（国际贸易学专业论文）加工贸易对江苏省经济增长的动态效应分析.pdf

n m j i n gu m v e r s i t yo f a e r o n 枷c s 锄da s n - 0 n a u t i c s t h eg r a d u a t es c h o o l c 0 1 1 e g eo fe c o n o m i c s 锄dm 锄a g e m e n t l l l i i i i | | l l i | | | l l l f i i i i | i f | i i i i y 18 2 5 2 8 8 r e s e a r c h0 nt h ed y n a m i ce f f e c t so f p r o c e s s i n gt r a d ea n d e c o n o m i cg r o w t hi n j i a n 2 s up r o v i n c e jl a n 2 s ur r 0 v l n c e at h e s i si n i n t e m a t i o n a lt r a d e b y c a ox i a 捌s e d b y a s s o c i a t ep r o f e s s o rh u a l l g w e i m s u b i l l i t t e di np 枷a lf u l f i l l n l e n t o fm er e q u i r e m e n t s f o rm ed e g r e eo f m a s t e ro fe c 0 1 1 0 m i c j a i l u a 2 0 1 0 承诺书 本人郑重声明：所呈交的学位论文是本人在导师指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。尽我所知，除了文中已经注 明引用的内容外，本学位论文的研究成果不包含任何他人享有 著作权的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个 人和集体，均己在文中以明确方式标明。 本人授权南京航空航天大学可以有权保留送交论文的复 印件，允许论文被查阅和借阅，可以将学位论文的全部或部分 内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等 复制手段保存论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本承诺书) 作者签名：塑至 日 期：2 出：圭：三生 南京航空航天大学硕士学位论文 摘要 江苏省加工贸易起步于2 0 世纪8 0 年代，9 0 年代以后伴随着我国改革开放出现的崭新局面， 江苏省的加工贸易有了突飞猛进的发展。不仅体现在总量的增加，还包括加工贸易产品结构、 贸易主体等方面。目前，加工贸易已经占据江苏省对外贸易的半壁江山，与改革开放初期已经 不可同日而语，成为江苏省现代工业生产和流通体系的重要组成部分，并对当地的经济、资本、 就业、产业结构等都产生深刻的影响。 本文基于江苏省加工贸易迅速发展的现实，结合前人的理论成果，提出加工贸易对江苏省 经济增长存在积极的联系，并将研究视角集中于加工贸易对江苏省经济增长的动态影响。全文 包括三个部分，分别是理论分析、经验实证、应用研究。通过理论分析，得出加工贸易是如何 促进江苏省经济增长的，并建立相应的促进机制。在经验实证部分，利用协整检验方法检验各 种经济效应与加工贸易的长期关系；在协整的基础上，建立v a r 模型，利用脉冲响应函数和方 差分解方法对加工贸易的动态效应进行较完整细致的分析。理论的价值在于应用，通过上面的 分析，对江苏省加工贸易现状进行基本评判，并有针对性地提出若干政策建议，希望这些建议 对江苏省加工贸易经济效应的进一步发挥具有指导意义。 关键词：加工贸易，动态效应，实证分析，政策建议 加工贸易对江苏省经济增长的动态效应分析 a b s t r a c t p r o c e s s i i l g 仃a d ei nj i 锄鄹up r 0 啊n c es t a | 钯di i l 硷1 9 8 0 sa n dd e v c l o p e dm p i d l ys i n c en 坞1 9 9 0 s ， a 1 0 n gw i 吐lm ep r o g 嘲s0 f c b 抵a i sr e l 0 册觚do p e n i l l gu p i t t0 1 1 l y 陀n e c t e si l lt l l et o t a l 妇r e 嬲i i l g b u ta l s o l ec l l 王m g eo fp i o d u c t 蚰n l c t i l r e ，n l ep r i n c i p a ls e c t o ro f 仃a d