内部审核检查表(项目部、材料管理).doc

.内部审核检查表受审核方项目部审核项目7.4、7.5.3、7.5.4、7.5.5、8.2.4依据文件原材料、半成品管理程序、管理手册、标准等审核内容：项目部如何对项目的原材料、半成品的管理过程进行策划，如何实施，如何监测，如何对此过程的有效性进行改进？检查方法：询问项目有关人员材料、半成品如何按PDCA过程进行管理，并查看相关记录：1、 查看材料管理的策划记录，注意是否明确按材料对工程质量的影响程度区分控制，是否注意对环境影响。2、 查看各类物资需求总计划，注意计划完整性和准确性；3、 抽查进期2个月的物资需求计划，看质量标准、材料数量、进场日期等是否明确，计划的审批手续是否完整，并就此两个月的材料查看台帐，看是否与计划数量相符，从中抽取钢筋、水泥各2批，查看其供应商是否为合格物资供应商，是否签定合同，合同是否明确程序要求的条款。查看其进场外观检验的记录、质保书以及抽样检查记录，包括顾客或监理的见证取样记录。注意抽样检验情况是否符合相关标准及法规要求，实施检验的试验单位是否具有相应资质；试验报告是否与质保书对应。查看其发料记录是否明确材料的唯一性标识（批号等），注意其日期是否在材料检验合格之后。4、 项目是否有超长、超重的构件、半成品需要搬运，如有，查看搬运的实施方案及对搬运人员的交底记录，注意是否对安全健康方面提出明确要求。5、 现场查看材料的储存、堆放情况，以及标识情况，注意储存环境的适宜性以及材料标识的完整性和准确性，对材料的状态标识，抽查12批标识为合格的物资的出厂合格证及试验报告。6、 是否有顾客提供的材料，如有，是否分开储存并进行明确标识，并按本方法3的要求抽1批进行检查。7、 是否有材料紧急放行情况，如有，是否符合程序要求的放行准则，是否经程序要求的有权放行人员的审批。8、 是否有材料检验不合格的情况，如有，任何识别、评审及处置。查看相关处置记录，是否符合不合格品、事故、事件、不符合控制程序的要求。9、 工程物资是否按要求向监理报验，顾客对报验结果是否满意，抽查12批报验记录，并询问顾客对材料的满意情况，查看相关记录。审核员/日期审核组长/日期编号：Qr-CX12-1内部审核检查表受审核方项目部审核项目6.4、7.4，7.5.1，7.5.2，7.5.5依据文件工程分包管理程序、施工生产过程控制程序、管理手册、GB/T19001-2000标准等审核内容：一、项目部如何策划对工程分包的管理？如何在施工过程中实施控制？如何检查分包工程的质量和项目部对分包项目的控制效果？是否对分包商在职业安全健康和环境方面指导、监督如何收集分包管理的有关信息，并作用于改进工程分包管理。二、项目部如何策划对施工生产过程的控制，如何控制一般、关键以及特殊过程，如何检查各种过程控制的效果，如何收集关键、特殊过程控制的信息用于改进过程控制的效果。（包括7.5.1，7.5.2，7.5.5）检查方法：一、询问项目有关人员如何按PDCA的过程管理方法对工程分包项目进行管理，并抽取12个分包项目查看相关的记录：1、 工程分包项目的策划记录，工程分包项目报送分公司、公司相关部门和人员的审核、审批记录,以及监理方的批准。2、 查看工程分包合同是否完整包含程序的要求。工程分包商是否为合格工程分包商，承包资质是否满足法律、法规要求。当特殊原因将工程分包给非合格分包商时，是否有考察评审的记录，手续是否完整。3、 查看项目部是否批准分包的施工方案，对工程分包商履行合同的管理记录（包括持证上岗、安全文明施工教育、环境污染预防、实施监控等），以及对分包工程的验收记录。