（中国古代史专业论文）秦汉连坐制度初探.pdf

中文摘要 连坐制度是商鞅在秦国变法时始正式建立起来的一项法律制度，然直至清末 方在众人的呼吁声中被正式废除，其历时长久，影响深远，是中国古代法律制度 当中的一个重要内容。而对于连坐制度，学界普遍持的是批评态度，将其与“落 后”、“野蛮”、“残酷”等词语连在一起。在讨论的秦的短命而亡时，严酷的 刑罚连坐也被视为主要元凶之一。 本文结合文献记载与出土的简牍资料，对秦汉这一历史时段的连坐制度进行 了初步探讨。秦汉时期的连坐制度，其内容包括：家属连坐，包括父子连坐、夫 妻连坐、兄弟姐妹连坐等；邻里连坐；官吏职务连坐，包括举主连坐、公罪连坐： 军队中什伍连坐以及奴婢连坐。秦汉时期，涉及到连坐的罪名也相当多，如：盗 窃、挟书、谋反、巫蛊、祝诅、首匿、见知不举等。对于连坐制度长期存在的原 因，文中也做了初步分析，认为连坐制度之所以长久存，是因为于它在人们之间， 无论是官吏、百姓抑或是家人，都建立起了一种普遍的联系，这种联系一定程度 上克服了古代技术落后的情况下信息的极度不对称，有助于统治阶级获取较多的 信息，从而在较短的时间内做出有利决策。除此之外，连坐制度的残忍性、古代 中国人对血亲关系的重视以及连坐制度当中一些合理的规定，都可视为连坐制度 长久存在的原因。 关键词：秦汉家属连坐 官吏职务连坐 军队中什伍连坐 奴婢连坐 a b s t r a c t 毛i a n z 醢os y s t e 强鑫s eo f 氆e e 黔ls y s t e 黻囊翻b e 蹶s 基疆pf 孤强a l l ys i 璐es h 鞠g y a n gr e f o r n li nq i nd y l l a s t y ，b u th a db e e na b o l i s h e du n t i lt h el a t t e rs t a g eo fq i n g d 弦嚣s t yw 魏氇ea 张e 越。f 描o s 圭e v 卿b 。瓯i tl a s 耋f 醅蠢l g 重i m e s ，黼di n 蠢u e 珏c e m o r ef i 盯a i l dd e 印l i a n z u os ) r s t e mb e c o m e so n eo fm em o s t m p o r t a n tp a r t so ft l l e 鞠e i 鼢lc h i 魏岔s a n e i e 翦l1 e g 采s y s t e m a b o u lt o 氆e “毫n z u os y s t e 糯，w h a tt k e d u c a t i o n a lc i r c l e sg 黼e r a l l yh e l di s 嘶t i c i z ea n da l w a y sc e c ti tt o g e m 髓w i t h w o 溅，锄c ha s ”1 a gb 馥i n d ”，”b a r b 锻佻s ”，”c r u e l ”，如a n di t h 聪b e s e e n a s o n eo f t l l em o s ti m p o r t 8 n tr e a s o n st l l a tc a u s e dt l l ec o l l a p s eo f q i nd y i 】a s t y t 糙sa n i c i ec o 稿l b i n e dd o c u m e n tr e e o r d 矗n d 幽eb 锄b o or c c o r ds t u d i e so 童lm e l i a 毗u os y s t 粼lo f q i na i l dh a nd y l l a s 戗e s n l e n t e n to f t l l eq i na n dh a nd y n a s t i e s l i 越l z u og y s t e mi n c l u d e ：工h 蕊l ym g m b 盯sl i a l l z u o ，s u c ha sf a t h e ra 1 1 ds o n “a l l z u o ， c o u p l e s “a n z u o ，s i s t o r sa n ds i b l 主n g s “a l l z u o ；p e o p i eo f t l l en 蘸謇h b o f m o d s & a 建z u o ； t h c9 0 v e n 珊髓to 僚c i a l sl i a 船u o ，c 飙l s e db yr e c o m m c n d a t i o no rc d m eb yt 3 ：虹n g a d v a l l t a g eo fd u t y ；小es o l d i e r sl i a n 必o ，a n d 搬es l a v e sa i l dm 撕d s l 主8 l l 珏o 。