（环境与资源保护法学专业论文）循环经济法制相关问题研究.pdf

内容摘要 传统经济发展模式在创造了前所未有的巨大生产力的同时，也给人类赖 以生存的自然环境带来了空前巨大的损害。自2 0 世纪9 0 年代以来，循环经 济为西方许多国家所倡导和实践，而法律则成为促进和保障其顺利发展的有 力手段。研究并借鉴国外循环经济法制经验，立足于我国国情，建立我国循 环经济法制体系，是发展我国循环经济的明智选择。 全文围绕循环经济法制这一主题，分为三个部分展开。首先，对循环经 济法制概念加以界定。笔者从分析循环经济理念的产生和发展入手，引出循 环经济和循环型社会的概念；进而对循环经济法制概念加以界定，分析循环 经济法的属性，确立循环经济法在法律体系中的地位，这是本文的难点之一。 其次，对国外循环经济法制进行比较。这是本文的重点所在。笔者以德国、 日本、美国等国循环经济法制现状的分析为基础，通过对各国不同法律体系、 立法模式、基本法律制度的比较研究，总结其各自的优劣及成因，以为我国 循环经济法制建设提供经验借鉴。最后，构建我国循环经济法制基本框架。 在这一部分中，选择我国循环经济法律体系、基本原则及基本法律制度这三 个问题进行讨论，进而提出建立我国循环经济法制基本框架的相关建议。 关键词：循环经济法制法律体系立法模式基本法律制度 a b s t r a c t t h et r a d i t i o n a le c o n o m i cd e v e l o p i n gm o d e lh a sc r e a t e dt h e 西锄tp r o d u c t i v ep o w e re v e r b e f o r e ，b u ti ta l s oh a sc r e a t e dt h e # a n td a m a g e st ot h en a t u r a le n v k o n m e n tt h a tp e o p l er e l yo n s i n c et h e9 0 s 1o ft h e2 0 t hc 2 n t u r y , t h ec i r c u l a re c o n o m yh a sb e e np r a c t i c e da n dp r o m o t e di n m a n yw e s t e r nc o u n t r i e s + w i t ht h ed e v e l o p m e n to f t h ec i r c u l a re c o n o m y , w ef i n dt h a tt h el a w o f t h eo i r o u l a re c o n o m yh a sp m v i d e dt h ep r o t e c t i o na n dt h es t i m u l a t i o no f t h ec i r c u l a re c o n o m y s ow es t u d yo i lt h el e g i s l a t i o no f t h ec i r c u l a re c o n o m yi nd i f f e r e n tc o u n t r i e sa n dr e s e a r c ho i lt h e r i p ee x p e r i e n c e so f l e g i s l a t i o no f t h ec i r c u l a re c o n o m yi no r d e rt ob u i l dt h el e g i s l a t i v es y s t e mo f c i r c u l a re c o n o m yi nc h i n a t h i sm a i nt o p i co f t h i se s s a yi sa b o u tt h el e g a ls y s t e mo f t h ec i r o u l a re c o n o m y t h ee s s a yi s d i v i d e di n t ot h r e ep a r t s t h ef i r s tp a r ti sa b o u tt h ec o n c e p to ft h el e g a ls y s t e mo ft h ec i r c u l a r e c o n o m y t h ea u t h o ra n a l y z e st h ec o n c e p to ft h ec i r c u l a re c o n o m ya n dt h er e c y c l i n g - b a s e d s o c i e t y , t h e ng i v e st h ed e f i n i t i o no ft h el e g a ls y s t e mo ft h ec i r c u l a re c o n o m ya n dh o l d st h e p o s i t i o no f t h ec i r c u l a re c o n o