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资格预审文件的编制 1 一 资格审查概述 由于我国普遍实行企业经营资格 资质 生产许可和从业人员职业资格等管理制度 大多数项目招标需要审查投标资格 资格审查既是招标人的权利 也是大多数招标项目的必要程序 它对于保障招标人和投标人的利益具有重要作用 为了保证潜在投标人能够公平地获取投标竞争的机会 确保投标人满足招标项目的资格条件 同时避免招标人和投标人不必要的资源浪费 招标人应当对投标人资格组织审查 一 资格审查的目的按照法定和招标约定的投标 订立和履行合同的资格条件 确定合格投标人 二 资格审查的原则在坚持 公开 公平 公正和诚实信用 的基础上 资格审查应遵守科学 择优和合法的原则 2 三 资格审查的法律内涵在缔结合同的过程中 对合同相对人履约能力的审查是招标人应当解决的首要问题 即作为合同成立的要件之一 主体合格是缔结合同的基础条件 如果说投标相当于考试 资格审查就是选择符合主体合格条件的若干好学生 所谓中标人就是主体合格的好学生参加考试的优胜者 3 1 国内法规 1 招标投标法 第18条 招标人可以根据招标项目本身的要求 要求潜在投标人提供有关资质证明文件和业绩情况 并对潜在投标人进行资格审查 2 工程建设项目施工招标投标办法 原计委令第30号 第17条 资格审查分为资格预审和资格后审 资格预审 是指在投标前对潜在投标人进行的资格审查 资格后审 是指在开标后对投标人进行的资格审查 3 工程建设项目货物招标投标办法 七部委27号令 第16条修正后 资格预审 是指招标人出售招标文件或者发出投标邀请书前对潜在投标人进行的资格审查 资格预审一般适用于潜在投标人较多或者大型 技术复杂货物的招标 4 条例 第18条第2款规定 国有资金占控股或者主导地位的依法必须进行招标的项目 招标人应当组建资格审查委员会审查资格预审申请文件 资格审查委员会及其成员应当遵守招标投标法和本条例有关评标委员会及其成员的规定 4 5 房屋建筑和市政基础设施工程施工招标投标管理办法 建设部令2001年第89号 第16条规定了 资格预审组织 自行组织或委托代理机构 公告内容 载明资格预审的条件和获取资格预审文件的办法 资格预审文件的内容 一般应当包括资格预审申请书格式 申请人须知 以及需要投标申请人提供的企业资质 业绩 技术装备 财务状况和拟派出的项目经理与主要技术人员的简历 业绩等证明材料 第17条明确了 预审结果通知 发出资格预审合格通知书 告知获取招标文件的时间 地点和方法 同时向资格预审不合格的投标申请人告知资格预审结果 及合格申请人数确定 预审合格的投标申请人过多时 可以由招标人从中选择不少于七家资格预审合格的投标申请人 6 关于加强房屋建筑和市政基础设施工程项目施工招标投标行政监督工作的若干意见 建市 2005 208号 二 完善资格审查制度 组织方式 预审 后审 审查形式 合格制 有限数量制 预审文件内容和编制要求等 5 2 国际做法在国际上 资格预审作为一些招标采购活动的选择性程序 其意义和适用性也得到广泛认可 如 国际复兴开发银行贷款和国际开发协会信贷采购指南 2 9款 亚洲开发银行贷款采购指南 2 08款 均提出对高额 复杂性工程施工的采购而言 正式招标前进行资格预审是必要和值得的 优点剔除不合格投标人 降低采购风险鼓励优质潜在投标人预先判断竞争性减少评标工作量和时间 缺点可能增加采购时间有限投标人间容易串通评审人员主观判断招标人可能滥用权力 6 3 总体态势在国内房屋建筑和市政工程承发包领域 关于资格预审活动 主要存在两方面的现状特点 一是可选择性但实践中得到广泛选用 二是规则限定小 做法不一 1 可选择性程序 但实践中广泛选用 