（劳动经济学专业论文）农村科技人才形成机制研究——以山东省为例.pdf

山东大学硕士学位论文 中文摘要 我国是一个农业大国，农村发展、农业进步、农民富裕是国民经济健康发展 的基础。建国五十多年来，特别是十一届三中全会后，我国农业取得了世人瞩目 的成就，但从总体上看，我国农业和农村的发展仍没有从根本上摆脱自然条件的 刚性约束与粗放经营模式的限制，农村经济结构不合理，城乡收入差距呈现扩大 态势。特别是从2 0 世纪9 0 年代开始，中国农业和农村的发展速度降低，农民收 入增长缓慢，“三农 问题日益突出。“三农 问题始终是决定全面建设和谐社会 进程的关键问题，也是关系到党和国家工作全局的根本性问题。 根据新经济增长理论，人力资本是经济发展的决定性因素，区域内人力资本 存量及增长速度直接决定该区域的经济发展水平与速度。但是，我国农村形成的 人力资本却具有明显的外溢效应，一般都流向城市，很少对农村发挥内溢效应， 这是我国农业科技改进缓慢和农村经济发展缺乏后续动力的原因之一。 目前诸多学者对农村经济发展的研究大都集中在对农村劳动力的转移培训 上，侧重于农村劳动力的转移，这虽然不失农民增收的一种方法，但却不是解决 农村经济发展的最佳方法，长此以往不仅会造成农村优质劳动力的进一步流失， 农村“空心化一加剧，还会影响社会的稳定。 农村科技人才在促进农业科技推广和农民增收过程中具有显著作用，对其形 成机制和作用机制的研究具有重要的现实意义。因此本文以农村科技人才为研究 对象，依据人力资本理论和新经济增长理论，采用理论与实证分析相结合的方法 对农村科技人才的形成及作用机制进行了分析和验证，得出农村科技人才对农村 经济增长有重要推动作用的结论，并在此基础上提出了相应的政策建议。 本文分为导论、理论分析、实证分析和政策建议四大部分。导论部分( 第一 章) 引出本文所要研究的问题，并对相关概念、本文的创新点和研究方法进行了 简要说明。在理论分析部分( 第二、三、四章) ，首先对国内外相关研究文献和 人力资本溢出效应理论进行综述，引出本文研究的理论基础人力资本投资 ( 第二章) ；然后分析我国以及山东省农村科技人才的现状及其成因( 第三章) ， 对农村科技人才形成的基本途径进行探讨，并说明其形成作用机制( 第四章) 。 实证分析部分( 第五章) ，首先，从理论上分析了农村科技人才对农村经济的影 山东大学硕士学位论文 响；其次，以调研数据为基础，运用数据对比的基本分析方法以及多元线性回归 计量经济学方法，实证分析了2 0 0 6 年山东省农村科技人才及其相关因素对经济 增长和产业结构的影响。实证结果验证了农村科技人才对农村经济增长和社会发 展的积极影响。政策建议部分( 第六章) ，在前面理论分析和实证检验的基础上， 提出培养农村科技人才、发展农村经济的对策和建议。 关键词：农村科技人才；人力资本投资；形成机制 未、j 、牝辛幻 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t c h i n ai sal a r g ea g r i c u l t u r a lc o u n t r y r u r a ld e v e l o p m e n t , a g r i c u l t u r a lp r o g r e s s ， w e a l t h yf a r m e r sa r et h eb a s i sf o rt h eh e a l t h yd e v e l o p m e n to f n a t i o n a le c o n o m y f i f l y y e a r s a l t e rt h ef o u n d i n go ft h ep r c ，e s p e c i a l l ya f t e rt h et h i r dp l e n a r ys e s s i o n , c h i n a s a g r i c u l t u r em a d et h ea c h i e v e m e n t so fw o r l da t t e n t i o n , b u tg e n e r a l l ys p e a k i n g ，c h i n a s a g r i c u l t u r a l a n dr u r a ld e v e l o p m e n ti ss t i l ln o tf u n d a m e n t a l l yo u to ft h er i g i d c o n s t r a i n t so fn a t u r a lc o n d i t i o n sa n de x t e n s i v er e s t r i c t i o n so ft h eb u s i n e s sm o d e l r u r a le c o n o m i cs t r u c t u r ei si r r a t i o n a la n du r b a n - r u r a li n c o m eg a pi si nae x p a n d i n g p o s t u r e - a c c o r d i n gt ot h en e we c o