工程索赔探讨.doc

工程索赔探讨摘要：本文对工程施工企业在施工过程中，因建设方原因造成的施工项目不能按期完成及超额支付了人才物力造成损失，而向建设方进行索赔的事项进行了理论探讨。分析了工程施工企业在施工过程中常见的索赔事项及形成原因，就如何提起索赔、如何把握索赔依据，索赔的程序步骤和索赔金额的计算等进行研究。关键词：工程施工 索赔 依据 程序步骤索赔是指在合同履行过程中，对于并非自己的过错，应由对方承担责任而造成的实际损失，向对方提出经济补偿的要求。在工程施工过程中，索赔是工程承包过程中经常发生的现象，这是由建筑产品、建设生产过程、建筑产品市场经营方式决定的。对施工合同双方而言，工程索赔是维护双方合法利益的权利，它同合同条件中的合同责任一样，构成严密的合同制约关系。在工程施工过程中，对非施工方原因而出现的施工方多支付的人才物力及造成的其他经济损失，施工方必须利用法律武器，为自己找回公道。因此，注意细节，分析、计算造成损失的原因，有理有据的向建设方提出索赔，是工程施工企业挽回损失的最好办法。一、施工单位通常提出索赔事项主要有以下方面在承包工程中，常见的可以提出索赔的事件主要有：1、建设方因征地拆迁工作未全部解决或因政策不落实、补偿不到位等原因，施工单位进入现场后，有可能因“钉子户”不搬迁、民众阻扰施工等原因，使工程施工受到影响，给施工企业带来麻烦，造成的损失；2、建设方没有按合同规定的要求交付设计资料、设计图纸，没按合同规定的日期交付施工场地、交付行驶道路、接通水电，使施工人员和设备不能进场；3、不能按合同支付工程款，让施工单位垫付资金的事项；4、工程款不能及时结算，工程竣工后，建设单位以资金不足等多种借口和理由故意拖欠工程款的事项；5、工程地质情况与合同规定的不一样，出现异常，施工方为处理异常地质情况，将会增加工作量和延长工期，从而增加工程成本；6、合同条款不全、错误，文件不完备或文件之间矛盾、不一致，造成施工方多支付人才物力；7、建设方指令工程停建、缓建，指令增加、减少或删除部分工程，而影响施工方的工程预算；8、由于设计变更、设计错误，造成工程修改、报废、返工、停工、窝工等；9、物价大幅度上涨，造成材料价格、人工工资大幅度上涨；10、不可抗力因素，如反常的气候条件、洪水、泥石流等无法预见的因自然力作用等使工程中断或合同终止；11、在保修期间，由于业主使用不当或其他非承包方责任造成损坏，业主要求承包商予以修理；12、业主在验收前或交付使用前，擅自使用已完或未完工程，造成工程损坏。二、工程索赔的依据和索赔理由索赔必须有理有据，事实要清楚、依据要完善。工程索赔必须以合同为依据，注意在实际工作中收集和积累与索赔有关的资料，做到处理索赔时以事实和数据为依据。工程索赔依据主要包括：1、招投标文件、工程合同及附件，建设方认可的施工组织设计、工程图纸、各种变更、签证、技术规范等；2、工程期间各项会议纪要、往来信件、指令、信函、通知、答复等；3、施工计划、现场实施情况记录、施工日报、工作日志、备忘录，图纸变更、交底记录的送达份数及日期记录，工程有关施工部位的照片及录像等，工程验收报告及各项技术鉴定报告等；4、工程材料采购、订货、运输、进场、验收、使用等方面的凭据；5、外力干扰造成的停工日期；工程停送电、停送水、道路开通封闭等干扰事件影响的日期及恢复施工的日期；工程现场气候记录，有关天气的温度、风力、雨雪等；6、工程材料采购、订货、运输、进场、验收、使用等方面的凭据；7、工程预付款、进度款拨付的数额及日期记录；工程会计核算资料等其他与工程有关的资料。三、工程索赔事件的处理程序要搞好索赔，不仅要发现和把握机会，更重要的是要按照一定的程序要求来处理索赔。（一）索赔程序我国建设工程施工合同文本规定：甲方未能按合同的规定履行自己的各项义务或发生错误以及应由甲方承担责任的其他情况，造成工期延误或向乙方延期支付合同价款及乙方的其他经济损失，乙方可按下列程序以书面形式向甲方索赔：1、索赔事件发生后的28天内，施工单位向建设方发出索赔意向通知；2、发出索赔意向通知28天内，提出补偿经济损失和延长工期的索赔报告及有关资料；3、建设方在收到施工方递交的索赔报告和有关资料后，28天内未予答复或未作进一步要求，视为该项索赔已经认可；4、当该索赔事件持续进行时，施工方应当阶段性向建设方发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向建设方送交索赔的有关资料和最终索赔报告。（二）索赔文书的准备在索赔事件发生后，按照上述程序，工程施工方必须分阶段的准备好索赔意向书和索赔报告。1、索赔意向书。发现索赔或意识到存在的索赔机会后，第一时间将索赔意向书面通知给建设方。意向通知标志着一项索赔的开始，事先向建设方通知索赔意向，这不仅是施工方要取得补偿的必须遵守的基本要求，也是施工方在整个合同实施期间保持良好的索赔意识的最好办法。递交索赔意向通知必须在规定的时限内，超过时限，建设方有权拒绝施工方的索赔要求，即使是合理的索赔要求，也是无效的。索赔意向通知，通常包括以下四个方面的内容：一是事件发生的时间和情况的简单描述；二是合同依据的条款和理由；三是有关后续资料的提供，包括及时记录和提供事件发展的动态；四是对工程成本和工期产生不利影响的严重程度，以期引起建设方的注意。2、证据资料。索赔的成功很大程度上取决于施工方对索赔作出的解释和具有强有力的证明材料。因此，施工方在正式提出索赔报告前的资料准备工作极为重要，这就要求施工方注重记录和积累保存各方面的资料。这些证据资料必须真实、全面、及时、与干扰事件关联，并具有法律证明效力。3、索赔报告。施工方在索赔事件对工程产生的影响结束后，在规定时限内向建设方提交正式的索赔报告。编写索赔报告，首先，要说明索赔的依据，即基于何种理由提出索赔要求。第二，索赔报告中必须有详细准确的损失金额及时间的计算。第三，要证明客观事务与损失之间的因果关系，说明索赔前因后果的关联性，要以合同为依据，说明建设方违约或合同变更与引起索赔的必然性联系。第四，索赔报告必须准确，责任分析应清楚、准确，索赔值的计算依据要正确，计算结果准确。四、工程索赔费计算索赔事件发生后，如何正确计算索赔给施工方造成的损失，直接牵涉到施工方的利益。首先，施工单位必须阐明下列问题：1、索赔款的要求总额；2、各项索赔款的计算；3、指明各项开支的计算依据及证据资料。施工单位应根据索赔事件的特点及自己所掌握的证据资料等因素来确定合适的计价方法。其次，应注意每项开支款的合理性，并指出相应的证据资料的名称及编号。切忌采用笼统的计价方法和不实的开支款额，应本着实事求是的原则，针对具体问题具体分析、灵活对待。综上所述，工程索赔是一项复杂的、系统性很强的工作，在索赔工作中要充分理解施工图纸、技术规范及业主、监理、施工企业签订的合同协议和各项往来性文件，必须依合同、重证据、讲技巧、树信誉，踏踏实实地做好索赔管理基础工作，严格按程序办事