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建筑工程施工安全风险评价研究分析 作者 日期 摘 要 安全关系着个人 家庭乃至社会的命脉 是经济发展和社会稳定的基本条件 同 时也是发展国民生产力 促进社会经济可持续健康发展的基本保证 上海的 11 15 事件再次给人们敲响了警钟 安全事故造成的危害和影响倍受各界的关注 尽管我国 对建筑施工安全生产非常重视 各个施工企业也做了大量的安全工作 但由于施工项 目的多样性 施工环境的复杂性 安全技术及安全管理在现阶段还存在很多不足之处 所以如何保障和提高建筑施工现场的安全性就成为建筑工程施工中重要的研究课题 本文以风险管理和安全管理等理论为基础 在深入调查国内外建筑安全管理现状 的基础上 从建筑工程施工阶段的危险源识别和分析工作开始 结合人的原因 物 即机械 材料等 的原因 环境的原因和管理的原因四个方面 对施工现场四口五临 边 脚手架 机械设备 施工坍塌和线路触电五大风险因素进行了合理的分析和评价 结合建筑工程施工阶段安全风险管理特点 通过对建筑工程施工阶段安全风险因素 的分析 建立了基于作业条件风险评价法和模糊综合评价法的建筑工程施工安全风险 评价指标体系 构建了LEC FCE的评价模型 并选择了南京市六合区 紫晶广场 工程项目为实证研究对象进行实 证分析 通过查阅资料 实地调研和专家咨询等获得相关项目数据 根据项目具体情 况 运用LEC方法计算得出各级指标的具体权重 再利用FCE方法对建筑工程施工阶段 安全风险现状进行评价 得出该项目安全管理应该注意的风险因素和安全等级 评价 结果符合实际情况 最后结合理论研究和实证研究的分析 探讨了相关的建筑工程项 目施工安全风险管理的应对策略 以期对建筑工程安全风险管理水平提高有所帮助 减少建筑工程施工中安全事故的发生 关键词 建筑施工 安全风险 评价指标 LEC 模糊综合评价 Abstract Safety relates to individual family and the life vein of the society It is not only the basis of economy development and social stability but also the assurance for developing citizen s productivity and promoting the social economy 11 15 affairs in Shanghai again warned people of safety The damage and influence of safety accidents caused much concern of the public Though much attention has been paid to construction safety production and many measures have been taken by construction business enterprise there is a great deal need to be done due to diversity and complexity in construction items and environment and in safety management So how to guarantee and raise the safety of the construction site becomes an important topic in construction engineering research This text which is based on risk management safety management and other theories analyzes and evaluates the platforms and furrows scaffold machine equipments collapse and electric shock which are of the biggest five risk factors It starts with risk identification and evaluation on the construction engineering construction stage combining the investigation of domestic and international construction safety management and the analysis of different factors labors equipment environment and management It establishes a risk evaluation index system of architectural engineering safety and builds the LEC FCE evaluation model according to Work Condition