（技术经济及管理专业论文）集群识别方法的比较研究.pdf

华中科技大学硕士学位论文 摘要 f 集群( c l u s t e r ) ，是当今世界经济中颇具特色的经济组织形式。它是同产业以及 相关产业中一定数量的企业在地域范围内的集中，并形成强劲、持续竞争优势的现象。 随着需求多样化的发展和技术日新月异的进步，过去以完全垄断或寡头垄断获得竞争 优势的许多单个大企业步履维艰，许多产业正从过去那种标准化、大批量向现在“弹 性专精”生产过程转变，而众多企业以集群的形式参与市场竞争，不仅具有比较优势 ( 价格柔性) ，还具备竞争优势( 特征柔性) ，表现出极大的经济活力。 集群具有持续发展能力，能经受经济波动的考验，它们不断调整产业结构，在相 关产业中引领世界潮流，是真正成功的区域，这样的区域逐渐成为研究者关注的焦点。 研究学者对集群的概念并没有形成统一的意见，对集群的核心观点的理解各有侧重， 集群分析也有不同的角度和层面，这使得集群识别分析方法也具有多样性。目前，关 于集群分析的研究大多集中在集群机理分析，集群与技术创新、组织创新、社会资本 的关系研究，而对集群识别分析方法的研究较少，没有专门文献对不同的集群界定方 法进行分析评价，对不同的集群识别分析方法进行全面的比较分析是对集群研究领域 的一个拓展。 基于“钻石”模型的波特集群分析方法是一种定性的集群分析方法，它所研究分 析的集群是位于国家经济结构中相互关联的产业集团。波特集群分析方法根据“出口 能力”这一指标，从具有国际竞争力的国家产业中，大致的确定成功的产业集群，重 点从“钻石”模型的几个方面深入分析这些集群在逐步取得竞争优势的过程中所存在 的重要驱动因素，尤其关注它们与其他进行创新或取得出口成功的参与者之间的纵向 和横向关联，总结成功经验，分析地区生产结构的竞争力。火 相比波特的定性研究方法，集群定量识别分析方法由于融入了数学元素，使得分 析过程更为复杂。在集群的定量分析方法中，基于投入产出分析的集群识别方法是使 用率和普及率最高的集群分析方法。它运用经济数学中的投入产出分析这一重要分析 工具，集中分析经济价值链中不同产业集团问的贸易联系，并根据这种贸易联系，结 合相应的运算法则，最终确定集群的成员和轮廓。 另外一种较为常见的集群定量分析方法是基于有向图分析的集群识别界定方法， 这种方法借用了数学图论中的有向图表分析。这种分析方法通过分析产业集团间的创 华中科技大学硕士学位论文 新联系来识别集群，并根据创新交互矩阵所确定的集群有向图表，不仅勾画出集群的 大体轮廓，更重要的是确定集群内部各产业集团间所建立的不同类型的网络结构。 从每种识别方法的分析焦点、核心工具的使用、方法的实用性以及在实际应用过 程中所存在的种种局限等多个角度，对三种方法进行系统全面的比较分析。( 从比较结 果中可以发现，每种方法都有着区别其他分析方法的特点，三种方法之间，或两两之 间存在相似之处，但更多的是在重要细节上的差异。没有绝对完美的集群识别方法， 但如果能够根据具体分析研究对象、研究目的以及研究背景，选择适合的集群界定方 法，那么这种方法一定是最优的，其识别结果才具有现实意义。、l 关键词：集群：猡别，“钻石”模型j 投入产出分析，、有向欺 i i 华中科技大学硕士学位论文 a b s t r a c t a tp r e s e n t , c l u s t e ri sa ne c o n o m i co r g a n i z a t i o nw i t l l m a n yc h a r a c t e r i s t i c si nt h e e c o n o m y o fw o r l d c l u s t e rm e a l l st h a ts o m e e n t e r p r i s e st h a tb e l o n gt ot h es a n l ei n d u s t r yo r r e l a t e di n d u s t r i e sa l ec e n t r a l i z e di nc e r t a i nl o c a t i o n a n dc l u s t e rc a l lc r e a t e s t r o n ga n d c o n t i n u o u sc o m p e t i t i v ee d g e w i t ht h ed e v e l o p m e n to fd i v e r s i f i c a t i o ni nd e m a n da n dt h e g r e a tc h a n g e w i t h e a c h p a s s i n gd a y i n t e c h n o l o g y , al o t o fi n d u s t r i e sh a v eb e e n t r a n s f o r m i n gt h e i rp r o d u c t i o np r o c e s sf r o ms t a n d a r d i z a t i o na n dm a s sp r o d u c t i o nt ot h eo n e w i t hf l e x i b i l i t ya