廉政风险点一览表.doc

日期：【2012-05-18】阅读: 【阅读:868次】 鼓楼区司法局廉政风险点一览表 岗位岗位职责廉政风险点防控措施责任人名称局长负责司法行政全面工作。对副局长、纪检组长提出的决策建议进行审查。局党支部集体研究制度蔡领臻副局长分管办公室，局重大项目决策的组织实施，财务管理，办公物资采购、支配等。1、对办公物资采购、财务支配的审核；2、内部人员奖励、评先评优等；3、收集重大项目决策信息，提出方案设计；4、财务管理，提出物资采购、支配建议。1、业务量化考核制度；2、责任追究制度；3、政府采购工程。赵丽副局长基层股、社区矫正股、宣教股。指导、管理全区人民调解、社区矫正工作。责任追究制度程炜副局长分管公律股、律师所、法援中心。1、对律师、律师所、法援中心、年检注册初审情况进行审核；2、对律师违法违规行为处罚的审核责任追究制度高玉兰基层股指导、管理人民调解、安置帮教、基层法律服务等基层司法行政工作。1、指导、管理全区基层司法所工作；1、业务量化考核制度；张玉通2、对基层司法所工作进行监督考核。2、责任追究制度。宣教股普法、法制宣传教育等。1、法制宣传教育工作的各项任务；1、业务量化考核制度；刘慧珍2、宣传教育器材设备的管理。2、责任追究制度。社区矫正股指导、管理社区矫正工作。组织协调社区服刑人员的接收、管理、教育、帮扶、考核奖惩、解除矫正工作。1、业务量化考核制度；张玉通2、责任追究制度。律师司法鉴定股律师工作管理等。对律师、律师所、法援中心年检注册进行审查。1、业务量化考核制度；朱亚辉2、责任追究制度。法援中心提供法援，协调、管理律师开展法援工作。对法援案件审查、免费提供法律援助。1、业务量化考核制度；王焱2、责任追究制度。责任追究制度 海口市司法局关于开展“排查防控廉政风险点”活动情况的总结报告 2009-09-09 海口市司法局关于开展“排查防控廉政风险点”活动情况的总结报告根据中共海口市纪律检查委员会海口市监察局关于在市直机关开展“排查防控廉政风险”活动实施方案的要求，结合深入学习实践科学发展观活动，我局从3月20日起开展了“排查防控廉政风险点”活动。由于领导重视，组织严密，措施到位，排查防控活动扎实推进，目前，各阶段任务已全面完成，现将有关情况报告如下： 一、主要作法 （一）加强领导，周密部署。市纪委实施方案下发后，局党组高度重视，周密部署。一是加强组织领导。明确各单位、各部门“一把手”是“排查防控廉政风险”活动的第一责任人。成立了局“排查防控廉政风险”活动领导小组，负责对整个活动的组织领导、检查督导及协调保障工作。李传芳局长亲自挂帅，担任组长，并多次督查活动落实情况。副组长由分管纪检工作的局党组成员、政治部主任黄孙明同志担任，政治部副主任邓昌晶、办公室主任王睿、法规处处长高秋萍为小组成员。领导小组下设办公室，办公室设在局政治部，办公室主任由黄孙明同志兼任。针对排查工作中出现的问题，领导小组多次召开会议研究，积极采取措施，确保了活动按要求扎实推进。二是及时制订工作方案。研究制定并印发了海口市司法局开展“排查防控廉政风险”活动实施方案，明确了指导思想、工作步骤和工作要求，为排查防控活动的顺利开展提供了制度保障。三是作好思想发动工作。5月7日，我们召开了机关全体人员及下属单位负责人大会，对开展“排查防控廉政风险”活动进行动员部署，及时消除机关干部对频繁开展各类活动产生的厌倦情绪，使广大党员干部认识到开展“排查防控廉政风险”活动，是贯彻落实党的十七大关于加强源头治腐的重要举措，是加强机关效能建设，落实科学发展观的一项重要工作，从而积极主动地投身到排查防控活动中。 （二）深入排查，反复修改。在排查过程中，我局采取了“两上两下”的作法。首先，要求各单位、各部门根据“三定”方案和个人岗位职责逐项排查权力事项，找出风险点，对应风险点制定预防措施和工作流程图。市纪委举办培训班和市纪委第五派驻组召开排查工作座谈会提出新要求后，局领导小组及时调整了工作思路，召开党组扩大会对排查工作重新进行了部署，将排查工作切入点从个人工作岗位调整到整体的权力事项，要求各单位部门按照“三定”方案和部门职能重新进行排查。6月10日，各单位、各部门排查工作基本完成。局领导小组办用了3天时间，对各单位、各部门排查出的风险点、预防措施和流程图进行了认真审查，逐项提出了修改意见，要求各单位、各部门认真修改，并于6月18日向局领导小组办报送。领导小组办再次审查修改后，提交局党组会议审议。6月23日上午，局党组召开会议对海口市司法局廉政风险点及防控措施表和权力运行流程图进行全面审议，并原则通过。6月24日，报朱副市长审批后，于6月25日上报市“排查防控廉政风险”活动领导小组和市纪委第五派驻组审核。8月上旬，根据“排查防控廉政风险”活动领导小组反馈的意见，我局再次对海口市司法局廉政风险点及防控措施表和权力运行流程图进行了修改，并于8日按时上报。 （三）突出重点，注重实效。