d u 瘤曜 t h eq i na 1 1 dh a l ld ”a s t i e s ，q u i t eal o te v e nc h a r g eo f c 舶e si n v o l v e s “a 1 1 z u os 粥t e m ， f o r 主矬s 洒e e ：s t e a l i 矗籀p o s s c s 8 i o 珏嬲莲d i s s e m n a 蛀豫o ff b r b i d d e 珏弱。菇，确搴l l i o 珏 c o n s p i m c y ，s o r c e r y ，c o n c e a ：h n e mo fo n e so w no ro t h 材sc r i l n 0 ，e t c f o r 也er e a s o n s w h y 壤es y s 耋蠛鞋骸i s 重s 如f 鞠c h8l 畿gt i 辩e ，氇量s 戤i e l 。藏s o 孚聪so 避i t sa w 建e x p 馘珏s ni sb e c a u s eu n d e rt h e “a n z u os y s t e m ，黜o n gp e o p l e ，n om a t t e rg o v c r e n to f 强c i 吐 e 黼p e 蹿l e 娌壤8 i l i e s ，s e 耋弹a 豳do f 斟e 癌e o 黼e e 童主。羲，艇醯赫do f c o i l l l 。c 矗o nc a i lo v e r c o m et 08 u c hi n f b m a t i o nt h a te x 仃b m e l ya s y m m e 埔ci nm e b a 孙糊随把e 赫i q u e 撼a n c i 蝴tc 圭l 穗a 建e a nh e 每t h 嚣n 王l 谗gc i a s st o 曲t a 洫m o f e i i l f o r m a t i o n ，t h u sm a k ef a v o r a b l ed e c i s i o nw i t h i ns h o r t e rt i m e i l la d d i t i o n ，c m e l t yo f 氇e “a n z u os y s 钯m ，a n c i e n tc h i n e s e s 蠡托t i o nt om eb l o o dt i e sa l l ds o m er a i o n 胡 r e g u l a t i o n sc o n t e n t si n “a n z u os y s t e m ，a r ea l lc a nb ed e e m e dt om er e a s o nw h y l i a n z u os y s t e me x i s t sf o rs u 靠a1 0 n gt i m e k e vw o r d s ： t h eq i na n dh a nd y n a s t y f a m i l ym e 瑚b 。r sl i a n z u o p e o p l eo f t h en e i g h b o r h o o d s l i a n z u o t h eg o v e 国m e l 哇。强c a l sl i a n z u o t h es o l d i e r sl i a n z u ot 1 1 es 】o 【v e sa n dm a j d s “a n z i 】o 西北大学学位论文知识产权声明书 本人完全了解学校有关保护知识产权的规定，即：研究生在校攻 读学位期间论文工作的知识产权单位属于西北大学。学校有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版。本人允许论文被 查阅和借阅。学校可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据 库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学 位论文。同时，本人保证，毕业后结合学位论文研究课题再撰写的文 章一律注明作者单位为西北大学。 保密论文待解密后适用本声明。 学位论文作者签名：刁鱼蚌指导教师签 年岁月埘日 莎年、月2 歹日 西北大学学位论文独创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究：【 作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，本论文不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 为获得西北大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我 一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的 说明并表示谢意。 嚣誓曹者虢锄矽钎 一年多月 1 导言 一、本课题的价值及研究方法 秦汉时期是中国古代史上一个极为重要的历史时期，古代中国的多项制度都 是在这一时期形成的。故谭嗣同说：“二千年之政，皆秦政也。”明末清初的思 想家顾炎武亦曾指出：“汉兴以来，承用秦法，以至今日者多矣。”圆作为古代中 国法律制度的一个重要组成部分一连坐制度，其形成及确立也与秦汉时期密不可 分。