（世界经济专业论文）日韩产业转移与胶东半岛制造业基地的发展.pdf

中文摘要 中文摘要 随着世界经济全球化和区域经济一体化的加剧，各国之间经济联系日益密 切。在新一轮科技革命的推动下，为抢占全球产业结构的制高点，新世纪的产业 转移又掀起了新的高潮，发达国家以跨国公司为主体，以产业链整体转移为趋势， 纷纷将本国劳动和资本密集型产业向发展中国家转移，形成全球范围内相互协调 与合作的组织架构。 目前，日本和韩国正处于产业结构高度化阶段，两个国家都以高新技术为其 发展重点，许多传统工业部门尤其是制造业部门，深受国内劳动力价格和地租高 昂的困扰，急欲向海外转移以谋求更好的利益机会，与此同时，中国正在进行工 业化进程，需要吸收大量的资本和技术，世界产业转移重心的地位也为日韩产业 转移提供了一个最有利的场所。山东省的胶东半岛地区是中国离日韩两国最近的 地区之一，与日韩之间已经建立了长久的合作关系。因此，客观地分析和评价日 韩两国产业转移对山东省尤其是胶东半岛地区产业成长的影响，研究在制造业基 地的建立和发展过程中如何趋利避害，争取最大利益，对未来胶东半岛制造业基 地承接产业转移、发展半岛经济有着重大的理论与现实意义。 本文以日韩产业转移对胶东半岛制造业基地发展的影响及对策为研究主题， 共分四章。第一章从国际产业转移涵义入手，阐述国际产业转移的类型，总结国 内外学者对国际产业转移理论的相关分析，并在此基础上分析了各理论对胶东半 岛制造业基地承接日韩产业转移的指导意义。第二章在纵观了国际产业转移历史 变迁的基础上，考察了日韩两国与我国的经济关系，提出了在新一轮产业转移热 潮中，日韩两国对我国产业转移的新趋势。第三章从必要性与可行性入手，分析 了胶东半岛制造业基地的建立，以柯布一道格拉斯生产函数为基础，重新解释变 量的含义并加入新的变量，构筑了国际产业转移效应模型，通过对国际产业转移 效应的分解，具体分析了日韩产业转移对胶东半岛制造业的影响。第四章从产业 角度、企业角度、制度角度，阐述了胶东半岛承接日韩产业转移、发展半岛制造 业的相关对策。 关键词：国际产业转移；胶东半岛制造业基地 a b s t r a c t a b s t r a c t w i t ht h ea c c e l e r a t i n go ft h ew o r l de c o n o m y sg l o b a l i z a t i o na n da r e ae c o n o m y s i n t e g r a t i o n ，e c o n o m i cc o n t a c t sa m o n gc o u n t r i e sa r em o r ea n dm o r ec l o s e l y n o wi n t h ed r i v i n go ft h en e ws c i e n c ea n dt e c h n o l o g yr e v o l u t i o n ，i n d u s t r i a lt r a n s f e ra m o n g c o u n t r i e sr a i s e dan e wh i 出t i d ei no r d e rt og r a bt h et i p t o po ft h ew o r l di n d u s t r i a l c o n f i g u r a t i o n w i t ht h em a i nb o d y o f t h em u l t i n a t i o n a lc o m p a n i e sa n dt h et r e n do f t h e i n d u s t r i a lc h a i n s w h o l l yt r a n s f e r , d e v e l o p e d c o u n t r i e st r a n s f e rl a b o ri n t e n s i v e i n d u s t r ya n dc a p i t a li n t e n s i v ei n d u s t r yt od e v e l o p i n gc o u n t r i e s ，a n dt h e nf o r ma c o r r e s p o n d i n ga n dc o o p e r a t i n gf r a m ei nt h ew o r l d n o w , j a p a na n dk o r e aa r ei nt h eh e i g h tp h a s eo fi n d u s t r i a lc o n f i g u r a t i o n ，a n d e m p h a s i z i n gi nh i g h - t e c hi n d u s t r y b e c a u s eo ft h eh i g hl a b o rp r i c ea n de x p e n s i v e g r o u n dr e n t ，t r a d i t i o n a li n d u s t r i e s ，e s p e c i