4、 查看对工程分包商的评估记录，以及如何将工程分包管理的信息反馈给分公司工程科、公司工程部用于改进工程分包管理。二、询问项目部有关人员如何按PDCA方法使施工生产过程始终在受控状态下进行，并抽查相关记录，包括关键、特殊过程各12项的相关记录：1、 查看过程控制的策划记录；2、 查看项目部施工准备过程的相关记录，抽查项目部组建记录，技术准备情况、现场准备情况、资源准备情况及开工报告等的12项。注意图纸会审纪要，以及其传递范围。3、 抽查项目部某月的进度控制情况，未完成计划的原因分析，以及项目生产协调会召开情况。4、 抽查项目部某项一般施工过程的控制记录，包括施工前、施工过程及完工后的自检记录，是否符合程序要求。5、 抽查12项关键过程的控制记录，重点查看其控制点的设置、交底是否明确控制参数，在作业比较复杂时是否编制作业指导书，是否连续监控等。6、 抽查12项特殊过程的控制记录，重点查看是否进行预先鉴定，其交底是否明确控制参数，是否编制作业指导书，是否连续监控等。审核员/日期审核组长/日期编号：Qr-CX12-1内部审核检查表编号：Qr-CX12-1受审核方项目部审核项目6.4，7.5.1，7.5.2，7.5.4、7.5.5依据文件施工生产过程控制程序、管理手册、标准等7、 技术复核、砼施工记录、砼开盘鉴定记录等是否完整。8、 抽查某天的施工日记，是否记录完整。9、 现场材料堆放是否按施工平面布置图。10、查看项目对工序保护的策划记录，并抽查12项检验批或分项工程（钢筋及砼各一项），查看其进行工序保护的记录。并注意项目是否有特殊保护要求的过程产品以及保护记录。11、询问项目如何收集、利用施工过程控制中的信息进行数据分析，并采取纠正或预防措施用于改进施工过程的控制效果，提高检验批、分项工程的一次验收合格率。12、(顾客财产保护)是否存在顾客进行分包或公司承接未完工工程项目的情况，如有，查看相关的验收、保护等记录。13、询问项目部是否有其他顾客财产，如何实施保护，并查看相关记录。审核员/日期审核组长/日期内部审核检查表编号：Qr-CX12-1受审核方项目部审核项目4.2.3、4.2.4、5.3、5.4.1、5.5.1，5.5.3，依据文件文件控制程序、记录控制程序、管理手册、标准等审核内容：4.2.3、5.5.4：项目部如何策划对文件的控制，如何获取法律、法规和其他要求，如何实施控制，如何检查控制效果，以及如何改进。4.2.4：项目部如何对管理体系运行记录及施工记录进行管理，使之保持清晰，易于识别和检索。5.2：项目部如何实施“以顾客为关注焦点”、“污染预防”、“安全生产”；5.3：项目部成员如何理解公司的质量方针，如何在具体工作中实施。5.4.1：项目部如何在分公司目标基础上进行分解，是否能满足要求。5.5.1：项目部是否对项目的各成员的管理职责进行确定，如何落实职责。审核方法：一、询问项目有关人员如何策划、实施文件控制，如何获取法律、法规和其他要求，并查看以下相关记录：1、 项目部自行编制的文件（抽查施工方案、项目管理计划等）是否按要求进行审核审批，并发放到需要的部门、单位（发文登记）。2、 查看受控文件清单，是否包括项目施工必须的各类文件（包括环境管理和职业安全健康），是否都为现行有效。3、 查看文件的收发登记，手续是否齐全。从收文登记中抽取设计更改或图纸变更12份，查看是否在原文件上标注更改情况。并就此两份文件查看发文登记，看是否传递到相关的各部门。4、 询问项目是否有作废的文件，如有，是否进行明确标识，以防止非预期使用。5、 询问在文件使用过程中如遇到文件需要更改，是否按要求由原审批人员进行审批，并查看相关记录。