n o m i cg r o w t ht h e o r y ，h u m a nc a p i t a li st h ed e c i s i v ef a c t o r i ne c o n o m i cd e v e l o p m e n t t h es t o c ka n dg r o w t ho fr e g i o n a lh u m a nc a p i t a ld i r e c t l y d e t e r m i n et h el e v e la n ds p e e do fe c o n o m i cd e v e l o p m e n ti nt h er e g i o n i nc h i n a h u m a nc a p i t a lf o r m e di nr u r a la r e a sh a so b v i o u ss p i l l o v e re f f e c t sw h i c hg e n e r a l l y f l o w st ot h ec i t i e sb u tr a r e l yp l a y si nt h er u r a la r e a sw i t h i nt h eo v e r f l o we f f e c t t h i si s o n eo ft h er e a s o n st h a tt h ea g r i c u l t u r a lt e c h n o l o g i c a li m p r o v e m e n ti ss l o wa n dt h e r u r a le c o n o m i cd e v e l o p m e n ti sl a c ko ft h ef o l l o w - u pf o r c e a tp r e s e n t ，m a n ys c h o l a r s s t u d yo fr u r a le c o n o m yf o c u s e so nt h et r a n s f e ro fr u r a l l a b o rf o r c et r a i n i n g a l t h o u g hi ti saw a yo fi n c r e a s i n gp e a s a n t s w e a l t h , i ti s n tt h eb e s t w a yo fr e s o l v i n gt h ed e v e l o p m e n to f r u r a le c o n o m y i fi tc o n t i n u e st h i sw a y ，n o to 山 h i g h - q u a l i t yl a b o rf o r c ei nr u r a la r e a sw i l ll o s e ，b u ta l s ot h ee m p t yo fr u r a la r e aw i l l i n c r e a s e ，t h e ni tw i l lh a v eag r e a ti m p a c to ns o c i a ls t a b i l i t y r u r a ls c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lt a l e n t sp l a ya ni m p o r t a n tr o l ei nt h ep r o m o t i o no f a 酣c u l t u r a ls c i e n c ea n dt e c h n o l o g ya n dt h eg r o w t ho fp e a s a n ti n c o m e s t h es t u d yo f t h er u r a lc r e a t i v et a l e n t s f o r m a t i v ea n df u n c t i o n a lm e c h a n i s mh a si m p o r t a n tp r a c t i c a l s i g n i f i c a n c e t h e 喇e c t0 f 也es t u d yi sm l a ls c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lt a l e n t s ，a n d t h et h e s i sa n a l y z e st h er u r a ls c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lt a l e n t s f o r m a t i v ea n d f u n c t i o n a lm e c h a n i s mi nt h ew a yo fc o m b i n i n gt h e o r e t i c a la n de m p i r i c a la n a l y s i s a c c o r d i n gt oh u