a l l ym a n u f a c t u r i n gb u s i n e s s ，w i s ht ot r a n s f e r a b r o a di no r d e rt oo b t a i nm o r eb e n e f i t s a tt h es a m et i m e ，c h i n ai si nt h ep r o c e s so f i n d u s t r i a l i z a t i o n ，n e e d i n ga b s o r b i n gl a r g ec a p i t a la n dt e c h n o l o g y a l s o ，t h ec o r es t a t u s o ft h ew o r l di n d u s t r i a lt r a n s f e rp r o v i d e sa l la v a i l a b l eg r o u n df o rj a p a na n dk o r e a s i n d u s t r i a lt r a n s f e r j i a o d o n gb y l a n di so n eo ft h en e a r e s ta r e a sf r o mc h i n at oj a p a na n d k o r e a ，a n da l s oh a se s t a b l i s h e dl o n g - t i m ec o o p e r a t i n gr e l a t i o n s h i p s o ，i ti si m p o r t a n t f o ru st o a n a l y s eh o wj a p a na n dk o r e a si n d u s t r i a l t r a n s f e ri n f l u e n c i n gb y l a n d s i n d u s t r i e sd e v e l o p m e n ta n dh o wt oa v o i dt h ed i s a d v a n t a g e sa n dg a i nb e n e f i t si nt h e p r o c e s so f t r a n s f e r t h ea r t i c l ef o c u s e so nh o wj a p a na n dk o r e a si n d u s t r i a lt r a n s f e ri n f l u e n c e s b y l a n dm a n u f a c b u i n gb a s ed e v e l o p i n gm a dh o wt oe k t t yo i li n d u s t r i e ss u c c e s s f u l l y t h e r ea r ef o u rp a r t si nt h i sp a p e nc h a p t e ro n e s t a r t i n g 、耐t ht h em e a n i n go ft h e i n t e r n a t i o n a li n d u s t r i a lt r a n s f e r , e x p o u n d sa l ls t y l e so ft h ei n d u s t r i a lt r a n s f e r , s u l t i su p t h ec o r r e l a t i v et h e o r ya n a l y s e so f t h es c h o l a r sa l l o v e rt h ew o r l d ，a n dt h e na n a l y s e st h e d i r e c t i v em e a n i n g sf o rm a n u f a c t u r i n gb a s ei nj i a o d o n gb y l a n dt oc a r r yo nt h ej a p a n a n dk o r e a si n d u s t r i a lt r a n s f e r c h a p t e rt w o ，b a s i n go nt h eh i s t o r yo ft h ei n t e m a t i o n a l i n d u s t r i a lt r a n s f e r , r e v i e w st h er e l a t i o n s h i pa m o n gj a p a n ，k o r e aa n dc h i n a ，r a i s e st h e n e wt r e n do f t h ef o r m e rt w oc o u n t r i e st r a n s f e r r i n gi n d u s t r i e st oo u rc o u n t r yi nt h en e w t