m yl a wi nt h el e g a ls y s t a m t h i si st h ed i f f i c u l ta s p e c to f f l a i se s s a y t h es e c o n dp a r ti sa b o u tt h ec o m p a r a t i v es t u d yo nt h el e g a ls y s t e mo ft h ec i r c u l a re c o n o m yi n t h ef o r e i g nc o u n t r i e s ，f r o mt h ef o l l o w i n ga s p e c t s ：t h ed i f f e r e n tl e g i s l a t i v em o d e l ，t h ed i f f c r e m l e g i s l a t i v es y s t e ma n dt h ed i f f e r e n tl e g a lr e g u l a t i o n s t h i si st h ef o c a lp o i n to ft h ee s s a y t h e l a s tp a r ti sa b o u tt h eb a s i cf r a m e w o r ko f t h el e g a ls y s t e mo f t h ec i r c u l a re c o n o m yi nc h i n a t h e a u t h o rm a i n l yd i s c u s s e sa b o u tt h el e g i s l a t i v es y s t e m , b a s i cp r i n c i p l e sa n db a s i cl e g a lr e g u l a t i o n o f t h ec i r c u l a re c o n o m y k e yw o r d s ：t h ec i r c u l a re c o n o m y ；l e g a ls y s t e m ；l e g i s l a t i v es y s t e m ；t h el e g i s l a t i v em o d e l b a s i cl e g a lr e g u l a t i o n s 学位论文独创性声明： 本人所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的 研究工作及取得的研究成果尽我所知，除了文中特别加以 标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写 过的研究成果。与我一同工作的同事对本研究所做的任何贡 献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。如不实，本 人负全部责任。 论文作者：陋z 。s 年，月日 学位论文使用授权说明： 河海大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、中 国学术期刊网( 光盘版) 电子杂志社有权保留本人所送交学 位论文的复印件或电子文档，可以采用影印、缩印或其他复 制手段保存论文。本人电子文档的内容和纸质论文的内容相 一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅。 论文全部或部分内容的公布( 包括) 授权河海大学研究生院 办理。 论文作者 20 0 6 年z 月谢丑 河海大学硕士学位论文 循环经济法制相关问题研究 导论 ( 一) 本文研究动机 环境危机的全球化使人们开始意识到，传统经济发展模式既创造了前所未有的巨大 生产力，也给人类赖以生存的自然环境带来了空前巨大的损害。自2 0 世纪9 0 年代以来， 循环经济为西方许多国家所倡导和实践，尤其在德国、e l 本、美国等国。循环经济是指 在人类社会的经济活动中，应当遵循生态学规律，通过优化物质在经济系统内部的循环 和能量流动，减少资源输入和污染输出，使生产过程中的废弃物减量化、资源化、无害 化的经济发展方式。因此，循环经济被公认为是实现“可持续发展战略”的必要组成部 分。这种先进的经济模式具有以下的优势特点：第一，循环经济可以充分提高资源和能 源的利用效率，最大限度地减少废物排放，保护生态环境；第二。循环经济可以实现社 会、经济和环境的共赢；第三，循环经济在不同层面上将生产和消费纳入可持续发展的 框架中。因而，循环经济成为我国经济发展的一种新的模式，在循环经济发展过程中， 法是促进和保障其顺利发展的有力手段。因此，研究各国循环经济法律制度，借鉴国外 成熟法制经验并立足于我国国情来建立我国的循环经济法制体系是明智的选择。 ( - - ) 学术界研究现状 1 循环经济研究现状 我国循环经济的研究首先从经济学领域开始，国内学者们写出了为数不少的研究循 环经济理论和实践经验的论文，研究的主要内容包括循环经济的内涵、发展原则、运行 机制和国内外实践情况等等。