m a nc a p i t a lt h e o r ya n dn e w e c o n o m i cg r o w t ht h e o r y t h e ni tg e t s l l i 山东大学硕士学位论文 t h ec o n c l u s i o nt h a tt h er u r a ls c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lt a l e n t sp l a ya l li m p o r t a n tr o l e i nt h er u r a le c o n o m i cg r o w t ha n dp u t sf o r w a r dc o r r e s p o n d i n ga d v i c e so nt h eb a s e s t h i st h e s i sc o n c l u d e sf o u rp a r t s i n t r o d u c t i o n ，t h e o r e t i c a la n a l y s i s ，e x p e r i e n t i a l a n a l y s i sa n da d v i c e i nt h ep a r to fi n t r o d u c t i o n ( c h a p t e r1 ) ，t h ei s s u eh a sb e e np u t f o r w a r d ，c o n c e r n e dc o n c e p t sh a v eb e e nd e f m e d ，a n dt h ei n n o v a t i o na n dt h es t u d y m e t h o d sh a v eb e e ni n t e r p r e t e db r i e f l y i nt h ep a r to ft h e o r e t i c a la n a l y s i s ( i n c l u d i n g c h a p t e r2 ，c h a p t e r3a n dc h a p t e r4 ) ，f i r s to fa l l ，d o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a lr e s e a r c h l i t e r a t u r ea n dt h e o r yo fh u m a nc a p i t a ls p i l l o v e r sa r es u m m a r i z e d ，f o l l o w i n gt h e s u m m a r yo fr e l a t i v er e s e a r c hl i t e r a t u r ea n dt h e o r i e sa b o u th u m a nc a p i t a l ( c h a p t e r2 ) t h e n , t h et h e s i sc a r r i e so naa n a l y s i so nt h es t a t u sa n dc a u s e so ft h er u r a ls c i e n t i f i c a n dt e c h n o l o g i c a lt a l e n t s ( c h a p t e r3 ) ，i l l u m i n a t e st h eb a s i cw a yo ft h ef o r m a t i o no f r u r a ls c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lt a l e n t s ，t h e nd e s c r i b e si t sf o r m a t i o nm e c h a n i s m ( c h a p t e r4 ) i nt h ep a r to fe x p e r i e n t i a la n a l y s i s ( c h a p t e r5 ) ，f i r s t ，a n a l y z e st h ei m p a c t s o nt h er u r a le c o n o m y t h e ni tv e r i f i e st h ep o s i t i v ei m p a c to ft h ec r e a t i v et a l e n t si nt h e r u r a la r e a so nr u r a ld e v e l o p m e n t ，w h i c hw a su s e dt h em e a s u r e m e n to ft e s tm e t h o di n a c c o r d a n c ew i t ht h ea c t u a ls i t u a t i o na n dt h es p e c i f i cd a t ai ns h a n d o n gp r o v i n c e