（水工结构工程专业论文）天津市引滦入津水源保护工程施工索赔研究.pdf

摘璺 摘要 我幽是个水资源缺乏h 分币，极不仁铂的嘲家，随糟0 & ! i p 羊f 城i 例 j 水 需求量的不断增大，r i ：多0 l 水。广程项目和水源治理工程相继 一卜建设，如t ：t g 的 “苏州河治理一：桴、k 春的“引松入长” ：稃、大连的“引碧入连”工程等。 不久前，我国成功地加入了w t 0 ，幽际工程建设的竞争将h 趋激烈，无论是采用 酬际融资还足采用国际招标方式进玎建设，业主在工稃管理过程中必须，格遵、) ： 固际惯例。这对我国的工程建设管理来说，是一个- t 7 ：穴的挑战，同时也是提高自 身建设管理水平的犬好机会。 本论文以科研课题天津市引滦入津水源保护1 程施工索赔可行陛研究 为依托，主要研究“天滓市引滦入津水源保护工程”存实旋过程中可能发生的索 赔问题。结合我幽引水j 一- r l1 1 水源治理工程的实际，对工程的施工索船的特点、 l 发生的索赔的案例、费用和j 二朔的汁算及如何预测和防范等问题，进行了具体 地研究分析，并刨造性的运用了具有：爻阚价值的理沦和方法，对。曳善和加姒项日 的合同管理、提高工程投资效蕊，做了深层次的分析研究。 通过分析研究得出了已发生的索赔事件和将要施工标段的索赔事件具有 t u 比性 r l - , , j 估算性等结论对灭津市引滦入津水源保护工程在i - 阶段施工。p ，l 能发生的旌工索赔事件进行了预测分析，提出了风险防范措施，许捉m 了进一步 加强和完善合同管理、充分发挥监理单位的作用和在满足亚行要求前提f ，结合 中国国情实施招标选择承包商等建议。并提出了本工程施t 索赔信息锚理系统数 据结构模，锉设计和数 ( i ：摩没计，以及子系统及其功能模块设计。这些研究成粜， 对天津市引滦入津水源保护l + 程下阶段的施工建没，具自实川参考价值，对类 似工程的建殴管理，具有一定的指导意义。 关键词施工索赔：合同管理：可比性 i lj ll 业凡# 卜节蝴卜位i 仑史 a b s t r a c t t h ew i t e r ( ! n o u f c er lf 1 1 1 rc o t l l i lr yihi n s t l f f l c i e n ta n di t sd is t r l h u t i o n i sc x tf c l l l e lvu n l l ；ij a n t e d w i t h1h ei l l c r e a s eo fr e q u ir e m e nlo fw a t e rf o r i n d u s t r y ，“g 【c u t t l e oa n dd r i n k in gw j t t e r ，m a n yp i p i n gw a t e rp r o j e c t sa n d w a t o fresouroep t o t e c ti n gp r o 。i e c tsc o m ei n t op r a c t i c e f o re x a m p l e ， r e c o n d i t i o r i in gp r o j e c ir 0 1 s u z h o ur iv e i 、i ns h a n g h a i ，c h a n n e l i n gw a t e r p r o j e e tf r o ms o n g h u a j i a n gr ivetc oc h a n g c h u nc i t y ，a n dc h a n n e l i n gw a t e r p r o j e t tf r o mb i1i ur iv e tt od a l i a nc i t y s o m ed a ya g oc h i n aa t t e n dt h ew t o ， t h ei n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i o n w i l lb em o r ei n t e n s e w e a t h e ruse i n t e r n a t i o n a lf u n do ru s et h em e t h o do fi n t e r n a t i o n a lb i d i n gt h eo w e rm u s t s t r i c t l ya b b e yt h ei _ n t e r n a t i o n a l r u l e s i ti sab i gc h a l l e n g ef o rt h e c o 1 s t r t l c t i ( 、nm a g e t g e ri nc h i n a ni sa l s oag o o do p p o r t u n i t yt oi m p r o v e t h ele v e lo fm a n a g e m e n t t h i sp a p e ri sb a s e d0 1 1t h es t u d ) t h ej e a s i b i l i t ys l u d yo f p i p i n gw a t e rr e s o u r c e p r o t e c t i o np r o j e c t # o r el u a n ，i v e l 。