如，诸大建早在1 9 9 8 年就撰文可持续发展呼唤循环经 济，将循环经济的思想和理论引入中国。他在文中分析了循环经济的行为准则、主要技 术、产业体系，并结合上海的情况探讨了该地区发展循环经济的意义和途径；。此外，曲 格平、解振华、李赶顺等多位学者都研究和探讨了循环经济的内涵、特点、发展战略、 政策咀及我国发展循环经济的客观必然性、紧迫性等多个问题。国内还出版了一些有关 。参见解振华发艉循环经济，落实科学发展观的生动体现，人民日报2 0 0 4 年1 月2 9 日第9 版。 。参见张天柱：t 循耶经济的概念框槊 ，环境科学动态2 0 0 4 年第2 期。谢军安、郭苏智、王锡莲：循环经济的理 念与模式建构，石家庄经济学院学报2 0 0 3 年第4 胡。奈民夫那顺、粱继业、邢恩德：新形态的循环经济与循 环经济学的研究内颦古农业大学学报 2 0 0 2 年第t 期刘传嗣、庸学玺、曹曼；翻内外循环经济实施现状及分 析1 生态经济2 0 0 4 年第6 期。韩宝平、孙烧菲、白向玉、魏顿：循环经济理论的国i 匈# 1 - 实践扎中国矿业大学 学报( 社会科学版) 2 0 0 3 年第1 期- 。参见诸人建：可持续发展呼唤循环经济k 科技导报，1 9 9 8 年第9 期。诺大建；从可持续发展 4 循环型经济，世 捍环境2 0 0 0 年第3 期。 。参见i 打格平：t 驻展循环经济是2 1 世纪曲太趋势，机电产品开发与创新2 0 0 1 年第6 期。解振华：关于循环经 济理论和政策的几点思考中国环保产业) 2 0 0 3 年第1j 期。 一1 一 河海大学硕士学何论文 循环经济法制相关问题研究 循环经济的著作，如毛如柏、冯之俊的论循环经济、张坤的循环经济理论与实践 等。此外，国家发展与改革委员会宏观经济研究院的“中国循环经济发展战略研究”课 题组的研究报告也对我国发展循环经济的前景和总体战略目标等问题进行了研究，这对 我园循环经济的发展具有重要的指导意义。随着循环经济在我国的迅速发展，仅仅局限 于经济学领域对循环经济的研究是不够的，其具有片面性，因为经济学领域的学者们考 虑的是如何从科学技术的层面来大力发展循环经济，没有考虑到从循环经济立法的角度 为循环经济的发展提供保障，这种研究的缺陷促使和推动了法学界的学者们对循环经济 法制的研究。 2 循环经济法制研究现状 循环经济在实践中的运用和发展促使循环经济立法需求的产生和法学界对循环经济 法制研究的展开。循环经济法制研究对循环经济的发展具有重大的促进和保障作用，这 已为国外循环经济及其立法实践所证明。就我国而言，循环经济立法虽然刚刚起步，但 业已成为法学研究的一个新的热点，受到学者们的普遍关注，并产生了相关的研究成果。 概括地说学者们的研究成果主要集中在立法现状、立法必要性。、法律体系、法律基本 制度、法律责任制度等方面。 ( 1 ) 剐循环经济立法现状及立法必要性的研究。其代表性的学者有蔡守秋、孙佑海、 俞金香等，主要论文有论循环经济立法、循环经济立法研究、循环经济及其法律 调整等等。上述学者主要从分析我国环境状况八手来说明循环经济立法的必要性。 ( 2 ) 剥循环经济立法体系的研究。其代表性的学者有王树义、窦玉珍、张蕾等，主 要论文有关于促进我国循环型社会建立的法律思考、循环经济立法构想等等。上 述学者的研究主要以我国已有的环境法为基础，对不符合循环经济要求的环境法律、法 规提出修订意见进而对我国循环经济立法体系提出构想。 ( 3 ) 对循环经济基本法律制度的研究。其代表性的学者有王彬辉、常纪文、高莉等， 主要论文有我国循环经济立法思考、我国循环经济法制建设存在的问题及其对策 等等。上述学者的研究主要是结台环境法和经济法的相关制度，进而提出我国的循环经 t ”参见孙佑海；论掳耶经济的立洁问鹰研究环境保护2 0 0 5 年第1 期。马骐、曾凡秀：论发展循环经济的必然 性，山西高等学杖 噬 科学学报2 0 0 2 年第4 期。 一参见诫红、j 甓辉；循耶经济法律调整机制 。水污染防治立法和循环经济立法研究2 0 0 5 年全国环境资源怯学 f l j f 坩会论文集第3 册俞金香：循环经济及其法律调整 甘肃社会科学 2 0 0 3 年- 陈赛：循环经济及其法律调 控模歧，山东科技犬拳学报( 杜会科学服) ) 2 0 0 3 年第1 期。曾婷：循环经济法律责任研究t 水污染防治立法和 循环经济把当i j 】f 宄2 0 0 5 年垒嗣环境资源法学研讨会论文集第3 册。窦玉珍、冯琳：构建我国循环经济法律体 系水污染防治立_ = 击和循环经济立法研究2 0 0 5 年叠国环境瓷源浩学研讨会论文集第3 册王小军：我国循 环经济法律体系的建设，水污染防i 台立法和循环经济立法研究2 0 0 5 年全国环境资潭法学研讨会论文集第3 册a 一2 - - 河海人学硕士学位论文 循环经济法制相关问题研究 济基本法律制度。 总的来看，我国法学界现有循环经济法制建设研究成果主要集中于我国循环经济立 法相关问题的研究。大量循环经济法制建设研究成果的涌现，将我国循环经济法制的研 究推向了更广阔、深入的领域。 但是，我国循环经济法制研究仍存在一些问题。一方面，专门研究循环经济法制的 学者屈指可数，缺乏更大范围和更多数量学者的关注和重视。从现阶段看，我国学者大 多将循环经济法作为环境法的一个分支学科加以研究，因此，我国循环经济法制研究的 代表人物主要集中在环境法学界。