产业组织理论的产生与发展ppt课件.ppt

第二章产业组织理论的产生与发展 本章主要内容 产业组织理论的渊源产业组织理论体系的形成产业组织理论的发展 第一节产业组织理论的渊源 知识点 产业组织的定义竞争机制与市场秩序马歇尔冲突不完全竞争理论 1 1产业组织的定义 所谓产业组织 Industrialorganization 通常指同一产业内企业间的组织或者市场关系 企业之间的市场关系主要包括 交易关系 行为关系 资源占用关系和利益关系 对产业组织研究主要是以竞争和垄断及规模经济的关系和矛盾为基本线索 对企业之间的这种现实市场关系进行具体描述和说明 经济学中的组织概念是由英国著名经济学家马歇尔首先提出的 马歇尔在其1890年出版的 经济学原理 一书中 把组织列为一种能够强化知识作用的新的生产要素 其内容包括企业内部组织 同一产业中各种企业间的组织 不同产业间的组织形态以及政府组织等 组织 通常包括三种含义 第一 指按照一定的目的 任务和形式予以编制 如作为企业管理职能之一的组织 某项工程建设或某项活动的组织等 在这里 组织通常是作动词用 第二 指形成的形式 如各种党派 团体 企业 学校 医院 家庭 军队和国家政权等等 第三 指组成部分之间的关系 1 2竞争机制与市场秩序 竞争是商品生产者 交换者 之间进行经济实力较量和利益争夺的一种关系 它使市场经济规律的内在强制成为对商品生产者的外在强制而得到贯彻 竞争机制被视为市场经济条件下经济进步的最大动因 竞争活力被作为信条而成为市场经济赖以生存和发展的前提 亚当 斯密对竞争机制的描述 竞争机制使每个人都无意识地参加到促进社会全体利益的发展中去 通过 看不见的手 的作用 创造出一个理想的市场秩序和最优的经济社会 这里的 看不见的手 就是由竞争的力量来自发决定的价格体系 很长时间以来 许多西方经济学家认为 政府不应过多地干预经济活动 只要市场接近于完全竞争状态 就能自然而然地实现资源的最优配置和经济福利的最大化 完全竞争 所谓的完全竞争 通常是指下列条件占主导地位的市场状况 即市场上存在大量的具有合理的经济行为的卖者和买者 产品是同质的 可互相替代而无差别化 生产要素在产业间可自由流动 不存在进入或退出障碍 卖者或买者对市场都不具有某种支配力或特权 卖者和或买者间不存在共谋 暗中配合行为 卖者和买者具有充分掌握市场信息的能力和条件 不存在不确定性 市场秩序 帕累托最优状态在完全竞争条件下 由市场供求所形成的均衡价格 能够引导社会资源实现有效配置 使任何两种产品对于任何两个消费者的边际替代率都相等 任何两种生产要素对任何两种产品生产的技术替代率都相等 从而达到任何资源的再配置都已不可能在不使任何人的处境变坏的同时 使一些人的处境变好 这就是所谓的帕累托最优状态 马歇尔冲突 大规模生产能为企业带来规模经济性 使这些企业的产品单位成本不断下降 市场占有率不断提高 其结果必然导致市场结构中的垄断因素不断增强 而垄断的形成又必然阻碍竞争机制在资源合理配置中所发挥的作用 使经济丧失活力 从而扼杀自由竞争 1 3 马歇尔冲突 与不完全竞争 英美的经济学家以垄断和竞争的关系对产业组织状况进行了调查分析和研究1932年 贝利和米恩斯发表了 近代股份公司与私有财产 一书 详尽分析了20年代到30年代美国垄断产业和寡头垄断产业的实际情况 并对股份制的发展更易使资金集中到大企业手中 从而造成经济力集中等问题进行了实证分析 为以后产业组织理论体系的形成提供了许多有重要参考价值的研究成果 1933年 美国哈佛大学教授张伯伦和英国剑桥大学教授罗宾逊夫人同时出版了各自的专著 垄断竞争理论 和 不完全竞争经济学 