（产业经济学专业论文）关于我国技术创新能力的实证研究.pdf

摘要 人类文明的进程越来越深刻地证明，科学技术是第一生产力，是经济发展和社会进 步的重要推动力量。技术创新作为科学技术与生产力的对接桥梁正发挥着越来越重要的 作用，正在为国际社会广泛地关注。放眼世界：科学技术是第一生产力，技术创新的程 度越来越决定着一个国家一个民族的发展进程，技术创新效率的高低成为提升国家综合 国力的关键所在。为促进本国技术创新的发展，世界发达国家均在不断地制定和调整着 相关的政策法规和制度措施。 2 0 0 6 年元月9 日，胡锦涛在全国科技大会上明确提出要把我国建设成为自主创新型 国家。为应对入世后所面临的各种挑战，我国技术创新必须实现由引进、模仿为主向自 主创新转变。政府如何在新形势下充分发挥在技术创新中的核心作用，创造良好的外部 环境来加快技术创新步伐，提高企业竞争能力，从而提升我国综合国力已成为我们国家 当前的一项紧迫任务。 本文试图从马克思的唯物史观出发，揭示出社会发展的线索：社会发展归根结底要 依靠生产力的发展，而解放和发展生产力有两条途径，即变革生产关系和变革生产力本 身。通过对先进生产力、经济增长和经济发展三个概念的辨析，从宏观上推导出解放和 发展生产力实现经济增长方式转变的根本途径是技术创新。这个观点的提出从宏观 上为技术创新的动力找到了源头。从集合论的角度表述了科学、技术、技术创新和经济 发展的关系，更加有助于我们系统地理解技术创新的科学涵义。 本文主要包含了以下内容：绪论部分论述了本文选题的意义以及研究的方法和创新 点；技术创新理论、r & d 的涵义和人力资本理论的回顾和评述构成了本文的理论基石； r & d 、人力资本植入技术创新过程的机理研究，进一步完善了本文的结构和内在的逻辑； r & d 、人力资本存量的度量以及我国技术创新能力的测算与分析构成了本文的最主要的 内容；我国技术创新能力对经济发展的绩效研究和人力资本对经济发展的绩效研究是对 本文研究的进一步深化。 本文运用了理论分析与实证分析相结合的方法、定性分析与定量分析相结合的方 法、经济计量的方法和比较分析的方法对我国1 9 9 2 - - 2 0 0 5 年技术创新能力及其与经济 发展的关系进行了实证研究，通过研究得出了下列结论：( 1 ) 我国r & d 资本投入强度尚需 增强；( 2 ) 我国企业还没有真正成为技术创新的主体；( 3 ) 我国基础研究尚需加强；( 4 ) 国民 人均受教育程度仍然较低；( 5 ) 教育投资长期不足；( 6 ) 教育资源配置失衡；( 7 ) 人才结构不 合理，高质量、高层次的人力资本所占比重较小；( 8 ) 我国技术创新能力呈现出上升趋势， 1 9 9 8 年开始加速提升；( 9 ) 在技术创新的能力构成中，综合因子对技术创新能力的贡献率 较大，而技术因子对技术创新能力的贡献率较小：长期内，我国技术创新能力不是引 起经济发展变化的原因，这可能是技术创新能力低于一定的“阈值 所致；q d 我国人力 资本对经济发展的促进作用显著；长期内，人力资本存量是引起g d p 变化的原因。这 些研究将为我们理解国家技术创新相关政策提供有益的帮助。 展望未来，经济全球化和世界高科技竞争的发展形势，必将引致争夺综合国力优势 的竞争。在新的形势下，我们要正确地把握自己所处的历史方位，一切从实际出发，努 力促进经济社会的和谐发展。为此，我们不仅要提高技术创新能力，而且更重要的在于 构建自主创新型国家。只有这样，才能使我们永远屹立于世界民族之林。 关键词：技术创新，经济发展，先进生产力，因果关系 i l a b s t r a c t i t sd e e p l yp r o v e db yt h ep r o c e s so fh u m a nc i v i l i z a t i o nt h a ts c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi st h ef i r s t p r o d u c t i v ef o r c e ，w h i c hi st h em o s ti m p o r t a n tp r o m o t i v ef o r c ei nt h ed e v e l o p m e n to fe c o n o m y a n ds o c i a l p r o g r e s s t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ，w h i c hi su s e da st h eb r i d g ec o n n e c t i n gs c i e n c e a n dt e c h n o l o g yt o p r o d u c t i v ef o r c e ，i sp l a y i n gam o r ea n dm o r ei m p o r t a n tr o l e a n di th a sw i d e l ya r o u s e dc o n c e i t la m o n g a l l t h ew a l k so fl i f ei nt h ew o r l d s e w i n go n e sv i e wo ft h ew h o l ew o r l d ：s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi st h ef a s t p r o d u c t i v ef o r c e ，t h ed e g r e eo ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o nm o r ea n dm o r ed e c i s e sd e v e l o p m e n t a lp r o c e s so fa c o u n t r yo ran a t i o na n dt h ee f f i c i e n c yo ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o ni s t h ek e yt o r a i s i n g ac o u n t r y s c o m p r e h e n s i v en a t i o n a lp o w e r i no r d e rt op r o m o t ed e v e l o p m e n to fac o u n t r y st e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ，t h e d e v e l o p e dc o u n t r i e si nt h ew o r l da r ec o n s t a n t l ym a k i n ga n da d j u s t i n gt h er e l a t i v ep o l i c i e s ，l a w s ，s y s t e m s ， a n dm e a s u r e s o nj a n u a r y9 山，2 0 0 6 ，h uj i n - t a op r e c i s e l yp o i n t e do u tt h a to u rc o u n t r yw i l lb eb u i l ti n t oa n i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n a lo n ea tt h en a t i o n a ls c i e n c ea n dt e c h n o l o g yc o n g r e s s i no r d e rt of a c ea l lt h ek i n d s o fc h a l l e n g e sc a u s e db yt h ee n t r yo fw t o ，o u rc o u n t r y st e c h n o l o g yi n n o v a t i o nm u s tr e a l i z et h et r a n s i t i o n f r o mi n t r o d u c t i o na n dc o p yt oi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n i ti sb e c o m i n ga nu r g e n tt a s k ，h o wt h eg o v e r n m e n t w i l li nt h en e ws i t u a t i o np l a yt h ec o r er o l et oc r e a t eg o o do u t s i d ee n v i r o n m e n t ，t os p e e du ps t e p so f t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ，t or a i s ee n t e r p r i s ec o m p e t i t i v ep o w e ra n dt op r o m o t e0 1 1 1 c o u n t r y sc o m p r e h e n s i v e n a t i o n a ls t r e n g t h a c c o r d i n gt om a r x i s tm a t e r i a l i s m ，t h i sp a p e ri n t e n d st o r e v e a li n d e xo fs o c i a ld e v e l o p m e n t ： s o c i a ld e v e l o p m e n tb a s i c a l l yd e p e n d so nd e v e l o p i n gp r o d u c t i v ef o r c e s ，a n dt h e r ea r et w oc h a n n e l so f l i b e r a t i n ga n dd e v e l o p i n gp r o d u c t i v ef o r c e s ，n a m e l y , c h a n g eo fp r o d u t i o nr e l a t i o n sa n dc h a n g eo f p r o d u c t i v ef o r c e si t s e