另一方面，学者们的研究成果主要集中于对循环经济 法提出粗略的、框架性建议，尚无对我国循环经济法的立法模式、法律原则、法律体系、 相关法律制度等的系统、完整研究并且对循环经济法制的理论研究欠缺，在诸如循环 经济法的定性、循环经济法的价值等一些基本理论问题上存在争议。 3 循环经济法制比较研究现状 我国在大力发展本国循环经济法制的同时，也致力于学习他国的经验，主要表现为 对国外已有的循环经济法的介绍。一方面，对循环经济立法比较成熟的德国、日本的循 _ | ；l = 经济法律条文加强翻译；另一方面，对德、同、美等国循环经济法制概况进行介绍， 主要涉及循环经济法的立法背景、法律体系、法律制度等等。目前，已产生了一批在循 环经济法制比较研究方面有代表性的论文，如常纪文的欧盟循环经济立法经验及其对 我国的启示、董慧凝的浅谈日本循环经济立法对我国环境立法的启示、佐滕孝弘的 日本循环型社会立法及其对中国环保法的启示等等。然而，在这些论文巾，相关学 者只是笼统地将国外循环经济法制经验介绍到中国来，尚无对上述备国循环经济法的立 法模式、法律原则、法律体系、基本法律制度等的完整、系统介绍和比较研究，尤其投 有通过比较得出科学的、可瓷借鉴的结论，以便结合我国国情提出针列性的建议。总之， 目前，我国法学界对循环经济法制的研究角度比较单一，仅局限于粗浅层面的介绍和研 究，理沦深度不够，本土化研究不够。 ( 三) 本文理论目标与研究思路 本文从循环经济法制界说入手，首先介绍循环经济和循环型社会的概念，然后对循环经 济法制进行概念的分析，以此为基础，运用比较研究的方法，介绍和研究国外循环 经济法制经验。比较研究是学者们常用的一种研究方法，它是对不同国家( 或特定 河海人学硕十学位论文 循环经济法制相关问题研究 地区) 的法律制度的比较研究。4 通过比较研究，我们能够进一步体会到法律的基本 精神，增加我们对法律的历史和多样化的观点的了解，从而促进我们获得更多的新 的法律知识，并运用新的知识来进一步完善我国的立法。最后，探讨我国循环经济 法制基本框架。 全文围绕循环经济法制这一主题，分为三个部分展开。首先，对循环经济法制 概念加以界定。笔者从分析循环经济理念的产生和发展入手，引出循环经济和循环 型社会的概念；进而剥循环经济法制概念加以界定，分析循环经济法的属性，确立 循环经济法在法律体系中的地位，这是本文的难点之。其次，对国外循环经济法 制进行比较。这是本文的重点所在。笔者以德国、日本、美国等国循环经济法制现 状的分析为基础，通过对各国不同法律体系、立法模式、基本法律制度的比较研究， 总结其各自的优劣及成因，以为我国循环经济法制建设提供经验借鉴。摄后，构建 我困循环经济法制基本框架。在这部分中，选择我国循环经济法律体系、基本原 则及基本法律制度这三个问题进行讨论，进而提出建立我国循环经济法制基本框架 的相关建议。笔者希望本文的撰写能够产生以下积极意义：1 、明确循环经济法的属 性，确立循环经济法在整个法律体系中的地位，加深剥循环经济立法必要性的认识： 2 、详细介绍并比较分析国外循环经济法制的成熟经验，结台我国国情，为我国即将 出台的循环经济法提供有益的经验借鉴，为我国循环经济建设提供立法支撑。 ”参见沈宗是：比较法研究北京大学出版社，1 9 9 8 年，第5 0 页 - - 4 一 河海人学硕士学位论文 循环经济法制相关问题研究 一、循环经济法制界说 ( 一) 循环经济与循环型社会 1 循环经济理念的产生和循环经济在我国经济环境战路中的地位 ( i ) 循环经济理念的产生 循环经济的思想萌芽可以追溯到环境保护思潮兴起的时代。z 0 世纪6 0 年代美国经济 学家鲍尔丁提出的” 宙飞船理论”可咀作为循环经济的早期代表。在环境运动兴起的 仞期，鲍尔丁就敏锐地认识到必须进入经济过程思考环境问题产生的根源。他认为，地 球就像在太空中飞行的宇宙飞船( 当时正在实施阿波罗登月计划) ，这艘飞船靠不断消耗 自身有限的资源而生存。如果人们的经济像过去那样不合理地开发资源和破坏环境，超 过了地球的超载能力，就会像宇宙飞船那样走向毁灭。因此，宇宙飞船经济要求以新的“循 环式经济”代替旧的“单程式经济”。鲍尔丁的宇宙飞船经济理论在今天看来有相当的超 时性，它意味着人类社会的经济活动应该从效法以线性为特征的机械论规律转向胀从以 反锁为特征的生态学规律。但循环经济( c i r c u l a re c o n o m y ) 理念的真正的发展是1 9 9 2 年联台国环境与发展大会提出可持续发展道路后，其作为一种经济发展模式在少数发达 吲家巾积极推进开来，它是相对于传统经济而言的一种新的经济形态，代表了一个发展 趋势。 ( 2 ) 循环经济在我国经济一环境战略中的定位 循环经济对于现实社会具有重耍意义，它是实现可持续发展的必然选择和保证。可持 续发展的重点是发展，它不否定经济增长，但是这种增长有别于传统社会的以“高投入、 高消耗、高污染”为特点的经济增长形式，它必须以“减量化、再使用、再循环”为行 为准则，以最小成本获得最大的经济效益和环境效益，确保实现环境保护与经济、社会 的可持续发展战略的最佳选择，它为工业化以来的传统经济向可持续发展的经济提供了 战略性的理论模式，从而根本上消解了长期以来环境与发展之阃的尖锐冲突。 