__行法律事务管理办法.doc

XX银行制度法律事务管理办法文件编号：XXXXXXXXX-XXXX编制部门：合规管理部审 核： 批 准：版 次 号：A/0生效日期： 年 月 日目 录修改记录3第一章总则4第二章组织与职责4第三章法律事务管理6第一节法律文件审查6第二节法律咨询6第三节合同管理7第四节诉讼案件管理7第五节外聘法律服务机构管理7第六节普法教育7第七节其他法律事务管理8第四章附则8修改记录版次号生效日期修改原因A/0制度文件A版 ，首次发布第一章 总则第一条 为规范XX银行（以下简称“本行”）法律事务工作，有效防范法律风险，促进依法合规经营，依据我国法律法规和本行规章制度，制定本办法。第二条 本办法所称法律事务包括法律审查、法律咨询、合同管理、诉讼案件管理、外聘法律服务机构管理、普法教育和其他法律事务。第三条 本行法律事务应按照“严格遵守国家法律法规，依法维护本行合法权益”原则开展工作。第二章 组织与职责第四条 总行合规管理部是全行法律事务主管部门，负责管理和指导全行法律事务工作，负责处理全行经营管理活动中各类法律事务，为全行提供法律咨询，依法维护本行合法权益，有效防范法律风险。具体包括：（一） 负责拟定法律事务管理规章制度，完善法律事务管理机制；（二） 负责收集管理外部法律信息，关注跟踪其变化情况，研究分析对本行经营管理可能造成的影响，提出防范、控制法律风险的意见并指导实施；（三） 根据本行实际，制定并落实法律工作计划；（四） 指导支行开展法律事务工作；（五） 承办职责范围内的法律审查事务，提供法律咨询服务；（六） 根据需要协助其他部门或支行处理法律纠纷；（七） 负责全行非资产诉讼案件管理，以及非资产诉讼事务的组织、协调、参与、指导等工作；（八） 牵头组织全行法律知识辅导、培训工作；（九） 负责外聘法律服务机构的日常管理工作；（十） 其他法律事务。第五条 总行资产保全部负责全行资产保全诉讼案件管理，以及全行资产诉讼事务的组织、协调、参与、指导等工作。第六条 支行应内设合规风险管理岗，负责法律事务管理，提供法律服务，参与诉讼活动。具体职责包括：（一） 负责执行总行法律事务管理规章制度；（二） 根据本支行实际，制定并落实法律工作计划；（三） 承办职责范围内的法律审查事务，提供法律咨询服务；（四） 负责处理法律纠纷；（五） 负责管理、处理本支行诉讼案件；（六） 负责本支行法律顾问的工作协调；（七） 负责外聘法律服务机构的日常管理工作；（八） 其他法律事务第七条 本行业务条线负责本业条线涉及的法律事务工作。第三章 法律事务管理第一节 法律文件审查第八条 法律文件审查的具体内容和要求参见XX银行法律性文件审查流程操作手册。第二节 法律咨询第九条 各支行、各部门在日常经营管理活动中，对不属于法律文件审查范围内的法律疑难问题，可向本行法律事务主管部咨询。第十条 法律咨询原则上应填报XX银行法律事务咨询表（附件一），明确咨询的事项，经提交单位负责人签字后附相关资料一起上报；较单一不需书面回复的法律问题，可直接以电话方式咨询。 第十一条 法律事务主管部门在接到咨询后，应尽快作出解答。书面咨询反馈时间原则上不超过三个工作日。第十二条 具体要求参见XX银行法律意见咨询流程操作手册。第三节 合同管理第十三条 合同管理，是指为了促进本行合同体系架构的建立与完善，防范合同风险，规范合同使用，对合同的制订、合同的审查、合同的签订、合同的变更、合同的备案一系列过程的管理。第十四条 具体内容和要求参见本行相关规定。第四节 诉讼案件管理第十五条 诉讼案件管理，是指本行作为当事人与其他自然人或法人、其他组织之间发生的，通过诉讼、仲裁方式解决纠纷的各类民事、行政、劳动仲裁等法律事务活动的全程管理。第十六条 诉讼案件管理的具体内容和要求参见本行相关规定。第五节 外聘法律服务机构管理第十七条 外聘法律服务机构管理是指对本行外聘法律顾问、诉讼与非诉事务委托代理人等有关聘请标准、程序等事项的管理。第十八条 外聘法律服务机构管理的具体内容和要求参见本行相关规定。第六节 普法教育第十九条 普法教育是指法律事务管理部门和相关人员通过深入开展法制宣传教育，提高全行员工的法律意识和法制观念，特别是提高依法经营、管理的水平和能力。第二十条 全行可开展法律专题讲座、法制座谈会、法律素质培训、普法考试等形式多样的普法教育。第二十一条 总行组织的法律培训全年应不少于两个工作日。第七节 其他法律事务管理第二十二条 其他法律事务主要包括知识产权管理、应其他部门要求参加重大法律谈判和磋商、参与解决重大法律纠纷、法律风险的分析识别和报告工作等事务。第二十三条 知识产权管理是指本行依照国家有关法律、法规规定或者合同约定，对属于本行专有或与他人共有的知识产权的申请、保护、许可和转让等事宜的全面管