ea n ds o0 n a tp r e s e n t ，吐l e p r o c e s s i i l g 砌eh 勰扯c o 咖她df 研l l a l fo ff 0 他i g n 眦i nj i 锄g 锄p r o 咖n c e n o wi tp l a y s 缸 i m p o r t a n tp 础i i lm 0 ( 1 e 】mi n d u s t r i a lp r o d u c t i o n 趾dc i r c u i a t i o ns y s t e mi nj i a q 萨u 锄dp r o f o 眦i d l y i n n u i b n c e st 1 1 el o c a le c o l l o m 弘c a p i t a l ，e n l p l o y l m e n t ，i l l d l i s t r i a ls 劬c t u 舱e t c b 勰e do nt l l er a p i dd e v e l o l m l e n to fp r o c e s s i i l g 仃a d ei nj i 龇培锄p | 0 诎e ，t t l i se s s a yc o l n ：b i n e sw i t t l t l l e 0 陀t i c a la d l i e v e m e n t so fo u rp r e d e c e s 墙a n di l l 仃o d l l c e s 血ei d e am a tt h ep r o c e s s i i l g 昀i l ei x 够a p o s i d v el i i l l ( 谢t h 吐i ee c o n 0 i i i i cg r o w mi nj i 锄g s up r o 访n c e ，e s p e c i a l l y f o c u s e d t l i ed y 删c e 珏e c t st 0e c o n 伽 1 i cg r o 训h f l l l l 啦x tc o n s i s t so f 1 他ep a r t s ，n 卸1 e l y ，t l l e 0 犯t i c a l 姐a l y s i s ，e n 甲i r i c a l e 啊d e n c e ，觚da p p h e d s e a r c h t h r o u g hm e o r e t i c a l 撇l y s i s ，n l i se s s a y 托s e 雒c h e sh o wd o e st 量l e p r o c e s s i i l gt r a d ep r o m o t ej i 锄g s ue c - 砌cg r o w t l l 锄de s t a b l i s h e sm e 雄i p r o p r i a 钯加胱l l a i l i s m sf o r m ep r o m o t i o n mm e 朗叩i r i c a lp a r t ，l i se s s a yt e s t c sm el o n g t c n i lr e l a t i o l l s h i p 姗r 玛v 撕。璐 e f f e c t s 、p r o c e 豁i n gn a d e 柚dj i a n g s ue c o l l o i i l i c 孕- 0 w l l lb yu s i l 玛l 量l ec o - i 1 1 t e g r 撕o nt e s 咖gm e t l l o d t 1 l e i l ，e s t a b l i s h 峡m o d e l sa n dl l s ei i i l p u l s er e s p o 啦ef h n c t i o 鹏锄dv 撕锄c ed e c o n l p o s i t i 删油o d ， t 0m a l 【eam o 陀c o n l p i e t ea n dp a i m t a k i n ga m l y s i so f l el a ge 丘e c to fp r o c e s s i i l g 咖d e t h ev a i u eo f t l l e o 巧i st 0a p p l y t l l i - o u g ht i l e 址0 、，ea m l y s i s ，t l l i se s s a yk 糙ab 蠲i ce v 2 l 1 眦t i o no ft h e 曲咖so f p r o c e s s i n gt r a d ei i lj i 狮g 叭p 眺e f i i l a l i y ，p u tf o r 啪r ds o m ep o l i c yr e c o 删m n d a t i o 璐柚dh 