风险评估与控制管理程序.doc

国投昔阳黄岩汇煤矿标准 安健环风险评估标准 2008-8-5发布 国投昔阳黄岩汇煤矿 发布目录1目的42适用范围43职责44工作程序45相关文件（见附件）86记录（见附件）8前言为了规范、优化矿生产、经营管理，加速技术进步和提高企业经济效益，根据国投昔阳公司安全管理制度和煤矿安全规程的要求，制定本标准。本标准由国投昔阳公司黄岩汇煤矿安健环委员会提出并归口。本标准起草单位：安健环委员会本标准主要起草人：本标准审查人：本标准批准人：本标准由矿安健环委员会负责解释。安健环风险评估标准1. 目的 为识别本矿职业活动过程中危害事件的发生根源，评价、确认危害事件的风险程度，制定有效的风险控制措施，特制定本程序。2. 适用范围本程序适用于本矿煤炭生产、加工、服务过程中危险源的辨识、风险评价以及风险控制策划。3. 职责3.1 矿安全管理者代表负责审批矿重大风险和不可容许风险。3.2 安健环主管负责制定风险评估标准，划分区域，组织进行全矿的风险评估工作。3.3 各单位负责成立风险评估小组，收集评估资料信息，负责对本区域进行风险的评估。3.4 安健环主管负责组织对风险评估小组成员和员工进行培训。3.5 安健环主管、管理者代表负责对风险评估结果进行审核。4. 工作程序4.1 安健环主管负责起草矿风险评估工作通知，对风险评估工作做出详细的安排，并经矿领导批准后，由安健环委员下发到各单位和相关人员。通知中应划分区域、明确风险评估小组的组成和风险评估工作的要求。4.2 成立风险评估小组：4.2.1 矿级风险评估小组由矿领导、各科室领导、各区队队长和小区代表组成，主要负责全矿安健环风险评估的组织协调和指导工作，审核各小区的风险评估结果，完成矿风险评估表（概述）。4.2.2 各小区风险评估小组由区队负责人、小区代表及机械、电气、采掘、通风等专业的技术人员或者岗位工组成，主要负责本小区的安健环风险评估，重点是工作活动的风险评估，完成本小区风险评估表（概述）。4.3 安健环主管根据风险评估工作通知对风险评估小组成员进行培训，使小组成员熟悉矿安健环风险评估方法和标准、有关风险评估知识和技巧，能熟练应用风险评估方法和标准。评估小组成员应通过培训使其具备：a. 清楚收集信息和评估信息的方法；b. 有能力辨别工作场所的危害与风险、环境因素与影响；c. 有能力区分固有危害、行为危害和程序危害之间的区别；d. 熟悉工作场所中的主要危害；e. 知道工作场所和工作环境中环境因素可能产生的影响。4.4 风险评估主要步骤：a. 危险源辩识b. 风险评价c. 控制措施策划d. 措施实施4.5 危险源辩识4.5.1 各区队在收到文件之后，按照计划要求组建风险评估小组，进行分工，并在规定时间之内（一般不超过一个月）完成风险评估工作。4.5.2 风险评估小组成员应收集危险源辨识过程中可能用到的相关资料，包括：a. 本单位活动区域的平面图；b. 生产工艺和系统的资料和图纸；c. 设备清单和技术资料（识别所有类型的设备、装置和工具）；d. 材料清单和MSDS（识别所有的物质）；e. 所有工作活动的作业标准（常规和非常规的活动）；f. 工作场所环境标准（识别工作场所环境的条件）；g. 有关法律、法规、标准、规范和其他环境、安全健康管理文件；h. 事故统计表和安健环监测报告等。4.5.3 辩识应考虑：4.5.3.1. 危险源所覆盖范围：a. 本矿所辖的地理区域和行政辖区；b. 本矿所有人员的活动、承包商人员活动以及其他任何目的的来访者的活动。