【优秀毕业论文】工程项目投标决策的风险分析.pdf

工程项目投标决策的风险分析工程项目投标决策的风险分析 decision of project bidding risk analysis 作作 者者 姓姓 名名 李 磊 学学 位位 类类 型型 全日制硕士专业学位 学学 科 专科 专 业业 建筑与土木工程 研研 究究 方方 向向 结 构 工 程 导导 师师 及及 职职 称称 孙昌玲 副教授 20122012 年年 4 4 月月 合合 肥肥 工工 业业 大大 学学 本论文经答辩委员会全体委员审查 确认符合合肥工业大学硕 士学位论文质量要求 答辩委员会签名 工作单位 职称 主 席 委 员 导 师 独独 创创 性性 声声 明明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果 据我 所知 除了文中特别加以标志和致谢的地方外 论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研 究成果 也不包含为获得 合肥工业大学 或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意 学位论文作者签字 签字日期 年 月 日 学学位位论论文版文版权权使用授使用授权书权书 本学位论文作者完全了解 合肥工业大学 有关保留 使用学位论文的规定 有权保留 并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘 允许论文被查阅或借阅 本人授权 合 肥工业大学 可以将学位论文的全部或部分论文内容编入有关数据库进行检索 可以采用影 印 缩印或扫描等复制手段保存 汇编学位论文 保密的学位论文在解密后适用本授权书 学位论文者签名 导师签名 签字日期 年 月 日 签字日期 年 月 日 学位论文作者毕业后去向 工作单位 电话 通讯地址 邮编 工程项目投标决策的风险分析工程项目投标决策的风险分析 摘摘 要要 工程投标是一项复杂的竞争活动 不同的招标工程对投标人的要求有所不 同 所以在现阶段的工程投标过程中存在各种各样的风险 本文介绍了风险决 策分析法 敏感性分析法 灰色系统理论 蒙特卡模拟法等方法 针对性的阐 述了层次分析法对投标决策风险进行分析 根据风险识别过程 对风险的因素进行层次分解 利用专家调查结果 采用 层次分析法 ahp 进行风险评价 以期对项目投标阶段风险程度有个较为全面的 认识 层次分析法把定性的分析和定量的分析相结合对投标风险的影响因素进 行分析 进而科学 有效的评价施工企业投标风险 为投标企业降低投标的风 险提供理论根据 采用层次分析法建立风险评价模型 并将该方法应用于实际案例 有助于承 包商更好实施风险管理 运用层次分析法对风险的程度进行分析 使投标人认 识到风险的存在及风险的影响大小 并给其提供风险的应对措施 从而规避和 减弱投标带来的风险 关键词 关键词 工程投标 风险分析 层次分析法 风险应对策略 decision of project bidding risk analysis abstract project bidding is a complicated and completive activity on the ground that any project bidding has its specification and requirements therefore there are lots of risks during the bidding process this article is mainly to analysis the risks during the decision process applied the method of decision tree analysis analytic sensibility process gray system theory monte carlo theory analytic hierarchy process etc according to the process of risk recognition this article is adopted the method of ahp analytic hierarchy process to evaluate the risk on the base of survey result by the concerned expert and analyses the risk factors in hierarchy which is hopefully to recognize the risk grade in general during the bidding phase regarding to application of the method ahp it is scientific and effectively evaluated the bidding risk for the construction company and also it is provided the basis in theory for the above subject modeling ahp