l f b yd i f f e r e n t i a t i n ga n da n a l y z i n ga d v a n c e dp r o d u c t i v ef o r c e s ，e c o n o m i ci n c r e a s e a n de c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，w ec o m et ot h ec o n c l u t i o nt h a tb a s i ca p p r o a c ho fl i b e r a t i n ga n dd e v e l o p i n g p r o d u c t i v ef o r c e si st e c h n o l o g yi n n o v a t i o n t h ev i e w p o i n t sb e i n gp u tf o r w a r df m d ss o u i x 2 eo fm o t i v e p o w e ro ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o n a c c o r d i n gt ot h e o r yo fs e t ，t h er e l a t i o nb e t w e e ns c i e n c e ，t e c h n o l o y , t e c h n o l o g y i n n o v a t i o na n de c o n o m i c d e v e l o p m e n t i sd e s c r i b e d , f u r t h e rh e l p i n gn ss y s t e m a t i c a l l y u n d e r s t a n ds c i e n t i f i cm e a n i n go ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o n 1 i i t h i sp a p e rr e a d si nf u l la sf o l l o w s ：r e v i e wa n dc o m n l e n t a r yo ft e c h n o l o g yc r e a t i v et h e o r y , r & d m e a n i n ga n dh u m a nc a p i t a lt h e o r yc o n s t r u c t st h et h e o r e t i c a lb a s i s ；s 仃u c t l l r ea n df u n c t i o nr e s e a r c ho fr & d a n dh u m a nc a p i t a lb e i n gp l a n t e di nt h ep r o c e s so ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o nf u r t h e rp e r f e c ts t r u c t u r ea n di n n e r l o g i co f t h i sp a p e r , t h u se n a b l i n g 髑t od e e p l yu n d e r s t a n dt h ei m p o r t a n c eo fh u m a na n dr & dc a p i t a li n t h ec r e a t i v ep r o c e s s ；o u rc o u n t r y sm e a s u r ea n da n a l y s eo ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o n a la b i l i t i e sc o n s t r u c t st h e m a i nc o n t e n to ft h i sp a p e r , t h u sm a k i n gu ss t h eg a pb e t w e e no u rc o u n t r y st e c h n o l o g yi n n o v a t i o n a l a b i l i t i e sa n dt h a to fi n t e r n a t i o n a ls o c i e t i e s ；t h er e s e a r c ho f0 1 1 1 c o u n t r y st e c h n o l o g yi n n o v a t i o n a la b i l i t i e s c o n t r i b u t i n gt ot h er e s u l to fe c o n o m i cd e v e l o p m e n td e e p e n st h er e s e a r c ho ft h i sp a p e r , s od o e st h a to f h u m a nc a p i t a lc o n t r i b