国际工程承包—ppp模式与bot模式.docx

国际工程承包ppp模式与bot模式 Ppp模式是什么？PPP 是 Public Private Partnership 的简称，这一模式及概念最初兴起于西方，根据西方 ( 美国 PPP 国家委员会) 的定义: PPP 是介于外包和私有化之间并结合了两者的特点的一种公共产品提供方式，它充分利用私人的资源进行设计、建设、经营和维护公共基础设施，并提供相关服务以满足公共需求。根据财政部颁布的 ( 财金2014 76 号) 关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知，PPP 被译作政府和社会资本的合作模式，是政府部门和社会资本在基础设施和公共服务领域建立的一种长期合作关系。1、 Ppp模式如何运作的？PPP 运 作 方 式 可 分 为 委 托 运 营( OM) 、管理合同 ( MC) 、建设 运营 移交 ( BOT) 、建设 拥有 运营 ( BOO) 、转 让 运 营 移 交 TOT 和 改 建 运 营 移 交( OT) 等。PPP 模式的实施程序: 政府部门通过政府招标形式与中标单位组成特殊目的公司，由特殊目的公司负责筹资、建设及经营。这种模式鼓励社会资本通过特许经营方式参与城市基础设施项目等可产生收益的公益性事业投资运营，因此只有可产生收益的公益性事业项目才能采取这种模式。2、 ppp模式与bot模式对比相同点：（）模式 和模式 都是 当 前 工 程 建 设领域热门的融资模式，这两种融资模式的参与方都包括融资方、出资方、担保方。通 过 这两 种 方 式，可以将政府负债转为企业负债，并通过债务重组等操作将近期负债转变成企业长期负债，化解政府偿还债务的压力，有利于减轻政府的财政负担和风险。（）两种模式都是通过签订特许权协议使政府与社会资本发生契约关系的，由社会资本通过特许权协议来投融资、建设和运营维护项目。由 于 社会资本专业化水平高、管理经验丰富，因此社会资本的介入有利于提高项目的运作效率，项目投资超预算和项目工期延期的比例远远低于传统模式操作的项目。（）社会资本的介入是以盈利为目的，两种模式都以项目运营的盈利来偿还债务并获得投资回报，一般都以项目本身的资产作为担保抵押，两者的投资回收期一般都较长。不同点：管理架构不同模式是一个完整的项目融资概念，它是政府与社会资本基于项目而形成的“双赢”或“多赢”相互合作形 式，参 与 各方 是 平 等 的 合 作 伙 伴 关 系。通过合作，参与各方可以得到与预期单独行动相比更为有利的利益结果。他们的合作始于项目的确认和可行性研究阶段，并贯穿于项目的全过程，共同对项目的整个 周 期 负 责。因 此p模式 的管 理 架构是多元化的，由多方联合组成，包括政府、社会资本、经营者和监管机构，其中代表政府和公众利益行使监管权力的机构自始至终参与项目全过程。政府与项目的投资者和经营者之间相互合作和信任，减少了利益冲突。在完成政策处理等前期工作后，政府和监管机构需对社会资本、经营者在质量、安全、服务等方面长期进行绩效考评，为了获得好评或不至于被监管机构处罚，社会资本、经营者与监管者会进行沟通和交流。参与项目的政府和社会资本之间是垂直的等级关系，有时甚至是对立和控制式的政企关系，即政府授权社会资本独立建造和经营项目。由于参与各方都有各自不同的利益诉求，且政府和社会资本之间缺乏协调机制，容易产生利益冲突。当政府完成政策处理等前期工作后，对社会资本几乎不再过问和管理了，在特许协议签订之后政府对项目的影响力通常较弱，尤其是在特许期内，政府甚至失去了对项目的控制权。资金流向不同从资金流向来看，无论是政府入股项目公司，还是通过财政补贴给项目公司，然后政府包干政策处理等费用，模式的资金都是在政府和社会资本之间双向流动的。在模式中，资金的双向流动体现了双方在经济方面的合作，社会资本合作人主要获得一定期限的特许经营权。