生产许可证实施细则汇总08.doc

调度绞车产品生产许可证换(发)证实施细则全国工业产品生产许可证办公室二二年一月目 录 总则1 管理机构和检验单位1 企业取得调度绞车产品生产许可证的必备条件2 申请的受理2 企业生产条件和质量体系审查3 产品抽样与检验4 审定与发证4 生产许可证的监督管理5 申诉510.许可证换（发）证收费办法611.附则6附件1 调度绞车产品生产许可证申证单元和产品检验收费标准7附件2 调度绞车产品生产许可证换（发）证依据的标准7附件3 调度绞车产品生产许可证换（发）证生产企业应具备生产设备、工艺装备、检测设备 8附件4 调度绞车产品生产许可证换（发）证检验规则9附件5 调度绞车产品生产许可证抽封样规定11附件6 发放生产许可证工作人员守则11附件7 全国工业产品生产许可证申请书调度绞车补充表格12附件8 调度绞车产品生产许可证企业生产条件审查办法 1327 / 29调度绞车产品生产许可证换（发）证实施细则1 总则1.1 为了做好调度绞车生产许可证换（发）证工作，根据国务院授权原国家质量技术监督局管理工业产品生产许可证工作的职能和国务院国发198454号工业产品生产许可证试行条例等有关规定，特制定本实施细则。1.2 凡在中华人民共和国境内生产并销售调度绞车产品的所有企业、事业单位和个人（以下简称企业），不论其性质和隶属关系如何，都必须取得生产许可证才具有生产该产品的资格，任何企业不得生产和销售无生产许可证的调度绞车产品。1.3 实施生产许可证管理的调度绞车产品换（发）证申证单元见附件1。2 管理机构和检验单位2.1 国家质量监督检验检疫总局负责调度绞车产品生产许可证的颁发和监督管理工作。全国工业产品生产许可证办公室（以下简称全国许可证办公室）负责调度绞车产品生产许可证的颁发和监督管理的日常工作。 2.2 国家质量监督检验检疫总局全国生产许可证办公室机械产品生产许可证审查部（简称审查部），设在中国机械工业联合会质量工作部，受全国许可证办公室的委托，负责起草和宣贯调度绞车产品生产许可证换（发）证实施细则；组织企业生产条件审查；汇总各企业申请材料、企业生产条件审查报告、产品质量检验报告，将经审查符合发证条件的企业名单报全国生产许可证办公室。全国工业产品生产许可证办公室机械产品审查部地 址：北京市西城区三里河路46号邮政编码： 100823电话传真：01068594987 68594988联 系 人：李建林 李燕霞2.3 各省、自治区、直辖市质量技术监督局 以下简称省（区、市）质量技术监督局 负责受理调度绞车产品生产企业的生产许可证申请和监督查处工作。2.4 调度绞车产品生产许可证的检验工作由国家矿山机械质量监督检验中心负责。国家矿山机械质量监督检验中心地 址：河南省洛阳市涧西区重庆路邮政编码：471039电 话：03794279395 4215427联 系 人：王治庭 赵 坤3 企业取得调度绞车产品生产许可证的必备条件3.1 企业应遵守国家有关的法律法规。必须持有工商行政管理部门核发的营业执照，执照的经营范围必须含有企业申请的调度绞车产品。3.2 企业生产的申证产品的质量必须符合本细则规定的国家标准、有关行业标准的要求，同时必须提交按照申证单元中的型号规格符合国家标准、行业标准的产品产品型式试验的合格报告，型式试验报告应由省（区、市）及以上法定检验机构提供。3.3 企业应具有符合调度绞车产品标准(见附件2)和相关标准的工艺流程图、作业指导书、检验规范、产品图纸等技术文件。3.4 企业必须具备保证调度绞车产品质量的生产设备、工艺装备、检测设备（见附件3）。3.5 企业必须有保证产品质量、进行正常生产的专业技术人员、生产技术工人及计量检验人员，并按规定要求进行工作。3.6 企业必须有保证产品质量、稳定生产的质量保证体系。4 申请的受理4.1 企业需提交的申请材料： 4.1.1企业必须按全国工业产品生产许可证申请书的规定要求认真填写申请书及其补充表格（见附件7）。