（国际法学专业论文）国际反倾销法公共利益原则研究.pdf

国际反倾销法公共利益原则研究 摘要 反倾销是近年来国际上频繁使用的保护国内产业的重要手段。但是，实施反 倾销措施的后果却不是孤立的。它一方面可能使提出反倾销申诉的国内产业受 益，另一方面却也可能导致进口商和经销商失去商业机会，消费者购买商品价格 升高，国内生产经营用户原材料成本加大，国际竞争地位下降。此外，它还可能 关系到一国的市场竞争秩序和对外经贸关系。因此，各国家越来越重视从国家整 体利益的角度来权衡反倾销措施的得失，避免因片面保护国内申诉产业而使国家 整体利益受到损失，进而引入公共利益条款。 我国是国际反倾销措施的最大受害国，同时我国也越来越重视利用反倾销措 施保护我国国内产业。从我国反倾销实践看，我国过于偏重对国内申诉产业的保 护，对于其他相关利益方的保护明显不够，很少从包括进口商和经营商、生产经 营用户、消费者等利害关系方的利益以及市场竞争秩序、对外经贸关系等在内的 一国整体利益考虑。从我国的反倾销立法上看，中华人民共和国反倾销条例 ( 2 0 0 4 年修订) 也只在第3 3 条和第3 7 条提及公共利益，但现有规定过于笼统 和宽泛。它既未阐明公共利益的法律内涵及其所包含的应当考察的实体因素，也 未做出任何程序上的安排，使得该规定在实践中难以操作，许多相关利益方不能 有效参与反倾销调查与诉讼，其基本利益无法得到法律保障，只能依赖主管机关 自由把握。而公共利益问题涉及面广，内容复杂，单靠现有反倾销条例的两 条笼统规定根本无法全面、准确地对公共利益问题做出权衡。因此，必须尽快完 善我国反倾销法公共利益原则的规定。 本文在对公共利益进行深入的学理分析的基础上，运用比较研究的方法，通 过详细分析世界贸易组织反倾销条例、欧盟、加拿大和美国反倾销的立法和 实践，结合我国反倾销立法与实践，指出我国反倾销法公共利益条款的不足，并 从实体法和程序法两方面提出具体的立法建议，旨在加强我国反倾销法公共利益 原则的研究和考察，以期进一步推动我国反倾销立法和实践的发展。 关键词：反倾销法公共利益立法与实践 s t u d yo nt h ep u b ii ci n t e r e s tp r i n c i p i eo fi n t e r n a t i o n a i a n t i d u m p i n gl a w a b s t r a c t a n t i d u m p i n gi su s e dt op r o t e c tt h ed o m e s t i ci n d u s t r yf r e q u e n t l yi nr e c e n ty e a r s i nt h ew o r l d h o w e v e r , t h ee o n s e q u e n c eo fa n t i d u m p i n gi sd o u b l e e d g e d o no n e h a n d ，a n f i d u m p i n gc a r lg i v et h ep r o t e c t i o nt ot h ed o m e s t i ci n d u s t r yw h oa p p e a lt h e a n t i d u m p i n gs u i t , o n t h eo t h e rh a n d , a n t i d u m p i n gm e a s u r e sm a yd e p r i v et h e c o m m e r c i a lo p p o r t u n i t i e so fi m p o r t e r sa n dd e a l e r s ，a n dc a u s em u c hp a y m e n to f c o n s n m e r af o rt h es a m ec o m m o d i t i e s , a n di n c r e a s et h ec o s to f t h er a wm a t e r i a l st ot h e d o m e s t i cp r o d u c e r sa n dr e d u c et h e i ri n t e m a t i o n a lc o m p e t i t i o ni nt h ee n d f o rt h o s e r e a s o n s ，m a n yc o u n t r i e sa r ep a y i n gm o r ea t t e n t i o nt o t h eb a l a n c eo fa n t i d u m p i n g r e s u l t sf r o mt h ea s p e c to fn a t i o n a lb e n e f i t a n di n t r o d u c et h ep u b l i ci n t e r e s ti t e r ni n a n t i d u m p i n gl a w c h i n ai st h em o s ti n j u r e ds t a t