查找廉政风险，建立防控机制，核心环节是控。排查风险点中，我们重点围绕违纪违法案件多发易发的重点领域、重点环节、社会、群众关注的热点问题，行政执法、行政审批等权力事项和管人管钱管物的内部管理职能来开展，使我局廉政风险点排查得准确、全面。在制定防控措施时，我们对照业务流程，从权力制约、方便监督等方面入手，紧紧抓容易发生廉政风险的环节，有针对性地制定防控措施，使各项措施具体、切实可行。同时，确定各风险点责任部门、责任人和主管领导，使防控责任层层落实。 二、取得的成效 通过风险排查、分权制约、流程优化，制度控权，落实责任，我局建立健全了结构合理、配置科学、程序严密、制约有效的权力运行机制，提高了行政效能，促进了廉政从政。一是推进了惩治和预防腐体系的建设，强化了源头治腐工作。形成了以权为点、以工作程序为线、以制度为面、环环相扣的廉政风险防控机制，做到了提醒在前、建章立制在前、约束在前，让权力在阳光下运行，防范廉政风险，全面提高了机关行政效能。局机关、市劳教所、市法律援助中心共排查权力事项30项，找出廉政风险点60个，制定预防措施249条，绘制权力运行审批流程图30个。二是党员干部预防腐败意识明显增强。通过排查防控廉政风险点活动的开展，进一步强化了关键岗位人员的责任意识和廉政从政意识，完善了教育、制度、监督并重的管理机制，对未来全局党风廉政建设和反腐败工作将产生积极的作用。 三、存在问题 虽然排查防控机制已经建立，但还存在着缺少力量抓落实的问题。我局拥有500多人的庞大队伍，但我局机关“三定”方案中，没有明确纪检工作职能，未设立纪检监察机构，更没有配备专职纪检干部。长期以来，这项工作只能由政治部的同志兼职负责。政治部只有4个编制，本职工作已异常繁重，根本没有多余的精力来抓好这项工作。如果没有专门的部门或人员负责该项工作的检查落实，制度订得再好，恐怕也只能作一个摆设。 下一步，我局将把海口市司法局廉政风险点及防控措施表和权力运行流程图在全局范围印发，并将其列入海口市司法局规章制度汇编，并尽全力抓好落实铜陵县司法局廉政风险点信息库序号廉政风险点名称风险点表现形式防控措施风险等级承办人责任人承办部门1重大事项决策1、违反规定推荐和使用干部；2、违反规定决策重大事项、实施重大项目和使用大额资金。1、严格按照干部选拔任用条例，领导推行竞争上岗，规范用人机制。2、重大事项和大额资金使用，实行领导集体决策制度。A杨荣光胡哨彬路月晴办公室2干部选拔任用1、未严格按照程序推荐考察干部，推荐范围和谈话对象选择不公平，隐瞒民主推荐、组织考察真实情况。2、对举报推荐人、被考察人的信件，不认真进行初步核实，不能如实向党组汇报，导致干部任用失察失误等。3、不按干部管理权限进行备案审批，违反干部选拔任用规定谋取私利的行为；不接受各方监督.4、违反人事纪律，通风报信、按时、泄露有关干部任免情况。1、加强学习教育。2、严格执行党政领导干部选拔任用条例、信访工作制度和干部任免工作制度。3、严格按干部管理权限进行任免报批手续。4、设立监督岗，严格干部公示程序，完善干部任前公示制度，规范公示内容和时间，对公示期间反映的问题，及时核实。5、强化纪检监察，严格责任追究。A胡哨彬路月晴办公室3公证事项申请、对明知或应知申请人提交虚假材料或规避法律行为予以默认的风险；、所需材料告知不清，要求当事人多次提供材料，直接或间接扩大当事人费用的风险；、材料审查不严，可能出现错、假案（证）而造成严重后果的风险；、未按规定减免收费，私自收费的风险。、严格执行公证法和公证程序规则。2、严格执行公证法律服务收费标准。3、严格执行公证送达制度，不断增强公证人员职业道德意识。陈孝夫路月晴公证处4法律援助审批1、在案件的受理、指派、审批方面是否符合法律、法规规定、是否公正；2、承办法律援助案件的法律工作者在办理案件过程中是否存在收费、收受物品。中心是否切实履行了对案件的监督职能；3、法律援助经费是否单独设置明细账，是否严格执行办案补贴标准、补贴发放及时到位，在经费使用和发放方面是否存在违规行为；、加强业务学习。、严格执行国务院法律援助条例、严格按照安徽省法律援助条例以及中央、省、市法律援助中心制定的有关规定和流程办理。B周 文徐爱武县法律援助中心5财务管理1、原则性不强，票据审查不严。2、办公用品采购不按规定办理。3、随意招待，超标准招待。4、财务管理混乱。1、严格执行“一把手“五不直接分管”制度。2、严格审批，严格执行办公用品采购规定。大额物品采购采取政府采购方式。3、加强财务管理，严格执行县及局招待费管理规定。B胡哨彬杨荣光办公室6对律师事务所和律师实施行政处罚1、故意瞒报、少报违法事实；2、对该处罚的事实避重就轻；3、执行行政处罚决定时故意拖延，息事宁人；4、未对律师事务所和律师日常工作实施监管。1、按照律师法、中华律师职业道德和执业纪律规范、加强对律师事务所及律师的监督管理和行政处罚决定的及时执行。