（系统工程专业论文）面向供应链管理的数据挖掘应用研究.pdf

j e 基銮通态堂亟堂焦j 幺塞主塞撞噩 中文摘要 摘要：近些年来，信息化的浪潮正以巨大的推动力量改变着人类社会的生产与生 活方式。作为一个企业本身所拥有的技术手段，对提高其综合竞争实力的作用已 越来越小为了进一步挖掘增强企业发展的潜力，人们开始将目光从管理企业内 部生产过程转向管理产品全生命周期中的供需环节和整个供应链系统。因此，供 应链管理对于提高企业的综合竞争力至关重要 数据挖掘作为目前信息领域和数据库技术的前沿研究课题，已得到了广大专家 和学者的重视，并逐步应用到了管理领域中，将数据挖掘这项被认为最具发展前景 的关键技术应用到供应链管理中去意义深远 本文围绕供应链管理理论，对数据挖掘技术进行了应用研究。文章内容从供 应链管理的基本概念入手，明确了供应链的结构组成，概括出供应链管理的基本 思想。通过阐述数据挖掘的常用方法和相关技术，总结出数据挖掘的应用结构模 型。以此作为理论基础，研究了s c m 数据仓库的建立模式，构建了s c m 数据挖掘 的体系结构，并立足于核心企业，对供应商、客户进行应用研究，为达到供应链 协同管理，利用模糊数据挖掘方法完成供应链合作伙伴的选择文章最后以烟草 企业为例，通过分析当前面临的问题指出了加强供应链管理的必要性，建立了烟 草企业的供应链多维数据仓库，以烟草商业企业作为切入点，应用模糊数据挖掘 算法，完成对烟草工业企业的有效分类和定位，从而建立战略性的合作伙伴关系 关键词：供应链管理；数据挖掘；数据库技术；聚类算法：模糊矩阵； 分类号： a b s t r a c t a b s t r a c t ：r e c e n ty e a r s t h ei n f o r m a t i o nt e c h n o l o g yw i t l lt h eh u g ep r o m o t ep o w e r i sc h a n g i n gs o c i e t y sp r o d u c t i o na n dt h ep e o p l e sl i f es t y l e s 1 1 l ef u n c t i o no ft e c h n i c a l m e t h o dh a sa l r e a d yg o ts m a l l e rt oe n h a n c et h ee n t i r ep r o d u c tc o m p e t i t i v ep o w e ra sa n e n t e r p r i s e i no r d e rt oe x c a v a t ea n ds t r e n g t h e nt h ep o t e n t i a lt oe n t e r p r i s ed e v e l o p m e n t , p e o p l es t a r t e dt oc h a n g ea t t e n t i o n 丘o mt h ei n o rp r o d u c t i o nt oe n t i r el i f ec y c l eo f t h e s u p p l yl i n ka n dt h ee n t i r es u p p l yc h a i ns y s t e m t h e r e f o r e ，s u p p l yc h a mm a n a g e m e n ti s v e r yi m p o r t a n tt oe n h a n c et h ee n t e r p r i s ec o m p r e h e n s i v ec o m p e t i t i v ep o w e r t h ed a t am i n i n ga st h ep r e s e n tr e s e a r c ht o p i ci nt h ei n f o r m a t i o nf i e l da n dt h ed a t a w a r e h o u s et e c h n o l o g y , w h i c ho b t a i n e de x p e r t sa n ds c h o l a r sa t t e n t i o n s t h e yh a d a l r e a d ya p p l i e di ti nt h em a n a g e m e n td o m a i n , t h es i g n i f i c a n c ei sp r o f o u n da n dd a t a m i n i n gw a sc o n s i d e r e d t h et e c h n o l o g yw i t ht h eb e s td e v e l o p m e n tp r o s p e c ti n t h es u p p l y c h a mm a n a g e m e n t t h i sp a p e rm a d ed a t am i n i n ga p p l i c a t i o nr e s e a r c hr e v o