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文档简介

中小企业私募债券业务介绍客户服务部 一 什么是中小企业私募债券 二 投资者适当性管理1 合格投资者2 合格投资者管理三 中小企业私募债券的交易方式四 信息披露方式 主要内容 一 什么是中小企业私募债券 二 投资者适当性管理 合格投资者 二 投资者适当性管理 合格投资者管理 1 参与私募债券认购和转让的投资者必须为具备风险识别与承担能力的合格投资者 证券公司应当了解和评估投资者对私募债券的风险识别和承担能力 充分揭示风险 3 参与中小企业私募债券交易的合格投资者需达到积极型投资的风险承受能力 2 证券公司应当要求合格投资者在首次认购或受让私募债券前 签署风险认知书 承诺具备合格投资者资格 知悉私募债券风险 将依据发行人信息披露文件进行独立的投资判断 并自行承担投资风险 二 投资者适当性管理 具体流程和要求 1 受理投资者私募债券认购与转让申请时 应当通过现场询问 提交证明文件等方式 收集投资者相关信息 甄别其是否具备一定的风险识别和承担能力 3 在合格投资者签署 风险认知书 的下一工作日 其私募债券认购与转让权限开通 自开通之日起合格投资者可参与私募债券的认购和转让 2 若符合合格投资者条件 合格投资者须在首次认购或者受让私募债券前 签署 风险认知书 承诺具备合格投资者资格 知悉并自行承担私募债券风险 三 中小企业私募债券的交易方式 四 信息披露 中小企业私
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