技术、 组织的演化分析为方法论，结合逻辑框架模型建立以及定性分析，较为全 面、系统地阐述了价值模块形成演化机理及其区域整合的经济效应。文章 从价值链形态演进的分析入手，指出价值模块的形成机理为：在模块化技术 创新以及组织协调方式高级化的共同作用下，从物理模块到处理模块再到 价值模块演进；其演化机理为：在模块化技术创新与组织协调方式高级化 的共同作用下，基于联系、依赖、激励三要素以及推动、拉动、催化三种 力量驱使，产品价值模块化向产业价值模块化再向网络价值模块化演进； 价值模块区域整合的经济效应为：专业化效应、协同效应和结构效应。并 阐明三种效应的内在演进关系。文章最后结合吉林省汽车产业进行了实证 分析。 关键词：价值模块形成演化机理区域整合经济效应汽车产业 r e s e a r c ho nm e c h a n i s mo ff o r m a n o n a n de v o l 旺m e n to f 、厂ai i 】em o d u l ea n d e c o n o m i ce i 下e c t so fr e g i o n a l i n t e r g r a ：n o n t h i sa n i c l ea r g u e st h em e c h a n i s mo ff 0 加a t i o na n de v o l v e m e n to fv a l u e m o d u l e 孤de c o n o m i ce i e c t so fr e g i o n a li n t e 唱r a t i o nb a s e do ne v o l v ea n a l y s i s a n di 1 1 n o v a t i o nm o d u l a rt e d m o l o g ya n dr e g u l a t i o nm e c h a n i s mo f i 1 1 d u s t 巧 。唱a n 娩a t i o n t h ea n i c l ed i s d o s e st h em e c h a n i s mo ff o 珊a t i o nw i t ht h ea n a l y s i s o fe v o l v e m e n t0 fv a l u ec h a i l l a n dt h ef o r m a t i o nm e c h a n i s mi s ：b o t hm o d u l a r t e c h n o l o g yi n n o v a t i o na n do 唱a n 讫a t i o n a lr e g u l a t i o nm e c h a n i s mm a k et h e c o n t 曲u t i o nt 0m o d u l ee v o l v e m e n t p h y s i c sm o d u l e ，r e s p o n s ei n o d u l e 锄d v a l u em o d u l e ；a n dt h ee v 0 1 v em e c h a n i s mi s ：b o t hm o d u l a rt e d m o l o g yi i l n o v a t i o n a n do 唱a n 娩a t i o n a lr e g u l a t i o nm e c h a n i s mm a k et h ec 0 n t r i b u t i o nt oe v o l v e m e n t o fv a l u em o d u l e 弋r a l u em o d u l eo fp r o d u c t ，v a l u em o d u l eo fm d u s t 巧a n dv a l u e m o d u l eo fn e 似r o r kb a s e do nk e yf a c t o r ss u c ha si i l t e r a c t i o n ，d e p e n t m e n ta n d i 1 1 c e n t i v e sa n dt h e p o w e ro fp r o m o t e ，s t i i n u la t ea n dc a t a l y t i c s t h ee c 0 0 i n i c e 饿c t so fr e g i o n a li i l t e g r a t i o ns h o u l d b e ：e 能c t so fs p e c i a l 协t i o n ，c 0 u a b o r a t i v e a n ds t r a c t l l r e a l s ow ed i s c l o s et h ei 1 1 h e r e n tr e l a t i o n so ft h ek e yp o i n t s f i n a l l y ， w ed i s c u s sa u t oi 1 1 d u s t 巧i i lj i i np r o v i i l c eo ne m p i r i c a la n a l y s i s k e yw o i 己d s ：v a l u em o d u l e ；m e c h a n i s mo ff o r m a t i o na n de v o l v e m e n t ； r e g i o n a li i l t e 唱r a t i o n ；e c o n o 血ce f i e c t s ； m o b i l ei i l d u s t 巧 广西大学学位论文原创性声明和学位论文使用授权说明 学位论文原创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是在导师指导下完成的，研究工作所取得的成果和相 关知识产权属广西大学所有。