叩e t l l a tm e yw i l lh a 、，eap o s i t i v eg i l i d i n gs i g i l i f i c a n c ef o rt l l e 如r t l l e rd e v e l o p m e n to fp r o c e 豁m g 砌ei i l j i a n g 跚p r o v i n c e 1 【e y w o r d s ；p r o c e s s i i l g1 住d e ，d y n a m i ce f i e c t s ，e i n p i r i c a la n a l y s i s ，p 0 l i c yp r o p o s a l 南京航空航天大学硕士学位论文 目录 第一章绪论l 1 1 研究背景1 1 2 研究现状及评价1 1 2 1 国外研究现状1 1 2 2 国内研究现状3 1 2 3 研究现状评价5 1 3 研究目的和意义6 1 4 研究对象和方法选择7 1 4 1 研究对象的界定7 1 4 2 研究方法的选择8 1 5 研究内容和思路8 第二章江苏省加工贸易发展概况1 0 2 1 江苏省加工贸易发展历程1 0 2 2 江苏省加工贸易发展的特征1 1 第二章加工贸易驱动江苏省经济增长的作用机理1 3 3 1 经济增长理论1 3 3 1 1 古典经济增长理论1 3 3 1 2 新古典增长理论：1 3 ： 3 1 3 新经济增长理论1 4 3 2 贸易与经济增长理论1 5 3 2 1 国际贸易的静态利益与经济发展理论1 6 3 2 2 国际贸易的动态利益与经济发展理论1 7 3 3 加工贸易对经济增长的动态效应：理论分析1 9 3 3 1 加工贸易的资本积累效应2 0 3 3 2 加工贸易的技术进步效应2 1 ，3 3 3 加工贸易的就业拉动效应2 2 3 3 4 加工贸易的产业结构优化效应2 2 3 3 5 加工贸易的制度变迁效应2 3 3 4 加工贸易驱动经济增长的作用机制和传导路径2 3 i i i 加工贸易对江苏省经济增长的动态效应分析 第四章加工贸易驱动江苏省经济增长的经验检验2 5 4 1 有关的实证研究方法2 5 4 2 江苏省加工贸易与经济增长：统计证据2 9 4 3 加工贸易与江苏省经济增长的总量分析3 2 4 4 加工贸易促进江苏省经济增长机制的实证分析3 4 4 4 1 江苏省加工贸易的资本积累效应3 5 4 4 2 江苏省加工贸易的技术进步效应3 8 4 4 3 江苏省加工贸易的就业拉动效应4 2 4 4 4 江苏省加工贸易的产业结构优化效应4 5 4 4 5 江苏省加工贸易的制度变迁效应4 9 第五章江苏省加工贸易发展的政策选择5 4 5 1 提高江苏省加工贸易企业的国内采购率5 4 5 2 创造良好的引资环境，提高外资利用水平5 5 5 3 强化对跨国企业技术转移的吸收能力，提高加工贸易企业创新能力5 6 5 4 提高加工贸易的就业创造效应，降低加工贸易的就业转移效应5 7 5 5 优化江苏省加工贸易产业结构，促进产业升级5 8 5 6 为加工贸易发展创造良好的政策环境5 8 第六章结论与展望6 1 6 1 结论6 l 6 2 创新和不足6 2 参考文献6 3 致谢6 6 在学期间的研究成果及发表的学术论文6 7 附录6 8 南京航空航天大学硕士学位论文 图、表清单 图1 1 论文技术路线9 图3 1 经济增长因素1 5 图3 2 加工贸易驱动经济增长的传导路径2 4 图4 11 9 9 5 2 0 0 8 年江苏省g d p 、一般贸易和加工贸易增长率2 9 图4 2 江苏省g d p 对加工贸易冲击的响应3 4 图4 3 江苏省f d i 对加工贸易冲击的响应3 7 图4 4 江苏省全要素生产率对加工贸易冲击的响应4 l 图4 5 江苏省就业人数对加工贸易冲击的响应4 5 图4 6 江苏省产业结构优化对加工贸易冲击的响应4 8 图4 7 江苏省制度变迁对加工贸易冲击的响应5 2 表2 1 江苏省加工贸易总额、比重和增长情况( 单位：亿美元) 1 1 表4 11 9 9 5 2 0 0 8 年江苏省加工贸易增值系数的变化( 单位：亿美元) 3 0 表4 3 唧1l y g d p 及一阶差分序列a d f 单位根检验结果3 2 表4 4u 1 平稳性检验结果3 3 表4 5l y g d pl y p y l 方差分解结果3 4 表4 6l y p tl y f d i 及一阶差分序列a d f 单位根检验结果3 6 表4 7u 2 平稳性检验结果3 6 表4 8l y f d il y p l 方差分解结果3 8 表4 9l y p tl y t f p 及一阶差分序列a d f 单位根检验结果3 9 表4 1 0u 3 平稳性检验结果4 0 表4 1 1l f pl y p t 方差分解结果4 2 表4 1 2l y p ，rl y l 及一阶差分序列a d f 