Danger Evaluation and Comprehensive Evaluation In this article an empirical study is given choosing Zijing square project in Luhe District Nanjing as objective of study The article collect data through literature searches scene researching and consulting of specialist It conducts calculation analysis to determine the value of indexes at all levels according to concrete conditions of the project and with the application of LEC method Then with the application of LCE method it evaluates construction engineering construction stage and get risk factors and security classes for project safety management The conclusion agrees with actual conditions In the end combining with both academic and practical analysis the article illustrate the strategy of related construction engineering project safety management in order to improve safety management and to avoid accidents in construction engineering project Key words construction safety risk evaluation index LEC fuzzy comprehensive evaluation 目 录 摘要摘要 V Abstract V 目录目录 V 1 绪论绪论 1 1 1 研究的背景 1 1 2 研究的目的和意义 2 1 2 1 研究的目的 2 1 2 2 研究的意义 2 1 3 国内外研究现状 4 1 3 1 国外研究现状 4 1 3 2 国内研究现状 4 1 4 主要研究内容及技术路线 6 1 4 1 主要研究内容 6 1 4 2 技术路线 6 2 工程项目安全风险管理相关理论工程项目安全风险管理相关理论 8 2 1 风险 安全风险 危险源的定义 8 2 1 1 风险的定义 8 2 1 2 安全风险的定义 8 2 1 3 危险源的定义 8 2 2 风险管理 安全风险管理的概念 9 2 2 1 风险管理的概念 9 2 2 2 安全风险管理的概念 10 2 3 工程项目安全风险管理的程序 10 3 工程项目安全风险识别工程项目安全风险识别 13 3 1 安全风险识别概述 13 3 1 1 安全风险识别的定义 内容 13 3 1 2 安全风险识别即危险源的辨识 13 3 1 3 安全风险识别的程序 13 3 2 危险源辨识 15 3 2 1 危险源的类型 15 3 2 2 危险源辨识的方法 16 3 2 3 安全风险识别的成果 20 3 3 工程项目施工中常见的安全风险 21 3 3 1 工程项目施工中常见的安全事故类型 21 3 3 2 建筑施工安全生产形势分析 21 3 4 工程项目施工阶段安全风险分析 23 3 4 1 高处坠落事故分析 23 3 4 2 脚手架处事故分析 24 3 4 3 机械设备处事故分析 24 3 4 4 基坑模板事故分析 25 3 4 5 用电线路处事故分析 26 4 工程项目施工阶段安全风险评价工程项目施工阶段安全风险评价 27 4 1 工程项目安全风险评价概述 27 4 2 1 工程项目施工阶段安全风险评价的含义 27 4 2 2 安全风险评价的目的和作用 27 4 2 3 安全风险评价的任务和内容 27 4 2 工程项目施工阶段安全风险评价指标体系的构建 28 4 4 1 工程项目施工阶段安全风险评价指标体系构建的原则 28 4 4 2 工程项目施工阶段安全风险评价指标体系构建的建立 28 4 3 工程项目施工阶段安全风险评价方法的研究 31 4 3 1作业条件风险评价方法 LEC法 31 4 3 1 1 LEC法的基础知识 31 4 3 1 2 LEC法分析确定评价指标权重的步骤 33 4 3 2 模糊综合评价 FCE 法 35 4 3 2 1 FCE法的基础知识 35 4 3 2 2 FCE的评价步骤 36 4 3 3 LEC FCE评价模型的建立 37 4 3 3 1 LEC FCE评价模型的架构 37 4 3 3 2 LEC FCE评价模型的优势分析 38 5 实例分析实例分析 紫晶广场紫晶广场 项目施工安全风险评价研究项目施工安全风险评价研究 39 5 1 工程概况 39 5 2 紫晶广场 项目的模糊综合评价 39 5 2 