6、 询问项目有关人员如何自行检查项目部文件控制的效果，如何进行改进。二、询问项目有关人员如何对记录进行管理，使之保持清晰，易于识别和检索，并查看：1、 项目各种记录是否进行分类保存，是否用不同的标识方法进行区分，是否易于进行查找。2、 抽查23项记录，看填写是否正确、完整、清晰，并与实际同步。三、询问项目经理如何实施，并查看有关记录；四、抽查项目部12个管理人员，询问其对公司质量方针的理解，并询问其如何在工作中实施。五、查看项目部的质量、职业安全和环境目标，并询问项目经理如何根据分公司的目标确定项目目标，如何分解实施。六、查看项目形成文件的管理职责，并询问项目经理如何落实管理职责，并抽查12个项目管理人员是否明确自身管理职责。审核员/日期审核组长/日期内部审核检查表编号：Qr-CX12-1受审核方项目部审核项目6.2，7.4依据文件人力资源管理程序、劳务分包管理程序、管理手册、标准等检查内容：6.2：如何策划保证项目部的人员能力满足施工工作的要求，如何确定项目部人员的能力，对于能力不能满足要求的人员，是否采取有效措施，如何使项目部工作人员认识自身所从事工作的与公司工作的相关性和重要性，以及如何为实现质量、职业安全健康和环境目标作贡献。7.4：项目部如何策划对劳务分包的管理？如何在施工过程中实施控制？如何检查劳务分包项目的质量和及项目部对分包项目的控制效果？如何收集分包管理的有关信息，并作用于改进劳务分包管理。检查方法：一、询问项目经理如何策划使项目部的人员的能力满足施工生产需要；如何确定项目部的人员能力，对能力未能满足要求的人员如何采取有效措施；如何进行培训，使项目部工作人员认识自身所从事工作的与公司工作的相关性和重要性，以及如何为实现质量、职业安全和环境目标作贡献，并查看相关记录：1、 查看项目部人员的配备计划及项目部人员能力确定记录；2、 查看项目部人员持证、培训记录（注意项目如有“四新”项目，应注意对新结构、新工艺、新材料、新设备的培训记录，以及新标准、新规范的培训记录），对法定持证上岗人员、特殊工种人员，应注意证件的有效性。必要时现场核对持证人员。3、 询问是否有能力未能满足质量、环境和安全健康工作要求的情况，如有，查看相关的措施及记录。4、 查看有关使项目部工作人员认识自身所从事工作的与公司工作的相关性和重要性，以及如何为实现质量、职业安全健康和环境目标作贡献的培训记录；5、 项目部对劳务、工程分包方进行质量、安全培训的有关记录。二、询问项目有关人员如何按PDCA的过程管理方法对劳务分包项目进行管理，并抽取12个分包项目查看相关的记录：1、 劳务分包项目的策划记录，劳务分包项目报送分公司、公司相关部门和人员的审核、审批记录。2、 查看劳务分包合同是否完整包含程序的要求。劳务分包商是否为合格劳务分包商。当特殊原因分包给非合格分包商时，是否有考察评审的记录，手续是否完整。5、 查看项目部对劳务分包商履行合同的管理记录（包括持证上岗、安全文明施工教育、实施监控等），以及对分包项目的验收记录。6、查看对劳务分包商的评估记录，以及如何将劳务分包管理的信息反馈给分公司工程科、公司劳人部用于改进劳务分包管理。审核员/日期审核组长/日期内部审核检查表编号：Qr-CX12-1受审核方项目部审核项目7.1、7.2.2、7.2.3、8.2.1、8.2.2、8.2.3依据文件合同评审程序、信息交流控制程序、管理手册、标准等审核内容：5.5.4、7.2.3：项目部是否建立顺畅的信息交流渠道，以利于与顾客、社会、员工各方的信息交流。