如果洗2 0 世纪6 0 年代，循环经济的理念还是先行者的一种超前的理念，人们还没 有积极地沿着这条线索走下去，那么到了本世纪，循环经济在世界范围内已经迅速发展， 循环经济的理念已经为人们所普遍接受，在我国大力发展循环经济已经成为趋势。笔者 。据笔者所，j 口，鲍尔丁井未明确提出“循环经济”首先提出“循环经济”( c i l 伽1 w e c o n o m y ) 一词的是英国环境经 济学瘃戴维皮尔斯( d a v i dp e m c e1 9 ) 。皮尔斯同时承认鲍尔丁的“s p 曲e 出l pe a 础”( 地球飞船) 和“s p a c c m a n e c o n o m y ”( 卒闻人经济) 对“c i r c u l a r e c o n o m y ”概念的启发价值- ( 参见i 棣高龄i 为循环经济定位产业彝济 研究2 0 0 4 年第6 期) 。参见粱剑琴：循环经济立法南京财经大学学报，2 0 0 4 年第4 期。 一5 一 河海大学硕十学位论文 循环经济法制相关问题研究 认为要确立循环经济在我国经济一环境战略中的地位，首先应研究循环经济发展比较成 熟的国家，如：日本、德国等国家的做法；其次，还应根据我国自身的状况，确立循环 经济在我国经济一环境战略中的地位。 随着发达国家对环境问题的解决，“循环”已进入技术主流，并成为主要发展方向。 值得注意的是，“循环经济”在德国、“循环型社会”在同本，均是在经历了一段较长的 环境治理阶段后出现的。在那里，“资源”环节上的“恢复”与“替代”技术，“生产 和消费”环节上的“减量化”技术，均得到了相当有效的利用。在“环境”环节上，基 本实现了“无害化”，以节能为中心的资源节约已达到较高水平。与此同时，进一步实 施“循环”途径的技术条件、社会环境意识条件、环境和经济制度条件等，均己趋于成 熟。在这一背景下提出和实施循环经济或建立循环型社会，其问题对象和解决问题的方 向是明确的，技术途径是可行的、有效的。 然而我国目前正经历的是与德国、日本完全不同的环境经济形势。概括地说，目前 我国的自然生态问题与人居环境问题同在 环境污染问题与负源浪费问题同在：“资源” 环节的问题、“生产与消费”环节的问题、“环境”环节的问题同在。有鉴于此，笔者 认为，不能不恰当地拔高循环经济在我国经济一环境战略中的地位，循环经济并非可以 包容一切、统率一切、替代一切，人为地拔高循环经济在我国经济一环境战略中的地位 并不能解决我国现有的资源环境问题。在当前的中国，对一个概念或思想的无原则泛化 与拔高几乎是一种遇瘸，这种认识上的误区在对循环经济定位的问题上亦有所体现，如 认为；循环经济是“经济增长方式的根本性改变”、“循环经济必将成为未来人类社会一 种新的经济形态”，循环经济是“新型工业化道路的最高形式”和“2 1 世纪的理想经济 模式”，等等。可见，上述提法无原则泛化与拔高循环经济在我国经济一环境战略中的 地位，将我国资源环境问题和经济发展问题的复杂性简化了。 要确立循环经济在中国经济一环境战略中的定位，还必须厘清期与生态经济、清洁 生产等概念之间的关系。伴随着我国经济发展与环境保护的深化，生态经济、清洁生产、 循环经济等概念相翘提出，三者既相互联系又有一定的区别。就经济一社会层面而言， 生态经济的提法较为恰当；就经济活动层面而言，清洁生产的提法较为贴切：就中国资 源环境问题的发展方向而言，循环经济的提法最有前途。可见，根据我国的经济和环境 的现实状况，可将生态经济、清洁生产、循环经济三者之间的关系理解为：循环经济是 一种理想的、应当优先追求和重点发展的经济发展模式，其诞生、成长于清洁生产、生 河海大学硕七学位论文 循环经济法制相关问题研究 态经济的大环境下，生态经济和清洁生产为循环经济的实施与发展创造了条件。o 2 循环经济概念界说 荚j 循环经济的概念，迄今学术界并没有一个公认的定义，但学者们对其定义的分 歧并j ；影响我们对其基本含义的认识。循环经济的基本含义是通过废弃物或废旧物资的 循环再生利用发展经济，其目标是使生产和消费过程中投入的自然资源最少、向环境中 排放的废弃物晟少、对环境的危害或破坏最小，即实现低投入、高效率和低排救。9 循环 经济即是这样一种经济发展模式。 循环经济这一概念起初是用来从物质流角度阐释经济活动与环境问题之间的关系 的。2 0 世纪9 0 年代中期，循环经济开始作为实践性概念出现于德国。1 9 9 4 年，德国颁 布了循环经济与废物管理法。随后，一些涵义类似的概念也先后出现于其他发达国家， 如开本提出的循环型社会( r e c y c l i n g - b a s e ds o c i e t y ) 概念，美国提出的产业生态学 ( i n d u s t r i a le c o l o g y ) 概念，等等。这些概念的共同特点是，注重生产和消费过程中物质 输入一输出之问的c i l 合关系进而与废弃物利用联系起来。在这些概念中，德国的循环 经济概念与日本的循环社会概念在内涵上更为接近，而美国的产业生态学概念则包涌更 多的内容。 综合不同学者对循环经济的定义来看，目前学者们对循环经济内涵大体有三种不完 全相同但呈嵌套关系的理解，其相互之问的关系是后者的内涵包含了前者，并超越前 者，或者说，前者嵌套于后者之中。