n d s p e e i f l i z a t i o n c o r r e s p o n d i n g l y , s o m ei n d i v i d u a ll a r g ec o r p o r a t i o n si n t h ep a s tt h a th a do b t a i n e dc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e sb ym e a n so f c o m p l e t em o n o p o l i z a t i o n a n do l i g a r c hm o n o p o l i z a t i o nb e g i nt ow a l kw i t hd i f f i c u l t yn o w a d a y s o nt h e c o n t r a r y , p l e n t yo f m e m b e r e n t e r p r i s e si nac l u s t e rh a v es h o w ng r e a te n e r g ya n dd y n a m i c s ，n o to n t y h a v i n gc o m p a r a t i v ep r e d o m i n a n c e ，t h a ti sf l e x i b i l i t yi np r i c e ，b u ta l s ob e i n gp r o v i d e dw i t h c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ，t h a tm e a n sf l e x i b i l i t yi nc h a r a c t e r i s t i c c l u s t e rh a sc o n t i n u o u sd e v e l o p m e n ta b i l i t y , a n dc a l lg ot h r o u g ht h et e s tw h e nt h e e c o n o m yi sf i u c t u a n t c l u s t e rc a l la d j u s tt h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r es t e pb ys t e pt ol e a dt h e w o r l df a s h i o ni nr e l a t e di n d u s t r y , a n di ti sar e a l l ys u c c e s s f u lr e g i o nt h a tg r a d u a l l yh a s b e c o m et h er e s e a r c hf o c u s t h er e s e a r c hs c h o l a r sm a j o r i n gi nc l u s t e rh a v en o tc o m ei n t o b e i n gau n i f o r md e f i n i t i o n a sf o rc l u s t e r ，t h e yh a v ed i f f e r e n tu n d e r s t a n d i n ga n dd i f f e r e n t u n d e r s t a n d i n g st ot h ec o r ec o n c e p t o nc l u s t e ns oc l u s t e ra n a l y s i se x i s td i f f e r e n ta n g l e sa n d l e v e l s ，w h i c hm a k e st h ed i v e r s i f i e dm e t h o d si nc l u s t e ri d e n t i f i c a i i o n f o rt h em o m e n t ，t h e s t u d i e so nt h ec l u s t e ra n a l y s i sm o s t l yf o c u so nt h ec l u s t e rm e c h a n i s ma n a l y s i sa n dt h e c l u s t e rc o r r e l a t i o nw i t ht e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n , o r g a n i z a t i o ni n n o v a t i o n , a n d s o c i a lf u n d s ， h o w e v e r , t h e r ea r el e s sr e s e a r c ho nt h em e t h o d s ，b yw h i c h , i d e n t i f y i n gt h ec l u s t e r