u t i n gt ot h er e s u l to fe c o n o m i cd e v e l o p m e n t i nt h i sp a p e r , d u r i n g19 9 2 - 2 0 0 5 ，o u rc o u n t r y st e c h n o l o g yi n n o v a t i o n a la b i l i t i e sa n dt h er e l a t i o n b e t w 咖t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n a la b i l i t i e sa n de c o n o m i cd e v e l o p m e n ta r ee m p i r i c a l l ys t u d i e db yu s i n gt h e m e t h o do ft h e o r e t i ca n a l y s i sb e i n gc o m b i n e dw i t he m p i r i c a la n a l y s i s ，t h a to fq u a l i t a t i v ea n a l y s i sb e i n g c o m b i n e dw i t hq u a n t a t i v ea n a l y s i sa n dt h a to fe c o n o m e r i c sa n dd i f f e r e n t i a t i o n ，t h er e s u l ts h o w s ：( 1 ) t h e i n t e n s i t yo fo u rc o u n t r y sr & dc a p i t a li n v e s t m e n ts h o u l db es t r e n g t h e n e d ；( 2 ) o u rc o u n t r y se n t e r p r i s e sh a v e n o tr e a l l yb e c o m et h em a i nb o d yo ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ；( 3 ) o u rc o u n t r y sb a s i cr e s e a r c hn e e d s s t r e n g t h e n i n g ；( 4 ) t h ea v e r a g e d e g r e eo fp e o p l e sr e c e i v i n ge d u c a t i o n i ss t i l ll o w ；( 5 ) t h ee d u c a t i o n a l i n v e s t m e n ti si ns h o r t a g ef o ral o n gt i m e ；( 6 ) t h ee d u c a t i o n a lr e s o u r c ea l l o c a t i o ni so u to fb a b l a n c e ；( 7 ) t h e s 仃u c t u r eo ft a l e n t si sn o tr e a s o n a b l ea n dh u m a nc a p i t a lo fh i g hq u a l i t ya n dh i g hl e v e li sp o o r ；( 8 ) o u r c o u n t r y st e c h n o l o g yi n n o v a t i o n a la b i l i t i e st a k eo nt h er a i s i n gt r e n d ，a n di th a sb e i n gs p e e d e du ps i n c e19 9 8 ； ( 9 ) i ns t r u c t u r eo fo u rc o u n t r y st e c h n o l o g yi n n o v a t i o n a la b i l i t i e s ，c o m p r e h e n s i v ef a c t o r sm a k eg r e a t c o n t r i b u t i o nt ot h ea b i l i t i e so ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ，b u tt e c h n o l o g yf a c t o r sm a k el e s sc o n t r i b u t i o n ； ) f o r al o n gt e r m ，o u rc o u n t r y sa b i l i t i e so ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o ni sn o tr e a s o nc a u s i n gt h ec h a n g eo fe c o n o m i c d e v e l o p m e n t ，w h i c hi