集群企业多层网络对竞争优势的影响研究.doc

I硕士学位论文题 目：集群企业多层网络对竞争优势的影响研究研究生专 业指导教师蔡梦颖企业管理王核成 教 授 II杭州电子科技大学硕士学位论文集群企业多层网络对竞争优势的影响研究研究生： 蔡梦颖指导教师： 王核成 教授2012 年 12 月 IIIDissertation Submitted to Hangzhou Dianzi Universityfor the Degree of MasterResearch of the Relation between Multi-layerNetwork and Competitive Advantage ofCluster EnterprisesCandidate: Cai Mengying Supervisor: Wang Hecheng 12，2012 IV杭州电子科技大学学位论文原创性声明和使用授权说明原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品或成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。申请学位论文与资料若有不实之处，本人承担一切相关责任。论文作者签名：日期：年月日学位论文使用授权说明本人完全了解杭州电子科技大学关于保留和使用学位论文的规定，即：研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属杭州电子科技大学。本人保证毕业离校后，发表论文或使用论文工作成果时署名单位仍然为杭州电子科技大学。学校有权保留送交论文的复印件，允许查阅和借阅论文；学校可以公布论文的全部或部分内容，可以允许采用影印、缩印或其它复制手段保存论文。（保密论文在解密后遵守此规定）论文作者签名：指导教师签名：日期：日期：年年月月日 杭州电子科技大学硕士学位论文摘 要21世纪信息、网络等高新技术对经济的增长起着不可磨灭的推动作用，人们越来越清楚地认识到知识技术正逐步取代传统生产要素成为企业最主要的资源。集群作为市场和企业层级之间的组织，因其特有的地理、生产等联系形成网络，为集群中企业提供了丰富的信息和资源，而组织学习能力在其价值提升过程中扮演着关键角色。全球化背景下，集群企业正经历着由本地逐渐向全球迈进的过程，其所在的环境也从本地扩张到国内再到国际，为应对环境的变化，满足企业成长的需要，所要求的组织学习能力也随之改变。以往的研究大多以分析网络结构、动态能力对企业绩效的影响为主，而本文则基于多层网络视角，将企业网络按地域和功能划分为多层关系网络及资源网络两类，并提出集群企业多层网络与其竞争优势的相关性研究假设。在此基础上，引入利用式学习和探索式学习作为中介变量，详细研究了多层关系网络、资源网络、组织学习与企业竞争优势之间的关系。以此揭开网络是如何影响企业绩效的黑箱，为集群企业如何更好更有效率地利用网络，如何发展组织学习能力指明方向，从而提升竞争力，在激烈的商业世界中立足。通过本研究，得出的主要结论是：本地关系网络、国内关系网络、国际关系网络与企业竞争优势均呈显著正相关关系，而利用式/探索式学习在本地关系网络、国内关系网络与企业竞争优势的关系中起完全中介作用；同时，技术资源网络、市场资源网络与企业竞争优势也显著正相关，利用式学习/探索式学习在技术资源网络与企业竞争优势的关系中起完全中介作用；而人力资源网络对企业竞争优势的正相关关系不显著。关键词：多层网络；利用式学习；探索式学习；竞争优势；集群企业I 杭州电子科技大学硕士学位论文ABSTRACT In the 21st century , information , internet , and other high-tech play indelible roles inpromoting economic growth , it is increasingly clear that knowledge and technology are graduallyreplacing the traditional production factors to become the most major enterprise resources . Forspecial geographical proximity and production linkages , cluster can provides numerous informationand resources to the enterprises , and the organizational learning plays a key role in promoting at thesame time. In the background of the globalization , the cluster enterprises are undergoing theprocess from the local to the global gradually , and the environment are