eb yt h ei n t e m a t i o n a la n t i d u m p i n gm e a s u r e s ，i nt h e m e a nt i m e ，c h i n ai sg e t t i n gu s eo ft h ea n t i d u m p i n gt op r o t e c tt h ed o m e s t i ci n d u s t r y f r o mt h ei n t e m a t i o n a ld u m p i n g i np r a c t i c e ，c h i n e s ea n t i d u m p i n gm e a s u r e sg i v e m u c ha t t e n t i o nt ot h es a f e t yo fd o m e s t i ci n d u s t r y , w h i l et a k ef e wp r o t e c t i o nt ot l l e o t h e rr e l e v a n ti n t e r e s t e d p a r t i e s ，i n c l u d i n gt h ei m p o r t e r sa n dd e a l e r s ，p r o d u c e r s ， c o n s u r r l e r sa n dt h em a r k e tc o m p e t i t i o na n df o r e i g nt r a d er e l a t i o n s h i p ，w h i c ha r et ob e c o n s i d e r e d 船t h ew h o l en a t i o n a li n t e r e s t i na n t i d u m p i n gl e g i s l a t i o n , t h ep u b l i ci n t e r e s tp r i n c i p l ei sm e n t i o n e do n l yi nt h e i t e m3 3a n d3 7i na m i d u m p i n gr e g u l a t i o no f t h ep e o p l e sr e p u b l i co f c h i u a g e n e r a l l y w h i l et h e r ei sn oa n ye x p l a n a t i o na n di l l u s t r a t i o nt ot h el e g a li n t e n t i o na n d s u b s t a n t i a li n g r e d i e n t so f t h ep u b l i ci n t e r e s ta n da n ya r r a n g e m e n ti nl e g a lp r o c e d u r a l a l lt h e s ec a u s et h ed i f f i c u l t yo f r e a l i z a t i o no f t h ep u b l i ci n t e r e s ti na n t i d u m p i n g p r a c t i c ea n dt h er e l e v a n tp a r t i e sh a v en or i g h tt op a r t i c i p a t ei nt h ea n t i d u m p i n g i n v e s t i g a t i o na n da p p e a la st ol o s el e g a lg u a r a n t e ef o rt h e i rb e n e f i t a st ot h ep u b l i c i n t e r e s ti ss oc o m p l i c a t e da n de x t e n s i v ei nc o n c e r n s i ti si n c a p a b l et om a k eab a l a n c e a b o u tt h ep u b l i ci n t e r e s to n l yw i t ht h et w og e n e r a li t e m si nt h ea n t i d u m p i n g r e g u l a t i o n , t h e r e f o r ei ti su r g e n tt op e r f e c tt h ep u b l i ci n t e r e s tp r i n c i p l ei nt h e a n t i d u m p i n gr e g u l a t i o n ， n l i st h e s i sp o i n t so u tt h ed e f i c i e n c yo ft h ep u b l i ci n t e r e s ti nt