l v i n gt h et h e o r yo fs u p p l y c h a i nm a n a g e m e n t t h ec o n t e n ts t a r t e dw i t ht h eb a s i cc o n c e p to fs u p p l yc h a i n m a n a g e m e n t ，i n t r o d u c e dt h es t r u c t u r ec o m p o s i t i o no f s u p p l yc h a i na n ds u m m a r i z e dt h e b a s i ct h o u g h to fs u p p l yc h a i rm a n a g e m e n t a c c o r d i n gt ot h ed a t am i n i n ga p p l i e d m e t h o da n dt h ec o r r e l a t i o nt e c h n o l o g y , t h ep a p e rs u m m a r i z e dt h ed a t am i n i n g a p p l i c a t i o ns t r u c t u r a lm o d e l b a s e do l lt h e s et h e o r i e s ，t h ep a p e ri n t r o d u c e dt h eb u i l d i n g p a t t e mo ft h es c m d a t aw a r e h o u s ea n dc o n s t r u c t e dt h es c md a t am i n 抽gs y s t e m s l m c t u r e i ts t o o do nt h ec o r ee n t e r p r i s ea n dm a d et h ea p p l i c a t i o nr e s e a r c ht ot h e s u p p l i e r a n dt h ec u s t o m e r i no r d e rt oa c h i e v et h ec o o r d i n a t i o no fs u p p l yc h a i n m a n a g e m e n t , t h ep a p e ra p p l i e df u z z yd a t am i n i n gt e c h n o l o g yt oa c c o m p l i s ht h ec h o i c e o f t h es u p p l yc h a mc o o p e r a t i o np a r t n e r s f i n a l l yt h ep a p e rt a k et h et o b a c c oe n t e r p r i s ea s a ne x a m p l e ，a c c o r d i n gt ot h ec u r r e n tq u e s t i o n sw h i c ht h et o b a c c oe n t e r p r i s ef a c e s ，i t p o i n t e do u tt h a ts u p p l y c h a i nm a n a g e m e mi sn e c e s s i t ya n db u i l tt h et o b a c c oe n t e r p r i s e s s c mm u l t i - d i m e n s i o n a ld a t aw a r e h o u s e t a k i n gt h et o b a c c oc o m m e r c i a le n t e r p r i s ea s t h eb a s i cp o i n ：t t h ep a p e ra p p l i e df u z z yd a t am i n i n ga l g o r i t h mt oc o m p l e t et h ee f f e c t i v e c l a s s i f i c a t i o no ft o b a c c oi n d u s t r i a le n t e r p r i s e sa n de s t a b l i s h e dt h es t r a t e 舀cp a r t n e r s h i p b e t w e e nt o b a c c oc o m m e r c i a le n t e r p r i s ea n dt o b a c c oi n d u s t r i a le n t e r p r i s e s k e y w o r d s ：s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ；d a t am i n i n g ；d a t aw a r e h o u s e ； c l u s t e r - a l g o r i t h m ；f u z z ym a t r i x ； i 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解北京交通大学有关保留、使用学位论文的规定。