买方市场竞争激烈 通过资格预审的准入机制降低交易风险 减少评标工作量和招投标综合成本 2 具体操作规则限定少 房屋建筑和市政工程行业尚无统一 细致 规范的要求 实践中作法不一 资格要求 审查程序 评审专家构成等 7 二 资格条件和资格审查的内容 一 投标人的资格条件和资格审查的要素标准招标中通过对潜在投标人资格要素的审查 以确定其是否合格 一般条件 根据 招标投标法 第25条的规定 投标人是响应招标 参加投标竞争的法人或者其他组织 合格的投标人 还必须满足下述两项资格条件 一是国家有关规定对不同主体投标人的资格条件 主要要求符合国家对投标人资质管理的要素标准 二是招标人根据项目本身的要求 在招标文件或资格预审文件中规定的投标人的资格条件 主要是满足项目要求的能力要素标准 8 二 工程施工投标资格根据 建筑企业资质管理规定 建设部 2007 令第159号 建筑企业应当取得建筑企业相应类别资质证书 分为施工总承包 专业承包和劳务分包三个序列 并已在推广设计与施工一体化资质标准 设计与施工资质一体化是今后的发展方向 后 方可从事相应资质许可范围内的工程施工承包活动 结合招标项目的具体情况 参加工程施工投标人的资格能力可归纳为以下几个方面 投标人资格 企业法人资格 相应资质投标人类似项目业绩的能力投标人可投入技术和管理人员投标人的财务状况投标人可投入的设备能力其他工程技术管理要求投标人信誉投标人限制情形 如 标准施工招标资格预审文件 中明确的 9 1 工程总承包资质要求 建筑法 第26条明确规定 承担建筑工程的单位应当持有依法取得的资质证书 并在其资质等级许可的业务范围内承揽工程 标准设计施工总承包招标文件 在做好与上位法衔接的同时 为了给推广总承包留出空间 原则规定 投标人应具备承担本招标项目的资质条件 至于在具体资质要求上是否要求总承包人必须同时具有设计施工资质 由招标人根据行业管理情况 以及招标项目的特点和实际需要 在招标文件中予以明确 10 实践中 1 设计单位牵头选择承包商 或承包单位牵头选择设计单位 即有单一能力通过分包的方式各自具有项目必须的资格 2 设计 建设单位同时具备两种能力或通过联合体具备了两种资格条件 3 项目咨询管理公司中标后组织设计 施工单位这些单位分别符合项目要求的资格条件 目前 国家对工程总承包的资质没有规定 因此文件依据目前设计 工程现有资格条件以满足实际需要 资格条件中取消了必须具备安全许可证的条款 设计没有 11 2 施工总承包监理人的资质要求 标准设计施工总承包招标文件 遵循了 标准施工招标文件 对监理人的定位 建立了以监理人为主体的合同管理模式 为了防止实践中可能产生的强制监理扩大化 标准设计施工总承包招标文件 规定监理人是指在专用合同条款中指明的 受发包人委托对合同履行实施管理的法人或其他组织 照此规定 监理既包括受发包人委托的合同管理 也包括国家规定的强制监理 只有强制监理才应当委托具有相应资质的监理单位承担 某些阶段有强制性 如施工安全的建立必须有资质国家没有规定设计强制监理 12 3 工程总承包项目经理资质要求应当具备工程设计或工程施工注册类职业资格 二者至少有其中一种 文件主要从技术方面考虑 实际工作中要在具有综合管理能力的基础上 从具有上述资格之一的专家中选拔 13 三 货物投标资格货物投标单位的资格管理主要是货物产品制造 销售 安装企业的法人经营资格 行政许可和强制性认证认可制度 其中 我国现行货物生产企业的行政管理规定主要有 1 重要工业产品的生产许可证制度 中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例 国务院 2005 令第440号 中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例实施办法 