c. 本矿员工的常规和非常规的活动。4.5.3.2. 危险源辨识过程中应考虑“三种时态”和“三种状态”下的风险;a. 三种时态过去：以前装备、技术、工艺和人员等继续使用所产生的影响;现在：现在控制措施情况下的风险;将来：组织活动中或计划中可能带来的危险因素。b. 三种状态正常：符合正常运行或者控制标准的条件;异常：偏离正常运行或者控制标准，还没有达到事故临界值的条件;紧急：超过事故临界值，或者事故状态下。4.5.3.3. 原因分析应考虑：a. 管理系统失效或不依从；b. 缺乏培训或技能；c. 潜在的设计缺陷；d. 不适当的或不充分的维护；e. 有缺陷的程序；f. 不适当的指示或领导；g. 不符合标准的物理状况；h. 缺乏物理屏障或围堵失效。4.6 风险评价4.6.1 风险评价按七个部分进行评价，分别是：工作活动、设备、工具、材料物质、建筑构筑物、环境、健康。各风险评估表（概述）见附录4.6.2 风险评价方法： 风险等级=可能性严重性 说明：a. 当初始风险值大于等于10的工作活动需进行工作安全分析，当剩余风险小于6的工作活动不需增加补充控制措施；b. 当初始风险值大于等于10的设备、建筑构筑物需进行故障模式分析，当剩余风险小于6的设备、建筑构筑物不需增加补充控制措施；c. 当初始风险值大于等于20的健康危害、环境因素、工作活动、材料物质，且后果非常严重、可能性非常低，需制定应急预案加以控制；d. 当剩余风险值大于12的健康危害、环境因素、工作活动、设备、建筑构筑物、材料物质，需制定目标与计划加以控制。4.7 风险控制策划：4.7.1 风险措施策划应针对影响风险大小的两个因素：a. 危险源导致事件的频繁程度；b. 事件后果的严重度；并应考虑以下优先顺序的安全技术应用：a. 排除设计出新的程序或设备减少或排除危险成分。b. 替代使用新的程序或物质来代替高危险成分。c. 隔绝使用适当方式对危险源进行隔离，避免其他设备、人员接触和直接暴露于环境中。d. 操控控制自动操作生产过程中危险的部分，减少职工与风险接触的程度。e. 管理管理措施得益于人们的做法，如人员培训、急救和应急预案等。f. 个体防护用品采取适当的个人防护装置对个人施加防护避免受到危险源的伤害；4.7.2 风险评估小组针对危害辨识和原因分析结果，按照本程序和风险评估工作通知中确定的方法和标准进行风险评价，完成基准风险评估，确定风险评估的重点区域、重点工作活动及不可容许的风险，完成本单位或小区的风险评估表（概述），包括：a. 风险评估表（工作活动概述）b. 风险评估表（设备概述）c. 风险评估表（工具概述）d. 风险评估表（材料物质概述）e. 风险评估表（建筑构筑物概述）f. 风险评估表（环境概述）g. 风险评估表（健康概述）4.7.3 根据基准风险评估结果，风险评估小组应对重点区域的重点工作活动进行详细评估研究，对所有高风险工作活动进行工作安全分析，对高风险的设备、建筑构筑物进行故障模式分析，并针对不可容许风险提出控制措施建议和计划任务观察的要求。4.8 控制措施实施4.8.1 各小区完成风险评估后，将风险评估表（概述）报矿风险评估小组进行初步审核，并出具书面审核意见来指导对不符合要求的修改，以确保各小区风险评估满足：a. 危险源辨识没有遗漏；b. 风险评估标准应用正确；c. 风险控制措施技术可行、经济合理。