also expanding from thedomestic to the international accordingly, to response to the changes in the environment and thebusiness growth , the requirements of organizational learning also changes .Most of the previous studies focus on how the network structures and the dynamic capabilitiesimpact on the firm performance , but this article based on a perspective of multi-level network ,introduce the exploitative learning and explorative learning as a mediating variable , detailed studythe relation among multi-layer network of relationships , multi-layer network of resources ,organizational learning and the enterprise growth performance . The purpose of this article is touncover the mysteries that how enterprise clusters multilayer network influence corporateperformance and point out the specify direction that for better and more efficient use the networkhow the enterprises should do , so that the enterprises can improve their performance and gain afoothold in the fierce business world .Through this research , the main conclusion is : the relationships of local network , domesticnetwork and international network are all positively correlated to the enterprise competitiveadvantage , and the exploitative learning and the explorative learning play a full mediating rolebetween local/domestic network and the competitive advantage ; Meanwhile , the network oftechnical resources , market resources are also positive correlative to the enterprise competitiveadvantage , the exploitative learning and the explorative learning are also fully mediated betweenthe network of technical resources and the competitive advantage ; But the relationship betweenhuman resources network and enterprise competitive advantage is not positively related to thesupport .Keywords: cluster enterprise , multi-layer network , exploitative learning , explorativelearning , competitive advantageII 杭州电子科技大学硕士学位论文目录摘要.IABSTRACT. II目录.III1绪论.11.1研究意义.11.1.1现实意义.11.1.2理论意义.31.2研究问题的提出.41.3研究内容和框架.42文献综述.72.1产业集群及集群企业竞争优势相关研究.72.1.1产业集群的基本概念及其发展.72.1.2产业集群理论及其对集群竞争优势的分析.92.1.3企业竞争优势的演化.102.2组织学习能力与集群企业竞争优势.112.2.1组织学习的基本概念及其发展.112.2.2组织学习的分类.122.2.3组织学习对企业持续竞争优势的分析.132.3社会网络理论和集群企业网络.142.3.1社会网络理论的研究.142.3.2集群企业网络的特征.152.3.3集群企业多层关系网络的形成.152.3.4集群企业的资源网络.162.3.5集群企业多层关系网络及资源网络的界定及其对竞争优势的机理分析.172.4本章小结.193模型构建与研究假设.203.1利用式学习、探索式学习与集群企业竞争优势 .203.2集群企业多层关系网络与利用式学习、探索式学习 .213.3集群企业资源网络与利用式学习、探索式学习.223.4集群企业多层关系网络、资源网络、利用/探索式学习与竞争优势.243.5本章小结.25III 杭州电子科技大学硕士学位论文4数据收集与研究方法.274.1问卷设计与数据收集.274.1.1问卷设计.274.1.2样本选择与数据收集.274.2研究变量及其测度.284.2.1被解释变量.284.2.2解释变量.294.2.3中介变量.314.2.4控制变量.314.3主要分析方法.314.4本章小结.315实证研究结果与分析.325.1信度及效度检验.325.1.1信度及效度检验.325.2相关和回归分析.335.2.1相关分析.335.2.2回归分析.345.3实证结果与分析.375.3.1实证分析结果.375.3.2实证结果分析.375.4实证分析结果路径图.415.5本章小结.426结论与展望.436.1研究结论及建议.436.2本文创新点.456.3研究局限性及展望.46致谢.47参考文献.48附录：.52IV 杭州电子科技大学硕士学位论文1 绪论20世纪 70年代末 80年代初的世界性经济危机，使许多地区的经济衰退，然而，欧美少数几个地区的经济却依旧保持平稳，有的甚至有持续增长的趋势，如意大利中部的艾米利亚罗马格纳(Emillia一 Romagna)、德国的巴登一符腾堡(Baden一 Wurttermberg)、美国加利福尼亚的硅谷(California一 Silicon Valley)等，而它们的共同特点是均存在专业化的产业集群，这些产业集群因其内部存在高效竞合的关系和共享性的信息技术资源网络，加之集群企业的不断学习，维持了该区域经济的竞争优势，也引起了学者的关注，此后，各国对产业集群的研究蔚然成风。进入 21世纪以后，经济快速发展，全球化进程加剧，产业集群也成为了经济发展中的一个重要现象。我国于 20世纪 90年代开始对产业集群加以注意并逐渐展开研究，经过近 20年的发展，我国已形成初具规模的本土化产业集群，如北京的中关村、海宁的皮革城、绍兴的纺织中心等，其中以珠江三角洲、长江三角洲等地的发展最为迅猛，为当地的经济注入了极大的活力。如今，我国正处于经济体制转型期，产业集群的形成与发展对解决劳动力就业问题、降低生产成本、增强区域及国家竞争力、促进我国经济增长都有着重要意义，如何提升产业集群的竞争优势，推动我国经济整体发展是我们亟待解决的重要课题。1.1研究意义1.1.1现实意义产业集群是经济发展中的一个重要现象，正如 Porter(1998)所描述的：“当今世界经济地图上布满了被称之为集群的区域”。产业集群是经济发展的重要支撑，对经济布局的合理化、资源配置的最优化及区域竞争优势的形成都具有重要意义。产业集群的专业化分工提高了生产效率，降低了生产成本；产业集群内部的技术溢出加快了集群的技术创新速度，增强了集群的技术能力，提高了企业和产业集群的知识存量；产业集群内企业间的竞争与协作所带来的规模经济是单个企业无法比拟的。因此，国际上也将产业集群称为是“经济增长的发动机”。然而，随着生产和贸易全球化的不断深入，产业集群的发展在带来希望的同时也隐藏着危机，有的产业集群优势弱化，后劲不足，甚至走向了没落和终结。被誉为“世界汽车之都”的美国底特律，曾是美国创造力和工业力量的象征，然而自上世纪 90年代受到网络和高新技术的冲击，如今已衰落为重工业和糟糕环境的象征；同样的还有匹兹堡、澳大利亚 Styria的钢铁产业集群，都曾历过辉煌后彻底败落。在国际金融危机的冲击下，我国产业集群的发展也出现了整体性的下滑，如温州桥头镇纽扣产业集群等。市场竞争加剧、市场容量缩小，用工成本提高、融资困难等因素，将我国集群企业技术创新薄弱、产品同质化严重、竞争力不足等缺陷暴露了出来。因此，对我国产业集群的研究也成为了一个十分急迫的课题。随着全球产业转移和结构调整，企业的生存空间及其环境变化在很大程度上影响着企业1 杭州电子科技大学硕士学位论文的竞争优势，本土企业国际化发展已成为一种趋势。集群企业作为一个整体在面对日益复杂多变的环境时，要时刻保持发展的活力，集群中的核心企业也应发挥“领头羊”的带头作用，及时从集群外部引入新的技术和知识，适应环境并引导集群内企业发展，从而推进集群企业竞争优势的提升。创新能力始终是支撑集群持续发展的决定力量，从目前集群企业的现状来看，集群企业提升创新绩效的关键在于学习网络的培育和累计学习效应的实现。因此，集群核心企业如何通过学习能力来获取网络资源以提升竞争优势，实现可持续发展，从而带动整个集群升级，已成为集群企业进一步发展的关键所在，这也正是本文研究的主要目的。1.1.2理论意义产业集群作为一个整体在全球经济中扮演着越来越重要的角色，在学术界，产业集群不仅是经济学、管理学研究的热点，也引起了地理学、社会学研究的兴趣。