t ot i a n j i n c o m b i n i n gw i t h t h ep r a c t i c eo f c h a n n e l i n gw a t e ra n dp r o t e c t i n gw a t e rr e s o u r c ec o n s t r u c t i o n ，i h a v em a d es o m e i n c i s i v ea n a l y s e sf o rt h ec h a r a c t e r i s t i cp r o j e c t ，h a p p e n e dc l a i me a s e s ，t h ec a l c u l a t e m e t h o do fc o s ta n dt i m e m o r e o v e rfs t u d ) ：t h ep r o b l e mo fh o wt op r e d i c tt h ec o m i n g c l a i m sa n dh o wt oa v o i dt h e m o nt h i sb a s i s ，1c r e a t i v e l ya s et h ep r a c t i c a li m p l e m e n t a n dm e t h o dt om a k ed e e p l ya n a l y s e so ne n f o r c i n gc o n t r a c tm a n a g e m e n t a n d i n c r e a s i n gi n v e s t m e n tr e t u r n w i t ht h ea n a l y s e s1f o u n dt h a tt h e r ei sc o m p a r a beb e t w e e nt h eh a p p e n e d c l a i m sc a s e sa n dt h ef u t u r ec o n s t r u c t i o n a n dt h ef u t u r ec l a i m sc a nb ep r e d i c t e d t h e n g i v et h ep r a c t i c ef o ra v o i d i n gt h ef o t u r ec l a i m s ，a n di a l s op u ts o m ea d v i c ef o rt h e c o n s t r u c t i o no fn e x ts t a g e s u c ha se n f o r c ec o n | r a c tm a n a g e m e n t ，m a k eg o o du s eo f t h ee n g i n e e r ，a n dc o n s i d e r i n gc h i n e s er e a l i t y w h e ns e l e c t i n gc o n t r a c t o r s a l lt h e r e s u l t sw i l lb eu s e f u lf o rt h ec o n s t r u c t i o no ft h en e x ts t a g e ，f u r t h e r m o r e ，i ti so f i n s t r u c t i v ea f f e c t i o nf o r t h ec o n s t r u c t i o nm a n a g e m e n to f a l i k ep r o j e c t s 、 摘垂 k e yw o r d sc o n s t r u c t i o nc l a i m e ：c o n t r a c tm a n a g e m e n t ：c o m p a r a b ；ii t y 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京工业大学或其他教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名日期： 关于论文使用授权的说明 本人完全了解北京工业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部 分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 工 签名：笾导师签名：继日期：q 垒：型 第1 章绪论 i i 1 论文背景 第1 章绪论 我国业主与承包商相比，索赔管理工作起步较晚，经验不足。