不谋而合地提出纠正传统自由竞争概念的所谓垄断竞争理论 复习 何为 马歇尔冲突 企业规模经济与企业竞争力之间的矛盾进一步思考 如何协调二者之间的关系 第二节产业组织理论体系的形成 知识点 产业组织理论体系的建立有效竞争哈佛学派SCP分析范式 1940年克拉克提出有效竞争 对产业组织理论的发展和体系的建立产生了重大影响 所谓有效竞争 简单说就是既有利于维护竞争又有利于发挥规模经济作用的竞争格局 其中 政府的公共政策将成为协调两者关系的主要方法或手段 但是 克拉克在理论上没有解决有效竞争的评估标准和实现条件问题 2 1产业组织理论体系的建立 梅森提出两大类基本的有效竞争标准 一是将能够维护有效竞争的市场结构的形成的条件归纳为市场结构标准 二是将从市场绩效角度来判断竞争有效性的标准归为市场绩效标准 继梅森的研究之后 一些经济学家将有效竞争的标准从二分法扩展为三分法 即市场结构标准 市场行为标准和市场绩效标准 并采用三分法概括了判断有效竞争的标准 1 市场结构标准 市场结构标准就是以市场份额认定企业在市场上的支配地位 主要为保证有效竞争 集中度不太高 市场进入容易 没有极端的产品差别化 任何企业和集团不存在共谋 2 市场行为标准 根据企业的市场行为认定企业是否为垄断 对于价格没有共谋 对于产品没有共谋 对竞争者没有压制政策 3 市场绩效标准 根据企业在市场上的盈利程度判断该企业是否垄断 存在不断改进产品和生产过程的压力 随成本大幅下降价格能向下调整 企业与产业处于适宜规模 销售费用在总费用中的比重不存在过高现象 不存在长期的过剩生产能力 结论 虽然关于有效竞争标准的研究仍存在不少缺陷 但是这一研究至少有三方面的作用 第一 不再将不现实的完全竞争作为理想的追求模式和政策制定的出发点 第二 注意从不同的方面提供判断具体的有效竞争状况标准 使理论研究和政策制定有了坚实的基础 第三 这一标准体系有利于从不同角度对竞争是否有效进行更加全面的分析判断 1959年 梅森的弟子贝恩出版了第一部系统论述产业组织理论的教科书 产业组织 从而成为产业组织理论的集大成者 同年 经济学家凯森和法学家特纳又合作出版了著名的 反托拉斯政策 一书 此外 凯维斯 谢勒 谢菲尔德和科曼诺等人对产业组织理论的发展和体系也都作出了重要贡献 由于这些研究主要是以哈佛大学为中心展开的 因此被称为产业组织的哈佛学派 2 2哈佛学派的SCP分析框架 一 SCP分析框架二 结构主义者三 集中度 利润率假说四 政策取向五 衰退六 SCP的发展历程 在哈佛学派的SCP分析框架中 产业组织理论由市场结构 市场行为 市场绩效这三个基本部分和政府的产业组织政策组成 其基本分析程序是按 市场结构 structure 市场行为 conduct 市场绩效 performance 产业组织政策 展开的 一 SCP分析框架 1 市场结构 是指产业内企业的市场联系特征 即构成产业市场的卖者 企业 之间 买者之间 以及卖者和买者之间的商品交易关系的地位和特征 决定市场结构的主要因素有 集中度 产品差别和进入壁垒等 市场集中度是反映某一产业市场卖者或买者的规模结构 可分为卖方集中度和买方集中度 通常是指前者 衡量指标 CRn 集中曲线和赫菲德尔 赫希曼指数 产品差别是同类产品不完全替代的根本原因 因而扩大产品差别 就使同一产业内的不同企业减少了可替代性 意味着该产业垄断因素的增长 指标 广告密度 进入壁垒是指准备和刚刚进入某产业的新企业在与已有企业竞争过程中 遇到的不利因素 即障碍 进入壁垒主要包括规模经济壁垒 必要资本壁垒 资源占有壁垒 产品差别壁垒和政策法律制度壁垒等 进入壁垒的原因 