sp r o b a b l yc a u s e db yt h ea b i l i t i e so ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o nl o w e rt h a n “e n o u g h ”； ( 1 d o u rc o u n t r y sh u m a nc a p i t a lg r e a t l yp r o m o t e se c o n o m i cd e v e l o p m e n t ；( 1 乃f o ral o n gt i m e ，t h es t o r a g eo f h u m a nc a p i t a lh a sc a u s e dt h ec h a n g eo fg d ea l lt h i sa n a l y s i sh e l pu st ou n d e r s t a n dt h er e l a t i v ep o l i c i e so f o u rc o u n t r y st e c h n o l o g yi n n o v a t i o n l o o k i n gf o r w a r d t ot h ef u t u r e ，t h ed e v e l o p i n gs i t u a t i o no fg l o b l ee c o n o m ya n dt h ec o m p e t i t i o no f w o r l d sh i g hs c i e n c e - t e c h n o l o g yi sc e r t a i nt oc a u s ec o m p e t i t i o no fc o m p r e h e n s i v en a t i o n a lp o w e r i nt h e n e ws i t u a t i o n ，w em u s th o l do u rh i s t o r yo r i e n t a t i o na c c o r d i n gt op r a c t i c ec o n d i t i o n s ，a n dm a k ee v e r ye f f o r t t op r o m o t ee c o n o m i ca n ds o c i a ld e v e l o p m e n th a r m o n i o u s l y s ow es h o u l dn o to n l yi m p r o v eo u rc o u n t r y s t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n a la b i l i t i e sb u ta l s ob u i l di n n o v a t i o n a lc o u n t r yi n d e p e n d e n t l y o n l yi nt h i sw a y c s _ r l w es t a n de r e c ta m o n ga l lt h en a t i o n si nt h ew o r l d k e yw o r d s ：t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ，e c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，a d v a n c e dp r o d u c t i v ef o r c e s ，r e l a t i o no f c a u s e a n dr e s u l t v 插图和附表清单 图l 一1 技术创新与社会发展交互关系图( 2 ) 图1 2 本论文的研究思路和分析框架图( 4 ) 图2 1 科学、技术、技术创新和经济发展关系示意图( 2 0 ) 图3 1 技术创新的链环联结模型图( 2 9 ) 图3 2r & d 投入促进技术创新的传导机制示意图( 3 4 ) 图3 3 人力资本对经济发展的促进作用示意图( 3 9 ) 图3 _ 4 人力资本促进技术创新的传导机制示意图( 4 1 ) 图5 11 9 9 2 2 0 0 5 年我国技术创新能力指数( 7 0 ) 图5 21 9 9 2 2 0 0 5 年我国技术创新能力指数的构成( 7 1 ) 表2 1 用生产力函数模型解读的经济学术语( 1 9 ) 表4 11 9 7 8 - - 2 0 0 5 年中国r & d 资本投入额及相关指标数据( 4 4 ) 表4 2 中国与部分国家r & d 投入强度( r & d g d p ) 比较表( 4 5 ) 表4 3 部分国家的r & d 资本来源结构比较表( 4 6 ) 表4 _ 4 我国政府r & d 资本投入占国家r & d 总资本投入的比重( 4 7 ) 表4 5 中国和其他部分国家r & d 经费使用结构比较表( 4 7 ) 表4 6 我国教育经费支出情况表( 5 2 ) 表4 7 部分年份1 5 岁以上受高等教育人口比例的国际比较( 5 3 ) 表5 1 我国技术创新能力评价的预选指标( 5 9 ) 表5 2 