risk evaluation system and applied it in the actually project bidding phase which can be contribute to controlling and better to manage the risk for contractor applied the model of analytic hierarchy process to analysis the degreed of the risk it can be recognized the risk affects by the contractor and give the risk coping strategies thereby avoid or weaken the ricks from the project bidding key words project bidding risk analysis analytic hierarchy process risk coping strategy 致致 谢谢 本文是在我的导师孙昌玲老师悉心指导下完成的 首先我要感谢孙昌玲老师两年多来对我的辛勤教育和培养 在读研期间 孙老师扎实深厚的理论知识 严谨求实的治学态度 精益求精的敬业精神 诲 人不倦的良好风范 值得我终生学习 不论是在学习上还是在生活上 孙老师 都给了我极大的关心和帮助 为我们创造了良好的学习环境与氛围 在我撰写 毕业论文的过程中 孙老师多次询问我的论文进度 对我在论文撰写过程中碰 到的问题给予了耐心细致的解答 帮助我开拓研究思路 使我的论文撰写更加 顺利 导师对于学术问题的严谨求实的态度给我留下了深刻的印象 在这两年 多的学习生活中 我不但从孙老师那里学到了专业知识 而且还跟孙老师学到 了很多待人接物的哲理 这些都让我受益终身 从论文的选题 文献的阅读 论文的撰写及修改各个阶段 无不凝聚了导师的汗水和心血 在此 我对孙老 师表示深深的感谢 我还要对我的任课老师牛忠荣教授 王建国教授和盛宏玉教授至以衷心的 感谢和诚挚的敬意 同时 我还要感谢李金华 胡雷 张晓培 周宜庭 徐新 科 徐长新 方娇 何丽丽 汪莉 姚欢等同学在学习和生活上的帮助 最后 我要感谢父母的养育之恩 他们勤劳朴素的作风 诚实善良的品德 是我一生的榜样 目目 录录 第一章第一章 绪论绪论 1 1 1 1 论文研究的背景 1 1 1 1 我国建设项目投标的发展进程和投标中存在的一些问题 1 1 1 2 我国工程项目投标阶段风险管理的现状和存在的一些问题 2 1 2 论文研究的主要内容 4 1 3 此论文研究的目的和意义 5 第二章第二章 工程建设项目施工投标和风险管理的概述工程建设项目施工投标和风险管理的概述 7 7 2 1 工程建设项目施工投标的概述 7 2 1 1 工程投标的一些相关知识 7 2 1 2 投标的基本过程 7 2 1 3 投标的影响因素分析 7 2 2 工程建设项目风险管理的概述 8 2 2 1 工程建设项目投标过程中的风险定义和特征 8 2 2 2 工程项目投标风险管理的基本过程 10 第三章第三章 工程项目投标的风险分析工程项目投标的风险分析 1313 3 1 投标决策的相关因素 13 3 1 1 投标决策的内容 13 3 1 2 影响投标决策的因素 14 3 2 投标决策的风险评估方法 15 3 2 1 决策树方法 15 3 2 2 敏感性分析法 sensibility analysis 17 3 2 3 蒙特卡洛模拟法 monte carlo simulation 18 3 2 4 调查和专家打分法 checklist 18 3 2 5 层次分析法 analytical hierarchy process ahp 18 3 2 6 网络层次分析法 anp 19 3 2 7 灰色系统理论 19 3 33 3 工程投标风险评价的作用和步骤工程投标风险评价的作用和步骤 19 第四章第四章 基于基于 ahpahp 下的工程投标决策风险分析评价 下的工程投标决策风险分析评价 2121 4 1 工程投标决策风险因素的识别 21 4 1 1 问卷调查表的设计原则及依据 21 4 1 2 投标决策初步风险清单的建立 21 4 1 3 投标决策风险影响因素清单详表 22 4 1 4 投标决策风险因素的分析 24 4 1 5 受访者心理因素的分析 26 4 2 层次分析法 ahp 的基本理论 26 4 2 1 层次分析法 ahp 的结构 26 4 3 基于层次分析法在工程风险因素中的评价模型 27 4 3 1 ahp 的风险评价模型 27 4 3 2 因素两两比较评分和判断矩阵 27 4 3 3 计算各判断矩阵特征值 并进行一致性检验 27 4 4 案例分析 28 4 4 1 工程概况 28 4 4 2 风险因素的判断矩阵 29 4 4 3 两两比较矩阵的一致性检验 31 4 4 4 计算各底层风险因素在相应分类风险中的权重集 31 4 4 5 c 层总排序及一致性检验 33 4 5 本章小结 34 第五章第五章 工程投标工程投标决策中的风险应对策略决策中的风险应对策略 3535 5 1 工程项目投标决策中的风险的应对策略 35 5 1 1 投标风险的规避 35 5 1 2 投标风险的转移 35 5 1 3 