i d eo fi n d u s t r i a lt r a n s f e r c h a p t e rt h r e e ，a n a l y s e st h en e e d sa n df e a s i b i l i t i e so f e s t a b l i s h i n g t h em a n u f a c t u r i n gb a s e ，r e e x p l a i n st h e c o b b d o u g l a sp r o d u c t i o n f u n c t i o na n dj o i n sn e wv a i l a b l e st ob u i l dam o d e la b o u tt h ee f f e c to f t h ei n t e m a t i o n a l 望蔓芏些鉴堑皇堕叁曼型堕些些垫塑垄垦 i n d u s t r i a lt r a n s f e r d e c o m p o s i n gt h ee f f e c t s ，i ta n a l y s e sh o wj a p a na n dk o r e a s i n d u s t r i a lt r a n s f e ri n f l u e n c e st h eb y l a n d sm a n u f a c t u r i n g c h a p t e rf o u r , f r o mt h ea n g l e o fi n d u s t r y , e n t e r p r i s ea n ds y s t e m ，e x p o u n d sh o wj i a o d o n gb y l a n dc a l t yo nj a p a n a n d k o r e a si n d u s t r i a lt r a n s f e ri no r d e rt od r i v et h eb y l a n d se c o n o m y k e yw o r d s ：i n t e r n a t i o n a li n d u s t r i a lt r a n s f e r ；m a n u f a c t u r i n gb a s ei nj i a o d o n g b y l a n d 厦门大学学位论文原创性声明 兹呈交的学位论文，是本人在导师指导下独立完成的研究成果。 本人在论文写作中参考的其他个人或集体的研究成果，均在文中以明 确方式标明。本人依法享有和承担由此论文产生的权利和责任。 声明人( 签名) ：贾勃k 划 净参年夸玛哆日 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人完全了解厦门大学有关保留、使用学位论文的规定。厦门大学有 权保留并向国家主管部门或其指定机构送交论文的纸质版和电子版，有权 将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学校图书馆被查 阅，有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索，有权将学位论文的 标题和摘要汇编出版。保密的学位论文在解密后适用本规定。 本学位论文属于 1 、保密() ，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密( 吖 ( 请在以上相应括号内打“4 ”) 作者签名： 导师签名： 爱燃 k 圣叼i ， 日期：如“年钥，? 日 日期：m 挥钥口日 引言 一、本文的写作背景与选题意图 进入新世纪以来，经济全球化加速，以信息技术为先导的技术革命迅猛发展， 资本流动规模扩大，国家间经济联系目益密切。在此背景下，各国为了寻求更加 有利的生产经营场所，抢占市场的制高点，都出现了产业转移加速的趋势。这一 方面，将使我国面临着发达国家在经济、技术上占优势的强大压力，另一方面也 将为我国带来利用后发优势，加快结构升级和经济发展的历史性机遇。 中r 韩三国是传统的贸易伙伴。目前，日本和韩国正处于产业结构高度化阶 段，两个国家都以高新技术为其发展重点，许多传统工业部门尤其是制造业部门， 深受国内劳动力价格和地租高昂的困扰，急欲向海外转移以谋求更好的利益机 会，与此同时，中国正在进行工业化进程，需要吸收大量的资本和技术，世界产 业转移重心的地位也为日韩产业转移提供了一个最有利的场所。山东省的胶东半 岛地区是中国离日韩两国最近的地区之一，与日韩之间已经建立了长久的合作关 系。因此，客观地分析和评价日韩两国产业转移对山东省尤其是胶东半岛地区产 业成长的影响，研究在制造业基地的建立和发展过程中如何趋利避害，争取最大 利益，对未来胶东半岛制造业基地承接产业转移、发展半岛经济有着重大的理论 与现实意义。 二、国内，l l l l 关研究综述 国际产业转移在二十世纪下半叶才成为国际经济联系的重要内容，并且，由 于国际产业转移在实际经济运动中常常表现为国际贸易和国际直接投资的形式， 因此，西方经济学家通常在贸易和投资的命题下研究国际产业转移，至今未能形 成独立的理论体系。