我国技术创新能力评价指标体系( 6 0 ) 表5 3 共同度分析表( 6 4 ) 表5 4 特征根大于1 的主因子解释变量方差表( 6 5 ) 表5 5 因子得分协方差矩阵( 6 5 ) 表5 - 一6 方差极大化旋转后的因子载荷矩阵( 6 6 ) 表5 7 技术创新能力评价指标以及因子与指标权重系数( 6 7 ) 表5 川我国1 9 9 2 年一2 0 0 5 年技术创新能力指数( 6 9 ) 表5 - 一9 时间变量与我国技术创新能力指数表( 7 0 ) 表5 1 0 中国科技竞争力国际排名表( 7 2 ) i x 表6 - 11 9 9 2 - - 2 0 0 5 年我国g d p 一阶差分的a d f 检验( 7 6 ) 表6 - 21 9 9 2 - - 2 0 0 5 年我国技术创新能力一阶差分的a d f 检验( 7 6 ) 表6 - 3g d p 和技术创新能力的g r a n g e 因果关系检验值( 7 8 ) 表6 - 41 9 7 8 - - 2 0 0 5 年我国的g d p 一阶差分的a d f 检验( 7 9 ) 表6 - 51 9 7 8 - - 2 0 0 5 年我国的人力资本存量一阶差分的a d f 检验( 7 9 ) 表铲6g d p 和人力资本存量的g r a n g e 因果关系检验值( 8 1 ) 附表a1 9 7 8 - - 2 0 0 5 年各级各类教育招生人数及相关数据表( 8 7 ) 附表b1 9 7 8 - - 2 0 0 5 年各级受教育期间的人力资本存量( 8 8 ) 附表c1 9 7 8 - - 2 0 0 5 年平均受教育年限和全国人力资本存量表( 8 9 ) 附表d 我国技术创新能力评价指标相关数据表( 9 0 ) x 后记、攻读学位期间发表的学术论文目录、独创声明和论文使用授权说明 独创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已 经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得河南师范大学或其他教育机构的学位或证书 所使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确 的说明并表示了谢意。 签名： 日期：丝醯：至：堡 关于论文使用授权的说明 本人完全了解河南师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：有权保留并向国 家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权河南师 范大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩 印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 日期：翌星：墨：星 第一章绪论 1 1 本论文选题的意义 1绪论 马克思和恩格斯在创立唯物史观时，“是从社会生活的各个领域中划分出经济领域 来，从一切社会关系中划分出生产关系来，并把它当作决定其余一切关系的基本的原始 的关系 。唯物史观是关于社会发展的一般规律的科学理论。唯物史观是从社会物质生 产出发来说明历史的本质、历史发展的动力、社会精神活动的根源。为了能更具体深刻 地做出这种说明，马克思进而对社会物质生产进行了分析，指出社会物质生产“表现为 双重的关系：一方面是自然关系，另一方面是社会关系。 马克思用“生产力”一词来 称谓生产中人与自然的关系，用“生产关系”一词来称谓生产中人与人的社会关系。生 产力、生产关系的矛盾是人类社会最基本的矛盾。离开这一社会基本矛盾，就不能正确 理解唯物史观中“物”为何物。唯物史观中的“物”，最根本的是指生产力和生产关系 的统一，即生产方式。在生产方式的内在矛盾中，生产力是生产方式的根本内容，生产 关系是生产力得以展开的社会形式，生产力决定生产关系，生产关系必须适应生产力的 水平。在这个意义上可以说，生产力是社会发展的最终动力。人类社会发展的根本途径 就是解放和发展生产力。 要大力发展生产力，促进人类社会的发展，有两条途径：第一，通过变革生产关系 来解放和发展生产力，这是促进生产力发展的间接方式。我国的社会主义革命、十一届 三中全会提出的经济体制改革、以及后来提出的政治体制改革和产权制度改革都属于变 革生产关系来促进生产力的发展；第二，在充分认识生产力发展规律的基础上，变革生 产力本身，这是促进生产力发展的直接方式。实践的需要推动着认识的发展，从这个意 义上看，生产力是在不断满足人类社会需求的基础上发展起来的；科学技术不断地提高 着劳动者的素质，改变着生产工具的性能，扩大着劳动对象的范围，从这个意义上看， 生产力又是在科技进步的基础上发展起来的，同时科学技术还创造着新的需求。生产关 系、生产力、技术创新和社会发展的交互关系，我们可以用下面的图示来表达( 见图l 一1 ) 。 列宁选集第l 卷，人民出版社1 9 6 0 年版，第6 页 关于我国技术创新能力的实证研究 从图l 一1 可以清楚地看出，创新尤其是技术创新在社会经济发展中的重要作用， 技术创新是变革生产力的根本途径。放眼世界，现代科学技术的发展日新月异，所引发 的重大创新导致全球的生产力发生了根本变革，从而使得国际竞争日趋激烈。