特 授权北京交通大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索， 并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校向国 家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名：1 邑勿皤扣 导师签名：彩 签字日期：2 , t s d 7 年6 月c h签字日期：多哆年厂月7 7 日 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的研 究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表或 撰写过的研究成果，也不包含为获得北京交通大学或其他教育机构的学位或证书 而使用过的材料与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并表示了谢意 学位论文作者签名：侈 签字日期：汐1 年石月j 1 日 致谢 本篇硕士论文是我在导师的指导下独立完成的，既是我以往实践经验的总结， 同时也包括了我两年多来学习的一点心得体会。回想两年多的学习生涯，既有学 习的清苦与艰辛，也有历经探索、追求知识的乐趣，这段时光必将成为我今后工 作生活中难以忘怀的宝贵经历 在这里，特别要感谢我的导师蒋明青高级工程师在攻读硕士学位期问，蒋 老师对我的学习和生活给予了悉心指导与关怀他渊博的学识、严谨的治学态度、 儒雅的风度、平易近人的作风，使我受益非浅 同时我要对学习过程中给我提供指导和帮助的张仲义老师、关伟老师、徐维 祥老师，吕永波老师等表示感谢l 另外也要感谢我的同学朱小锋，桂重、王伟民、马建红、艾新波、范红利， 高少坤等人，通过和他们日常的交流与探讨，极大的启发了我的研究思路。 最后，我要感谢我的父母以及朋友，是他们的关心与鼓励，使我得以专心于 学习，顺利完成学业，在此我也要向他们表示嘉岱的祝福! 同时感谢文中所引参考文献的所有作者! 吕红伟 6 月4 日 1 绪论 飞速发展的科学技术和日趋激烈的市场竞争，促使市场需求呈现出多样化和 个性化的特征。为了赢得市场竞争优势，企业寻求合作的意识不断增强，越来越 多的企业正在经历着一场从低成本和差异化竞争优势向基于资源的竞争优势的转 变，而赢得或失去竞争优势，取决于企业如何管理上游的供应商、下游的客户和 横向的竞争合作伙伴等外部供应链网络上的链接关系以及企业内部流程与外部流 程的有效链接水平，加强供应链的管理已成为各企业作为提高竞争优势的一项重 要举措。 另一方面，作为一个企业，信息是应用策略之基础，信息的获取方法至关重 要。采用传统计算机支撑下的人工处理信息的方法已不能满足面对大量增长的“海 量信息”的要求，而转向采用我们研究的计算机支撑下的数据挖掘技术已成为历 史的必然选择，一切新事物的产生都是由需求驱动的，智能的分析数据以获得有 用的信息，是推动挖掘型工具产生并发展的强大动力 正是基于对供应链管理和数据挖掘技术的认识，本文提出将数据挖掘技术应 用于对供应链的管理。供应链涵盖的是从供应商的供应商到客户的客户之间有关 最终产品和服务的形成和交付的一切业务活动，将数据挖掘技术应用于供应链可 实现其优质管理，实现供应链上各企业的信息沟通、数据交换和协同工作，从而 改造和整合企业的内部和外部业务流程但由于供应链本身多参与主体、多环节、 跨地域、多目标等特征所构成的系统复杂性，因此我们必须寻找合适的研究切入 点本文以核心企业作为切入点，研究数据挖掘应用，应用相关的技术方法，建 立供应链成员的战略伙伴关系，使整个供应链保持良好运作，从而提高核心企业 的竞争力 1 1 选题背景 美国著名经济学家克里斯多夫曾提出：“市场上只有供应链而没有企业”，“真 正的竞争不是企业与企业之间的竞争，而且供应链与供应链之间的竞争” 激烈的市场竞争环境，作为一个企业，品种的多样化，产品寿命周期的缩短， 以及顾客要求的提高使企业仅依靠自身力量无法与本行业的对手竞争由于企业的 产品从生产到送至用户手中，要经过供应商，制造商，仓库配送商、承运商直到零 售商等多重环节，因此要满足顾客对产品在款式，性能，价格，数量、交货期及服 务等方面的要求，同时要满足现实市场竞争的需要，这迫使中国更多的企业开始关 注和重视供应链管理并投资供应链业务，用供应链思想指导运作，已经为各类企业 所重视 企业的经营，拥有海量的数据，而且“海量信息”正如雪崩式增长，面对如此 巨大的信息，企业很难再像从前那样，自己根据经营数据的分布找出供应商和客户 之间的规律，并根据此规律进行分析决策。因此必须借助于相应的数据挖掘工具， 自动发现供应链中隐藏的规律或模式，为企业的决策服务。研究和探讨数据挖掘技 术在s c m 中的应用十分必要 将数据挖掘应用于对供应链的管理，通过数据分析，建立起供应链上下游之间 的联系，规范企业之间的行为模式，建立有效的战略伙伴关系将成为提高企业竞 争能力的一项举措 1 2选题的研究意义及研究方法 1 2 1 研究意义 将数据挖掘技术应用于对供应链的管理，具有重大的理论价值和现实意义。 ( 1 ) 实施供应链管理，应用最先进的信息处理技术，发现趋势或模式，能够 予企业正确地指导与预测，能够加强企业之间的合作和信用，建立良好的供应链 管理的支撑体系 ( 2 ) 对于企业来讲，能够使企业及时的转变观念、重视供应链管理，提高其 竞争力数据挖掘技术的应用，使核心企业正确认识供应商与客户之问的关系， 提高相互合作的意识建立面向市场的组织，建立合理的绩效评估系统，从而创 建畅通无阻的供应链，适应我国物流现代化的发展趋势。 ( 3 ) 能够进一步完善基础管理，提高企业现代化管理水平。同时健全各项管 理制度，提升员工的综合素质，另一方面也完善企业的业绩评价体系 ( 4 ) 数据挖掘应用于供应链的管理同时能够进一步加快企业信息化的建设步 伐。实施供应链管理在企业内部和企业之间，建立完善的信息系统，进一步提高 我国企业自身的竞争能力 总之，供应链管理作为现代企业必须具有的管理思想，应用数据挖掘技术进 行核心企业与供应商和客户之间的应用研究。它使核心企业与上下游之间建立一 种“双赢”的合作伙伴关系，并进行有效的预测和决策等数据挖掘技术的应用 使企业改变传统的部门化组织结构形式，进行流程再造，建立适合供应链管理的 组织结构形式同时，它还使企业在管理制度、信息化建设和标准化等方面进行 变革，在激烈的市场竞争中立于不败之地 2 j e夏 至通太堂亟堂焦j 金塞缝监 1 2 2 研究方法 本文创造性地将系统工程相关理论应用到本课题的研究中去。系统工程作为一 种新兴的综合性的边缘学科，它的理论强调以全面的、多位的角度进行分析在 本篇论文中将系统科学s s ( s y s t e ms c i e n c e ) 、管理科学m s ( m a n a g e m e n ts c i e n c e ) 、 信息科学i s ( i n f o r m a t i o ns c i e n c e ) 等科学思路和理论体系相融合并作为指导思想， 同时定性与定量相结合，在管理理论中加入信息技术，将数据挖掘技术应用于供 应链管理，具有一定的实用性 从现代系统科学的观点看，企业的整个经营和运作活动是由若干相互联系、相 互作用的部分组成。供应链的多参与主体、跨地域、多环节的特征使信息数据掌 握、协同到分析至关重要。利用数据挖掘技术应用到核心企业、供应商和客户进 行预测研究、聚类分析科学的运筹，有效地配置、管理和使用资金，做到物流、 资金流、信息流良好的协调运作，从而实现各个环节的有效管理，实现最佳业务 绩效。 1 3国内外研究现状 1 3 1国外研究现状 “数据挖掘”d m ( d a t am i n i n g ) 是- - f l 为决策分析服务的技术方法。1 9 8 9 年 8 月，在美国底特律召开的第十一届国际人工智能联合会议的专题讨论会上首次提 出了k d d ( k n o w l e d g ed i s c o v e r yi nd a t a b a s e ) 这一术语。随后在1 9 9 1 年、1 9 9 3 年和 1 9 9 4 年都举行k d d 专题讨论会【l 】，汇集来自各个领域的研究人员和应用开发者， 集中讨论数据统计、海量数据分析算法、知识表示、知识运用等问题。 1 9 9 5 年，在加拿大蒙特利尔召开了第一届知识发现和数据挖掘国际学术会议 至此数据挖掘一词很快流传开来。 数据挖掘从八十年代提出到现在不过短短二十年时间但其在国外的应用已非 常广泛不仅用于科研领域，在商业领域的应用也毫不逊色，目前已逐步应用到 s c m 理论中国外对s c m 的研究开始于2 0 世纪8 0 年代末，主要集中在概念、 设计重构、信息技术、物流管理等几个方面。供应链的设计与重构问题方面，提 出应围绕市场产品需求设计供应链，应以满足用户需求为目标【2 】；信息技术在供应 链管理的应用方面，一些专家学者对r r 在企业供应链管理中的作用及其应用作了 研究和分析尤其是快速反应q r ( q u i c k r e s p o n s e ) 策略中强调了i t 的重要作用； 供应链的物流管理方面：物流的重要性在供应链管理中得到普遍重视，使它的范 3 围和职能日益扩大，一些学者还提出了仲l ( t h i r dp a r t yl o g i s t i c s ) ，l s pl o g i s t i c s s e r v e rp r o v i d e r ) 等技术以适应供应链环境下的物流管理【7 】。除此之外，供应链的财 务、成本、供应链战略合作关系等问题也得到了国外相关学者的深入研究 对于数据挖掘应用的研究较为广泛，已用于银行、电信、保险、交通、零售 如超级市场等领域所能解决的典型商业问题包括数据库营销( d a t a b a s e m a l k e t i n g ) ，客户群体划分( c u s t o m e rs e g m e n t a t i o na n dc l a s s i f i c a t i o n ) ，背景分 析( p r o f i l ea n a l y s i s ) 、交叉销售( c r o s s - s e l l i n g ) 等市场分析行为以及客户流失 性分( c h u r n a n a l y s i s ) 、客户信用记分( c r e d i t s c o r i n g ) 、欺诈发现( f r a u d d e t e c t i o n ) 等等，总体来讲，数据挖掘在客户关系管理中的应用较为广泛【l 】。 