但由于秦汉时期律文正文及相关文献多已佚失，有关秦汉时期法律制度的研 究受到了很大的限制，连坐制度亦当其中。令人鼓舞的是，二十世纪以来，出土 了为数不少的秦汉简牍，这为秦汉时期法律制度的研究提供了新的契机。1 9 7 5 年在湖北省云梦睡虎地发掘出土秦简千余支，内容大都是秦代的法律文书，包括 秦律十八种、法律答问等；1 9 8 3 年在湖北省江陵县又发掘出土了张家山 汉简，其内容包括二年律令、奏谳书等汉代法律文书。这些秦汉简牍的出 土发掘，对秦汉法律法律制度等方面的研究是一个极其有力的推动。其内容也涉 及到了连坐方面的相关规定，为秦汉时期连坐制度的研究提供了可靠资料，有助 于我们对秦汉时期的连坐制度做更进一步的研究，这也是本课题研究的意义所 在。 另一方面，自近世以来，边缘学科及交叉学科兴起，各个学科间相互影响， 相互发展。且历史学本身就是一门包罗万象的学科，故此较之受其他学科，如法 学、经济学、管理学等等发展的影响犹大。经济学学者张维迎与法学博士邓峰合 作，从法学和经济学的视角出发，对中国古代的连坐、保甲制度做了全新阐释固。 笔者也正是读了二位学者的文章后，才萌此念头，欲步其之后，就秦汉时期的连 坐制度进行一番重新探讨。这是本课题研究的另一重意义所在。 本课题在研究方法上采用二重证据法，具体的说是将出土的秦汉简牍与史籍 文献相印证、相结合，并以其他考古发现为参考。另外，正如上文所提到的，本 课题亦欲借助现代法学、经济学上的部分理论，结合前人研究成果，对连坐制度 的渊源、家属连坐、邻里连坐、军队中士兵什伍连坐、官吏职务连坐，包括奴婢 。谭嗣同：谭嗣同全集仁学中华书局，1 9 8 1 年第1 版。 。顾炎武：日知录卷十三。转引自豢汉法律与社会，于振波，湖南人民出版社2 0 0 0 年。 。张维迎邓峰：信息、激励与连带责任对中国古代连坐、保甲制度的法和经济学解释 ，中国社会科学 2 0 0 3 年第3 期。 1 连坐相关趣越骰良探讨。在磷究中，历史良较豹方法也有所使用，懿漆律与汉律 的比较等。 二、本课题的研究概况 秦汉适嫩毒8 度数研究，袋开鹣毖较旱，涉及裂豹鲻题也颇多。睡瑰蟪秦篾、 张家出汉麓瓣毽爨压，磅究者大繇及眩列雳蠢主资聿薅，获不同懿褪角磁发，进行 了研究，成聚颇丰。旱先，如消人沈家本，在历代刑法考中便对族、连坐、 缘坐等相燕涟坐问题做了考释。清人程树德的著干馨九朝律考中也收泶有连坐 制度方面的鄢分内容。 瑟癸，一整综合往豹萋述，笼其是逶史淫霞瓣蘩述，魏孛謦法翻受、孛 国法律思想史等都对连坐帝4 度的内容有所涉及，假也大都是泛泛面谈，内容太 过简单，这腱也就不一一列举了。 专门探讨寮汉时期法律方灏的书籍，近二三十年来，也有不少的出版。如栗 劲予1 9 8 5 牮囊出衮人民出舨 圭密舨了秦箨蘧论；魏庆明于1 9 9 2 年爨陕透人 民出敝柽窝驻了秦汉法制史磁究；离恒于1 9 9 4 年由篪门大学筮敝蘸爨敝7 秦 汉法制史论考；于振波于2 0 0 0 年由湖南人民出版社出版了秦汉法律与社会； 曹旅宁于2 0 0 2 年由中国社会科举出版社出版了黎律新探；当然，逐橱许多笔 者没有搜集猁静。这些著作都是豢汉法史领域的萋鼹作品，对于秦汉逐嫩制度也 都不露程度瓣骞j 莠疆突。弱努，李玉福懿秦汉翻发受论国菇及张众先先生 2 0 余年学术研究成果的结晶一秦制研究。中都对秦汉时期连坐制壤中家属 连坐、邻里涟坐( 张金光称之为“邻伍连坐”) 、军队中的什伍连坐、奴婢连坐等 问题做了研究。北京大学出版社在1 9 8 5 年出版的幽殷秋夫翻译，日本学者西狂i 太一郄著豹孛莺潮法史骚究一书中，筹，k 章就“关予缘坐铡”避弦了专门磷 究。 围绕秦汉连坐制度，学者们发表的一系列论文中所取得的成就最大。较早的 时候，陈自方即在北方论坛1 9 7 9 年第2 期上发表了秦汉连坐制度试探 一文，对秦汉连坐制度傲了孛刀步探讨，并褥出“翡鞅变法所实行的钟缀逡坐法， 是严密匏透嫩潮废形成懿标志”豹结论。餮荚琵在中漂文秘1 9 黼肇第2 麓 上发表的从云梦秦简看秦律“避坐”法，主要从云梦秦简简文出发，对秦代 。山东大学出版牡2 0 0 2 年版。 。上海古籍出版社2 0 0 4 年版。 2 的连搬制度做了研究。吴豁中在首都师范大学学报( 原北京师院学报) 1 9 8 8 年第2 期上发表了秦什像连坐制度初探，t l i 是对秦的什伍迄嫩制度进行的专 门研究。罗开玉在四川师范大学学报1 9 8 1 年第2 期上发表了泰国“什伍”、 “毯入”考一读云梦秦麓稳记，文孛怼长麓疆来学：零瑟持豹“纛袈麓蘩，卡家 为什”的观点提出了质疑，认为“伍”既蔗“激家为保”的地方缀织，也是“伍 人为伍”的军事编制；而“什”只是“十人为什”的军事编制，并q e “十家连坐”。 李均明发表在文物2 0 0 2 年第9 期上的张骞山汉简( 收律 与家族连坐， 以及张仁玺发表在思想藏线2 0 0 3 年第6 潮上约秦汉家族残茨连坐考略， 分舅g 魏汉代和秦汉对期的家属连坐闯题进行了缬致研究。另外，辕乃华豹秦汉 族刑考、“夷三族”探源国以及张建国的夷三族解析固都对秦汉时期家 属连搬的研究，做出了怒的贡献。 海辨学者对中国古代涟嫩制度的研究，尤其是秦汉时期连坐嚣度的研究也傲 窭了缀大瓣贡藏。