国家质量监督检验检疫总局 2005 令第80号 明确规定对列入目录的重要工业产品 如 乳制品 燃气热水器 建筑扣件等 实行生产许可证制度 国家质量监督检验检疫总局负责统一监督管理全国目录产品的生产许可证 工业产品的质量安全通过消费者自我判断 企业自律和市场竞争能够有效保证的 或者通过认证制度能够有效保证的 不实行生产许可证制度 但是 列入管理目录的产品 任何企业未取得生产许可证不得生产 任何单位和个人也不得销售经营和使用未取得生产许可证的产品 14 2 强制认证制度国家对涉及人类健康和安全 动物生命和健康 以及环境保护和公共安全的产品实行强制性认证制度 根据国务院授权 国家认证认可监督管理委员会主管全国认证认可工作 强制性产品认证制度主要规定包括 强制性产品认证管理规定 国家质量监督检验检疫总局令第5号 2002年5月1日起施行 强制性产品认证标志管理办法 国家认证认可监督管理委员会公告2001年第1号 2005年5月日起施行 以及 实施强制性产品认证的产品目录 等 国家对目录产品实行强制性认征 统一认证标准 技术规则和实施程序 统一认证标志 收费标准 认证标志的名称为 中国强制认证 英文名称为ChinaCompulsoryCertification 可简称为 3C 标志 凡列入目录的产品 必须经国家指定的认证机构认证合格 取得相应的认证证书 并加施认证标志后 方可出厂销售 进口和在经营性活动中使用 15 3 特殊行业的规定国务院 促进产业结构调整暂行规定 国发 2005 40号 及相关文件中 已将火灾报警 灭火器 碳酸氢钠干粉 防火门 消防水带 消火栓 室内 外 普通消防车 罐类 专项类 列为限制类目录产品 对于拟生产上述产品的单位必须获得有关政府主管部门的核准 安全生产许可证条例 国务院 2004 令第397号 规定对危险化学品 烟花爆竹 民用爆破器材生产企业实行安全生产许可制度 企业未取得安全生产许可证的 不得从事生产活动 特种设备安全监察条例 国务院 2003 令第373号 规定国家各级质量技术监督部门对涉及生命安全 危险性较大的锅炉 压力容器 压力管道 电梯 起重机械 客运索道 大型游乐设施等特种设备的设计 制造 安装 改造 维修 使用 检验检测实施安全监察许可制度 16 4 货物招标投标人应具有的资格 1 投标人应具有经营资格 如果招标采购货物属于工业产品生产许可证管理产品目录 或者属于强制认证制度 特殊行业安全生产许可和核准制度的货物产品 投标人必须具备相应的许可证 如 重要工业产品的生产许可证 安全生产许可证 或认证证书 如 中国强制性产品认证 专营产品的货物贸易企业还应具有生产企业授权代理经销资格 2 投标人应具有的类似项目业绩 3 投标人的财务状况 4 拟入设备状况 5 联合体与分包 6 履约信誉及其他 17 5 政府采购供应商的资格条件 1 法定条件 政府采购法 第22条供应商参加政府采购活动应当具备下列条件 一 具有独立承担民事责任的能力 二 具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度 三 具有履行合同所必需的设备和专业技术能力 四 有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录 五 参加政府采购活动前三年内 在经营活动中没有重大违法记录 六 法律 行政法规规定的其他条件 2 特定条件采购人可以根据采购项目的特殊要求 规定供应商的特定条件 但不得以不合理的条件对供应商实行差别待遇或者歧视待遇 18 3 联合体投标 政府采购法 第24条两个以上的自然人 法人或者其他组织可以组成一个联合体 以一个供应商的身份共同参加政府采购 