B刘 炟徐爱武公证律师股7对公证机构和公证员实施行政处罚1、故意瞒报、少报违法事实；2、对该处罚的事实避重就轻；3、执行行政处罚决定时故意拖延，息事宁人。1、按照公证法、行政处罚法和行政监察法积极维护公证行为的合法性和行政处罚行为的合法性。B刘 炟杨荣光公证律师股8纪检监察1、瞒案不报、有案不报、压案不查。2、避重就轻，敷衍塞责。按照中国共产党章程和中华人民共和国行政监察法认真执行党纪和行政法规。B刘 炟丁 烨办公室9司法所管理1、对社区矫正对象的监管是否到位2、机关效能建设是否到位1、加强机关效能建设2、加强社区矫正对象监管B田 丰汪晓东基层所10普法依法治理1、责任心不强2、普法不及时/覆盖面不广1、加强责任意识2、加强对普法人员的法制教育培训3、严格按照普法要求，及时宣传扩大法律知晓率和覆盖面C杨 琳徐爱武法制宣传股11发展党员1、在民主推荐入党积极分子环节未按规定执行。2、在政审材料审查环节，政审不合格，违规审核通过。3、在公示环节，不进行公示或公示期间有异议未进行深入调查。1.严格执行支部党员大会记录制度。2.执行民主推荐票决制3.严格审查入党积极分子培养记实簿。4.实行预备党员发展预审制度，严格执行票决制。C汪 勇丁 烨机 关党 委12公文管理1、重要文件信息泄密2、文件损坏、丢失造成工作不能正常运转1、严格执行保密法2、严格执行文书档案管理规定。C胡哨彬杨荣光办公室13基层法律服务所及法律工作者管理1、对不符合条件的基层法律服务所、法律工作者进行年检注册。2、对投诉举报事项久拖不办对该处罚的事实避重就轻。3、查处进程中故意瞒报、少报违法事实。1、严格执行基层法律服务所管理办法和基层法律服务工作者管理办法2、按照基层法律服务工作者管理办法、行政处罚法和行政监察法杜绝瞒报，保证违法必查，积极维护基层法律服务行为的合法性和行政处罚行为的合法性。C田丰汪晓东基层工作股14车辆管理1、是否存在违规使用车辆2、是否酒后驾驶车辆1、严格执行局警车管理规定。2、严格执行“五条禁令”，司机在工作日和出车期间严禁饮酒。C胡哨彬杨荣光办公室始兴县司法局岗位风险点清查汇总表作者： 文章来源： 点击数： 60 更新时间：2012年11月23日 字体： 小 大 始兴县司法局岗位风险点清查汇总表工作岗位工作事项（工作流程）廉政风险点（节点）潜在廉政风险（问题与隐患）描述风险等级防控措施已实施的针对性举措建设性意见和建议局长（杨少波）全面主持工作1、对副局长提出的决策建议进行审查；2、干部选拔任用；3、固定资产的管理；4、大额资金的使用；5、重大项目建设；6、评优评先。1、利用职务上的便利，以权谋私；2、不按规定程序选拔任用干部。一级1、认真履行“一岗双责”；2加强民主集中制建设，建立健全各项制度，重大事项坚持集体讨论决定，不搞“一言堂”，确保各项重大决策的民主性和科学性；3、坚持任人唯贤，不搞优亲厚友，不搞权钱交易。副局长（何贵雄）分管基层、依法行政、综治维稳、社区矫正工作1、指导、管理全县人民调解、社区矫正工作；2、对分管股室评优评先。1、“一岗双责”履行不到位，分管工作中的重要事项未主动向主要领导及时汇报，工作中存在推诿责任；2、对分管股室（所）疏于教育、管理和监督，违规操作行为不予制止，造成下属发生违纪违法行为。一级1、严格执行廉政准则，绷紧廉政这根弦，带头落实各项制度规定。2、加大对所管人员的教育、管理和监督力度，做到防微杜渐，不出问题。3、加强业务指导督查，指导分管股室和司法所认真履行人民调解、安置帮教等职责，提高工作质量。副局长（陈声燕）分管政工、人事、秘书、宣教（普法）、群团、信访、计生工作1、对干部任免方案进行审核；2、对全县司法行政人员评先评优进行审核；3、对办公物资采购、财务支配的审核；4、对违纪行为的监察和处理；5、把关工作质量、绩效。1、对干部人事政策把握不准；2、政治敏感性不强，不能及时了解广大干部职工思想动态；3、监督不力，造成党风廉政建设落实不到位、干部职工在廉洁自律方面出问题的风险；4对分管科室疏于教育、管理和监督，造成下属发生违纪违法行为；5、不认真履行法制宣传职责一级1、严于律已、秉公办事，清正廉洁、做出表率、树好形象。2、加强对法律、法规、政策和廉洁自律有关条规等业务学习，严格按规定开展干部管理等工作，严格执行民主集中制，做到公开、公平、公正。3、积极组织队伍的思想政治教育活动，提高队伍素质，营造良好的风气。4、积极完成分管线的各项工作。副局长（刘兴宁）分管律师、公证工作1、对律师、公证员和律师所、公证处年检注册初审情况进行审核；2、对律师违法违规行为处罚的审核。1、对分管范围内的工作不能秉公办理，擅自放宽要求，违规操作；2、接受律师、当事人等各类宴请、休闲娱乐活动，影响司法公正；3、违反规定要求公证处办理不符合法规要求的“人情证”。一级1、认真学习、严格执行廉政准则及各级制定的有关规定。2、正确对待权力、金钱，生活上严格要求自己，勇于抵制各种不正之风。