投标风险的自留 35 5 1 4 投标风险的利用 36 5 2 工程项目投标决策风险因素的应对措施 36 5 2 1 承包商投标决策时业主风险因素应对措施 37 5 2 2 承包商投标决策时自身风险因素应对措施 37 5 2 3 承包商投标决策时的工程项目风险因素应对措施 37 5 2 4 承包商投标决策时的竞争对手风险因素应对措施 38 第六章第六章 结论及展望结论及展望 3939 6 1 结论 39 6 2 展望 39 参考文献参考文献 4747 插图清单插图清单 图 1 1 本文的结构框架图 5 图 2 1 投标风险的识别过程 11 图 3 1 决策树 图 17 图 4 1 工程投标决策初步风险清单 22 图 4 2 承包商投标决策风险影响因素 24 图 4 3 投标决策风险因素的层次结构图 30 插表清单插表清单 表 3 1 方案利率及概率表 16 表 4 1 各单位投标决策风险因素频次汇总表 25 表 4 2 项目风险评估等级 表 27 表 4 3 ri取值 表 28 表 4 4 工程项目投标决策的风险因素分析表 29 表 4 一 5 a 一 b 层次判断矩阵及单排序权值 30 表 4 一 6 b1 一 c 层次判断矩阵及单排序权值 32 表 4 一 7 b2 一 c 层次判断矩阵及单排序权值 32 表 4 一 8 b3 一 c 层次判断矩阵及单排序权值 32 表 4 一 9 b4 一 c 层次判断矩阵及单排序权值 32 表 4 一 10 b5 一 c 层次判断矩阵及单排序权值 32 表 4 11 c 层总排序权值 33 1 第一章第一章 绪论绪论 1 11 1 论文研究的背景论文研究的背景 1 1 1 我国建设项目投标的发展进程和投标中存在的一些问题 1 建设项目投标在我国的发展进程 我国从计划经济体制向市场经济体制过渡转轨的时期 是在上个世纪 80 年代中期至 90 年代中期 招投标制度引入到建筑行业是在我国 1980 年重返世 行及 1986 年加入亚行之间 相对来讲招投标在我国发展的比较晚 改革开放以 后我国的计划经济制度逐步的转化为市场经济制度 市场很大程度的加大了竞 争机制 从而也促进工程建设项目的市场化 1999 年 9 月 1 日 中华人民共和 国招投标法 正式颁布 2000 年 1 月 1 日 中华人民共和国招标投标法 正式 施行 它是应运着市场经济而崛起的 所以招投标有很多其特定的优势 比如 招投标机制在控制工程投资成本 提高工程投资质量 降低工程投资风险 预 防和减少腐败等方面发挥着积极有效的作用 目前 招投标已是工程项目承发 包重要的基本形式 在我国要建立比较完善的社会主义法治经济就要先建立社会主义市场经 济 在我国的建设领域要想保证建筑市场的繁荣和建筑业的发达 就要加强建 筑市场的法治建设及健全建筑市场的法规体系 根据我国的招投标法投标者们 通过投标竞争获得胜利的会得到此项工程项目同时与业主签订工程承包合同 招投标方式是国际上通用的承包任务的方式 我国实行招投标以后也使得我国 的建筑业从计划分配工程任务逐步的转化为投标竞争取得工程任务 目前招投 标方式已在我国全面推广同时也取得了很好的经济和社会效益 它不止有利于 激发企业的活力 抑制建筑行业的不正之风还能起到降低工程建设项目费用的 作用等等 所以在我国招投标理论以及投标报价模型的研究得到了迅猛的发展 2 我国工程项目投标中存在的问题 1 建筑市场竞争激烈 工程建设行业通常被评为最有风险的行业之一 主要在于建筑行业的风险 有很强的不确定性 并且对未来事件的认识缺乏较为科学及合理的手段 无论 是在国内的建筑市场还是在国际的建筑市场上 建筑企业都将面临巨大的挑战 都要面对强劲的竞争对手 如今建筑企业越来越多 而建筑工程确实是有限的 承包商将面临 僧多粥少 的这么一个现实的现状 在我国建筑市场竞争如此 激烈的情况下 承包商们都将面临巨大的挑战 所以承包商要想有发展先要提 高自己的综合实力壮大自己 承包商在壮大自己的同时也要坚定的走出去 要 抓住每一次机遇开拓更广阔的市场 通过扩大自己 提高自己来提高自己的整 体竞争力 坚定的立足与建筑市场 开拓更广阔的发展空间 2 我国的招投标法还不是很健全 2 中华人民共和国招投标法 在 1999 年 9 月 1 日正式颁布 2000 年 1 月 1 日 中华人民共和国招标投标法 正式施行 使得建筑市场引入竞争的机制 符合市场经济体制的要求 同时也给建筑行业竞争提供相应的法律保护 自招 投标实施以来招投标市场的总体趋势较好而且招投标得到很好的完善 但是在 实际的招投标实施过程中往往会存在很多的问题 导致没能真正的体现出招投 标的意图 有时招投标甚至起不到竞争的作用 而变成幕后的操作 比如一些 地区会出现地方保护主义 对外来的施工企业百般的刁难 暗地帮助本地区的 施工企业中标 又比如招投标过程中招投标机构利用手中的权利 强制招标单 位把工程项目包给其指定的投标单位 此投标单位或者是和他有关联或者曾贿 赂 所以有时承包商取得建设项目的标并不是靠自己的企业实力而是通过一些 所谓的 关系 中标 这种靠 关系 而得到的标是存在很多问题的 首先由 于靠 关系 业主往往很难选到真正有实力的施工单位 其次靠 关系 而取 得中标的施工单位往往会加大中标的成本 因为要花金钱和精力到 关系 中 有时会严重的影响到工程建设项目的质量 3 承包商风险意识不够 