而现在较为成熟的理论，如赤松要的雁行理论、弗农的产品 生命周期理论、小岛清的边际产业扩张论等，都是以维护发达国家自身利益为出 发点，为其本国经济发展服务的。从国内学者的研究看，比较有代表性的有卢根 鑫所著的国际产业转移论、王先庆所著的产业扩张、段从清所著的论产 业转移的国际化等，系统考察了国际产业转移对以我国为代表的发展中国家国 民经济的影响。本文旨在借鉴国内外相关研究成果的基础上，着重探讨日韩产业 h 韩产业转移与胶东半岛制造业基地的发展 转移对我国特别是胶东半岛地区制造业发展究竟存在何种影响、产生何种效应， 考虑如何利用国际产业转移之际，内外兼顾推动制造业基地的发展，打造半岛制 造业中心地位。 三、研究方法及结构安排 1 研究方法 ( 1 ) 定性分析：理论分析与实证分析相结合的方法。本文从国际产业转移 探讨日韩对胶东半岛制造业基地的影响，通过理论研究对国际产业转移做出理性 判断，探寻胶东半岛承接日韩产业转移的理论依据；通过实证分析中日韩之间以 及日韩两国与胶东半岛间产业转移历史及现状，探寻胶东半岛承接日韩产业转移 的效应及对策。 ( 2 ) 定量分析：主要体现在分析中国与日本、韩国贸易投资的历史、现状， 以及胶东半岛制造业基地可行性研究中，大量采用定量分析方法，运用直接统计 分析，用数据和图表表明经济状态。 ( 3 ) 模型分析：在分析日韩产业转移对胶东半岛制造业的影响方面，采用 统计模型，以传统的柯布一道格拉斯生产函数为基础，重新演绎该模型，通过对 国际产业转移效应的分解，具体分析日韩产业转移对胶东半岛制造业基地的影 响。 2 结构安排 本文以日韩产业转移对胶东半岛制造业基地发展的影响及对策为研究主题， 共分四章。 第一章从国际产业转移涵义入手，阐述国际产业转移的类型，总结国内外学 者对国际产业转移理论的相关分析，并在此基础上分析了各理论对胶东半岛制造 业基地承接日韩产业转移的指导意义。 第二章在纵观了国际产业转移历史变迁的基础上，考察了日韩两国与我国的 经济关系，提出了在新一轮产业转移热潮中，日韩两国对我国产业转移的新趋势。 第三章从必要性与可行性入手，分析了胶东半岛制造业基地的建立，以柯布 道格拉斯生产函数为基础，重新解释变量的含义并加入新的变量，构筑了国际 产业转移效应模型，通过对国际产业转移效应的分解，具体分析了日韩产业转移 对胶东半岛制造业的影响。 2 引言 第四章从产业角度、企业角度、制度角度，阐述了胶东半岛承接日韩产业转 移、发展半岛制造业的相关对策。 3 创新 ( 1 ) 结合国际产业转移的相关理论，指出了理论对胶东半岛承接同韩产业 转移的指导意义。 ( 2 ) 运用大量的贸易和投资数据，从中r 韩三国贸易和投资以及相关产业 转移情况，总结三国间经济发展动态，并据此提出未来产业转移的趋势。 ( 3 ) 以传统的柯布一道格拉斯生产函数为基础，重新解释变量的含义并加 入新的变量，构筑了国际产业转移效应模型，通过对国际产业转移效应的分解， 具体分析了日韩产业转移对胶东半岛制造业的影响。 曰韩产业转移与胶东半岛制造业基地的发展 第一章国际产业转移的一般分析 国际产业转移，是发达国家调整产业结构、实现全球战略的重要手段，也是 发展中国家改造产业结构、实现技术进步的重要途径。进入新世纪以来，随着经 济全球化和区域经济一体化的加速，知识经济时代的全面来临，产业的国际转移 日趋获得长足的发展。 第一节国际产业转移概述 一、国际产业转移的涵义 国际产业转移，是指发生在国家之间的产业转移，即某产业由某些国家或地 区转移到另一些国家和地区的现象。这种产业转移呈梯度推进，因此，国际产业 转移也称国际产业梯度转移。从产业层次上看，一般是从轻工业等劳动密集型产 业的转移开始，然后到资本密集型、技术密集型产业的转移，具体而言，表现为 从纺织等劳动密集型产业开始转移，随后转向钢铁、石化、冶金等资本密集型产 业，然后才是电子、通讯等较低层次的技术密集型产业。从地区层次上看，一般 是从发达国家转移到次发达国家，再由次发达国家转移到发展中国家和地区这样 逐层梯度推进，即首先以具备一定工业发展基础的国家和地区为重点，然后再扩 展到其他国家和地区。只要存在国家和地区间的利润率差异和资源禀赋的不同， 只要存在规模经济和国家间的政治利益，国际产业转移将不停的延续下去。同时， 产业转移并不是低层次的转移淘汰和污染严重的产业。而是产业发展的客观规 律，是生产追求低成本、提高竞争力的必然结果。 二、国际产业转移的类型 国际产业转移可分为以下几种类型： 第一，产业链某一环节的国际转移，如“上链”环节转移或“下链”环节转 移。比如，将原材料的初加工转移至别国，而最终产品仍然留在本国组装，即属 于“上链”环节转移。 第二，产业零配件及装配线的国际转移，本国仍保有核心部件的生产。比如， 将技术水平较简单的电器及机械类产品的关键部件留在本国生产，而将组装车间 4 第一章国际产业转移的一般分析 转移到其它国家去。 第三，原有产业的整体外移。由于生产成本、市场需求、结构调整等各方面 的原因，某国某一产业在该国已经失去了生存空间，在利益的推动下，该产业整 体外移至其它国家或地区。 