格兰诺维特(Granovetter,1985)“嵌入性”理论的提出从社会关系的角度来分析产业集群，认为企业竞争策略会随着企业竞争方式的改变而改变，企业竞争优势相关理论呈现出一种与网络理论相结合的发展趋势。Engelstoft(2006)等通过对丹麦产业集群的实证研究，认为集群内企业在共同奋斗目标下能够实现风险共担、互相支持，这种竞合关系使企业间的相互学习和创造更为便利，有利于集群及其企业获得比较竞争优势。Feser(2001)则从时间（集群所处的生命周期）、地理（资源、交通、竞争等）、关联（投入与产出、创新关系等）三个方面来对集群企业竞争力进行了评价1。学习被公认为是发展中国家和地区工业化的关键所在，自 1991年 March提出两种组织学习范式以来，关于利用式学习、探索式学习的相关研究大量涌现，组织既需要利用式学习来保障当前的灵活性，同时也需要探索式学习来应对未来的多样性 2。作为一个开放性的网络系统，集群内各企业在规模、战略、产业链分布等方面存在差别，如果能找到符合集群企业自身利益的学习途径，集群的创新能力将得以实现进一步提升。产业集群中企业、各集群之间错综复杂的社会关系网络形成了丰厚的社会资本，Kraatz(1998)从社会资本的角度论证了企业网络所带来的社会资本能强化企业间的学习，达到节约交易成本，获取资源，并提高企业竞争优势的目的。Levinthal(1990)更指出企业从网络中吸收知识的能力对于成功的创新尤为重要。然而到目前为止，已有研究更多关注的是网络结构在企业成长和竞争力提升过程中的重要作用，却忽视了对企业网络在空间、功能维度的特点进行深入剖析 3，同时对于“外部网络是如何来提升企业竞争优势的”没有给出合理的解释。因此本文的研究意义在于构建了一个集群企业多层网络结构，引入利用式学习和探索式学习作为中介变量，通过对各层企业网络及相关学习能力的分析，指出各层网络对集群企业竞争优势的影响，以此来揭开网络是如何影响集群企业竞争优势的黑箱，从而为企业在布局网络，突破瓶颈，克服障碍，提升能力，适应现有及未来动荡、复杂的困难环境，参与国际竞争，获取持续竞争优势等方面，提供了一定的指导意义。3 杭州电子科技大学硕士学位论文1.2研究问题的提出随着科学技术的飞速发展，原有的竞争优势快速消灭，处于动态环境“漩涡”中的企业只有持续不断学习才能避免风险、赢得机会，保持竞争优势。笔者在走访集群企业的过程中了解了目前企业发展的困境，缺乏清晰的发展战略，没有成熟的管理模式，缺少稳定的现金流，使得企业在整个发展过程中充满了风险和坎坷。因此，为了生存为了发展，企业必须加强学习能力，既需要模仿其他企业的成功经验来解决自身实际问题，同时为培育竞争优势，还必须在模仿中有所创新。正如 Wick(1993)所说，在“不学习则灭亡”的今天，组织学习能力已是唯一可持续的竞争优势4。如何扩大利润空间，如何扩大市场份额，如何降低生产成本，如何实现自主创新，如何实现新产品推广，如何解决劳动力供给不足等情况，是企业的生产与发展问题，同时也是企业如何提升竞争力的问题。本文研究的内容主要包括：（1）如何构建企业多层网络模型，如何定量刻画出多层网络的特征；（2）集群企业本地关系网络、国内关系网络和国际关系网络分别对企业竞争力的影响；（3）集群企业技术资源网络、人力资源网络和市场资源网络分别对企业竞争力的影响；（4）利用式学习、探索式学习在集群企业多层网络提升企业竞争优势的过程中发挥着怎样的作用；（5）刻画出集群企业多层关系网络、资源网络、组织学习能力与企业竞争优势四者之间的路径图。1.3研究内容和框架企业是经济发展中最具活力的细胞，因此本文的研究从产业集群的微观入手，以集群企业为对象，通过“网络学习能力竞争优势”构建起本文的研究思路，详细研究了多层关系网络、资源网络、组织学习与企业竞争优势之间的关系。本研究的数据来源是浙江省的印染纺织产业集群企业，以海宁、绍兴、桐乡印染纺织产业集群为样本集群企业发放问卷。4 杭州电子科技大学硕士学位论文本文的研究框架图 1.1图 1.1本文研究框架图阐述研究背景、确定研究问题阐述研究背景、确定研究问题理企业网络与竞争优势的文献梳理产业集群与竞争优势论分析的文献梳理文献综述组织学习与竞争优势的文献梳理企业网络与组织学习的文献梳理构建研究模型、提出研究假设问卷设计和发放描述性统计因子分析实回归分析数据收集、数据整理及模型检验研究分析与讨论证分析研究结论与展望图 1.1本文研究框架图本文以企业网络理论为基础，引入利用式学习和探索式学习作为中介变量，详细研究了多层关系网络、资源网络、双元组织学习与企业成长绩效之间的关系。本文分为六部分，各部分内容如下：第一部分：绪论。通过现实背景和理论背景两方面的分析提出研究问题，阐明研究意义，明确研究对象、内容、确定研究方法、结构。第二部分：国内外相关文献综述。通过对产业集群理论、企业竞争优势理论、企业网络理论、以及组织学习等相关理论的研究现状及发展趋势进行梳理，分析前人研究的不足，确定本研究的切入点。第三部分：概念模型及研究假设。分析多层网络对两种学习范式的作用，以及对集群企业竞争优势的影响，在结合前人研究成果和理论分析的基础上提出研究假设，构筑理论模型。