7.1：是否根据顾客的要求、工程项目的特点对工程项目施工进行策划，策划的内容是否符合标准的要求。7.2.2：施工合同的要求是否准确传递到项目部各成员。8.2.1：项目部是否策划如何监视、收集和分析顾客满意度信息，并在施工过程中实施，以为技术质量部提供顾客满意度信息，用于评价和改进质量管理体系。8.2.2：项目部对上次内审发现的不合格项采取措施的实施效果，是否发生类似的不合格项。8.2.3：项目部是否策划对过程能力进行监视和测量，并实施对各种过程能力是否满足策划的要求的情况进行检查；是否有能力满足策划的质量、职业安全健康和环境目标的要求。检查方法：一、询问项目部在质量、职业安全健康和环境方面与顾客、员工、社会交流的方式，以及如何确保沟通渠道的顺畅。查看相关记录（抽查部分与顾客、员工、社会等的来往文件、12次项目部参加建设或监理单位组织的例会的会议纪要。）二、询问项目经理如何实施项目管理策划，策划要点等，并查看相关的策划文件，包括施工组织设计、项目管理计划、施工方案等，并注意策划的内容是否包括合同要求，是否明确管理目标，对特殊过程、关键过程、产品保护等是否进行有效策划。三、询问项目经理合同要求在项目部的传递情况，并查看相关记录。询问项目部发生合同变更的情况（包括合同条款变更及设计变更情况），并查看相关的评审记录。四、询问如何在施工过程中监视、收集和分析顾客满意度信息，并用于提高顾客的满意程度。查看项目部12份监理单位或顾客提出意见及项目部整改的记录，看顾客的意见是否得到圆满解决。并查看项目部利用顾客满意度信息进行数据分析，改进顾客满意程度的有关记录。五、查看项目部上次内部审核的不合格项，抽取12项，查看纠正措施的实施效果，并注意是否存在类似的不合格项。六、抽查12项已完工的分部或分项工程，看其实际情况是否满足策划的目标的要求。如使用“四新技术”，抽查对“四新”技术实施的效果是否满足策划要求。抽查关键过程12项，查看其进行过程控制的效果（即监理一次验收合格情况）。审核员/日期审核组长/日期内部审核检查表编号：Qr-CX12-1受审核方项目部审核项目6.3、7.5.1依据文件管理手册、机械设备管理规定标准等审核内容：在产品实现策划中是否明确对机械设备的需求，是否按策划要求配备机械设备，并建立项目机械设备台帐；机械设备使用前是否经过验收；在施工过程中是否对机械设备进行维护保养；如存在机械设备租赁，是否对机械设备租赁方进行控制。检查方法：询问项目部有关人员如何按PDCA方法对机械设备管理过程实施管理，并查看相关记录：1、 机械设备策划记录（即项目机械设备需求计划），并注意是否经过批准；2、 查看项目机械设备台帐，注意是否与策划的需求相一致，是否按规定时间进场，是否符合施工生产需要；3、 从台帐中抽取1台大型和1台中型机械设备，查看其进场的验收记录，台班记录、例行保养及定期保养记录。必要时查看机械设备进场报监理或顾客的批准记录。4、 现场观察机械设备的操作是否符合操作规程要求及安全要求，以及是否标识机械设备的使用状，是否具备安全、适宜的工作环境。5、 询问是否有机械设备租赁情况，如有，查看对设备租赁方的控制记录。6、 询问现场在机械设备使用过程中如何对员工职业安全健康的保护。查看记录。7、 询问现场施工中如何预防机械设备的运行对环境造成污染（主要指噪声），查看记录。审核员/日期审核组长/日期内部审核检查表编号：Qr-CX12-1受审核方项目部审核项目7.6，7.5.3，8.2.4依据文件监视和测量装置的管理程序、监视和测量管理程序、管理手册、标准等审核内容：7.6：项目部是否根据施工需要策划监视和测量装置的需求；如何实施对监视和测量装置的管理，以使其始终处于周检合格状态；对监视和测量装置的使用是否符合操作规程；在搬运、储存和使用中是否采取有效措施对监视和测量装置进行保护；使用过程中如果出现监视和测量装置失准的情况，如何处置。