虽然现在我国招投标实行的是工程量清单计价模式 但是由于传统的定额 计价模式对投标及施工过程中的风险几乎不管不问 所以就导致一直以来我国 的施工企业对风险缺乏必要的认识 更是忽略了风险管理的重要性 我国承包 商的风险意识还不是很强 就显而易见了 有些承包商在投标承包的过程中或 者是没有意识到风险的存在 或者是意识到风险却因为没预见到风险后果的严 重性 以至于对风险存在侥幸的心理 如果忽视了风险 不对风险进行必要的 管理 那么就很有可能对承包商产生致命的打击 有时甚至会致使施工企业破 产 风险会随着竞争的日益加剧而增加 特别是国际化的步伐越来越大 所以 承包商要想长远稳定的发展下去就要重视风险管理 并且要加强风险的管理 1 1 2 我国工程项目投标阶段风险管理的现状和存在的一些问题 1 我国工程建设项目投标阶段风险管理的现状 工程项目投标风险指在工程项目的招投标过程中 由于工程项目本身及其 外界的各种环境因素的不确定性 在各种不确定因素的影响下造成的不中标的 效益损失和勉强中标后的项目收益的不确定性 1 1 我国的建设工程项目风险管理还处于起步阶段 我国的经济得到快速发 展是在改革开放以后 各类工程项目每年都在快速增长 我国的工程项目管理 也相应的得到了发展 相比较其他国家而言我国的风险管理的发展是比较晚 风险管理在我国还处于刚刚起步的阶段 也就是最近几年才慢慢的发展起来的 所以我国工程项目风险管理有待进步 水平有待提高 2 建筑企业在投标阶段风险意识淡薄 施工企业在投标阶段风险管理意识 淡薄并且管理水平也很低 其中一些中小型企业在建设工程项目投标风险管理的 3 运用方面还是一片空白 如果没能控制好风险 管理好风险 那么将对施工企业 的发展和生存带来很大的隐患 有时会导致巨大的经济损失或者使施工企业破 产 在我国一般采用合理低价中标法 也就是为了防止投标人报价太低而无力承 担风险 当业主认为承包商所报的价格低于合理的价格 也就是低于该企业的报 价水平时 投标人就必须对投标的价格及投标文件进行澄清 当经过核实投标人 确实难以承受报价风险时就要放弃此次投标 同时也会失去此次中标的机会 投 标保证金也会被没收 但是 国际上一般采用的是低价中标的原则 业主单位只 把机会给报价最低的单位 如果承包商把价格报的低于自己所能承受的水平 那 么承包商就是赔钱也要按照报价承建关系项目 此时承包商的报价风险是很大 的 3 我国投标风险管理理论研究不足 最近一些年来 我国一些科研及工作 人员对对风险管理分析进行过探讨 但是没有进行全面和深入的研究 所以对风 险的研究还一直存在很大得局限性 由于风险管理理论不足导致投标决策中的风 险研究也没法深入 对现实的一些关系项目也起不到很好的指导作用 所以我国 的投标风险管理理论有待提升 2 2 风险管理在工程项目在投标阶段存在的一些问题 1 工程项目风险管理人员的素质不高 组织管理的不完善 工程项目的特点是投资比较多 工期比较长 规模比较大 所以在整个工 程项目的实施中就暗藏很多的风险因素 同时这些风险因素又影响着项目的完 成情况及最后的盈利情况 如果在项目之初即投标决策阶段没能对风险因素进 行合理的预测和妥善的处理 一旦某些风险因素发生了就会给企业带来很大的 损失 有时对企业会是致命的打击 导致企业破产 3 所以对于施工企业最好 应该设置风险的管理部门 通过一系列的风险管理举措降低工程的投标风险 为后续的工作提供便利的环境和条件 2 我国的建筑方面的法律制度不是很健全 计价规范 中规定 工程量清单的编制 应由具有编制招标文件能力的招 标人或受其委托具有相应资质的中介机构进行编制 4 这句话没有明确的说明 招标单位应怎么对工程量清单编制负责 所以怎么样对工程量清单编制负责 会 给投标法带来很大的麻烦 当招标方想推卸自己的责任把工程量清单编制的风险 转嫁给投标方时 他们往往会在招标文件中写上 工程量清单仅供参考 投标方 应根据现场实际情况重新核实工程量 4 如果我们国家不出台强制的规定 招 标单位就很容易的把应该自己承担的风险转移给投标单位 工程项目实施承包商遇到的最常见和最严重的问题就是拖欠承包商工程 款 我国的 合同法 和 招标投标法 规定 如果业主要求提供履约担保的 承包商一定要提交 但于此同时业主应同样提供工程款支付履约担保 但是 在这两部法律中并没有规定如果业主违约应该负什么样的违约责任 5 所以由 4 于缺少相应的法律支持 工程项目在投标阶段承包商就要充分考虑到工程款最 终能否收到等问题 也就相应的增加了承包商投标阶段的风险 3 风险评估方法尚待完善 当前在我国 风险评估方法在投标决策时 可拿来直接使用又比较简单 的较少 而且有时还仅仅是一些定性的分析方法 如调查和专家打分法等方 法 但是大多数的施工单位在投标决策阶段都是依据本企业历年来积累的经 验进行风险分析评估 在国际上目前常用到得方法有蒙特卡洛模拟法 模糊 数学法 模糊层次分析法 cim 模型法等 可是这些方法都需要大量的数据还 需要计算机进行分析 由于这些方法要进行复杂的分析还需要的时间比较多 而在投标决策阶段一般时间比较紧 所以这些方法并不常用 目前在工程投 标决策风险领域的系统研究并不多专著也不多见 工程投标风险评价体系还 没有建立 近年来国内外的学者大胆探索讲风险分析技术引入到工程建设投 标风险领域中 他们在国内外的书籍和刊物中都发表了相关的文章 这些都 