3、加强教育，树立法律服务良好的职业道德和行业风气。副局长（李俊霞）分管法律援助工作，协管律师、公证、秘书、群团工作对律师、公证员和律师所、公证处年检注册初审情况进行审核。1、对分管范围内的工作不能秉公办理，擅自放宽要求，违规操作；2、接受律师、当事人等各类宴请、休闲娱乐活动，影响司法公正。一级1、认真学习、严格执行廉政准则及各级制定的有关规定。2、正确对待权力、金钱，生活上严格要求自己，勇于抵制各种不正之风。3、加强教育，树立法律服务良好的职业道德和行业风气。基层司法所基层司法行政工作1、调解过程；2、安置帮教工作开展过程。1、泄露当事人信息和隐私；2、在安置和帮教工作中，接收吃请和馈赠、越权、滥用权力；3、服务态度差，群众意识不高，工作效率不高；4、业务工作不遵守相关工作制度，不按流程办理。5、调解案件时，帮亲不帮理，偏向一方当事人；6、保密意识不强，泄露当事人信息二级1、加强对各项制度和法规的学习，用以指导、规范自身行为。2、监督检查制度执行情况，及时发现和纠正工作中的失误和偏差，保证工作顺利开展。3、严格管理各类资料，确保管理对象信息的保密。4、坚持廉洁从政，严格执行廉政准则，拒绝他人吃请和馈赠，确保司法公正。5、制定详细的业务工作流程图，公开流程图，接受群众监督。6、增强服务意识，认真搞好服务工作。7、加强对政法干警核心价值观的学习，树立正确的思想观念。公证处办理公证1、对当事人提供证明材料进行审核；2、公证的受理和办理；3、公证收费；4、印章管理。1、 未按制度、流程办理公证2、 泄露办证机密3、 印章管理不妥当4、 对申请律师执业资格者进行初审时不公正5、 审查不严或收费操作不规范二级1、依据事实，严格按照法律法规进行审查；2、加强政治学习，提高反腐能力，严格依法办证；3、严守保密制度；4、印章由专人保管；5、严格遵守财务管理制度法律援助处法律援助1、受援人资格的审查；2、法援案件的批准和办理。1、服务意识不高2、利用职务便利拒绝为符合法律援助的人员提供法律援助或为不符合法律援助条件的人员提供法律援助3、审查、批准法律援助案件时收取当事人财物或其他不正利益4、给不符合条件者办理法律援助或拒绝为符合条件者办理三级1、接待来电、来访做到态度热情、礼貌待人，用语文明，对来电、来访者咨询不推诿或拒绝；2、审查、批准法律援助案件，严格按照规定执行。严禁向受援人收取任何财物或其他不正当利益；3、廉洁自律，加强本处的廉政教育和业务学习。4、督促法律援助案件承办人员认真履行职责，切实维护受援人合法权益。公职律师事务所处理政府交办的法律事务1、处理政府交办的法律事务。1、利用提供法律服务的便利牟取利益2、接受对方当事人或者第三人的财物或者其他利益，与之恶意串通，侵害公共利益三级1、严格执行律师法等相关规定；2、加强职业道德和执业纪律教育；3、完善各项制度，落实防范措施。政工科人事、纪检、政治思想教育、党风廉政1、公章管理；2、干部选用、干部考察；3、考核奖惩。1、放松干部职工思想教育、廉政教育，组织、督查活动形式化；2、干部选用、考察未能按相关制度规定进行；3、查处违法违纪行为不细致，存在徇私包庇现象；4、因人情关系或其他不当利益致使不按规定办事；5、考核奖惩不全面、不客观。一级1、严格执行干部选拔任用规定，防止用人失察。2、遵守组织纪律和民主集中制原则，对干部考核奖惩做到公平、公开、公正。3、加强党性原则政策纪律的把握和个人素质锻炼，提高履职水平能力。4、加强对全局干部职工的廉政教育和监督，创新载体，构建长效机制，推进本系统廉政文化建设。秘书股政务公开、发文等1、文稿撰写、公文审校；2、物资采购和分派；3、来访、公务接待；4、收发文管理、密件管 理。1、利用职务之便和工作中建立的关系办理私事或其他违规行为；2、办公室工作部署督查不够、文件审核把关不严，工作任务落实不力，制发公文质量不高；3、日常协调不到位，安排不详尽导致效率不高，资源浪费4、工作态度不端正致使档案文件造成，造成失（泄）密、遗失等重大问题。二级1、加强个人学习，牢固树立正确的人生观、价值观，遵纪守法，堂堂正正做人，认认真真做事。2、加强办公室制度建设，完善监督约束机制，严格执行各项规章制度。3、强化综合协调和调研，提高政务服务水平和能力。4、加强对本股室同志的廉政教育、管理和监督。财务室财会工作1、公款、经费管理；2、票据和账单入账、报销，资金拨付；3、固定资产审核。1、因业务不精通，出现工作失误或造成公共财产损失；2、发生财务账目记载不清或者与实际支出不符，出现违规操作等问题3、经费超支，形成隐形债务；假发票入账及重复报账；原始单据不规范，报销手续不完备4、对不真实、不合法的票据或审批手续不全的财务收支予以受理。一级1、加强业务培训，提高业务水平。2、严格执行财经纪律。对财务状况开展经常性审查，自觉接受监督、检查，及时纠正不合理的支出。3、坚持定期财物坚持和定期内部审计，及时纠正处理苗头性问题，建立岗位责任制。