褥裂慧赣嚣学者金烽。扶钧年钱莛，篷陆续农大丘受学 上发袭了中国古代的逢嫩制度、商鞅的什伍连坐制研究、巾阑连坐制研究 一秦汉庶间官吏职务连坐制，包括收录在历史教育论集中的汉简所见的 家族避嫩等文章，从多个方面对中国古代的遴坐制度做了研究。他还指出，中 国吉找露割爱籁帝国权力髂豢l 之蘑激戆缝续缀持，主要是透过7 涟嫩羧这秘政渗 手段。疆本学者富谷至瞧程连坐铡及其瘸逸辔文中，对中麓古代豹连坐制 度做了研究。 三、本文的创新点及不足之处 零文承藏入匏研究鏊礁之上，另骞少专争偻赫。裁连坐溅滚闷麓，笔者在氆签 兹入戮究成果豹同辩，又麓开一径，戳生产力瀚发展水平为线索，将与之相对应 的社会缀织形态作为个切入点来探讨连坐制度的渊源。同时关于连坐的思想渊 源，镶街认为法家的重刑主义思想与连坐制度关系密切，是其主隳的思想渊源， 并进步大胆指出重刑主义楚连坐靠度的重要瑷论基础，连坐制艘则是法家重删 主义聪慧鹣政治实筏。程樊髂燕讨连堡割瘦弱塞要肉容时，颤奴戆涟垡瓣题，笔 者从谮法的角度入手，认为简文 。山东师瓶大学学报1 9 8 5 年第4 i 目 。山米j | | i 范大学学报1 9 8 9 年第6 期。 。法学研究1 9 9 8 年第6 期 。战豳时代鲢文耪研究京样大学卜文辩学研究所1 9 豁年艨，第5 1 3 页 可( 何) 谓“同居”? 户为“同居”，坐隶，隶不坐户谓殴( 也) 。 中存在着省略，并结合文献中所示古人的写作习惯，得出了秦汉时期奴婢有罪连 坐主人而主人犯罪则不连坐奴婢的结论。本文在写作的过程中，一个最大的心愿 就是能从其他学科的理论视角，来对连坐制度进行探讨。在行文的过程中，经济 学中信息不对称理论有所引入，这对于连坐制度的研究虽非第一人，但专门就秦 汉时期连坐制度进行研究的，似尚无前人。 本文存在的不足之处亦颇多。首先，在收集资料这一环节中，由于种种原因， 许多资料，如海外学者，特别是对连坐制度做出重大研究的韩国学者金烨的研究 成果，笔者虽经多方努力，仍末搜集到，这对于本文来说，无疑是个巨大的损 失。其次，在本文的探讨过程中，笔者限于学识、历练，对有些问题的研究不够 深入透彻，对一些问题的看法还不够成熟，某些提法、观点也有待于进一步商榷。 再次，本文在运用理论，特别是利用信息不对称理论时，不够娴熟、自如，生搬 硬套痕迹过重，这可视为本文的最大不足之处。最后，由于笔者的文字功底不够 扎实，本文在行文过程中亦多有晦涩，甚者不通之处。当然，本文不足之处并不 仅限于上述所提到的，应该还有不少，还望各位方家多多指教。 连坐制度的渊源及其确立 一、“连坐”的概念界定 中国有句古话，叫做“公欲善其事，必先利其器”。现今我们准备探讨连坐 制度，就必先对“连坐”的概念有个较清晰的认识。只有弄清楚了什么是连坐， 对“连坐”的概念做出了一个明确的界定，方可在此前提下对连坐的相关问题做 更进步的探讨。 那么什么是“连坐”呢? 所谓“连坐”，本身有着广义和狭义之分，就广义而言：“连坐”又可称之为 “缘坐”、“从坐”、“随坐”、“相坐”等等，指的是本人无罪，因他人犯罪受牵连 而入罪。连坐的对象涉及到亲属、邻里、上下级官吏等。范围非常广泛。学者们 的研究也大都是针对广义上的“连坐”而言的。从狭义上看：如史记商君传 所言：“商君之法，令民为什伍而相牧司连坐”，似乎涉及到的仅仅只是罪犯的同 伍之人，所株连的范围大为缩小。 d 台湾学者戴炎辉先生在其著作中国法制史( 三民书局印) 中曾对连搬和 缘垒徽逶区分，蘧指壅：“缘蹩指正狂亲属袋家族夯狡楚爨，嚣连黛指歪凳豹司 职或赢保负遣带责任。”并进一步认为“缘坐或称为颦戮、族刑( 诛) 、门诛、门 房诔。连坐自秦已有魏语，乃仟伍或同职负稍事连带责任之谓，另肖籀司、褶牧 司、相监司蒋语，亦连坐义。” w 见，逑坐的广狭义之分，其关键在于所株连的范围。本文所探讨的豢汉时 期的逛坐制度歪是扶广义鲍热度展开孵，包捶秦汉瓣期戆家属连坐、邻里连坐、 军队中士兵什伍连坐、官吏职务连坐，奴婢连坐等连坐制度相关问题。 二、连坐戆溯源 论及连坐制度，学者们多提及浅书髓誓，以其所栽“予则孥戮汝”为 连坐制度之鼙始。然而讨论一项法律制度的渊源，并不能仅仅简单地以最初的文 字记录或是法簿条文簿终为娥发点，嚣应该掇基光教浆更为长远一点，对毖藏豹 社会组织形态亦作以详细考察。因为“法制乃是社会组织的正具，所以一个阑家 豹法涮，荬精糖表臻谴与享圭衾组织形态稳甏遁 嚣嚣邈之。”国 具体到避坐制度，其实谶在原始社会时期，连坐的幽灵便已悄然飘荡在古代 中嚣大逮上了。 原始社会时期，极端低下的生产力水平和采集、狩猎为主的生产生活方式， 决定了人类开始便过的是一种群屠生活。一大群人长期共同生活在一起，筵同 生产，共同湍费，形成了当时社会的最基本攀位一血缘氏族。在吉老豹华夏大地 上散布着众多的氏旗，以及部落、部落联盟。然而各个氏族、部落以及部落联盟 之闻势 是蠲安无事、和平蘩处艴，露是缓鼗闯薤伐不患。华夏晁羧瞧正楚在父 系时代经过众多氏族、部落殿部落联盟间的长期征伐融合而成的。上古时代大规 模兹氏族藏争始予荚帝霹找褥终于爱。鲡著名豹蚩笼与炎帝部落之澜豹逐瘫之 战、炎黄部落间的阪原之战等，都燎部落间躐部落联盟内部的征服与屠戮行为， 这种征伐往往又是以敬对部落全体袋员作为杀戮和奴役对象的。