山于长期受计 划经济体制和思想的影响，国内基本建没项目根本没有“索赔”这一概念因此 也没有所谓的“索赔管理”。直到二十世纪八十年代中期，云南鲁钿革引水发电 工程中引入了国际工程管理模式，首次把索赠观念带到了中国。以后的近二十年 中，我国业主和承包商逐渐认识到工程旌工中索赔的重要性，工程索赔管理得到 了前所未有的发展。但是，与发达国家相比，我国业主和工程师的思想观念仍然 很落后，管理经验不足。 随着改革丌放的进一步深化，为繁荣我国经济，我国积极利用借贷和引进外 资修建工程，如世界银行贷款i 员目、哑洲玎发银行贷款项目、f 1 本海外经济胁力 基金贷款项目以及其他中外合资、外商独资项目等。这些项目一般要求进行国际 竞争性招标，世行成员国和瑞士的工程承包公司和工程咨询公司都可以自由参加 投标竞争。至今，世界上2 2 5 家大承包商和2 0 0 家大咨询公司中均各有近百家进 入过我国参与投标或承接任务。近年来，国内的大趔国际工程项目主要有：京津 塘高速公路、上海地铁工程、四川二滩水电站、广州抽水蓄能电站、河南小浪底 水利椒纽工程等几十项。 我国的成功入世，加速了市场准入机制的进一步完善，越来越多的国外承包 商进入了中国建筑市场。这些艮期从事国际工程，具有丰富索赔管理经验的国外 承包商带来了先进的管理理念和j l | = 程技术，对我幽建筑市场起到一定的推动作 用，同时也给我国的业主和工程师带来了严峻的挑战：如何管理好国际工程? 怎 样进行索赔管理? 这就要求我国的业主和工程师对索赔管理进行系统的学习和 深入研究，以保证我国投资者的利益，保证：i = 程顺利实施，进而进。步深化我国 建筑业改革，推动我国建筑业与国际惯例全面接轨。 1 2 立题意义 施工索赔管理是一项系统工程，虽然国内的索赔工作已开展了近二十年，但 是，出于工程各方不注重资料的搜集和总结，没有形成一个有机的索赔管理体系。 ，l l j l 业人7 i ：r j 。蛳! | 学幢论卫 囤内目前尚无专门机构对索赔事件i 韭行系列调查统计，美国某机构曾时政府 管理的各项工程进行调查，其结果可作为我们的参考。 ( 1 ) 索赔次数和索赔成功牢 被渊查的2 2 项工程r i ，共发生施工索赔1 2 7 次，i 卜均每项2 0 次，其中3 7 8 次为单项索赌，4 9 次为综合索赔。单项索赔中有f 7 次，综合索赔中有1 2 次皆 因索焙证掘不足而被业主撤消，撤消率为6 8 ，即成功卒为2 ，单项成功率 为9 5 j ，综合成功率为7 5 5 。1 程索峪率( 即索赔成功后而获得的赔偿费用 占合同额的比例) 为增量索赔率为6 ，减量索赔率为0 5 7 。 ( 2 ) 索赔与工期延长 在3 1 3 次增量索赔中，有8 0 次同时要求延长工期，要求延期的索赔次数占 增量索赔总数的2 j 6 ，每项索赔平均延长2 0 天。 ( 3 ) 索赔的比例分布( 见下表) 索赔种类事件 比例分锚 设计错误是引起索赔的主要因素其出现次数占增量索赂的4 6 ，获得 的赔偿费用占赔偿总额的4 0 。 是引起索赔的重要因素分随意性变更和强制性变更两种。前 工程变更者是指业主因最初工作范围不同或要求增减工程量所做出的 变更；后者是指因法规或舰稃变化所做出的工程变更。这两种 变更的索赔次数在增量索赔中占2 6 ，所获得的峙偿费用占赔 偿总额的2 8 。 现场条件变化指现场施工条件与合同规定不符，发生次数i 吁l 矾蚶偿额占 1 3 。 恶劣气候和罢工基本上是要求延长工期，因此所获得的延期占总诞 l f j 的6 0 其他包括终止合同和停工等一些不常发生的索赔，次数i l 戮， 赔偿额占1 9 。 ( 4 ) 相关因素分析 调查结果表明： 工程规模越大，施工索赔机会和次数就越多。其中大于5 0 0 万美元的： 程共发生索赔1 5 1 次，占4 5 ，赔偿费用为3 9 1 7 万美元，占总赔偿额6 删一。 第l 奇绪论 中标的标价低了二次低标价( 即第二个最低标价) 的幅度越大，索赔发生 率越高。据统计，低于次低标价1 0 以内中标的工程，其索赔发生次数为3 4 次， 占索赔总数1 3 所获得赔偿额为8 3 1 力i 美元，占总赔偿额1 5 ；而低于次低标 价1 0 以上中标的工程，共发生索赔2 3 1 次，占总数的8 7 ，获得焙偿额为4 8 1 2 力- 美元，占总赔偿额的8 5 。 这个例子具有普遍性，对本工程的索赔管理有一定的参考价值。 本论文以科研课题引滦入津水源保护工程施工索赔与工程变更可行性研 究为依托，以现有的合同条件和规范为基础，参考国内外其他类似工程，对灭 津市引滦入津水源保护工程施工过程中可能出现的索焙事件进行研究。科学剖析 已经发生了的索赔事件，合理预见将来可能发生的索赔因素，深入分析导致索赔 的根源，并制定相应的防范措施和处理程序。以便于业主有效控制投资、保汪工 程顺利进行。 论文在我国法律的基础上，按照与国际惯例接轨的原则，对业主的国际工程 索赔管理进行了初步探索，并试图建立一整套处理国际工程索赔的原则、方法和 理论，以维护业主的合法利益。同时，希望能对旌工企业的索赔管理工作提供一 些有益参考，增强其开拓国际市场的能力。 第2 章国际工程施工索赔综述 2 。