1 用LEC法计算评价指标权重 39 5 2 2 建立 LEC FCE模糊综合评价体系 42 5 2 3 模糊综合评价模型的计算 44 5 2 3 1一级层次的模糊综合评价 44 5 2 3 2二级层次的模糊综合评价 45 5 2 3 3三级层次的模糊综合评价 46 5 2 3 4等级参数的模糊综合评价 46 5 3 紫晶广场 项目安全风险评价结论与应对措施 47 5 3 1 紫晶广场 安全风险评价结果 47 5 3 2 紫晶广场 项目安全风险应对策略 48 5 3 2 1安全风险应对策略 48 5 3 2 2安全风险应对策略的科学应用 49 6 结论与展望结论与展望 52 6 1 结论 52 6 2 展望 53 7 参考文献参考文献 54 致谢致谢 57 攻读学位期间发表的学术论文目录攻读学位期间发表的学术论文目录 58 扬州大学学位论文原创性声明和版权使用授权书扬州大学学位论文原创性声明和版权使用授权书 59 1 绪论 1 1 研究的背景 目前我国国民经济高速发展 基础建设投资规模迅速增长 2008年11月中央做出 到2010年底增加投资约四万亿元的决定 1 80 以上的投资用于基础建设和汶川灾后重 建 巨额的资金投入为建筑业的进一步发展带来了机遇 然而 建筑业向来就是一个 安全事故频发的高危行业 据统计 全世界因工伤和职业病危害所造成的经济损失相 当于全球GDP总值的4 进入21世纪以来我国每年由于安全事故所造成的经济损失都在 2000亿元以上 约占全国GDP总量的2 显而易见 如何做好建筑工程项目施工阶段的 安全风险管理工作就成为确保项目工程稳定发展的重要条件 作为国民经济支柱产业之一的建筑行业具有产品固定 露天施工多 人员流动大 立体交叉作业多 形状不规则等特点 施工中工作条件差 危险性大 不安全因素 多 而且点多面广 预防难度大 加之从事建筑施工的多是未经安全生产技能教育培 训考核的农民工 缺乏必要的安全生产知识和自我保护意识 违章作业比较严重 建 筑施工企业安全生产管理松懈落后 措施不力等原因导致建筑施工安全事故不断发生 人员伤亡及财产损失十分严重 例如 2010年发生在上海静安区胶州路某28层公寓 的 11 15 特大火灾事故 就是由于电焊工无特种作业人员资格证 严重违反操作 规程引发大火后逃离现场 装修工程违法违规 层层多次分包 导致安全责任不落实 施工作业现场管理混乱 安全措施不落实 存在明显的抢工期 抢进度 突击施工 的行为 事故现场违规使用大量尼龙网 聚氨酯泡沫等易燃材料 导致大火迅速蔓延 有关部门安全监管不力 致使多次分包 多家作业和无证电焊工上岗 对停产后复 工的项目安全管理不到位等问题 2 而且这幢楼是在已有156户人家入住的情况下进行 外立面的装修施工 相当于边营业边施工 这是安全生产的大忌 正是这么多致灾因 素叠加到一起 才酿成了这场特大安全事故 因上海火灾沉重代价引起反思的同时 各部门更要认识到安全管理的重要性 安 全是社会发展和稳定的必要条件 同时安全生产也是保护和发展国民生产力 促进社 会经济可持续健康发展的基本保证 在工程建设中 如何发现建筑施工过程中存在的 危险 如何在安全事故发生之前对可能发生的危险进行科学的识别 预测 怎样对一 个建设工程项目进行安全风险评价和合理控制等 这一系列问题就成为研究的重要课 题 1 2 研究目的和意义 1 2 1 研究的目的 国内外对时间管理 费用管理 质量管理的研究比较多 对风险管理尤其是其安 全生产方向的理论 方法 应用很少 而此方向的研究不同于其他职能的根本点不在 于物的概念 而在于对人的生命的关爱 对社会健康和谐发展的关注 而建筑工程风 险是不可能完全避免的 对工程建设项目的安全风险研究的目的就是为了降低发生风 险的频率并尽量减轻其影响 3 现代安全科学技术和安全管理的重要标志之一是以预 防为主 即在事故发生之前 用科学原理和工程技术方法 对作业系统中的各种危险 因素进行有效的辨识 控制 并对系统的安全状况进行评价 以预防事故的发生 把 可能造成的损失限制在最低的限度 本课题将系统分析工程建设项目的各种风险 并 将项目风险评价理论应用到工程建设项目安全管理上 通过理论来说明工程建设项目 的安全风险不但是可以定性分析的 而且是可以定量计算的 通过运用定性与定量的 方法 系统分析项目存在的各种安全风险因素 并应用模糊综合评价模型对建筑工程 项目安全风险进行评价 使项目管理者树立起深刻的安全风险意识 在决策前正确的 认识到相关的安全风险 实施过程中加以控制和防范 并主要以安全风险预警管理论 现代安全管理理论及安全风险评价理论为指导 结合南京地区工程建设项目安全生 产管理现状 通过实证分析 走访调查 专家咨询等方式 挖掘工程建设项目单位现 有安全风险管理中 潜在的或显现的对安全生产有重大影响或较为薄弱的环节 探讨 并论证致使发生各类安全事故的成因机理 揭示并解释建筑工程项目的安全机理与成 功机理 最后得出相应的应对策略 1 2 2 研究的意义 2001年以来 中国宏观经济步入新一轮景气周期 与建筑业密切相关的全社会固 定资产投资 FAI 总额增速持续在15 以上的高位运行 导致建筑业总产值及利润总额增 速也在20 的高位波动 2006年建筑业从业人数约为4000万人 约占全世界建筑业从业 人数的25 2007年 全国建筑业企业完成建筑业总产值50018 