除已注明部分外，论文中不包含其他人已经发表过的研究 成果，也不包含本人为获得其它学位而使用过的内容。对本文的研究工作提供过重要帮 助的个人和集体，均已在论文中明确说明并致谢。 论文作者签名： 学位论文使用授权说明 年乞a9b 本人完全了解广西大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，即： 本人保证不以其它单位为第一署名单位发表或使用本论文的研究内容； 按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本： 学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并提供目录检索与阅览服务； 学校可以采用影印、缩印、数字化或其它复制手段保存论文： 在不以赢利为目的的前提下，学校可以公布论文的部分或全部内容。 请选择发布时间： 口即时发布口解密后发布 ( 保密论文需注明，并在解密后遵守此规定) 缈一：布节新签 铲月参日 价值模块形成演化机理及其区捌d 毛合的鲳吲f 舅u 芷研究 1 1 研究背景和选题意义 第一章绪论 1 1 1 研究背景 随着知识经济时代的来临，互联网的发展和新经济的兴起催生了企业组织结构和经 营模式的变革。要适应未来竞争的需要，必须打破原有严格的等级模式并重建组织概念、 原则，建构组织理论的新范式。今天，全球化、信息化和网络化所带来的巨变对组织的 各个方面都产生了深刻的影响。这种影响的一个重要体现就是组织概念和边界正变得日 益模糊，组织之间的关系更加复杂，组织与市场、组织与环境之间的关系错综复杂。企 业之间，你中有我，我中有你；企业组织与市场之间，企业中有市场，市场中有企业。 透过这些现象，人们不禁要追问，知识经济时代的组织究竟是什么形式的? 组织与市场 是什么关系? 在经济网络化的背景下，应当如何提升组织的效能和效率? 所有这些问 题，都涉及组织理论的发展问题。对于组织理论而言，我们所面临的是工业发展的第三 个阶段，即知识经济时代早期。这些信息技术和互联网的发展为已经成熟化的全球化工 厂和市场注入了一些新的变量，这些变量的影响就是今天发生在我们身边的各种变化的 主要原因之一，也是工厂化模式进入人类生活以来所面临的最严重的挑战。在进入互联 网时代的今天，建立在工厂化背景基础上的科层制组织理论必须进行变革。 1 1 2 选题意义 网络价值模块化是价值模块整合的结果，其中对其联系要素和联系媒介的研究成为 关键；网络价值模块化具有需求创造及价值创新的功能。需求创造以及价值创新在当前 市场需求多样化条件下尤其重要；网络价值模块化的区域整合产生了专业化效应、协同 效应和结构效应。专业化效应是指：价值网络内部各个模块之间的背靠背竞争以及淘汰 赛具有激励创新的效果，网络价值模块化放宽了准入条件，只要符合共同的界面规则便 可进入，从而增加了市场厚度；网络价值模块化将消费者融入价值网络，通过实现其价 值飞跃提升自身价值；协同效应主要是指：在网络价值模块化共同的界面规则与标准下， 各价值模块依据能力要素所进行的互补性分工合作；结构效应包括组织结构效应与产业 价值模瑚日眵成演化机理反其区捌臼屯合的经济舅u 蓝研究 结构效应。网络价值模块化引致产业转移使价值流向设计、集成商形成市场的垄断竞争 结构。网络价值模块化导致产业融合，引起产业结构变化以及产业边界模糊。本文通过 研究价值模块形成演化机理理论框架及其区域整合的经济效应以期对区域产业战略制 定提供一定的参考。 1 2 国内外文献研究综述 价值模块是由朱瑞博( 2 0 0 3 ) 首先提出，目前国内外的研究并不是很多，但大多数 学者对于伴随着产品模块化过程中模块的演进路径遵循着由产品模块化、产业模块化到 网络模块化达成了共识。本文认为，价值模块整合其实质是组织模块化的过程。因此， 文章依据这样的路径进行理论的综述，以期作为价值模块形成演化及其区域整合的经济 效应研究的理论依托。 1 2 1 模块与模块化 模块是一个有关系统方面的概念，指半自律性的子系统通过和其他同样的子系统按 照一定的规则相互耦合而构成更加复杂的系统或过程中，将复杂系统按照一定的规则分 解为可进行独立设计的半自律性子系统的行为称之为搿模块化分解一( m o d u l a r i z a t 拈n d i s a g r a g a t e d ) ；把按照某种耦合规则将可进行独立设计的半自律性子系统统一起来构 成复杂系统的行为称之为。