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2 0 0 8年第 8 期 科技管理研究 S c ie n c e a n d T e c h n o l o g y Man a g e me n t Re s e a r c h 2 0 0 8 No 8 文章编号 1 0 0 0 7 6 9 5 2 0 0 8 0 8 0 0 4 8 0 3 基于论文与专利指标评价当前我国的科技产出 刘辉锋 杨起全 中国科学技术发展战略研究院 北京1 0 0 0 3 8 摘要 测度和评价科技投入的成效就非常重要 科技产 出状况 并通过与科技 强 国的 国际 比较 关键词 科技论文 专利 科技产出 中图分类号 C 9 3 1 文章以专利和科技论文作为衡量指标 分析我国研发经费投入的 阐明我 国存在的优势和不足 十五 期间 随着 科教兴国 战略的贯彻落实和 创新产业化 科技发展战略的实施 全社会对 R D的投入 持续增长 我国的 R D总经费由2 0 0 0年的 8 9 5 6 亿元增长 到了2 0 0 5年的2 4 5 0亿元 年均增长速度高达 2 2 3 这一 增长速度远远高于同期发达国家的增长率 根据经济合作与 发展组织 O E C D 发布的统计数据 2 0 0 0 2 0 0 5年七国集 团中绝大多数 国家 R D总经费的年 均增长 速度小于 3 O E C D国家平均为 2 2 8 我国不断加大对研发活动的支持 力度 其根本目的就是为了抓住知识经济提供的跨越式发展 机遇 通过增强我国的科技实力来提升综合国力和国际竞争 力 不过 我国应当在保持研发经费投入逐年快速增长的同 时 更为注重提高科研产出的效率 l 测度科研产 出的指标选择 研究开发活动作为科技创新过程的前端 其投人数量和 投入强度对科技创新的产出结果和产出效率有着直接影响 所以 分析研发活动与最终产出之间的作用机制 并对产出 效率进行测度和评价 一直是理论界研究的热点问题 但研 发活动的经济和社会效益需要经过复杂的中间过程 有时甚 至要经过较长时间 才能充分显现 而且 很多产出影响具 有不可测度性 这就导致迄今还没有广泛认可的精确定量方 法能够严格测度研发活动过程与最终结果之间的对应关系 一 些研究结果表明 大量科研活动成果的效益并非形成直接 经济产出 而是体现为减少或避免社会和经济损失 例如防 灾减灾研究 卫生防疫研究 劳动安全研究 各类管理研究 等等 此外 研究开发也是市场竞争的战略手段 其重要作 用不仅是生产出物质产品 形成产业 而且可以作为一种威 慑力量 成为谈判桌上的筹码 在市场价格竞争中占据优势 和遏制对手 例如 我国诸多 自主研发技术成功进入市场后 迫使国外在华产品和技术转让大幅降价 这对减少国民财富 的流失起到了重要作用 O E C D的研究报告曾指出 在经济 全球化进程中 许多劳动力成本低于中国的发展中国家未能 受益 而中国能够从中受益的主要原因是 中国具有较完整 的研发体系和强大的技术吸收能力 目 前 国际科技指标研 究领域评价科技投入效率主要还是研究科学技术活动直接产 出的情况 其中科技论文和专利产出是主要的分析对象 总 体上 科技论文和专利指标能够反映出全球各国绝大部分科 技活动的重要成果 不仅易于进行统计和计量分析 而且方 便进行 国际比较研究 收稿 日期 2 0 0 8一O 3 1 8 文献标识码 A 2 基于科技论文指标的研发产出 科技文献是科学技术研究直接产出的重要形式 也是全 球科技共同体确定和评价科技贡献的重要依据 科技论文可 以从 不同层面反映我国在基础 研究 应用 研究等方面 开展 的 工作及其与国内外科技界的交流情况 公开发表科技论文有 利于科学技术知识的传播 有利于科学与技术的融合 以及交 叉科学的出现和发展 同时 对科技论文优先权的承认也是 科学研究的前沿性和创新性的重要保证 S C I 科学引文索引 E I 工程索引 和 I S T P 科学技 术会议录索引 作为国际科技界公认的权威科技文献检索工 具 收集和反映了全球重要科技文献基本情况 S C I主要反 映的是基础科学文献 E I 主要反映的是应用研究和工程技术 方面的文献 在工程领域的交叉学科 中是最权威的数据库 国际科学计量学界的研究人员常常利用 