规模经济性 进入时的最低必要资本量 产品差别化和绝对费用等 2 市场行为 所谓市场行为 是指产业市场上企业为获得更大的利润和更高的市场占有率所采取的战略性行动 这种行动受市场结构的制约 又反作用于市场结构 并直接影响市场绩效 卖方的基本市场行为可分为三类 价格行为 非价格行为和组织调整行为 价格竞争与价格协调是最基本的价格行为 它们以控制和影响价格为直接目标 非价格行为主要考虑如何通过开发和销售产品获得较高的利润 包括 产品和技术开发 销售活动 包括销售策略 网络 服务 广告等 组织调整行为是指企业合并 兼并 联合等行为 3 市场绩效 市场绩效是产业市场运行的效率 说明和描述实际的市场绩效 主要侧重于以下几个方面 资源配置效率 是反映市场绩效最重要的指标 贝恩认为 可用产业的长期利润率是否趋于平均化 来测量资源配置是否有效 技术进步程度 技术进步是指发明 革新和技术转移 最终通过经济增长的市场绩效表现出来 产业组织的技术效率 又称产业的规模结构效率 反映产业经济规模和规模效益实现程度 主要通过三个方面来分析 一是经济规模企业产量占全产业产量的比例 二是垂直结合的企业的产量占各流程阶段产量的比例 三是有无开工不足 能力过剩 X非效率 指由于企业内部组织层次多 关系复杂 机构庞大 加上所有权与经营权分离 使企业难以形成利润极大化和费用最小化的行为 导致企业内部资源配置效率低下 4 产业组织政策 产业组织政策是产业组织理论的重要组成部分 从某种意义上说 对产业组织上述三个部分的现状测量和分析 是为了制定有效的指导和干预产业市场结构和企业行为的产业组织政策 以实现资源的优化配置 取得良好的市场绩效的目的 产业组织政策的直接目标是促进实现有效竞争 即政府通过协调竞争与经济规模的矛盾 维持健全市场秩序 促进经济发展 产业组织政策 二 结构主义者 SCP分析框架所依据的微观经济理论 是将完全竞争和垄断作为两极 将现实的市场置于中间进行分析的自马歇尔以来的新古典学派的价格理论 因而这一分析将市场中企业数量的多寡作为相对效率的改善程度的判定标准 认为随着企业数的增加 完全竞争状况的接近基本就能实现较为理想的资源配置效率 由于哈佛学派将市场结构作为产业组织理论的分析重点 因此 信奉哈佛学派理论的学者通常也被称为 结构主义者 三 集中度 利润率 假说 集中度 利润率 假说 在具有寡占或垄断市场结构的产业中 由于存在着少数企业间的共谋 协调行为以及通过市场进入壁垒限制竞争的行为 削弱了市场的竞争性 其结果往往是产生超额利润 破坏资源配置效率 因此主张必须对这些产业采取企业分割 禁止兼并等直接作用于市场结构的公共政策 以恢复和维护有效竞争的市场秩序 贝恩的调查分析 四 政策取向 结构 企业数目 产品差异程度 成本结构等行动 企业的定价 产出 广告 投资 研发等绩效 利润率 价格与边际成本比率 产品多样性 创新率等结构 行为 绩效之间存在着因果关系 即市场结构决定企业在市场中的行为 而企业行为又决定市场运行的经济绩效 因此 为了获得理想的市场绩效 最重要的是要通过公共政策 产业组织政策 来调整和直接改善不合理的市场结构 着眼于形成和维护有效竞争的市场结构 主张对垄断和寡占采取规制政策 研究重点 产业集中 进入壁垒等与垄断相关的产业问题立场倾向 反对垄断 限制企业的市场力量政治背景 罗斯福 杜鲁门时期的反垄断高潮 哈佛学派重要特征 在分析框架中突出市场结构 在研究方法上偏重实证研究 具有经验主义的性质缺乏坚实的理论基础和系统的理论分析 结构主义的反垄断政策从80年代逐渐失去了主导地位 