模块化集成 ( m o d u l a r i z e t i o nr e c o m b i n e d ) 关于模块化的 思想最初是应用在技术设计方面，但是到了今天，这种思想已经远远超出了简单的技术 领域，被广泛应用于组织设计以形成新的竞争优势和产业结构上。1 9 9 7 年，哈佛大学商 学院的b a d l w i n 和c 1 a r k 在哈佛商业评论上发表了具有重要影响的论文模块化时 代的管理指出“模块化对于产业结构变革具有革命性的意义，当今的产业已经进入模 块化设计、模块化生产、模块化消费的模块化发展时期 。 1 2 2 产品模块化内涵 产品按构造分为模块化产品，集成化产品( u r i c h ，1 9 9 5 ) 。模块化产品的各个组件分 别执行一个或多个功能，组件的关系非常明确，如组合音响设备、计算机和自行车等。 集成化产品的各项功能由多个组件共同实现，每个组件通常承担多项功能。鲍德温和克 拉克( b a l d w i na n dc 1 a r k 1 9 9 7 ：2 0 0 0 ) 认为模块化是“在模块内相互依赖，在模块间相 互独立一。a o k i 和t a k i z a w a ( 2 0 0 0 ) 将模块化过程看作为一个复杂的系统分解为近似自治 2 广西大掌硕士掌位论文价值模块形成演化机曩反其区埘d e 合的鲤济舞叫蕾研究 的子系统的过程，模块间主要通过标准接口进行沟通( 1 a n 9 1 0 i s ，2 0 0 0 ) ，模块具有重用 性( m i k k 0 1 a ，2 0 0 0 ) 。很少存在组件完全分离或者组件无法组合的系统，几乎所有的系统 在某种程度上是模块化的( s c h i l l i n g ，2 0 0 0 ) 。产品模块化为系统设计提供了可以相机选 择的权利( b a l d w i na n dc l a r k ，2 0 0 2 ) 。 1 2 3 产业模块化的前提条件 并非所有的系统都可以进行模块化，s c h i l l i n g ( 2 0 0 0 ) 指出，一个系统是否可以 模块化取决于它的可分解性。系统的可分解性意味着该系统既能被分解成若干部件又可 以进行重新组合，并且在这一过程中不会失去原有的功能。几乎所有的系统都可以进行 分解，但是并不是所有的系统被分解后再重新组合起来其原有功能不会丧失。例如，绝 大多数的生物有机体如果被分解就会死亡，而这样的系统就不能进行模块化，或者说模 块化的程度极低系统的可分解性是与系统的相互依赖性( i n t e r d e p e n d e n c e ) 相对的，系 统的相互依赖性是指系统各部分的设计特性、设计知识和技术紧密相连，部件组合在一 起时所能发挥的功能最强系统的可分解性越强则该系统的模块化程度越高；相反，系统 的相互依赖性越高则系统的模块化程度越低。 1 2 4 产业模块化的决定要素 对于能够进行模块化的系统而言，必须确定其模块化的程度以达到功能最佳。根据 s c h i l l i n g ( 2 0 0 0 ) 的研究，影响系统模块化的要素包括系统的协同专一性( s y n e r g i s t i c s p e c i f i c i t y ) 、投入和需求的多样性。系统的协同专一性是指系统中某特定部件与其他 部件组合在一起时所能发挥的功能最强，系统的协同专一性程度越高则系统的模块化程 度越低：系统投入的多样性是指构成系统的零部件有多种不同的替代，而且不同替代零 部件的组合能形成不同形态的产品和服务，存在明显的“替代经济 ( e c o n o m i c so f s u b s t i t u t i o n ) ；系统需求的多样性是指顾客对系统的形态及功能有着不同的需求。系 统投入的多样性决定了系统模块化的最大程度，而系统需求的多样性决定了系统模块化 的实际程度。 1 2 5 产业模块化生产方式 模块化生产考虑产品的生产流程对成本、交货期等生产业绩指标的影响，大量定制 研究关注模块化生产方法。s t 锄e r ( 1 9 6 5 ) 从上世纪六十年代就认识到模块化生产的重要 意义。p i n e 认为模块化是实现大量定制的重要方法，分为组件共享、组件互换、量体裁 衣、混合、总线、组合等六种方式，但它们在实现多样化和定制化的程度存在差别。模 块化是实现延迟产品区分流( d e l a y e dp r o d u c td i f f e r e n t i a t i o n ) 的一种基本方法。 3 广西大掌硕士掌位篇 二定价值模块形成习t 1 弋机理及其区，戒整合的经济舅u 立研究 模块化生产通常被理解为装配模块，需要重组产品的生产流程。模块被单独、预先装配 和测试，简化了装配线的运作，也降低了产品生产流程的复杂性，重新对生产线和供应 链管理进行理性思考，实现部件供应商以及制造商的合理分工。 1 2 6 网络模块化的依赖因素 模块化与外包联系紧密。模块外包会使制造商从供应商的竞争中获益，并且减少产 品开发过程中与供应商进行协调的成本。但如果依赖于外部的供应商提供复杂的部件， 会受制于供应商从而减少产品开发的收益。模块外包会将制造商的专业知识、能力在供 应商和竞争对手中扩散，并使制造商不得不整合和协调非常零散的知识。 不同研究者对模块外包的看法并不一致，这与外包的模块特征或者运作环境有关。 