i n t h ep a r to fa d v i c e ( c h a p t e r6 ) ，o nt h eb a s e so ft h e o r e t i c a la n de x p e r i e n t i a la n a l y s i s ， a d v i c ea n ds u g g e s t i o n so nh o wt oc u l t i v a t er u r a ls c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lt a l e n t s ， a n do nh o wt os t i m u l a t er u r a le c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，h a v eb e e nb r o u g h tf o r w a r d k e yw o r d s ：r u r a ls c i e n t i f ca n dt e c h n o l o g i c a lt a l e n t s ；h u m a nc a p i t a li n v e s t m e n t ； f o r m a t i o nm e c h a n i s m i v 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研 究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明 的法律责任由本人承担。 论文作者签名：玉：兰垦李丝 日 期：趔臣垡鱼丝生 关于学位论文使用授权的声明 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷 件和电子版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将 本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采 用影印、缩印或其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：玉雌导师签名：芝坠耋日期：翟牡日 l 山东大学硕士学位论文 第一章导论 1 1研究背景 我国是一个农业大国，1 3 亿人口，9 亿在农村。农业、农村、农民问题，始 终是决定全面建设和谐社会进程的关键问题，也是关系到党和国家工作全局的根 本性问题。从历史角度看，有远见的统治者都注重“恤农固本 ，以稳固农村、 安定农民作为稳定国家统治的立足根基。这是弥足珍贵的历史经验，也是千古不 变的安邦宝典。 建国五十多年来，特别是十一届三中全会后，我国农业取得了世人瞩目的成 就：基本解决温饱问题，一些地区的新农村、新农业、新农民现象也已初显端倪。 但从总体上看，我国农业和农村的发展仍没有从根本上摆脱自然条件的刚性约束 与粗放经营模式的限制，因而产业结构相对单一，产品形式缺乏多样化，生产力 水平仍然低下，农业比较利益低下、农业剩余劳动力转移困难、农村经济结构不 合理，城乡收入差距呈现扩大态势。特别是从2 0 世纪9 0 年代开始，中国农业和 农村的发展速度降低，农民收入增长缓慢，“三农 问题日益突出。 我国农村经济发展迟缓的原因，有来自政治、历史、文化、习俗、教育、地 理等多方面因素的影响。然而目前诸多学者对农村经济的发展的研究大都集中在 对农村劳动力的转移培训上，侧重于农村劳动力的转移，这虽然不失农民增收的 一种方法，但却不是解决农村经济发展的最佳方法，长此以往不仅会造成农村优 质劳动力的进一步流失，农村“空心化 加剧，还会影响社会的稳定。因而从长 期来讲，这种措施是不可取的，我们鼓励的是针对农村科技人才的专项投资。 解决好农业、农村和农民问题是党和国家工作的重中之重，是全面建设和谐 社会的伟大任务。我国加入w t o 后，农业被迫参与国际竞争，农村和农业产业结 构要依照全球经济发展的需求进行重新调整。从表面上看，农村经济能否快速发 展，农业能否适应国际竞争环境，是否具有竞争力，是产品价格、产品质量、产 品安全等方面的问题，但归根到底是农村人力资本的投资力度问题。舒尔茨在多 篇关于人力资本的论文中论述了这一主题，他在批驳了传统经济学关于土地资源 减少而人口日益增长将导致资源枯竭的观点之后，提出“人类的未来不是预先由 空间、能源和耕地所决定，而是由人类的知识发展来决定 ，并认为“土地本身 山东大学硕士学位论文 并不是使人贫困的主要原因，而人的能力和素质则是决定贫富的关键。 这里的 能力和素质即为人的人力资本，人力资本高，人的能力和素质就高，农村与农村 经济的发展、农民收入和生活水平也相应提高。发达国家的经验证明，没有对人 力资本的大量投入，就没有现代农业的发展，也不能有现代工业的文明( 周晓梅， 2 0 0 3 ) 。舒尔茨在改造传统农业一书中，把对农业经济问题与人力资本理论 的研究结合起来，研究发展中国家的农业问题。舒尔茨研究发现，发达国家农业 人口比重不高却成就斐然，而发展中国家农业人口众多，却依旧难以摆脱贫困状 态。他认为，发达国家的成功经验，除了向农业实行政策倾斜外，更重要的一点 是把农业建立在高素质的劳动力基础之上。