以联合体形式进行政府采购的 参加联合体的供应商均应当具备本法第22条规定的条件 并应当向采购人提交联合协议 载明联合体各方承担的工作和义务 联合体各方应当共同与采购人签订采购合同 就采购合同约定的事项对采购人承担连带责任 以联合体形式参与政府采购货物和服务招标投标的联合体各方中至少应当有一方符合采购人规定的特定条件 19 27号令第38条两个以上法人或者其他组织可以组成一个联合体 以一个投标人的身份共同投标 联合体各方签订共同投标协议后 不得再以自己名义单独投标 也不得组成或参加其他联合体在同一项目中投标 否则相关投标均无效 联合体中标的 应当指定牵头人或代表 授权其代表所有联合体成员与招标人签订合同 负责整个合同实施阶段的协调工作 但是 需要向招标人提交由所有联合体成员法定代表人签署的授权委托书 20 四 资格审查的内容一般包括 潜在投标人的资质条件 财务状况 业绩 信誉 项目管理机构及其投入人员的资格能力 招标人针对招标项目提出的其他要求 21 工程建设项目施工招投标办法 30号令 第20条对资格审查的内容规定如下 资格审查应主要审查潜在投标人或者投标人是否符合下列条件 一 具有独立订立合同的权利 二 具有履行合同的能力 包括专业 技术 资格和能力 资金 设备和其他物质设施状况 管理能力 经验 信誉和相应的从业人员 三 没有处于被责令停业 投标资格被取消 财产被接管 冻结 破产状态 四 在最近三年内没有骗取中标和严重违约及重大工程质量问题 五 法律 行政法规规定的其他资格条件 上述条款可归纳为主体合格 能力合格 状态正常 信用合格和其他合格等5个方面 22 在货物招标项目的资格审查中能力合格包括制造能力和服务能力两方面内容 招标投标法 第18条规定在赋予招标人权利的同时 也对招标人提出两条禁止性规定 即 招标人不得以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人 不得对潜在投标人实行歧视待遇 23 资格评审应按照资格预审文件 招标文件明确的评审因素和标准进行 一般可包括 是否具备有效的营业执照 经营范围是否与招标项目一致 期限是否有效 是否具备有效的安全生产许可证 施工项目 资质等级是否符合招标文件的规定的资格条件要求 如果有 审查经会计师事务所或审计机构审计的 文件规定年份的财务报表核实其财务状况 相关能力是否达到规定的标准要求 24 信誉评审 根据投标人提供的近年来发生的诉讼或促裁情况 合同履约情况 以及银行资信 判断其是否满足规定的条件要求 类似项目业绩评审 根据所提供的类似项目业绩的情况 评审其已有类似经验的程度 项目经理资格 如房建项目 注册建造师执业资格的专业 级别 另外还要求具备有效的安全生产考核合格证书 且不得担任其他在施建设工程项目的项目经理等 如有联合体投标人 联合体资质按照联合体协议约定的分工认定 审查其联合体协议中责任分工是否明确 联合体资质等级是否符合要求等 其他要求 如房建项目 考察投标人资格能力的其他重要要素要求 如人力资源 尤其是对项目经理 机械设备资源以及认证体系等 是否符合招标文件相应要求 25 装饰装修二级 幕墙一级 26 3 70 1 30 2 4分3 3 5 2 19分 27 三 资格审查的方法和程序 资格审查分为资格预审和资格后审两种 一 资格预审资格预审就是对潜在投标人在出售招标文件或者发出投标邀请书前对潜在投标人进行资格审查的方法 招标人应当在资格预审文件中载明资格预审的条件 标准和方法 通过发布招标资格预审公告 向不特定的潜在投标人发出投标邀请 并按照资格预审公告和资格预审文件确定的资格评审条件 标准和方法 组织对投标申请人的经营资格 专业资质 财务状况 类似项目业绩 履约信誉 企业认证体系等条件进行评审 