s ，a n da r e n o ta p p r a i s e m e n to ft h ea l lk i n d so fc l u s t e ri d e n t i f i c a t i o nm e t h o d sp r e s e n t l y i ti sa n i m p o r t a n te x p a n s i o n i nt h ef i e l do f c l u s t e rr e s e a r c ht on l a k eac o m p r e h e n s i v e l y c o m p a r a t i v e s t u d yt o w a r d s d i f f e r e n tc l u s t e ri d e a t i f i c a t i o nm e t h o d s p o r t e r sc l u s t e ri d e n t i f i c a t i o nm e t h o db a s e do nd i a m o n dm o d e li saq u a l i t a t i v e m e a s l l r e w h i c hs t u d i e st h ec l u s t e r st h a ta r c 础o fi n d u s t r i a lg r o u p sc o r r e l a t i v e l ye a c h o t h e ro nt h el e v e lo f n a t i o n a le c o n o m y t h i sm e t h o d r o u g h l y s e l e c t si n d u s t r i a lc l u s t e r sf r o m i i i 华中科技大学硕士学位论文 t h ec o m p e t i t i v ei n d u s t r i e so nt h el e v e lo f n a t i o nt h a ts t a n do u ta sb e i n g p a r t i c u l a r l ys t r o n g i nt e r m so f e x p o r t s ，a n df o c u s e so na n a l y z i n gt h ei m p o r t a n tf a c t o r s ，w h i c hh e l pt oo b t a i n t h ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ，f r o ms o m ea s p e c t si nt h ed i a m o n dm o d e l t h e s e i n - d e p t h s t u d i e sr e s u l ti na l lu n d e r s t a n d i n go fb o t hv e r t i c a la n dh o r i z o n t a ll i n k sb e t w e e na c t o r st h a t c a r r yo ni n n o v a t i o na n dm a k ep r o g r e s si ne x p o r t a t i o n ，a tt h es a m et i m e ，s u mu pt h e e x p e d e n c eo f s u c c e s s ，a n da n a l y s i s t h ec o m p e t i t i v e n e s so f l o c a l p r o d u c t i o n s t r u c t u r e c o m p a r e dw i t h p o r t e r s q u a l i t a t i v e r e s e a r c h m e t h o d ，b e c a u s e o fm e r g i n gw i t h m a t h e m a t i c s e l e m e n t , q u a n t i t a t i v ea n a l y s i s m e t h o di sm u c hm o r e c o m p l i c a t e d t h a n q u a l i t a t i v ew a y a m o n gt h eq u a n t i t a t i v em e t h o d s , c l u s t e ri d e n t i f i c a t i o nm e t h o db a s e do n i n p u t o u t p u ta n a l y s i si s am o s tw i d e l yu s e da n dp o p u l a rm e a s u r e t h i sm e t h o da p p l y i n p u t - o u t p u ta n a l y s i s ，w h i c hi sa ni m p