申请企业必须在申请书的产品名称栏内填写申证单元，规格型号栏内填写申证产品规格段、规格（型号），每一申证单元填写申请书一式三份；4.1.2工商行政管理部门核发的营业执照复印件一份；4.1.3按产品标准要求的全部申证产品的型式试验报告（复印件一式一份）；4.1.4换证企业须附原许可证书复印件。4.2 申请受理程序4.2.1企业应到其所在的省（区、市）质量技术监督局领取全国工业产品生产许可证申请书，并按规定要求填写；4.2.2本次换（发）证企业应于2002年3月底前将申请材料报送所在省（区、市）质量技术监督局；4.2.3省（区、市）质量技术监督局对上报的申请材料进行审查，对不符合要求的申请立即退回企业重新填写。因退回申请书而延误申报生产许可证的责任由企业自负。省（区、市）质量技术监督局在符合要求的申请书上签署意见，留存一份申请书备案，其余申请材料寄（送）审查部；4.2.4不论其性质和隶属关系如何，凡可有独立注册营业执照的企业，都应单独申请生产许可证。4.2.5经济联合体有关企业的申请。对于依法独立承担法律责任的集团公司的子公司或生产厂，应单独申请生产许可证，其产品应标注各自的生产许可证编号。对于不能依法独立承担法律责任的集团公司中的分公司或生产厂、点，可以由集团公司分别和各个分公司（生产厂、点）一起申请生产许可证，其产品应标注分公司（生产厂、点）各自的生产许可证编号；也可以由集团公司申请生产许可证，但是其所有的生产厂、点必须在申请书及其补充表格上注明，都必须接受审查并全部达到合格要求方可取证，其产品标注集团公司的生产许可证编号。5 企业生产条件和质量体系审查5.1 由审查部组织审查组，审查组的组成应符合下述原则：5.1.1审查组成员必须严格遵守发放生产许可证工作人员守则（见附件6）。所有审查组成员的身份应具有公正性，与企业有利益关系者应予回避。5.1.2审查组应由具有相关专业能力的并经培训合格的生产许可证审查员、专家组成，并请所在省（区、市）质量技术监督局的代表参加。5.1.3审查组实行组长负责制，组长由审查员担任；5.1.4审查组成员一般为2-4人；5.2 现场审查5.2.1由审查部确定现场审查日程安排，审查组应依据调度绞车产品生产许可证企业生产条件审查办法 （见附件8）编制现场审查计划，并提前通知企业所在省（区、市）质量技术监督局和企业。5.2.2现场实际审查时间一般为2-3天；5.2.3审查组的现场审查活动应覆盖企业生产条件中有关申证产品的全部范围，按调度绞车产品生产许可证企业生产条件审查办法进行审查，并做好记录。对于已获得ISO 9000认证的企业，可简化企业生产条件的审核，重点审查调度绞车产品生产许可证企业生产条件审查办法中2.1，2.2，2.3，3.1，3.2，3.3，4.3，4.4，6.2，6.3条款，并做好记录。审查组长应确保审查活动符合审查计划要求。5.2.4对全部申证产品的型式试验报告进行审查，并在企业生产条件审查报告中给出审查结论。5.2.5审查组现场审查结束时，向企业宣布审查结果。对现场审查中合格企业中存在的问题，审查组应提出整改意见，企业应在20天内向审查部提交整改报告：审查不合格的企业，应在现场审查结束之日起，进行为期不超过半年时间的整改。整改后向省（区、市）质量技术监督局提出复查申请，由审查部组织复审。6 产品抽样与检验6.1 对生产条件审查合格的企业，审查组应根据调度绞车产品生产许可证抽封样规定（见附件5）进行抽样，并填写抽样单一式三份。抽样者应对抽样过程的真实性负责。样品由企业按要求寄送检验单位。 6.2 检验单位在收到企业送交的抽样产品后，应确保产品检验活动符合调度绞车产品生产许可证换（发）证检验规则（见附件4）的规定，并在收到样品1个月内按时完成检验，并提交产品质量检验报告一式四份 审查部份、企业份、企业所在省（区、市）质量技术监督局1份 。6.3 如果产品检验不合格，企业自接到产品不合格通知起，经过为期不超过半年时间的整改后，由企业向所在省（区、市）质量技术监督局提出申请，经审查部批准，重新抽样进行产品质量检验。