62亿元 比2006年同期 增长20 4 2008年1 9月 全国建筑业企业完成建筑业总产值37552亿元 同比增长2 2 8 4 据统计 我国建筑业每年开复工的面积总量已超过20亿m2 并在不断增长 这导 致建筑施工任务越来越重 同时安全生产工作面临的压力也越来越大 据建设部发布 的2004 2010年全国建筑施工安全生产形势分析报告显示 高处坠落 坍塌 物体打 击 触电 起重伤害 机具伤害等仍是我国安全事故的主要类型 它们几乎占了总事 故的85 以上 占总死亡人数的90 左右 造成的经济损失也最大 由相关统计资料分 析 建筑工程安全事故所造成的直接和间接的损失在英美等发达国家可达项目总成本 的3 6 而在安全管理水平相对比较落后的我国 损失情况就更不容乐观 可见 建筑工程安全生产管理形势仍然十分严峻 安全问题己经成为建筑业健康发展的巨大 障碍 建筑安全生产关系人民群众生命和国家财产安全 关系到人民群众的切身利益 影 响到社会稳定的大局 5 加强风险管理对各项目组和整个经济 社会都具有重要意义 首先 风险管理能为各项目组提供安全的生产经营环境 能促进其决策的科学化 合理化 能促进其经济效益提高 并保障其经营目标的顺利实现 其次 风险管理有利 于资源分配达最佳组合 有利于减少风险带来的损失及其不良后果 有利于创造出一 个保障经济发展和人民生活安定的社会环境 风险管理能对整个经济 社会的正常运 转和不断发展起到重要的稳定作用 不仅如此 工程建设安全生产是取得效益的前提 建筑业频繁的安全事故将造成建筑企业成本的增加 不仅浪费了大量的社会资源 而且成为项目亏损的因素之一 将严重影响建筑业的可持续发展 6 同时 事故的频 发也极大的损害建筑企业形象 通过历年的安全事故统计发现建筑企业始终占据交通 矿山之后的第三位 为此建筑行业被列为高危行业 但通过分析发现事故发生主要 是由于工作环境中仍存在危险的能量 危险物质 人员违章操作 管理人员指挥失误 即物的不安全状态 人的不安全行为和管理上的缺陷 7 另外 建筑业严峻的安全 形势和恶劣的工作环境严重的影响了工程质量和工人的工作效率 8 近年我国对安全风险管理工作已十分重视 先后出台了一系列涉及安全的政策法规 但与欧美发达国家相比较 我国每年建筑安全事故率和死亡人数仍然偏高 因此 有必 要对其中的原因进行深入的研究和探讨 5 建筑工程项目由于其规模大 周期长 生 产的单件性和复杂性等特点 在实施过程中存在着许多不确定的因素 比一般产品生产 具有更大的风险 9 因此 风险安全管理评价是工程项目管理的重要组成部分 始终 惯穿于整个项目的全过程 10 在国际上 风险安全管理问题的研究已较为深入 工程 实践中普遍实行专项研究与评估 随着我国改革开放的不断深入和社会主义市场经济 体制的逐步建立 竞争益激烈 不确定因素日益增多 各项目的实施都会面临更多的 风险 风险损失规模也越来越大 这些都要求各项目组加强自身风险管理 但是 我国 的安全风险管理研究起步较晚 无论是理论研究方面还是实践方面 我国的项目风险管理水平都与国外有很大差距 研究工作尚未形成专题化 系列化 工程实践中也没有规范地开展相应的专项管理工 作 为此 加强安全风险管理的专题研究工作对于提高工程项目风险意识 掌握风险 识别技术 开展风险评估与分析 及时防范和化解工程风险 对于提高我国的建设管 理水平和投资效益 都具有特别重要的意义 11 1 3 国内外研究现状 伴随现代管理理论的应用 安全管理理论及应用在国内外获得了广泛而深入的研 究 12 目前 国内外的研究成果中与本课题有关的内容主要有安全管理研究 安全生 产评价技术方法研究和预警管理研究 1 3 1 国外研究现状 安全风险管理作为发达国家管理理论的研究分支 借助现代管理理论的发展 13 推动着该研究领域的不断进步 风险管理 Risk Management 最早是由美国宾夕法尼亚大学的所罗门 许布纳博士在1930年提出的 风 险管理的目标就是努力去防范 减少和分散风险 但是最终不可能消除风险 经过70多 年的发展 目前 已经出现了不少新一代的面向项目的企业 项目型公司 国外甚至还出现了专门从事风险管理工作的所谓风险管理公司 14 美国学者Petersen提出了复合因果理论模型 Multiple Cau sation Model 认为造成安全事故的原因是多方面的 根本原因在于管理系统 包括管理的 规章制度 管理的程序 监督的有效性及员工训练等方面的缺陷等 是因管理失效而 造成了安全事故 15 提出多米诺事故致因理论 Domino Accident Theory 的美国著名学者Heinrich在其著作 工业事故预防 一书中 认为人的不安全行 为是事故产生的根本原因 管理应为事故发生负责 16 美国杜邦公司一直致力于安全管理的创新研究 提出了 一切事故都可以避免 的理论 17 研究了 本能式 严格监督式 自愿管理式和互助式的安全管理发展四阶 段 诠释了人在安全方面由不会 到监督下能会 到自愿要会和团结协作的发展进程 1 8 另外 美国将诚信机制引入安全管理应用 19 爱尔兰通过研究安全行为的改变来 强化安全管理 20 德国将职业健康安全体系与法律法规整合进行研究 21 日本运用PD CA闭环管理思想将风险与安全管理紧密结合 22 24 韩国研究EASES系统来大幅提升培训效果 25 等 