1 索赔概述 2 1 1 施工索赔的概念 索赔有。一泛的含义，它是索要、索付的意思，可以概括为如下三个方面： ( 1 ) 方违约使另一方蒙受损失，受损方向对方提出赔偿损失的要求； ( 2 ) 发生应山业主承担责任的特殊风险或遇到不利自然条件等情况，使承 包商蒙受较大损失而向业主提出补偿损失的要求： ( 3 ) 承包商本人应当获得的正当利益，由于没能及时得到监理工程师的确 认和业主应给予的支付，而以j f 式函件向业主提出索焙。 在实际工作中，“索赔”是双向的，业主和承包商都可能提出索赔要求，但 业主索赔数量较小，而且处理方便。可以通过冲帐、扣拨工程款、扣保证金等实 现对承包商的索赔；丽承包商对业主的索赔则比较困难一些。通常情况下，索赔 是指承包商( 施工单位) 在合同实臆过程中，对非自身原因造成的工程延期、费 用增加而要求业主给予补偿损失的一种权利要求。而业主( 建设单位) 对于属于 承包商应承担责任造成的、且实际发生了的损失，也可向承包商提出索赔。 2 1 2 施工索赔的畦质 索赔的性质属于经济补偿行为，而不是惩罚，索焙属于正确履行合同的f 当 权利要求。索赔双方所受到的损害，与索赔双方的行为并不一定存在法律上的因 果关系。导致索赔事件的发生，t ，j 1 以是一定行为造成的，也可能是不可抗力事件 引起的，可以是对方当事人的行为导致的，也可能是任何第三方行为所导致的。 索赔在一般情况下都可以通过协商方式友好解决，若双方无法达成妥协时，争议 可通过仲裁解决。 2 1 3 旋工索赔的意义 ( 1 ) 索赔是合同管理的重要环扎索赔和合同管理有直接的联系，合同是 索赔的依据。整个索赔处理过程就是执行合同的过程，从项目开工后，合同人员 就必须将每闩的实施合同的情况与原合同分析，若出现索赔事件，就应当研究是 粥2 币岛l 程施i 柔辩谬# 述 否提出索赔。索赔的依据在于n 常合同管理的证据，想要索赔成功，必须加强合 同管理。 ( 2 ) 索赔有利于业主、承包商叔方自身索质和管理水平的提高。工程施工 索赔直接关系到业主和承包商双方的利益，索赔和处理索赔的过程实质上是双方 管理水平的综合体现。作为业主为使工程顺利进行，如期完成，早闩投产取得效 益，就必须加强自身管理，做好资金、技术等各项有关工作，保证工程中各项问 题及时解决；作为承包商要实现合同目标，取得索赔，争取自己应得的利益，就 必须加强各项基础管理工作，对工程的质量、进度、变更等进行更严格、更细致 的管理，进而推动建筑行q p 管理的加强与提高。 ( 3 ) 索赔是合同双方利益的体现。从某种意义上讲，索赔是一种风险的转 移或再分配，如果承包商利用索赔的方法使自己尽可能的损失得! i t c h 偿，就会降 低工程报价中的风险费用，从而使业主得到相对较低的报价，当工程施工中发生 这种费用时可以按实际支出给予补偿，也使工程造价更趋于合理。作为承包商， 要取得索赔，保证自己应得的利益，就必须做到自己不违约，权利保证工程质量 和进度，实现合同目标。同样，作为业主，要通过索赔的处理和解决，保汪工程 顺利进行，使建设项目按期完工，早日投产取得经济效益。 ( 4 ) 索赔是挽救成本损失的重要手段。在合同实旋过程中，由于建设项目 的主客观条件发生了与原合同不一致的情况使承包商的实际工程成本增加，承 包商为了挽回损失，通过索赔加以解决。显然，索焙是以赔偿实际损失为原则的， 承包商必须准确地提供整个工程成本的分析和管理，以便确定挽回损失的数量。 ( 5 ) 索赔有利于国内工程建设管理与困际管理接轨。索赔是围际工程建设 中非常普遍的做法，尽快学习、掌握、运用国际i ：工程建设管理的通行做法，不 仅有利于我国企业工程建设管理水平的提高，而日对我国企业顺利参与国际工程 承包、国外一i = 程建设都有着重要的意义。 2 1 4 工程索赔的分类 施工索焙名类繁多，按不同的原则有不同的分类。日莳幽内外对旌工索赔的 分类法，大致可以归纳为以下七种。 ( 一) 按发生索赔的原因分类 ( 1 ) 增加( 或减少) 工程量索赔： 化柬i 业人学卜，：蛐卜位沦卫 ( 2 ) 地基变化索赔： ( 3 ) t 期延长索赔： ( 4 ) 加速施工索赔； ( 5 ) 小利自然条件及认为障碍索赔： ( 6 ) 工程范围变更索赔： ( 7 ) 合同文件错误索焙： ( 8 ) 工程拖期索赔； ( 9 ) 暂停施工索赔； ( 1 0 ) 终止合同索赔： ( 1 1 ) 设汁图纸拖交索赔： 拖延付款索赔； 物价上涨索赔； 业主风险索赔； ( 1 5 ) 特殊风险索赔： ( 1 6 ) 不可抗拒天灾索赔； ( 1 7 ) 业主违约索赔； ( 1 8 ) 法令变更索赔等等。 ( 二) 按索赔的目的分类 ( 1 ) 工期索赔； ( 2 ) 经济索赔。 ( 三) 按索贻的合同依据分类 ( 1 ) 合同规定的索赔： ( 2 ) 非合同规定的索赔。 ( 四) 按索赔的有关当事人分类 ( i ) 工程承包商同业主之问的索赔 ( 2 ) 总承包商同分包商之问的索赔 ( 3 ) 承包商同供货商之间的索赔。 ( 五) 按索赔的对象分类 ( 1 ) 索赔： 一6 鞯2 币固盼、t 程膪工索赔综述 ( 2 ) 反索赔。 ( 六) 按索赔的业务范围分类 ( 1 ) 施一 索赔； ( 2 ) 商务索赔。 ( 七) 按索赔的处理方式分类 ( 1 ) 单项索赔； ( 2 ) 综合索赔。 2 2 业主向承包商的索赔 索赔是双方面的，一股工程施工承包合同中的索赔条款是指承包商向业主的 索赔。业主也可向承包商提出索焙。业主向承包商的索赔具有以f 两个特点： ( 1 ) 发生的频率要低得多。业主扣留承包商在现场的材料和设备，没收履 约担保来弥补损失的现象是比较少见的。业主除了要向承包商按期付款、提供施 工现场和负相应的协调管理责任外，还要承担许多社会环境、自然条件变化等风 险，而这些风险又不是业主可以预先加以控制的。而承包商则不同，他的义务是 按合同要求进行施工，只要施工技术和管理不出大的漏洞，能如期按质、按量完 工，一般不太容易违约。 ， ( 2 ) 在向承包商的索赔处理中，业主处于主动地位，他可以直接从应付给 承包商的工程款中扣抵；从滞留会中扣款加以补偿；因承包商严重违约不得不中 止合同时，业主可用履约保函从银行中得到补偿，甚至还可以留置承包商的材料、 设备作为抵押。而承包商向业主要求索赔时，则须经过索赔申请、监理工程师审 核、业主批准程序，才能从业主那里得到补偿，承包商处于较被动的地位。 业主对承包商的反索赔策略，应着眼于对损失的防止和挽回，是为了取得项 目实施管理的主动权而采取的措施。当承包商就某一事件提出索赔时，业主应 对其索赔要求进行核实、评估，揭露其不合理部分，否定或部分否定对方的婴求， 使自己不受或少受损失。另一种形式是，就承包商应负的责任向他提出索赔，以 减少向承包商支付的款项。 2 3 施工索赔与工程变更的关系 工程变更是指在施工过程中，监理工程师根据工作需要，下达指令对招标文 i li 业j 、 1 蛳i 学他论芷 f - 二q , 的腺设汁或经监鲤j l 程师批准的施i ：方案进行任一方面的改变。工程变更与 施工索峨之| 1 j j 存在相似之处和不同点。 2 3 ，1 施工索赔与工程变更之间的联系 ( 1 ) 发，t 的原因襁似 当承包商完成的实际工程量相对_ _ ：工程量表中的工程量增加时，工程变更与 施工索赔发生的原因都是由于承包商完成了工程量表中没有规定的工作，或在施 工过程中发生了意外事件。即：承包商完成的工作超出了合同文件规定的范围。 ( 2 ) 处理的结果干h 似 当工程变更的发生导致承包商费用增_ 扫l l 或工期延长时，监理工程师在处理工 程变更与施工索赔时，都是按照合同的有关规定对符合合同条件的工程变更与施 工索赔给予承包商一定的费用补偿( 经济补偿) 或批准展延工期( 工期补偿) 。 2 。3 ，2 旌工索赔与工程变更之间的区别 ( 1 ) 承包商所处的地位不同 工程变更是指业主或监理工程师发布变更指令后，主动与业主或承包商协 商，确定一个补偿额度；而施工索赔是指承包商根据法律和合同条件对认为有权 得到的利益主动向业主索要补偿的过程。其中可能包括他应得的利益未予以支付 的情况；也可能是虽己支付，但仍认为不足以补偿其所受的损失的情况。从这个 角度来看，在i 程变更的处理过程r p ，承包商处于被动地位：而在施工索焙的处 理过程中，承包商处于主动地位。 ( 2 ) 经济补偿的范闹不同 工程变更是因为多做或少做了某些：_ f ：作，其补偿除了工程成本外，还应包括 相应的利润：而旌工索赔则纯属补偿损突，其费用只计成本而不包括利润。 ( 3 ) 对工程投资或工期影响不同 工程变更可能导致费用增加，也可能导致费用减少：对工期的影响同样有两 个方面，即工程变更所导致的费用支出不定增加，工期不一定延长：两施工索 蜡却不同，一旦索蜡成功工程费用支出定j 糟加，工期一定延长。 ( 4 ) 发生的时问不同 工程变更是监理工程师或业主发和变更指令后，承包商才按照指示执行，完 讲2 翠嘲轴t 程施f 索期环述 成工作，即工程变更是变更在盼，完成工作在后：而施工索赔是承包商在完成工 作之后， 向业主提出索赔，即完成厂作的誊实存i j i 。索赔在后。 ( 5 ) 有权申述主体不同 对于工程变更来说，参与工程建哎的各方( 包括业主、承包商、监理工程师、 设讨+ 单位) 都可以提出变更申述；而施工索赔的申述主体只能是合同双方的当事 人( 承包商和业主) 。 ( 6 ) 工程变更与旌工索赔的处理程序不同 在工程管理实践中，处理工程变更和施工索赔的程序是不同的。在参阅了 f 1 d i c 条款和有关文献之后，笔者总结出了一套比较完整的工程变更处理程序和 施工索赔处理程序见图2 1 和图2 2 。 北京丁业人学l i 学帧i 学位论艾 幽2 - ii ：羁! 变更处理程序 1 0 銎：三璺兰：耋些三耋竺耋誊鎏 图2 - 2 旋工索赔处理程序 隶i 、人，；= = f + 坝i 学位沧之 第3 章天津市引滦入津水源保护工程概况 3 1 天津市引滦入津水源保护工程工程概况 3 1 1 工程概况 天津订丁引滦入津水源保护：i ：程始于于桥水阼，终于大张庄泵站。工程包括 】二桥水库水源保护i ：程、新建州河暗渠r 程、引滦专用州渠治理： 程和原水公 司管理设旋等。