所谓“大羽用甲 兵”，在当时被视作最为严掰的刑罚处断方式。两正是这秘以敌对部落全体成员 作为征伐对敷的制度当为后来连坐制度之现实土壤和历史渊源。 随着历史的发展，人类生产生滋经验不黢丰富，圭产工蒸不叛敬进，人类改 。张垒缀：中辫法嚣史概要第六萸，中正书髑薅】行。 5 造叁然的黥力最著提高。这辩，一方面创造出了遐多| 乏越多静剩余产晶，入类不再 为饥饿所嘲属；另一方面，私肖观念开始在人们的脑中作祟，人类社公组织形态 亦随之发生了很大的变化。 一方殛，在夏商周时期，古代中国进入到阶级社会，开始了“家天下”的致 澹搭两。家羧鹣概念逐滚致炎了茨族、部落，藏爻凝会最基本摹位。蒜豢，吉霞 中国经济向来以自给自足的小农经济为摹本模式，这种经济横式强调 “家庭”邀一概念对外的致性，在对外交往中，家长代表家族或家 庭对外进行相关活动。家族必然取代氏族，成为社会的柱石。诚如张金缢先 生掰据赉翡：“中重鑫翅秦戳遥，均戳农照立强，霹农照社会豹绩构，蓉戳家族 制度尧基予。”。 家族成为社会的柱石，也就成了施政的中心、爨心。故孔子日：“为孝发与 兄弟，施以肖政，是亦为政”；漩予亦云：“入则簪父兄，出则以敬长上”。皆以 家族为政浚所自发，于是历代法制皆遂表现出家族本位的特色。就刑事方嚣蒋言， 家族成员警审若有一天凳法，裂缝往瘸及整个家族。敬诧，家族篱l 度夯燕连坐裁 度实施的缘由之一。 另一方酾，虽然较之以前，人类的生产力水平肖所提高，但仅凭借一家一户 的力量从攀嫩产生活，依然照得有些力不从心。因此，周公时便实行“激家为比， 十家为联。援入为蓬，卡人为驳。疆蘑为族，溺为联。使之稷爨程受，熬嚣庆 赏，相及襁必。”圆的社区互助糯僳制度。秦自献公十年( 前3 7 5 年) “为户籍裙 伍”，由此，宫府掌握了每一户的人数、姓名、年龄等，任何人迁徙郝必须先办 理户口的迁移手续。这样一来，人们就都被完全的置千了政府的严密_ ：| 拄视之下。 到了商鞅交法之封，史记稳嚣捌传载：“商君之法，令民为什经，掰相牧司 连璧。”芬怒先将疑良骨篮免零使缝缀之，露嚣稷狻司连坐。可觅，嚣馕缝织是 为连坐之制度基础。故吕思勉先生说：“相司连坐之制，皆起于什伍。”静 连坐的法律制度，就其思想渊源来说，是与法家思想有着紧密联系的。法家 思想当中个很重要的内容，憷是重测主义，这在葵代表人物商鞅的麓述中便已 表嚣无聚。巍鬈书说民云：“黢行弼重其轻者，鞔彗不生，戴重者秃骧至矣。” 。张金镒：中潮i 去制史概要第六页， 中正书局印行 o 周礼地官- 族师 。吕思勉：融恩勉读史札记( 上册) 一匕海古籍出版杜，9 3 8 2 年版。 6 事实上，这种“以刑去刑”的重刑主义思想产生很早。郑子产临死前对其儿子的 遗嘱中，便已表达了这样的思想。其文如下： 郑子产毒疾，谓予太叔曰：“我死，予必为政，唯有德澎鼹默宠殿民， 装次葵知猛。夫火烈，民望而畏之，鼓鼯毙焉。拳壤弱，民摊薅玩之，i 4 多 毙焉。故宽难。o 由是观之，所谓“堂刑主义”就是轻罪鬟罚，其实质在于利用极为残酷的刑 弱手段逡就一种藏慑力囊，骧驱使嚣众裁统治除级之范。连坐铡魔便是这种重烈 主义嚣怨的壹接产臻。薄软戳为“重潮丽连慕耀，掰褊急之民不斗，很刚之民不 讼，怠惰之民不游，费资之民不作，巧谀、恶心之民无变也。”o 敞大搞连坐，他 认为只鼹做到“重刑而遴其罪”，就会对民众产生巨大的威慑力爨，使其不敢以 身试法，从而达到防治犯嚣的目的。 又獯汲书鬃法悫裁：“孝交二年，又镪丞裙、太嚣、褥变：法者，浍 之正，所以禁暴而卫善人也。今犯法者已论，而使无罪之父母妻子间产坐之及收， 朕甚弗取。其议。左右丞相周勃、陈评奏言：父母妻子同产相搬及收，所以累 其心，使霆犯法也，。可见，实行连坐的目的就在于“累其心，使重犯法”， 与齑鞍爨畜“以弼去燃”瓣震潮主义主张是一致的。 攀安上，连坐制度与黧黼主义关系极为密切。重刑主义愚憨怒涟坐裁度的重 要理论溅础，也是其得以确立的强大思想保_ f 难。反过来，连坐制度则是法家重刑 主义思想的集中体现，连嫩制度的实施是法家赚刑主义思想的伟大政治实践。换 句话说，法家的这种“以删去刑”重刑思想就烧连坐制度的思想渊澡。匿监，我 翻在遴浚连坐裁度蘩溺潦嚣誊，不褥不提及耋潮未义。 三、涟坐制度的确立 “遴坐”作为一项法律制度，并非是一下予就确立起来的，而怒有着一个逐 步发展和不断完善盼过稷。 袭探讨连垒懿度豹满滚瓣，笔者誓摇密，辍始毒主会霹麴，瑟浚、都落溺豹战 争往往娥以敌对部落的全体成员为征伐的对象豹。失败的一方，其成员无论长幼， 不是被杀死就是被虏为奴婢。据此，笔者以为，氏族、部落间的战母中已带有一 。左传昭公二十年。 。离君弗基令 乍 定的连坐色彩。僵这种连坐共 怒法律意义上了连嫩，也没有形成专 1 戆法律规 定，更多的烈是一种战争陋习。 历史进入阶级社会初期，当究备的法律制度尚未形成时，株连亲属就已作为 一种加重惩躜的手段丽为统治阶级所用。传说夏启郄肖一条军令：“商磨氏威 露五霞，左不攻予焘，浚不恭禽；蠢不玻予右，浚苓恭禽；翁菲 其马之正，汝不恭命。用命，赏于祖；弗用命，戮于社，予则奴戮汝”。 “孥戮”，即不仅惩罚犯罪者本人，而且将惩罚的藏围扩大到了犯罪者的妻、子。 商也长期溱行“罪人以族”的观念，尚书汤誓载：“尔不 麸誓言，予剡孥戮汝，霹务羧赦”，又载：“甏董受敢孬暴虐，嚣入潋族。” 