h ea n t i d u m p i n g r e g u l a t i o no f c h i n aa n dg i v e sas e to f l e g i s l a t i v es u g g e s t i o ni nt h et e r mo fs u b s t a n t i v e a n dp r o c e d u r a ll a wo nt h eb a s i so fp r o f o u n dd o c t r i n a la n a l y s i st ot h ep u b l i ci n t e r e s t a n dt ot h ec o m p a r i s o no ft h el e g i s l a t i o na n dp r a c t i c eo ft h ep u b l i ci n t e r e s ti nw t o ， e u c a i l a d aa n du s aa n dc h i n ai no r d e rt od r i v ea h e a dt h er e s e a r c ha n d c o n s i d e r a t i o nt ot h ep u b l i ci n t e r e s ta n dp r o m o t et h ed e v e l o p m e n to fa n t i d u m p i n g l e g i s l a t i o na n dp r a c t i c eo f c h i n a k e y w o r d s ：a n t i d u m p i n gl a w p u b ii ci n t e r e s tl e g i s l a t i o na n dp r a e t i c e 独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含未获得 或 其他教育机构的学位或证书使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的 任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：钐经牛签字日期：矽力年占月日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人 授权学校可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用 影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在解密后 适用本授权书) 学位论文作者签名：勿彳羡华 导师签字： 签字日期：7 年6 月少日 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： ，彩形 l 签字日期：力哆年伽尹日 电话： 邮编 国际反倾销法公共利益原则研究 0 、前言 对于反倾销法中公共利益原则的研究和运用，欧盟和加拿大反倾销立法走在 世界的前列。公共利益原则从欧盟反倾销法产生开始就被包含其中，欧共体第 4 5 9 6 8 号条例的第1 5 条和第1 7 条中分别做出了规定，当有足够的证据证实倾 销及其损害存在时，如果公共利益要求干预，欧共体委员会应当立即采取临时反 倾销措施或建议采取反倾销措施。乌拉圭回合正式结束后，1 9 9 4 年1 2 月欧盟根 据乌拉圭回合协议内容颁布了第3 2 8 3 9 4 号条例，该条例第2 1 条对公共利益原 则问题做出了专门的规定，确定根据公共利益是否需要干预，应基于对所有各种 利益作为一个整体来考虑，包括欧共体产业、用户和消费者利益，并且只有当所 有各方都有机会按照第2 款程序规定发表意见后才能按本条做出确定。1 9 9 5 年 1 2 月，欧共体通过了第3 8 4 9 6 号条例，即欧共体现行的反倾销条例，该条例继 续沿用了第3 2 8 3 9 4 号条例关于公共利益问题的规定，此后的2 0 0 4 年3 月8 日 颁布的第4 6 1 2 0 0 4 号条例均未涉及公共利益问题。在反倾销法中明确做出关于 公共利益的规定，欧共体可以说是首开先河，在国际反倾销法领域产生了很大的 影响，不少国家在其反倾销立法或实践中借鉴了欧共体的做法。加拿大在其特 别进口措施法( s p e c i a li m p o r tm e a s u r e sa c t 简称s i m a ) 中就对公共利益问 题做出了专门的规定。该法第4 5 条规定，加拿大国际贸易法院在做出损害的最 终裁定后，如果有合理依据认为征收或按倾销幅度全额征收反倾销税不符合或可 能不符合公共利益，可以自行或应利害关系人的请求发起公共利益调查。若其认 定征收或按倾销幅度全额征收反倾销税不符合或可能不符合公共利益，应向财政 部提交报告，说明其观点及所依据的事实和理由，并说明反倾销税应予降低的幅 度或足以消除对国内产业的损害的价格。最后由加拿大财政部决定是否不征税或 减幅征税。