线路全长1 2 4 ，3 k i n ，其中于桥水库水源保护工程主要包括：水 土保持工程、库周村落和医院固体废弃物处理及污水处理工程、滨湖带生念保 护及水质保护：| 二程：新建州河暗渠工程全部采用三孔箱涵输水方式，单i l 净断 面尺寸为4 3 m 4 3 m ，渠线沿州河左岸缸嚣，全长3 4 1 4 k m ，设计引水规模 5 0 m 3 s ，主要建筑物包括：州河节制闸、暗渠箱涵、进出口闸、调节池、检修 闸、倒吸虹和穿越铁路、公路建筑物等；引滦专用明渠治理工程主要包括九王 庄至大张庄泵站6 4 2 k m 渠道护砌工程、交义建筑物维修加固工程、封闭管理 及绿化工程；同时，设置工程管理机构“天津市引滦饮用水源保护工程有限责 任公司”，建设通讯和管理信息系统。工程总投资2 3 9 9 亿元人民币，建设资 金由亚洲丌发银行贷款、田家丌发银行和资本金三部分组成。工程于2 0 0 1 年 9 月丌工，计划2 0 0 5 年完j l 3 1 2 工程投融资情况 拟建的三项工程，加上新成立的天津市原水公司需要的管理设施费用，估 算总投资2 4 7 3 亿元( 包括建设期贷款利息及启动费) ，资金筹措来自下列三 个渠道： ( 1 ) 亚洲开发银行贷款。贷款会额为1 0 3 8 0 万美元，折合人民币约8 6 亿 元，占项目总投资的3 4 7 6 ， ( 2 ) 中国国家玎发银行贷款。贷款金额约为7 3 亿元，占项目总投资的 2 9 4 4 。 ( 3 ) 资本会。项目资本金为约8 ，8 3 亿元，占项目总投资的3 5 8 0 。 通过对工程项目的经济评价，预计还款来源主要来自以f 三个方面：新增 水价收入、循环水收入、节水收入。 竺：耋銮鲨卫= j 鲨全兰尘鎏堡芝! ；堡兰垡 3 2 工程施工承包合同招标情况 3 2 1 工程招标范围 天津市引滦入津水源保护_ t 程是亚行贷款项目，采用了弧行关于国内工程 招标采购小型合同范本( ( ( s m a l lc o n t r a c t s ) ) ) 为依据进行招标采购。 本工程中的于桥水库水源保护工程主要包括水上保持、源头固边治理、生态 和水质保护，分为5 个土建标，汁划于2 0 0 2 年6 月，门r ，2 0 0 5 年1 2 月完工； 新建州河暗渠工程全部采用3 孔箱涵输水，渠线沿州河左岸椎置，全长3 4 1 4 公 黾，分为2 】个土建标，计划于2 0 0 2 年4 月丌_ ，2 0 0 4 年1 2 月完工；引滦专用 明渠治理工程主要包括九王庄至丈张庄泵站，全长6 4 2 公早，包括渠道护砌、 维修加固、封闭绿化，分为3 6 个土建标，计划于2 0 0 1 年7 月开工，2 0 0 4 年1 2 月完工，即2 0 0 4 年保证实现全线通水。 3 。2 2 评标结果 到2 0 0 3 年l o 月为止，暗渠2 1 个标段和明渠3 6 个标中的2 1 个标段的招标 工作已结束。经过评标委员会严格的评价和比较。最终以最低评标价选定了承包 商。但标价普遍低于工程概算，这将对工程的质量控制、投资控制和进度控制等 工作增加了难度。 3 2 3 施工索赔的相关合同条款 作为一个比较完备的合同，应为承包商留何充分的索峪权利，以保证合同双 方权利义务关系的平衡。我们经过对合同的深入分析，将合同中有关索焙的条款 摘录如下： ( 一) 通用条款中有关索赔的条款 1 9 1 款：业主应提供给承包人全部施工场地，如果到合同专用条款中舰定的 开工同期未能提供相应的现场，则应认为业主拖延了卡h 关作, i k f ( , j 了r 始，并视之为 补偿事件。 2 9 1 款：如果业主指示承包人进行技术条款中没有规定的试验，以检验工程 的任何部分是否有缺陷，如果该试验表明确有缺陷存在，那么，承包人应承担试 化艰i 业人掌丁学坝i 学位论义 验和全部试样的费用，如果没有缺陷，则该试验按补偿事件处理。 3 8 1 款：除作是i m 致包人弓f 起的，卜i 述情况视为补偿事件： ( 1 ) 至合j i i l 专用条款中舰定的场地占有f f 期，业主仍未能提供相应的场地： ( 2 ) 由j 二业主修改“其它承包人表”而影响本合同中承包人酌工作； ( 3 ) 业主未能按时提供工程实施所需的图纸、技术要求或指示； ( 4 ) 业主指示承包人对工程进行剥露或额外的试验，而其后并未发现缺陷； ( 5 ) 现场条件与本束可以在颁发中标通知书前从提供给承包人的资料( 包 括现场嘲查报告) 、公丌发行的资料和现场勘测结果中合理预见的情况发生了重 大变化： ( 6 ) 不可抗力，包括但不限于战争、暴乱、内战、罢工、火灾、洪水和地 震等不可抗力事件； ( 7 ) 业主指示承包人处理不可预见的情况，由业主造成的缺陷，或为了安 全和其他原因所要进行的额外工作； ( 8 ) 其它承包人、公共机关、公用设施部门或业主未能按合同中规定的闩 期和其它限制条件工作，以及上述各方之间的不协调导致承包人的延误： ( 9 ) 拖延支付预付款； ( j o ) 合同专用条款中所列出的其它补偿事件。 3 8 2 款：补偿事件造成额外费用或使得工程无法在预定完工日期之前完成， 则应增加合同价格和或延长预定完工r 期。 