当今世界是竞争的世界，商场如战场企业要想在竞争中做出支持战略和战 术的理智决策，就必须提取相关的可信的大量数据进行采集和分析这些数据包 括企业自身竞争者和市场。数据挖掘能够对改善商务过程起到明显的作用。它是 一种能够赢得竞争的武器。诺贝尔奖得主p e n z i a s 博士在1 9 9 9 年1 月计算机世 界上评论认为数据挖掘将变得更加重要由于数据挖掘如此有价值，以至于企 业将不再会丢失与其客户有关的任何事物。 1 3 2 国内研究现状 与国外相比，国内对k d d 领域的研究稍晚目前，国内的许多单位和高等院 校竟相开展知识发现的基础理论及其应用研究其中，北京系统工程研究所对模 糊方法在知识发现中的应用进行了较深入的研究，北京大学也在开展对数据立方 体代数的研究，华中理工大学、复旦大学、浙江大学、中国科技大学、中科院数 学研究所，吉林大学等单位开展了对关联规则开采算法的优化和改造：南京大学、 四川联合大学和上海交通大学等单位探讨、研究了非结构化数据的知识发现以及 w 曲数据挖掘。 可见，当前k d d 和d m 已经成为研究的热点和焦点，我国对供应链管理的概 念的理解开始于2 0 世纪9 0 年代末，围绕供应链管理的理论、方法和实旄及供应 链管理系统的建型、关键问题和支持技术等方面的内容都进行了深入的研究在 供应链研究中，具有代表性的是提出敏捷供应链管理系统的开发模型，敏捷供应 链的理论、技术和管理系统是支持动态企业联盟、实施敏捷制造的重要技术当 前一些研究者正在采用分布式对象技术，开发符合国情的支持动态联盟的敏捷供 应链管理系统这将为企业之间的信息交换与共享提供良好的基础，并促进企业 问的合作、优势互补和企业生产模式的转变敏捷供应链管理的研究与实现是一 个复杂的系统工程，基于供应链管理的信息集成和系统的快速重构是其中两个重 4 要的研究领域在供应链管理的关键问题研究中，数据挖掘对供应链管理中的库 存控制进行了研究 库存控制是供应链管理中重要的一环唧。现在流行的库存控制理论主要有： ( 1 ) 面向供应链的库存管理，它强调库存以及运输、批发等因素对整个供应 链的商机和服务水平的影响，对原有的只注重成本、生产过程和质量的观念而言， 它是一场革命 ( 2 ) 供应商管理库存，它是指管理零售商销售点的库存的权限交给供应商， 在电子数据交换( e d l ) 基础上，实现供应商与批发商的信息交换，从而使缺货的 机会大大减小，较好地改变了用户的满意度和销售状况 我国的数据挖掘研究与国际上的进展相差并不远，虽然围绕供应链管理的研 究主题在成本预测、风险分析、客户保留等发面取得了一些成果。但基于供应链 的供应商和客户之间的信息挖掘还是一个需要迸一步研究的领域。深度挖掘供应 链信息，增强竞争意识和服务意识，最终辅助领导和决策。 1 4 论文主要研究内容及框架 本文从企业加强供应链管理的必要性开始，首先系统介绍供应链管理、数据 挖掘的基础理论，阐述数据挖掘的常用方法和关联技术，多维角度讨论s c m 数据 仓库的设计，并归纳出面向供应链管理的数据挖掘体系结构从核心企业、供应 商、客户三方面进行数据挖掘应用阐述，详细描述了用于合作伙伴选择的模糊数 据挖掘方法。文章的最后以烟草行业为例，在详细阐述烟草商业企业加强供应链 管理的基础上，论述了烟草商业企业对数据挖掘的应用，建立多维的s c m 数据仓 库，应用模糊数据挖掘的方法完成烟草工业企业的分类选择，最终达到对供应链 的协同、优化管理 论文的主要框架结构： 第一章，绪论部分，从论文的选题背景入手，通过背景的介绍，得出其应用 的必要性，接着论述了本选题的研究意义及研究方法，分析了国内外的研究现状， 提出文章的主要研究内容和架构，从总体上对文章内容进行把握 第二章，供应链管理理论论述部分，介绍供应链及供应链管理的基本概念， 阐述供应链管理的分类和基本思想，明确供应链管理的竞争优势，从较深的层次 上对供应链管理进行理解 第三章，数据挖掘方法及应用研究部分，通过对数据挖掘概念层次的理解， 研究数据挖掘的常用方法及关联技术。提出数据挖掘应用处理模型，总结出数据 挖掘应用实现过程，为具体实践应用奠定基础 5 第四章，文章主体部分，这部分内容从数据仓库技术开始，介绍了s c m 数据 仓库的设计，并在此基础上阐述了s c m 数据挖掘的体系结构，本章的重点在于核 心企业内部、供应链上下游的数据挖掘应用及应用模糊数据挖掘技术实现供应链 的战略合作伙伴选择，从多个层面上进行探讨。 第五章，案例分析部分，以烟草行业为例，阐述了烟草行业加强供应链管理 的必要性，并进行了深入分析，建立多维的供应链数据仓库，应用模糊数据挖掘 算法实现烟草工业企业的分类选择，建立良好的战略伙伴关系。 第六章，文章的结论部分，总结全文，并提出进一步研究方向。 1 5 本章小结 本章首先介绍了论文的选题背景，提出了本选题的研究意义及研究方法，并 结合国内外的发展现状，确定出文章的主要研究内容和结构框架。