现在，全 球8 6 的研发投入、9 0 0 5 以上的发明专利都掌握在发达国家手里，这些国家及其跨国公司 凭借科技优势和建立在科技优势基础上的国际规则牢牢把持着国际产业分工的主动权。 面对经济全球化、信息化和高新技术的迅猛发展，技术创新已日益成为一个国家民族兴 旺发达的关键因素。因此，2 0 0 6 年元月9 日，胡锦涛在全国科技大会上明确提出要把我 国建设成为自主创新型国家。科学技术是第一生产力，技术创新的程度越来越决定着一 个国家一个民族的发展进程，技术创新效率的高低成为提升国家综合国力的关键所在。 现代企业的竞争越来越依赖于科学技术，为促进本国技术创新的发展，提高本国企业的 核心竞争力，世界发达国家均在不断地制定和调整着相关的政策法规和制度措施。由此， 我们也不难理解技术创新作为发展中国家赶超发达国家的基本途径( 技术跨越) 的真正 涵义及其可能性。 图1 1 技术创新与社会发展交互关系图 为应对入世后所面临的各种挑战，我国技术发展必须实现由引进、模仿为主向自主 创新转变。政府如何在新形势下充分发挥在技术创新中的核心作用，创造良好的外部环 境来加快技术创新步伐，促进企业持续、健康、稳定地发展，提高企业竞争能力，已成 为提高我国综合国力和企业整体效益的一项紧迫任务。 1 9 9 2 年，联合国世界环境与发展大会第一次将环境与经济、社会的发展有机地结合 在一起，发表了里约宣言和( 2 1 世纪议程，提出走可持续发展道路，标志着循环 经济的思想正式形成。在这以后的十几年里，自然资源耗竭、全球气候和生态环境恶化 等问题己被全世界高度重视，与可持续发展相关的各种理论、技术及信息引起学术界、 各国际组织、各国政府及全世界公众的广泛关注，走循环经济之路已经成为经济发展的 必然选择，而强大的技术创新能力是发展循环经济的有力支撑和保证。 2 第一章绪论 另外，在中国可持续发展研究方面较有影响的中国科学院可持续发展研究组，在 1 9 9 9 年中国可持续发展报告和( 2 0 0 0 年中国可持续发展报告中表达了这样的观 点：科技进步是智力支持系统的核心，是财富积累和经济增长的动力；科技进步是实施 可持续发展战略的引擎；科学技术作为第一生产力成为经济发展的“内生动力”，成为 保障可持续发展的主导力量。正因如此，没有基本的科学和技术能力，就不可能有对可 持续发展的有效贡献，所以培养和提高技术创新能力以满足可持续发展的要求才是使人 类走上经济、生态、社会持续协调发展之路的最终决定力量。 从技术创新理论研究来看，技术创新研究始于美籍奥地利经济学家熊彼特，随后其 主要追随者对创新理论进行了分解研究。2 0 世纪8 0 年代以来，技术创新理论研究持续 发展，形成了技术创新理论研究的整体框架。近年来技术创新理论研究的重点是：国家 创新体系、企业组织结构与创新能力、技术创新激励、r & d 系统、企业规模与创新强度 的相关性、创新学习扩散与市场竞争策略、技术创新实现问题、技术创新的预测与创新 活动评价、创新组织建立的策略和规范、政府创新推动政策分析等；国内，经济理论界 一些学者对在经济增长过程中起重要作用的资本与技术创新因素进行了比较深入的研 究，成果亦颇丰。但他们的研究绝大部分涉及的是作为要素的资本对经济增长的贡献率 以及我国国家技术创新系统、技术创新能力的评价体系、影响技术创新的相关因素与对 策分析、企业技术创新能力指标的相对关联分析等，而从科学技术的概念出发系统地阐 述技术创新的涵义、对技术创新相关要素作用于技术创新过程的动态机理以及我国技术 创新能力的测算及其对经济发展绩效之间关系的研究并不多见。本文将致力于这方面的 研究，为充分理解我国技术创新相关政策提供一条思路。 1 2 本论文的研究思路与研究方法 1 2 1 研究思路 科学与技术的科学涵义、技术创新理论、r & d 的涵义和人力资本理论的回顾和评述 构成了本文的理论基石；从科学、技术的概念出发，阐述了经济发展的科学涵义；通过 对科学技术和生产力之间辩证关系的认识以及对先进生产力、经济增长和经济发展三个 概念的辨析，推出了技术创新是实现先进生产力的根本方式，从而阐明技术创新是实现 经济发展方式转变的根本途径，为本文的展开奠定了基础；r & d 、人力资本植入技术创 新过程的机理研究，进一步完善了本文的结构和内在的逻辑；r & d 、人力资本存量的度 关于我国技术创新能力的实证研究 量以及我国技术创新能力的测算与分析构成了本文的最主要的内容；我国技术创新能力 对经济发展的绩效研究是对本文研究的进一步肯定和总结。按照这一主旨本文建立了如 图l 一2 的研究思路和分析框架。全文研究共分八章： 第一章，绪论。简述本文选题的意义，提出本文的分析思路和研究方法及创新点。 第二章，相关理论的回顾。内容包括科学与技术的涵义、技术创新理论、科学、技 术、技术创新和经济发展的关系、r & d 的涵义、人力资本理论等内容。通过研究，揭示 了实现经济发展方式转变的根本途径是技术创新，为技术创新的动力找到了源头；同时 也揭示了r & d 资本和人力资本是影响技术创新能力的主要因素，为技术创新能力评价体 系的建立奠定了基础。 图1 _ 2 本文的研究思路和分析框架 第三章，r & d 、人力资本植入技术创新过程的机理研究。内容包括r & d 、人力资本植 入技术创新过程的动态机理分析、r & d 投入与技术创新的相关关系和人力资本与技术创 新的相关关系的研究。通过r & d 、人力资本植入技术创新过程的机理研究，更加明确了 r & d 、人力资本作为技术创新推动因素的重要性。 