E I 数据来进行各国技 术竞争力的比较研究 I S T P是对期刊文献的重要补充 收录 了全世界出版的大部分科技会议文献 通过分析这三个检索 系统 中收录的我国科技论文的数量和分布状况 基本上能反 映出我国科学技术研究产出的整体情况和发展趋势 图 1 中国国际论文占世界论文总数的比重 1 9 9 6 2 0 0 5年 统计结果显示 2 0 0 5年 中国的 S C I E I 和 I S T P论文总 数达到了 1 5万篇 较上年增长 2 7 4 增长率高于世界平 均水平的 2 6 7 从历年的变化看 中国国际科技论文的数 量和地位在不断提高 自上世纪9 0年代中期以来 我国国际 论文的总数快速增长 1 9 9 6 年仅有 2 7 6万篇 占世界总数 的 2 到 2 0 o 5年 我 国国际论文占世界总数的 比重接近 7 较 2 0 0 4年提高了0 6个百分点 参见图 1 从三个检索系统各 自收录论文 的分布来看 2 0 0 5年 S C I 收录的中国论文为 6 8 2万篇 较 2 0 0 4年增长 1 8 9 按论文数量排名 我国排在美国 英国 德国和 日本之后 居世界第5位 从 1 9 9 6年到 2 0 0 5年 S C I 收录的中国论文占 面 一 一 豺 引 一 一 一 一 一 辫 一 一 翰 一 S 邺 一 一 一 一 一 l j i 维普资讯 刘辉锋等 基于论文与专利指标评价当前我国的科技产出 4 9 世界论文总数的比重从 1 9 9 6 年的 1 6 稳步提高到了2 0 0 4年 的5 4 2 0 0 5年在 E I 收录的期刊论文中 中国论文为 5 4 4 万篇 比2 0 0 4年增长了6 2 3 排在世界第 2位 仅落后于 美国 占E 1论文总数的 比重为 1 2 6 较 2 0 04 年上升 了 2 1 个百分点 2 0 0 5年 I S T P共收录我国发表的论文 3万篇 较2 0 0 4年增长了5 0 3 占全部 I S T P论文的6 2 世界排 名继续保持第 5位 研发产出一般具有滞后性 当期的研发投入需要经过一 段较长的时间和过程 才能创造出可见的科研成果 所 以 在分析研发投入的产出效率时 必须考虑这一因素 国际上 在作分析时一般将这个时滞期确定为两年 这里我们以2 0 0 5 年的科技论文数作为 2 0 0 3年 R D投入的产出结果来进行我 国科研产出效率的国际比较分析 2 0 0 5年国际科技论文数排 名前 5的国家分别是美 国 英国 日本 中国和德国 这几 国的论文占世界科技论文总数的比重分别为 2 9 8 7 2 7 1 7 和 6 7 2 0 0 3 年 美 国R D投入 2 9 2 4 亿美元 占世界 R D总经费的 3 9 5 英国 R D投入 3 2 4亿美元 占 世界 R D经费的4 4 日本 R D投入 1 3 5 3 亿美元 占 世界 R D经费的 1 8 3 中国 R D投入 1 8 6亿美元 世界 排名第 6位 占世界 R D经费的2 5 德国 R D投入 6 1 5 亿美元 占世界 R D的8 3 按照投入产出效率计算 美 国科技论文的投入产出比为 2 2 8篇 百万美元 英国为 4 9 6 篇 百万美元 日本为 1 1 8篇 百万美元 中国为 8 2 5篇 百 万美元 德国为 2 4 2篇 百万美元 由此可以看出 我国虽 然在科技论文的总量及其对世界科技的总体贡献方面与世界 科技强国仍然存在一些差距 但是在投入产出效率方面中国 明显高于主要发达国家 3 基于专利指标的研发产出 专利代表技术发明活动的产出 借助专利指标和数据能 够分析国家的发明活动 技术发展水平 技术变革的速度和 方向以及科技竞争力 最重要的是 将专利产出与研发投入 联系起来 可以大体揭示出研发投入在技术发明成果上的产 出效率 专利包括实用新型 外观设计和发明专利三种类型 其中发明专利的科技含量最高 是新产品和新工艺的核心 能够在很大程度上反映一 国的技术开发能力和核心竞争力 从而成为衡量科技产出和进行国际比较的重要指标 3 1 国内发 明专利 的产 出情 况 2 0 0 5年 我国国内发明专利申请 9 3万件 较上年增长 了4 2 1 国内发明专利授权为 2 1万件 较上年增长 了 1 3 5 在三类专利中 