o r t a n tt o o l ，t of o c u so n a n a l y z et h et r a d el i n k a g e s a m o n gt h ed i f f e r e n ti n d u s t r i a lg r o u p si nt h ee c o n o m i cv a l u e - a d d e dc h a i n , a n df i n a l l yg e t t h em e m b e r sa n d p r o f i l eo f ac l u s t e r 璐i n g c l u s t e ra l g o r i t h mb a s e do nt h i si n t e r a c t i o n a n o t h e rc l u s t e ri d e n t i f i c a t i o nq u a n t i t a t i v em e t h o di sb a s e do nd i r e c t e dg r a p ha n a l y s i s ， w h i c hb e l o n g st ot h ef i e l do fg r a p ht h e o r yi nt h em a t h e m a t i c s t h i sm e t h o di d e n t i f i e s c l u s t e r s b a s i n g o nt h ei n n o v a t i o ni n t e r a c t i o na m o n gt h ei n d u s t r i a l g r o u p s ，a n df o r m s c l u s t e r d i r e c t e d g r a p hu s i n gi n n o v a t i o ni n t e m c t i o nm a t r i x c l u s t e rd i r e c t e dg r a p hn o t o n l y d r a w st h eo m l i n eo ft h ec l u s t e r , b u ta l s o ，l e tp e o p l ek n o wt h ed i f f e r e n tt y p eo f n e t w o r k sb u i l tb ya l lt h ei n d u s t r i a lg r o u p si n s i d et h ec l u s t e r f r o mt h e p o i m o f v i e w o f a n a l y s i sf o c u s ，c o l t o o lo f u s i n g , m e t h o dp r a c t i c a b i l i t y , a n d a l lk i n d so fl i m i t a t i o ni nt h ec o u r s eo f a p p l i c a t i o ni np r a c t i c eo fe v e r ym e t h o do f c l u s t e r i d e n t i f i c a t i o n ，w em a k e a c o m p r e h e n s i v ea n a l y s i so n t h e s et h r e em e t h o d s i ti ss h o w ni nt h e c o m p a r a t i v er e s u l tt h a te v e r ym e t h o d h a si n d i v i d u a lc h a r a c t e r i s t i c sa n dt h r e em e t h o d sh a v e s o m e t h i n gi nc o m m o n , b u ta b o v ea l l ，t h e ye x i s td i f f e r e n c e si ns o m es i g n i f i c a n td e t a i l s t h e r ei sl a c ko fp e r f e c tm e t h o du s i n gc l u s t e ri d e n t i f i c a t i o n , b u ti fw ec a nc o n c r e t e l y a n a l y z et h eo b j e c t so fr e s e a r c h , t h eg o a l so fr e s e a r c h ，a n dt h eb a c k g r o u n do f t h er e s e a r c h ， a n dt h e n ，c h o o s eas u i t e dm e t h o do fc l u s t e ri d e n t i f i c a t i o n w ed a r et os a yt h a tt h ec h o s e n m