确定合格的潜在投标人 28 1 工程招标资格预审办法资格审查办法分为资格预审的合格制和资格预审的有限数量制两种 分别适用于不同的条件 a 合格制 一般情报况下 应该使及合格制 凡符合资格预审文件规定资格条件标准的投标申请人 即取得相应投标资格 b 有限数量制 当潜在投标人过多时 可采用有限数量制 招标人在资格预审文件中既要规定投标资格条件 标准和评审方法 又应明确通过资格预审的投标申请人数量 29 2 资格预审的一般程序如下 1 编制资格预审文件 2 发布资格预审公告 3 出售资格预审文件 4 资格预审文件的澄清 修改 5 潜在投标人编制并递交资格预审申请文件 6 组建资格审查委员会 7 资格审查委员会评审资格预审申请文件 并编写资格评审报告 8 确定通过资格预审的申请人 9 向通过资格预审的申请人发出投标邀请书 代资格预审合格通知书 并向未通过资格预审的申请人发出资格预审结果的书面通知书 30 二 资格后审资格后审是在开标后对投标人进行资格审查的方法 一般在评标过程中的初步评审阶段 评标委员会根据招标文件规定的投标资格条件对投标人资格进行评审 投标资格评审合格的投标文件进入详细审 资格后审作为招标评标的一个重要内容在组织评标时由评标委员会负责 审查的内容与资格预审的内容一致 评标委员会按照招标文件规定的评审标准和方法进行评审 在评标报告中包括对投标人进行资格审查的内容 对未通过资格后审的投标人 不再进行详细评审 31 四 资格预审文件的编制 资格预审文件是招标人公开告诉潜在投标人参加招标项目投标竞争应具备资格条件的重要文件 是对投标申请人的经营资格 履约能力进行评审 确定合格投标人的依据 一 工程招标资格预审文件的编制工程招标资格预审文件基本内容一般包括 资格预审公告 申请人须知 资格审查办法 资格预审申请文件格式 资格预审文件的澄清与修改 项目建设概况等内容 依据 标准施工招标资格预审文件 2007年版 招标人应结合招标项目的技术管理特点和需求 按照以下基本内容和要求编制资格预审文件 32 1 资格预审公告资格预审公告包括 招标条件 项目概况与招标范围 申请人资格要求 资格预审办法 资格预审文件的获取与递交 发布公告的其他媒体 招标人的联系方式等内容 2 申请人须知 1 申请人须知前附表前附表编写内容要求 A 招标人及招标代理机构的名称 地址 联系人与电话便于申请人联系 B 工程建设项目基本情况 包括项目名称 建设地点 资金来源 出资比例 资金落实情况 招标范围 标段划分 计划工期 质量要求 使申请人了解项目基本概况 C 申请人资格条件 告知投标申请人必须具备的工程施工资质 近年类似业绩 资金财务状况 拟投入人员 设备等技术力量等资格能力要素条件和近年发生诉讼 仲裁等履约信誉情况以及是否接受联合体投标等要求 33 D 时间安排 明确申请人提出澄清资格预审文件要求的截止时间 招标人澄清 修改资格预审文件的截止时间 申请人确认收到资格预审文件澄清 修改文件的时间和资格预审申请戴上时间 使投申请人知悉资格预审活动的时间安排 E 申请文件的编写要求 明确申请文件的签字或盖章要求 申请文件的装订及文件份数 使投标申请人知悉资格预审申请文件的编写格式 F 申请文件的递交规定 明确申请文件的密封和标识要求 申请文件递交伯戴上时间及地点 是否退还 以使投标人能够正确递交申请文件 G 简要写明资格审查采用的方法 资格预审结果的通知时间及确认时间 34 2 总则总则编写要把招标工程建设项目概况 资金来源和落实情况 招标范围和计划工期及质量要求叙述清楚 声明申请人资格要求 明确预审申请文件编写所用的语言 以及参加资格预审过程的费用承担者 3 资格预审文件 4 包括资格预审文件的组成 澄清及修改A 资格预审文件由资格预审公告 申请人须知 资格审查办法 