4 第一章绪论 第四章，r d 资本和人力资本存量的度量。内容包括这两种资本度量方法简介、度 量方法的选择，我国r & d 资本和人力资本投入与国际的比较等内容。通过研究看到了我 国技术创新的投入与发达国家的差距，使我们对中共中央从战略的高度提出建立“自主 创新型国家和“科教兴国”作为基本国策的真正意义有了进一步理解。 第五章，我国技术创新能力测算。内容包括国内外关于技术创新能力测算的理论、 本文测算技术创新能力的方法、技术创新能力测算过程和测算的结果分析等内容。通过 研究发现：我国技术创新能力从1 9 9 8 年开始加速提高，但我国经济竞争力远远高于科 技竞争力，技术创新的能力构成中，综合因子的贡献率远远大于技术因子的贡献率。 第六章，我国技术创新能力对经济发展的绩效研究。内容包括经济增长理论的简单 回顾、我国技术创新能力对经济增长的促进作用的回归分析和人力资本对经济增长的促 进作用的回归分析等内容。通过研究发现：长期内，技术创新能力不是引起经济发展变 化的原因，而人力资本对经济发展的促进作用表现显著。 第七章，结论与展望。对全文进行总结，提出本文研究的不足和需要进一步研究的 问题和方向。 1 2 2 主要的研究方法 本文运用的主要研究方法是：理论分析与实证分析相结合的方法、定性分析与定量 分析相结合的方法、经济计量的方法和比较分析的方法。 理论分析与实证分析相结合的方法。本文的研究是在多种理论框架下进行的。通过 归纳前人的r d 投资与技术创新、人力资本与经济增长，技术创新与经济增长等方面的 研究成果，对技术创新自身的动态过程进行了研究，说明了r & d 资本和人力资本作用于 技术创新过程的机理。在此基础上收集了大量的相关数据，并进行了相应的分析与计算， 用实际度量与测算的结果来检验证实理论演绎所得的结论。 定性分析与定量分析相结合的方法。在研究过程中，为了说明问题总是引入前人的 理论，首先进行定性分析，然后又引入数据进行定量分析，使行文有理有据。 经济计量的方法。经济计量方法在经济科学研究中有广泛的应用。本文使用了s p s s 软件对技术创新能力评价指标进行筛选，用因子分析法确定技术创新能力的主成分及技 术创新指标的权重系数，构建出技术创新能力的评价模型；将技术创新能力作为被解释 变量，以时间为解释变量，拟合了技术创新能力的增长函数。使用了e v i e w s 软件对g d p 关于我国技术创新能力的实证研究 和技术创新能力之间的关系进行了回归分析和因果关系分析。 比较分析法。比较分析方法是许多学科研究中常用的方法，通过比较可以发现事物 间的相同与相异之处，并从中发掘出可能的研究结论。木文运用比较分析法，对技术创 新的相关概念进行比较，从而更加准确地理解了技术创新的内涵；对中国r & d 资本投入、 人力资本投入与形成、技术创新能力进行了国际水平的分析比较，发现了差距所在，为 我们理解国家的相关政策提供了有益的帮助。 1 3 本论文的创新之处 ( 1 ) 从马克思的唯物史观出发，归纳出社会发展的线索：社会经济的发展归根结底要 解放和发展生产力，而解放和发展生产力的途径有两条，即变革生产关系和变革生产力 本身，技术创新是变革生产力的根本途径。这个观点的提出从宏观上为技术创新的动力 找到了源头。( 2 ) 从科学、技术的涵义出发，通过对先进生产力、经济增长和经济发展三 个概念的辨析，推导出实现经济增长方式转变的根本途径是技术创新，使行文的内在逻 辑更加完善；从集合论的角度表述了科学、技术、技术创新和经济发展的关系，更加有 助于我们系统地理解技术创新的科学涵义。( 3 ) 积极探索比较分析法理解相关的概念和理 论。例如研究技术创新理论时，引入了发现、发明等概念进行比较；研究人力资本理论 时，引入了知识资本等概念进行比较。( 4 ) 结合技术创新自身的动态过程，研究了r & d 资 本、人力资本植入技术创新过程的动态机理，对我们充分理解r & d 资本、人力资本在技 术创新过程中的重要性提供了启示，同时也使行文的实证研究更加深入。( 5 ) 在对技术创 新能力测算的基础上，对中国技术创新能力指数随时间增长进行曲线拟合估计，获得我 国技术创新能力增长函数的三次曲线拟合方程，较好地说明了我国技术创新能力的变化 态势。 6 第二章相关理论的同顾与评述 2 相关理论的回顾与评述 本章着重探讨科学技术与经济社会一体化、技术创新理论、r & d 涵义和人力资本理 论，这些研究和探讨构成了本文的基本理论框架。 2 1 科学技术与经济社会一体化 当今，全世界都在谈论科学技术对社会进步、对提高综合国力的决定性意义以及经 济发展的问题。在我国，“科学技术是第一生产力 、“以经济建设为中心、“发展是硬 道理 的思想已经被愈来愈多的人所接受。显然，科学技术和经济发展已经成为人们所 熟知的名词，但是熟知的东西并非人人都是真知。科学究竟是什么? 技术究竟是什么? 它们的关系怎样? 2 1 1 科学的涵义 科学不仅是一个内涵极其丰富的范畴，而且还是一个动态的历史的范畴，它是在人 类历史发展的过程中产生和发展变化的，而不是一个一劳永逸的概念。由于科学本身在 形式上和内容上都是在不断地变化和发展，所以人们对它的认识也随之不断地深化。人 们更多地是从科学的各个侧面对其本质和特征加以揭示和描述。 从科学哲学即从认识方法的角度看待科学，较有代表性的有以下几种定义：( 1 ) i n 识 说，知识说认为科