单位根检验结果4 3 表4 1 3u 4 平稳性检验结果4 3 表4 1 4l y ll y p t 方差分解结果4 5 表4 1 5l y p tl y i n d 及一阶差分序列a d f 单位根检验结果4 6 表4 1 6u 5 平稳性检验结果4 7 表4 1 7l y i n dl y p t 方差分解结果4 8 表4 1 8l y p l rl y s 及一阶差分序列a d f 单位根检验结果4 9 表4 1 9u 6 平稳性检验结果5 0 表4 2 0l y sl y p t 方差分解结果5 2 v 加工贸易对江苏省经济增长的动态效应分析 v i p 1 r l 加工贸易发展的情况 g d p _ 江苏省地区国内生产总值 p i l _ 江苏省加工贸易出口规模 f d i 外商直接投资 t f 卜全要素生产率 i 广一就业人数 i n d 卜一产业结构变量 s 制度变量 ij 一残差序列 i y 一取对数后的各个变量 注释表 南京航空航天大学硕士学位论文 第一章绪论 1 1 研究背景 我国加工贸易起步于2 0 世纪7 0 年代末期，8 0 年代全球经济结构调整和产业结构梯度转移 极大促进了加工贸易的发展。加工贸易历经2 0 多年的发展已经取得了巨大的成就，加工贸易进 出口额占对外贸易总额的比重逐年提高，是我国参与国际分工的主要贸易方式。加工贸易的开 展在带动国内产业升级和技术进步等方面都发挥了巨大作用，为社会主义现代化建设作出了巨 大的历史性贡献。 江苏省的加工贸易从8 0 年代初期开始发展，起步稍晚于广东、福建等珠三角省份，但是近 年来，江苏省大力发展外向型经济，利用现有的工业条件和丰富、素质又相对较高的劳动力资 源优势，大力发展出口加工业，加工贸易得到了空前的发展。据统计资料显示，1 9 9 5 年江苏省 加工贸易进出口总额为7 1 9 9 亿美元，1 9 9 6 年达到1 0 0 1 2 亿美元，突破百亿美元大关；2 0 0 4 年加工贸易进出口总额首次突破千亿美元大关，达到1 0 4 6 2 1 亿美元；2 0 0 7 年增至2 1 5 2 1 9 亿 美元，增幅相当明显。2 0 0 8 年江苏省加工贸易规模继续扩大，加工贸易进出口总额达到2 2 6 0 亿美元，比2 0 0 7 年增长5 ，占全省进出口总额的5 7 6 。江苏省加工贸易的发展与改革开放初 期已经不可同日而语，加工贸易的主体结构、方式、产品结构都发生了质的飞跃。 加工贸易的发展无论是对国家还是江苏省的经济发展都产生了重大的影响。首先加工贸易 的开展可以开拓国际市场，利用海外需求带动经济增长。其次加工贸易直接带动各种资源投入 制造业，比如吸收大量农村闲置劳动力，吸引大量投资进入制造业等，从而形成强大的具有国 际竞争力的制造业能力。加工贸易还存在技术与管理“外溢效应”，可以促进相关企业的技术进 步以及带动整个产业的升级。加工贸易的发展也为我国培养了大批适应国际化竞争的技术与管 理人才。因此，针对江苏省经济发展的实际，研究加工贸易对江苏省经济增长的动态效应，促 使江苏省加工贸易的进一步健康发展具有现实意义。 1 2 研究现状及评价 1 2 1 国外研究现状 贸易与经济增长的相互关系问题很早就引起经济学家的关注，很多西方经济理论为我国开 展加工贸易提供了理论基础。最具有代表性的理论有：早期的亚当斯密有关“剩余产品出路” 学说；2 0 世纪3 0 年代罗伯特逊提出的对外贸易是“经济增长的发动机”命题：2 0 世纪8 0 年以 来，以e 哈根为代表的经济学家从贸易对技术进步的促进作用来寻找其推动经济增长的动因； 加工贸易对江苏省经济增长的动态效应分析 近年来以罗默为代表的学者提出内生经济增长理论对国际贸易促进经济增长机制的论述等。 英国古典经济学家亚当斯密在1 7 7 6 年出版的国民财富的性质和原因的研究一书中论 述了包含国际贸易具有带动经济增长作用的最初思想。斯密认为国际分工的深度和广度可以提 高经济资源的使用效能，促进贸易双方经济增长。斯密还提出“剩余产品出口”理论，这一理 论直接着眼于贸易对经济增长的带动作用。认为各国在开始贸易前都存在着大量的过剩资源， 生产能力并没有得到充分的利用；如果这些生产能力被充分利用，并且产品符合国际市场的需 求，那么就可以利用本国的剩余资源来发展出口部门，从而扩大本国产出和增加福利。这一点 对于发展中国家来讲，具有很大的现实意义，后来缅甸当代经济学家h 迈因特对这一学说进 行了发展，并使之进一步具体化。 大卫李嘉图的比较利益成本理论认为国际贸易的真正基础在于各国在参与国际分工活动 中所具有的相对优势。加工贸易在跨国界甚至全球范围内把具有相对优势的要素结合起来，将 产品的生产过程在全球范围内进行合理布点，并将产品的增值利益按要素的比较成本分配到生 产各环节，这是比较优势论在经济全球化进程中的进一步应用。 2 0 世纪3 0 年代罗伯特逊在经济学杂志上发表了国际贸易的未来一文，在这篇文章中 他提出“对外贸易是经济增长的发动机”的著名论断，后来得到纳克斯进一步的补充和发展。 