e t h o di st h em o s to p t i m u m ，b yw h i c ht h er e s e a r c hr e s u l th a sr e a l - l i f em e a n i n g k e y w o r d s ：c l u s t e ri d e n t i f i c a t i o nd i a m o n dm o d e l i n p u t - o u t p u ta n a l y s i s d i r e c t e dg r a p h i v 本论文的研究工作受国家自然科学基金资助 项目名称：产业集群创新机理及集群政策的理论与实证研究 项目编号：7 0 1 7 3 0 0 4 华中科技大学硕士学位论文 1 1 集群研究背景 1 绪论 在全球化日益发展的今天，全球化似乎正在抵消着地区之间在成本上的优势，更 加开放的全球市场和快捷的交通通讯降低了竞争中区位因素的作用，任何一家公司都 可以在全球范围内获取所需要的东西，企业所处的区位从本质上讲已不能作为竞争优 势的主要来源。 然而，一个引入注目的现象是，生产活动全球化并没有使企业的生产经营活动在 空间分布上趋于均衡，相反，出现了相关生产活动的地理集群现象。尤其是2 0 世纪 7 0 年代以来，无论是发达国家还是发展中国家都出现了一批能独立于国内和国外整体 经济形势而发展的充满活力和竞争力的集群区域。这些集群区域不仅仅只有如同美国 硅谷、印度班加罗尔、英国苏格兰中部那样的高科技产业区，还有像意大利艾米丽亚 一罗马格纳、印度提若普尔的传统产业区。 集群能够产生外部规模经济效应，企业集聚在同一区域，能够获得在其它地方所 不能得到的好处。区域内这种对企业及其产品竞争优势独有的好处，正是区域因素的 体现，它不再是传统的自然禀赋等外生因素，而是区域虑由于集聚、竞争、合作、创 新、“干中学”等动态因素产生的优越于其它区域的内生因素。这些内生因素为本地 区产业参与国际贸易带来了相对于其它地区的竞争优势。当国内或国际经济陷入衰退 和停滞的时候，这些区域的经济增长势头不但没有被改变，而且在新一轮的经济高潮 中表现出比其它地区高得多的发展速度。这些地区集群具有持续发展能力，能经受经 济波动的考验，它们不断调整产业结构，在相关产业中引领世界潮流，她们是真正成 功的区域，这样的区域逐渐成为研究者关注的焦点。 1 2 集群识别界定方法比较研究的意义 目前在我国，无论是在农村民营企业创造的专业化传统产业区，例如在温州等地 的“一镇一品”现象，还是城市民营科技企业创造的高新技术产业区，都与集群现象 十分类似，但一些地方政府往往对集群没有认识，有些地方甚至陷入盲目建设开发区 的误区中，而且集群往往与传统的产业分类不一致、模糊不清而未被认识。在我国， 华中科技大学硕士学位论文 分析国家竞争力至今仍然集中在国家一级的产业和政策层面上，所以目前当务之急就 是要利用各种技术工具对集群进行分析、识别、界定，只有充分掌握了集群的研究方 法、集群分析的不同层面以及进行集群分析的各种技术工具，才谈得上合理的规划建 设集群。 另一方面，集群的产生虽然首先是市场行为，是产业根据市场、竞争及经济效益 的考虑做出的选择，但集群的区位选择和产业选择，市场的分割和统一，都与政府的 集群政策及经济体制息息相关，尤其在像我国这样市场经济体制并不十分完备成熟的 发展中国家，政府的引导作用显得格外重要，政府应如何促进集群的形成，如何消除 集群运作中所出现的市场失效与系统失灵，怎样促进企业间隐形知识的传播与扩散， 均是当今公共政策的重要课题，而所有这些都将基于集群分析、研究与界定的基础之 e 。 1 3 集群研究现状 自从p o r t e r ( 1 9 9 8 ) 在哈佛商业评论上系统地阐述了以区域集群为核心的新 经济学以来，国内也出现了一些分析集群的文章，但迄今为止，分析方法和理论深度 并未有实质性突破。西方国家开展集群的研究较早，始于2 0 世纪9 0 年代初，是波特 国家竞争优势理论研究的继承和发展，在阐释知识经济和学习经济理论的基础上进一 步发展了现代创新理论。 1 3 1 关于集群理论背景研究 实际上，众多经济学家早就观察到了企业和产业间存在密集的产品流和信息流， 并认为制造商、客户和竞争者的集聚从整体上提高了效率。增强了专业化趋势。a r r o w ( 1 9 6 2 ) 认为集群产生了积极的外部效应，包括更容易得到专业化生产要素、活跃的 交互活动更容易产生创新，而且通过知识外部性和外溢，以及自己的投资和其他公司 的投资使得每个公司都能学习到新的知识。集群理论忽略了产业间的巨大差异，特别 关注公司和产业间的相互联系和交互作用，其中用户一制造商关系( l u n d v a l l ，1 9 8 8 ) 和社会规章制度( d o s ie t a l ，1 9 8 8 ) 等因素对企业行为具有较大的影响。在过去的1 0 年里，集群理论反映了多种理论的发展：经济理论特别是交互创新理论的变化( k l i n e ， s t e p h e n r o s e n b e r g ，n a t h a n ，1 9 9 6 ) ；内生增长理论( v a n s i n d e r e n & r o e l a n d t ，1 9 9 8 ) ； 国家创新理论( c h a r l e se d q u i s t ，1 9 9 7 ) 等。 