第四部分：研究设计与数据收集。设计各个研究变量的研究量表，设计和安排研究问卷、抽样方案，分析样本的分布，最后对研究中拟采用的数据分析方法做出解释。第五部分：实证研究结果与分析。运用网络分析和数理统计分析方法对研究取得的有效5 杭州电子科技大学硕士学位论文性进行分析，然后对统计的结果加以解释和讨论，来验证研究假设是否成立。第六部分：结论。对全文的论证过程做出概括，分析总结研究所得到的结论，并指出本研究中的不足以及需要进一步研究的问题，对未来的研究视角进行展望。6 杭州电子科技大学硕士学位论文2文献综述2.1产业集群及集群企业竞争优势相关研究2.1.1产业集群的基本概念及其发展对集群的认识起源于 100多年前英国著名经济学家阿尔弗雷德马歇尔提出的产业区概念：“当一种工业已经这样选择了自己的地方时，它是会长久设在那里的，因此，从事需要同样技能的行业的人，互相从相邻的地方所得到的利益是很大的。”5以地区优势一书闻名的贝卡特尼将“产业区”定义为“社会边界所限定的集团，社区的人们和企业的员工均积极参与到某个自然及历史形成的地域之中”6。此后，哈佛大学波特教授于 1990年在国家竞争优势一书中提出产业集群(Industrial Cluster)概念，将产业集群定义为在某一既有竞争又有合作的特定领域内，彼此关联、地理位置相对集中的公司和机构的集合体 7。随后，产业集群不仅作为一个理论上的概念，同时也成为诸多国家发展区域经济时所倚重的重要政策工具，很多国家的地方政府通过对地方产业集群的培育和升级，将本地生产系统的内力与国际资源的外力有效结合起来，提高区域竞争优势。产业集群中包括了一批对竞争起重要作用的、相互联系的产业和其他实体，向下延伸至销售渠道和客户，侧面扩展到辅助性产品制造商，以及与其技能或投入相关的产业公司，同时还包括了提供专业化培训、教育、信息研究和技术支持的政府及其他机构。J. A. Theo和 Pim den Hertog(1998)对产业集群的定义是：相互依赖的企业（包括专业供应商）、知识生产机构（大学研究机构和工程设计公司）、中介机构（经纪人和咨询顾问）和客户通过增值链相互联系所形成的网络 8，其中的企业可获得新的互补技术，降低交易成本，克服或构筑市场壁垒，以取得协作经济效益。与国外相比，我国对产业集群的研究起步较晚。我国在 20世纪 80年代开始出现企业空间集聚的现象，随着改革开放政策的进一步实施，江浙一带兴起了中小企业集聚区，经济迅速发展。王缉慈在前人研究的基础上，结合国内各区域发展的实际，于 2001年系统地提出了产业集聚理论，认为集群是具有本地区域历史根源的企业在空间集中的现象，并且本地企业之间既是竞争又是合作的关系9。许仁详(1998)从集聚经济的角度来分析产业集群，认为成本、需求、环境等因素都会对产业集聚和产业发展产生影响 10。惠宁(2008)从专业化分工、制度创新、社会资本的视角，对产业集群区域经济效应的形成机理，进行了理论上的研究并构建了一个理论框架，提出区域经济发展，必须营造集群经济的制度环境11。将各学者对产业集群的定义总结如表 2.1所示。7 杭州电子科技大学硕士学位论文表2.1各学者对于产业集群的不同定义资料来源：吴结兵、蔡宁12代表性学者定义Redman(1994)一种或一系列相似产品生产链上企业的地理集中，包括能够影响这些集聚地竞争力的机构，如：教育机构、研究所等。Swann & Prevezer(1996)Markusen(1996)即同一个产业中的大量企业位于同一地理区域。一个开放的产业空间内存在着某些特点，而吸引了许多生产活动者在此地聚集。Porter(1998)Nassimbeni(1998)即某一特定领域内相互联系的企业及机构在地理上的聚集体。包括一系列相关产业和其他竞争产业，如：零件部门、服务供应商、机构、咨询等。集群是在技术及生产层次上相互联系，形成众多企业共同位于某一有限地理区域而形成的一个网络关系，在其内部企业、公共机构之间存在广泛互动。Padmore & Gibson(1998)Hill & Brennan(2000)集群是众多企业互动而形成的一种繁荣现象，这种互动可以是透过竞争也可以是透过合作。集群是竞争性企业集中的现象，或在同一产业内可以与区域中的其他产业之间建立频繁交易关系的企业，企业可以运用相同的技术或者分享专业化的劳动力，进而超越其他地方同一产业的竞争优势。王缉慈(2001)集群是企业的空间集聚现在，它保有本地社区的历史根源，又取决本地企业之间既是竞争又是合作的关系集合。由此看出，目前学者对产业集群已达成以下共识：第一，集群在地域集聚，地域的重要性甚至体现为每一集群对地域有不同的要求；第二，集群内企业有着创新交互活动活跃，知识转移、分享频繁，已形成了一个知识产生和分享的密集区；第三，集群并非若干单个企业的简单加总，企业作为产业系统的个体，既有横向和纵向的关系，也有直接和间接的联系；第四，产业集群的基本动力是支持信息交流的社会基础设施及社会关系构成，促进了集群的生成和演化13。波特的钻石模型将产业集群划分为三个层次（如图 2.1），一是垂直的供应商、分包商、