4.8.2 各小区按照矿风险评估小区审核意见对风险评估进行修改，并将修改完成的风险评估表（概述）报矿风险评估小组，矿风险评估小组对各小区风险评估进行整理、汇总形成全矿的风险评估表（概述），报安健环主管和管理者代表审批后反馈到相关单位和人员。4.8.3 相关单位应根据批准后的风险评估表（概述）中措施要求，确定本部门应执行的任务，并制定实施计划；安健环主管应根据风险评估表（概述）中确定的措施，确定矿所有紧急情况和应急预案需求，确定需要工作许可的工作任务，制定相应措施的实施计划。这些措施和计划应提交安健环主管审核，安健环委员会讨论批准后，列入本单位或矿月度生产和经营计划或年度安健环目标与计划、安技措资金计划中实施。4.8.4 在风险控制措施策划时，应确保通过安全技术和其它方法的应用，能将当前所有不可容许的风险降低到可以容许的范围内。4.9 风险评估更新4.9.1 工作活动风险评估每年组织更新一次，应在每年底前完成。4.9.2 当发生以下情况时，应及时更新：a. 矿方针发生变化；b. 矿活动发生变化；c. 管理评审、内外审核的要求；d. 法律、法规、标准发生变化时；e. 事故、事件或不符合整改要求；f. 相关方要求；g. 目标、指标、管理方案完成后，对残余因素的评价；h. 研究、开发、引进新技术、新工艺、新设备；i. 其他情况需要时。4.9.3 各单位在采用新工艺、新设备、新技术前，应辨识出其存在的环境因素和危害，及时进行评价，并将结果记录在风险评估表（概述）。4.9.4 除了上述正式的风险评估之外，矿相关管理部门和各单位应积极培养员工的风险意识，使其具备风险评估的能力、掌握风险评估的一般方法，在工作活动中主动开展持续的风险评估，以控制生产和经营活动中随时遇到的风险。持续风险评估的内容主要包括：a. 有计划的检查（环境、设备、行为等方面）；b. 计划维修系统（设备、设施、建构筑物等）；c. 工作前评估（班会的讨论、交接班检查等）；d. 安健环审核（内部审核、外部审核）；e. 有计划的任务观察等。5. 相关文件（见附件）6. 记录（见附件）a. 风险评估表（XXX概述）b. 工作活动调查登记表c. 材料物质调查登记表d. 设备调查登记表e. 工具调查登记表f. 建筑构筑物调查登记表g. 环境因素调查登记表h. 健康危害因素调查登记表i. 风险控制措施实施计划表j. 工作安全分析表k. 设备故障影响评估表工作活动清单单位/部门填表人岗位专业范围说明:记录由上述部门所执行的全部任务。将最危险的任务列于首位。参考过去的安全情况和新的任务来决定首先分析的任务。序号工作项目名称工作项目编号设备调查登记表单位/区域填表人说明：序号设备名称设备用途所在/使用场所备注建筑、构筑物调查表单位/区域填表人说明：序号建筑、构筑物名称用途归口管理部门备注材料物质调查登记表单位/区域填表人说明：序号物质名称使用/产生场所物质用途或处理是否有害工具调查登记表单位/区域填表人说明：序号工具名称涉及工作是否统一管理一电动工具二普通工具三清洁工具环境因素调查表单位/区域填表人说明：序号环境因素产生/排放点或活动量化值环境影响频次数值一水体、大气、土壤污染源二废弃物三自然资源消耗四噪声五振动六辐射七社会影响八生态系统影响健康危害因素调查表单位/区域填表人说明：序号健康危害因素产生/排放点或活动健康危害影响一噪声二照明和视觉三极端的冷和热(30，-20)四振动五通风与空气质量六非电离辐射七电离辐射（放射）八化学刺激九生物学刺激十人类工程学十一人工搬运十二职业卫生调查26风险评估表（工作活动概述）区域/地点危险源/对象风险及后果描述原始风险值现有控制措施控制后风险值是否可容许建议补充控制措施危险事件后 果后果频率风险后果频率风险6KV配电室飞 带地线合开关设备损坏操作中采用手指口述、确认。