他认为，改造传统农业的关键是提高 人力资本，传统农业状况下的农民仅仅依靠政府资助或政策扶持获得物质生产资 料的成本过高，而政府通过投资教育提高农民素质，增加农业生产中的科技含量 并鼓励创新，是把传统农业改造为现代农业的出路所在。因此，从人力资本的角 度看，导致“三农 问题的深层原因是农村人力资本投资不足。加大农村人力资 本投资、增加人力资本存量、开发和优化农村人力资源是发展农村经济，提高农 民收入的重要途径和关键突破口。 农村科技人才是建设新农村的主力军，要建设社会主义新农村，实现农业和 农村现代化就必须进行广泛的人力资本投资。农村劳动者尤其是农村科技人才素 质的提高不仅是农业和农村经济持续发展的必要条件，也会使农业和农村经济以 外的行业享受巨大利益，如促进工业化和城市化、农业环境和自然资源的保全等， 从而促进整个社会经济效益的有效增长，实现整个社会的科学发展。但是农村人 力资本投资具有很强的外溢性，这在一定程度上说明了农村处于落后状况的原 因。所以，对如何留住农村的科技人才以及农村人力资本投资和农村科技人员形 成机制的研究是一项具有重大和现实意义的课题。 1 2 相关概念的界定 l 、人力资本( h u m a nc a p i t a l ) 、人力资本投资 2 0 世纪5 0 年代中期至6 0 年代初期，人力资本逐渐形成了一种理论体系和 学说，并对西方人力资本投资政策产生了巨大影响。关于人力资本的概念与界定 并没有统一的说法，大多数专家学者倾向于人力资本理论创始人t w 舒尔茨 对人力资本概念的表述。我国大部分学者都接受了舒尔茨的人力资本定义，即人 2 山东大学硕士学位论文 力资本是体现于人身体上的知识、能力和健康。人力资本是指凝结在劳动者身上 的，以体力劳动者和脑力劳动者的数量和质量表示的资本，是社会总资本的一部 分( 舒尔茨，1 9 9 2 ) 。它是一个国家或地区由劳动力体现的知识和技术的存量， 源于正式教育和在职培训等方面的投资( 萨缪尔森，2 0 0 1 ) 。人力资本的形成是 一个不断积累的过程；人力资本的提高，需要通过对医疗卫生、保健、教育、培 训等方面的投入来实现；人们在劳动过程中不断学习，丰富知识和经验，是人力 资本增值，反之人力资本就会贬值。 提高劳动生产率能力的形成过程就是人力资本的投资过程。本文中对人力资 本投资界定为正规教育支出( 职业培训和技术培训) 、在职培训支出( 干中学) 和劳动力迁移流动支出的总和。人力资本投资既是一个投资过程( 即人力资本的 生产过程和形成过程) ，也是一个消费过程，是消费物质商品和服务的过程。 2 、农村人力资本 本文所采用的农村人力资本及其投资概念就是上述一般人力资本及其投资 概念在农村地区的具体化。进一步讲，农村人力资本就是指农村劳动力身上所凝 结的体能、知识、技能和所有能够提高农村劳动生产率的能力，这种被凝结的能 力表现为一种人力资本存量形式，它主要是通过农村教育投资( 农村基础教育、 农业职业教育和农村技术培q t l ) 、农业生产的干中学( 经验积累) 、农村劳动力迁移 流动活动等所积累形成的。这种农村教育支出和农村劳动力迁移流动支出就构成 了农村人力资本投资。 3 、农村科技人才 农村科技人才包括从事农业生产的农村实用人才，从事农业科技推广的人 才，进行农业科研的研究型人才，以及进行农业科技管理的经营管理人才，而并 不是只有农村科技推广人才。从科研到生产、管理，这一系列的人才构成了整个 农村科技人才的体系，为农村科技水平的上升、农村经济的发展发挥重要作用， 本文研究的农村科技人才着重在于与农业生产、农村发展密切相关的农村实用人 才、农业技术推广人才和农业科研人才这三个方面。 农业劳动力主要由农民构成，农民是农业技术最直接的应用者，目前，山东 省农业劳动力中，有具备新技术新技能的先进农民，也有不具备先进技术的传统 农民。按照有关政策规定，农村中具有一定知识或技能，能够起到示范带动作用， 山东大学硕士学位论文 为当地农业发展做出积极贡献，并得到群众认可的农民即为农村实用人才。农村 实用人才在示范农业技术、引导农业结构调整、安置农村劳动力就业、带动农民 增收致富、活跃农村市场、丰富农村文化生活等方面发挥重要的作用，是农民脱 贫致富，建设农村小康社会和构建农村和谐社会不可或缺的骨干力量。 农业科技推广人才是各级农业科技推广机构中从事专业的农业技术推广的 人才，是农业科技成果和农业生产的桥梁。农业科研成果要转化为实际生产力， 就需要农民将科技运用于生产中，而技术的获得，必须靠农业技术推广人员。因 此，要充分发挥技术推广的效果，必须有一套完善的技术推广体系作为支撑，要 有实力雄厚的专业性农业技术推广人才队伍。可以说，农业技术推广人员是农村 科技人才的关键部分，是实施科教兴农战略的重要载体。 农业科研人才是指各农业科研单位中从事农业科学技术研究的人才，他们能 研究产生农业科研成果，推动农业科技的发展和农业的进步。 发达国家的农业的发展证明：农业的发展，农业结构的优化，农业科技的运 用，高新技术主导产业的发展，都是科技人才在发挥作用，没有农村科技人才的 力量，就没有农业发展的一系列成效，所以农业的发展与农村科技人才之间存在 着密不可分的相互作用关系。 1 3 主要创新点 本文以社会主义新农村建设为背景，以培育大量新型高素质农村科技人才作 为建设社会主义新农村的主要力量作为论述的切入点，其背景和立意是新的。 