司机室行车、车辆养护1、安全使用；2、日常养护；3、维修燃油管理；4、出车纪律。1、酒后驾车、疲劳驾车2、不及时清洁养护车辆，不及时检查车况3、随意维修车辆、虚报燃油费用4、不准时出车，不服从安排，公车他用。二级1、加强个人思想政治学习，增强工作责任感，爱护车辆，安全出车。2、廉洁自律，严格执行局车辆管理相关制度和规定，定点维修，定点停放，不公车私用。3、自觉接受群众督查，防微杜渐。基层股指导基层司法所工作1、指导、监督、管理基层司法所工作；2、法律服务所及法律服务工作者年检注册；3、对违反基层法律服务所管理办法、基层法律服务工作者管理办法的处罚。1、对司法所业务指导不力，对违规行为处置不及时，徇私包庇；2、对基层工作调查不深入，情况掌握不全面致使决策失误；3、对基层法律服务工作监督管理不到位，年检注册把关不严导致违规违纪执业，群众不满意，投诉等情况出现；4、对基层司法所审查监督不严。三级1、严格执行局规章制度，廉洁自律。加强对本股室同志的廉政教育、管理和监督。2、认真按照法律法规、上级决策部署要求办事，加强法律法规和业务知识学习，深入调查研究，提高对司法所的指导管理能力。3、规范工作程序，建立工作保障机制，避免违规操作，推进各项工作规范化建设。社区矫正股对社区矫正人员进行管理1、对拟适用社区矫正人员的调查评估。1、对矫正对象、归正人员现实思想状况掌握不准，监督管理流于形式；2、对相关政策法规贯彻落实不到位，工作不及时主动；3、对基层工作调查研究不够深入，掌握情况不够全面，造成不良后果；4、下基层指导检查工作，接受基层单位宴请、送礼、休闲娱乐等行为；5、评估意见不客观。二级1、加强法律法规和业务知识学习，认真贯彻上级有关部署，深入调查研究，提高业务指导能力。2、健全执法检查制度，经常下乡检查乡镇社区矫正工作开展情况。3、加强法律服务人员的教育监管和政策法规学习教育。宣传教育股普法、宣传1、执行上级普法工作部署的过程；2、下基层检查指导工作；3、法制宣传教育表彰和奖励。1、统筹组织能力不强，部门协调不力，上级普法工作决定部署执行不到位；2、下基层指导检查工作接收基层单位不合规行为；3、评优评先不客观。三级1、加强思想政治和业务素质建设，深入学习和调查研究，提高工作水平；2、健全工作机制，加强协调和沟通，创新载体，推动全县普法依法治理工作打开新局面；3、廉洁自律，严格执行局规章制度。公律股对公证、律师监督管理1、对律师、公证员及律师所、公证处、法援处年检注册进行审查；2、对违反律师法、公证法、法律援助条例、的处罚；3、申请律师执业证的初审。1、利用提供法律服务的便利牟取利益；2、律师执业资格者进行初审时不公正；3、审查监督不严或办理案件不公。三级1、严格执行律师法等相关规定；2、加强职业道德和执业纪律教育；3、完善各项制度，落实防范措施。合计（个）17合计17（项）合计49（个）合计61（项）合计 （项）鹤山市司法局岗位廉政风险点及防控措施表作者：zf 文章来源：司法局 更新时间：2011-7-27 16:25:53 【字体：小 大】岗位岗位职责廉政风险点防控措施责任人名称局长负责司法行政全面工作。对副局长、纪检组长提出的决策建议进行审查。局党组集体研究制度邓梓威副局长分管办公室、基层股、社区矫正股、宣教股。1、对办公物资采购、财务支配的审核；责任追究制度劳洁英2、指导、管理全市人民调解、社区矫正工作。副局长分管公律股、公证处、律师所、法援处。1、对律师、公证员和律师所、法援处、公证处年检注册初审情况进行审核；责任追究制度冯杰晖2、对律师违法违规行为处罚的审核。纪检组长分管政工办、纪检监察工作1、对干部任免方案进行审核；责任追究制度莫建兴政工办主任2、对全市司法行政人员评先评优进行审核；3、对违纪行为的监察和处理；4、把关工作质量、绩效。政工办1、干部的任免、干部考核等；1、干部任免方案的制定；1、干部任免制度；曾国锋办公室2、局重大项目决策的组织实施，财务管理，办公物资采购、支配等。2、内部人员奖励、评先评优等；2、业务量化考核制度；3、收集重大项目决策信息，提出方案设计；3、责任追究制度；4、财务管理，提出物资采购、支配建议。4、政府采购工程。基层股指导、管理人民调解、安置帮教、基层法律服务等基层司法行政工作。1、指导、管理全市基层司法所工作；1、业务量化考核制度；雷发荣2、对基层司法所工作进行监督考核。2、责任追究制度。宣教股普法、法制宣传教育等。1、法制宣传教育工作的各项任务；1、业务量化考核制度；刘秀华2、宣传教育器材设备的管理。2、责任追究制度。社区矫正股指导、管理社区矫正工作。组织协调社区服刑人员的接收、管理、教育、帮扶、考核奖惩、解除矫正工作。1、业务量化考核制度；源文刚2、责任追究制度。公律股公证、律师工作管理等。对律师、公证员及律师所、公证处、法援处年检注册进行审查。1、业务量化考核制度；侯敏瑛2、责任追究制度。