2 华中科技大学硕士学位论文 1 3 2 关于集群理论假设研究 在重新检验传统经济理论和创新理论假设的基础上，西方学者提出了关于集群的 核心假设，并称之为“创新相互依赖假设”。该假设( c d eb r e s s o n ，1 9 9 6 ) 认为，创 新倾向于通过经济网络的前向和后向联系而集聚在一起；经济条件，例如网络中供应 商和用户的密度，作为限制和激励因素使得创新活动在不同的地区间发生差异。该假 设的另一种表达方式是：当代公司几乎不单独进行创新，客户、供应商和知识生产部 门之间的密切交往和知识交流很可能改善企业的创新( e d q u i s t ，1 9 9 7 ) 。 西方学者关于集群的假设反映了经济理论研究的螺旋式发展进程。p e n e d e r 和 w a r t a ( 1 9 9 7 ) 关于集群的假设认为，密集的经济( 例如经济活动的集聚) 可以使得 参加者提高经济技术效益。从这个角度看，这个假设回到了m a r s h a u l ( 1 8 9 0 ) 关于工 业综合体发展的解释，他认为彼此关联的公司和产业的集聚体内存在积极的外部效 应。这些外部效应有三个来源：( 1 ) 汇聚了具有专业技能的劳动力；( 2 ) 支撑产业提 供的输入和服务；( 3 ) 公司间的知识外溢。该假设引入了相互关系是工业生产专业化 来源的观念。 1 3 3 关于集群定义研究 各国研究学者在对集群研究过程中，以及各国的会议和政府文件中，采用了多种 与集群( c l u s t e r ) 相匹配的称谓，如“产业区( i n d u s t r i a l d i s t r i c t ) ”( m a r s h a l l ，1 8 9 0 ) ， “发展区( d e v e l o p m e n t b l o c k s ) ”( d a h i n e n ) ，“能力集团( c o m p e e n c e b l o c s ) ”( e l i a s s o n ) ， “产业集群( i n d u s t r i a lc l u s t e r ) ”( e m i g h t ，1 9 9 7 ) ，“资源区域( 1 s o u i c ea r e a s ) ”( d r c j c r e ta l ，1 9 9 9 ) ，“产业复合体( i n d u s t r i a lc o m p l e x e s ) ”( d r e j e rc ta 1 ) ，“技术体系 ( t e c h n o l o g i c a ls y s t e m s ) ”( c a r l s s o n 和s t a n k i e w i c z ) ，其含义大同小异，相互补充，并 且将集群延伸到“地方创新环境( 1 0 c a l i n n o v a t i o n m i l i e u ) ”和“区域创新系统( r e g i o n a l i n n o v a t i o n s y s t e m ) 】! 。 在目前有关集群定义研究中，研究学者对集群的概念并没有形成统一的意见，很 多定义在概念上非常相近、互为补充，有的定义则在核心观点上有稍微的不同。大多 数定义都有着自己的特色，有的尤其关注技术，有的侧重空间内涵，有的则强调竞争 力。在众多集群定义中，j a t h e o r o e l a n d t 和p i md e nh c r t o g ( 1 9 9 8 ) 的集群定义， 得到较多研究学者的认同，即为了获取新的和互补的技术、从互补资产和知识利用的 联盟结合中获得收益、加快学习过程、降低交易成本、克服( 或构筑) 市场的进入壁 华中科技大学硕士学位论文 垒、取得协作经济效益、分散创新所带来的风险，相互依赖性很强的企业( 包括专业 供应商) 、知识生产机构( 包括大学、研究机构和工程设计公司) 、中介机构( 包括经 纪人和咨询顾问) 和客户通过增值链相互联系形成网络，这种网络就是集群。 1 3 4 关于集群与经济增长的关系研究 p h i l i p p em a r t i n 和g i a n m a e r oi p o t t a v i a n o ( 2 0 0 1 ) 综合了k r u g r a a n 的新经济 地理理论和r o m e r 的内生增长理论，建立了经济增长和经济活动的空间集聚间自我强 化的模型；证明了区域经济活动的空间集聚由于降低了创新成本，从而刺激了经济增 长。反过来，由于向心力使新企业倾向于选址于该区域，经济增长进一步推动了空间 的集聚，进一步验证了著名的缪尔达尔的“循环与因果积累理论”。也就是说，企业 偏好市场规模较大的地区，而市场的扩大与地区企业数量有关。a n t h o n yj v e n a b l e s ( 2 0 0 1 ) 认为，新技术改变了地理对我们的影响，但是并没有消除我们对地理的依赖 性；地理仍然是国际收入不平衡的重要因素，是产业集聚的重要条件。