本文不是以对普通的人力资本投资进行研究，而是以农村科技人才这部分不 会形成外流的人员为基础的人力资本投资作为解决“三农”问题症结的切入点， 加大农村科技人才人力资本专项投资力度，不断提高农村人口质量，培养新型农 民，克服农村人力资本外流而引起的“空心化 问题，并以此作为实现农业经济 发展的一项重要途径。 由于作者能力有限，本文尚存在需要进一步研究与完善之处。例如更精确地 衡量农村人力资本的价值以及农村科技人才对农村经济增长的贡献水平。同时， 由于资料来源的有限，在进行实证分析的过程中，只能以各种统计年鉴以及其他 政府公布的资料为基础，并辅以相关论著和报刊杂志上的若干资料，所以实证分 析的全面性和精确性有待于进一步完善。 4 山东大学硕士学位论文 1 4 研究方法和研究路线 l 、研究方法 本文研究主要涉及以下三种研究方法： ( 1 ) 计量分析法。根据研究问题的需要采用回归分析法研究各种农村人力 资本投资的对农村经济增长的影响，并对有关因素进行相关性分析。 ( 2 ) 比较分析法。比较分析法不仅是经济学也是其他学科广泛使用的一种 方法，包括成本一收益分析法在内，也包含比较分析法的思想。本文主要通过数 据对比验证结论性命题的有效性。 ( 3 ) 定性分析法。在研究农村人力资本投资与收益问题时，许多因素不能 定量或不便定量，根据经济学原理或研究者的经验、倾向做出价值判断，可以弥 补定量研究的不足，以相互佐证。 2 、研究路线 以相关人力资本基础理论为依据，以人力资本溢出效应为基础分析农村人力 资本投资的现状，进一步研究农村人力资本投资在农村科技人才形成中的作用。 搜集、整理相关数据资料进行实证分析，对得出的结论进行讨论，并提出相应的 政策建议。即本文的研究路线是：问题的提出一基础理论一理论分析 现状考察与实证分析 结果讨论 政策建议。 山东大学硕士学位论文 第二章人力资本理论文献综述及研究基础 本文尝试从人力资本投资和城乡两区域人力资本溢出的角度分析农村科技 人才的形成机制，并结合改造传统农业理论对农村科技人才在改造传统农业、促 进农村科技进步和经济发展的作用进行阐释。 2 1国外的相关理论 几个世纪以来，经济学家、社会学家和人口学家一直把人力资本作为一个重 要的研究领域。但直到上世纪6 0 年代以后，以美国经济学家舒尔茨1 、贝克尔 ( b e c k e r ，g s ) 等人为代表的人力资本理论才逐渐成熟并为经济学界重视起来。 之后的研究可谓见仁见智，对人力资本的研究，已成为目前学术界所重点关注的 领域。这里主要对舒尔茨和贝克尔的相关理论作简单介绍。 2 1 1 舒尔茨的改造传统农业理论和人力资本理论 舒尔茨在长期的农业经济问题研究中发现：从2 0 世纪初到5 0 年代，促使美国 农业生产产量迅速增加和农业生产率提高的重要原因已不是土地、人口数量或资 本存量的增加，而是人的能力和技术水平的提高。舒尔茨的主要观点有以下几个 方面： 1 、舒尔茨认为改造传统农业的关键就在于供给者能够持续的提供价格低廉 的收入流来源，而这些来源主要是“隐藏在技术变化之中的2 的新的农业生产 要素，也就是说技术进步是主要的廉价的收入流来源，是传统农业社会成为经济 增长源泉的落脚点，因此这些要素的供给者掌握了这种增长的关键。从供给者来 看，政府或其他组织研究出适合本国条件的生产要素，并通过农业推广机构进行 推广。从需求者来看，一方面新的生产要素只有在有利可图的情况下农民才会乐 意接受；另一方面必须使农民能够迅速学会使用这些要素，即必须对农民进行技 能和知识投资，提升他们的人力资本含量。人力资本成为农业经济增长的主要源 泉，决定了农民获得并有效地使用现代农业生产要素的速度。 l1 9 5 9 年，舒尔茨在美国社会服务评论杂志发表了人力资本：一位经济学家的观点论文，第一次 提出了人力资本的概念。其后又发表了论人力资本投资( 1 9 6 0 ) 、教育的经济价值) ( 1 9 6 2 ) 、改造传 统农业( 1 9 6 4 ) 、人力资本投资：教育和研究的作用( 1 9 7 1 ) 、人力投资：人口质量经济学( 1 9 8 1 ) 等著 作，并于1 9 7 9 年获得诺贝尔经济学奖； 2 美 珏奥多w 舒尔茨( t h e o d o r ew s c h u l t z ) ，改造传统农业 m ，梁小民译，商务印书馆，1 9 9 9 。 p 1 1 2 ； 6 山东大学硕士学位论文 2 、人力资本的积累是社会经济增长的源泉。舒尔茨认为人力资本是对人的 投资而形成的体现在人身上的知识、技能、经历、经验和熟练程度，在货币形态 上表现为提高人口质量、提高劳动者时间价值的各项开支。他将人力资本投资分 为五大类：医疗保健、在职培训、正规教育、成人学习项目和就业迁移。他认为， 人的知识、能力、健康等人力资本的提高对经济增长的贡献远比物质资本、劳动 力数量增加重要得多，人力资本投资收益率超过物力资本投资的收益率。他分析 认为，人力资本和物力资本的相对投资量，主要是由收益率决定的，收益率高说 明投资量不足，需追加投资；收益率低，说明投资过量，需要相对减少投资量。 只有人力资本和物力资本的投资收益率相等时，则两者的投资比例才为最佳。