他认为1 9 世纪许多国家经济增长的主要原因是国际贸易的发展，除了得益于贸易的短期静态利 益外，最主要的是对外贸易通过一系列的动态转换过程把经济增长传递到国内各个经济部门， 从而带动经济的全面增长。 2 0 世纪8 0 年代以罗默、约翰穆勒、卢卡斯为代表经济学家提出内生增长理论，肯定了 国际贸易对经济增长的促进作用，并阐释其作用于经济增长的路径和传导机制：一是技术扩散 和溢出效应，代表模型是边干边学和技术扩散模型；二是规模经济效应；三是专业化人力资本 积累效应。 但2 0 世纪5 0 年代，普雷维仕通过对拉美各国经济发展状况的研究，认为开展国际贸易并 非总是可以推动各国经济发展。他发现随着贸易的进行，贸易条件会越来越不利于发展中国家， 造成这些国家与发达国家之间的贫富差距会进一步扩大，并据此提出了“中心一外围”理论。 后来辛格和缪尔达尔也发表了类似观点，经济学界把他们三人的观点合称为“辛普缪”命题。 从此，对于贸易驱动经济增长命题的争论就没有停止过。巴格瓦蒂在“辛普缪”命题的基础 上提出“贫困化增长”论点，他认为一国在开放经济条件下，通过贸易参与国际分工，由于本 国出口产品价格贸易条件恶化会造成利益流失，从而引起本国实际国民收入水平和福利水平的 下斛1 】【2 】。一些学者还认为贸易与增长并非因果关系，其表现的正相关关系可能正是经济增长 推动的结果；也有学者对现有的计量检验方法存在质疑；更多的是认为世界及各国经济史并没 有提供充分的证据，贸易在任何时期和任何国家都能促进经济增长【3 1 。 2 南京航空航天大学硕士学位论文 除了这些经典的西方经济理论，到目前为止，国外很少有文献对加工贸易在国民经济中的 作用进行较为细致的理论和实证研究，因为加工贸易主要是在发展中国家迅速增长，在发达国 家的地位并不显著，很多国家在经济统计中并未将加工贸易作为一个单独的项目与一般贸易进 行区分h 1 。d e n i e lm b e r i l i l o f e n ( 1 9 9 9 ) 基于经济全球化和全球范围内新一轮的产业结构调整为 背景，认为加工贸易凭借其固有的特点将进一步成为很多国家参与国际分工的重要形式晦： h o w a r d c h a o ( 2 0 0 3 ) 通过研究发现，发展中国家通过接受发达国家产业转移而发展的以劳动密集 型产业为主的加工贸易是一种初级的“水平分工一模式，而现代迅速发展并成为趋势的高新技 术加工贸易则属于一种高层次的水平分工模式嘲；g e ( 1 9 9 9 ) 通过构建动态模型，分析了加工贸 易区对一国经济开放和转型的作用，指出加工贸易带来的技术学习和适应效应对一国的经济发 展将产生深刻影响。j o n a i l s s o n 和n i l l s s o n ( 1 9 9 9 ) 利用引力模型对十一个国家和地区从1 9 8 0 到1 9 9 2 年的加工贸易区对出口的催化剂效应进行了测量，发现香港、马来西亚、毛里求斯、新 加坡和斯里兰卡的这一效应十分明显【盯。 1 2 2 国内研究现状 国内对加工贸易的研究主要集中在六个方面：一是对我国加工贸易的特点、存在问题的研 究并提出相应措施；二是针对某一具体省份或地区，对它的加工贸易发展进行研究：三是加工 贸易与一般贸易对经济增长作用的比较分析：四是对加工贸易转型升级问题的研究；五是加工 贸易促进经济增长的某一具体效应进行研究，比如对加工贸易技术溢出效应、就业效应的分析； 六是对加工贸易与经济增长关系的实证研究。 l 、对我国加工贸易的特点、存在问题的研究并提出相应措施 徐攀峰( 2 0 0 6 ) 基于中国加工贸易发展现状，分析加工贸易发展的主要特点包括：加工贸 易的主体是外商投资企业、加工贸易增值率不断提高、进料加工增长快于来料加工、出口产品 结构逐步改善悖1 。白斌( 2 0 0 4 ) 对我国加工贸易发展历史、现存的问题以及未来的发展方向进 行了研究。并详细分析加工贸易与我国产业结构升级之间的关系，最后提出推进加工贸易发展 的政策导向【l o 】。 2 、针对某一具体省份或地区，对其加工贸易发展进行研究 吕岐云( 2 0 0 7 ) 对广东省加工贸易进行了详细的分析，指出广东省加工贸易发展中存在若 干的问题：比如广东加工贸易整体仍处于加工制造和零部件配套的中低端环节，加工产品的附 加值不够高，没有掌握核心技术和关键设备；其次广东加工贸易主体以外资居多，内资加工贸 易企业比例及规模偏低，反映出本地企业参与国际产业链分工的优势不足；以及加工贸易布局 过分集中于珠三角。因而广东省加工贸易产业升级问题很迫切，同时要注意产业分布的优化和 产业内部结构的阶梯递升u 。郭云、李磊( 2 0 0 7 ) 分析了安徽加工贸易发展现状，指出其存在 3 加工贸易对江苏省经济增长的动态效应分析 的问题有加工贸易占对外贸易总量小；产品结构不理想，技术含量偏低等【1 2 1 。