问责制度最新版.doc

.问责制度一、 目的增强员工敬业尽职的责任意识，提高员工工作效率、工作质量和执行力，确保公司重大决策、决议及规章制度的贯彻执行。二、 适用范围公司全体员工。三、 对员工问责应坚持的原则由于故意或者过失，不履行或不正确履行工作职责，损害公司经济利益、影响生产经营秩序和工作效率、贻误工作时机、造成不良影响和后果，由公司进行责任追究，给予相应处罚，并坚持以下原则：1、 实事求是、权责对等、公开透明、处罚与教育相结合的原则；2、 责任原因要查清、处罚责任人要到位、整改措施须彻底落实；3、 回避原则，与被问责人为亲属，或与被问责事件有关联的人员不参与调查、处理决定等工作。四、 问责级别定义级 别描 述问责结果扣 分一级违规严重违反公司规定，造成严重损失（10万元以上）或产生巨大影响。解除劳动关系、降职、赔偿损失（必要时）、移交司法（触犯刑法者）20二级违规违反公司规定，造成较大损失（5万元以上）、风险或影响。降职、降薪、赔偿损失（必要时）10三级违规违反公司规定，造成一定损失（5万元以下）、风险、影响。警告、记过、降薪（必要时）、赔偿损失（必要时）5四级违规违反公司规定、造成轻微损失（1千元以下）。通报批评1说明：问责结果可单项执行，也可多项合并执行。扣分将纳入考核记分系统进行统一管理。五、 违规事项1、 研发类违规描述问责等级备注1）因个人原因造成研发进度延缓。三四级根据项目级别和时间：A级10天，B级15天，C级20天以上为三级。2）设计方案有隐患、缺陷、错误流入生产环节导致批量事故。三四级根据造成损失情况3）资料变更未及时（变更当天）周知和上传系统。四级4）方案或设计内容，经评审发现严重错误或多次错误（同一人）。四级5）对方案或设计内容进行评审时，不能发现存在的问题，造成研发失败或重复返工。四级6）对未经评审的方案或设计内容进行后期制作及执行。四级2、 业务类违规描述问责等级备注1）炒单/飞单（绕过公司私自对接资源）牟取私利。一级2）利用公司报价与客户报价之间的差价，牟取私利。一级3）业务之间恶性竞争，抢客户。一级4）与客户串通损害公司利益。一级5）对客户过度承诺、越权承诺、私下承诺。一四级6）依据员工提供个人担保（口头、书面），公司决定在未完全付款的情况下发货，造成坏账。三四级根据损失大小7）对公司隐瞒项目信息不报，造成公司被动或项目失败。三四级根据项目规模8）未及时按要求对客户进行CRM系统报备或客户信息收集不完整（客户营业执照、开票资料等）。四级9）不遵守公司报价政策，未做好客户背景调查的情况下，把报价发送给不合适的客户或竞争对手。三四级10）超出授权范围或未经评审向客户报价。三四级11）未经过评审与客户签订协议（销售合同、战略合作协议、合作框架、备忘录等）。四级12）合同权签人未经过公司授权。四级13）跟踪客户不及时，有效客户超过20天未跟进的。四级14）客户需求确认错误，导致公司工作重复、无效、错误。四级15）在拜访客户之前没做好充分准备，造成拜访客户效率低下或失败。四级16）未按退换货流程的要求执行，私自给客户退换货。三四级17）因个人过失（工作态度、行为习惯等），造成公司项目丢失。三四级18）因个人原因引起客户投诉（对客户反映要求解决的问题进行敷衍塞责、冷漠无礼等）。四级根据客户投诉3、 售后服务类违规描述问责等级备注1）对出现的质量事故或严重的客户投诉，不能快速响应和解决。三四级2）对质量事故及客户反馈的售后问题，没有按照流程要求的完成时间点解决。三四级3）对客户反馈的售后问题，记录不及时、不清晰，影响后续问题处理效率。四级4、 市场类违规描述问责等级备注1）输出资料不及时、质量不符合要求，造成客户投诉、项目丢单或被动、公司承受经济损失等。四级2）宣传材料等违反国家政策、违反广告法、侵权等，导致公司负面影响、风险或损失。四级3）设计材料违反行业设计规范、或者违反设计的基本原则，引起客户投诉、给客户造成损失。四级4）在产品上市之前未完成合适的营销方案制作。四级5）未定期做市场调查，导致对行业和市场缺少认知，无法对项目立项、产品定价、销售策略做出合理的和有建设性的指导。四级5、 采购类违规描述问责等级备注1）私自接受合作对象吃请、礼物、回扣。一三级2）漏采、误采、以次充好。二四级按实际产生的风险和损失3）泄漏公司采购价格。三级4）采购下单后不及时跟踪交期并及时反馈相关人员。四级5）下单给未经评审的供应商。四级6）丢失供应商发票。四级7）违反流程规定，未经审批下采购订单。四级8）公司下达新产品量产指令后，超过一个月仍未下采购订单。四级6、 品质类违规描述问责等级备注1）BOM材料描述不准确、具体、完整，导致采购质量不可靠。三四级2）对供应商资质审核不严，导致供应商导入后出现品质问题。四级3）检验标准有缺陷、不合理、错误，造成品质检测不可靠、失误。四级4）不准确使用品质标识四级5)未按检测规范操作（不执行检测标准、不准确记录检测数据等）。四级6）烧录程序错误（业务需求填写错误、工程调试错误、漏烧）四级7）虚构检测数据。三级8）因来料检验失误造成批量材料不合格而生产出不合格品。四级无法检验的项目除外9）因首检判定、制程控制或终检等环节工作失误，造成产品批次质量事故，甚至造成客户重大投诉或退货。三四级无法检验的项目除外7、 仓储及物流类违规描述问责等级备注1）偷盗行为。一级2）账物不符。四级3）人为造成库存物资损坏。四级4）因仓管员个人原因错发、漏发、延迟发货（也包括发货信息错误等造成损失）。四级5）未收到签字确认的发货单就发货。三级6）未将发货信息邮件发送给业务。四级7）库存量低于安全库存量时未及时备库存从而影响销售出货。四级8、 通用类违规描述问责等级备注1）违反公司信息安全。一三级根据密级程度定级（绝密：一级、机密：二级、密密：三级）2）隐瞒工作失误、虚报统计数据、谎报工作业绩等弄虚作假的行为。一三级3）对外输出的资料错误（生产、包装、宣传资料等）。四级不限资料承载方式（邮件、网站、纸质文档等）4）对职责范围内的工作不积极、不作为，造成不良后果。四级5）项目组成员不服从项目经理的管理，造成团队执行效率低，甚至项目失败。四级9、 其他违反制度、流程规定的行为。10、 违反员工守则行为，或者员工守则和本制度没有覆盖的行为，经由公司认定为违规的行为，均可参考本问责制度的主要宗旨进行问责。六、 特别规定1、 员工被问责，直接主管负有连带责任，按照被问责级别低一级进行处罚和扣分。2、 重复违规，处罚加重，扣分翻倍。七、 问责组织