可见当今世界安全管理的发展趋 势是 充分整合项目管理和安全风险管理理论 应用信息化技术 来开展安全管理研 究 以实现科学安全管理 1 3 2 国内研究现状 安全管理受到了人们普遍关注 已成为了较多行业研究的热点 近年来我国学者 对建筑安全管理进行了系统的理论研究 也取得了可喜的成果 浙大吴小刚 26 等主要对整个建筑工程项目建设过程中安全风险管理的前两阶段进 行了探讨 在分清不同阶段的风险管理职责的基础上 提出了应用性较强的 子系统 风险管理模型 进行了相关的实例分析 证明了其在风险的识别和评价阶段的适用 性 并在风险评价方法中 合理制定了对不希望发生事件的发生概率和结果严重度的 评价标准 为建筑安全风险的科学评价提供了依据 田元福 5 27 博士认为 要提高我国建筑安全管理水平 应从完善安全生产责任制和安全监督机 制 完善建筑安全事故的记录 检查 申报制度 充分发挥市场经济杠杆对安全的巨 大调节作用 认真推广和积极应用安全科学技术等方面深化改革 实践创新 走出新 路 闪淳昌利用聚类分析法 分析不同类型国家在各个经济社会阶段的安全管理状况 及其变化趋势 并应用主因素分析法 研究影响安全管理的主要经济社会因素 建立 了趋势预测模型 28 这一研究成果达到国际先进水平 推进了柔性管理与刚性规则相 结合的安全管理 29 袁方 30 则从风险评价的概念 作用和评价过程入手 对SCL安全检查表 JHA工作 危害分析法 PHA预危害分析法 HAZOP危险与可操作性分析法 FTA故障树分析等评价 方法的适用范围及特点进行介绍 并分析了工程项目建设各阶段的主要工作内容及其 适用的风险评价方法 吕红安 王鹏 31 等通过对建设工程施工危险源 危险源的辨识 风险评价与管理 和控制的介绍 说明建设工程安全生产管理及事故预防工作应在 经验控制型 及 过程控制型 的基础上 运用以危险源辨识 风险评价和风险控制为基础的 发现控 制型 超前控制型 的管理及事故预防模式 以降低重大安全事故起数和伤亡人 数 建立建设工程安全生产管理的长效机制 使我国建设工程安全生产形势根本好转 张旭之 32 教授在国际安全创新管理研究讨论会上提出了自主安全管理和全员安全 管理理念 同时提出了由危险预知活动 安全确认制度 安全诊断制度和安全卫生委 员会四部分组成的现代企业安全管理新模式 王家远 袁红平 33 阐述了利用因子分析法对建筑业发展水平进行综合评价的原理 和步骤 结合上海市建筑业2000 2006年度统计数据 对上海市建筑业发展情况进行 实证分析 完善了建筑业综合评价指标体系 结果表明 本指标体系和评价方法 可 有效避免常见评价方法中原始指标信息相关性较大 权重具有主观性的弊病 许正权 34 博士研究了复杂高危险组织系统的交互式安全管理理论 融合多学科构 建数理逻辑体系 有效的推进了安全管理和理论研究 张军 35 博士研究了建筑施工危险源识别 风险评价和风险控制 探讨了安全评价 方法及改进 通过研究提出了建筑施工安全对策措施 从而为查明建筑施工固有的或 潜在的各种危险因素 为设计 施工和管理提供理论指导和技术数据 具有重要的科 学意义和工程价值 冯利军 36 博士运用调查问卷 现场访谈等研究手段对我国建筑安全生产管理的现 状进行了分析 在此基础上总结出了导致建筑安全事故发生的主要影响因素 他们是 人的原因 物的原因 环境的原因和管理的原因 并根据这些原因建立了建筑安全事 故成因诊断的分析模型ARCTM Accident Root Causes Tracing Model 为寻找及分析建筑施工现场不利于建筑生产安全的具体因素提供了帮助 袁海林 37 博士对建筑安全事故产生的原因及如何进行有效地管理和控制进行了深 入的研究 通过对多国建筑安全事故及安全管理的比较分析 指出了我国建筑安全事 故产生的最主要原因在于制度性因素之中 并分析了不同企业制度与经济绩效及建筑 安全管理的关系 通过对 诱致性变迁型 和 强制性变迁型 二种正式制度与非正 式制度兼容关系的理论分析 得出了交易成本的大小最终决定了经济绩效高低的结论 最后提出了建筑企业减少安全事故 提高经济绩效的最有效途径就是制定和完善各 种正式制度 并使正式制度与建筑企业非正式制度相互兼容 并用粗集理论对建筑安 全指标体系的可靠性进行了检验 虽然我国很多学者对安全风险的评价和预控提出了很多合理化的建议 38 40 但总体上说来我国对工程项目安全风险管理理论的研究还刚刚起步 特别是对安 全危险因素的理论与方法 安全事故的预测 安全现场与企业的整体评价 安全文化 的建设 安全预警管理体系等方面的研究还缺乏系统性和实用性 因此有必要结合国 情对上述问题进行进一步深入研究 为建立我国工程建设项目安全风险评价及预警控 制系统提供理论支持 1 4 主要研究内容及技术路线 1 4 1 主要研究内容 1 本课题的研究的背景 目的和意义以及国内外的研究现状 2 研究工程项目安全风险管理的相关理论 3 分析在建设工程项目中风险识别的概念 意义 安全风险 危险源的概念与 二者的区别 以及各种常见的危险源及其辨识方法 4 进行安全风险的分析和评价 建立指标筛选原则 构建工程建设项目安全风 险 评价指标体系 建立项目风险度量评价的数学模型 5 运用所建立的安全风险度量评价的数学模型对南京六合区 紫晶广场 项目 工 程进行安全风险实证研究 分析项目风险等级 