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1 管理体系内部审核知识中国安全生产科学研究院国家注册审核员培训教师 验证审核员国家注册质量 健康安全 环境高级审核员 2 体系审核 见管理体系培训相关教程 管理体系内部审核 内容提要 基本概念 内部审核流程 审核方法与技巧 审核案例分析 3 1 审核的基本概念 4 为获得证据和客观评价所确定的准则是否被满足的系统 独立和文件化的验证过程 1 1管理体系审核 符合性有效性适用性 5 第一方审核组织的内部审核 第三方审核认证机构对组织的审核 第二方审核客户或需方对供方的审核 1 2审核类型 6 1 3内部审核与管理评审的关系 比较项目人员内容类型方式结果 内部审核审核员审核体系文件的符合程度 验证体系运行的有效性内部或请外部现场提出不符合纠正措施 管理评审最高管理者亲自或委托胜任人员对内部审核结论评定 能否达到目标 体系是否需要调整改变内部会议或现场提出体系改进措施 7 1 4内审与外审 8 1 5审核 检查与检验 9 2 内部审核的基本过程 内部审核准备现场审核不符合纠正措施及其跟踪编写审核报告并发放 10 内审流程指定审核组长 组建审核组制定审核计划编制审核工作文件 首末次会议签到表 审核检查表 不符合报告单 不符合项分布表等 现场审核 首次会议 现场审核 抽样 不符合项报告 审核结果的汇总 末次会议 不符合项的整改 原因分析 提出有效的纠正及预防措施并完成 整改报告 审核组跟踪验证 提交审核报告并下发各受审核单位 部门 11 2 1内部审核准备 12 2 1 1指定审核组长 协助选择其他审核员进行审核组内的分工组织编写和落实审核工作文件准备审核计划代表审核组准备和递交审核报告 审核全过程应由审核组长控制 审核组长在审核过程中的职责 13 2 1 2组建审核组 审核组成员的构成 审核标准 组织适用的法律法规及标准 对组织生产及经营活动的了解审核组的规模 组织的规模 生产方式和工艺的复杂性 作业场所的分散性 审核人员的经验 可请技术专家 14 审核员的职责 审核员对审核组长负责遵守审核要求完成分派的职责和任务记录所有的观察报告各自的审核结果纠正措施的有效性验证 15 2 1 3制定审核计划 审核目的审核范围审核准则审核组成员审核日期审核日程安排 16 注 一年内应把所有部门和所有要素审核一遍 对重点部门和重点要素的审核要适当增加 滚动式或集中式 17 2 1 4编制审核工作文件 审核检查表 审核任务分配表 首末次会议签到表 审核记录 不符合报告 包括纠正验证资料 不符合项分布表 内审报告 18 审核检查表编制练习 19 提示 审核检查表的编制 机关部门 从职责入手 生产部门 从工艺 工序 危险源和环境因素入手 20 举例 假如行政处承担以下职责 负责相关法律 法规的获取 识别 传达和实施 负责组织对职业危害及噪声 污水的检测 负责组织接触职业危害的员工健康检查并做好记录 负责卫生所的管理工作 负责职工食堂及生活区的管理 请编制审核检查表 按审核检查表格式编制 21 首次会议现场审核不符合项报告审核结果的汇总分析末次会议 2 2现场审核 22 2 2 1首次会议 介绍审核类型 目的 依据 范围明确审核计划介绍审核方法和审核结果的处理明确陪同人员 23 2 2 2现场审核 进入审核区域 由陪同人员进行介绍 审核员向有关人员讲明审核内容 审核员按计划和检查表进行审核 进入下一个审核区域 科学的抽样 客观的评价和记录 24 审核组长要控制审核的全过程要科学地选择样本充分利用检查表做好审核记录与受审核方共同确认事实 1 现场审核的实施 25 a 控制审核进度和计划 2 现场审核过程的控制 按审核计划开展审核合理安排各部门的审核时间利用审核检查表 26 b 