这是一种将循环经济泛化的趋势。其中，第一种理 解是狭义的，认为循环经济仅仅局限于废弃物的再利用，也就是说，着眼于废物循环利 用这个过程。第二种理解是广义的，广泛地将国际上有关清洁生产的3 r ( r e d u c e ， r e u s e ，r e c y c l e ) 提法移植到循环经济中。这一提法的正确翻译是“减量，再利用，再循 环”，也有人将它解释为“减量化，再利用，资源化”。与第一种理解相比，这里增加 了“减量”。第三种理解是在广义的基础上进一步引入“无害化”，将“3 r ”扩展为 “4 r ”，或将它解释为“减量化”( r e d u c e ) 、“再回收”( r e c o v e r ) , ) 、“再利用”( r e u s e ) 、 “再循环”( r e c y c l e ) ，或将它解释为“减量化”( r e d u c e ) 、“资源化”( r e u s e ) 、“无 害化”( r e c y c l e ) 、“重组化”( r e o r g a n i z e ) ，甚至开始出现试图将一切解决资源环境的 技术途径纳入循环经济概念之下的倾向。 在我国，循环经济泛化的实质是将“非循环”技术途径的内容纳入循环经济之中， “参见栋嵩龄：为循环经跻定位， 产业经济研究2 0 0 4 年第6 期。 。参见i 树义、陈晓珥；关于促进我国循环经济法制建设的思考， 环境科学与管理2 0 0 5 年第4 期 一 河海大学硕士学位论文 循环经济法制相关问题研究 将一切资源环境问题不加分析与区别地按“循环”技术途径处理。这样的泛化，既可能 导致循环经济中“循环”地位的弱化，又可能导致循环经济的滥用、误用，最终结果是 使循环经济只不过成为一个口号，而仍按以往清洁生产、生态经济等概念下的既成思路 加以实施。这显然与提出循环经济这一概念的初衷不符。可见，泛化的循环经济概念， 对真正推进和发展循环经济不利，对促进中国资源环境问题的有效解决也是不利的。”因 此，我国在大力推进循环经济发展之际，首先要对循环经济的概念加以界定和明确。 值得一提的是，在我国对经济环境问题的宏观处理过程中，有三个概念已得到政府 的提倡和认可，即生态经济、清浩生产及现在所提倡的循环经济。这三个概念本质上是 完全相互融洽的。从内涵看，“循环”本身就是清洁生产技术的组成部分，而清洁生产 又是生态经济的核心问题之一。可见，循环经济、清洁生产、生态经济相互之间不可替 代，三者呈后者包含前者的嵌套关系，反映了对解决经济环境问题的认识程度及技术选 择的侧重，这正是一些发达国家现在选择循环经济提法的意义所在。 3 循环型社会概念的提出 随着循环经济在世界范围内的实践和发展，循环经济作为一种新的经济发展模式已 经为人们所接受，但是在发展循环经济的过程中，仅仅将循环经济局限于经济领域是不 够的，将循环经济渗透到整个经济一环境战略中去，建立循环型社会才是循环经济发展 的最高境界。 循环型社会概念的提出最早出现在日本。根据日本循环型社会形成促进基本法 第2 条之规定，所谓循环型社会，是指抑制产品转化为废弃物，运用适当的循环利用方 法以促进产品本身转化为可循环利用的资源：对于不能转化为可循环利用资源的产品以 适当的方法处理，以此来减少对自然资源的使用和对社会的环境负荷的一种社会模式。 简单地说，即是一个赞源可以循环利用的社会。循环型社会建立在资源的合理、充分、 节约利用的基础上，同时使废弃物再次资源化，实现资源共享、综合利用，最终形成 个与自然环境协调发展的社会。循环型社会集中体现了经济效益、环境效益和社会效益 的和谐统。 循环型社会概念的提出并不是突然的，此前人们也曾提出过类似的概念，女u “回收 再利用社会”等。日本学者植田和弘认为，回收再利用的社会是确保自然和社会可持续 发展的社会。这种社会不以大量排放废弃物的技术体系和社会体制为前提，而是对排出 。参见馀崩龄：为循环经济定位，产业经济研究2 0 0 , t 年第6 期- 。参见王树义、吴宇：关手促进我国循环型社会建设的法律思考，环境保护2 0 0 4 年第l 期。 一b 一 河海人学顺士学位论文 循环经济法制相关问题研究 柬冉勺废弃物进行回收再利用，将技术体系和社会体制本身从大量废弃型转换到回收再刹 用型，在人类活动与自然的关系上实现与环境达到最亲密的状态。植田和弘所提出的“回 收冉利用的社会”就是我们今天所说的循环型社会的原型。正是在此思想的基础上，逐 渐发展成今天的循环型社会的概念。 和传统的工业社会相比较而吉，循环型社会体现为以下几方面的模式转型： ( 1 ) 生产模式方而：无论从社会学、经济学或法学的角度考察，传统工业社会的生 产模式都很简单，其以劳动生产率的提高为中心，实质是大量占有自然资源，结果是翻 造大量污染。而循环型社会则非片面地强调劳动生产率的提高，而以向然资源的生产率 即利用率的提高为中心，强调废弃物的回收利用与再生资源的使用。 ( 2 ) 流通模式方面：传统工业社会实质上崇尚的是自由贸易。对于两方发达国家来 晓，白出贸易是其得以生存和发展的基础：而对于发展中国家来说，自由贸易则意味着 环境的污染和破坏。在传统工业社会的流通模式之下自然资源从发展中国家和地区往 发达国家转移，而污染则从发达国家向发展中国家和地区转移，形成种对流。