如果通用部件有易于界定的、清楚的接口规则，那么适合外包；但专用部件要权衡收益、 成本。f i n e ( 1 9 9 8 ) 认为将何种部件或者设备外包依赖于供应商的知识和能力，最适合 外包的部件是最容易分离的部件。n q v a k ( 2 0 0 1 ) 认为产品的设计特征与外包或者供应链 决策紧密相关，部件复杂程度越高，企业越倾向垂直整合。通用模块一般通过自制来降 低外包的成本。 c 1 a r k ( 1 9 8 9 ) 实证考察了全球汽车行业的产品开发项目，发现日本汽车公司中有6 7 的项目采用黑箱方法，或者由供应商开发，而美国的这一比例为1 6 。日本汽车公司的 开发业绩优于美国公司以及欧洲公司。模块化具有两种不同策略：集成商主导和模块供 应商主导。模块化对供应商以及制造商的契约模式产生深刻影响，模块供应商需要识别 订单赢得要素和订单资格要素。 1 2 7 网络模块化的实施方法 b a d l w i n 和c l a c k 在1 9 9 7 年发表了关于模块化思想的重要论文之后，于2 0 0 0 年出 版了 设计的规则：模块化的力量( 第一卷) 一书。在该书中，两位学者提出了对具有 可分解性的系统进行模块化的基本操作方法，总共有6 种形式：分离( s p l i t ) 模块：用更 新的模块设计替代( s u b s t i t u t i o n ) 旧的模块设计；去除某个模块；增加迄今为止没有的 模块：从多个模块中归纳出共同的要素，将它们组织起来，形成一个新层次，即模块的 归纳( i n v e r t i o n ) ：为模块创造一个“外壳一，使它成为可以在原来设计的系统之外也能 发挥作用的模块，即模块用途的改变( p o r t i n g ) 。 1 2 8 价值模块整合与网络模块化 产品结构与组织结构密切相关，组织结构反映产品结构。模块化组织的是一个新的 概念，这方面的最初研究得自产品模块化的启发。青木昌彦将模块化组织模式分为i 踟 4 价值模蟛时眵成演化机理及其区埘臼毫合的粥耐 旁叫酾f 究 式、丰田式和硅谷式。模块化的技术规则不仅应用于组织的微观层面，而且将被宏观的 行业组织复制。模块化将改变行业竞争格局，使得供应链管理能力越来越成为竞争的核 心。模块集群属于产业结构范畴。模块集群具有信息异化、共同进化的系统结构以及“背 对背 的竞争特征，在制度安排上降低了传统产业集群的四种风险。b r u s o n i ( 2 0 0 1 ) 等 结合系统整合认识模块化，认为产品模块化产生两方面影响：一是在产品层面，不同公 司实现了更高程度的专业化分工。二是在组织和知识层面，系统集成商组织有意识的合 作。两个方面不是相互孤立的。但产品、组织和知识模块也不是一一对应的，实现组织 和知识模块化的前提是拥有系统整合能力。制造商需要知道比自身生产任务所需要的更 多知识。但系统整合与知识整合是有区别的，模块化必须强调基于知识的整合战略。尽 管外包在短期实现了成本降低，但从长期看存在“挖空 企业知识的风险，这与许多模 块化外包的观点是吻合的。p r a t t ( 1 9 9 9 ) 认为模块化组织让组织运作与控制变得困难起 来，关心劳动分工时，会忽视熊彼特所说的创造性破坏( c r e a t i v ed e s t r u c t i o n ) ，失去 创新力。但l a n g l o i s ( 1 9 9 2 ) 认为一个固定、可预测的模块化依然能够激发组织创新。 组织模块化在几乎机械、电子等制造行业普遍应用，很多研究者关注汽车、计算机 行业的模块化。汽车行业正在经历一场模块外包的革命。典型的汽车需要2 0 0 个一级供 应商，而s m a r t 模块化汽车仅需要2 5 个模块供应商。随着零部件供应商的重组，专业 化和产品开发能力的提高，未来的世界级供应商将提供汽车动力、底盘、车身、内饰以 及电子等五类完整的汽车系统。在1 9 8 5 年之前，计算机行业是垂直一体化的典范。面 对a p p l e i i 的竞争压力，i b m 建立了模块化的产品结构，模块化的产品构造引起操作系 统、微处理器、外围设备等的激烈竞争和快速创新。此外，照相机市场、组合音响、家 庭装修行业以及金融服务业都受不同程度受到模块化的影响。经过实际调研， i s h i i ( 2 0 0 2 ) 认为通用电气( g e ) 的航空发动和惠普的激光打印机和宝马汽车代表不同行 业三种典型的模块化水平一系统级、伙伴关系级以及部件级。 1 2 9 企业模块化与网络价值模块化 网络价值模块化概念的提出源于c a l l a h a n ( 1 9 9 9 ) 价值星系( v a l u ec o n s t e l l a t i o n ) 的概念。将一个系统进行模块化的分解和集成能够增强其灵活适应性的理论原则逐渐被 企业的决策者所接受和掌握，把这种思想应用到生产与组织设计中以增强企业的战略弹 性，提升竞争能力，模块化思想在企业中的具体应用形式主要体现在产品和组织两个方 面：对于产品而言，模块化思想主要体现在产品的模块化设计和生产上。