控制审核气氛 和谐 合作勿批评对方避免争执 27 c 控制审核结果 判定不符合以客观事实为基础 以审核准则为依据 与受审核方共同确认事实 审核组内要相互沟通 统一意见 28 随机性 临时抽样 保证抽取样本数量的充足 层次性 不同产品 设备 操作岗位记录等分层抽取样本 均衡性 在各部门抽取样本要均衡 对各要素审核的时间及抽取样本要合理 3 样本的代表性 29 审核结论的依据 便于即时或日后的查询 审核过程文件化的体现 4 审核记录 30 2 2 3不符合事项 任何与工作标准 惯例 程序 法规 管理体系绩效等的偏离 其结果能够直接或间接导致 1 定义 31 2 不符合事项成立的条件 不符合事项 标准要求 违反事实 审核标准法规作业标准 作业记录访谈内容测试结果 32 3 不符合事项分类 严重不符合项 系统某单元完全没有执行同一单元有多个第二类不符合事项 使得该单元无法有效执行不符合法规明显的需立即整改的目标指标的未达成且未被发觉第二类不符合事项仍未改善复评时 无持续改善绩效的证据 因其存在可能导致区域性 系统性失效 或对审核标准相关条款未予充分考虑 或体系的严重崩溃 33 与标准要求轻微不符合违反管理体系要求的孤立的 单独的 事件就保证所审区域的体系有效性而言 是次要的问题 指可能出现个别 单一 或是审核标准的某个条款的缺乏或没有执行而造成体系的不完善 3 不符合事项分类 轻微不符合项 34 建议内审不符合分类采用 体系文件性不符合体系实施性不符合体系有效性不符合 35 审核时间 受审核部门 审核员姓名 审核准则 不符合事实的描述 建议采取的纠正预防措施计划及完成日期 纠正预防措施完成情况及验证 4 不符合项报告 36 使用被审核方的习惯用语 对被审核方分析问题 采取纠正措施有帮助 简明 清晰 语言确切 有被审核方代表签字 5 不符合项报告编写要求 37 6 不符合项描述练习1 你被分派到行政处进行健康安全 环境审核时 发现依据声级计操作维护标准 isst 008 规定 声级计应每年至少维护保养一次 而你从校准记录 isst 008 01 发现上次的校准日期是在两年前 38 不符合项描述 现场审核从校准记录发现 声级计上次的校准日期是在两年前 不符合声级计操作维护标准 isst 008 中声级计应每年至少维护保养一次的规定和职业健康安全 环境管理体系规范4 5 1条款的要求 39 6 不符合项描述练习2 你被分派到人劳部进行审核时 发现依据hnsh ohsms 4 4 6 06 2002特种作业安全管理程序3 2规定 人劳部负责全厂特种作业人员的培训 取证 复证工作 并建立特种作业人员的档案 而你从特种作业人员登记表上发现xxx电工操作证有效期限为2001年8月 40 不符合项描述 现场审核从特种作业人员登记表上发现xxx电工操作证有效期限为2001年8月 不符合hnsh ohsms 4 4 6 06 2002特种作业安全管理程序3 2人劳部负责全厂特种作业人员的培训 取证 复证工作的规定和职业健康安全管理体系规范4 4 6条款的要求 41 不符合事实的描述一定要注意 证据要客观 不要主观 依据要准确 不要模糊 发现的证据必须违反了依据 42 2 2 4末次会议 重申审核类型 目的 范围 依据和方法简述审核情况评价各部门职业健康安全管理体系优点和成绩总结审核发现 宣读不符合项报告提出纠正预防措施要求末次会议结束 43 2 3审核报告 审核范围 内容 依据 简述审核实施过程的情况 日期 部门 联络员 审核员 按照不符合的性质 提出不符合项的判定意见 前次审核后纠正预防措施的执行情况及效果 体系及其要素符合性 有效性的结论及今后行动建议 44 2 4纠正措施及其跟踪 有利于彻底消除此类不符合项 体现预防 体系保障及自我完善的重要手段 45 内审中发现问题的纠正 a 