二 战中物质资本遭受极大破坏的国家( 原西德、日本) 和一些自然资源贫乏的国家 ( 如瑞士、丹麦) 在战后都有惊人的经济增长；而一些发展中国家，即使得到了大 量的物质援助，经济发展速度仍不如人意。舒尔茨认为，一定有重要的生产要素 被忽略了，这个要素就是人力资本。 3 、教育促进经济增长，也使个人收入的社会分配趋于平等。舒尔茨认为， 通过教育可以提高人的知识和技能，提高生产的能力，从而可以促进个人或社会 的经济增长，增加个人和社会的经济收入。并使个人收入社会分配的不平等现象 趋于减少。因为工资差别主要是由于所受教育的差别引起的，教育能够提高工人 收入能力，减少收入分配的不平衡状态。同时，人力资本投资的增加，还可以使 物力资本和财产收入趋于下降，依靠劳动收入的比重上升，也可使个人收入的社 会分配趋于平等。 4 、人力是社会进步的决定性因素。舒尔茨认为，一国人力资本存量越大， 人口受教育程度、科技文化水平和生产能力越高，其国内的人均产出和劳动生产 率就越高。而且人力资本除了本身具有收益递增的特点外，还能改善物力资本的 生产效率。为进一步证明人力资本的作用，他还用美国1 9 2 9 - - - 1 9 5 7 年的资料，测 算了教育投资在经济增长中的贡献，比例高达3 3 ，远远超过了一切其他形态的 资本的投资收益率。 2 1 2 贝克尔人力资本理论 加里贝克尔将古典经济学的基本理论应用到人力资本投资分析上，提出了 山东大学硕士学位论文 较为系统的人力资本理论框架。其代表作有生育率的经济分析( 1 9 6 0 ) 、人 力资本( 1 9 6 4 ) 、家庭论( 1 9 8 1 ) 等。其与本文写作有关的观点如下： 1 、人力资本投资的目的，既要考虑当前的经济收益，又要考虑未来的经济 收益。贝克尔首次运用传统的微观均衡分析方法建立了人力资本投资均衡模型。 在该模型中，他用成本一收益分析方法对人力资本投资进行了分析。他认为，人 力资本投资均衡条件是“人力资本投资的边际成本的当前值等于未来收益的贴现 值。人力资本投资与物力资本投资一样，与个人未来收益之间存在着密切的关 系，在人的一生中，最优投资量是随着年龄的增长而下降的，因为随着年龄的增 长，积累的资本在增多，工资在上涨，进一步投资的边际成本也在变大。同时， 年龄增长，可预期收益下降，取得收益的年限减少。因此，从个人经济效益角度 考虑，每个人在年轻时增加人力资本投资是有利的。 2 、在职培训是人力资本投资的重要内容。贝克尔将在职培训分为一般培训 和“特殊培训”。他认为，“一般培训在提供这种培训之外的许多企业都是有用 的 。一般培训不能增加企业的收益，企业提供一般培训的真正原因在于工人 通过领取低于他们在不接受培训时能得到的工资的方法来支付一般性在职培训 的费用。他还认为：“受过培训的人在培训期间将得到较低的收入，因为在这段 期间他要为培训付出代价，而在以后的年龄中可得较高的收入 。关于“特殊培 训 ，贝克尔认为：“企业必须支付培训费用，因为没有一个理智的雇员会对他 没有好处的培训支付费用。企业将以利润更多的形式得到这种培训的收益，利润 的增加来源于更高的生产率，无论收益多少按适当的此例贴现只有在收 益至少等于成本时，企业才会提供培训，长期竞争的均衡要求收益的现值完全等 于成本”。 3 、提出了人力资本投资收益率计算公式和年龄收入曲线。该曲线说明，当 其他因素相同时，一个人的收入水平因年龄的增加而增加；在同年龄组人口中， 一个人教育程度越高，其收入水平也就越高。 2 1 3 新经济增长理论 1 9 8 6 年罗默的“收益递增和长期增长 和1 9 8 8 年卢卡斯的“论经济发展的机 制”这两篇里程碑式的论文为标志，经济增长理论进入了一个新的发展阶段。在 8 山东大学硕士学位论文 对占据统治地位的新古典经济增长理论的严厉批评和更新的基础上，以这两位经 济学家首创的，及其由他们所引发的、包括他人研究的经济增长( 发展) 理论，被 称为“新经济增长理论一。 罗默把知识作为独立因子纳入经济增长，把知识分解为一般知识和专业化知 识。他认为一般知识可产生外在经济效应，使全社会都能获得规模经济效益。专 业化知识产生内在效应，使个别厂商获得垄断利润，而垄断利润又能使个别厂商 有能力研究开发新产品。产出中的内在和外在效应表明，作为经济增长中的一个 独立的知识积累过程，从一种产品的生产过程来看，不仅它本身收益是递增的，而 且可以带动劳动和资本投入的收益也是递增的，给厂商和全社会带来递增收益。 从而知识积累使总产出的规模收益产生递增，为长期稳定增长提供保证。由此， 罗默得出知识积累是现代经济增长的新源泉。 卢卡斯将人力资本作为一个独立的因素纳入经济增长模式，将舒尔茨的人力 资本和索洛的技术进步结合起来。卢卡斯将人力资本引入索洛模型，视其为索洛 模型中“技术进步一的另一种增长动力形式，视人力资本积累为经济长期增长的 决定性因素，并使之内生化、具体化为个人的、专业化的人力资本，认为只有这 种特殊的专业化的人力资本的积累才是增长的真正源泉。他认为人力资本的积累 可以通过两种方式来进行：一是通过脱离生产的正规和非正规学校教育，使经济 活动中每个人的智力和技能得以提高，从而提高职工的劳动生产率，这类似于舒 尔茨的人力资本观点；二是通过生产中的边干边学( 即不脱离生产岗位，不通过 学校教育) 、工作中的实际训练和经验积累也能够增加人力资本，这类似于阿罗 1 9 6 2 年提出的边干边学模型理论。