孑l 颖这注酲；“一入有罪，聪及父母、兄弟、妻予，离淫溢。”蔡传：“族，亲族 也，一人有罪，刑及亲族也。”再如前所引，周礼地官族师载：“五家为 比，十家为联。伍人为伍，十人为联。四阊为族，八闻为联。使之相像楣受，刑 罚庆赏，相及柏共。”又云耀之职：“掌乡合州党羧麟魄之联，与其民入之仕伍， 羡之耨安鞠庆，浚琵这喾之事，熬莲黧霹痰冀。”逸震书大聚泰蠢“美户为 伍，以酋为长”等记载。是西周之时，便以出现了避坐之法。 春秋战图时期，连坐制度猩备诸侯国亦有实施。管子立政曰：“十家为 什，伍家为德，仟伍皆有长焉”，又云：“罚有罪不独及，赏有功不专与”。又公 羊转揍公卡丸年嚣傣注云：“粱嚣整其捌，一家狻嚣，疆家垒之，一隧之孛无 被羽者。”辫秋繁露王道淡：“梁内役民无已，箕民不能堪，市民魄缝为伍， 一家亡，五家杀刑。”足见齐梁锌国当时已经施行了连坐之法。战国时期，政治 经济形势发生着剧烈变化。新装的地主阶级为了巩阐已取得的政治经济地位，并 不断壮大经济军事力量，取德簸劳战争豹胜牵j ，纷纷实毒亍变法，通过制定实掩掰 懿法律篱l 纛，采维行毒裁予封建经济发震静一系列捺藏。在这场交法溪渤中，魏 国的李恒变法簸早，而其著作法经中便有众多必于连坐的规定： “菠律略 日杀人者诛，籍其家，及黉氏，杀二人，及母氏”；“杂律略日 盗符者诛，籍其家；盗玺者诛；议国法令者谍，籍其家及其漤氏，目 狡禁。越城，太赠读，象卡太竣上夷其乡及族，目辘禁。瓣秘建一 日以上剐闷，三日，西瞬，五日则诛，曰徒繁。”国 o 七胃考引新论。 潦国在文公二十年，史载“法初有三族之罪”。其后至豢孝公时，商鞅始在 秦嚣送行交法。薪法海客包括：“令涎羹嚣艇，恧稳收司连嫩，不畿簿者耧辑， 告奸者与斩敌首同赏，匿好者与降敌同罚”回；怠贫收孥法镣。商鞅变法所实行 的骨伍连坐法，标志着严密豹连坐剃度静鼯成肇。 也就是说，至商鞅变法之时，连挫始正式成为一种法律制度。逡坐制度延及 秦统后，及后来各个王朝的法律中。汉初也当继承了秦的琏坐制魔，故此才会 有后来文帝议除收擎连坐法之事。 与此同时，三代时期，也长期存在着与“罪人以族”截然相反的观念，即 “鼗久苓孥”。这耱溪念蔟至霹虢遥凝裂爱塞建辫之蔫。滏书大蓦谈说 “罚弗及嗣，赏延予世”，就是这一时期关于反对株连治罪的明证。左传僖 公十三年臼攀雩| 袋谗谓“父不慈，予不祗，兄不友，弟不恭，不裙及嘏。” 作为儒学大师的苟况也曾对族刑连坐进行过声讨，视“以族论罪”为“乱世”之 举。话汉时藩名的赫铁会议上，代表学术正统的“灏良文学”曾以经典为依据， 对族删提出了大胆的异议。 连坐制度的主要内容 一、家属连坐 一如我能在讨谂连坐制度的渊源时羼攒港鳇，审藿吉代，具倦列秦汉澈赣， 家族观念比较强烈，个人与家族问利害攸关，关系密不可分。事实上个人行为同 整个家族约铡莛紧密遗联系翻了一起。爨谱“一荣绦荣，一攘撰撰”，一个天显 贵了就可以光耀祖宗，荫及子孙，甚耀受惠熬个家放；然若犯罪，轻则殃及娄子、 ，l 女，重粼齐祸及整个家族。本节掰讨论静便是这种家属阋静连坐瀚题。 家属连坐，又称之为亲属连坐，见诸简牍的还有同居连嫩等，攒的是一个家 庭当中若有一入犯法，刚其傀家庭成员亦受牵连而入罪。按照秦律溉定，家属连 坐应当是“一人有嚣，并坐其家室”，然两态具体实施的过耧中却又毒麝区躐。 笔者依据文献记载，结合简牍资料，对秦汉时期的家属连坐的范围做了如下划分， 不妥之处，还望方家擐正。 ( 一) 父子连嫩 。司马迁：史记商君列倦卷六十八中华书局，】9 8 2 年版，第二二三。蕊 。见陈自方寨汉连坐制度试探北方论丛1 9 7 9 年第2 期。 。煮子梁枣点下。 9 秦汲辩期，父子润有罪张嚣连坐。如汉书袋戴疆宝元成功匿袭载：“义 阳侯厉温教嫩子伊细王谋反，削爵为关内侯”。稃如汉书景武昭崴元成功臣 表载：“躺绎侯贺，以子敬声肖罪，下狱死”；“严多侯倍、武平侯琰，并坐父 大逆，免。”汉书王子侯表载：“曲平侯曾，广凌厉王子，坐父祝嘏上，兔。” ( 二) 失妻连垒 反映秦鳍尊夫妻连坐的法律，从简文来看，主瑟有阻下三条： ( 1 ) 当秀( 逶) ，毖凄先自告，当包。 ( 2 )。夫有罪，妻毙告，不收。”妻媵( 膳) 臣妾、衣器尚牧笨当? 不耋收。 ( 3 ) 妻有罪以收，嚣媵( 媵) 臣妄、穗嚣当收，且畀夫? 滞失。 材料( 1 ) 、( 2 ) 反映了丈夫有疆时，妻子连坐与否的规定。从表面上精，这两条 律文议乎鸯鞠搏之处，实受g 不然。辛芎辩( 1 ) 展示鹣避妻子在知道丈夫獭器乏螽， 鸯聂蘸往害辩，离富寤枣黄，德势没有两害褒箍发丈夫褥菲幸亍。在这静情况下， 其妻仍然被判随夫一起流放。而材料( 2 ) 则反映的楚妻子得知丈夫犯法之后， 向官府揭缴丈夫的罪行。在这种情况下，妻子不仪免于连坐，并且因为搦发有功， 还可以保留肖出嫁时带到夫家驹奴婢、衣物等财物。 分爨辛毒瓣( i ) 、( 2 ) 毒戳褥滋这撵令结论，瑟豢瓣丈夫瓷嚣，褰孑若不揭 发，就须逑嫩。然而妻子有罪时，是否连坐丈夫，襻文中没有直接涉及列。材料 ( 3 ) 所示，仪是妻在获罪当收时，丈夫不连坐，麒摩有保留妻子的嫁妆、陪嫁 奴婢的权力。但妻子如若犯有其他大罪，如谋反、大逆不道等时，丈夫怒谱连坐， 秦律中似笼艇定。秀汉对，汲撰公菰广德“坐妻大邋，弃审。”。