关于股票限售期规定的总结.doc

.关于股票限售期规定的总结上市板块持股人类别限售期法律依据公司法、证券法及其它法规的普遍性规定发起人自公司成立之日起1年内不得转让。公司法第142条第一款公司公开发行股份前已发行的股份自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。公司法第142条第一款公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。离职后半年内不能转让其股份。公司法第142条第二款上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入。证券法第47条上市公司董事、监事和高级管理人员上市公司定期报告公告前30日内；上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内。自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内。上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则第13条上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份的25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。上市公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1000股的，可一次全部转让，不受前款转让比例的限制。上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则第5条战略投资者取得的上市公司A股股份3年内不得转让。外国投资者对上市公司战略投资管理办法第5条应当承诺获得首次公开发行股票配售的股票持有期限不少于12个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。网下配售的询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于3个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。证券发行与承销管理办法第23条普通股东自上市公司非公开发行股票发行结束之日起，12个月内不得转让。上市公司非公开发行股票实时细则第10条控股股东、实际控制人及其控制的企业或关联人自上市公司非公开发行股票发行结束之日起，36个月内不得转让。上市公司非公开发行股票实时细则第9条上海证券交易所发行人首次公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上市之日起1年内不得转让。上海证券交易所股票上市规则5.1.4董事、监事和高级管理人员自公司股票上市之日起一年内和离职后半年内，不得转让其所持本公司股票。上海证券交易所股票上市规则3.1.6董事、监事、高级管理人员、持有上市公司5%以上股份的股东将其持有的公司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内买入，由此所得收益归公司所有，公司董事会应当收回其所得收益，并及时披露相关情况。上海证券交易所股票上市规则3.1.7控股股东和实际控制人自发行人股票上市之日起36个月内不得转让。但转让双方存在控制关系，或者均受同一实际控制人控制的，自发行人股票上市之日起一年后，经控股股东和实际控制人申请并经本所同意，可豁免遵守前款承诺上海证券交易所股票上市规则5.1.5深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员、持有公司股份5%以上的股东其持有的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归公司所有。深圳证券交易所创业板股票上市规则3.1.12上市公司董事、监事和高级管理人员自公司股票上市之日起一年内和离职后半年内，不得转让其所持本公司股份。一年锁定期满后，拟在任职期间买卖本公司股票的，应当按有关规定提前报本所备案。深圳证券交易所创业板股票上市规则3.1.11第二款发行人发行人公开发行股票已发行的股票，自发行人股票上市之日起一年内不得转让。深圳证券交易所创业板股票上市规则5.1.4控股股东和实际控制人自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。