这种对 流是利用自由贸易、商品贸易及价格比较的方式实现的。传统工业社会的自由贸易的价 值不司否认，但是循环型社会所要求的附加环保义务的自由贸易却更能为发展中国家和 地区资源的保护和利用提供有益之帮助。 ( 3 ) 消费模式方面：传统工业社会中的消费模式以自然资源的大量使用为中心，其 实质是生产商和销售商用广告的方式极大地刺激公众的消费欲望，在其主导下，对资源 过度地j _ - 发和利用，造成了资源的极大消耗和浪费。而在循环型社会中，利用绿色消费 品成为消费模式的中心，大量占用自然资源和制造大量污染的消费品以及对发展中国家 的环境不利的商品都属于非绿色商品而被禁止消费。 ( 4 ) 人与自然的交流模式方面：传统工业社会倡导韵是一种人与自然对立的交流模 式，以至于提出了“人定胜天”的理念。而循环型社会倡导的则是一种人与自然和谐相 处的交流模式，并在自然环境保护中大量使用“回收利用”这一概念。 针对上述四个方面的模式对比，笔者认为，循环型社会的建成在我国为时尚早，1 日 作为循环经济发展的最高境界，其实现的途径只能是将循环经济渗透到整个经济一环境 战略中去，采取一系列有效措施，改革现行经济和法律制度，唯此才有可能最终建立循 环型社会。 u 参见l - 树义、吴宇r 关于伲进我国循环型杜舍建设的法律思考，环境保护2 0 0 4 年第4 期 ”参见郑少华；椭邛型牡舍变革j 。华东政法学院学报，2 0 0 2 年第4 期 9 河海_ 人学碗一l 学位论文 循环经济法制相关问题研究 ( 二) 循环经济法制概念分析 1 循环经济法制的概念 按照语义上的一般表达方式，我们很容易将“法制”和“法律制度”进行非严格意 义上的等同，实际情况中也多是如此表达。但是如果从学理角度分析，我们会发现不同 领域的学者对法制及法律制度的界定是存在差异的。我国著名经济学家张维迎教授认为， 法律制度服务于两个目的：一是规制个人的行为，二是规制执法者的行为。就后一目的 而言，从法律制度设计角度讲，有三方面是最为重要的；第必须有完各、公正的程 序法。程序法的目的是规制执法者，所谓法官遵守法律，首要的是遵守法律程序。中国 长期以来重实体法、轻程序法，是导致司法腐败的重要原因。第二，必须界定法律的管 辖范围，法律管辖的范围不能过宽。法律不应向社会规范抢夺地盘，不要把“没有法律 的秩序”变成“没有秩序的法律”。第三，法律条文应尽可能明确、具体，而不应含糊、 过分抽象。法律条文越含糊、抽象，执法者的权力就越大，法律就越可能被滥用。法律 规则过于含糊，也是中园司法腐败严重的一个重要原因。从上述观点中我们可以很清晰 地找寻到张维迎教授的立论基础，其所强调的法律制度实际上是指成文法尤其是制定法 所确立的文本制度。美国著名学者劳伦斯m 弗里德曼在其对法律制度研究的著述滋 律制度从社会科学角度观察中指出，法律不同于法律制度。o 他归纳认为，基于不 同的看法和不同的写作目的，法律有很多定义。首先，法律机构是法律的本质。法律是 一组有约束力的义务以从它们产生的机构中分出来，然后又重新孱于法律机构中，法律 的本质就是“双重机构化”。其次是法律的职能性，以行使的职能来解释法律的定义。第 三是将法律视为某种专门的程序和秩序。因此，法律制度难以有确切的定义，各种次要 的制度是法律制度的一部分，它们的共同点在于都是制度，以规范和规则运行，与国家 相连，或有一个至少和国家行为相类似的权力结构。劳伦斯教授强调法律制度的职能是 解决争端和社会控制，而这两者恰恰是制度生成和制度实施所产生的两项主要功能。因 此，笔者认为，这里的法律制度实际上也是指通过法定程序由有权机关生成的文本规则， 强调的也是制定法所形成的制度规范。 那么，究竟什么是法制? 法制与法律制度又是什么关系呢? 诸多法理学著作对这个 。张维迎：法律制度的信誉基础女，参见国际经济网，丛! 目：虚盟e ! 噬业e 些i ! ! ：l ! 型! ! ! d ：e 4 。2 0 0 6 年2 f 2 0 日访问。 。莉书中劳伦斯教授强调；。率书的主锺不是珐悼，而是法律制度”。 。劳伦斯m 弗里德曼：法律制度从杜会科学角度观察，中国政法人学出版割：r 2 0 0 4 年- 蠕5 1 ，页。 一1 0 一 河海人学硕士学位论文循环经济法制相关问题研究 问题似乎都4 i 够重视一种原因可能是认为法制的概念过于简单，甚至是一个无需界定 的概念；另一种可能性是故意回避，因为法制的概念难以确定，是普罗美秀斯的脸变化 不定。尽管如此，我们还是可以从学者们的论述中找寻到“法制”的内蕴。张文显教授 在分析法制现代化的静态目标对指出，法制现代化包括法律制度调羰的有效性、法律规 范的时代性、法律组织机构的现代化和法律设施的现代化。”由此可以窥见，张文显教授 所谓的法制现代化之“法制”应该是与劳伦斯教授所指的法律制度相类似的概念，其涵 盖了法律运行中产生的一切效应。而且，张文显教授在书中已经将“法制”和“法律制 度”进行了等同。 综上所述我们可以发现一个有趣的现象，即学界对“法律”、“法律制度”和“法制” 都不能进行边际的界定，都是从宽泛意义上对其进行等同。按照劳伦斯教授的观点，这 些概念的界定是“反映对法律的不同看法和不同的写作目的”。如果从这个角度出发， 笔者也有必要对本文研究的“不同看法和写作目的”作一交代。