n i c h o l a sc r a f t 和a n t h o n yj v e n a b l e s ( 2 0 0 1 ) 利用新经济地理学理论，探讨地理集聚对经济绩效、 规模和区位的重要作用，从地理角度回顾了欧洲的衰落和美国的兴起以及未来亚洲的 复兴，认为尽管缺乏高质量制度是落后的重要原因，但是不能忽视地理集聚在经济发 展的重要作用。 c a t h e r i n eb e a u d r y 和p e t e rs w a r m ( 2 0 0 1 ) 对产业集群的强度影响产业集群内企业 绩效的途径进行了研究。他们用雇员数量作为衡量产业集群强度的指标，对英国几十 个产业进行了实证分析：在不同的产业存在着集群的正效应和负效应，在计算机、汽 车、航空和通讯设备制造业存在非常强的集群正效应。d , n o r m a n 和j v e n a b l e s ( 2 0 0 1 ) 探讨了基于规模收益递增的世界经济范围内集群的规模和数量，研究国家产业集群政 策与世界经济均衡发展关系，产业集群与世界经济福利最大化的关系后，认为在均衡 发展的条件下，集群数量太多而规模太小。 l u r a p a i j a ( 2 0 0 1 ) 通过对芬兰信息与通讯技术( i c t ) 集群的实证分析，认为i c t 集群是芬兰基于知识的经济增长的发动机，优化了芬兰的产业结构，构筑了芬兰国家 竞争优势，并从产业政策的角度回顾了芬兰i c t 集群在芬兰的发展。 1 3 5 关于集群竞争优势研究 p o r t e r 总结出集群从三方面对竞争产生的影响，并且这三个方面反映和丰富了“钻 石”模型。这三个方面分别是：1 ) 集群提高了成员企业和产业的生产率( 生产力) ： 4 华中科技大学硕士学位论文 2 ) 集群提高了成员企业的创新能力和生产的增长；3 ) 集群刺激了支持创新并希望扩 张集群的新企业的出现和形成；同时，p o r t e r 认为集群对竞争三方面的影响，在某种 程度上，依赖于人际关系、面对面的交流、个体间的网络以及相互影响的公共机构。 d u n n i n g ，b o e k h o l t 和t h u r i a u x ，p o 断以及h a g e n d o o m 总结出形成集群的原因 与动机共有9 点：1 ) 获得新的互补技术；2 ) 获取协同经济或者互助经济：3 ) 分散 风险；4 ) 联合供应商和用户开展r & d 活动，提高效率；5 ) 作为防御手段减少竞争； 6 ) 通过使用互补资产和知识获得互惠；7 ) 加速学习进程；8 ) 降低交易成本；9 ) 克 服市场进入壁垒。由以上研究学者的结论总结出，过去1 0 年中，企业联合形成集群 的主要动机是降低交易成本、开发新技能和克服( 或构筑) 市场进入门槛。 1 4 集群识别研究概况 集群分析的层面不同，相应的，界定集群的方法也会有所不同，在各种文献中， 不同的研究技术分成以下四类： 1 ) 投入产出分析。这种方法集中分析经济价值链中不同产业集团间的贸易联系 ( 如h a u k n e s ，1 9 9 9 ，r o e l a n d t c ta l ，1 9 9 9 和b e r g n a n ，1 9 9 9 ) ： 2 ) 图表分析。这种方法由图论演变而来，用来识别小集团以及企业间或产业集团 间的不同类型的网络联系( d e b r e s s o n 和h u ，1 9 9 9 ) ； 3 ) 第三类方法是“对应分析”。它包括因素分析、主成份分析、多维排列以及典 型相关分析，这些方法基本上是用来识别具有相似创新方式的企业或产业的类型及分 类( v o c k ，1 9 9 7 ，a r v a n i f i s 和h o u e n s t e i n ，1 9 9 7 ，s p i d k a m p 和v o p e l ，1 9 9 9 ) ： 4 ) 最后一种方法是个案实例研究，如波特在不同的国家所进行的研究。 1 5 本文研究目标 本论文选题来自国家自然科学基金资助的“产业集群创新机理及集群政策的理论 与实证研究”( 7 0 1 7 3 0 0 4 ) ，是其中的一个子课题，主要研究集群识别方法的比较分析 研究。 本论文首先阐述了集群的基本定义、集群的不同分类方法以及集群带来的竞争优 势，研究集群分析方法与传统部门分析方法的不同以及集群分析的各个不同层面。并 在此基础上分别对三种集群识别方法：基于“钻石”模型的波特集群分析方法、基于 投入产出分析的集群识别方法以及基于有向图分析的集群识别方法进行了全面的分 华中科技大学硕士学位论文 析，重点针对每种识别方法的分析焦点、核心工具的使用、方法的实用性以及在实际 应用过程中所存在的种种局限等多个角度，以及三种方法各自所具有独特的特点、主 要优点以及存在的不足进行了全面系统的比较分析。 6 华中科技大学硕士学位论文 2 集群基本理论及分析方法研究 一个国家或地区在国际上具有竞争优势的关键是产业的竞争优势，而产业竞争优 势来源于彼此相关的( 产业) 集群。集群表现出来的强劲竞争力引起了世界上很多国 家和地区的关注。无论在发达国家，还是发展中国家，无论是在中心区域，还是外围 区域，公共政策制定者为了建设有高度竞争力的集群区域，纷纷实施集群发展战略， 集群的发展已经成为工业政策的一种新形式。 本章主要围绕集群的定义、集群的不同分类形式，集群所具有的竞争优势等方面， 详细的阐述了集群的基本理论知识，并分析了集群分析方法与传统部门分析方法的不 同以及集群分析的不同层面。 