b a d l w i n 和c 1 a r k 以i 阴3 0 型计算机为例，详细介绍了模块化思想是如何运用到产品的设计和生产上， 5 价值羽块形成演化御l | 臣及其区棚d 毫合的经两| j 峨研究 而在这款计算机问世以前，i b m 和其他一些计算机生产商一样都是设计和生产操作系统、 c p u 、应用软件等部件来亲自组装整机的，这就造成各个品牌的计算机互不兼容，消费 者一旦购买了其中一个品牌的计算机就不能采用其他品牌的零配件，如果要更换其他品 牌的计算机就必须重新写入保存在原计算机上所需要的重要文件，因此消费者不愿意购 买新的机型和对计算机进行升级换代。而在i b m 3 0 型计算机的设计过程中，设计人员 充分考虑到了上述问题，运用了模块化的原理，i 酬公司首先成立了中央处理器控制中 心，由其将整机的设计和生产化分为若干模块，先制定总体的系统设计规则；然后根据 各个模块组建研发小组，在遵从系统设计规则的前提下负责制定本模块的具体设计规 则。不仅如此，设计者还在机器内部设置了备用插槽，可以与中央处理器连接起来，以 便交装其他与之兼容的内存和设备。3 0 型计算机采用的模块化设计方法为公司带来了 巨大的成功，成为市场上的主流产品，许多竞争对手转而生产与3 0 机相兼容的零部件， 造成大批仿制的i 蹦兼容机的出现。这样，由于3 0 型计算机的开放性和模块性形成了 一个生产与其兼容的巨大配件产业，构成整机的各个零部件的生产可由产业内的专业配 件厂商来完成，从而也实现了3 o 型计算机零部件生产上的模块化。 “模块化的产品设计和生产需要企业组织模式的模块化 ，s c h i l l i n g 和s t e e n s l a 构建了一个分析企业模块化组织模式的理论框架，由促进因素( 标准的有效程度、技术 的变化程度、竞争的激烈程度) 、投入的多样性以及需求的多样性共同作用，在战略弹 性的压力下形成模块化的组织模式、外包合同以及替代性的工作安排联盟。也就是企业 模块化的驱动因素和组织模式的内在关系。在他们的研究中企业可以采用三种模块化组 织模式，即外包合同、替代性工作安排和联盟。所谓外包合同就是企业将一些业务和职 能通过签订合同的形式交由市场中的专业化企业来完成，其自身只从事最擅长的业务。 这种组织模式有利于企业实现规模和范围经济、增强核心竞争力。企业也可以通过雇佣 合同工和临时工的方式来组织生产经营称之为替代性的工作安排( a l t e r n a t i v ew o r k a r r a n g e m e n t ) ，这种权变的组织模式有利于企业有效快速地引进新知识。而联盟这种组 织模式则能够使企业获得本身所不具有的核心能力，实现风险的转移。在关国，1 0 0 0 家最大的公司在2 0 0 2 年用于建立联盟的资金投入就达到了总收益的3 5 。s o a y a 和 l i n d e n 从企业之间市场交易方式的角度出发将企业的组织模式分为内部组织模式、元件 市场交易模式和授权设计交易模式。内部组织模式是指企业内部完成生产经营的整个环 节；元件市场交易模式是指专业化厂商把内嵌在元件里的发明出售给系统集成商；授权 设计交易模式是指专业化的发明厂商把自己的发明授权给系统集成商使用而由后者进 。 6 广西大掌硕士掌位论文价值4 鼻习d 侈成演化和l | 蔓及其区捌u 匪合的铝吲 囊u 姗究 行最后的模块化集成。特别地，他们还比较了内部组织模式与授权设计交易模式的组织 效率：认为授权设计交易模式提供了更具目标性的激励因素、更有利于创新，因此具有 更高的组织效率。 1 2 1 0 价值模块整合经济效应 从上世纪9 0 年代以来模块化思想之所以能够在西方企业中得到普遍采用，就在于这 种新的生产与组织方式能够为企业带来超越其他模式的更大优势。关于运用模块化思想 能够为企业带来的好处，可以从产品和组织这两个方面来考察：在产品方面，g e r s h e n s o n 等人从产品设计的角度归纳了应用模块化思想的两大益处：第一，模块化思想可以使企 业有效控制产品设计或组织设计的改变程度，从而增强了企业的灵活性( f l e x i b i l i t y ) ， 而这种灵活性允许企业可以等到有充足的信息之后再确定设计思路，而不会影响整个产 品或组织的设计流程；第二，模块化思想可以帮助企业简化与合并产品或组织的设计流 程，从而有效地降低了企业的设计成u 1 r i c h 和t u n g 从产品生产的角度详细分析了应用 模块化思想的益处，他们认为，产品从研发到生产整个环节应用模块化思想可以产生六 点益处：( 1 ) 使产品的零部件生产易于达到规模经济；( 2 ) 使产品的零部件不断升级换代： ( 3 ) 只需通过对相同的零部件进行不同的组合就能产生多种产品品种：( 4 ) 由于集成产品 的零部件数目有限，因此产品生产的工序时间较短；( 5 ) 由于产品易于分解和集成，因 此易于设计和测试；( 6 ) 易于为消费者的多样化需求提供服务而s o s a l e 等人则从产品功 能的角度指出运用模块化思想可以带来两大优势：( 1 ) 结构变形( r e c o n f i g u r a t i o n ) ：通 过变换现存模块的结构或者增加新的模块，可以使现有产品实现所需要的功能；( 2 ) 产 品的多样性( 即产品的定制化) ：通过对构成产品的模块进行任意组合可以实现不同的功 能以供消费者选择。