此外，w t o 反倾销协定第9 条第1 款和第6 条第1 2 款，都对进口 成员方考虑公共利益问题提供了法律上的依据，但尚未明确规定公共利益原则问 题。在多哈启动的w t o 新一轮谈判中，欧盟、加拿大和被称为“反倾销谈判之友” 的1 5 个w t o 成员方建议在反倾销调查中引入公共利益考察，现该问题正在讨论 中。 随着我国对外贸易的快速发展，我国企业面对固际市场竞争r 益激烈，并且 国际反倾销法公共利益原则研究 在国际贸易中屡遭国际反倾销诉讼，我国立法和学界对国际反倾销问题同益重 视。就国际反倾销法的公共利益原则问题国内外学者也有论述，且取得了一定的 成果。但均是从各国反倾销法是否需要引入公共利益原则的角度论述，对公共利 益原则内涵和外延，公共利益原则应考量的因素以及实体法和程序法上的制度安 排均未论及。 对公共利益的考虑不仅关系到我国反倾销措施的实施和对国内产业的保护， 而且关系到我国市场竞争秩序和对外经贸关系，不仅是一个国内立法上的理论问 题，也是我国反倾销实践中的一个至关重要的环节。通过立法的形式，进一步完 善反倾销法公共利益原则的相关规定，从实体和程序两个层面具体规划我国反倾 销法公共利益原则，既是我国反倾销立法完善的要求，也是我国当前实施反倾销 措旌实践中的一个亟待解决的现实问题，具有极其重要的现实意义。 l 、公共利益原则概述 “公共利益”，简称“公益”，在不同的学科领域具体的含义不尽相同，在法 学领域它是一个很模糊的概念，立法者为了法律适用的实际需要没有给公共利益 原则下一个确切的定义。“公共利益”最早可以追溯到公元前5 6 世纪的古希 腊。古希腊特殊的城邦制度造就了一种“整体国家观”，与“整体国家观”相联 系的是具有整体性和一致性的公共利益，公共利益被视为一个社会存在所必需的 一元的、抽象的价值，是全体社会成员的共同目标。亚里士多德把国家看作是最 高的社团，其目的是实现“最高的善”，这种最高的善在现实社会中的物化形式就 是公共利益。卢梭在谈到公意时指出，公意永远是公正的，它只着眼于公共利益， 且并非所有人的利益“唯有公意才能够按照国家创制的目的，即公共幸福来 指导国家的各种力量；因为，如果说个别利益的对立使得社会的建立成为必要， 那么，就正是这些个别利益的一致才使得社会的建立成为可能。“卢梭的重要贡 献是为近代政治生活奠定了合法性的基石公意和公共利益。而孟德斯鸠则认 为“公共利益绝不是用政治性的法律或法规去剥夺个人的财产，或是削减哪怕是 它最微小的一部分。”口1 法 卢梭：社会契约论 伽，北京：商务印书馆，1 9 8 0 年，第3 5 页。 法 盂德斯鸠：论法的精神( 下) m 北京：商务日j 书馆，1 9 6 3 年，第1 9 0 页。 国际反倾销法公共利益原则研究 1 1 公共利益的内涵 1 1 1 何谓“公共” 辞源日：“公共，谓公众共同也。”“公共”这一概念本身，是不确定的。 因为人们无法知晓究竟多少私人之集合方能称为公共。若用简单的二分法，将公 共排除在私人之外，使公益相对于私益而言，却仍然无法使人清晰地了解公共的 含义。英文“p u b l i c ”一词的涵义具有双重来源：一是希腊词“p u b e s ”，是指身 体和情感或智力上的双重成熟，尤其指人们超越自我关心或自我利益而关注和理 解他人的利益。这意味着个体对于自身行为可能给他人造成的后果以及自他关系 的自觉。二是希腊词“k o i n o n ”，英语中的“c o n m o n ”一词就来源于这个词。而 “k o i n o n ”本身又源自“k o m - o i s ”，意指“c a r ew i t h ”( 关怀) 。显然。“p u b l i c ” 的这种词源更为强调的是一种共同的、集体的关怀。嘲德国学者洛厚德 ( c e l e u t h o l d ) 于1 8 8 4 年发表了公共利益与行政法的公共诉讼一文， 主张公益是任何人但不必是全部人们的利益。他为了界定任何人之利益，而不必 是全部人们的利益，提出了“地域基础理论”标准。以地区为划分，且多以国家 之( 政治、行政) 组织为单位，地区内的大多数人就足以形成公共，而少部分人则为 个别。因此，只要居于某区域内的人民是居多数的，那么，他们即可形成公共的利 益。”1 这种见解，以区域作为利益主体归属所在的标准，虽然能够据以解释行政 机关某一措施可否嘉惠于该区域内大多数之人民，但即使是其他区域的人民，也 有越区而受到利益的可能性，例如越区使用交通设旌、文教设施等。故以地域作 为区分的一个标准，亦无法完全阻绝利益的赋予，也不能完全解释公共之概念。 之后，纽曼( f j n e u m a n n ) 在其发表的在公私法中关于捐税制度、公益征收 之公益的区别一文中，提出了“不确定多数人理论”公共的概念是指利益 效果所及的范围，即以受益人的多寡的方式决定，只要大多数的不确定数目的利 益人存在，即属公益，强调在数量上的特征。而且，以过半数的利益作为公益之基 础。1 该理论符合民主多数决定少数，少数服从多数的理念，因此，成为公共的 标准的通论。 “1 转引白李春成：公共利益的概念建构评析 j ，复日学报，2 0 0 3 年第l 期。 川陈新民：德习公法学垠础理论i 们，济陌：山东人民 j 版社，2 0 0 1 年，第1 8 4 页。 “1 陈新民：德固公法学堆础理论：m ，济南：山东人比i | ：版社2 0 0 1 年，第1 8 51 8 61 i 。 3 国际反倾销法公共利益原则研究 1 1 2 何谓“利益” “利益”，在中国古代典籍中，是两个具有独立意义的词。所谓“利”，在甲 骨文中具有使用农具从事农业生产以及采集自然果实或收割成熟的庄稼之义。后 来，“利”逐渐演变为祭祀占 意义上的“吉利”，即特定的活动能够达到预期的 目的和获得预期的效果，又进一步引申出“好处”之意。“益”，即富裕之意。后 来，由于“利”和“益”在指人们衣食住行等日常生活的意义中都有“好”这种 相同之处，故形成“利益”一词。因此，在中国古人看来，利益，就是人们为了需要， 而通过社会生产或者以和谐交往为主所得到的好处或者所拥有的资源。 英文的利益“i n t e r e s t ”一词来源于拉丁文“i n t e r e s s e 。它是由i n t e r + e s s e 构成的，原义为“处于之中”，因为在其中就必然关心，产生兴趣，直至认识利 害关系，最后形成利害关系，即为利益。 霍尔巴赫认为，利益就只是“我们每个人看作是对自己的幸福所不可缺少的 东西。”0 3 社会法学派的创始人罗斯科庞德则把利益看作是个人所提出来的这 样一些要求、愿望或需要“如果要维护并促进文明，法律一定要为这些要求、 愿望或需要做出某种规定，但是它们并不由于这一原因全都是个人的利益。”庞德 把利益规定为“人们个别地或通过集团、联合或亲属关系，谋求满足的一种需求 或愿望；因而在安排各种人们关系和人们行为时必须将其估计进去。”“1 庞德在 此基础上还把利益划分为“个人利益”、“公共利益”和“社会利益”。0 1 德国学者认为，“利益”在拉丁语中的含义是在场、有份，是指主体对客体( 其 他人、事物或者关系) 的参与( 实在关联性) 。利益表现为某个特定的( 精神或者物 质) 客体对主体具有意义，并且为主体自己或者其他评价者直接认为、合理地假定 或者承认对有关主体的存在有价值( 有用，必要、值得追求) 。1 由此可知，价值 是利益的内核，任何一个利益都不能离开主体对客体的价值判断，从这个意义上 说，利益概念其实质是价值概念。耶律内克认为，利益是一种离不开主体对客体 “1 法 罐尔巴赫：自然的体系 m ，北京：商务印书馆，1 9 9 9 年，第2 5 9 - 2 6 0 贞。 “1 美 罗斯科庞德：通过法律的社会控制法律的任务 砌，沈宗走、董世忠译，北京：商务印书馆， 1 9 8 4 年，第2 2 页。 ”1 荚 e 博蹙海默：法理学：律哲学与法律方法 m 邓难来译，北京：中国政法丈学版祉，1 9 9 8 年 第1 4 7 页。 ” 德 汉斯j 沃尔大、奥托巴霍= 足、罗尔夫施托贝尔：行政法 蝴，高家伟译，北京：商务印书 馆，2 0 0 2 年，第3 2 4 贞。 4 周际反倾销法公共利益原n l i j f 究 之间所存在某种关系的价值形成，是被主体所获得或肯定的积极的价值。因此， 在利益与价值之间有密切的联系。“” 考察众多学者对利益内涵的见解，在这点上大致可以达成一致即利益是 对主体与客体的关系的一种价值判断。而利益的这一特性，无疑使利益概念的内 容具有不确定性与多面性。首先，价值判断的对象存在多元性，不仅包括物质上的， 也包括精神上的，如文化、风俗、习惯与宗教等利益。其次，利益内容的不确定性 与多面性还表现在价值判断的历史性，在不同的社会发展时期，人们作价值判断 的标准是不可能完全一样的，存在差异是客观的，因此，利益的内容必然随着动态 的国家社会情形而有所不同，呈现不确定性与多面性。再次，在做出价值判断时， 离不开主体判断的主观性，离不开人们的个人好恶感觉，因而，利益内容的不确定 性与多面性更是自然。 1 1 3 何谓“公共利益” 经上述对“公共”与“利益”概念的阐述，可以发现“公共利益”概念是一 个典型的不确定法律概念，因而，该概念本身的涵义也就显得相当丰富。纽曼将 “公益”分为“主观的公益”与“客观的公益”。3 “主观的公益”是基于文化 关系之下，一个不确定之多数所涉及的利益；丽“客观的公益”是基于国家、社 会所需要的重要之目的及目标，即国家目的( 任务) 。他的贡献在于：在确定纯粹 以受益者数量为标准的主观公益时，提出了以国家目的任务为质的客观公益的判 断标准这符合现代宪法理念对公益的认定。边沁认为，“公共利益”决不是 什么独立于个人利益的特殊利益。“共同体是个虚构体，由那些认为可以说构成其 成员的个人组成。那么，共同体的利益是什么呢? 是组成共同体的若干成员的利益 的总和；不理解什么是个入利益，谈共同体的利益便毫无意义。“”l 个社会的公 共利益，就是这个社会中所有的人的个人利益之和。国家的目的就是最大程度地 促进公共利益，实现社会“最大多数人的最大幸福”。 德国学者阿尔弗莱德弗得罗斯则不同意边沁的上述观点。他认为，公共利 益既不是单个个人所欲求的利益的总和，也不是人类整体的利益，而是一个社会 “陈新民：德罔公法学苹础珲论f m ，济南：山东人民；| 版祉，2 0 0 1 ，第1 8 2 负。 1 陈新民：德【日公法学壮础日! 论i ，济南：山东人民版杜2 0 0 1 年，第1 8 贞。 1 英 边沁：道德j 口洼胤理导论l m 时殿弘译，北京：商务印持馆，2 0 0 0 年，第5 8 贞。 