上文中笔者已经对循环 经济的不同内涵进行了归纳总结这里对循环经济问题不再赘述，但是需要强调的是 恰恰是由于循环经济存在制度规范的最基本价值，因此有权机关必须对其进行规制，而 规制的主要形式也是本文研究的主要出发点就是法律文本的生成及其效应溢 出。因此，本文中所论“循环经济法制”实际上足讨论有关循环经济的“法律制度”，详 言之，足关于循环经济规制的法捧和制度的总称的研究。在本文中主要涉及到循环经济 法的立法模式、法律体系、法律基本原则以及基本法律制度等方面。 2 循环经济法的定位 在对循环经济法制的概念进行了分析之后，笔者认为对循环经济法进行定位是循环 经济法制研究的一个重要方面。循环经济法是坚持科学发展观的客观需求，同时，伴随 着循环经济在实践中的不断推进和深化，也需要为其发展提供法律保障。从国际上已有 的成功经验来看，专门的循环经济法对于推动和保障循环经济的发展，提高自然资源的 利用效率，从根本上解决经济发展和环境保护之间的冲突具有积极的意义。所以，无论 从我国圈情还是从国际大环境来看，循环经济立法都已是势在必行。为了加快循环经济 立法首先必须确立循环经济法在法律体系中的地位。从传统法学的角度来看，法律部 门的划分主要以法律的调整对苏为标准，以调整方法为辅助。因此，我们应从循环经济 。参见张文显主犏： 圭理学法律出版社，2 0 0 4 年第1 8 0 一1 8 i 甄 。劳伦斯m - 弗里德曼；法律制度一从社会科学角度观察，一中国政法大学出版社2 0 0 4 年版，薷6 页- * 参见事丹：循环经济立法的实砘机制研究) 。 水污染防治立法和循环经济立法研甄2 0 0 5 年全图环境资源法学 研讨会论文集蒴2 册。 一l i 河海人学烦十学位论文 循环经济法制相关问题研究 法的调整对象和调整方法入手，明确循环经济法的概念，进而解决循环经济法的定位问 题。 循环经济法是调整国家、企业、公民等相关主体在于预、促进或参与以资源节约和 循环利用为中心的经济活动中所形成的社会关系的法律规范的总称。它不是指菜一单项 循环经济法规，而是由与循环经济活动有关的一系列法律规范所构成的一个循环经济法 的体系。“儿是调整因循环经济活动所形成的社会关系的法律法规和其他法律规范性文件 都可以纳入循环经济法的范畴。” 循环经济法的内涵丰富，具体包括以下三方面的内容： ( 1 ) 循环经济法的主体包括国家、企业、公民等。发展循环经济是项系统、复杂 的社会工程，它要求社会中一切与循环经济活动相关的主体都参与进来。政府是循环经 济的主导者，负责循环经济的规划、管理和监督；企业是循环经济活动的直接参与者， 也是循环经济法的直接贯彻者；公民作为最广泛的社会主体和消费者，是循环经济的参 与者和配合者。循环经济法的各种主体分工明确、共担责任、密切配合，共同促进循环 经济的发展。 ( 2 ) 循环经济法以对资源节约和循环利用行为的法律规制为中心。尽管循环经济是 一种经济发展模式，但其内容多是关于资源节约、循环利用以及污染防治问题的。循环 经济法作为循环经济实现的法律保障，也必然把对这些问题的法律设定作为中心，这使 得循环经济法区别于现有的经济法和环境法。 ( 3 ) 循环经济法的调整对象是因循环经济活动所形成的社会关系。这些社会关系既 包括作为循环经济主导者的政府与作为贯彻者和参与者的企业、公民之间的监督管理关 系，企业之问、企业与非营利性社会中介组织之间、企业与公民之间的协作关系，资源 使用者与废物处理者之间的责任分担关系等，也包括因政府对环境资源的开发、保护括 动的管理，因企业和公民对资源的利用及环保义务的承担而形成的与环境有关的社会关 系。 循环经济法的定位是指循环经济法在法律体系中的地位如何，及其是否具有不可替 代的独立存在的理由和价值。一般认为，凡在法律体系中具有独立地位的法，就一定能 够以法律部门的形式存在，而划分法律部门的标准则是法的调整对象。因此，只有具有 独立调整对象的法才可能构成一个独立的法律部门。此外，各法律部门虽具有相剥稳定 * 参见蔡守被；论循环经济立法，( 南阳师范学院学报( 牡会科学版) r2 0 0 5 年第1 期n * 参见盂庆垒：循环经济皓基本范畴分析兼淡循环经济立法模式选择，水污染防治立法和循环经济立浩研究一 一2 0 0 5 年国邛境资源浊学研讨台论文集第2 册。 一1 2 一 河海大学硕士学位恐文 循环经济法制相关问题研究 性，但不是一成不变的，它们始终存在着分解和重组的潜在趋势。各种法律部门的分立、 合并、解析和蘑组，可使各种法律规范“同质组合”，形成更为科学的法律部门。确定 循环经济法是个独立的法律部门还是属于环境法部门抑或属于经济法部门，是笔者在 下文中将要讨论的问题。 根据传统法学分类的观念，作为规制经济管理手段的法律之一，循环经济法属于经 济法部门。经济法有着独特的调整对象、调整范围、调整主体、调整手段等，其以国家 在调整经济运行过程中所产生的经济法律关系作为自己的调整对象，体现了政府对经济 活动的调控及干预；其主体广泛，涉及到国民经济运行中的国家机关、企业、事业单位 和社会团体以及个人等方面；其调整手段既包括直接的强制性的手段，也包括问接的调 控手段。而循环经济法无论从调整对象、调整范围，还是从调整主体、调整手段等泉看， 与经济法在本质上都是相通的。首先，循环经济法调整的是人、经济、资源、环境之间 的社