再次确认措施已落实，电业安全操作规程指导主控室发电机发电机非同期并网生产中断操作中采用手指口述、再次确认措施已落实电业安全操作规程指导380V配电室停运检修设备设备倒换错误生产中断操作中采用手指口述、再次确认措施已落实电业安全操作规程指导35KV配电室主变带地线合开关设备损坏操作中采用手指口述、再次确认措施落实电业安全操作规程指导6KV配电室高压电动机带负荷拉刀闸设备损坏对停电设备进行再次确认电业安全操作规程指导6KV配电室高压断路器带负荷拉刀闸设备损坏对停电设备进行再次确认电业安全操作规程指导引风机房引风机引风机振动大严重时基础、转动部件损害并危及人身安全引风机停运1.事故按钮灵活、可靠2.巡检时站在风机的轴向位置3.振动超过规定值时应立即埋火处理4.振动有上涨趋势应增加巡检次数1.锅炉运行操作规程.2.设备使用说明书.3.设备档案4.巡回检查制度5.岗位责任制6.安全生产责任制零米送风机处送风机.送风机振动大严重时基础、转动部件损害并危及人身安全送风机停运1.事故按钮灵活、可靠2.巡检时站在风机的轴向位置3.振动超过规定值时应立即埋火处理4.振动有上涨趋势应增加巡检次数1.锅炉运行操作规程.2.设备使用说明书.3.设备档案4.巡回检查制度5.岗位责任制6.安全生产责任制汽轮机主厂房汽轮机发电机着火应紧急故障停机否则严重损坏设备设备损坏及人身伤害加强设备的巡检，严格遵守各种岗位制度，加强事故应急培训安全操作规程岗位责任制安全技术操作规程设备定期切换制度巡回检查制度汽轮机主厂房汽轮机励磁机着火应紧急故障停机否则严重损坏设备设备损坏加强设备的巡检，严格遵守各种岗位制度，加强事故应急演练培训安全操作规程岗位责任制安全技术操作规程设备定期切换制度巡回检查制度汽轮机主厂房汽轮机油系统着火无法立即扑灭应紧急故障停机否则严重损坏设备设备损坏及人身伤害加强车间技术安全教育，加强油系统事故应急演练培训安全操作规程岗位责任制安全技术操作规程设备定期切换制度巡回检查制度锅炉空排电动门打不开关不上锅炉停运控制开关频繁，车间定期培训设备巡检制度锅炉引风机挡板叶片脱落锅炉停运加强巡检，建议引风机改成变频设备巡检制度锅炉减温水自动调节控制失灵锅炉停运减温水调节阀阀门要更换更换设备巡检制度锅炉电接点水位计无法正常监视水位锅炉停运仪表定期校验设备巡检制度加强仪表监测一期22米、24米层1#胶带输送机未能检查出皮带开胶、起层和严重磨损现象，造成皮带被拉断，影响生产。煤尘影响身体健康设备损坏影响锅炉运行定期巡检燃料运行操作规程车间定期技术培训,月安规考试一期输煤栈桥2#胶带输送机皮带松，会造成皮带大量压煤，拉不动，清扫器不标准，造成托辊粘煤，皮带打滑、跑偏着火。煤尘影响身体健康设备损坏影响锅炉运行定期巡检燃料运行操作规程车间定期技术培训,月安规考试汽机汽轮机油压低不报警、联动电动油泵油压过低不跳机保护位移大不跳机保护汽机损坏使用电磁式仪表，加强仪表定期效验汽机跳闸保护试验仪表定期校验加强员工培训汽机汽轮机低于动作值不动作汽机损坏加强汽机跳闸保护试验和仪表定期校验汽机跳闸保护试验仪表定期校验加强员工培训生活泵房生活泵生活泵运转不平稳，杂音增大，各部振动增大单体设备损坏加强巡检表、安全检查表 、维护保养记录 、运行设备监测记录、交接班记录检查设备检修管理制度 设备检查制度 转