5 国际反倾销法公共利益原则研究 通过个人的合作而生产出来的事物价值的总和；而这种合作极为必要，其目的就 在于使人们通过努力和劳动而能够建构他们自己的生活，进而使之与人之个性的 尊严相一致。“”博登海默认为，公共利益( c o m m o ng o o d ) 这个概念“意味着在分配 和行使个人权利时决不可以超越的外部界限”。“外部界限”的意思是，赋予个人 权利以实质性的范围本身就是增进公共利益的一个基本条件。“”日本的宫泽俊义 则有着与博登海默相似的看法，日本宪法中的“公共利益”包括自由国家公共利 益( 以平等地保障每个人的自由权为其首要目的) 和社会国家公共利益( 宪法不仅 满足自由国家，还要进一步保障社会权，建立社会国家理念) 两个侧面。“”哈耶克 则对公共利益有一种独特的见解，公共利益只能定义为一种抽象的秩序“自 由社会的共同福利或公共利益的概念，决不可定义为所要达至的已知的特定结果 的总和，而只能定义为一种抽象的秩序。作为一个整体，它不指向任何特定的具体 目标，而是仅仅提供最佳渠道，使无论哪个成员都可以将自己的知识用于自己的 目的。川”1 而马克思则指出了“公共利益”的实质公共利益不是仅仅作为一 种“普遍的东西”存在于观念中，而且首先作为彼此分工的个人之间的相互依存 关系存在于现实中。“” 基于上述的分析。可对公共利益作如下的界定：公共利益是一定的社会群体 存在和发展所必需的、并能为他们中不确定多数人所认可和享有的内容广泛的价 值体。第一，公共利益的社会价值性。公共利益总是和一定社会群体的存在和发 展所必需的社会价值有关，或者说是一定社会群体存在和发展的前提这是公共利 益正当性的基础。第二，公共利益辐射范围的广泛性。这里有两方面的涵义：一是 地域范围的广泛性。公共利益的地域范围非常宽泛，虽然在某些情况下表现为一 定的地域性，但从根本上来说却是超越于某一特定地域的，如环境问题，恐怖主义 的威胁等，其所引起的公共利益损害不是仅仅局限于该地区，而是在一个更为宽 泛的范围内；二是主体范围，公共利益辐射的人群范围也是广泛的，能够辐射不特 定多数人并且这种不特定多数人是与地域范围的广泛性相联系的。第三，公共利 ”3 l 转引自 荚 e 博登海跛：法理学：法律哲学与法律方法 m ，邓正来译，北京：中国政法大学出版社， 1 9 9 8 年，第2 9 8 贝和3 1 6 页。 “ 荚 e 博脊海默：法理学：法律哲学与法律方；去 蝴，邓正来译，北京：中国政法人学出版社，1 9 9 8 年第3 1 7 页。 “ e | 宫洋俊义： 1 奉罔宪法精解 蝴造舆译，北京：中国民主法制出版社，1 9 9 0 年，第1 7 1 页以下。 英 哈耶克：经济、科学，政治豫耶克思想精梓 m ，冯克利译。南京：江苏人民d 版社，2 0 0 0 年，第3 9 3 贝。 “”马克思、恩格斯：马克思恩格斯伞集 m ( 第3 卷) ，北京：人民i l 版社，1 9 6 0 年，第3 7 页。 6 国融，反倾销法公共利益原则研究 益内容的广泛性。公共利益的内容相当广泛，涉及到社会生活的方方面面，凡是和 人们生活有关的、能够为多数人共享的领域或范围，公共利益都可能存在，如公平 公正的市场交易秩序，舒适清洁的自然环境，健康卫生的食品，和平安定的生活环 境等等，都是人们共同追求的价值目标，体现出来的都是不同领域不同内容的公 共利益。第四，公共利益的超越个体性。公共利益是较大范围内人们所共同认可、 对各方有价值的利益但又是超越于个体的利益。公共利益要面向社会上的绝大多 数人，乃至所有的人，对社会的每一个成员提出要求，提供价值。公共利益是人为 认定的，是一种工具性的设定，而不是像“共同的善”和“公共福祉”那样具有普 世性的道德地位或是“被搁置在天堂”。如果不考虑国民的私人利益，就不可能界 定公共利益。但是另一方面，公共利益又不是个人利益的简单叠加，也不具体体现 为某一个体的利益，公共利益的本质在于大多数社会团体的整体利益。但并非真 正的整体利益；也不是整体内个人利益在数学上的总和。第五。公共利益具有一 定的层次性。不管是以主观标准还是以客观标准来评价公共利益，都会出现因评 价的价值标准差异而产生不同公益相冲突的情形。例如，促进社会经济的发展， 是公益的需求，而维护人们的生存环境无疑也具有公益意义，当社会经济发展与 保护环境两者所追求的公益发生冲突时，就必须对这些冲突的公益进行“价值比 较”，即形成公益的价值必须是“量”最广，且“质”最高。所谓“量最广”是指 受益人的数量最多，尽可能使大多数人均沾福利；而质量的高低则以对受益人生 活需要的强度而定，愈是与人类生存有紧密关系的要素，就愈符合“质最高”的标 准。当量广与质高冲突时，则质高而量寡者优于量多而质低者。这种强调公益的 目的取决于质的方面，即由人的受益转化为目的的价值之上，体现了现代宪政理 念的基本要求。 1 2 反倾销法中的公共利益原则 1 2 1 反倾销法公共利益原则的含义 所谓反倾销法中的公共利益，截至目前，无论是w t o 相关协议还是各国立法 均无具体明确的界定。从当前国际反倾销立法和实践来看，“公共利益可以理解 为包括国内申诉产业、进口商和经销商、生产经营用户、消费者等利害关系方的 国际反倾销法公共利益原则研究 利益以及市场竞争秩序、对外经贸关系等在内的一个国家的整体利益。”