深圳证券交易所创业板股票上市规则5.1.6首次公开发行股票申请前六个月内（以中国证监会正式受理日为基准日）进行过增资扩股的新股股份的持有人除自发行人股票上市之日起一年内不得转让外，还需在发行人向本所提出其公开发行股票上市申请时承诺：自发行人股票上市之日起二十四个月内，转让的上述新增股份不超过其所持有该新增股份总额的。深圳证券交易所创业板股票上市规则5.1.7全国中小企业股份转让系统控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票限制转让的特别规定可简单地概括为“两年三次”，该种股票须分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三之一；解除限制的时间点分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）第二章2.8节控股股东及实际控制人对其直接或间接持有的挂牌公司股票进行过转让的如果挂牌前十二个月以内，控股股东及实际控制人对其直间或间接持有的挂牌公司股票进行过转让的，不管受让人是谁，该转让部分的股票仍受“两年三次”的限制规定执行。但是主办券商为开展做市业务而取得的做市初始库存股票除外，也就是说做市商为了开展做市业务，向控股股东或实际控制人受让挂牌公司股票作为做市初始库存股票不受“两年三次”的限制。全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）第二章2.8节董事、监事、高级管理人员新三板遵照公司法规定发起人自公司成立之日起1年内不得转让公司法第142条第一款爱人者，人恒爱之；敬人者，人恒敬之；宽以济猛，猛以济宽，政是以和。将军额上能跑马，宰相肚里能撑船。最高贵的复仇是宽容。有时宽容引起的道德震动比惩罚更强烈。君子贤而能容罢，知而能容愚，博而能容浅，粹而能容杂。宽容就是忘却，人人都有痛苦，都有伤疤，动辄去揭，便添新创，旧痕新伤难愈合，忘记昨日的是非，忘记别人先前对自己的指责和谩骂，时间是良好的止痛剂，学会忘却，生活才有阳光，才有欢乐。不要轻易放弃感情，谁都会心疼；不要冲动下做决定，会后悔一生。也许只一句分手，就再也不见；也许只一次主动，就能挽回遗憾。世界上没有不争吵的感情，只有不肯包容的心灵；生活中没有不会生气的人，只有不知原谅的心。感情不是游戏，谁也伤不起；人心不是钢铁，谁也疼不起。好缘分，凭的就是真心真意；真感情，要的就是不离不弃。爱你的人，舍不得伤你；伤你的人，并不爱你。你在别人心里重不重要，自己可以感觉到。所谓华丽的转身，都有旁人看不懂的情深。人在旅途，肯陪你一程的人很多，能陪你一生的人却很少。谁在默默的等待，谁又从未走远，谁能为你一直都在？这世上，别指望人人都对你好，对你好的人一辈子也不会遇到几个。人心只有一颗，能放在心上的人毕竟不多；感情就那么一块，心里一直装着你其实是难得。动了真情，情才会最难割；付出真心，心才会最难舍。你在谁面前最蠢，就是最爱谁。其实恋爱就这么简单，会让你智商下降，完全变了性格，越来越不果断。所以啊，不管你有多聪明，多有手段，多富有攻击性，真的爱上人时，就一点也用不上。这件事情告诉我们。谁在你面前很聪明，很有手段，谁就真的不爱你呀。遇到你之前，我以为爱是惊天动地，爱是轰轰烈烈抵死缠绵；我以为爱是荡气回肠，爱是热血沸腾幸福满满。我以为爱是窒息疯狂，爱是炙热的火炭。婚姻生活牵手走过酸甜苦辣温馨与艰难，我开始懂得爱是经得起平淡。爱人者，人恒爱之；敬人者，人恒敬之；宽以济猛，猛以济宽，政是以和。将军额上能跑马，宰相肚里能撑船。最高贵的复仇是宽容。有时宽容引起的道德震动比惩罚更强烈。君子贤而能容罢，知而能容愚，博而能容浅，粹而能容杂。宽容就是忘却，人人都有痛苦，都有伤疤，动辄去揭，便添新创，旧痕新伤难愈合，忘记昨日的是非，忘记别人先前对自己的指责和谩骂，时间是良好的止痛剂，学会忘却，生活才有阳光，才有欢乐。不要轻易放弃感情，谁都会心疼；不要冲动下做决定，会后悔一生。也许只一句分手，就再也不见；也许只一次主动，就能挽回遗憾。世界上没有不争吵的感情，只有不肯包容的心灵；生活中没有不会生气的人，只有不知原谅的心。感情不是游戏，谁也伤不起；人心不是钢铁，谁也疼不起。好缘分，凭的就是真心真意；真感情，要的就是不离不弃。爱你的人，舍不得伤你；伤你的人，并不爱你。你在别人心里重不重要，自己可以感觉到。所谓华丽的转身，都有旁人看不懂的情深。人在旅途，肯陪你一程的人很多，能陪你一生的人却很少。谁在默默的等待，谁又从未走远，谁能为你一直都在？这世上，别指望人人都对你好，对你好的人一辈子也不会遇到几个。人心只有一颗，能放在心上的人毕竟不多；感情就那么一块，心里一直装着你其实是难得。动了真情，情才会最难割；付出真心，心才会最难舍。你在谁面前最蠢，就是最爱谁。其实恋爱就这么简单，会让你智商下降，完全变了性格，