从基础理论、 技术方法到应用主题的设置，应用相关联的技术、方法进行深度挖掘、最终实现 供应链的协调管理 6 2 供应链管理概述 信息时代的到来，全球市场正在趋于一体化，全球经济和信息也在趋于一体 化，企业面临更为复杂多变的竞争环境大规模个性化定制、虚拟制造、动态联 盟等制造模式的出现，更加迫切需要新的管理模式与之相适应传统“纵向一体 化”管理模式不但增加企业投资负担和风险、使企业有限资源消耗在众多的经营 领域，而且对于复杂多变的市场需求无法做出敏捷的响应。那种大而全，小而全 的企业自我封闭的管理体制，更无法适应网络化竞争的社会发展需要。因此，。横 向一体化”思想兴起，强调通过供应链各节点企业同步协调运行，跨越企业界限， 从建立合作制造或战略伙伴关系的新思维出发，从全局和整体的角度考虑产品的 竞争力，使供应链从一种运作性的竞争工具上升为一种管理性的方法体系，这便 是供应链管理的产生背景。 2 1 基本概念 2 1 1 供应链 ( 1 ) 供应链的概念 “供应链”一词源于“s u p p l yc h a i n ”，也有人称其为“供给连锁”它是2 0 世纪8 0 年代提出来的，但目前供应链尚未形成统一的定义，许多学者从不同的角 度出发给出了许多不同的定义。早期的观点认为供应链是制造企业中的一个内部 过程，它是指把从企业外部采购的原材料和零部件，通过生产转换和销售等活动， 再传递到零售商和用户的一个过程。传统的供应链概念局限于企业的内部操作层 上，注重企业自身的资源利用也有些学者把供应链的概念与采购与供应链管理 相关联，用来表示与供应商之间的关系，这种观点得到了研究合作关系、j i t 关系、 精细供应、供应商行为评估和用户满意度等问题的学者的重视但这样一种关系 也仅仅局限在企业与供应商之间，而且供应链中的各企业独立运作，忽略了与外 部供应链成员企业的联系，往往造成企业问的目标冲突 后来供应链的概念注意了与其他企业的联系，注意了供应链的外部环境，认 为它应是一个。通过链中不同企业的制造、组装、分销、零售等过程将原材料转 换成产品，再到最终用户的转换过程”，这是更大范围、更为系统的概念1 4 1 7 而到了最近，供应链的概念更加注重围绕核心企业的网链关系，如核心企业 与供应商、供应商的供应商乃至与一切前向的关系，与用户、用户的用户及一切 后向的关系。 综上所述，可以这样理解：供应链是围绕核心企业，通过对信息流、物流、 资金流的控制，从采购原材料开始。制成中间产品以及最终产品，最后由销售网 络把产品送到消费者手中的将供应商、制造商、分销商、零售商、直到最终用户 连成一个整体的功能网链结构模式它是一个范围更广的企业结构模式，它包含 所有加盟的节点企业，从原材料的供应开始，经过链中不同企业的制造加工、组 装、分销等过程直到最终用户它不仅是一条连接供应商到用户的物料链、信息 链、资金链，而且是一条增值链，物料在供应链上因加工、包装、运输等过程而 增加其价值，给相关企业都带来收益 ( 2 ) 供应链的结构模型 供应链的结构模型如图2 - 1 所示，它由所有加盟的节点企业组成，其中一般有 一个核心企业( - - i 以是产品制造企业，也可以是大型零售企业) ，节点企业在需 求信息的驱动下，通过供应链的职能分工与合作( 生产、分销、零售等) ，以资 金流、物流或信息流和服务流为媒介实现整个供应链的不断增值。 供 7 一、7 、7 、7 、 用 应 户 商 的 的 供 用 应 户 商 图2 1 供应链结构模型 f i g u r e2 - 1 s u p p l yc h a i ns 仃u c m mm o d e l ( 3 ) 供应链的特征 从供应链的结构模型可以看出，供应链是一个网链结构，由围绕核心企业的 供应商、供应商的供应商和用户、用户的用户组成一个企业是一个节点，节点 企业和节点企业之间是一种需求与供应关系 5 1 。供应链主要具有以下特征： 复杂性因为供应链节点企业组成的跨度( 层次) 不同，供应链往往由多 个、多类型甚至多国企业构成，所以供应链结构模式比一般单个企业的结构模式 更为复杂 动态性供应链管理因企业战略和适应市场需求变化的需要，其中节点企 业需要动态的更新，这就使得供应链具有明显的动态性 8 面向用户需求供应链的形成、存在、重构，都是基于一定的市场需求而 发生，并且在供应链的运作过程中，用户的需求拉动是供应链中信息流、产品服 务流、资金流运作的驱动源。 交叉性。节点企业可以是这个供应链的成员，同时又是另一个供应链的成 员，众多的供应链形成交叉结构，增加了协调管理的难度。 围绕供应链的多项特性，为增强企业的核心竞争力，企业必须进一步发展其 经营模式，应用通信技术、运输技术，分析其供应链，也使供应链及供应链管理 在不断的演变和发展，使传统的供应链逐步扩大到现代供应链 2 1 2 供应链管理 ( 1 ) 供应链管理模式的产生 供应链管理s c m ( s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ) 是对供应链的管理，它是在现 代科技、产品极其丰富的条件下发展起来的，涉及各种企业及企业管理的方方面 面，是一种跨行业的管理，各企业之间作为贸易伙伴，为追求共同经济利益的最 大化而共同努力 供应链管理的引入要从企业的管理模式谈起。