8.2.4（包括7.5.3）：项目部是否策划施工过程产品及最终过程产品的监视和测量的内容、人员、执行标准及记录等；如何实施对过程产品及最终产品的监视和测量，以确定产品是否满足要求。检查方法：一、询问项目有关人员如何策划、实施检测设备的管理过程，并查看以下记录：1、 项目部根据工程施工需要策划配备检测设备的记录；2、 查看项目部的检测设备台帐，注意是否与策划的需求一致，是否包括环境方面的测量仪器；3、 从台帐中抽取B类（如经纬仪等）、C类检测设备（如试模等）各12项，查看其进行周期检定的记录，注意有效性，并与现场实物核对（按管理编号或其他唯一标识），看实物是否进行合格状态标识；4、 询问检测设备操作人员在使用设备前如何进行调整，如发生不正确调整（即会导致测量效果失效的调整）如何处置，查看相关记录；并注意现场使用是否符合操作规程；5、 询问有关人员检测设备在搬运、储存和使用过程中如何采取措施进行保护，必要时查看有关记录；6、 询问在检测设备使用过程中是否出现失准的情况，如有，对已测量的结果如何处置，并查看有关记录。二、询问有关人员如何策划对过程产品及最终产品的监视和测量，如何实施，并查看以下记录：1、 管理计划中是否对过程质量检查及过程检验做安排，明确检验标准；2、 抽查关键工序23项（检验批或分项工程），查看班组进行自检、互检及交接检查，项目部进行自检（由有资质的质检员组织）及监理组织验收的记录；并注意对照施工日记，看是否是在各种检验完成后才进入下道工序；注意其是否明确使用材料的唯一性标识（如批号、检验报告编号等）。抽查12个分部工程的查看项目检查及验收记录；注意记录与进度同步性。3、 抽查隐蔽工程12道，查看隐蔽验收记录；注意是否明确使用主要材料的唯一性标识（如批号、检验报告编号等）；4、 抽查砼、钢筋检验批（或分项工程）12道，查看砼试块、钢筋焊接试件等过程检验的抽样送试记录（包括送试卡、顾客或监理的见证取样记录），检查报告手续的完整性，并注意钢筋工程的隐蔽是否在试验报告出具之后，砼验收是否在报告出具后。5、 抽查预埋件、预留孔的复核记录及验收记录12处。审核员/日期审核组长/日期内部审核检查表编号：Qr-CX12-1受审核方项目部检查项目7.5.3，8.3，8.4，8.5依据文件不合格品、事故、事件和不符合控制程序、纠正措施程序、预防措施程序、管理手册、标准等检查内容：8.3：项目部是否明确工序不合格品的分类，是否策划对不合格品进行控制，如何实施对不合格品的控制（包括如何标识、评审、处置）。8.4：项目是否采取有效的数据分析手段分析工程施工过程中的有关产品符合性、顾客满意度的信息。8.5：是否策划并利用有关的信息及数据分析结果采取有效的改进措施（包括质量、职业安全健康和环境目标、纠正和预防措施）等。7.5.1：是否策划工程的保修服务。检查方法：6、 询问施工中是否存在例外转序，并查看控制记录。7、 查看现场施工的工序是否进行标识；8、 查看施工日记是否明确施工班组、材料及施工部位等；9、 抽查12项砼开工记录，注意是否明确配合比及使用主要材料的唯一性标识（如批号、检验报告编号等）。10、抽查2002年公司技术质量部检查记录，并抽查分公司某月的质量检查记录，注意对出现的问题是否进行纠正或采取纠正措施，以及措施的针对性。11、询问有关人员如何进行工程竣工验收，依据标准，并查看相关策划记录。