一是因为反垄断政策被认作是削弱美国产业竞争力的原因二是大型反托拉斯案件带来了巨额的诉讼费用和大量时间消耗三是产业组织的芝加哥学派在理论上对结构主义的哈佛学派展开了有利的批判 五 衰退 六 SCP的发展历程 哈佛学派的产业组织理论体系集中表现为 市场结构 市场行为 市场绩效 范式 即SCP范式 早期 梅森对有效竞争进行了研究 他把有效竞争划分为两大类 一类是从市场结构寻求有效竞争 即 市场结构基准 另一类是从市场绩效判断有效竞争 即 市场绩效基准 这后来成为现代产业组织理论中市场竞争有效性的两大判断准则 贝恩 1959 在此基础上提出了 结构 绩效 范式 他认为 判断一个行业是否具有竞争性 应该主要看该行业市场结构是否高度集中 是否实际上由一个或几个寡头控制 另外还要看该行业的进入壁垒如何 是否太高而限制了新厂商的进入 这就是从市场结构推断竞争效果的 结构 绩效 范式 由于贝恩十分强调市场结构对市场行为和市场绩效的决定作用 所以当时人们将其称为 结构主义 学派 谢勒 1970 吸收和发展了贝恩的观点 在此基础上提出了完整的 结构 行为 绩效 分析框架 这是SCP范式发展的第二阶段 谢勒认为 市场结构首先决定市场行为 继而市场行为又决定市场绩效 他的贡献在于 在看到市场结构对市场绩效意义的同时 更强调市场行为的重要性 认为只有通过对市场行为的具体分析 才能确定市场绩效 代表作 1959年贝恩出版的 产业组织论 它首先提出了 结构 绩效 的范式 是第一本系统论述产业经济学的著作 标志着产业经济学理论体系的基本形成 在随后的20多年间一直被国外大学作为产业经济学的教科书 谢勒 Schever 在1970年出版 产业市场结构和市场绩效 一书 提出完整的 结构 行为 绩效 范式 1958年由海弗里鲍尔 R Heflebower 和斯托金 G Stocking 主编的 产业组织与公共政策论文选 其他学派的观点 美国的经济学家斯蒂格勒1964年所著的 寡头垄断理论 就是从理论到实际与SCP范式不同的另一种研究范式的典范 而且在英国和欧洲大陆 其他很有特色的产业经济学流派也很活跃 卡布尔 1994 新产业组织理论 SCP范式的修订和补充 70年代起 新产业组织理论出现 其研究产业组织问题具有这样几个特征 在研究方向上 不再强调市场结构 而是突出市场行为 并寻求将产业组织理论与新古典微观经济学的更紧密的结合 在研究方法上 主要运用数学方法以及博弈论建立一系列的理论模型 以此来研究企业行为 对经济福利问题的分析较为深入 有许多独到之处 与谢勒的SCP范式相比 新产业组织理论对企业行为给予特别重视 将市场的初始条件及企业行为看作一种外生变量 而市场结构则被看作内生变量 而且彼此之间不存在反馈线路 这些可视为是对传统的SCP范式的修订和补充 新产业组织理论除了在理论框架和方法论上对传统的产业组织理论有所突破以外 还对一些具体的产业组织问题做了新的探索 洪银兴 1998 例如将产品差别通过模型进一步细分为垂直产品差别和水平产品差别两种 用库诺特 A Cournot 的双头垄断模型重新考察了进入壁垒问题 认为已有企业所拥有的优势依赖于它们满足市场需求的能力 且这种能力很大程度上与它们能承受的沉没成本密切相 用博弈论研究不确定性问题以及不确定条件下厂商的竞争问题 提出了可竞争性理论 对传统产业组织理论强调维持市场竞争性的观点给予批评 认为具有较好市场绩效的市场结构未必是存在较多企业的市场 只要已有企业能感到潜在企业进入的压力 并且进入的沉没成本很低或不存在 则这样的市场就是一种可竞争性市场 就能产生良好的市场绩效 这一阶段中 产业经济学在各方面都获得了较大的发展 发展的动因主要有 一是哈佛学派的SCP范式主要来自于经验研究 