总体来看，在产品设计、生产、销售各个环节运用模块化思想可以 实现或达到以下目标：( 1 ) 有效地满足消费者的多样化需求；( 2 ) 合理地采用新技术以及 处理复杂性问题和事物的结构性方法；( 3 ) 灵活敏捷的生产。 在组织方面，s c h i l l i n g 和s t e e n s 阻( 2 0 0 0 ) 认为企业应用模块化思想设计连接松 散的组织形式有利于获得战略弹性、保持持续的竞争优势。战略弹性反映了一个企业对 新的事件或环境的迅速反应能力，企业要想在多变的竞争环境中生存发展，就必须建立 动态的核心能力和良好的战略弹性。利用模块化思想所建立的组织形式如网络组织、虚 拟企业、战略联盟等，各子单元或节点企业相互较为独立，可以根据现实情况自由进入 或退出。日本学者今井贤一在对日本企业进行研究的过程中就发现，模块化的组织形式 是其取得成功的核心，他从节点企业具有相对独立性这一角度分析了其所具有的竞争优 价值模块形成演化机理及其区捌u e 合的经济寡u 茈研究 势：( 1 ) 成员企业由于具有独立性，从而能够应付剧变的环境；( 2 ) 由于确保了各个企业 的相对独立性，各企业就有可能充分发挥其独创性，随时随地可能产生独创性见解：( 3 ) 由于企业相互负担较轻，可以减少应付环境变化的脆弱性。 ， 综上，模块的相关理论已经在模块方法、模块生产方式、模块组织等方面有了丰富 的理论成果，并且在模块的实用效果方面也有很多学者进行了深入的探讨。但对于模块 是如何形成、如何演化以及其实践效果方面研究并不多。本文在已有关于价值模块研究 的基础上，试图较为全面、系统地阐述价值模块形成演化机理以及其区域整合的经济效 应，以期对价值模块的研究起到抛砖引玉的作用。 1 3 研究内容及方法 第一章是绪论部分，介绍了本文的选题背景、研究意义、国内外研究的文献综述、 本文的研究内容、研究方法及本文的主要创新点。 第二章是关于产业价值链形态演变与价值模块形成机理的研究。从价值链形态的三 次演变入手分析价值模块的形成机理。 第三章分析了价值模块的演化机理，从产品价值模块向产业价值模块、再向网络价 值模块的演化来分析价值模块的演化机理。 第四章是对价值模块区域整合模式及其经济效应的分析。分别研究了价值模块区域 整合模式、价值模块区域整合模式与经济效应的关联性及价值模块区域整合的经济效 应。 第五章是结合吉林省汽车产业进行实证分析。研究了汽车产业价值模块演化及其区 域整合的经济效应。 第六章是本文的结论部分，同时提出本文的不足之处。 本文的研究方法是：结合逻辑框架模型建立以及定性分析，以模块化技术创新以及 组织协调方式高级化为分析工具，以技术、组织的演化分析为方法论，较为全面、系统 地阐述了价值模块形成演化机理及其区域整合的经济效应。 8 价值模块形成演| | ：机理及其区蠲- d t 合的鲳嘲 效应研究 第二章产业价值链形态演变与价值模块形成机理 2 1 价值链形态的三次演变 价值链形态的三次演变可以分为：前钱德勒价值链形态，钱德勒价值链形态，后钱 德勒价值链形态。钱德勒价值链形态可以理解为以福特汽车公司为代表的流水线生产 模式，标准化大批量的产品生产和市场需求使企业在追求规模经济和范围经济的驱动下， 流水线技术将与最终产品的设计，生产和销售环节都集中于一个企业内部，企业的控制 边界向企业的上游和下游扩展延伸实现纵向一体化。前钱德勒价值链形态笔者认为由各 个分散企业所形成的价值链形态。后钱德勒价值链形态就是在分工进一步发展的条件 下，由大型企业垂直解体所形成的价值链形态。笔者将技术和制度两个因素融合起来结 合历史背景分析三种价值链形态的演变。 2 1 1 前钱德勒价值链形态 价值链形态的演变是随着分工不断深化而进行的，而分工的深化又是由技术与制度 在具体历史背景下的变革引起的。在钱德勒时代以前，价值链环节少，彼此之间通过中 间商的协调而松散耦合。正如亚当斯密所总结的，当时的社会劳动分工是贸易商之间 的分工，即社会劳动分工是通过商品交易方式来协调的。例如在1 3 世纪，英国出现包 料到户制度。商人把纺织用的原材料分到农村的家庭，由妇女使用自己的工具纺纱，再 把纱线分给另外的农户织布。商人定期取回产品。这种办法后来又扩展到制革和小金属 加工等行业。在整个加工过程中，商人拥有原材料和产品的所有权，工钱是在将原材料 加工为成品后才付给劳动者的。此时，制度提供了人类相互影响的框架，建立了一个社 会，或者更确切地说一种经济秩序的竞争与合作关系。( 诺斯1 9 8 0 ) 随着人们劳动经 验的逐渐积累，随之而来的是技术水平的提高，体现为制度优先于技术，( 吴敬琏，2 0 0 6 ) 自然分工出现分化，此时生产多种产品且分工已经开始在不同层次上依次展开，包括在 不同产品生产上的分工和在同一产品生产上不同职能之间的划分。在生产力不断发展的 徐宏玲，李双海，价值链形态演变与模块化组织协调 j ，中国工业经济，2 0 0 5 ，( 1 1 ) ：8 卜8 8 9 价值模块形成演化私阻及其区域整合的甥吲 舅u 盔研究 基础上，剩余产品开始出现。由于生产力水平不断提高，人们可以用于交换的商品种类和 数量日渐增多，商品交换也逐渐地经常化。手工业的出现导致了个体劳动方式的产生。 个体劳动方式使劳动者固定于特定产品的生产上，使得劳动者的熟练程度得以提高，劳 动者对自然规律和生产规律的认知能力逐步形成并不断深化，从而为集体劳动方式产生 奠定基础。 