提出该项目安全风险的控制对策 6 总结与展望 主要对本文的研究内容及研究结论加以归纳总结 并在此基础 上 提出今后进一步研究的方向 1 4 2 技术路线 本课题的主要技术路线是 查阅 收集文献 确立命题 理论研究 案例分析 总结展望 详细技术路线参考以下流程图1 1 收集资料 查阅文献 确定研究对象 理论研究 安全风险 管理理论 危险源 的辨识 安全风险分 析与评价 安全风险 应对策略 案例分析 对紫晶广场进行安全风险的综合评价 总结 展 望 图1 1 技术路线图 2 工程项目安全风险管理相关理论 2 1 风险 安全风险 危险源的定义 在建筑安全领域 风险管理的应用主要集中在对风险进行识别 评价和控制 从而 减少在项目建设过程中出现的潜在危险 在此先要了解风险 Risk 和危险源 Hazard 的 定义 2 1 1 风险的定义 风险 Risk 是指由潜在危险导致损失发生的不确定性 它是不利事件或损失发生的 概率及其后果的函数 表现为 该事件的预期结果与实际结果之间变动程度的概率分布 变动值的期望和方差越大 风险越大 用数学公式表示为 R f P C 其中R表示 风险 P表示不利事件发生的概率 C表示该事件发生的后果 风险是人们因对未来行 为的决策及客观条件的不确定性而可能引起的后果与预定目标发生多种负偏离的综合 4 1 工程项目的立项 分析和实施的全过程都存在不能预先确定的内部和外部的干扰 因素 这种干扰因素称为工程风险 工程项目风险是指其在决策和实施过程中 造成 实际结果与预期目标的差异性及其发生的概率 项目风险的差异性包括损失的不确定 性和收益的不确定性 这里的工程项目风险是指损失的不确定性 项目管理人员必须 充分重视工程项目的风险管理 将其纳入到工程项目管理中 42 2 1 2 安全风险的定义 一般来讲 工程项目的安全风险是项目在立项决策 设计施工 竣工验收乃至运 营的全生命周期中可能发生安全事故 可以定义为 在整个建筑工程施工过程中 出 于各种各样的原因 发生事故 发生危险 从而造成人员伤亡 财产损失的可能性或 概率 本文所研究的安全风险主要是指工程项目建设过程中由于业主 设计 施工 监 理单位等工程项目参建主体的不当或错误的决策 管理及参建人员的不当行为 造成 的建设项目公共安全事故 对安全风险的定义因出发点和对象的不同而差异很大 许 多研究把安全风险等同于不确定性 也有部分研究把信息 网络等领域的技术方面的 风险称为安全风险 本文所说的安全风险表示可能带来人员伤亡的风险 介于项目运 营期的安全风险与建设期的安全风险具有较大的差异性 故不纳入本文的研究范围 43 2 1 3 危险源的定义 1 危险源的定义 危险源 Hazard 是可能导致人身伤害或疾病 财产损失 工作环境破坏或这些情况 组合的危险因素和有害因素 如在高处施工 使用梯子和脚手架 使用交通工具以及 接触有害物质等 危险因素强调突发性和瞬间作用的因素 有害因素强调在一定时期内的慢性损害 和累积作用 2 两类危险源 在实际生活和生产过程中的危险源是以多种多样的形式存在 危险源导致事故可 归结为能量的意外释放或有害物质的泄漏 根据危险源在事故发生发展中的作用把危 险源分为两大类 即第一类危险源和第二类危险源 第一类危险源 可能发生意外释放的能量的载体或危险物质称作第一类危险源 如 炸药 是能 够产生能量的物质 压力容器 是拥有能量的载体 能量或危险物质的意外释放 是事故发生的物理本质 通常把产生能量的能量源或拥有能量的能量载体作为第一类 危险源来处理 第二类危险源 造成约束 限制能量措施失效或破坏的各种不安全因素称作第二类危险源 如 电缆绝缘层 脚手架 起重机钢绳 等 在生产 生活中 为了利用能源 人们制造了各种机器设备 让能量按照人们的 意图在系统中流动 转换和做功为人类服务 而这些设备设施又可看成是限制约束能 量的工具 正常情况下 生产过程的能量或危险物质受到约束或限制 不会发生意外 释放 即不会发生事故 但是 一旦这些约束或限制能量或危险物质的措施受到破坏 或失效 故障 则将发生事故 第二类危险源包括人的不安全行为 物的不安全状 态和不良环境条件三个方面 3 危险源与事故 事故的发生是两类危险源共同作用的结果 第一类危险源是事故发生的前提 第 二类危险源的出现是第一类危险源导致事故的必要条件 在事故的发生和发展过程中 两类危险源相互依存 相辅相成 第一类危险源是事故的主体 决定事故的严重程 度 第二类危险源出现的难易 决定事故发生的可能性大小 44 2 2 风险管理 安全风险管理的概念 2 2 1 风险管理的概念 所谓风险管理 Risk Management 是指经济单位对可能遇到的风险进行预测 识别 评估 分析 并在此基 础上有效地处置风险 以最低成本实现最大安全保障的科学管理方法 风险管理是对 项目目标的主动控制 首先对项目的风险进行识别分析 然后将这些风险定量化 对 风险进行控制 国际上把风险管理看作是项目管理的组成部分 风险管理和目标控制 是项目管理的两大基础 45 2 2 2 安全风险管理的概念 项目安全风险管理是通过项目风险管理的过程和方法对项目安全生产进行全面 系统和过程管理 安全系统工程就是采用工程原理和方法 对生产全过程的不安全因素及其相互之 间的关系和影响程度进行定性及定量的分析和评价 并据此采取针对性的安全措施 使系统发生的事故减少到最低限度并达到最佳安全状态的方法 