企业的管理模式经历了三个主 要发展阶段：企业独立经营，纵向一体化管理和供应链管理。企业实体之间的关 系表现为“分立一联合一再分立”的过程，而不断交化的市场环境是推动组织管理 模式演变的原动力2 0 世纪上半叶，是企业独立经营的时代为了在竞争中赢得 主动，核心企业加强对原材料供应、产品制造、分销和销售全过程的控制，出现 了纵向一体化管理模式由于竞争和对立，在市场环境相对稳定，以生产产品为 中心的前提下。纵向一体化模式非常有效但2 0 世纪8 0 年代以来市场环境发生 巨大变化，顾客需求趋于多样化、个性化，不确定性增加，企业面临的是一个变 化迅速且难以预测的买方市场经济全球化趋势日益明显，这给企业带来的不仅 是市场机遇，更增加了竞争难度，以i n t e m e t 技术为基础的现代信息技术和通信技 术迅速发展，使纵向一体化管理，暴露出很多缺点，为此企业采取了许多先进的 单项制造技术和管理方法，如m r p 9m r pi i ，j - i t ，虽然这些技术和方法取得了一 定成效，但没有从根本上解决问题，企业仍需要从管理模式上进行创新旧， 这样便产生了供应链管理模式供应链管理跨越了企业界限，从建立合作制造或 战略伙伴关系的新思维出发，从产品生命线的“源头开始，到产品消费市场，全 局和整体的角度考虑产品的竞争力【刀 供应链管理便成为2 0 世纪9 0 年代研究实践的热点它快速反应市场需求， 全局性战略管理、高度柔性等目标，更能符合当前复杂多变的竞争环境供应链 9 管理各实体企业所有权相互独立，实质上又相互联合，形成一个整体和其它供应 链进行竞争 对于供应链管理，有许多不同的定义和称呼，如有效用户反应e c r ( e f f i c i e n t c o n s u m e rr e s p o n s e ) 、快速反应q r ( q u i c kr e s p o n s e ) 、虚拟物流v l ( v t r t a a l l o g i s t i c s ) 或连续补充c r ( c o n t i n u o u sr e p l e n i s h m e n t ) 等等。这些称呼因考虑的层 次、角度不同而不同，但都通过计划和控制实现企业内部和外部之间的合作，实 质上它们一定程度上都集成了供应链和增值链两个方面的内科s 1 ( 2 ) 供应链管理的基本概念 供应链管理是一种集成的管理思想和方法，它执行供应链中从供应商到最终 用户的物流的计划和控制等职能。最早人们把供应链管理的重点放在管理库存上， 作为平衡有限的生产能力和适应用户需求变化的缓冲手段，它通过各种协调手段， 寻求把产品迅速、可靠地送到用户手中所需要的费用与生产、库存管理费用之间 的平衡点，从而确定最佳的库存投资额因此其主要的工作任务是管理库存和运 输。现在的供应链管理则把供应链上的各个企业作为一个不可分割的整体，使供 应链上各企业分担的采购、生产、分销和销售的职能成为一个协调发展的有机体 供应链管理是以现代信息技术为基础的一种战略管理模式，通过供应链参与 企业之间的战略合作关系和信息共享，对产品的原料供应、加工组装、分销配送 等过程进行集成，贯穿整个供应链的商流、物流、信息流、资金流进行协调、控 制，实现供应链参与企业共同降低经营风险，共同提高竞争力、共同获利的目标唧 供应链管理广义的视图如图2 - 2 所示。它描述了一个简单供应链的网络结构， 信息流和产品流，企业内部关键供应链业务流程，流程上各环节的功能，以及整 个供应链上每一个环节一企业的功能 1 0 图2 - 2 供应链管理视图 f i g u r e2 - 2s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n tv i e w 可见，供应链管理是指对整个供应链系统进行计划、协调、执行、控制和优 化的各种活动和过程，供应链管理的内容是提供产品、服务和信息来为用户和股 东增添价值，是从原材料供应商一直到最终用户的关键业务过程的集成管理，其 目标是要将客户所需的正确的产品( r i g h tp r o d u c t ) 能够在正确的时间( r i g h t t u n e ) ，按照正确的数量( r i g h tq u a n t i t y ) 、正确的质量( r i g h tq u a l i t y ) 和正确的 状态( r i g h ts t a t u s ) ，以正确的价格( r i g h t p r i c e ) 送到正确的地点( r i g h t p l a c e ) ， 并实现总成本最“1 0 l 。 因此，在供应链管理中把对成本有影响和产品满足客户需求及起作用的每一 方面都考虑在内，在多个合作组织间提供早期的需求变动，使各方及早得知需求 变动的信息；把供应链上的各个环节有机结合，实现供应链整体效率最高 2 2 供应链管理的分类 供应链管理具有多种类型，按其管理的可见和范围分类，有如下四种： ( 1 ) 企业内部供应链管理 供应链管理是当前国际企业管理的重要内容最初它起源于企业资源计划 e r p ( e n t e r p r i s e sr e s o u r c e s p l a n ) ，是基于企业内部范围的管理。