是本文研究承包商工程投标决策风险的坚实基础 1 21 2 论文研究的主要内容论文研究的主要内容 此论文研究的主要内容在系统总结前人工作基础上 以投标人的角度对投 标决策风险问题进行深入的分析和具体的论证 对建设工程投标决策的风险进 行分析 研究过程中应用层次分析法对风险进行定性与定量相结合的风险评价 方式 同时把此项方法引入到施工企业投标项目风险管理中去 进一步的完善 风险管理的理论 6 并给其提供风险的应对措施 5 本文的结构框图 图 1 1 本文的结构框架图 1 31 3 论文研究的目的和意义论文研究的目的和意义 从工程项目风险管理的整个过程来看 投标阶段的风险管理是其它各环节 风险管理的基础 也是第一环节和极其重要的一个环节 7 从我国工程项目投 标的现状及招标投标的具体操作看 对工程项目投标风险进行研究具有极其重 要的实践意义 8 本文从专家调查法提出投标风险识别方法和投标风险评估体系 并利用典 型案例检验此方法和体系合理性 并通过分析为我国承包商投标决策风险管理 提出一些建议措施 为投标决策风险管理提供一定的理论和操作方法 本文的 研究目的在于按照投标风险管理的程序 对本文所提出的投标风险识别方法和 工程项目投标决策风险分析 投标决策的风 险分析 基于 ahp 的风 险评价 投标及风险管 理概述 投标决策风险 应对策略 绪论 介绍本课 题研究的 背景 目的 和意义以 及我国投 标风险现 状及存在 的问题 投标的相关概 念及投标程序 和投标的影响 因素 工程项 目风险管理的 基本过程 投标决策的 相关因素及 投标决策的 风险分析方 法和它们的 优缺点 结合专家调查法和检 查表法 对风险因素进 行识别 建立工程投标 风险影响因素的清单 结合层次分析法 拟建 立ahp的投标风险价模 型 投标决策 风险的应 对策略 其 中包括风 险的回避 转移 自留 和利用策 略 6 投标风险评估体系进行运用和检验 并就在以后的工作中如何减轻或消除案例 中主要投标风险因素险的负面影响提出其风险应对措施建议 9 随着我国招标投标规范化发展 从 2003 年 7 月 1 日起已全面实行 建筑工 程工程量清单计价规范 这是我国工程造价计价改革的一项重大举措 10 该 规范最显著特点是 量价分离 招标方负责量投标法负责价 风险分担 招标 方承担量的风险投标法承担价的风险 市场决定价格 该规范将建筑承包商推 向市场 无形的考验了投标方得投标决策的风险意识 承包商根据市场情况和 自身的管理水平自主报价 并相应的承担自己报价的相应风险 施工企业要想 适应越来越激烈的市场竞争 就要重视投标风险的管理及提高管理投标风险的 水平 所以要同时重视投标决策和施工企业风险管理能力 11 2008 年 12 月 1 日实行的新的工程量清单完善了 2003 年的清单 其中增加了采用工程量清单计 价如何编制工程量清单和招标控制价 投标报价 合同价款约定以及工程量计 量与价款支付 工程价款调整 索赔 竣工结算 工程计价争议处理等 由于建设工程项目所具有的一些特有的特点 比如规模大 工期长 投资 多及风险率高等特点 12 通过有效的风险管理方法达到控制 减少和规避风险 以利夺标 并为中标后项目的赢利打下良好的基础 本文就是期望能在一定程度上解决投标决策风险识别与评价的问题 为我 国建设项目风险管理的实际操作提供一些比较科学的方法 这也是本文研究意 义所在 7 第二章第二章 工程建设项目施工投标和风险管理的概述工程建设项目施工投标和风险管理的概述 2 12 1 工程建设项目施工投标的概述工程建设项目施工投标的概述 2 1 1 工程投标的一些相关知识 当招标单位发出招标邀请通知后 凡愿意按招标文件承建工程 且合乎资 格者 均可对工程进行投标报价计算 并附上施工组织设计方案 工期及保证 工程质量措施说明等 向招标单位送交投标函 此前的所有工作和在一起叫做 投标 投标具有透明度高 公正客观 程序确定 一次成交等特点 投标是一 种特殊的市场行为它提供某种特定的服务 同时以投标报价的形式销售自己的 产品 2 1 2 投标的基本过程 施工投标的一般程序是 1 根据招标公告和邀请 以及本企业能力和特点 申请参加适宜的投标 2 向招标单位送投标申请书 3 接受招标单位的资格审查 4 审查通过后可购买招标文件 5 参加工程现场勘查 6 根据勘查结果制定施工方案 7 填写招标书 在规定时间内报送招标单位 8 参加开标 9 如果中标 参加承包合同签订 2 1 3 投标的影响因素分析 投标是经审查获得投标资格的投标人 以同意发包方招标文件所提出的条 件为前提 在广泛的市场调查的基础上响应招标的实质性要求 按规定程序编 写投标文件 以投标报价的形式参与工程任务的竞争过程 投标的影响因素有 很多 归结来讲有以下几大类 其中包括项目自身的影响因素 业主方面的影 响因素 承包商自身的影响因素 竞争对手的影响因素等 以上影响因素的不 确定性就构成了工程施工投标的风险 1 项目自身的因素 工程项目自身方面的因素 比如项目规模的大小 项目的质量要求等级 项目的工期要求及施工地点的复杂程度 项目施工地点地理位置越好 勘探得 到的地质条件越好就越能增加承包商的投标意愿 因为可以相对的减少项目的 风险 项目的复杂程度越高 一般来讲承包商所要承担的风险就越大 投标意 愿就会越小 项目的质量要求等级的高低也是承包商需要考虑的重要因素 因 