杨蒿利、俞海山 ( 2 0 0 6 ) 运用加工贸易增值系数、加工贸易对浙江省g d p 的拉动度及线性回归方法对加工贸易 对浙江经济增长的作用进行实证分析。结果显示，浙江省加工贸易对出口创汇、经济增长具有 重要贡献，2 0 0 4 年浙江省加工贸易对经济增长的贡献度是5 8 4 u 羽。而郭云、李磊( 2 0 0 7 ) 利 用同样方法测算安徽省2 0 0 5 年加工贸易对经济增长的贡献度只有0 5 4 u 引。 3 、加工贸易与一般贸易对经济增长作用的比较分析 孙楚仁等( 2 0 0 6 ) 采用因果分析和联立方程组对我国加工贸易和其他贸易对经济增长的贡 献进行了计量分析。分析结果显示，在1 9 8 1 2 0 0 4 年，加工贸易和其他贸易出口对经济增长的 贡献为正，而加工贸易和其他贸易进口对经济增长总体来说贡献为负；从分阶段来说，1 9 8 卜1 9 9 1 年加工贸易没有其他贸易对经济增长的贡献大，而1 9 9 l 2 0 0 4 年加工贸易对经济增长的贡献要 比其他贸易对经济增长的贡献大，这符合我国对外贸易政策的阶段性n 钔。于艳妮( 2 0 0 8 ) 从出 口产出弹性、对经济增长的贡献度、出口增值率的角度研究了加工贸易和一般贸易对上海经济 增长作用的特点以及相应的区域经济效应，实证分析结果均表明一般贸易要优于加工贸易【l 习。 4 、对加工贸易转型升级问题的研究 张婧( 2 0 0 5 ) 认为我国加工贸易转型升级过程中存在诸如民族企业未能成为加工贸易的主 体、加工贸易对国内产业的带动作用未充分发挥、加工贸易企业的营销能力普遍弱化等问题n 引。 李多( 2 0 0 6 ) 在我国加工贸易转型升级问题研究中指出我国的加工贸易经过二十多年的发 展取得了长足进步，在对外贸易中占有越来越重要的地位。但是加工贸易在迅速发展的过程中 也出现了一些不可忽视的问题，从而论证了我国加工贸易转型升级的必然性；最后指出我国加 工贸易转型升级的方向，即包括主体升级、产业升级、价值链升级、区域升级四个方面在内的 全方位升级1 。 5 、对加工贸易促进经济增长的某一具体效应进行研究 张俊( 2 0 0 6 ) 通过引入一个产品内分工模型要素连续模型，对加工贸易工序层面上国 际分工的比较静态分析，说明一国通过加工贸易参与产品内分工，会对本国的产业升级产生促 进作用n 刖。张婧、张建华( 2 0 0 7 ) 对加工贸易动态效应中的技术溢出效应进行研究，指出加工 贸易的技术溢出途径主要有市场竞争和技术示范、前后向联系、人力资本的培训和流动“们。朱 启荣、孟凡艳( 2 0 0 7 ) 对加工贸易的就业效应进行研究，通过对1 9 8 0 2 0 0 5 年我国加工贸易净 出口值和非农产业就业人数之间关系的实证分析，发现它们两者之间呈现较强的正相关关系， 而且g r a n g e r 因果关系检验的结果表明我国加工贸易净出口值变化是导致非农产业就业人数变 化的原因。因此，加工贸易的迅速发展对改善我国就业状况有积极作用嵋叫。 6 、对加工贸易与经济增长关系的理论和实证研究 张平、黄家骅( 2 0 0 6 ) 从理论上分析了加工贸易的经济增长效应，包括加工贸易拉动g d p 4 南京航空航天大学硕士学位论文 增长效应、加工贸易是贸易增长的主要动力、加工贸易促进企业的管理方式变革和技术进步以 及带动产业结构升级幢1 1 。王晨钟( 2 0 0 5 ) 基于1 9 8 1 2 0 0 3 年我国国民生产总值和加工贸易总 额统计数据，通过单位根检验和协整检验，研究我国加工贸易与g d p 总值的内在依存关系，考 察两者之间的因果关系，并测算加工贸易总额对我国经济增长的影响力。实证结果表明，加工 贸易进出口总额每增加1 个百分点，将带动g d p 增加o 5 5 8 个百分点魄1 。而刘志忠、王耀中 ( 2 0 0 3 ) 在考察1 9 9 1 年以来加工贸易发展状况的基础上，实证研究加工贸易对经济增长的贡献 度和拉动度，结果却显示我国加工贸易对经济增长贡献度和拉动度都很低啪1 。 易雪玲( 2 0 0 8 ) 也认为目前我国加工贸易处于国际产业价值链的低端，增值率和经济效益 都比较低，不能有效配置国内资源和带动国内产业结构升级；同时，加工贸易迅速发展是造成 我国对外贸易环境恶化的重要原因之一。因此，加工贸易导致中国贸易处于“贫困化增长”的 状态1 。马玉霞( 2 0 0 6 ) 通过测算加工贸易条件指数得出近年来我国的加工贸易条件指数呈下 降趋势，加工贸易条件恶化，同量出口所换回的进口产品减少，社会福利水平下降啪1 。 实证研究方面：杜玉莹( 2 0 0 6 ) 详细阐述加工贸易动态利益的六个作用渠道即乘数效应、 引资效应、就业效应、技术进步效应、产业升级效应及人力资本效应。并采用1 9 9 1 2 0 0 4 年的 相关数据运用协整的方法对这六个经济效应进行了实证检验啪1 。