它将企业内部范围 经营所有的业务单元包括订单、采购、库存、计划、生产、质量、运输、市场、 销售、服务等以及相应的财务活动、人事管理等均纳入一条供应链内进行统筹管 理。当时企业重视的是物流和企业内部资源的管理，即如何更快的生产出产品并 把其推向市场，只是一种“推式”的供应链管理，管理的出发点是从原材料推到 产成品和市场，一直推到客户端；随着市场竞争的加剧，生产出的产品必须要转 化成利润，企业才能得以生存和发展，为了赢得客户，赢得市场、企业管理进入 了以客户及客户满意度为中心的管理，因而企业的供应链运营规则随即由。推式” 转变为以客户需求为原动力的“拉式”供应链管理这种供应链管理将企业各个 业务环节的信息化孤岛连接在一起，使得各种业务和信息能够实现成和共享如 图2 - - 3 所示： - - o o - - 喉应链管理、优化、决策、计划，执行一一 - 财务管理，版本控钋一一- - - - - - - - - 人力资源管j 塾一一一一 o o 一信息管j 暨一一一 圈2 3 企业内部供应链管理 f i g u r e2 - 3s u p p i yc h a i nm a n a g e m e n tl i e si nt h ee n t e r p r i s e ( 2 ) 企业外部上下游供应链管理 “需”与“供”在供应链管理中既是一对矛盾，又是统一的共同体而每一 个企业在社会和市场大环境都不是孤立的，它的“广义”的供应商，是它的上游 业务的需求者，是它的“供”方，而它的“广义”的客户是它的下游业务的提供 者，是它的“需”方每一个企业都有其上游和下游供应链，合成在一起就是完 整的企业外部上下游供应链。因此，一个企业同时要与上下游供应链上的成员进 行业务往来，下游的需求拉动了它的业务，而它的业务又拉动了上游的业务 在企业的上下游供应链上，必须以“使客户满意”为战略中心点通过信息 集成和共享及时掌握客户的需求及其变化，通过协同运作充分利用自己手中的资 源，甚至整合其他方资源来最大限度的为客户实现优质和及时的服务，从而扩大 客户群体和扩大市场，提高销售额和增加利润 在企业上游供应链上，必须以“双赢”的经营理念为指导思想，与广义的供 应商结成长期的、稳定的和互惠互利的双赢伙伴关系，以最低的成本和在最短的 时间内获得策略性的资源，并将供应商的技术、知识和创新能力集成到自己的业 务流程中，与供应商共享信息、协同运作来使它们快速而高效的响应自己的需求， 从而节约成本，缩短产品投放市场的时间、增强产品和服务的创新能力以及自己 响应市场和客户的能力，赢得市场，获得利润 ( 3 ) 产业供应链或动态联盟供应链管理 随着全球经济的发展，人们发现在全球化大市场竞争环境下任何一个企业都 不可能在所有的业务上成为最杰出者，必须联合行业中的其它上下游企业，建立 一条经济利益相连，业务关系紧密的行业供应链实现优势互补，充分利用一切可 利用的资源来适应社会化生产的竞争环境，共同增强市场竞争实力因此，企业 内部的供应链管理延伸和发展为面向全行业的产业链的管理，管理的资源从企业 内部扩展到了外部。在这种供应链的管理过程中，首先，在整个行业中建立一个 环环相扣的供应链，使多个企业能在一个整体的管理下实现协作经营和协作运作。 把这些企业的分散计划纳入整个供应链的计划中，实现资源和信息的共享，从而 大大增强了该供应链在大市场环境中的整体优势，同时也使每个企业均可实现以 最小的个别成本和转换成本来获得成本优势 其次，在市场，加工组装、制造环节和流通环节之间，建立一个业务相关的 动态企业联盟( 或虚拟公司) 。它是指为完成向市场提供商品和服务等任务而由多 个企业相互联合所形成的一种合作组织关系，通过信息技术把这些企业连成一个 网络，以更有效的向市场提供商品和服务来完成单个企业不能承担的市场功能 这不仅使每个企业保持了自己的个体优势，也扩大了其资源利用的范围，使每个 企业可以享用联盟中的其他资源 ( 4 ) 全球网络供应链管理 在网络上的企业都具有两重身份，既是客户又同时是供应商，企业不仅要上 网交易，更重要的是，它构成该供应链的一个元素在这种新的商业环境下，所 有的企业都将面临更为严峻的挑战，他们必须在提高客户服务水平的同时努力降 低运营成本；必须在提高市场反应速度的同时给客户以更多的选择 在全球网络供应链中，企业的形态和边界将产生根本改变，整个供应链的协 同运作将取代传统的电子订单，供应链与客户间信息交流层的沟通与协调将是一 种交互式的、透明的协同工作【l l 】 2 3供应链管理基本思想 供应链管理的概念是从扩大生产( e x t e n d e dp r o d u c t i o n ) 的概念发展而来的，它 将企业的物料资源计划m r p ( m a t e r i a lr e s o u r c ep l a n n i n g ) 和企业资源计划 e r p ( e n t e r p r i s er e s o u r c ep l a n n i n g ) 中的生产活动进行了前伸和后延供应链形象地 把企业从原料和零部件采购、运输、加工、制造、分销直至最终到顾客手中的整 个过程看作是一个环环相扣的链条，供应链通过计划、获得、存储、分销等在顾 客与供应商之间形成一种衔接，从而使企业能满足内外部顾客的需求。供应链管 理强调了必须将眼光从管理企业内部生产过程转向产品全