又汉磐葳襄 纪载，蔹釉三年“六嚣，丞穰瘸楚下狱要斩，妻窳曹。”注邦氏目：“簧作巫 蛊，夫从坐，但要斩也。”以此观之，则秦汉时期，娄子犯大逆等重罪，丈夫亦 当连坐之。 张家山汉简贼律、收德中收录有部分汉代夫妻连坐方面的法律规定。 安羹： 赡律：父母告予不孝，其妻子为收者，皆锢，令毋祥以爵偿， 。班周：汉书商惠高后文功臣表卷十六，中华书局1 9 8 3 年敝，第六。五页。 l o 免除及赎。 收律：“若为人妻而弃、寡者，皆毋收。坐奸、略妻及伤其妻 以收，毋收其妻。 收律：夫有罪，妻告之，除于收及论；妻有罪，夫告之，亦除其夫 罪。 从上述简文来看，汉代夫妻之间一方有罪，则会累及其配偶，只有在配偶告 发的情况下才会被免罪。而丈夫若是犯有奸罪、掠妻罪或是因为伤害到妻子而入 罪，其妻不连坐。 ( 三) 兄弟姐妹连坐 秦汉时期，兄弟姐妹之间也存在着一定的连坐关系。史记蒙恬列传载： “二世又遣使者之阳周，令蒙恬日：君之过多矣，而卿弟毅有大罪，法及内 史”在这里，弟蒙毅有罪，亦是其兄蒙恬被指责的罪状之一。汉书景 武昭宣元成功臣表载：“信成侯王定坐弟谋反，削五百户”。汉书循吏 传载，黄霸“补侍郎谒者，坐同产有罪劾免。”同产，即同母兄弟也。又汉 书冯参传载：“帝祖母傅太后用事，追怨姊中山太后，陷以祝诅大逆之罪， 参以同产，当相坐。”再如后汉书梁竦传载，竦“坐兄松事，与弟恭俱徙 九真。”后汉书顺帝纪载：“定远侯班始坐杀其妻阴城公主，要斩，同产皆 弃市。” ( 四) 举家连坐 举家连坐，亦即整个家庭成员连坐。如前所引，秦时“一人有罪，并坐其 家室”；韩非子定法篇亦云：“公孙鞅之治秦也，设告相坐而责其实，一人 有罪，并坐其家室。”张家山汉简贼律中规定： 以城邑亭障反，降诸侯，及守乘城亭障，诸侯人来攻盗，不坚守而弃去之若 降之，及谋反者，皆要( 腰) 斩。其父母、妻子、同产，无少长皆弃市 是汉法之中亦有举家连坐的规定。至汉孝文帝时，以为“法者，治之正，所以禁 暴而卫善人也。今犯法者已论，而使无罪之父、母、妻、子、同产坐之及收，朕 甚弗取。”然而景帝之时，晁错为袁盎所陷，竟至“父母妻子同产，无少长，皆 弃审”。慧撼连坐之法，实鼯上并没有被攒底黢除。 纛) 宗族连璧 秦汉时期人犯法，不仪仪遴坐到父母粪予兄弟镎，而且往往会累及到族人。 察诸文献，秦自文公二十年怒，“法裙套三旗之嚣”；武公嚣寸，“豫三父等褥夷 其蔟”营，忿籍至黉鞍交渡辩露滋族懋，黎予史蠢考。清滋家本谈为：“文公二 千年为霭平囊二十五年，武公三年为周茌王= 年，静在东周乏初。三旗之罪，史 言始予文公，蕊班悫鞋为巍秧所造考，疑文公、载公之簌，秦办不攀蠲戴法， 至鞅而始警为常法欤? ”。沈氐所疑，自是脊一番邀避。且无论如何，商鞅变法 之爱逶堡静黧鞫裁褒静确褥戳了褥次强毯，囊鼗t 戆塞丸年，“尽褥嘉簿二 + 余八，鬻必箕宗。”8 秦穗漆新，豁是“父予想臻，褥夷三族”。蒙毅闲不忠于 葫交，蔼“嚣及箕宗”汲离穰入美之锈，虽与蔑麴法兰章“杀入者孺，侥入波盗 抵罪”。然据汉书刑法志所载：“汉兴之韧，鼹静约法三章，网漏释舟之焦。 熬其夫辟，尚有夷三族之令。”至嵩器元年，虽凌豫了三竣器，然褥“瘫三年， 冬十月，掰毽学诈凳。谋爱，炎三族。”是三簇之器，疲蔼复曩。至戏繁对，宗 族连搬尚狁露之。弧汉书戚帝纪所载，鸿嘉朗举，成帝指出，当时述是“ 人存嚣，攀裳携系”。后汉书- 臻爨侍载，嚣爨越兵，基效退，“凝辫宰羚污 晨宅，焚其卷熬。宗旒皆怒豳；家囱富足，何敞髓娴家人入汤镬中? ( 躅艘娶 遗武姊，数云) ”是象汲蹇警纛寨族遥爱方嚣的瓣定，其羧天窿淤受翻椽 连，敞恚怒。锺汉帮隗嚣穗也讼载有类能的铡予，存入要起兵，陵嚣史之 露：“兵事，潮事也，岽族褥数? ”衙汉书彭宠传载，彭宠发动畿疏时，光 武帝遂“夷其窳族”。 豢汉时麓的宗族连坐，粥涉及到三族、七族、丸羧等提法。“三簇”之测出 璇甚举，骜予嚣子簇云：“蕊 登建三旗”：秦文公二卡年“法初煮三羧之嚣”。 关于三族的糍瀚，张矮注以为“父母、兄弟、褰予像”；如淳则以为“父族、母 族、妻羧懑”。羟考谖螽，学鬻餐多潋强说兔建，两戳鞠说受毒# ，笔糟亦鼓之。 有关“七族”、“九族”，熙混郯阳传云：“然之劐轲之湛七族”，箭至 班霹：汉书辩镑传卷暇十九，中牮啦髑1 9 鼢年版，笨二三。二二鬣+ 遥马趱：史记蠢车纪卷五，串牮秣鲻1 9 8 2 年叛，髯一七丸、一a = 沈家举： 掰代刑法考( 一) ，中华书局1 9 8 5 年版，第7 4 页。 司马迁；史记鬻本纪卷五，中华郴髑1 9 8 2 年版，第二二七蕊 司马i 壬；史记- 攀斯传卷，十七，孛辫龌扁1 9 鸵年版，燕二玉六二菱 1 2 充论衡语增篇则说“秦王诛轲九族，复灭其一里”，两者说法不一。据周 氏( 寿昌) 汉书注校补所载，“邹阳不过甚其辞以明秦酷，何关事实也? ” 对灭荆轲七族之说提出异议。沈家本在考证之后认为：“秦政之累，何所不至? 邹阳在汉初，必有所据，恐非虚造。”即认为秦时确有“七族”之刑。而对于 “九族”之说，则持否定，认为“九族”之诛，于史籍当中，唯有隋书刑法 志中所载“及杨玄感反，帝诛之，罪及九族”一事。即以为秦汉时期无有“诛 灭九族”之法。 二、邻里连坐 邻里连坐，又称之为邻伍连坐、“什伍”连坐等，指的是同伍之中若有一人 犯法，则其他人亦当连坐入罪。 