为他和承包商的资质等级有关 2 业主方面的影响因素 8 业主或者招标方是工程项目的发起者 业主资信方面的因素是承包商最需 要考虑的因素之一 因为业主自身的经济实力及业主的社会信誉将影响承包商 投标的风险 如果业主的支付能力和支付意愿都比较强 那么在承包商收取工 程款项的时候就很容易 相应的承担的经济风险就比较小 同时收取工程款的 难易程度还和业主的信誉有很大的关系 如果开发商的经济实力很强 但是却 常常有拖欠工程款的习惯 那么承包商就要考虑讨要工程款的风险 投标意愿 会减小 所以业主的经济实力越强 社会信誉越好 承包商的投标意愿就越强 烈 3 承包商自身的影响因素 承包商自身的施工技术能力 经济实力 工程饱满度 施工机械设备及施 工经验都将对工程施工投标决策有重要的影响 如果承包商的技术能力及经济 实力比较好而工作又不饱满那么对于可以承担工程项目的 承包商的投标意愿 就很强烈 对于一般的工程项目投标的风险就很小 在投标决策时 承包商应 客观 实事求是的分析自身的各项条件 综合起来考虑是否参加投标 还要考 虑投标中标后的盈利空间有多大等等 4 各部门的关系体系 其中主要包括承包商与业主的关系 竞争对手与业主关系 如果其中某个 投标人与业主的关系非同一般 那么在投标过程中他中标的机会就会很大 所 以说关系是一种无形的财富 如果承包商和监理单位的关系处的比较融洽 那 么在中标后的施工过程中会省去很多不必要的麻烦 有利的关系对投标中标的 可能性及中标后的施工过程的盈利都能起到非常大的作用 如果竞争对手和业 主的关系比较亲近 于承包商来讲是个很大的障碍 如果是这种情况就可以放 弃投标 市场经济最大的一个特点就是竞争机制 如果竞争对手很强 那么要 想打败竞争对手就可以与一个实力较强的合作伙伴共同投标 2 22 2 工程建设项目风险管理的概述工程建设项目风险管理的概述 2 2 1 工程建设项目投标过程中的风险定义和特征 1 工程建设项目投标风险的定义 众所周知风险存在于我们现实生活的各个方面 当我们关注风险的角度不同 时 风险的定义也就不一样 风险就是一个事件产生我们所不希望的后果的可 能性 通俗的讲就是发生不幸事件的概率 承包商对工程项目进行投标报价的 实质就是结合工程项目本身的情况及在实施过程中可能会发生的影响项目实施 成本的事件综合考虑 最后给出比较合理的项目投标报价 13 工程建设项目一 般都具有投资大 工期长 技术要求高等特点 那么在整个建设的过程中就会 蕴藏着大量的随机因素及潜在的风险 有时会直接威胁到工程项目的顺利实施 9 工程建设项目的投标决策风险 是指工程建设项目在投标前阶段由于决策的失 误对以后中标及中标后的实施阶段所产生的干扰因素 2 工程建设项目投标决策风险的特征 风险的特性是风险本质及其发生规律的表现 工程建设项目投标决策活动 是一项很复杂的系统工程 工程建设项目投标决策风险不止有复杂系统的特征 同时也具有自己的特殊性 14 工程项目投标风险的特征如下 1 风险存在的普遍性和客观性 风险的存在不以人的意志为转移 它是客观存在的 也就是只要决定风险发生 的要素凑齐了 出现了 风险就会随之出现 客观性决定了风险是人们没法拒 绝和没法回避的 风险存在的普遍性主要体现在风险是无处不在 无时不有的 风险存在的普遍性和客观性表明风险每时每处都存在 所以我们应该采取相应 的风险管理措施 虽然风险无法消除但是我们可以通过一些措施尽可能的分解 和降低风险 要想对风险采取应对的措施就要不断的提高对风险及其规律的认 识 2 风险的不确定性 工程投标是一项综合性的社会活动 他集合了承包商技术 管理 经济 组织 等各方面的因素 虽然风险具有普遍性和客观性 也就是说风险是客观存在的 但是风险的不确定性是指风险是否会发生不确定 如果风险发生了那么它所产 生的后果是不确定的 同时后果的严重性也不确定 所以由于风险的不确定性 人们就很难预测风险的发生及其产生的后果 在投标决策阶段要考虑经济风险 合同风险 法律风险及自然环境风险等 风险的不确定性在投标决策阶段体现 的更加充分 因为在投标决策阶段不确定的因素很多 需要考虑的因素很多 15 3 风险的相关性 风险有时看着是相互独立的 此风险发生与否与另一风险没有关系 但是在 工程项目上风险之间一般是不独立的他们之间存在着某种相关性 风险之间有 时会相互制约或者相互依存 比如建设项目中的设计风险和施工风险之间就存 在一些联系 建设项目的设计风险有时会直接影响到建设项目的施工风险 在 进行风险分析的时候有时应重点分析风险间的相关性及相关结构 利于采取相 应的风险应对措施 4 风险的危害性 危害性是风险的本质属性 风险发生及所产生的结果会对行为主体造成伤 害和不必要的损失就是风险的危害性 风险将会威胁到行为主体 使行为主体 蒙受损失 就是由于风险的危害性行为 主体才要千方百计的去控制风险 减 少风险的危害性 承包商在投标决策之前应该分析出各类风险 及各类风险的 危害程度大小 依据大小对风险进行排序 针对主要风险进行相应的风险应对 5 风险的潜在性 10 风险的潜在性是由风险的不确定性所决定的风险的另外一种特性 虽然风险 是客观普遍存在的 但是风险也是具有潜在性的 风险的潜在性是指由于风险 的不确定性使得风险的发生有赖于其他的相关条件 风险在没真正的发生之前 都是潜伏的 也就是潜在的风险 潜在的风险是否发生依赖于相关的环境和条 