国内发明专利申请所占比重从 2 0 0 1 年起持续上升 到2 0 0 5年达到历史最高水平的2 4 4 国内 发明专利授权所占比重从 1 9 9 5年的 3 7 上升到 2 0 0 5年 的 1 2 1 从全部发明专利的分布来看 2 0 0 5年 国内发明专 利申请量已连续 3年超过国外发明专利 占发明专利 申请总 量的比重达到 5 3 9 国内发明专利授权量则低于国外 占 全部发明专利的3 8 8 O o 十五 期间 国内发明专利的申 请总量也超过国外发明专利 所 占比重达到5 1 8 年均增 长率高达 2 9 8 专利产出相对于 R D经费投入同样具有滞后性 这里仍 以两年作为滞后期 按照世界 知识产权组织 的统计 2 0 0 5 年 我国的本国人发明专利授权量占世界专利授权总量的份 额达到 6 5 美国和日本是世界专利大国 长期奉行知识 产权扩张战略 2 0 0 5年美国的本国人发明专利授权量占世界 份额的 2 3 日本的本 国人发明专利授权量占世界份额的 3 4 4 在研发投入经费方面 2 0 0 3年我国与美国 日本三 国的研究开发经费占世界总量的比重分别为 2 5 3 9 5 和 1 8 3 这表明从发明专利授权量的角度衡量 我国的研 发产出效率远远超过了美国 也高于日本 3 2 P C T国际 申请 与 三方专利 一 国向其他国家申请专利时 可以通过世界知识产权组 织集中办理 同时指定对多个国家提出申请 以取得多个国 家的专利保护 根据世界知识产权组织统计 2 0 0 5年 P C T 国际申请总量为 1 3 5 6万件 我国提交 P C T国际申请共 2 5 o o 件 较2 0 0 4年的 1 7 0 5件增长了4 6 6 在所有 P C T国际申 请的国家中排名第 1 0位 2 0 0 1 2 0 0 5年 申请量排名一直 居前 5位的国家分别是美国 日本 德国 法国和英国 在 2 0 0 5年的 P C T国际申请量分别为 4 6 0 1 9件 2 4 8 1 5件 1 5 9 9 5 件 5 7 3 7件和5 1 1 4件 为了建立国际可比的专利统计 避免采用某个国家的专 利统计数据时存在的 本土优势 偏向 经济合作与发展组 织 O E C D 提出了 专利族 的概念 采用 三方专利 的统计手段研究世界最具市场价值和高技术含量的专利状况 三方专利 是指在欧洲专利局和 日本专利局都提出了申请 并已在美国专利商标局获得发明专利权的同一项发明专利 根据 O E C D对 3 9个国家 地区 的统计 2 0 0 3年的三方专 利总数为 5 3 2 9 7件 其中 O E C D 3 0个成员国获得的三方专利 为5 2 4 4 7件 占总数的 9 8 4 欧盟 2 5国拥 有三 方专利 1 6 1 0 5件 占总数的3 0 2 从各个国家来看 美国为 1 9 7 0 1 件 日本为 1 3 5 5 7件 两 国获得 的三方专 利 占到总 量的 6 2 4 在非 O E C D成员国中 以色列 的三方专利数最多 为3 6 3件 其次是我国 三方专利为 1 8 4件 在拥有三方专 利的3 9个国家中 中国排名在第 1 8位 4 我国科技产出的优势与存在 的问题 通过上述基于科技论文与专利指标对我国科技产出状况 的论述 从中不难发现 从投入产出效率的角度衡量 一方 面我国的科技产出实力确实在不断增强 产出效率在多个方 面领先于发达国家 另一方面 在某些反映 自主创新能力的 指标上 我国仍然比较落后 1 基于科技论文指标来衡量我国的科研产出 可以很 明显地发现 我国近 1 0年来的国际科技论文数总体上呈不断 上升趋势 在国际上的排名已从 1 9 9 6年的第 1 1位提高到 2 0 0 5年的第 4位 以百万美元研发费用的论文产出衡量 我 国的科研产出效率远远高于主要发达国家 这表明国家近些 年对科学研究的大力支持已经取得了显著成效 科技论文产 出效率的提高和科学研究实力的增强已是不争的事实 需要 说明的是 高等学校由于主要从事科学研究 特别是基础研 究 所以历来是科技论文的生产主体 2 0 0 5 年我国高等学校 发表的国际论文占到全部国际论文的 8 2 虽然从 R D经 费按执行部门的分布来看 一般高校的R D经费所占比重较 小 这是世界各国的普遍规律 但是 