关于“什伍”，一如前文所言，笔者亦持罗开玉等先生的观点，即： 秦自 商鞅时代起，便以里直接辖“伍”。商鞅“令民为什伍”应释为：“伍”是五家 为保的地方组织，又是“伍人为伍”的军事编制，刘氏所云仅是其一方面；“什” 只是“十人为什”的军事编制，而非“十家连坐”。圆另外，笔者再补充一点。 春秋时期，周天子的势力日渐衰落，而各个诸侯国的实力则不断增强，强大起来 的诸侯国相互间讨伐不已，彼此充满了猜忌和疑虑，往往一国有所举动，其他国 家也都会有所动作，以相互提防。故当齐桓公问管仲行伯用师之道时，“管仲对 日： 公欲定卒伍，修甲兵，大国亦将修之，而小国设备，则难以速得志也。 于是乃作内政而寓军令焉。故卒伍定库里，而军政成库郊。连其什伍，居处同乐， 死生同忧，祸福共之，故夜战则其声相闻，昼战则其日相见，缓急足以相死。” 笔 者以为正是这种寓军制于民政的做法使得军制与民政间关系密切，同时也造成了 人们对“什伍”的误解。 本段所论，仅及秦汉时期居民同伍连坐诸相关问题，并未触及军队中士兵连 坐问题。为方便期间，不言“什伍”连坐，而皆称邻里连坐。 在讨论连坐制度的确立时，笔者曾提到周礼地官族师、公羊传 等中即载有连坐制度方面的内容。然秦自献公十年，始“为户籍相伍”。自秦孝 公时，“( 孝公) 以卫鞅为左庶长，卒定变法之令，令民为什伍，而相牧司连坐。” 。沈家车：历代刑法考( 一) 中华书局1 9 8 5 年版，第8 0 页 。罗开玉：秦国“什伍”、“伍人”考一读云梦秦倚札记) ，四川大学学报) 1 9 8 1 年第2 期 。班固：汉书刑法志卷二十三，中华书局1 9 9 3 年版，第一。八页。 1 3 连坐制度在秦得以确立，至秦统一六国后仍用而不废。其内容，观之云梦秦简， 主要有一下几个方面： ( 一)律日：。与盗同法”，有( 又) 日“与同罪”，此二物其同居、 舆、伍当坐。 此言之，秦时但凡犯有盗窃之类的罪行，被判为“与盗同法”或是“与同罪”， 则不仅其家属连坐，里典及同伍之人亦当连坐。 ( 二)百姓不当老，之老时不用请，敢为酢( 诈) 伪者，赀二甲； 典、老弗告，赀各一甲；伍人，户一盾，皆霆( 遥) 之。 按秦制，男子无爵六十岁免老，有爵五十六岁免老。兔老，意即不在负担兵 役徭役。以此条简文来看，秦时对于逃避徭役而诈称老者，不仅本人受罚，同伍 之人亦要连坐受罚。当然，从处罚的力度来看，犯罪行为人被判“觜二甲”、“ ( 造) 之”，而伍人，则“户一盾”、“( 遥) 之”。是伍人所受的惩罚要较犯罪 行为人为轻。 ( 三)贼入甲室，贼伤甲，甲号寇，其四邻、典老皆出不存，不闻 号寇，问当论不当? 审不存，不当论；典老虽不存，当论。 ( 四)有贼杀伤人街术，偕旁人不援，百步中比壁( 野) ，当赀二 甲。 上述两条律文所反映的，一为贼入室内时的相关规定，一为贼杀伤人于大道 上时的相关规定。贼入室内与贼杀伤人于大道上，这两种情况虽定点不同，连坐 的对象亦有所区别，然而所反映的基本精神却是一致的。前者规定了同伍之人， 若一户有难( 遭遇窃贼) ，其余四邻及典老等听到呼救声后，皆有赶去相救的义 务。除非是外出不在( 典老例外，引起职务所系) ，否则听到呼救声而不赶去救 援，就要受到惩罚。而后者则规定了，于道路上遇到歹徒等突发事件的情况下， 路旁的人，距离在百步以内的如不加以援助，都要处于罚二甲的处罚。 ( 五)“伍人相告，且以辟罪，不审，以所辟罪罪之。” 此条论文对所告不实的情况作了规定。秦时同伍之中若有一人犯罪，则其他 1 4 人均有揭发检举的义务。如不揭发，则案发之后当连坐之。然若所揭发的罪名不 属实，按律文“以所辟罪罪之”，即以所揭发的罪名来论处揭发者，如简文中所 举案例： “今甲曰伍人乙贼伤人，即执乙，问不杀人，甲言不审，当以告不审 论? 且以所辟? 以所辟论当也。” 连坐制度也存在于手工业部门当中。如法律答问载： “工盗以出，臧( 赃) 不盈一钱，其曹人当治( 笞) 不当? 不当治( 笞) 曹人，同班的工匠。本条律文的意思是，工匠偷出东西，赃值不满一钱，就不应 该笞打同班的工匠。以此推测，则赃值若超过了一钱，同曹的工人都将逃脱不了 被笞打的惩罚。也就是说，当时在手工业行业当中存在着“同曹连坐”的规定。 西汉初期，史载“其大辟，尚有夷三族之令”回。又于史籍中多有家属连坐 方面的例子( 见前文家属连坐部分) ，而关于邻里连坐，史籍中则很少提及，尤 其是奉行“无为而治”的汉初。然二年律令钱律中载： “盗铸钱及佐者，弃市。同居不告，赎耐，正典、田典、伍人不告， 罚金各一斤。” 又二年律令市律载： “市贩匿不自占租，坐所匿租减( 贼) 为盗，没入其所贩卖及贾钱县 官，夺之列，列长、伍人弗告，罚金各一甲。” 可见，汉初虽奉行“无为而治”提倡“约法省禁”，但秦邻里连坐还是被继 承了下来。武帝时，“招进张汤赵禹之属，条定法令，作见知故纵，监临部主之 法。”颜师古注日：“见知人犯法不举告为故纵，而所监临部主有罪并连坐也。”。 晋书刑法志云：“其见知而故不举劾，各与同罪，失不举劾，各以赎论， 其不知不见，不坐。”新莽之时，“盗铸钱者不可禁，乃重其法，一家铸钱，五家 坐之，没入为奴婢。” 另外，从简文来看，秦汉时期并非所有的人都被编入“伍人”当中，或都因 。班固：汉书刑法志卷二十三，中华书局】9 8 3 年版，第一一