件 所以如果大致的掌握了风险发生所依赖的环境 那么就可以通过改变风险 所处的环境最终减小风险发生的可能性 以达到控制风险的反面效应 6 风险的可测量性 不确定性是风险的一个不可忽略的特性 但是作为此种不确定性有时不是绝对 的 通过以往的经验可以初步的判断风险的大小 也就是有经验的承包商依据 以往发生过的相似的时间的经验及一些风险所具有的规律性 经过一系列的风 险分析处理及对风险的主观判断对风险进行预测 达到衡量的目的 7 风险的隶属性 风险要有其相应的明确的行为主体 就称为风险的隶属性 风险只有置于目标 行动中去才会有意义 风险就是行为人在采取行动过程中的 海啸如果发生会 对周围居住的人致命的危害 周围的建筑都会被摧毁 但是如果海啸发生在没 人居住的地方 就不会对人类造成伤害 此时的海啸就不是自然灾害 而只是 一种自然的现象 2 2 2 工程项目投标风险管理的基本过程 目前对项目风险管理的基本过程有多种不同的认识 各个学者都有自己的见解 例如 美国项目管理学会 pmi 的经典著作之一是 项目管理知识体系指南 pmbok 其对项目风险管理理论做了简明的论述 本文基于对工程项目投标风险管理以及过程的认识 将工程项目投标风险管理 的基本过程分成风险的识别 风险的估计 风险的评价 风险的应对四个阶段 下面分别介绍这四个阶段 1 风险的识别 把项目风险的各因素归类的找出来并且分层就是风险的识别 对建设项目 可能面临的风险进行识别是风险管理的第一步 就是识别整个工程建设项目 过程中可能存在的风险 每个工程项目都是一个复杂的大系统 其中风险因 素的影响错综复杂 有的直接 明显容易发现 但是有的间接难以发现 在 进行投标决策时如果忽略了主要的风险因素将会导致决策的失误 但是如果 所有的相关因素都一个一个的分析研究就会导致资源的浪费 通过风险的识 别可以挑选出主要的风险 舍弃次要的风险 找出风险的规律性 为下一步 的风险估计和评价打下基础 风险管理的第一步也是比较重要的步骤就是风险识别 风险识别的目的是 首先识别出可能要面临的风险 其次还要初步的识别出风险所占的分量 也即 是对潜在的风险进行系统的分析 风险的识别过程主要是首先工程项目在投标 11 决策阶段都会有哪些风险 其次是搞清楚哪些风险在那种情况下会发生 在次 是弄清楚每个风险发生的可能性有多大 如果真的发生了损失是不是很严重 投标风险识别的识别过程如下图 2 2 2 风险估计 风险估计是在风险识别的基础上对各个风险发生的概率和损失程度进行量 化 然后我们可以根据风险量化后的结果利用量化后的结果来确定各个风险的 大小 对风险的评价奠定基础 风险估计主要解决两个问题 一是确定风险事 件的损失概率 也就是风险发生可能性大小 二是确定风险的损失程度 也就 是风险如果发生了由风险导致的损失的多少 有时是风险事件发生后导致的经 济损失的大小 风险估计可以量化风险 对风险进行定量的分析 风险量化之 后可以对风险决策提供很好的依据 在风险估计阶段我们只需要回答一个问题 风险事件发生的可能性有多大和产生的最坏的后果是什么 3 风险的评价 对风险进行一系列的评价过程就成为风险的评价 风险评价也就是依据风 险估计所得到的风险发生的概率和风险的大小对风险值进行排序 确定风险的 先后顺序 风险评价阶段主要是综合评价风险的影响 为下一步的风险应对提 供依据 首先我们要拿到风险评价的结果 然后在结合该工程项目的实际情况 进行比较 判断此风险我们是否能够接受 如果风险不大 而利润有很好的情 况下 我们可以接受 但是我们要想好应对这些风险的一系列的措施 要在没 有开始这项工程以前就应该知道这项工作存在着那些风险 而那些风险又是我 风险识别开始 搜集风险相关信息 建立风险初步清单 专家访谈调查 有没有新的风险 是 建立风险清单详表 否 风险识别结束 图 2 1 投标风险的识别过程 12 们能接受的 那些风险是我们无法承受的 也就是我们企业的承受能力是多少 只有在投标决策的以前我们就很清楚的知道这些了 我们的企业才会做大 做 强 4 风险的应对 风险的应对是指当风险发生时 在预定的风险管理措施中 对可能发生此 风险提出处置方法和意见 风险应对是在风险评价的基础上针对各种风险的影 响程度制定相应的风险管理措施 不同的风险别样的对待 比如属于纯风险的 我们就可以选择放弃 即回避风险 在比如投标决策风险 我们就可以先确定 投标的危险级别 从而能够及时的采用相对应的措施 风险的应对相对应的就 有应对的一些策略 这些在以后的章节会重点的介绍 13 第三章第三章 工程项目投标的风险分析工程项目投标的风险分析 3 13 1 投标决策的相关因素投标决策的相关因素 3 1 1 投标决策的内容 1 投标与否决策 当承包商获取招标信息后首要考虑的问题就是是否参加投标 通过对招 标信息进行分析 对自身的资质和能力方面进行考虑及业主和项目情况的综 合了解 然后再做出是否投标的决定 所以承包商要综合考虑各个方面的情 况 16 投标与否取决于很多的因素 大致的包括下面四个方面 业主方面的 因素 主要包括业主的经济实力和社会信誉 承包商自身的因素 主要包括 自身的资质和能力及本企业现在的状况 项目本身的因素 主要包括项目的 规模 工期 质量及项目所处的环境 竞争对手的因素 主要考虑其与业主 的关系及投标报价的经验 17 承包商不宜参加投标的项目包括 1 处于承包商的经营能力之外的建设项目 