安全系统工程的研究 内容主要包括对人 机 环境系统进行安全性分析和评价 与传统安全管理相比 主 要优点如下 通过分析 了解到事故发生的各种原因 从中找出薄弱环节 分析过程 逻辑性强 使人直观明了 印象深刻 不易漏掉任何造成事故的原因 通过分析 可 以掌握系统发生事故的所有可能 操作人员和管理人员对系统安全状况做到心中有数 对未发生的事故采取防范措施 从而达到预测和预防的目的 46 2 3 工程项目安全风险管理的程序 工程项目的建成 需要众多业内参与者的共同合作 同时也要对各自的责任进行明 确分担 设计单位和承包企业在建筑工程项目安全风险管理中扮演着特别重要的角色 发挥着极大的作用 这是因为在不同的项目建设阶段会有不同的风险 风险大多数随着 项目进度而发生着变化 不确定性则随进度而逐渐减少 最大的不确定性存在于项目的 早期 因此 早期设计阶段做出的决策对以后阶段和项目目标的实现影响最大 但是 通过设计解决的风险问题只是很少的一部分 更多的是在设计阶段对风险加以识别和评 价 通过承包商在施工过程加以解决 同时还有相当部分的风险是在施工阶段才显露出 来 因此承包商的责任更为重大 整个风险管理过程是一个闭环系统 随着风险处置计 划的实施 风险会出现许多变化 这些变化的信息可及时反馈 风险预测和识别者就 能及时地对新情况进行风险评估和分析 从而调整风险处置计划并实施新的风险处置 计划 这样循环往复 保持动态性的风险管理过程 才能达到风险管理的预期目的 工程项目风险管理是指对工程项目的风险从识别到分析乃至采取应对措施等一系 列的过程 它包括使积极因素的可能性及后果最大化和使不利事件的可能性及对项目 目标的影响最小化两方面内容 47 主要指风险管理主体通过风险识别 风险评价去认 识项目的风险 并以此为基础 合理的使用风险回避 风险控制 风险自留 风险转 移等管理方法 技术和手段对项目的风险进行有效的控制 妥善处理风险事件造成的 不利后果 以合理的成本保证项目总体目标实现的管理过程 项目风险管理程序是指对项目风险进行管理的一个系统的 循环的工作流程 包 括风险识别 风险分析与评估 风险应对策略的决策 项目公司通过持续不断地执行 上述几个步骤 再加上对风险对策的实施和风险对策实施的监控及后评价形成的循环过 程 将自身的安全风险管理水平逐步提升到一个新的高度 工程项目安全风险管理程序 42 如图2 1所示 安 全 风 险 识 别 安 全 风 险 分 析 与 评 估 安 全 风 险 应 对 策 略 的 决 策 安 全 风 险 对 策 的 实 施 安 全 风 险 对 策 实 施 的 监 控 图2 1 工程项目安全风险管理程序 图2 1 工程项目安全风险管理程序 1 项目风险识别 对项目可能面临的风险进行预测和识别是风险管理的基础 风险识别是风险管理 中的首要步骤 是指通过一定的方式 系统而全面的识别影响项目目标实现的风险事 件并加以适当归类 并记录每个风险因素所具有的特点过程 必要时 还需要对风险 事件的后果进行定性的估计 项目风险预测与识别要回答以下问题 项目中有哪些潜 在的风险因素 这些风险因素会引起什么风险 这些风险的严重程度如何 简单地说 项目风险预测和识别就是要找出风险之所在和引起风险的主要因素 并对其后果作 出定性的估计 项目风险预测和识别是对项目进行风险管理的重要一步 但常被人们忽视 以致 夸大或缩小了项目中风险的范围 种类和严重程度 从而使对项目风险的评估 分析 和处置发生差错 造成不必要的损失 2 项目风险分析和评估 风险分析与评估是将项目风险事件发生的可能性和损失后果进行定量化的过程 对项目风险进行分析和评价就是在前期预测和识别的基础上 建立问题的系统模型 对风险因素的影响进行定量分析 并估算出各风险发生的概率及其可能导致的损失大 小 从而找到该项目的关键风险 为重点处置这些风险提供科学依据 以保障项目的 顺利进行 该过程在系统的识别项目风险与合理的地作出风险应对策略的决策之间起着重要的桥 梁作用 风险分析与评估的结果主要在于确定各种风险事件发生的概率及其对项目目 标影响的严重程度 如项目投资增加的数额 工期延误的天数等 对项目风险进行评估和分析是处置风险的前提 是制订和实施风险处置计划的科 学根据 因此一定要对风险发生的概率及其后果作出尽量准确的定量估计 但由于历 史资料的不完整 项目的复杂性 环境的多变性以及人们认识的局限性都会使人们在 评估和分析项目风险时出现一些偏差 如何利用多种方法综合判断以便缩小这一偏差 是值得进一步研究的问题 3 项目风险应对策略的决策 风险应对策略的决策是确定项目风险事件最佳对策组合的过程 通过对项目风险 的评估和分析 把项目风险发生的概率 损失严重程度以及其它因素综合起来考虑 就可得出项目发生各种风险的可能性及其危害程度 再与公认安全指标相比较 就可 确定项目的危险等级 从而决定应采取什么样的措施以及控制措施应采取到什么程度 一般来说 风险管理中所运用的对策有以下四种 风险回避 风险控制 风险自 留和风险转移 这些风险对策的适用对象各不相同 需要根据风险评价的结果 对项 目所面临的各种安全风险 综合运用各种方法进行处理 对不同的风险事件选择适宜 的风险对策 从而形成最佳的风险对策组合 4 项目风险对策的实施 对风险应对策略所作出的决策还需要进一步落实到具体的计划和措施中去 例如 