卢卡斯认为，舒尔茨的人力资本产生的是人 力资本的内在效应，而边干边学所产生的是人力资本的外在效应。这种区分的意 义在于它拓宽了人力资本形成的途径，尤其是为那些教育经费缺乏的穷国设计了 一种提高人力资本形成的方法，即：引进外国的高技术产品，通过直接操作新机 器或消费高技术产品在实践中积累经验、掌握先进技术，从而提高穷国的劳动力 素质并使它转化为人力资本。 新经济增长理论的专业化的知识和人力资本的积累是经济增长持续和永久 的源泉与动力的观点对具有丰富人力资源的中国农村经济发展具有重大现实意 义。同时，新经济增长理论还认为，一个国家的经济增长主要取决于它的知识积 累，技术进步和人力资本水平。新经济增长理论拓宽了人力资本的积累途径，认 9 山东大学硕士学位论文 为正规教育、非正规教育和边干边学都是人力资本的积累途径。这些观点对加速 中国农村人力资本和新知识积累，提高农村经济增长率和农民收入水平具有重要 的借鉴意义。 2 2国内关于农村人力资本理论研究综述 国内对人力资本的研究始于上世纪8 0 年代后期，从最初的对国外人力资本理 论的介绍，到结合本土特点进行了理论和实证研究，取得了丰硕成果，研究的问 题主要涉及对国外人力资本理论的介绍与阐释，对人力资本计量及与经济增长关 系的研究，对经济体制改革及所有权分配以及企业人力资本投资等诸多方面。这 里主要介绍与本文研究相关的与农村人力资本投资有关的研究。 国内这方面的研究主要借鉴国外的一些理论模型或进行创新，对人力资本的 计量问题和人力资本投资收益问题进行了研究。侯风云( 2 0 0 0 ) 从人力资本形成 角度考察，分析了我国人力资本的现状和形成特点，研究了不同投资主体的投资 行为以及投资收益率问题；朱舟( 1 9 9 9 ) 重点从成本收益的角度对人力资本投资进 行了分析研究，探讨了投资收益率对不同人力资本投资主体、投资意愿的影响， 提出了合理利用和鼓励人力资本投资的外部环境和保障机制：李宝元( 2 0 0 0 ) 从 人力资本与经济发展之间关系的角度研究了教育投资、健康投资等对经济增长的 贡献；钱雪亚、张小蒂( 2 0 0 0 ) 对农村人力资本积累及其收益特征进行了分析，认 为农村人力资本积累的绝对水平和相对水平都很低。从个人收益上看，迁移收益 率较高，文化程度越高，就业流动性越强；黄余国、周学军( 2 0 0 0 ) 对农民收入 与人力资本的关系进行了探讨；侯风云、徐慧( 2 0 0 4 ) 分析了人力资本溢出效应 在城乡的不同表现；侯风云、张风兵( 2 0 0 7 ) 对农村人力资本投资及其外溢进行 了考察，认为这是造成城乡差距的一个重要原因；陈碧霞( 2 0 0 1 ) 对农村居民人力 资本投资行为作了研究；周逸生、崔玉平( 2 0 0 1 ) 对农村劳动力受教育程度与就业 及家庭收入进行了相关研究，认为影响家庭收入的主要因素己不是耕地和劳动力 数量，而是劳动力的文化素质。文化程度越高，从事农业生产者越少，从事二、 三产业的比例越大。白菊红( 2 0 0 4 ) 研究认为，农民收入水平与其文化程度、农业 技术培训相关。初、高中劳动者收入高于平均水平，( 半) 文盲、小学劳动者收入 低于平均水平。参加农业技术培训的比没有参加过的收入高。文化程度越高的劳 动者，其劳均收入的教育弹性越大；盖志毅( 2 0 0 1 ) 认为，人力资本积累与农村人 1 0 山东大学硕士学位论文 口向城镇流动呈正相关关系，在城镇化进程中，必须高度重视农村人力资本投资； 王淑花、欧锡贤( 2 0 0 2 ) 认为，人力资源开发是实现就业结构转换的重要条件和 前提基础：张改清、张建杰( 2 0 0 2 ) 对山西农户人力资本积累及其对经济增长的作 用进行了实证分析，认为非农户从业人员的文化程度普遍高于农业户，农户人力 资本储备与其经济收入增长呈正向关系越来越明显。 综观国内文献，对人力资本及其投资已有深入的研究，但从农村人力资本投 资这一角度加以理论论述的文章相对较少。同时，对农村人力资本投资对农村经 济发展的影响问题研究的不甚系统全面，仅对教育投资的影响涉及较多。另外， 缺乏对农村科技人才作为农村科技推广这一重要角色的关注，而农村科技人才本 身却是农村人力资本投资的承受主体。本文试图在这些方面做一些探索。 2 3 人力资本溢出效应城乡两区域模型的基本观点 侯风云教授( 2 0 0 4 ，2 0 0 5 ，2 0 0 6 ) 提出并论证的人力资本溢出效应城乡两区 域模型认为，由投资差异形成的城乡人力资本存量差距及农村人力资本向城市外 溢造成了中国城乡差距的形成与扩大，并且它们之间相互推动。本文在研究农村 科技人才的外溢时以此理论为基础，因而需要首先对模型基本观点进行介绍。 人力资本溢出效应城乡两区域模型以内生增长理论中的两部门模型为理论 基础，但其模型不是两部门分析1 ，而是以城乡两区域为基础，考察分析城市和 农村这两个不同的区域内人力资本的内溢和外溢性特征以及人力资本的不同溢 出效应对城乡经济发展的影响。模型基本观点如下： 如果不是以个人为考察对象，而是以一定的社会单位( 例如不同部门、不同 区域、不同社会群体等) 为考察对象，人力资本的溢出效应表现在两个方面：一 是相对于区域外而言的内溢效应，即具有在该考察区域内的内溢性特征，个体人 力资本在部门内或区域内的溢出效应；二是部门内或区域内人力资本向部f - j # l 或 区域外外溢。 具体讲就是