2 承包商的企业资质低于本建设项目的资质 3 承包商手头上的任务比较饱满 而招标工程的盈利水平较低且风险较大的项 目 4 建设项目需投入量过大资金 而承包商的资金情况又不乐观 5 当竞争对手比较强 在技术 信誉 实力等方面相对于承包商有绝对的竞争 优势 6 当业主的社会信誉很差时 或者业主的经济条件比较差时 2 投标性质决策 投标性质的决策是指承包商到底要投什么样的标 建筑工程投标的方案根 据对待风险的态度不同可以分为 常规标 保险标和风险标 常规标的投标方 案是经营型的 此投标方案一般不考虑风险 根据企业自己以往的报价经验计 算投标报价 普通的中小企业当不具备风险的识别 评价时就会投常规标 保 险标的投标方案是保守型的 一般是此项目要是有问题也是很容易解决的问题 所以当承包商的经济实力不强 投保险标是此企业比较恰当的选择 风险标的 投标方案是冒险型的 当承包商在技术 设备等方面有未解决的难题 承包 商的难度就比较大 但是如果问题可以得到解决就可获得丰厚的利润 也就是 风险中蕴藏了大量的利润 但是当工程上的问题解决不了或者是即使能勉强解 决 但是仍然是解决不好 这样就会影响企业的效益 或者更加严重的是企业 的声誉受损 更严重的可能导致企业破产 18 3 投标的经济效益决策 投标中标后 进入建设项目的管理和施工阶段 然后工程项目完工 完工 后会出现不同的利润状态 此次完工的工程可能使承包商保本 可能盈利 有 14 时还会亏本这就是投标的经济效益决策 在承包商投标之前就要结合自身的情 况 考虑是以什么样的投标价位赢得本次建设项目 也就是投标报价的高低 如果承包商拿到项目的目的是树立自己在某个地区建筑行业的形象 为了打入 新的市场 那么就可以考虑报低价 投标报价低中标的概率就很大 但是有可 能会亏损 所以应协调在不亏损的情况下做好本项目的质量 19 树立本企业的 好形象 赢得本地区的建筑市场 增加后续项目工程获得更多的利润 如果企 业的施工任务饱满 此次投标相对于其他投标单位更符合招标文件中对新技术 的要求 那么就可以报高价 一旦中标盈利就多 承包商在投标过程中不仅要 考虑到本公司的短暂利润目标 长远利润目标 或者是本次投标项目的利润目 标 从而进行综合考虑 承包商不仅要考虑在投标竞争中获胜 还要争取在工 程完工是实现企业的利润目标 从而给出合理的报价 使投标项目达到合理的 预期利润 20 在当今社会中 建筑行业的竞争愈演愈烈的情况下 每个公司的长期利润 势必受到本行业全行业平均利润值的影响 但是在我国有许多建筑施工单位的 长期利润率远远大于建筑行业的平均利润率 施工单位为了生存 为了能够中 标 不得不采取低价中标 从而像本行业的平均利润率看齐 所以在确定近期 利润目标时 首先要考虑本公司近期工程施工的饱满度 和各种材料涨价幅度 设备的台班价格 以及当地工人的工资水平 在投标过程中要具体结合当地的 人 材 机而确定该工程的利润值 和利润目标 尽管如此 在投标过程中也 要预留风险损失费 一般预留 5 的不可预见风险金 3 1 2 影响投标决策的因素 承包商在进行投标决策时要至少考虑两大方面的因素 企业内部的影响因 素和企业外部环境的影响 通过内外因素的分析结果有选择的进行投标 影响 承包商投标决策的企业内部因素有 承包商的经济实力 技术实力 管理能力 设备情况及其社会信誉等 影响承包商投标决策的外部因素有 招标单位的因 素影响 竞争对手的影响 工程项目的影响 社会的政策和法规的影响等 然 后综合分析所有影响因素产生的效果 是有利的还是不利的 通过一系列的调 查 研究 分析最后再决定是否投标 1 投标人的资质与能力 承包商要依据自身的资质及能力来选择是否参加某个工程项目的投标 承 包商要综合考虑自身的经济实力 技术实力 管理能力 设备情况及其在社会 上的信誉 当承包商的资质和经济技术能力满足投标单位的招标要求就可以去 投标 但是最终是否去投标承包商还要从本企业的长远发展战略考虑 还要根 据目前的施工任务饱满度 设备的周转情况 企业近期的管理现状及资本运营 的优劣等 企业在投标过程中要考虑本身企业完成任务的能力 实施过程中发 15 挥自己的优势 回避自己的缺点 正确的投标决策时承包商获得盈利及发展的 第一步 也是很重要的一步 21 2 业主的方面的影响 由于业主的经济情况有时会有很大的不同 主要是因为资金的来源不同及 周转的过程和方式不同 业主在选择投标人时 如果业主的资金充足又要求工 程的技术含量高时 就是投标价高些也可以接受 如果业主的资金情况不乐观 业主一般会选择最低价中标 如果此时承包商又可以提供垫资等优惠条件时 那么承包商的中标机会大大的增加 如果投标人和业主的关系比较融洽 从投 标一开始就使业主产生好感 在后续的评标 定标过程中就会对其存在偏好 那么此投标人的中标几率无形的就增大很多 3 工程项目本身情况的影响 工程项目自身方面的因素 比如建设项目规模大小 质量要求等级 工期 的要求 项目复杂程度 项目的类型 项目施工的地理位置等都是影响作出投 标决策的影响因素 项目的复杂程度越高技术难度越大 对于一般承包商而言 他的投标意愿就越小 但是对于拥有相应技术的投标人而言他的投标意愿就会 越大 项目施工的地理位置越好 地质条件越好就越能增加承包商的投标意愿 因为可以相对的减少项目的风险 22 项目的质量要求等级的高低也是承包商需 要考