“” 通常情况下，国内产业利益与公共利益应是致的，公共利益包含着国内产 业的利益，通过反倾销措施消除倾销对国内产业的损害，既保护国内产业的利益， 也增进了公共利益。但有时两者并不一致，对国内产业的过度保护可能损害公共 利益。反倾销措施的直接效应是提高国内相同或相似产品的价格，国内同类产业 产出增加，生产者福利改善，就业增长，这是实施反倾销措施的收益。但由于价 格提高，消费者支出增加，消费数量减少，消费者福利恶化；作为中间投入品的 下游用户，由于投入品价格提高，成本上升，竞争力削弱，产出下降，就业减少， 这些则是反倾销措施的成本。鉴于此，w t o 的成员国或地区已经或正在考虑将公 共利益问题纳入反倾销立法中。 1 2 2 反倾销法公共利益原则产生的原因 从国内、国际反倾销立法和实践来看，公共利益原则产生的主要原因在于国 内申诉产业局部利益与国家整体利益产生冲突，以及通过立法对这两种利益进行 平衡的需要。通过国内外的案例分析，导致公共利益问题出现的主要原因有以下 几个方面： 1 2 2 1 产业分工的存在 产业分工是现代工业社会的标志之一，很多产业成为某个产业链中的一个环 节，如石油化工、钢铁产业都是比较突出的例子。反倾销措施的采取对上下游产 业会产生不同的影响。因为对于原料性产品而言，其下游产业可以因该产品的倾 销获得廉价的原料从而降低生产成本。如果因为上游的该产品被发起反倾销调 查，使该产品价格恢复到至少为国外市场的正常价格水平，则对下游产业意味着 原料价格上涨，成本增加。如2 0 0 3 年6 月6 日商务部2 0 0 3 年第2 2 号公告，做 出了自2 0 0 3 年6 月6h 起，对原产于日本、比利时、德国、荷兰和俄罗斯进口 己内酰胺( c p l ) 征收反倾销税的终裁决定。“”在一定程度上保护了生产己内酰胺 的国内产业，但同时却使下游己内酰胺产业、锦纶丝产业、纺织工业、服装产业 l l s l 肖伟：国际反倾销法律实践( 欧麸体卷) m 北京：知识产权出版社，2 0 0 5 年，第1 7 6 页。 “”参见；中华人民共和国商务部公告2 0 0 3 年第2 2 号，中周贸易救济旧 ( ! ! ! p ；竖塑：! 韭i ：g ! ! ：! j 堕! 型! ! ! ! ! ! 耻些! 丛塑! ：j ! e ! ! ! ! 坚型望! ! ! ；i ! 塑! ! 垫 8 国际反倾销法公共利益原则研究 遭受重大损失。随着反倾销调查立案的开始，己内酰胺价格已经大幅度上升，但 同时，已内酰胺下游行业的生产经营状况迅速恶化。2 0 0 3 年6 月，商务部终裁 后，即对进口c p l 开始征收5 2 8 不等的反倾销税，使国内锦纶生产企业的 c p l 原料成本大幅度上涨，这对于利润同益单薄的国产锦纶企业( 锦纶原料的 9 0 是c p l ) 来说，实难承受。据国家统计局统计，2 0 0 2 年1 月到5 月锦纶行业整 体亏损8 9 0 0 万元，亏损面达3 8 ，亏损企业的亏损额高达一亿五千多万元。亏 损的直接原因是原料价格大幅度上涨，而产品价格受下游市场不景气的影响上涨 幅度较小。部分锦纶企业开始减产、停产。如果这种情况得不到及时改善，除了 一大批企业会陆续倒下，还势必影响到下游广大的纺织、服装企业，削弱中国纺 织服装企业在加入世界贸易组织后的国际比较优势，反过来也会影响到国内己内 酰胺企业自身的长期生存和发展。另外，国产c p l 质量并不能完全满足锦纶民用 丝的生产需要，特别是高速纺方面，可以毫不夸张地说对c p l 征收反倾销税对 国内锦纶生产企业有灭顶之灾。 1 2 2 2 市场竞争秩序的维护 外国产品在我国市场低价格倾销，实质上是要垄断我国市场，所以倾销和垄 断、反倾销和反垄断是紧密联系在一起的。我们必须密切关注，采取有效对策， 以遏制国外低价倾销产品在我国的倾销行为，消除倾销对我国国内相关产业造成 的损害，保护我国的幼稚产业和新兴产业的发展，最终维护国家的经济利益。但 在反倾销调查的同时，也应对采取反倾销措施是否能在国内重新建立有效竞争给 予考虑，因为有时，反倾销政策的目标和竞争政策的目标在有些情况下会发生冲 突。竞争政策的主要目的是为最终消费者利益而维护国内市场竞争，而反倾销体 制的价值取向是保护国内产业，减少国内市场上来自外部的竞争。为了平衡反倾 销的要求和国内竞争政策的要求，调查当局必须考虑整个经济市场，并避免适用 扭瞳竞争的反倾销措施。如果国内产业滥用反倾销措施，希望利用反倾销程序来 赶走独立进口商，或者利用反倾销税加强其在国内市场的垄断地位，则该反倾销 措施就不符合公共利益。而如果是一个具有多个独立生产者且竞争性比较强的市 场，征收反倾销税更可能符合公共利益，因为有大量的替代供应。如在加拿大自 国际反倾销法公共利益原则研究 行车( b i c y c l e sa n df r a m e s ) ”1 反倾销公共利益调查中，法庭认为加拿大市场 以| j i 是一个竞争激烈的市场，而且即使在全额征税后，该市场仍然是一个竞争激 烈的市场，因为存在当地工业，还存在大量的海外供应，征收反倾销税，并非违 背公共利益。 1 2 2 3 消费者利益的保护 消费者在反倾销程序中发挥着越来越重要的作用，但是，尽管他们是反倾销 措施引起费用的最终承担者，但他们的意见往往得不到足够的重视。