集体劳动方式摆脱了家族血缘关系和自然分工的狭隘界限，发展了在社会分工基础 上的大规模协作，其创造了远比原始集体劳动方式大的多的生产力。正如霍奇逊所说， 制度的最为普遍但却隐藏的特征，就是它那种能够型塑( m o u l d ) 和改变人们的行为趋向 ( d i s p o s i t i o n ) 和志向( a s p i r a t i o n ) 的能力( 霍奇逊，2 0 0 3 ) 。随着商品交换的繁荣、 货币的产生和市场的形成，第三次社会大分工出现了，即出现了专门从事商品买卖的商 人，进而出现了商人和手工业者聚居的城市。商人通过自已在市场上所从事的交换逐渐 积累起一定量的货币，然后，这些从生产活动中分化出来的商人又重返生产领域，他们的 重新到来引起生产领域的重大变革，即导致手工业工场一这一企业最初形态的出现。从 1 6 世纪到1 9 世纪4 0 年代，中间商组织借助具有的全面性的知识和信息而使贸易活动发 展到极致。随着国际贸易的扩大、交通地理边界的扩展、产品数量的增加以及消费需求 的多样化，具有多样化技能的中间商逐渐地被专业化的组织或专业化经营的公司所取 代，相应的价值链形态也就由多个小企业逐渐地向整合的大企业靠拢。卡尔博兰尼 ( 1 9 8 9 ) 认为这种价值链形态需要除市场以外的另一种组织形式进行调节，即企业组织。 2 1 2 钱德勒价值链形态 钱德勒价值链形态是指，在追求规模经济和范围经济的动力下，流水线技术将与最 终产品有关的设计、生产和销售诸环节都集中在一个企业组织内部。企业的出现正是 由于集体劳动方式进一步深化，即社会分工的深化。即生产知识和技术知识，以及企业 组织知识提高的结果。到了1 9 世纪上半叶，以蒸汽机为动力的大机器开始面世并被采 用，到1 9 世纪中叶，手工业工场逐渐被以蒸汽机为动力的大机器工业取代并成为生产的 占主导地位的形式。1 9 世纪下半叶，以机械技术应用为主要特点的第二次产业革命，大 大地发展了流水线生产技术。另外，随着物质流在生产过程中的流通速度和数量的大大 提高，原来中间商的协调方式已经不能再有效地协调物质流动了，新技术和不断扩张的 市场使行政式的管理成为必要的协调手段。技术因素、管理因素和资本因素相辅相成， 形成了垂直一体化的企业生产经营方式。结果是，单个企业不但规模庞大，而且包揽了 1 0 。 广西大掌硕士掌位沦文价值模块形成演化机理及其区域整合的经济旁叫屯研究 从设计开发、零部件加工、成品装配一直到产品包装、营销和售后服务的全过程，流水 线生产技术成了钱德勒价值链形态形成的主要动力。例如美国福特汽车公司被誉为现代 企业制度的雏形，就是因为它在2 0 世纪初率先使用了流水线技术和等级制管理模式。 生产技术的创新必然要求制度的创新，到了2 0 世纪下半叶，在企业内部出现了现代分工 和专业化生产方式，如著名的福特流水线生产方式和丰田准时无库存生产方式：在企业 之间，分工、协作和专业化生产已经达到了零部件、工艺和辅助生产专业化程度：企业 规模巨型化、企业集团化与企业规模小型化、分散化、大中小企业系列化趋势并存。从 演进过程看，巨型企业的发展源于本世纪初以来的多次兼并浪潮和股份公司及母子公司 的发展。例如，在美国制造业中，先后涌现出诸如通用汽车、福特汽车等世界性的巨型企 业，这些巨型企业的雇员一般都高达数万甚至数十万人。在使用更复杂和高产量，且为 资本密集型技术的工业里，公司都已成为多功能和多单位的企业了。( 钱德勒，1 9 8 7 ) 2 0 世纪六七十年代，钱德勒的“看得见的手一的生产方式已经盛极一时，具体特点就是 价值链的地理、垂直、水平、外围边界统统地被独立的大型企业所包揽。与人们熟悉的 波特价值链相比，钱德勒价值链是波特价值链的典型形式，是其发展的巅峰。随着电子 通信等信息技术的高速发展，企业内部的劳动分工在不断地专业化，管理的功能也在不 断地由综合化向专业化转移，一些财务、会计、研发等知识密集型专业公司随之独立且 成长起来。垂直一体化企业的不断解体，为新一轮松散的价值链边界形成和无边界组织 兴起奠定了基础。同时，市场的专业性协调功能也在增强，表现为市场的“场所卯与“规 则 功能分化越来越明显，超市场契约( 刘东等，2 0 0 4 ) 大有取代市场契约的趋势。 2 1 3 后钱德勒价值链形态 后钱德勒价值链形态形成表现为：在报酬递增的假设前提下，新经济下网络组织中 的节点尤其是模块化组织不断成熟。起源于2 0 世纪8 0 年代第三次产业革命的主导技术 是知识密集型的模块化技术。这些技术在生产领域的渗透，瓦解了以资本密集型为特征 的生产流水线技术的主导地位。二十世纪2 0 年代，随着自由竞争的进一步发展，生产和 企业规模的大型化、集中化一直是产业组织发展的主要趋势。这一时期的产业组织结构 或市场结构一方面表现为从完全竞争到独家垄断等各种市场类型的同时并存，另一方面 表现为单个企业、刚性和集中大批量生产向众多企业、柔性和分散小批量生产转变。由 于人们消费需求的多样化，大中小企业之间既有竞争又有合作的专业化分工体系开始形 成。二十世纪4 0 年代以来，人类跨入了近现代科学技术史上的第三次技术革命即新技术 1 l 价值模块形成演化窄l | 臣及其区捌臼毫合的经济效应研究 革命，其中，原子核技术、信息技术、空间技术、材料技术、生物技术和海洋技术的革命 最为引人注目。