三、询问有关人员不合格工序的分类，当不合格品被发现时，如何进行标识、隔离、评审和处置，并查记录：1、 对不合格品实施控制的策划记录；2、 抽查项目部自检、分公司技术质量科、公司技术质量部及监理检查发现的轻微不合格品及一般不合格品各1项，查看轻微不合格品的纠正记录及一般不合格品的评审处置记录及验证记录。如存在严重不合格品，查看评审处置记录及验证记录。3、 现场抽查已完工程，如发现不合格，核对有关的不合格品记录。4、 询问是否有让步接收的情况，如有，查看相关记录，注意是否得到各方认可。四、询问项目如何采取数据分析（如采用统计技术）产品符合性及顾客满意度，并查看记录：1、 对收集信息，采取数据分析手段的策划记录；2、 查看有关的数据分析记录，并注意其针对性和有效性。3、 对已完工程完成质量目标的分析记录。五、询问项目部如何利用各种信息来源采取纠正和预防措施改进项目的施工过程质量，并查看有关记录：1、 对已完工程未完成目标采取措施的记录；2、 利用程序中的信息来源采取纠正措施的记录，注意有效性；3、 利用程序的信息来源采取预防措施的记录，注意针对性和有效性。六、查看策划记录。审核员/日期审核组长/日期内部审核检查表编号：Qr-CX12-1受审核方项目部检查项目4、5、6、7、8各过程依据文件管理手册、程序文件、标准等审核内容：1、5.4.3是否对工程项目的活动、产品、服务过程中所有影响环境的因素和可能涉及人员安全健康及财产损失的危险源进行识别、评价，确定重大环境因素以及重大危险源和风险控制计划并及时更新。2、5.4.5 是否建立为实现公司职业安全健康和环境目标的管理方案。管理方案是否规定相关职能的职责和权限、是否包括实现目标的方法、资源和时间表。是否对方案定期评审，并及时更新。3、6.4、8.3：项目部是否控制、管理施工的工作环境，以使之符合施工生产的需要及法律法规的要求。检查方法：1、询问项目部采取环境因素和危险源的识别和评价方法，以及重大环境因素和危险源的构成条件。查看项目部的环境因素识别记录和危险源识别记录、环境因素台帐和危险源台帐以及重大环境因素清单、重大危险源及控制计划。其中应注意重大危险因素的控制是否制定目标指标及管理方案、制定应急预案及进行培训教育和加强现场监督的记录，询问当法律、法规或其他条件变化时，如何组织对评价结果更新，并查看相关记录。2、询问是否制定方案、方案的内容、如何为实现目标服务、是否定期更新。查看管理方案，注意是否包括标准要求的内容，是否经审批。抽查由项目部实施的某方案的实施记录。询问方案是否定期更新，间隔时间多长。如有更新，查看更新记录。3、a、是否在项目范围内建立安全生产责任制，使安全生产责任落实。b、询问如何实施对队组实施安全生产、文明施工、环境保护等进行监督、控制。是否编制安全技术措施（大型、结构复杂的项目应编制针对分部、分项工程的安全技术措施）；是否实施施工前准备、实施三级安全教育、安全交底（包括对分包方）、实施文明施工、安全生产、环境保护等。c、是否定期对队组进行安全生产、文明施工检查。抽查今年半年检公司对项目的检查及整改记录。抽查分公司某个月实施检查的记录，注意是否按相关的标准实施检查，检查是否明确隐患，并实施整改和验证（检查应包括对基础设施是否符合施工生产需要的检查）。d、询问项目部对出现的职业安全健康和环境方面出现的事故、事件和不符合的处理程序和方法。抽查事故、事件及不符合各一项查看发现、处理、检验的记录。审核员/日期审核组长/日期内部审核检查表编号：Qr-CX12-1受审核方安监站检查项目7、8依据文件管理手册、程序