周辉莉( 2 0 0 7 ) 通过人均g d p 与加工贸易进出口的协整分析及误差修正模型的建立，考察加工贸易的增值率与人均g d p 的长 短期关系。结果表明，我国加工贸易的静态利益已经不能支撑人均g d p 的增长，继续以粗放型 方式扩张加工贸易，只能造成经济发展停滞甚至倒退；加工贸易的动态利益得不到充分发挥， 不利于稀缺要素的积累，不能有效地促成比较优势鲫。 1 2 3 研究现状评价 贸易与经济增长关系一直都是国际经济学最生动的论题之一。在古典贸易理论中就开始涉 及，但主要侧重贸易对经济增长的静态影响，新古典贸易理论在静态分析的基础上开始将研究 视角放在贸易和经济增长的相互关系上，但是焦点是研究经济增长对贸易发展、贸易模式的影 响；动态贸易理论对贸易作用于经济增长的传导机制做了详细的理论和实证分析。围绕贸易与 增长命题经历了由静态到动态、由单一影响因素到多因素作用渠道的探究过程。但是至今仍未 形成较为完整的一般分析框架，针对加工贸易与经济增长的动态效应分析就更缺乏了。同时， 国外理论对于错综复杂的中国国情具有一定的局限性。 国内学者对贸易、加工贸易与经济增长做了深入的研究，但主要是从整个国家这个宏观背 景来分析的，往往忽视各地区各省的具体经济发展水平。同时，国内对贸易、加工贸易与经济 增长的实证研究主要集中在加工贸易的静态利益，一方面是依据国民经济核算体系中的恒等式， 计算加工贸易增值系数、加工贸易对g d p 的拉动度来测算加工贸易对经济增长的贡献。另一方 5 加工贸易对江苏省经济增长的动态效应分析 面是运用计量经济学中的回归分析、协整检验和因果分析检验来研究加工贸易与g d p 总值的内 在依存关系。它们都忽视或者很难揭示出加工贸易与经济增长的动态变化过程，也就无法得到 加工贸易作用于经济增长的实质，而计量经济学中的v a r 模型可以较好反映变量的动态特征。 1 3 研究目的和意义 本文研究目的在于结合江苏省加工贸易发展的概况，分析加工贸易对江苏省经济增长的积 极效应，并诠释加工贸易是通过什么传导机制作用于江苏省经济增长的。通过搜集整理相关数 据，基于v a r 模型对各种效应的动态变化进行研究，从而更真实地反映加工贸易是如何作用于 江苏省经济增长以及作用强度。在此基础上，为江苏省加工贸易的健康发展提出相应对策，以 期提高加工贸易对江苏省经济增长的贡献。 本文研究的现实意义：加工贸易是我国参与国际分工的主要贸易方式，加工贸易进出口额 不断提高，占对外贸易的比重持续扩大。更重要的是，加工贸易带来的资本积累效应、技术溢 出效应、产业结构优化效应、制度变迁效应、就业拉动效应都对国民经济发展产生愈来愈重要 的影响。江苏省作为我国经济及贸易大省，对它的研究具有重大的实践意义，也为其它省份乃 至全国的加工贸易发展提供重要的理论依据。 其次，随着加工贸易的发展，由此带来的劳动力成本逐步提高、贸易壁垒日渐频繁等问题 越来越多。而其本身的发展也存在诸如从事加工生产的大多数企业规模都比较小，技术水平不 高，不利于带动产业结构升级；加工贸易产业分布不平衡等问题。所以近几年来，关于加工贸 易是否要继续发展的争论一直在进行，迫切需要对加工贸易进行研究，探索其与经济增长的实 质，以期提出切实可行的政策建议，为加工贸易发展指引方向。 本文研究也具有重要的理论意义：一方面，目前国内对于加工贸易与经济增长关系的研究 还比较少，而且存在两种不同的观点，正面的认为加工贸易可以促进经济增长，反面的认为加 工贸易会使一个国家地区陷入“贫困化增长”。这样研究结果很大程度上使我国加工贸易政策的 选择陷入窘境。究其原因在于加工贸易作用于经济增长是有条件的，加工贸易对经济增长的促 进作用会因不同的经济条件而不同。中国的经济发展和对外贸易存在着明显的地区差异。以东 西部为例：中国东部的贸易和经济发展水平明显高于中国中西部。东西部经济发展的产业结构 和发展模式也不尽相同，东部地区对外贸易对经济增长的促进作用已经形成了一定的机制和规 模，而中西部地区对外贸易的发展历史尚短，对经济发展的促进作用还没有形成稳定机制。换 言之，当我们采用全国的数据考查对外贸易对经济增长的促进作用，而不考虑一国内部的地区 差异时，实际上并不能充分地显示出对外贸易的发动机作用。然而国内对“国际贸易促进经济 增长”“加工贸易促进经济增长”这些问题的理论研究以及经验研究很少考虑到地区差异。所以 在一个相对固定的区域内，在相对不变的经济和政策条件下，针对一个特定地区的加工贸易与 6 南京航空航天大学硕士学位论文 其经济增长关系进行分析有很大的理论意义。 另一方面，现有的研究加工贸易和经济增长关系的文献中，侧重于对加工贸易静态效应的 评价，并且大部分都是针对加工贸易对经济增长的某一具体效应进行理论或实证研究。很少有 学者对加工贸易促进经济增长的效应进行综合分析，并对这些效应的动态变化进行实证研究。 而加工贸易的时滞效应能够更真实地反映作用机制，可以进一步揭示加工贸易促进江苏省经济 增长的内在机理，所以这一研究是很必要的。