2 1 集群的定义 到且前为止，学术界对于集群的定义还没有达成一致的意见，只有j at h e o ， r o e l a n d t 和p i m d e n h e r t o g 所作的集群的定义得到了较多研究者的认同，即为了获取 新的和互补的技术、从互补资产和知识利用的联盟结合中获得收益、加快学习过程、 降低交易成本、克服( 或构筑) 市场的进入壁垒、取得协作经济效益、分散创新所带 来的风险，相互依赖性很强的企业( 包括专业供应商) 、知识生产机构( 包括大学、 研究机构和工程设计公司) 、中介机构( 包括经纪人和咨询顾问) 和客户通过增值链 相互联系形成网络，这种网络就是集群。 在不同阶段，人们对“c l u s t e r ”内涵的理解各有不同，即使处于同一时期，分析 问题的切入点也会存在分歧。在一定程度上，对于“集群”称谓的细微差别决定了集 群定义的多样化，如“产业集群( i n d u s t r i a lc l u s t e r ) ”( e n r i g h t ，1 9 9 7 ) ，“资源区域( r e s o u r c e a r e a s ) ”( d r e j e r c t a l ，1 9 9 9 ) ，“产业复合体( i n d u s t r i a lc o m p l e x e s ) ”( d r e j e r e t a l ) ，“技 术体系( t e c h n o l o g i c a ls y s t m n s ) ”( c a r l s s o n 和s t a n k i e w i c z ) ，等等。尽管很多“集群” 定义在概念上非常相近、互为补充，但在核心观点上却各具特色，有的侧重空间内涵， 有的尤其关注技术，有的则强调竞争力。 1 ) m a r s h a l l 将集群理解为一种“产业区”( i n d u s t r i a ld i s t r i c t ) ，他用相互关联的一 些企业或产业的集聚而产生的积极的外部效应来解释产业联合体( i n d u s t r i a l c o m p l e x e s ) 的发展，并且，他认为有三种驱动力促进了积极的外部效应的产生：一是 7 华中科技大学硕士学位论文 企业间的知识外溢，二是来自支持性产业的专业化投入和服务，三是汇聚了具有专业 技能的劳动力。m a r s h a l l 的集群假设主要表明了：众多对专业化生产模式产生影响而 又相互依赖的经济实体所形成的体系中，存在着一种“动态互补”，单独的经济个体 所产生的创新与增长能够积极的推动这个体系中其他经济个体的创新与增长。因此， 对于那些处于极度分散状态的单个企业的集合来说，位于产业联合体中的集群将会有 着更好的表现。 2 ) d a h m e n 提出了“发展区”( d e v e l o p m e n tb l o c k s ) 的概念，他强调企业与产业 之间的相互依赖推动新知识的传播，他认为在这种网络中，新的商业贸易活动得到了 应有的支持，同时众多得到认可的优势企业以及在世界上取得成功的企业增强了整个 网络的实力。 3 ) e l i a s s o n 给出了“能力集团”( c o m p e t e n c eb l o c s ) 的定义。他用“能力集团” 这个术语，指出存在许多不同的“能力”，它们共同帮助发展、推广一项专门的产品， 在这种方法中，人力能力资本是非常重要的。根据e l i a s s o n 的理论，为了促进产业发 展，“能力集团”中的每一位重要的参与者都处在同一个地理位置上以便它们能更好 的在一起工作，“参与者”中包括能制造需求的客户、能识别适合企业的一些有趣创 新的企业家以及那些希望参与生产、分配并为这些创新提供资金的风险资本家。 4 ) e 1 1 r i g 】n 在1 9 9 7 年提出了“产业集群”( i n d u s m a lc l u s t e r ) 的说法，他指出“产 业集群”是由众多商业企业和非商业性的组织形成的团体，在这样的一个团体中取得 成员资格是每一个成员企业赢得自身竞争力的重要因素。客户与厂商之间的联系、普 通的技术、普通的采购商或销售渠道以及普通的劳动力供应源等等这些要素，共同“捆 绑”在一起，形成了集群。 5 ) d r e j e r e ta l 在1 9 9 9 年提出了“资源区域”( 1 七$ o l i c ea r e a s ) 的概念。相当范围 的产品和服务组成了“资源区域”。“资源区域”在一段时间内会相对比较稳定，并且 在经济中占有相当大的比重。“资源区域”由许多部门组成，这些部门为了能够在生 产最终产品和服务方面进行协作，部门之间互相帮助、互相依靠。就要素状况而言， 位于“资源区域”的企业有着同样的需求。 6 ) d r e j e r e ta l 还提出了“产业复合体”( i n d u s t r i a lc o m p l e x e s ) 的概念，产业复合 体概念的提出建立在“连环关系是经济体系的核心”这一观念认识基础之上，这种“连 环关系”一方面是那些共同开发用于零配件、机器、生产体系的新技术的企业之问的 关系，另一方面也是共同使用这种技术的企业之间所具有的