管理制度审核基本要求.doc

1 例行审核1.1 管理公司的日常业务审核1.1.1 日常业务审核是指管理公司各部门对项目所在公司在日常业务工作过程中，是否按管理制度和管理公司要求的规定执行的情况进行审核、记录，对不执行管理制度，或延误执行的情况予以督促和指导。1.1.2 管理公司各部门定期（每半年）将各项目所在公司制度执行记录情况汇总至经营管理部，由经营管理部汇总、分析，并将分析情况上报管理制度审核领导组。1.1.3 管理制度审核领导组根据情况针对性提出指导意见，由管理公司相关部门在日常工作中进行沟通和落实。1.2 管理公司的现场监督审核1.2.1 管理公司对各项目所在公司管理制度执行情况的现场监督审核，应至少保证每年审核2/3以上项目所在公司。每三年期间，至少应对各项目所在公司进行二次审核，且二次审核时间间隔不得超过18个月。1.2.2 在遵循上述要求的基础上，管理公司制订年度现场监督审核方案时，应综合考虑上年度各项目所在公司审核结果的情况，针对管理制度执行不力、效果不明显的项目所在公司，应加大监督审核力度，缩短审核时间间隔。a) 监督审核总体结论为“运行失效”的，必须在6个月内再次进行监督审核；b) 监督审核总体结论为“有待改进”的，必须在12个月内再次进行监督审核；c) 监督审核总体结论为“有效运行”的，可在下一年度暂不安排监督审核，但最长时间间隔不应超过18个月。1.2.3 管理公司年度现场监督审核方案中，应注意审核工作均衡进行，一个月度内监督审核的项目所在公司不宜超过两家。1.2.4 管理公司进行的现场监督审核，在同一时间内必须包括对所有管理制度（集团、管理公司、该项目所在公司）执行情况、被审核项目所在公司所有部门进行审核（该公司同类项目施工现场可抽查）。1.3 项目所在公司的内部审核1.3.1 项目所在公司管理制度执行情况的内部审核工作，应至少每半年进行一次，包括所有制度、所有部门和施工现场，各部门和施工现场被审核的时间间隔不得超过6个月。1.3.2 除临时性审核，项目所在公司的内部审核应制订年度内部审核方案，明确审核月份及对应的被审核部门等。1.3.3 项目所在公司的年度内部审核方案应由内部审核小组制定，制定完成后随年度工作计划上报管理公司经营管理部备案。1.3.4 项目所在公司在安排内部审核工作时，应保证审核人员的独立，本部门人员不能审核本部门管理制度执行情况，应由其他部门的人员负责审核。同时审核人员应由熟悉管理制度规定和公司业务运作，并具有一定管理经验和威信的人员担任。1.4 管理公司的年终综合评价1.4.1 每年年终总结时，管理公司管理制度审核领导组组织进行管理制度的年度综合评价。1.4.2 评价时要依据日常审核、现场审核、项目所在公司内部审核、反馈意见（建议）、外部情况（政策、法规、市场等）的影响等多方面资料进行。1.4.3 评价后应形成综合评价报告，对管理制度在管理公司范围内的执行情况分别予以评价，肯定成绩，提出改进要求，并提出制度持续改进的建议。2 临时审核2.1管理公司的监督审核，以及项目所在公司的内部审核工作，均应根据实际情况的需要，临时增加现场审核。临时增加的内部审核，由相关公司总经理决定。2.2 需临时增加现场审核的情形包括，但不限于：a) 工程进度严重拖延，且原因分析不清楚，或对项目所在公司提出的整改措施缺乏信心；b) 发生严重质量、安全事故；c) 项目动态成本管理失控；d) 发生严重顾客投诉，或媒体的负面报导；e) 集团领导指示，或管理公司总经理认为必要时；f) 发布新的管理制度，或原有管理制度发生重大修订；g) 公司管理机构发生重大调整（包括主要领导人的变动）；h) 政府相关遵循法规发生重大变化，等等。2.3 临时增加的现场审核，可以根据审核目的决定审核范围和内容，不必进行全部管理制度和