缺乏理论根基的缺陷不断暴露 需要完善 二是以前对产业组织研究不屑一顾的一流经济理论家70年代以后对此问题开始发生兴趣 不断加入研究的行列 弥补了产业组织研究理论性的不足 三是现代博弈论 gametheory 方法的运用 成为策略性分析的标准工具 给这一领域提供了一种统一的方法论 第三节产业组织理论的发展 知识点 芝加哥学派可竞争市场理论新产业组织理论 在20世纪60对哈佛学派的批判中兴起的 代表人物 施蒂格勒 德姆塞茨 布罗曾 波斯纳等 芝加哥学派在理论上继承了奈特以来芝加哥传统的自由主义经济思想 信奉自由市场经济中竞争机制的作用 强调新古典学派价格理论在产业活动分析中的适用性 坚持认为产业组织及公共政策问题仍然应该通过价格理论的视角来研究 力图重新把价格理论中完全竞争和垄断这两个传统概念作为剖析产业组织问题的基本概念 3 1产业组织理论的芝加哥学派 以施蒂格勒为代表的芝加哥学派认为 即使市场中存在着某些垄断势力或不完全竞争 只要不存在政府的进入规制 长期的竞争均衡状态在现实中也是能够成立的 芝加哥学派甚至认为 即使市场是垄断的或高集中寡占 只要市场绩效是良好的 政府规制就没有必要 芝加哥学派特别注重判断集中及定价结果是否提高了效率 而不是像结构主义者那样只看是否损害了竞争 施蒂格勒的观点 德姆塞茨等人通过大量的实证研究 批驳了哈佛学派的 集中度 利润率 假说 指出高集中产业中的高利润率是生产效率的结果 他们注重效率标准 坚信经济自由主义思想 由于芝加哥学派注重效率标准 因此信奉芝加哥学派理论的人通常被称为 效率主义者 德姆塞茨对集中度 利润率假说的批驳 芝加哥学派修改了进入壁垒理论 施蒂格勒认为进入壁垒是新进入企业必须负担市场中的现存企业不需负担的成本 即新企业比老企业多承担的成本 由于除了政府的进入规制以外 真正的进入壁垒在实际中几乎不存在 因此市场中的现存企业都面临着潜在进入者的竞争压力 对进入壁垒的重新定义 以施蒂格勒为代表的芝加哥学派的产业组织理论的基础是彻底的经济自由主义思想 他们坚信唯有自由企业制度和自由的市场竞争秩序 才是提高产业活动的效率性 保证消费者福利最大化的基本条件 他们对政府在众多领域的市场干预政策的必要性持怀疑态度 认为应尽可能减少政府对产业活动的介入 以扩大企业和私人自由的经济活动范围 反对政府以各种形式对市场结构的干预 芝加哥学派的政策主张 芝加哥学派的观点 1 关于市场绩效 或市场行为 决定市场结构 技术和进入自由决定市场结构 2 关于市场行为 更加注重厂商行为的分析 主要涉及到非标准商业合约 3 关于进入壁垒 障碍 是否存在人为的进入壁垒 所有权进入壁垒 4 即使市场正存在垄断势力或不完全竞争 只要不存在政府进行规制 这种高集中度产生的利润会因为新进入的企业而消失 5 坚信自由的企业制度和自由的市场竞争秩序才是提供产业活动效率 保证消费者福利最大化的基本条件 芝加哥学派在产业组织理论上的主要贡献 为政府放松管制提供了理论基石 企业内部经济与市场竞争活力并不矛盾 推动了经济学与法学的结合 政策取向 1 反垄断的目的是为了实现经济效率 政府政策的目标应是保护竞争 重点应对企业的市场行为进行干预 2 认同市场机制的作用 市场机制普遍存在 政府不能过多地介入市场 坚信自由的市场竞争 才是提高企业效率的基本条件 3 主张消极的反托拉斯政策 1982年 可竞争市场与产业结构理论 一书的出版标志着该理论的形成 代表人物 鲍莫尔 潘扎和威利格该理论认为 良好的生产效率和技术效率等市场绩效 在传统哈佛学派的理想的市场结构以外仍然是可以实现的 而无需众多竞争企业的存在 