三、国际产业转移的形式 国际产业转移主要通过国际资本流动和国际投资来实现，并发生在长期的国 际贸易和国际投资之后：输出国对输入国输出商品和投资时，往往伴随着较先进 的技术设备和先进的管理经验。这样，输入国利用输入的产品，改造原有生产部 门或建立新的生产部门，因此会出现与输出国相似的重合产业。通常，输入国生 产要素成本比较低，无论是原材料还是劳动力，都远低于输出国的水平，所以输 入国的重合产业有可能获得更高的利润，并且可以以低于输出国的价格在国际市 场销售，从而给输出国的产业造成巨大的压力。在此情况下，输出国必须采取相 对措施，或者提高重合产业的技术水平、增加产业附加值，或者将该部分产业转 移到输入围去。由于提高技术水平所增加的边际成本大于边际收益，因此，输出 国往往选择将这部分重合产业进行转移。 国际产业转移主要集中在第二产业，第三产业中也有部分产业部门向外拓 展，尤其是随着新技术的出现，服务业只限于一国国内的格局已被打破，金融保 险业、教育业、研究开发等逐步实现国际转移，第一产业由于受自身特性的限制， 转移存在较大的障碍。国际产业转移不同于一国内部的产业转移，产业的国际移 动必然要受到输出国与输入国政府的双重管理与监督。如何处理好短期与长期的 产业结构变化及其利益分配，成为国际产业转移的核心问题。国际产业转移使发 达国家与发展中国家之间的国际经济关系，建立在一种新的国际分工基础之上， 形成了新的贸易与投资的利益分配的国际格局。 第二节国际产业转移的理论分析 国际产业转移在二十世纪下半叶才成为国际经济联系的重要内容，并且，由 于国际产业转移在实际经济运动中常常表现为国际贸易和国际直接投资的形式， 因此，西方经济学家通常在贸易和投资的命题下研究国际产业转移，至今未能形 成独立的理论体系。而现在较为成熟的理论，如赤松要的雁行理论、弗农的产品 日韩产业转移与胶东半岛制造业基地的发展 生命周期理论、小岛清的边际产业扩张论等，都是以维护发达国家自身利益为出 发点，为其本国经济发展服务的。从国i a 学者的研究看，比较有代表性的有卢根 鑫所著的国际产业转移论、王先庆所著的产业扩张、段从清所著的论产 业转移的国际化等，系统考察了国际产业转移对以我国为代表的发展中国家国 民经济的影响。现逐一做出介绍与评析。 ( 一) 早期经济学家理论 美国发展经济学家阿瑟刘易斯在经济研究中较早地触及到了产业转移的机 制问题。他通过对劳动密集型产业转移现象的探讨后认为：发达国家由于人口自 然增长率下降、非熟练劳动力不足，劳动力成本趋于上升；这种成本的变化导致 劳动密集型产、l l , l k 较优势逐步丧失，最终使之向发展中国家转移。在此，应该客 观地看到，他把劳动密集型产业作为产业转移的主体，并且把产业转移与比较优 势的变化相联系。 劳尔普雷维什以发展中国家为视角考察国际产业转移。他认为。发展中国 家出于发展的压力而被迫实行的用国内工业化替代大量进口工业品的迸品替代 战略，是产业转移发生的根源。因为正是后者，为发达国家产业的移入打开了大 门。在此，普雷维什强调了发展中国家被迫性的产业移入需求。 ( 二) 雁行发展理论 日本经济学家赤松要根据日本经济在战后重振的发展模式提出了“雁行发展 理论”。“雁行发展理论”认为，当进入到工业化时期，一些发展中国家由于经济 和技术的落后，不得不把某些产品的市场向发达国家开放，等到这种产品的国内 需求达到了一定数量的时候，也就为本国生产这种产品准备了基本的市场条件和 技术条件。即，这时国i a 已初步掌握了这种产品的生产技术，由于本国资源和劳 动力价格的优势，该产品的进l z l 逐步让位于本国生产了。随着生产规模的扩大、 规模经济的利用以及廉价劳动力的优势，本国产品的国际竞争力不断上升，最终 实现该种产品的出口，达到了经济发展和产业结构升级的目的。在这个过程中， 产业的发展实际上经历了进口、进i z i 替代、出口、重新进口四个阶段。因为这四 个阶段呈倒“v ”型，在图表上酷似展翅飞翔的大雁故称为“雁行理论”，如图1 所示。 雁行理论在东亚应用十分成功，即常说的东亚传统的“雁行模式”。从二十 世纪中期开始，美国出于全球化战略的考虑，将钢铁、石化等资本密集型产业转 6 第一章国际产业转移的一般分析 移到日本，日本的产业结构迅速得到升级。率先实现工业化的日本依次把成熟了 的或者具有潜在比较优势的产业向亚洲新兴工业国家和地区( n i e s ) 转移。此后 随着日本国内产业结构的不断升级，资本密集型、技术密集型产业相继向外转移， 带动了亚洲新兴工业国家与东盟国家和地区( a s e a n ) 的产业升级，从而形成了 以日本为雁首的日本一n i e s ( 亚洲新兴工业国家和地区) a s e a n ( 东盟国家和 地区) 的“雁行”发展模式，8 0 年代初，中国东部沿海地区也开始参与东亚国 际分工体系。 市场 图i ：雁行形态产业结构演进示意图 进口进口替代出口重新进口时间 当然，雁行理论作为一种后进国家的追赶战略，它所倡导的产业分工结构实 质上属于典型的垂直型分工，处于雁阵低梯级的国家在国际分工中始终处于不利 地位。在承接目韩产业转移的浪潮中，胶东半岛制造业如果只是单纯依赖从先进 国家的劣势产业转移中获取的利益，而不具备创新意识的话，将无法彻底走出“引 进落后再引进再落后”的恶性循环。 ( 三) 产品生命周期理论 美国跨国公司专家雷索德弗农研究发现，美国企业对外直接投资的动态特 征与产品生命周期密切相关，产业转移是产品生命周期演化到一定阶段的必然产 物，是产业演化的空间表现。该理论第一次从比较优势的动念转移角度将国际贸 易和国际投资作为整体考察企业的跨国经营行为。 弗农把产品生命周期分为四个阶段，并由此引出产业生命周期： 产品的形成阶段。产品的性能、市场需求都不稳定，需要投入大量的高技术 7 曰韩产业转移与胶东半岛制造业基地的发展 人才、资金、技术设备等进行研究开发。制造该新产品的公司独有此项技术，其 新产品出口量不断增大，获得超额利润，甚至具有垄断地位；同时，新产品价格 弹性较低，创新企业往往选择本国作为生产基地，以靠近需求市场。 产品的成长阶段。由于产品的需求扩大、产量增加、需求的价格弹性逐渐增 大，吸引了大量仿制者，产品创始国在国外开始面临众多的竞争对手，利润开始 下降，生产成本的节约成为能否在市场上取胜的重要因素。根据利润最大化原则， 创始国开始考虑出e l 商品的边际生产成本加上运输成本与进口市场的预期平均 成本之间的关系，并由此决定出口或直接投资。 产品的成熟阶段。产品生产技术已经标准化，原创始国不再具有技术优势， 创新能力、市场知识和信息已经退居次要地位，成本价格因素在竞争中起了决定 性作用。产品开始大规模生产，产品创始国在国外市场的出口量逐步减少，创始 国开始在一些发展中国家投资生产，并将生产的产品返销到本国或第三国市场， 产品创始国成为该产品的进口国。 产品的衰退阶段。产品创始国已经不具有比较利益了，为了获得最后的增值， 将生产基地迁移到国外成本相对较低的国家，同时国内开始新产品的研究开发。 产业以产品为基础，因此产品生命周期理论同样适合于产业转移。产业生命 周期也分为形成期、成长期、成熟期和衰退期。可以看出，当产品处于成长阶段 时，产业实际上开始转移了；当产品进入成熟阶段时，产业也步入了成熟期。当 然，由于产业是众多产品生命周期的汇总集合，因此其曲线变化更为缓慢，并具 有明显的衰而不亡的特征。 应该看到，产品生命周期理论，只是说明了一国对外直接投资的原因，并不 是纯粹的国际产业转移理论，对于非标准化产业的对外投资以及发达国家之问的 双向投资不能做出很好的解释。 对于胶东半岛承接日韩产业转移来说，胶东半岛经济尚不够发达，但正在快 速增长，并且具有大量廉价的劳动力和广阔的市场，符合成熟期承接产业转移的 客观条件，因此适合承接f t 韩两国成熟阶段的产业转移。 ( 四) 边际产业扩张论 日本经济学家小岛清根据本国对外直接投资的实践指出，产业输出国应该从 该国已经处于或即将处于比较劣势的产业即边际产业依次进行，通过产业的空间 转移，以回避产业劣势，发挥其潜在的比较优势。 第一章国际产业转移的一般分析 小岛清指出：在企业家能力、资本、技术、熟练工人等项生产要素中，有时 候因为某种生产要素短缺，不能把具有潜在比较优势、有发展前途的产业扶持起 来。如果这种短缺的生产要素在国外可以得到满足，就可能大大提高国际竞争力， 这是一种顺国际分工的国际互补。这种贸易创造型的投资方式，不仅没有取代国 内同类产品的出口，还开辟了新的市场，并带动了与此产品相关的同系列产品的 出口，在阿本国内则可以集中发展那些具有比较优势的产业。 在此，应该看到，小岛清的边际产业扩张论是建立在国际分工基础上的，系 统反映了日本战后经历的“引进现代产业部门创造比较优势失去比较优 势向外转移”的过程。然而，小岛清只将这种海外投资看作是对外投资的一 种形式，把边际产业的扩张仅仅看作是投资国中小企业的行为，在当今大型跨国 公司成为产业转移主体的环境下，具有一定的局限性。 对于胶东半岛承接日韩产业转移来说，由于边际产业扩张论的理论依据是经 济发展的国际互补原理，即如果两国之间的生产要素是互补的，当输入国或地区 发展一项产业所需要的生产要素除了一两项外都齐备了，而输出国所拥有的富余 生产要素刚好是该国所需的，此时输入国的要素输入就能马上和该国的要素结合 起来，这样双方领域的合作有利于该国或地区产业的发展，因此，胶东半岛在承 接日韩先进产业的同时，应充分发挥优势互补性。 ( 五) 国际生产折衷理论 国际生产折衷理论是英国里丁大学经济系教授邓宁提出并优化的，他认为， 企业进行对外直接投资必须同时满足三方面的要求。 所有权优势。即企业在供应某些特定的市场时，拥有对其他国家的企业的净 所有权优势。这些优势表现为拥有某些无形资产，并且至少在某个时期内，这些 无形资产具有排他性。 内部化优势。即拥有无形资产的企业经过扩大自己的经营活动，将所有权优 势内部化，比通过与其他独立企业的市场交易更为有利。 区位优势。即对投资企业来说，在所有权优势和内部化优势都满足的条件下， 把这些优势与至少某些国外要素投入结合起来加以利用，必须有利可图。否则， 国外生产将没有意义，国外市场只能完全由出口来供应。 邓宁认为，国际生产的特征及格局将取决于企业的所有权优势、内部化优势 和各国区位优势的结构。这些优势不仅影响经营活动的性质和区域，而且还会影 日韩产业转移与胶东半岛制造业基地的发展 响企业本身及其竞争对手的特征，并决定其在国际市场的竞争战略。 在国际生产折衷理论的基础上，邓宁提出了经济发展周期理论，把一个国家 经济发展阶段和吸引外资及对外直接投资联系起来，说明了经济发展和参与国际 竞争的演变过程，为研究国际产业转移开辟了新的视野。 ( 六) 国内学者理论 国际产业转移的研究在中国国内还处于初始阶段。比较有代表性的著作有卢 根鑫学者所著的国际产业转移论、王先庆学者所著的产业扩张等。尤其 是1 9 9 7 年，卢根鑫从马克思主义经济学理论的角度研究了国际产业转移的问题， 在国内较早地对产业转移做了系统的研究。但从总体上看，目前的研究成果主 要从国家角度入手，以国际产业转移对发展中国家国民经济的总体影响为考察对 象，大多未能将国际产业转移与我国产业发展的实际联系起来。 本文旨在借鉴国内外相关研究成果的基础上，从产业出发，结合中日韩经济 合作轨迹，探讨日韩产业转移与胶东半岛制造业的发展。 。卢根鑫：“试论国际产业转移的经济动因及其效应”，上海社会科学院学术季刊，1 9 9 4 年4 月 1 0 第二章日韩两国对中国的产业转移 第二章日韩两国对中国的产业转移 北美、欧洲、东北亚地区是世界经济三大重要组成部分，而东北亚是区域经 济一体化发展最缓慢的地区。随着东盟的建立，以及“1 0 + 3 ”、“1 0 + 1 ”构想的提 出，亚洲一体化进程逐步展开。 在东北亚区域经济合作中，中同韩经济具有较大的互补性。日本是一个高度 发达的市场经济国家，技术与管理水平高，市场规模大，但经济活动成本高、经 济发展空间相对较小。韩国是新兴工业化国家，技术与管理水平比较先进，但也 存在活动成本高的问题。中国是劳动力与市场丰富的发展中大国，经济发展迅速， 发展前景非常广阔，特别是中国加入w t o 以后，各项经济制度日益与w t o 的要求 及国际惯例接轨，为中国与其他国家共同建立区域一体化组织提供了制度保障。 巨大的市场潜力，极强的经济互补性，使中日韩三国合作空间广阔，在亚洲乃至 世界政治经济舞台上发挥重要作用。 目前，中国正处于经济快速增长期，日益成为全球的制造业中心和最有潜力 的市场，成为全球最大的外资引进国和发展最快的贸易进口国，其崛起对东北亚 新型经济结构和经济增长机制的形成将起巨大的作用。日、韩两国对我国产业转 移的步伐逐步加大。许多日、韩企业或其设在其他国家和地区的工厂，或向中国 转移生产线，或压缩在其他国家的生产向中国转移订单，或将相关的零配件厂向 中国转移，开展配套生产。 第一节国际产业转移的历史变迁 国际产业转移往往会引起国际产业结构的调整，纵观二战后的世界经济发 展，国际产业转移经历了三次重大的变化( 见图2 ) ： 第一次是在二战后初期，美国对日本、西德的产业转移。由于冷战格局的形 成，美国借助战胜国的地位，把战略意义重大的钢铁、纺织等传统产业转移到了 战败国日本、西德，自己凭借雄厚的科学技术实力，重点发展半导体、电子计算 机、医药、通讯等技术密集型产业。同本、西德由于承受了美国的传统产业的转 移，战后经济获得了空前的迅速发展，加快了工业化步伐，产业结构也随之获得 调整。 r | 韩产业转移与胶东半岛制造业基地的发展 第二次是在2 0 世纪六七十年代，在全球新技术革命的推动下，美、日等发 达国家致力于利用科技成果发展收益更高的资本密集型和技术密集型产业，而将 一些劳动密集型产业逐步转移到劳动力成本较低的发展中国家和地区。当时的亚 洲“四小龙”较好地把握了这一机会，充分利用自身的廉价劳动力优势，建立比 较发达的劳动密集型产业，进入国际市场，迅速扩大出口贸易，加快了经济发展 速度和资本积累。在两次世界能源危机的冲击下，能源和矿产资源价格迅速上涨， 发达国家再次调整产业结构，把部分大量消耗能源和矿产资源、污染环境较为严 重的重化工业部门向新兴工业化国家和地区转移，韩国和台湾抓住时机发展了汽 车、造船、钢铁、石化等重工业。 第三次是在2 0 世纪8 0 年代，劳动密集型和部分资本、低技术密集型产业从 亚洲“四小龙”向中国和东盟国家转移，亚洲“四小龙”等新兴工业化国家和地 区致力于发展标准化资本、技术密集型产业，美国、日本和欧洲发达国家则将重 点放在了创造性、知识技术密集型的高科技产业上。自从上世纪9 0 年代末以来， 国际产业转移出现了新的特点和趋势，主要表现为： 国际产业转移结构高度化。这次的产业转移，不仅有发达国家向发展中国家 进行，也有发展中国家和劳动密集型产业向发达国家和次发达国家转移，并且其 重心开始由原材料工业向加工工业、初级工业向高附加值工业、传统工业向新兴 工业、制造业向服务业转移，其中第三产业中的金融、保险、旅游和咨询等服务 业和资本技术密集型产业( 如信息、电子产业) 成为新一轮国际产业转移的重点。 项目外包成为国际产业转移的新兴主流方式。从产品价值链看，跨国公司所 控制的价值增值环节集中于少数具有相对竞争优势的核心业务，而把其他低增值 部分和简单的生产加工外包给较不发达国家的供应商。跨国公司把非核心的生 产、营销、物流、研发乃至非主要框架的设计活动，都分包给成本更低的发展中 国家的企业或专业化公司去完成，不仅减少了固定投入成本，而且达到了在全球 范围内利用最优资源的目的。 国际产业转移出现组团式、产业链整体转移趋势。随着竞争的加剧，跨国公 司不再遵循传统的产业转移的阶段进行投资，而是主动地带动和引导相关投资， 鼓励其海外供货商到东道国投资，加大零部件供给当地化战略的实施力度，发展 配套产业并建立产业群，将整条产业链搬迁、转移到发展中国家。