已有的研究在指标选取和计量方法上也存在瑕疵， 因此本文吸取以往的研究成果，并尽量对不足之处予以修正。 1 4 研究对象和方法选择 1 4 1 研究对象的界定 l 、经济增长的含义 经济增长是当代经济学中一个非常重要的概念，主要有几种代表性观点：萨缪尔森( 1 9 9 2 ) 、 刘易斯( 1 9 9 5 ) 、缪尔达尔( 1 9 9 2 ) 等，更完整的定义是库兹涅茨( 1 9 8 6 ) 提到的“一个国家的 经济增长可以定义为它向人民提供品种日益增长的经济商品能力的长期上升，这个增长能力基 于改进技术，以及要求的制度和意识形态的调整”b 1 。可见，技术进步是实现经济增长所必需 的，同时社会制度与意识形态要适应于经济增长的需要，这样技术进步才能发挥作用，经济增 长才是可能的。 此外，我们需要明确的是经济增长与经济发展是两个不同的概念，经济增长是数量概念， 经济发展既是一个数量概念又是一个质量概念。经济发展是指随着经济的增长而发生的社会经 济多方面的变化，这些变化不仅包括人均收入的增长，还包括投入结构的变化，般生活水平 和分配状况的变化，卫生健康和教育状况的改善等。总之，经济发展是反映一个经济社会总体 发展水平的综合性概念，而宏观经济学研究注重的是经济增长，这里的经济增长通常被定义为 产量的增加，可以表示为经济总产量，也可以表示为人均产量。本文主要考察实际总产出( g d p ) 的增长与变化。 2 、加工贸易的含义 根据政治经济学大辞典的定义：从广义上讲，加工贸易是外国的企业( 通常是工业发达的 国家和新兴工业化国家和地区的企业) 以投资的方式把某些生产能力转移到东道国或者利用东 道国已有的生产能力为自己加工装配产品，然后运出东道国境外销售。这种跨越国界的生产加 征。从狭义上讲，加工贸易是部分国家对来料或进料加工采 贸易形式的基本特点是，利用本地劳动力资源丰富等方面的 材料、辅料、零部件、包装材料等，必要时还附带某些设备 要求进行加工生产并收取工缴费，成品交给外商销往国外市 7 加工贸易对江苏省经济增长的动态效应分析 场。进料加工的基本特点是，外商投资企业和内资企业根据生产需求，进口原料和零配件，加 工为成品后销往国际市场，享受减免进口环节税和免除进口许可证等方面的优惠。本文采用的 是狭义的加工贸易概念，即包括来料加工和进料加工，而“来料加工装配进口的设备”“出料加 工贸易”等不包含在内。 3 、贸易与经济增长关系 贸易与经济增长关系一直都受到经济学者的重视，并沿着两条线索进行了研究：一是贸易 对经济增长的影响；二是关注经济增长对贸易的影响。本文无意对加工贸易与经济增长的互动 关系做全面阐释，而是将研究对象界定于加工贸易对经济增长的影响及其作用机理，并且以我 国加工贸易大省- 江苏省为例，构建加工贸易促进江苏省经济增长的作用机制和传导路径， 基于v a r 模型对传导路径上的时滞问题进行研究，从而更真实的反映加工贸易是如何作用于江 苏省经济增长以及作用强度。 1 4 2 研究方法的选择 本研究拟将理论实证研究和经验实证研究结合起来，试图按照“现象观察和抽象一变量之 间基本关系界定一提出研究命题和逻辑演绎一形成一般分析框架一经验验证的证伪或证实一相 对完善的分析框架一政策涵义”的规范经济学研究方法进行本文研究工作。 理论实证方法一基于可观测的大量经验事实，抽象概括出加工贸易与江苏省经济增长之 间的基本关系、作用机理，借助已有的相关理论进行逻辑演绎，建立“加工贸易影响江苏省经 济增长的传导机制( 效应) ”。 经验实证方法一利用v a r 模型对加工贸易与江苏省经济增长的动态效应进行研究，进一 步分析加工贸易影响江苏省经济增长的内在机理。v a r 模型是2 0 世纪8 0 年代初出现的一种新 型计量经济学建模技术，它由一组相互联系的方程所组成，避免了单方程计量经济模型不能描 述变量之间相互影响的缺憾。采用的具体研究方法有平稳性检验目的是为了避免伪回归。 协整检验需要研究加工贸易与江苏省经济增长各种效应之间的动态关系。通过协整检验能 够检验变量之间是否存在长期稳定的关系。建立v a r 模型，并检验其稳定性，这是后面进行脉 冲响应函数分析和方差分解的基础。通过脉冲响应函数分析识别出各个效应对加工贸易冲击的 动态反映过程。比如加工贸易对江苏省资本存量的冲击影响，资本存量在第几期有显著响应? 在第几期达到峰值? 加工贸易的资本累积效应是否明显? 方差分解分析是描述系统动态性的另 一种方法，反映变量冲击的贡献占总贡献率的比重。 1 5 研究内容和思路 本文基于江苏省加工贸易迅速发展的现实，结合前人的理论成果，提出加工贸易对江苏省 经济增长存在积极的联系，并将研究视角集中于加工贸易对江苏省经济增长的动态影响。全文 8 南京航空航天大学硕士学位论文 包括三个部分，分别是理论分析、经验实证、应用研究。通过理论分析，得出加工贸易是如何 促进江苏省经济增长的，并建立相应的促进机制。在经验实证部分，利用协整的方法检验各种 效应与加工贸易、江苏省经济增长的长期关系；建立v