资格预审申请文件格式 项目建设概况以及对资格预审文件的澄清和修改构成 35 B 资格预审文件的澄清 要明确申请人提出澄清的时间 澄清问题的表达形式 招标人回复时间和回复方式 以及申请人对收到答复的确认时间及方式 a 申请人通过仔细阅读和研究资格预审文文件 对不明白 不理解的意思表达 模棱两可或错误的表述 或遗漏的事项 可以向招标人提出澄清要求 但澄清必须在资格预审文件规定的时间以前 以书面形式发送给招标人 b 招标人认真研究收到的所有澄清问题后 应在规定时间前以书面澄清的形式发送给所有购买了资格预审文件的潜在投标人 c 申请人应在收到澄清文件后 在规定的时间内以书面形式向招标人确认已经收到 36 C 资格预审文件的修改 明确招标人对资格预审文件进行修改 通知的方式及时间 a 招标人可以对资格预审文件中存在的问题 疏漏进行修改 但必须在资格预审文件规定的时间前 以书面形式通知申请人 如果不能在该时间前通知 招标人应顺延资格申请截止时间上 使申请人有足够的时间编制申请文件 b 申请人应在收到修改文件后进行确认 37 D 资格预审申请文件的编制 招标人应本处明确告知资格预审申请人 资格预审申请文件的组成内容 编制要求 装订及签字要求 E 资格预审申请文件的递交 招标人一般在这部分明确资格预审申请文件应按统一的规定和要求进行密封和标识 并在规定的时间和地点递交 对于没有在规则定地点 时间递交的申请文件 一律拒绝接收 F 资格预审申请文件的审查 资格预审申请文件由招标人依法组建的审查委员会按照资格预审文件规定的审查办法进行审查 G 通知和确认 明确审查结果的通知时间及方式 以及合格申请人的回复方式及时间 H 纪律与监督 对资格预审期间的纪律 保密 投诉以及对违纪的处置方式进行规定 38 3 资格审查办法 1 资格审查办法分为资格预审的合制和资格预审的有限数制两种 2 审查标准 包括初步审查和详细审查的标准 采用有限数量制时的评分标准 3 审查程序 包括资格预审申请文件的初步审查 详细审查 申请文件的澄清以及有限数量制的评分等内容和规则 4 审查结果 资格审查委员会完成资格预审申请文件的审查 确定通过资格预审的申请人名单 向招标提交书面审查报告 39 4 资格预审申请文件资格预审申请文件包括以下基本内容和格式 1 资格预审申请函 资格预审申请函是申请人响应招标人 参加招标资格预审的申请函 同意招标人或其委托代表对申请文件进行审查 并应对所递交的资格预审申请文件及有关材料内容的完整性 真实性和有效性作出声明 2 法定代表人身份证明或其授权委托书 A 法定代表人身份证明 是申请人出具的用于证明法定代表人合法身份的证明 B 授权委托书 是申请人及其法定代表人出具的正式文书 明确授权其委托代理人在规定的期限内负责申请文件的签署 澄清 递交 撤回 修改等活动 其活动后果 由申请人及其法定代表人承担法律责任 3 联合体体协议书 适用于允许联合体投标的资格预审 联合体各方联合声明共同参加资格预审和投标活动签订的联合协议 40 4 申请人基本情况 A 申请人的名称 企业性质 主要投资股东 法人治理结构 法定代表人 经营范围与方式 营业执照 注册资金 成立时间 企业资质等级与资格声明 技术负责人 联系方式 开户银行 员工专业结构与人数等 B 申请人的施工 制造或服务能力 已承接任务的合同项目总价 最大年施工 生产或服务规模能力 正在施工 生产或服务的规模数量 申请人的施工 制造或服务质量保证体系 拟投入本项目的主要设备仪器情况 5 近年财务状况 申请人应提交近年经会计师事务所或审计机构审计的财务报表 包括资产负债表 损益表 现金流量表等 用于招标人判断投标人的总体财务状以及盈利能力和偿债能力 进而评估其承担招标项目的财务能力和搞风险能力 41 6 近年完