可竞争市场理论是以完全可竞争市场及沉没成本 Sunkcost 等概念的分析为中心 来推导可持续的有效率的产业组织的基本态势及其内生的形成过程 3 2可竞争市场理论 TheoryofContestableMarkets 成本 机会成本 将一种资源用于一种用途就一位着它不能用于其他用途 分析 上大学的机会成本沉没成本 一项开支已经付出并且不管做出何种选择都不能收回 此支出称为沉没成本 边际成本 做某件事情的额外成本 完全可竞争市场 市场内的企业当其从该市场退出时完全不用负担不可回收的沉没成本 从而企业进入和退出完全自由的市场 一个完全竞争市场的重要标志是对快速进入缺乏阻止力 因此 完全可竞争市场条件下理想的竞争 可以作用于所有的市场结构形态 市场是否是完全可竞争的 仅仅取决于是否存在沉没成本 而与产业内企业数量的多少无关 沉没成本 企业进入市场所投入的资本 当企业退出该市场时不能收回的部分 完全可竞争市场及其标志 在完全可竞争市场中 由于沉没成本为零 因此潜在的进入者为了追求利润会迅速地进入任何一个具有高额利润的部门 并能够在现存企业对进入作出反应前无摩擦地快速撤出 而且并不因此耗费特别的成本 这种进入形式通常被称为 打了就跑 策略 Hit and runentry 潜在竞争压力的存在迫使现存企业无论处在何种市场结构形态中都只能遵循可维持定价原则 而完全可竞争市场的均衡 就是在现存企业的价格和市场地位的可持续 Sustainable 条件下达到的 这时 有效率的产业组织成为一种内生的结果 可竞争市场理论依据的也是新古典经济学的均衡分析方法 并强调长期分析 按照可竞争市场理论 在近似完全的可竞争市场中 自由放任政策比通常的政府规制政策更为有效 在鲍莫尔等人看来 政府的竞争政策与其说重视市场结构 倒不如说重视是否存在充分的潜在竞争压力 而确保潜在竞争压力存在的关键是要尽可能地降低沉没成本 可竞争学派的主要观点 1 完全可竞争的市场是指市场内的企业当其从市场退出时完全不用负担不可回收的沉没成本 从而企业进入和退出完全自由的市场 2 可竞争的标志是对快速进入缺乏阻止力 3 市场是否完全竞争的决定因素取决于是否存在沉没成本 沉没成本的大小决定了企业从市场退出的难易程度 从而影响着企业的进入决策 4 潜在竞争对厂商行为的影响 在完全可竞争市场中 沉没成本为零 实施 打了就跑 策略 即使是独家垄断厂商也只能制定超额利润为零的可维持价格 政策主张 自由放任的政策比规制政策更有效 产业组织的新奥地利学派在理论上的成就 是建立在门格尔 CarlMenger 庞巴维克 EugenVonBohnbawark 始创的奥地利经济学派的传统思想和方法之上 代表人物 米瑟斯 哈耶克 里奇 阿门塔诺 罗斯巴德新奥地利学派注重个体行为的逻辑分析 在理解市场时着重过程分析 其研究目标是从个人效用和行为到价格的非线性因果传递 3 3 产业组织理论的新奥地利学派 重视对人类行为的研究 否定现代数学方法作为经济分析工具 反对传统的哈佛学派的反垄断政策 主张实行自由放任的政策 重视人类行为的研究 认为经济生活的手段和目的之间的关系要受有创造性的人的行为的制约 这种有创造性的作用定义为创造精神 市场竞争源于企业家的创新精神 只要确保自由的进入机会 就能形成充分的竞争压力 唯一能真正成为进入壁垒的就是政府的进入规制政策和行政垄断 新奥地利学派认为 社会福利的提高源于生产效率而非哈佛学派强调的配置效率 只要不是依赖行政干预 垄断企业实际上是生存下来的最有效率的企业 这导致新奥地利学派对大规模的企业组织持宽容的态度 认为市场竞争过程本来就是淘汰低效率企业的过程 新奥地利学派的主