近年来，消 费者的利益成为各国普遍重视与保护的对象，保护消费者的利益是各国制定法规 政策的重要目的之一，也是一个国家经济长远发展的重要条件。在国内存在垄断 性产业的情况下，该垄断性产业的产品价格往往比存在普遍竞争情况下的价格偏 高，这对消费者的利益是一种潜在的损害；另一方面处于垄断地位的国内产业也 会因其优势地位而怠于进行技术更新与提高生产效率。如果国外的产品在这种情 况下以较低的倾销价格进入国内，从一定程度上来说，是有利于保护消费者并促 进国内企业积极改进生产技术、提高生产效率的。在这种情况下，原来处于垄断 地位的国内企业很可能申请对国外进口的同类产品采取反倾销措施，因为反倾销 措施是实实在在的贸易保护，它所带来的益处短期内要比降低成本和加快技术创 新来得更直接、更容易。在这种情况下，调查机关必然要对这此加以综合考虑。 在加拿大婴儿食品案( p r e p a r e db a b yf o o d ) 。”中，该案中大约有5 0 多个代表 方、公司和利益集团提出支持或者反对公共利益调查的主张。在加拿大市场上， 只有h e i n z 和g e r b e r 供应婴儿食品，但只有h e i n z 在加拿大有生产。这就使反 倾销税征收的负面效果表现得很明显。法庭分析的首要考虑是如果g e r b e r 从市 场退出，加拿大就只有单个婴儿食品生产者了。法庭在给部长的报告中强调了征 税给低收入家庭带来的负担和对婴儿健康的影响。从保护低收入家庭，以及对婴 儿健康的角度出发，最好的解决方法是将价格长期保持尽可能低的水平。但是， 完全不征税将损害加拿大的生产，因为倾销产品会回到市场并赶走希望保护的国 内生产。如果减幅征税，价格会得到一些控制，对低收入家庭的负担，婴儿的健 康和福利的担心也会有些缓解。加拿大作为一个福利国家，不可能置公共健康于 参见：! ! ! e ；! 型：! i ! ! ：g ! ：! ! ! ! 婴i ! g i ! ! ! 堡! ! ! ! ! 堕i 4 1 1 p 1 2 1 q 照! ：艇q 。 啪参见：! ! ! i ! ；塑竺：! i ! ! ：盥：! 型j ! ! 业i ! ! g ! i ! ! ! ! ! ! ! ! ! “! i 业型出! ! 塑! 。! ：! 业。 l o 国际反倾销法公共利益原则研究 不顾而全额征税以保护国内工业，因此法庭建议减幅征税。 1 2 2 4 对外经贸政策的考虑 保持良好的对外经贸关系往往也是反倾销程序中止的考虑的因素，因为反倾 销措施是一个负和博弈( n e g a t i v es u m - u pg a m e ) 过程。从短期来看，首先实施 反倾销措施的国家和地区暂时处于有利的地位，但从长期看，考虑到国际贸易关 系的相互依赖性，反倾销措施所带来的总受益未必就是正值。因为受指控国会利 用各种条件( 也包括反倾销措施) 进行贸易报复，当然这种报复未必是完全对等 的，它一方面受双方综合力量对比的影响，另一方面受双方不对等的贸易关系( 双 边贸易量、贸易结构和贸易条件) 的左右。只有反倾销调查机关才能从整体上对 这种关系进行把握与控制。口2 1 如我国受欧盟反倾销指控的产品数量之多的一个重 要原因就是我国在与欧盟的经贸关系中缺乏很强的贸易筹码。我国许多高附加值 的产品需要从欧盟进口，这样就形成了对欧盟产品的贸易依赖。相反，欧盟对我 国劳动密集型产品的依赖性就比较低，像纺织品、成衣、玩具等低附加值产品， 欧盟完全可以从墨西哥、印尼、泰国、越南等国寻求进口替代。 1 2 3 公共利益原则产生的背景与意义 1 2 3 1 公共利益原则产生的背景 1 9 8 4 年，在经历了十年的通货膨胀和严重失业以后，世界经济开始复苏。 为了维持刚刚出现的良好势头，更好地促进各成员国的经济繁荣与发展，g a t t 组织了由瑞士国家银行行长柳维勒( f r i t zl e u w i l e r ) 为首的七名专家进行专题 研究。与此同时，经济合作与发展组织( o r g a n i z a t i o nf o re c o n o m i cc o o p e r a t i o n a n dd e v e l o p m e n t ，简称o e c d ) 出于同样的考虑，成立了专题委员会进行研究。 这两个专家组不约而同地发现，为了维护经济增长，从国家层面上说，应该加强 开放世界体系；从国内层次上说，各国应该改进政策制定程序。对已经采取或将 要采取的一切政策性措施，都应该用成本效益法做出评估，从而对整个国民经济 或民众福利的利弊进行权衡，切忌受制于本国某个产业部门，受局部利益驱使。 基于此，8 0 年代以来，在国内舆论压力和相关利益集团的反对下，欧共体和加 恤陈勇：倾销和反倾销的纤济学解说 j 参见! ! ! 独；：! ! ! 些：! ! ! ：! 业：塑! 坐，! 塑! ! 丛! ! ! 。 1 1 国际反倾销法公共利益原则研究 拿大等国在反倾销立法中，开始出现“公共利益”条款。1 公共利益条款j 下是随 着人们对反倾销认识的不断深入而在反倾销法中得到确认和重视，并日益为国际 社会所采纳和接受。但这些条款要么表述笼统，要么效力微弱。 1 9 9 4 年反倾销协定第六条(