跨国公司除了 转移传统的制造业外，对其他生产经营环节如研究与开发、设计、中试和公司总 第二章日韩两国对中国的产业转移 部等，也开始向其他地区转移。这种新的产业转移趋势是伴随着企业规模的不断 扩张以及区位条件的变化而出现的，它将有利于提高企业的资源配置效率，提升 整体企业的竞争力。产业转移不再是个别企业的孤立行为，而是在国际生产的网 络或体系的基础上，形成了以跨国公司为核心，全球范围内相互协调与合作的企 业组织框架。 跨国公司成为产业国际转移主体的趋势更加明显。目前，跨国公司已控制了 全世界生产的4 0 、国际投资额的9 0 币f f 国际技术贸易的6 0 ，国际技术转让的 8 0 、科研开发的9 0 是在跨国公司之间进行的。由于这些跨国公司的子公司有 一半左右分布在发展中国家，因此跨国公司的直接投资对发展中国家的经济及产 业结构调整都有重大影响。 资料 图2 ：战后国际产业转移与传递示意图 二战后 初期 美国日本、西德( 资本密集型产业) 上 2 0 t j = 纪 美国日本( 资本、技术密集型产业) 6 0 - 一7 0 美国、日本亚洲“四小龙”( 劳动密集型、部分资本密集 型产业) 年代 上 美国日本( 创造性、知识技术密集型产业) 美国、日本亚洲“四小龙”( 标准化资本、技术密集型产 2 0 世纪业) 8 0 年代 美国、日本、亚洲“四小龙”中国、东盟( 劳动密集型、 部分资本、低技术密集型产业) 第二节日韩两国对中国的产业转移 一、中日韩三国经贸关系 页整理。 ( 一) 贸易关系 日本和中国是传统的贸易伙伴，中f i l 贸易从2 0 世纪7 0 年代初开始，2 0 世 纪8 0 年代初到1 9 9 0 年，中日贸易和投资呈波浪式增长。至2 0 0 2 年，中日贸易 日韩产业转移与胶东半岛制造业基地的发展 第一次突破1 0 0 0 亿美元大关。据中国海关统计，1 9 9 1 年至2 0 0 4 年，中日双边 贸易额由2 0 2 5 亿美元扩大到1 6 7 8 8 亿美元，年均增长率为1 7 6 ，其中中国 从日本进口年均增长率为1 8 8 ，略高于同期全国进口( 1 8 2 ) 的平均增长速 度( 见表1 ) 。由表1 中可以发现，9 0 年代的中日贸易呈不平衡发展态势。1 9 9 0 1 9 9 5 年间，中日贸易处于高速增长阶段，平均增长速度高达3 4 8 ，其中出口、 进口的年均增长速度分别为2 6 3 和4 8 2 ，分别高出同期对外贸易的平均增长 水平7 2 和2 8 3 个百分点。受1 9 9 7 年亚洲金融危机的影响，1 9 9 5 - - 2 0 0 1 年间， 中日贸易增长速度下降到7 9 ，比对世界贸易低4 1 个百分点；出口、进口年 均增长速度是7 8 和8 o ，分别比世界贸易低4 2 和3 9 个百分点。1 9 9 3 年至 今，日本一直是中国最大的贸易伙伴，中国则成为日本第二大贸易伙伴。进入 2 1 世纪以来，特别是中国加入w t o 以来，中国经济持续增长，中日两国贸易又 恢复了高速增长。2 0 0 1 年，全球经济增长放慢，国际贸易条件急剧恶化，日本 对全球的贸易出口减少1 5 7 ，惟有对华贸易总额比上年增长4 ，2 0 0 2 年，中 日贸易额更首次突破1 0 0 0 亿美元大关。日本成为中国第一大进口来源国，中国 成为日本仅次于美国和欧盟的第三大贸易伙伴国。日本已连续十几年成为中国最 大的贸易伙伴。 表1 ：中国对日本贸易额的发展 单位：亿美元 中国贸易总额对日韩两国贸易额对日贸易额 进出口进口出口进出口进口 出口 进出口进口 出口 1 9 9 11 3 5 7 06 3 7 97 1 9 。12 3 5 01 1 1 01 2 4 。o2 0 2 51 0 0 31 0 2 2 1 9 9 2 1 6 5 5 38 0 5 9 8 4 9 4 3 0 2 91 6 2 11 4 0 8 2 5 2 6 1 3 5 81 1 6 8 1 9 9 31 9 5 7 01 0 3 9 69 1 7 4 4 7 2 6 2 8 6 11 8 6 53 9 0 4 2 3 2 51 5 7 9 1 9 9 42 3 6 6 21 1 5 6 11 2 l o 15 9 6 13 3 6 42 5 9 74 7 8 92 6 3 22 1 5 7 1 9 9 52 8 0 8 61 3 2 0 81 4 8 7 8 7 4 4 5 3 9 3 03 5 1 55 7 4 7 2 9 0 02 8 4 7 1 9 9 62 8 9 8 81 3 8 8 31 5 1 0 58 0 0 54 1 6 63 8 3 96 0 0 72 9 1 83 0 8 9 1 9 9 73 2 5 1 6 1 4 2 3 71 8 2 7 98 4 8 94 3 9 24 0 9 76 0 8 32 8 9 93 1 8 4 1 9 9 83 2 3 9 51 4 0 2 41 8 3 7 17 9 2 04 3 2 93 5 9 15 7 9 42 8 2 82 9 6 6 1 9 9 93 6 0 6 3 1 6 5 7 01 9 4 9 39 1 2 1 5 0 9 9 4 0 2 26 6 1 73 3 7 63 2 4 1 2 0