3 8 3 款：一型承包人提供了说明每一个补偿事件对其估算费用产生影响的资 料，业主即对该资料进行评估，并对合同价格做相应的凋整。如果承包人的费用 估算不合理，业主则应对此做出自己的估算，并据此调整合同价格。如果合同价 调整或预定完工f 1 期的延长不能达成一致，承包人应按业主的评估完成工程，争 义山仲裁解决。 3 8 4 款：由于承包人未能提自口通报或未能与业主合作从而导致业主利益受到 不利影响的事件，承包人无权得到补偿。 仁一) 专用条款中有关索赔的条款 第1 9 条场地的占用 1 9 1 款修改如下： 笫3 鼋天津市哼i 滦入淬水源保护t 程概况 业主应按照招标文件技术条款和有关招标图纸的要求负责提供相应的施工 场地，如果到合同专用条款中规定的丌工同期，业主未能提供相应的现场，则应 认为业主拖延了相关作业的丌始，并视之为补偿事件。 ( 三) 技术条款中有关索赔的条款 1 5 1 1 ( 3 ) 交货同期的变更。按本合同通用条款第2 2 条修订的合同进 度计划，经工程师批准后，承包人可根据修订后的进度计划，要求变更工程材料 的交货同期，但由于承包人原因造成的进度计划延误而变更交货日期时，承包人 应免费保管按原定交货同期到达的工程材料。由于业主原因，要求变更交货f 1 期 而影响承包人的施工进度时，承包入有权要求延长工期或获得费用补偿。 l ，5 1 3 ( 4 ) 由业主提供的工程材料，经取样检验发现不合格时，由工程师 会同业主联系解决。由此造成的承包人的损失出业主予以补偿。 3 3 工程进展情况 本工程暗渠工程部分于2 0 0 2 年5 月3 1f 1 ”工，到2 0 0 3 年7 月为l e ，z i o - - - z 1 3 和c y 6 五个标段已全部完工，z 6 z 9 四个标段已完成工程量的8 0 ，其他标段 电丁f 在进行之中；明渠工程于2 0 0 1 年4 月2 0 同丌工，到2 0 0 3 年5 月为止，护 砌工程已全部结束，除了道路工程还没有招标外，其他工程也均已丌工；于桥水 源保护工程自2 0 0 2 年l o 月开工到2 0 0 3 年7 月，仅完成了示范段工程。 3 4 研究对象 在整个水源保护工程的三大组成部分中，于桥水库水源保护工程的核心工作 是移民，涉及不到技术难题，发生胞工索赔的机会很小；引滦专用明渠治理工程 主要包括护砌和绿化两部分，旋工难度很小，而且绝大部分风险都可以事先预测， 所以涉及的施工索赔也很少；暗渠工程施工情况相对比较复杂，投资比较大，索 赔风险比较多，是整个水源保护工程主要的投资控制源头。因此，我们的研究重 点是暗渠工程，具体研究对象是已完成的z i o z 1 3 四个标段。根据对这四个标 段已经发生的索赔事件的分析研究，合理预测未来工程可能发生的索赔事件及其 索赔款额，并进而寻求相应的防范措施。 3 5 技术路线 1 ) 对工程已发生的施工索赔进行统计和分类，分析索赔事件的类型和特点； l l ：i 业j 、+ 譬r 0 咱虫i 。学缸沦奠 2 ) 分圻施j ：索赔t f 】的经济索赔t f f l ： 期索赔的汁算方法： ： ) 分类型埘典型施：e 索嫩进行i 十算、分析，研究各不同索赔类型计算的方法 及要j _ ： 4 ) x , j 。已完成i 。稿佩j 未完成一】2 p 的地质等情况进行比较研究，分析两者是否具 有可比性： 5 ) 利用已发生索赔事i i 二的分析结果，找出引起索赔的主要因素，并合理预测 工程将来可能发生的索赔事项及索赔费用，提出相应的防范措旌。 一i 釜：要歪登卫型銮金鲨銮鎏堡：王碧兰垒兰竺坚二耋些2 堑_ _ 第4 章天津市引滦入津水源保护工程已发生的 施工索赔分析 4 1 工程已发生的施工索赔综述 4 1 1 工程已发生的施工索赔汇总 z i o z 1 3 杯这四个标段到竣工为止，承包商共提出了1 1 0 项索赔事项，索赔 款额总计约6 9 1 5 万元人民币。具体索赔事项见表4 一l 表4 一】z 1 0 标段索赔汇总 序号补偿项目承包商报价( 元) 1 “地表植被清理”的补偿 4 0 4 4 6 0 1 4 7 “甲供材检测”的补偿 1 16 9 4 5 4 9 j“施工进场道路改变”的补偿10 8 9 2 4 0 8 0 4 “旋工进场道路改变后的加固费用”的补偿 3 0 2 6 2 2 1 5 “修建进场循环道路”的补偿 3 9 3 3 2 】6 9 6 “混凝土抗拉强度检验”的补偿 3 0 7 6 8 5 9 7“临时工稗场地坑渠埴筑”的补偿 4 1 7 6 6 8 9 0 8 “止水带、聚硫胶、闭孔费用”的补偿 6 3 6 0 0 8 5 0 9 “边坡保护措施”的补偿 5 6 2 7 7 2 6 1 1 0 “暗渠z i o 标段渗水区边坡处理”的补偿 2 9 3 7 1 4 】l 1 1 “混凝土胶凝材料增加”的补偿 7 6 5 5 0 1 7 1 2 “给村民送水”的补偿 2 0 2 0 0 7 1 3 9 1 3 “混凝土质量检查”的补偿 1 2 3 0 8 3 5 8 1 4 “四号检修闸购买部分钢筋”的补偿 2 4 9 5 5 0 5 1 5 “河砂运距增加”的补偿1 0 4 4 1 5 6 0 6 1 6 “地基承载力试验”的补偿 