在决定进行风险控制时 要制定预防计划 灾难计划 应急计划等 在决定购买工 程保险时 要选择保险公司 确定恰当的保险险种 保险范围 免赔额 保险费等 这些都是实施安全风险对策决策的重要内容 5 项目风险对策实施的监控 在项目实施过程中 要不断地跟踪和检查各项风险应对策略的执行 并对各项风 险对策的执行效果进行评价 当项目的实施条件发生变化时 要确定是否需要提出不 同的风险应对策略 因为随着项目的不断进展和相关措施的实施 影响项目目标实现 的各种因素都在发生变化 只有适时地对风险对策的实施进行监控 才能发现新的风 险因素 并及时对风险管理计划和措施进行修改和完善 3 工程项目安全风险识别 3 1 安全风险识别概述 3 1 1 安全风险识别的定义 内容 安全风险识别是指风险管理人员在收集资料和调查研究之后 运用各种方法对尚 未发生的潜在风险以及客观存在的各种安全风险进行系统归类和全面识别 也就是确 定何种风险事件可能影响项目安全 并将这些风险的特性整理成相关文档 安全风险识别的主要内容是 识别引起风险的主要因素 识别风险的性质 识别 风险可能引起的后果 3 1 2 安全风险识别即危险源的辨识 危险源是安全控制的主要对象 所以 有人把安全控制也称为危险控制或安全风 险控制 即危险源是安全风险发生的前提 是安全风险管理的主要对象 安全风险识 别归根结底就是对潜在危险 危险源 的识别 是整个建筑安全风险管理中至关重要 的一步 如果没能对其进行正确识别 会导致无效的评价 一旦潜在危险被识别出来 与之相关的起动事件 Initiating Event 类型就更容易显现 下一步则是对潜在危险进行评价 这是把起动事件和触发条 件进行一一对应的过程 包括物理性质和操作实践两部分 一个或多个转化条件会引起 起动事件 从而导致人们不希望发生的物理破坏或其他事故的发生 这个过程把潜在危 险 危险源 转化成了人们不希望发生的事件 26 所以安全风险识别是对与风险项目相关的潜在的及存在的各种危险源进行系统的 分类和全面的识别 是安全风险评价的重要基础和前提 没有安全风险识别 就不可 能对安全风险进行有效的评价 安全风险识别做的不好 通常意味着安全风险评价也 会做得不好 安全风险一旦被识别和鉴定 那就不再是风险 而变成了一个管理的问 题 3 1 3 安全风险识别的程序 在进行风险识别时 必须按照一定科学的程序进行辨识 目前国内有很多的研究 都 侧着重在于风险识别的方法和理论方面 对识别程序研究较少 因此建立一套针对施 工具体项目的科学的识别程序并充分实施 也显得非常重要 否则项目的风险识别将 会出现无人识别或者随便找人识别 不知道该对哪些对象进行识别 怎样进行识别的 问题 48 安全风险的识别可以通过感性认识和经验判断来进行 但是在大部分情况下风险 并不是显而易见的 它往往被种种假象所掩盖 或者必须到建筑工程项目实施的具体 环节才能被识别 因此风险识别是一项复杂而又十分细致的工作 在风险的识别过程 中要讲究方法 采用一些具体的工具和技术 要对各种可能导致风险的因素去伪存真 反复比较 要对各种倾向 趋势进行推测 做出判断 要对特定工程的各种内外因 素及其变量进行评估 49 特别要根据建筑工程项目风险的特点 依靠对客观的统计 资料的积累和风险的纪录进行归纳 整理和分析 根据工程项目风险的特点 采用具 有针对性的识别方法和手段 安全风险识别也是项目管理者识别安全风险来源 确定 安全风险发生条件 描述安全风险特征并评价风险影响的过程 它包括对所有可能的 安全风险事件来源和结果进行实事求是的调查 通过提供必要的信息和数据使安全风 险评价更具效果和效率 而且安全风险识别是工程项目安全风险管理中一项经常性的 工作 不是一次就可以完成的 应当在项目的自始至终定期进行 通过安全风险识别 才一能把理论联系实际 把安全风险管理的注意力集中到具体的项目上来 通过安 全风险识别 可以将那些可能给项目带来危害和机遇的安全风险因素识别出来 所以 安全风险的辩识工作应首先研究工程的施工规划及设计图纸 据过去事故 的资料进行工程施工情况调查 然后对危险源进行划分 组织专家进行审查 对照相 关技术标准及规范编制危险辩识登记表 对风险进行程度评价 编制风险辩识结果表 风险辩识的工作程序如图3 1 研究设计文件及相关 图纸 熟悉生产工艺 有关过去的事故资料基本情况调查 危险源划分 审查 危险源基本危险状况有关规范标准及管理规定 危险辨识登记表 危险程度评价 审查 编制辨识结果文件 Y N N Y 图3 1系统危险源辨识工作程序图 3 2 危险源辨识 据近年安全事故统计发现建筑企业安全事故始终占据交通 矿山之后的第三位 为此建筑业被列为高危行业 但通过分析发现事故发生主要是由于工作环境中仍存在 危险的能量 危险物质 人员违章操作 管理人员指挥失误 即物的不安全状态 人 的不安全行为和管理上的缺陷 人的不安全行为和管理上的缺陷可以通过宣传教育等 方式 提高从业人员的安全意识 从而避免违章作业 违章指挥 违反劳动纪律的三 违现象 但物的不安全状态无时无刻地存在于从业人员的周围 只有通过危险源的辨 识及评价 并根据危险源的性质及时采取有效的控制措施 才能使危险源得到有效受 控 从而避免事故的发生或少出事故 因此危险源是安全控制的主要对象 是 预防 为主 的具体体现 正确地进行生产活动中的危险源辨识 进行风险评价