证券公司分支机构合规管理考核评价暂行办法中有关基金销售合规性考核评分办法说明.doc_第1页
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证券股份有限公司分支机构合规管理考核评价暂行办法中有关基金销售合规性考核评分办法说明各分支机构：为了推动公司各分支机构的精细化管理，完善分支机构合规管理考核评价体系，现根据公司新修订的证券股份有限公司分支机构合规管理考核评价暂行办法（2011年修订），就办法中有关基金销售合规性的考核标准进行如下说明：一、基金销售合规性考核标准是根据证监会证券投资基金法、证券投资基金销售管理办法及证券投资基金销售机构内部控制指导意见等的有关规定要求制定。二、考核评分标准1、基金销售合规考核总分为100分。营业部考评分值70-79分，合规管理考核评价扣1分；营业部考评分值60-69分，合规管理考核评价扣2分；60分以下，合规管理考核评价扣3分。2、基金销售合规考核内容及分值：基金客户风险评测完成情况(30分)、基金销售人员资质(30分)、基金销售宣传(20分)、基金委托确认失败信息的通知(20分)。3、基金客户风险评测完成情况考核是根据营业部有效基金客户的风险评测完成率与全部营业部平均完成率进行比较。(1) 低于平均完成率10%的，考评扣10分；(2) 低于平均完成率30%的，考评扣20分；(3) 低于平均完成率50%的，考评扣30分。4、基金销售人员资质考核是对营业部前中台从事基金销售工作的人员取得基金销售资格的情况进行考评。营业部负责基金销售的管理人员应当取得基金从业资格。销售人员取得基金从业资格或基金销售资格的人数应不低于二人。营业部基金销售管理人员或销售人员资格未达标的，按每人次扣10分计，最高扣30分。5、基金销售宣传考核是对营业部在从事基金销售活动中有关宣传材料的使用情况的合规性进行考评。营业部在基金销售时，因发生违规宣传行为被客户投诉的，按每发生一次扣10分计，最高扣20分。6、基金交易失败通知的考核是对营业部在客户基金交易确认失败时，及时通知客户及记录情况进行考评。营业部因未对客户基金交易确认失败及时通知，引起客户投诉，按每发生一次扣5分计，最高扣20分。三、考核数据来源1、基金客户风险评测完成情况根据公司信息技术部提供的分支机构基金客户风险评测完成报表数据为依据进行考核。2、基金销售人员资质信息根据公司人力资源开发部提供的分支机构销售人员基金执业资格数据为依据进行考核。3、基金业务客户投诉以公司合规部、风险控制管理部或客户服务中心提供的投诉记录为依据进行考核。四、本考核评分办法说明是公司
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