我国高校的 R D经费 所占份额近 1 0年来一直在 1 0 左右徘徊 这一比值较多数 西方国家存在不同程度的差距 例如 加拿大和意大利的这 一 指标超过3 0 瑞典 瑞士 英国和西班牙在 2 0 3 0 之间 美国 日本 德国和法国在 1 3 2 0 之间 这一方 面说明我国高等学校在科学研究方面的投入产出效率非常高 另一方面也揭示出高校的研发经费尽管逐年增长 但在全部 维普资讯 刘辉锋等 基于论文与专利指标评价当前我国的科技产出 研发经费中所 占份额仍然较低 这在某种程度上会影响到高 校基础研究的快速发展 由于目前政府资金是高校 R D经费 的主要来源 因此 政府今后应当有意识地加大对高校研发 活动的资金支持力度 并通过相关政策引导企业与高校有更 多合作 加大对高校的资金支持力度 2 S C I 论文的发表情况主要反映一国在基础科学研究 方面的状况和实力 其地位和影响力要高于 E I 和 I S T P 单就 数量而言 2 0 0 5年我国的 S C I 论文数已跻身世界前列 而论 文的质量和影响力主要是通过对论文的引证情况来反映 代 表了科学家们对同行工作的认可 使用的主要指标是论文引 证数和篇均引证数 我国在 1 9 9 6 2 0 0 5年间的 S C I 论文被引 用次数排在世界第 1 3位 落后于论文 数的国际排名 第 5 位 在论文篇均被引用数的国际排名中 若按发表论文在 1 0万篇以上的国家排序 1 0年问中国的篇均被引用数排名在 世界第 2 0位 更重要的是 虽然我国在材料科学等领域的论文数量和 被引证次数居世界前列 但如果以论文平均被引用次数计 我国所 有学科 的篇均被引用次数仍不及世界 平均水 平的 7 0 而且各学科篇均被引用次数与世界平均水平的差距变 化较大 这反映了我国各学科仍存在 S C I 论文整体质量不高 和学科 的科 研水平 不均衡等 问题 这一现 象产生 的原 因从 经 费投入角度看 是由于我国科学研究 包括基础研究和应用 研究 经费在 R D总经费中所 占比重明显偏低 2 0 0 5年我 国科学研究经费 占R D总经费的比重仅为 2 3 1 而发达 国家和新兴工业化国家一般均在 4 0 左右 这是因为当今科 技发展趋势是 科研成果转化周期越来越短 技术发展对科 学研究依赖度不断提高 因此 在 R D经费大幅度增长的同 时 我国应增加对基础研究和应用研究的经费投入 提高科 学研究经费在我 国 R D总经费 中的比重 以推动我 国科学技 术的原始创新能力 缩小与世界先进水平的差距 3 从专利产出来看 发明专利的申请和授权数量均在 逐年快速增长 在三种专利中所 占比重也在持续上升 本国 人发明专利申请量自2 0 0 3年起一直高于外国人发明专利 虽 然国内发明专利授权的数量仍低于国外 但由于发明专利申 请审查一般需3 4年的时间 而国内从 2 0 0 3年起发明专利 申请量开始超过国外 由此可以预测 今后几年国内与国外 在发明专利授权量上的差距将进一步缩小 不仅如此 我国 的发明专利产出效率也明显高于美 日两个专利大国 这表 明我国实施的专利战略的影响不断增强 自主技术创新能力 和技术发展水平已有了稳定且快速的提高 而这些成就的取 得与研发投入的强有力支持是分不开的 当然 由于多方面 的原因 这种相对简单的国际比较并不能反映全部问题 但 是经过 2 0多年的科技体制改革和广大科技人员的不懈努力 我国研究与开发活动面向经济建设服务的能力在不断提高 技术投入与产出效率大幅度提升应当是一个客观事实 与国内专利的申请状况不同 我国通过世界知识产权组 织进行国际申请的专利数量较少 与排名前几位的发达国家 相比差距很大 这是由于我国建立市场经济体制的时间较短 在运用知识产权开拓和保护 自身利益方面 企业 研究机构 和大学的意识及能力均存在很大差距 因此对于通过申请国 外专利保护市场这种投资较大 短期内又见不到直接经济效 果的战略性市场保护措施积极性不高 虽然 P C T专利申请和 审查机制可以减少重复性技术审查的工作量 但是 目前仍然 只有少数国内企业采取了这一申请方式 从 2 0 0 5年的情况 看 我国P C T专利申请量仅占世界总量的 1 8 4 考虑到从 经费投入经过技术开发过程到向国际专利审查组织提出专利 申请的时间滞后因素 2