当代新技术革命为生产和企业规模的小型化、大中小企业系列化、网络 化趋势提供了依据。当代新技术革命给物质生产领域所带来的变化决定着劳动分工及其 专业化、生产和企业规模小型化、大中小企业系列化、网络化。在当代新技术革命中诞 生的高新技术“产业群 本身的性质和特点必然“内生 出劳动分工和专业化、生产和 企业规模小型化、大中小企业系列化、网络化的发展趋势。2 0 世纪6 0 年代，i 蹦公司 革新产品设计，在电脑设计中采用了模块化方法。模块分解和模块集中的过程最终实现 了报酬递增。在实践上，由于技术的复杂性要求技术设计本身的模块化，且将生产决策 方式从集中式管理转向分散式管理，从而形成各子系统独立进化的分散型体系。垂直一 体化企业独揽产品全部生产过程的做法被突破了。零部件供应企业、制造组装企业、批 发与零售企业间进行跨企业的松散耦合；价值系统在模块化的基础上实现价值转移；超 市场契约成为维系跨企业间关系的纽带：创意、信息和资源等能够自由地流上流下、流 进流出。随着后钱德勒价值链的形成，由于客观上要求市场上具有无限多个交易对象， 而交易信息的公开化所造成的交易成本不断降低以及劳动分工精细化等恰恰为这个要 求提供了充分的物质条件。模块化技术应用的结果是，价值链被某个大型企业大包大揽 的形态逐渐分解，随着价值链地理边界扩散、垂直和水平边界的外移和外围边界的模糊， 以及知识、交易等能力要素的不断优化和不断整合，以物质价值链、交易价值链和知识 价值链( a u r i k 等，2 0 0 3 ) 共存的、立体的后钱德勒价值链形态得以形成。 2 2 价值模块的形成机理 2 2 1 价值模块形成机理的本质 价值模块是指可组成系统的、具有某种确定独立功能的半自律性的子系统，可以通 过标准的界面结构与其他功能的自律性子系统按照一定的规则相互联系而构成更加复 杂的系统。价值模块具有信息浓缩化的特性，即每个模块的研发和改进都独立于其他模 块的研发和改进，每个模块所特有的信息处理过程都被包含在模块的内部，如同一个“黑 箱 ，但是有一个或者数个通用的标准界面与系统或其他模块之间相互连接。 价值模块的形成机理可以表述为：伴随着价值链由前钱德勒价值形态、钱德勒价值 1 2 价皿舞块形成演化机理及其区爿臼毫合的经济效应研究 形态到后钱德勒价值形态的演变，物理模块向处理模块、价值模块演化。其中的关键因 素是技术变革原始技术到机械技术、模块技术，以及价值协调方式生产与消费 的价值的协调、中间商协调、组织协调到网络协调。在价值链演变的过程中，由于技术 和制度的共同作用使得模块从特定的产业价值链节点上脱离出来，产生一种新的具有组 织内部和外部效应的价值模块。正是模块技术的应用与网络协调方式的要求的共同作用 促使价值模块的形成及演化。这里的技术笔者主要探讨模块化技术，而制度笔者理解为 组织协调方式。 j 2 2 2 模块化技术的演化及作用方式 2 2 2 1 模块化技术的演化 以电子学为基础的信息技术的进步，特别是微电子学、计算机与电信三个主要技术 领域不同阶段的创新和传播，建立了新的信息技术范式，为模块化生产方式奠定了技术 基础。计算机技术的应用是实现模块化设计必不可少的手段，没有计算机技术的辅助， 模块化设计的优势也体现不出来，开发模块化产品系统与开发计算机辅助设计、生产系 统应是同步进行的。同时，模块化的产品系统为计算机技术、数据库技术的应用创造了 条件，模块化设计是开展计算机辅助设计的基础和前提。这样，模块化技术不仅以标准 化为基础，而且与产业革命相适应，建立在信息技术基础上。信息技术的发展和进步建 立了新的信息技术范式，这是从工业社会到信息社会范式的转变。范式的转变，实质上 是一种全新的看问题的方法。范式的观念有助于理解当前技术转型的本质，掌握其与经 济和社会的互动。卡斯特( c a s t e l l s ，1 9 8 8 ) 认为在每个新范式里，都由一个或一组特定 投入构成范式的“关键因素 。当前的范式变迁主要由以能源、资本投入为基础的技术， 转变到主要以信息、知识投入为基础的技术，而这些信息源于微电子与电信技术的进步。 在知识时代，信息和知识代替了物质的投入，利用信息技术手段，建立起知识资本对物 质资源的整合关系。微电子技术的发展，使原本复杂的世界变成了智能的、复杂的生态 系统。第三次产业革命的标志性产物计算机就是一个复杂的系统。复杂性贯穿计算 机产业发展的始终。模块化就是在劳动分工和知识分工的基础上，通过模块分解和模块 集中的过程，把复杂系统分解为相互独立的组成部分，再通过即插即用的接口把各独立 的部分联结为一个完整的系统。模块化的设计概念早在2 0 世纪初就应用于机械设计领 域，由于当时技术和新材料的限制，模块化技术一直没有成为生产活动中的主导技术。 1 9 6 4 年，i 删公司采用模块化设计的原理，生产出第一台模块型电脑。在此之前，各主 1 3 价值模块形成演化和l | 臣及其区域整合的经济寅叫龟研究 机制造商的电脑机型都是互相独立的，都是垂直一体化企业，各机型都有独特的操作系 统、处理器、周边机器和应用软件等。不同品牌的产品和软件相互不能兼容。为了保证 操作系统和应用软件的兼容性，i b m 公司3 6 0 型系统的设计者制定了统一的设计规则， 把处理器和周边机器的设计信息分成看得见与看不见