法援处提供法援，协调、管理律师开展法援工作。对法援案件审查、免费提供法律援助。1、业务量化考核制度；张其芳2、责任追究制度。浅谈如何发挥审计在预防腐败工作中的作用来源： 摘自中国纪检监察报 时间： 2010-07-27 08:08 何 谦 被称作“经济卫士”的审计机关，在维护经济秩序、建立健全管理制度、预防不正之风和腐败现象发生、促进党风廉政建设方面发挥了重要作用。 审计机关和审计人员在反腐倡廉工作中的作用有两个特点： 审计队伍具有专业性。审计的职业特征要求审计人员必须准确把握经济政策、熟悉经济法律法规、熟练运用审计及相关知识，并具有一定的综合分析能力。审计实践中，审计人员通过分析判断、采取一定的技术措施，可以及时发现并掌握贪污贿赂、偷税漏税、造假账以及损失浪费等问题的第一手资料，及时向纪检监察机关或检察机关移送案件线索。 审计活动具有经常性。审计的基本职能是经济监督，内容包括财务账目、经济法纪等方面。审计监督的对象包括国家机关、事业单位、社会团体、国有企业及国有控股企业等。简言之，哪里有国有资金，哪里就应该有审计。对法定监督对象有计划地实施经常性审计、对重点领域和重点项目实施随机审计，是审计机关的常态性工作，这就决定了审计有及时纠错防弊功能。 作为专司经济监督的职能部门，审计机关应不断强化制度反腐、源头反腐，切实增强监督力度。 加大审计力度。一方面，要通过例行审计，掌握第一手资料，对腐败现象要严抓不放、一查到底，彰显审计的揭露功能；另一方面，坚持“全面审计，突出重点，注意发现大案要案线索”，在全面履行审计职能、防止出现“审计死角”和“监督空白”的基础上，根据不同时期的具体情况，集中力量审计重点领域、重点部门和单位、重点项目和资金。要将审计工作与当前的社会热点、难点问题结合起来，注重发现和揭露扰乱市场经济秩序和贪污贿赂、侵吞国有资产、挤占挪用专项资金、损失浪费，以及“乱收费、乱罚款、乱摊派”等问题。 加大成果转化力度。要加强与纪检监察和检察机关的协调配合，建立健全查办案件互动机制，及时将审计中发现的案件线索移送有关部门，形成反腐合力。同时，针对案件暴露出的问题，深入剖析，举一反三，查找机制、制度方面的深层次原因，协助被审计单位完善相关制度。 加大审计结果公告力度。通过多种形式发布审计公告，让公众了解被审计单位的有关情况、审计结果和审计建议等内容，对被审计单位执行审计决定、建立完善长效管理机制等方面，形成强大的社会舆论监督。 加大审计人员培训力度。人员素质是保证工作质量的决定因素之一。有关部门要在提高审计人员思想觉悟、职业道德素质、廉政意识的前提下，采取多项措施，不断充实完善审计人员财经法规知识和审计业务知识，使其正确运用现代审计方法，逐步形成熟练的审计技巧，努力使审计监督在查错纠弊、预防贪腐中发挥更大作用商业银行法律风险防范及不良资产诉讼分析发布日期：2011-10-21 作者：王晓飞律师 国际金融危机自08年后全球蔓延，对我国实体经济的影响深远。国际金融危机对我国企业的严重冲击，往往表现为引发法律风险。今年5月份，国资委曾专门下发通知，要求中央企业注意七大法律风险，积极谋划应对危机的对策措施。包括：市场需求萎缩、资金链断裂引发的违约风险；行业整合、企业并购中尽职调查不确定性增加的风险；“走出去”投资并购时境外法律环境发生变化的风险；有关国家贸易保护主义抬头、滥用世界贸易组织规则的风险；建筑施工企业面临的工程款拖欠风险；妥善处理劳动用工涉及劳动合同的风险；历史遗留的债权债务提前引爆的风险。由此可见，建立健全法律风险的预警机制和法律风险控制体系，对于企业转“危”为“机”，提升自身竞争力至关重要。一、银行业务法律风险概述（一）银行的业务种类银行按照大的结构分为资产业务、负债业务和中间业务三大类业务。1. 资产类业务主要有各项贷款包括住房按揭贷款、二手房贷款、小额质押贷款、消费贷款、短期贷款、长期贷款、委托放款等。2. 负债类业务主要有各项存款包括对公存款、储蓄存款、同业存款。3. 中间业务包括结算类、代理类、信息咨询类以及其他类等。（二）各业务种类的主要法律风险1. 资产类业务主要法律风险借款合同、担保合同的订立及履行过程中的法律风险主体资格：需特别注意一些特别主体不能充当保证人：包括企业法人分支机构、职能部门、国家机关（除经国务院批准为使用外国政府或国际经济组织贷款进行转贷提供保证的除外）、学校、幼儿园、医院等以公益为目的的事业单位、社会团体。另外，公司担当保证人需依照公司章程规定，取得董事会或股东会、股东大会决议。生效要件及合同效力：（债权与物权区分原则）合同自签字盖章之日起生效，对于物权的变动，法律规定需要登记或交付的，自登记或交付之日起发生物权变动的效力。需特别注意无效合同（违反法律、行政法规的强制性规定）和可撤销合同（因重大误解、显失公平订立的合同）。