模式的资金流向是单向的，即社会资本把政策处理等资金打包，由政府包干完成。模式主要体现社会资本的经济实力，与政府并没有经济方面的合作内容，但社会资本会提出一些其他方面的经济补偿，如土地开发、用其他优质资产担保等。投资风险与责任不同在模式 中，政府和社会资本共同承担风险，并制定有效的风险分配方案，把风险分配给最有能力的参与方来承担。政府不是把项目风险全部转移给社会资本，而是本身也承担其中的部分风险，有利于提高社会资本的兴趣和完成项目的信心，保证项目的顺利实施。在 模式 中，项目所有的融资责任都转嫁给社会资本，因此他们的风险过大，直接影响了社会资本的投资信心和决策。政府主权借债和还本付息的责任大为减少，避免了政府大量的项目风险，。招投标活动所依法律不同我国自模式试点以来，国务院及财政部明确，项目 采购 必 须 纳 入 政 府 采 购 范 畴，必 须 严格遵循政府采购法定程序进行社会资本的遴选和采购。在财政部发布的政府和社会资本合作模式操作指南（试 行）中，模式 的运 作 包 括 了 项目识 别、项 目 准 备 和 项 目 采 购 等 环 节，可 以 认 为模式是政府采购的一种方式，且项目属于使用财政性资金采购服务的行为，因此其依据的首先是政府采购法，其监管机构主要是财政部门和行业主管部门。模式的招 投 标 属 于 工 程 建 设 的 服 务 类 招投标，因此其所依据的是招投标法，其监管机构是建设部门和行业主管部门。政府效率不同在模式中，政策处理是政府必须做好的工作，如果不做好，项目就无法启动，不具备招标条件，无 法 筹 集 到 社 会 资 本。因 此，模式进一步划清了政府和社会资本的责权利界线，政府主要是协调、服务、监督的职责，社会资本主要投资、建设、营运管理的职责。政府是裁判员和服务员的角色，社会资本则是运动员和经营者的角色。在模式 中，政府的主要工作是完成政策处理等前期工作，后期的工程质量、安全、经营等都打包给社会资本，在工作效率方面没有什么制约，往往会出现效率低，怕困难。政策处理本来就是矛盾突出、困难重重的工作，对于经办者是吃力不讨好的苦差事，所以政策处理进度滞后会给社会资本带来很多麻烦和风险。综合效益不同在模式中，由于 政 府 的 全 过 程 监 管，参 与各方易形成共识，不致于片面地追求社会效益和经济效益等的单极效益。社会资本除了考虑自身的经济利益外，必须要考虑项目全寿命周期的综合效益，社会资本更多地会算总账、算综合帐。因此，社会资本会更加注重项目前期的投入，以期减少后期的养护投入。参与各方虽然没有达到自身的最大利益，但综合效益即社会效益却是最大的。模式在实施过程中会存在社会资本某些的短视行为和掠夺性经营，他们在项目建设过程中不舍得投入，工程质量只要能够验收过关就可以了，营运期间只要基本满足服务水平就行了，钱能省则省，优质服务根本谈不上。如浙江省某高速公路就是典型代表，时至今日，项目交工试运行年了还没有组织竣工验收，投资方千方百计逃避政府监管监督，用牺牲社会效益来获取自身最大的经济利益。合作意识不同模式十分强调政府与社会资本之间的合作，构建一个可持续性的、长期的合作伙伴关系，因此两者间从合作伊始就具有良好的合作意识。从项目招商后政府将资产移交给 公司到特 许 经 营期结束时社会资本无偿将项目移交给政府，以及资金在政府与社会资本之间的流动，都体现了两者间的良好合作意识。在模式中，政府和社会资本是合作伙伴，双方目标取向一致，要实现各自利益最大化，离不开政府和社会资本之间的精诚合作和良好的沟通交流。模式缺乏合作的内容和工作机制，政府与社会资本之间是等级关系和政企关系，各自工作相对割裂，容易产生某些利益冲突，对融资造成障碍。模式主要强调项目能否建成（）、运 营（）和移交（），强调的是项目周期各阶段的具体活动，关注工程能否开工、建成、运行，至于项目风险如何分担、贷款本金利息如何偿还、潜在问题如何应对，往往更愿意把这些问题留给继任者。政府角色不同模式中，政府全过程参与项目建设、运营、维护、管理等，其角色随着