1 6 4 7 5 1 5 4 1 7 “箱涵标识计同工”的补偿 2 0 6 9 5 o o 1 8 “给监理部交付电费”的补偿 2 6 8 1 9 6 9 “出于配合比改变导致混凝土骨料费用增加”的补 1 92 9 7 5 4 6 6 7 偿 2 0 “混凝土骨料价差导致投资费用增加”的补偿 2 2 8 7 0 4 1 7 3 2 1 “冬季施工增加措施费用”的补偿 l8 3 8 9 8 7 4 6 2 2 “降m 增加工程费用”的补偿 8 8 0 9 3 5 l 2 3 “因雷击造成搅拌站设备损坏”的补偿 1 1 3 4 0 9 9 l 2 4 “修建典礼场地、布置会场计日工”的补偿 9 8 9 5 6 o o 2 5 “征用东贾路排水沟渠”的补偿 5 7 0 8 2 3 2 序号补偿项目承包商报价( 元) 2 6 “主体工期缩短费用增加”的补偿 5 9 8 6 2 0 0 0 0 2 7 “土方施工受高压线影响”的补偿 2 2 7 7 2 1 7 0 0 2 8 “4 # 检修闸尾施jr ：采用发电机供电”的补偿 l0 2 8 7 6 2 3 2 9“非典”影响赞用补偿 0 4 3 3 7 6 5 i 合汁1 9 0 3 8 9 6 8 8 6 表4 - 2 z i i 标段索赔汇总 序号补偿项目承包商报价( 元) l “清除农作物费用”的补偿3 2 0 3 4 7 2 “砂子运距增加”的补偿9 8 2 7 8 2 3“甲供钢材、水泥检验费用”的补偿1 4 4 9 8 6 4“地基承载力测试费用”的补偿7 6 6 0 8 5“增加砼抗拉强度检验”的补偿2 5 9 2 9 6 “涵箱砼强度、外观质量检查”的补偿 1 1 4 6 6 l 7 “旁通道路占地”的补偿 7 5 2 7 6 8“细砂层边坡防护”的补偿1 5 9 5 6 2 0 9 “地质变化增加排水费用”的补偿 5 7 7 0 8 8 1 0“地基处理增加费用”的补偿2 4 1 1 2 7 1 1 “降雨影响费用增加”的补偿 1 6 4 4 0 3 1 2“赶工增加费用”的补偿2 5 8 6 0 7 0 1 3 “石子运输费用增加”的补偿 2 5 0 0 2 1 4 “外加剂涨价”的补偿 5 0 9 7 4 3 “止水带、闭孔泡沫塑料板、双组份聚硫胶调价 1 52 5 2 7 8 6 费用”的补偿 1 6“汽油、柴油涨价”的补偿8 8 6 3 4 1 7 “增加砼胶凝材料”的补偿 1 1 1 6 0 3 6 1 8“延迟提供施工场地”的补偿3 7 0 7 4 4 1 9“地下水降低给村民送水”的补偿2 1 6 2 1 2 2 0“为业主服务”的补偿j 1 2 3 0 3 2 l“冬季施工增加费用”的补偿8 9 1 3 8 6 2 2 “铁路以北提供场地延误增加费用”的补偿 2 2 3 5 0 7 2 3“蓟林铁路以北施工用电”的补偿4 5 9 1 0 8 2 4“箱涵端口封堵”的补偿3 2 2 1 0 2 5“箱涵标识”的补偿2 1 1 6 5 2 6“2 4 + 7 5 7 5 6 9 2 4 + 9 8 1 5 6 9 段施工道路”的补偿5 5 6 7 0 0 2 7“杨玉公路下砼箱涵防护费用”的补偿 6 2 9 1 6 i 2 8“石油管线施工费用”的补偿2 3 7 9 2 9 9 2 9“增加明排水费用”的补偿2 3 9 l o 合计 1 5 2 1 2 8 0 3 一i s - 兰：歪：立型i 釜金：銮誊垡兰：耋量苎兰塑些：耋登2 竺- 表4 3 2 1 2 杯段索赔汇总 序号补偿项目承包商报价( 元) i“清除农作物费用”的补偿3 0 6 6 3 6 2“砂予运距增加”的补偿9 4 9 2 1 5 3 “甲供钢材、水泥检验费用”的补偿 1 4 2 0 6 7 4“增加砼抗拉强度检验”的补偿2 5 9 2 9 5“涵箱砼强度、外观质量榆杏”的补偿1 2 2 4 9 5 6“绕行道路增加费用”的补偿4 3 6 8 4 7“施工绕行道路标准提高”的补偿6 5 7 0 8“细砂层边坡防护”的补偿1 6 7 8 3 5 2 9“地质变化引起降水费用增加”的补偿1 5 6 5 1 8 7 1 0“降雨影响施工费用增加”的补偿3 6 5 4 3 8 】1 “石子运输费用增加”的补偿 2 5 0 0 2 1 2“外加剂涨价”的补偿5 9 8 7 1 7 “止水带、闭孔泡沫塑料板、双组份聚硫胶调价 1 32 7 0 0 5 9 费用”的补偿 1 4“使用低标号柴油”的补偿9 3 5 7 3 1 5 “增加砼胶凝材料”的补偿 1 2 0 4 2 8 l 1 6“给村民送水”的补偿2 0 6 2 9 4 1 7 “地面附着物影响施工费用增加”的补偿2 3 1 9 6 5 3 1 8 “为业主服务”的补偿2 7 0 0 1 5 1 9“冬季旎工增加费用”的补偿2 0 8 0 3 6 9 2 0 “地基承载力测试费用”的补偿 5 6 2 4 1 2 1 “赶工费用”的补偿5 4 3 3 1 5 2 2 2 “箱涵端头封堵”的补偿 1 6 1 0 5 2 3 “基槽降水影响旌工费用增船的补偿 1 3 8 1 1 0 合计1 7 9