诉讼时效：一般为两年行使担保物权的期限：担保法司法解释第十二条规定：“担保物权所担保的债权的诉讼时效结束后，担保人在诉讼时效结束后两年内行使担保物权的，人民法院应当予以支持”。物权法对抵押权的行使期限作了修订，第202条规定，“抵押权人应当在主债务诉讼时效期内行使抵押权，未行使的，人民法院不予保护。因此，在行使担保物权时，需特别注意在法律规定的时限内行使。借新还旧：由于担保合同的从属性，签订借新还旧借款合同后，担保合同需要重新签订。特别注意保证担保，担保法解释规定：主合同当事人双方协议以新贷偿还旧贷，除保证人知道或应当知道的外，保证人不承担民事责任。新贷与旧贷系同一保证人的除外。 楼宇按揭贷款的主要法律风险（假按揭）假按揭的情况下，虽然银行对相关房产仍享有优先受偿权，对抵押物不足清偿部分仍可以继续追讨，但在实务中，由于各方面的原因，对业主继续追偿不足部分难以实现，提供保证担保的开发商也往往已经不复存在或名存实亡。汽车按揭贷款的主要法律风险汽车按揭贷款是借款人为购买汽车而向银行申请消费贷款，由保险公司为该笔借款进行保证保险。对保险公司的保证保险是一种财产保险还是保证担保实践中存在争议，保监会曾发文将保证保险认定为财产保险。银行在签订保险合同时，可以明确约定。保险事故发生后，银行应及时通知保险公司，这是保险合同的一项基本原则，否则保险公司可以免责。保证保险合同中往往约定，保险事故发生后，银行在向保险公司索赔前，应先在规定期限内行使抵押权，先行处置抵押物，不足部分才按约定向保险公司赔付。这样的约定，显然对银行不利，如果抵押汽车找不到，银行可能长时间不能收回贷款，银行面临保险公司拒赔的风险更大。因此，在签订保险合同时应该做适当约定。假按揭案例房地产开发商甲公司开发某楼盘，开盘时的单位售价创当地历史最高价，销售对象主要是香港人，其中也有部分是开发商的员工。有的购买两套，每套在银行的按揭贷款金额达200多万元。后查实，大部分购买房产的香港人及员工均是名义购房者，房屋实际上仍由开发商在使用，还款也是由开发商向银行还款。后由于该地区房地产价格回落，开发商经营不善，导致逾期增多，且无能力继续还款，给银行资金带来损失。2负债类业务法律风险1. 储蓄存款法律纠纷而产生的风险。2000年10月，最高人民法院院长李国光在当前民事审判工作中亟待明确的法律政策问题-在全国民事审判工作会议上的讲话中指出：人民法院应当坚持依法维护储蓄机构的信用，保护存款人的合法权益，按照严格责任原则，准确认定储蓄机构的责任承担。因此，银行承担的是严格责任，即银行对存折、印签、银行卡或身份证的真伪负有审查义务，事后一旦发现是假的，银行必须向受到损失的客户赔偿损失。在司法实践中，多以银行在存款冒领中是否存在过错以及过错责任的大小来划分与客户的损失承担比例。2. 违规办理教育储蓄存款的法律风险。教育储蓄是指个人按国家有关规定在指定银行开户、存入规定数额资金、用于教育目的的专项储蓄，是一种专门为学生支付非义务教育所需教育金的专项储蓄。教育储蓄采用实名制，开户时，储户要持本人（学生）户口簿或身份证，到银行以储户本人（学生）的姓名开立存款账户。到期支取时，储户需凭存折及有关证明一次支取本息。一般有2万元的限额。教育储蓄的利率享受两大优惠政策，除免征利息税外，其作为零存整取储蓄将享受整存整取利息，利率优惠幅度在25以上。很多银行以教育储蓄名义进行揽储，不按规定办理教育储蓄，存在储蓄主体不合格，或者储蓄超过最高限额等情况，银行就可能面临被罚款的法律风险。负债类法律风险案例（银行未尽审查义务赔偿案）n 案情介绍：1998年8月28日，甲公司在乙银行开立账号为的账户，并分三次存入人民币2000万元。12月9日，甲公司到乙银行取款，得知上述存款已经被他人以甲公司名义分十次取走，共2000万元。甲公司隧于同年12月11日向当地高级人民法院提起诉讼，请求判令乙银行支付2000万元存款本金及利息、滞纳金、并承担诉讼费。同日，乙银行向当地公安局报案，公安局于同年12月4日初步查明，“经刑科所鉴定，取款票据上的印签是伪造的，犯罪嫌疑人丙伪造票据骗取甲公司在银行的存款，涉嫌票据诈骗。”n 法院认为：甲公司在乙银行开户存款，乙银行负有全面履行并保证甲公司所存资金安全的义务，乙银行应当履行审查提示付款人的合法身份证明或有效证件的义务，现甲公司的存款被犯罪嫌疑人伪造票据从乙银行骗取，且经公安机关侦查，甲公司与该款被骗没有牵连，因此判决由乙银行返还甲公司存款人民币2000万元，并承担相关诉讼费。3. 中间类业务法律风险1. 诸多领域的法律空白，导致相关监管部门进行管理和监督时增加了自由裁量权，使监管部门对违规行为的认定及其处罚均有一定的随意性；各商业银行则无法可依，商业银行和客户的许多行为在法律效力上有一定的不确定性。2. 金融监管法律中行政干预色彩较浓，审批制度宽泛，监管实践中盛行法律无明文许可即禁止的理念，而现行法律对银行开展中间业务还有不少过时的限制，尤其是在中间业务产品创新、产品定价等方面限制较多，因此银行在开展中间业务，常常面临因突破现行法律规定限制而被监管部门和有关行政机关处罚的法律风险。