内审员不仅要发现问题 还要参与制定对所发现问题采取的纠正预防措施 b 内审员对纠正预防措施的效果进行验证 提示 不符合整改 一定要查找原因 特别是管理上的原因 制定的纠正预防措施引起文件的修改一定要修订文件并及时发放到相关的岗位 制定的纠正预防措施一定要评估其风险性和有效性 46 3 审核方法与技巧 审核方法审核方式 47 3 1审核技巧 一 审核方法 提问或交谈查阅文件和记录现场观察 48 提问和交谈 领导层 含高层领导 管理方针与目标制定 理解和贯彻 体系管理思想 建立体系的目的或意义 体系运行情况 质量 风险 环境控制情况 人财物资源保障情况 岗位职责 守法等 岗位操作层 方针了解 本岗位安全职责 本岗位质 安 环的控制要求 紧急或意外情况相关知识的掌握 本岗位作业规程或作业文件了解等 49 现场查证 注意各类ohs风险化学 物理 机械 生物 人机性危害等高风险设施 设备与安全设施及设备防火 防爆 防机械伤害 检测 报警等危险性作业与安全控制措施动火 入槽 高架 辐射作业等 50 现场查证 续 作业环境与个人防护设备通风 安全帽 安全鞋 呼吸防护面具 耳塞等实地测试检查 检测 消防设施 设备 应急处理程序等质量 技术交底 进货检 隐检 过程检 过程确认 器具的有效性等 环境 污水 固废 粉尘 噪声的排放 周边居民的意见等 51 3 2审核技巧 二 审核方式 自下而上和自上而下的方式 正向审核和逆向审核 按要素审核和按部门审核 以质量控制点 危险因素 环境因素为主线的审核 52 4 审核案例研讨 53 案例1 现场审核审核员在陪同人员的带领下 对厂区进行巡视 他突然看到前面有一个储油罐 在他的记忆中工厂的风险及重要环境因素台帐中有一项为储油罐 易燃易爆 泄漏物质 于是问陪同人员采取了何种对策时 陪同人员回答说 储油罐很结实 从没发生过事故 现在还有很多事要做 因此还没将此事放在议事日程上 54 案例2 现场审核审核员在供应处长陪同下来到废弃物置场 发现角落里堆放着几个塑料大桶 并有泄漏现象 问此事 供应处长说是废弃化学品 暂存于此 审核员接着问谁负责管理 供应处长说他们只负责可回收利用的废弃物 废弃化学品不归他们管 好象是由行政处管理 当审核员追到行政处时 行政处长回答他们只负责生活垃圾 审核员只好找到管理者代表 代表说还没想好由谁来负责 55 案例3 现场审核审核员到作业现场发现有两位包商人员正在做反应槽清槽作业 但槽外无任何人监护 经询问得知 监护人员正好外出购买盒饭 而按该公司的 入槽作业管理程序 清槽作业时包商须有监护人员且工厂也必须有安全监管人员在场 56 案例4 现场审核工厂对喷漆作业做过一次有机溶剂浓度采样分析 分析结果显示浓度低于法规容许浓度标准 但是分析报告中并未注明采样地点 采样方法 分析方法及实验可靠度资料 57 案例5 现场审核你在审核喷涂车间时 发现程序文件 isst 016 规定每一个月需更换操作人员防护面具的滤毒罐一次 审核时发现目前在喷涂车间工作的三名员工 其中有一名员工的滤毒罐已有一个半月未更换 但该名员工老陈向你说明他所使用的滤毒罐一切良好 配戴时并未闻到溶剂的味道 且并无身体不适的感觉 58 案例6 现场审核你在装配工厂审核时 发现有一码垛机的警示灯已损坏 但是驾驶员小陈向你说明 他已将修警示灯的维修单送出 明天即可更换 由于这几天在赶产量 事先已获得单位主管与安全卫生室的特别使用许可 59 案例7 现场审核某工程正在进行土方开挖 基坑有3米多深 挖掘机正在为载重机装土 请根据该项施工活动分别识别出环境因素和危险源 并根据所存在的危险源和环境因素提出相应的控制措施 60 案例8 现场审核某企业正在进行质量 健康安全 环境管理体系的内部审核 内审员在现场发现机械维修人员在给搅拌机更换润滑油 废弃的润滑油随污水流入