3. 分业经营法律体制的限制。由于我国商业银行法确立了银行不得经营证券、保险业务的分业经营模式，使得中资银行面对混业经营经验丰富、治理理念先进的外资银行，不得不小心翼翼地通过设立金融控股公司的形式打混业经营中间业务擦边球，使得商业银行随时面临可能被央行处罚的法律风险。4. 中间业务合同履行中的法律风险。根据不同的业务合同种类，面临不同的法律风险（国际支票托收案例）中间业务纠纷案例（国际支票托收纠纷）n 2008年2月21日甲公司持一张金额为4200元加拿大元的支票到乙银行处委托托收。乙银行采取立即贷记的方式，于3月11日，将托收款项打到甲公司帐户。后该支票因假票被加拿大付款行退票。乙银行在收到退票后，在与甲公司协商未果的情况下，从甲公司在乙银行开立的银行账户中划扣等额托收款。甲公司后将乙银行起诉至法院。n 法院一审判决认为：认为乙银行从甲公司的账户内扣划存款没有依据，侵害了甲公司的财产所有权。同时，甲公司应对支票被退回承担责任，乙银行有权向甲公司追回代垫款。二、银行法律风险防范核心-银行公司授信业务的法律风险控制（一）对我国商业银行不良资产问题的基本认识商业银行遇到的最大的问题就是不良资产问题。这个问题不仅困扰中国商业银行，也困扰大部分的亚洲银行、欧美银行，甚至有些商业银行因为不良资产问题而垮台。中国的商业银行不良资产率在全世界都是比较高的。形成因素：有内部管理上的因素，历史的因素，有体制上的因素、有道德风险的因素。不良资产问题已经成为中国银行发展的沉重负担，成为制约经济发展的瓶颈。如不能解决不良资产问题，将大大削弱中国商业银行的核心竞争力，中国银行将在与外资银行的竞争中处于十分不利的地位。（二）应用法律手段控制银行公司授信风险1. 授信之前的法律审查贷前的调查是防范授信风险的基础。1. 借款人、担保人资格法律审查（如前所述）；2. 合同法律审查：合同是否构成无效合同或可撤销合同，合同的变更或解除是否符合法律要求，担保物是否为禁止流通物或不得转让；3. 手续法律审查：担保合同是否取得合法的授权手续、需要登记或交付才生效的，是否已经履行了相关手续。4. 实地审查：客户经理要加强对企业的现场检查和实地询问，应对企业报表中的主要资产进行实地盘查，可以到税务部门调查企业以前年度纳税情况，掌握客户的准确财务数据。必要时银行可以指定会计师事务所对企业会计资料进行真实性审计，防范由于虚假会计资料造成信用等级评定虚高的风险，进而化解潜在的信贷风险。2. 担保方及担保方式的选择抵押担保的履约率相对较高。借款人做抵押的情况下，特别是自有物业做抵押的情况下，履约率会大大提高。一项调查显示，抵押贷款的损失率一般不超过50%，保证类贷款如果通过诉讼解决，履约率不会高于20%。另外，一般企业拿来抵押的资产往往是核心资产，往往关系到企业的生死存亡，所以借款人自身就会感觉到巨大的压力。如果采用保证担保，应该对担保人的偿债能力进行调查，尽量避免关联企业担保。关联担保一般是一荣俱荣、一损俱损。3. 贷后监督管理贷后管理是控制授信业务风险的关键，要严格控制企业信贷资金使用，确保与审前用途一致，严防资金挪用。项目贷款可以根据工程进度发放贷款，实行监督支付。客户经理要经常深入企业，实地调查经营情况，关注关联交易、资本投资、股权变更等异常动态，及早发现企业的各种风险隐患，便于银行尽快采取相应保全措施，最大程度减少损失。此外，要特别注意诉讼时效、保证期间以及行使担保物权的期限。充分利用法律规定的诉讼时中止、中断的法律规定，避免因超过诉讼时效而使银行受到损失。还有保证期间需要特别注意。担保物权的行使期限在前面已经讲到，要特别注意。（三）不良资产诉讼分析1. 加强诉前论证工作，制定有效的诉讼方案；制定有效的诉讼方案是加强诉前论证工作的重点，就是对债务人企业的综合经营情况、财产状况、贷款法律手续情况，合同的效力以及履行情况，以及本案受地方保护主义的可能影响程度等进行全面细致的诉前调查与分析，并对起诉后可能遇到的情况进行充分考虑，在此基础上提出填密的诉讼方案，有计划、有针对性地向法院提起诉讼，包括诉讼对象的选择、管辖法院的选择、诉讼请求的选择、保全措施的运用、诉辩理由的取舍、证据的收集与运用等。2. 充分发挥各种中介机构的作用，做好对债务人财产状况的调查工作，并及时采取财产保全措施；为避免造成胜诉后无财产可供执行的情形发生，对决定起诉的案件，要充分发挥律师事务所、会计师事务所、审计师事务所、拍卖公司、咨询公司甚至民间调查机构等社会中介机构的作用，利用这些机构社会关系广泛、信息灵通的优势，全方位、多渠道地调查债务人的财产状况和转移财产的线索，并请求法院对本案进行诉前、诉中的财产保全。3. 灵活运用各种执行手段提高执行效率，最大限度地实现债权回收；不应将被执行标的物局限在借款人、保证人的有限财产或抵押物上，应当对法定的各种执行