如再次不合格则自产品质量检验报告批准日起一年内取消申请资格。7 审定与发证7.1 审查部对审查组提交的企业生产条件审查报告和检验单位提交的产品检验报告进行汇总和审核。7.2 审查部将符合发证条件的企业名单并申请书（一式二份）、营业执照(复印件一份)、审查报告（原件一份）、检验报告（原件一份）等相关申证材料报全国许可证办公室。7.3 证书签发方式：填写产品单元及其相应的规格段、规格（型号）。7.4 由国家质量监督检验检疫总局审定获证企业名单，并审批换（发）证和公告。7.5 企业更改注册名称时，应按规定及时更换生产许可证书。更换证书时要求企业在更名后三个月内将更名申请报告、新旧营业执照复印件、工商行政管理局出具的更名证明原件以及原发生产许可证证书，报省（区、市）质量技术监督局，由省（区、市）质量技术监督局出具意见并登记备案，报全国许可证办公室审批更换证书。7.6 企业生产条件发生重大变更，(异地生产、变更生产产地、迁址等)，应向所在省（区、市）质量技术监督局申请，由审查部组织实施企业生产条件审查，必要时进行产品质量检验。7.7生产企业有下列情况之一者不予换（发）证：7.7.1原获证企业在规定期限内，未提出换证申请：7.7.2换（发）证企业生产条件审查不合格，或产品检验不合格，经半年整改后，仍达不到规定要求：7.7.3原获证企业在其证书有效期限内，国家（行业）或省（区、市）产品质量监督抽查不合格，限期整改仍达不到规定要求；7.7.4原获证企业不能按本细则规定的生产条件保持正常连续生产，或停产、转产。8 生产许可证的监督管理8.1 调度绞车生产许可证的有效期为五年，自证书批准之日起。全国许可证办公室组织省（区、市）质量技术监督局在证书有效期内对获证企业实施监督检查和无证查处。8.2 获得调度绞车产品生产许可证的企业，必须在该产品标牌、包装和说明书（合格证）上标明本产品企业生产许可证的标记、编号和有效期。调度绞车产品生产许可证的标记、编号为：XK06-140 其中，“XK”表示许可证标记，“06”表示行业代号，“140”表示调度绞车产品编号，表示证书编号。8.3 凡发现下列情况之一者，国家质量监督检验检疫总局吊销并收回其生产许可证。8.3.1产品出现质量问题，用户反映强烈并产生不良社会影响，限期整改仍达不到规定要求者；8.3.2经查实获证企业生产条件发生重大变更，达不到规定要求者；8.3.3将生产许可证、标记编号转让给其他企业使用者；8.3.4在国家（行业）或省（区、市）产品质量监督抽查中连续两次不合格者；8.3.5申请取证时隐藏生产场地，获证后转移或增设生产场地未经审查批准而擅自投产；8.3.6获证后投产任一无型式试验报告的新规格者。8.4 参加调度绞车产品生产许可证工作的各级人员必须遵守发放生产许可证工作人员守则（见附件6）中关于工作纪律的规定，违者要按规定严肃处理。9 申诉企业对生产许可证的企业生产条件及产品检验结果有异议时，可向全国生产许可证办公室提出复审。对证书的发放与注销决定有异议时，可向国家质量监督检验检疫总局提出行政复议申请或提起行政诉讼。10 许可证换（发）证收费办法10.1 根据工业产品生产许可证试行条例第十一条及工业产品生产许可证管理办法第二十二条规定，企业申请生产许可证应向有关部门交纳费用。10.2 根据原国家物价局、财政部1992价费字127号文工业产品生产许可证收费管理暂行规定，调度绞车产品生产许可证收费包括审查费(含证书费、差旅费和资料费)，产品质量检验费和公告费。10.3 根据国家发展计划委员会、财政部计价格19991707号文国家计委、财政部关于第二批降低收费标准的通知的规定，企业生产条件审查费每个企业收取2200元，同一次审查每增加一个申证单元增收440元。生产条件审查费和公告费由企业在申请时向省级质量技术监督局交付。10.4 公告费：每个申证单元400元。10.5 产品检验费：由企业向检验单位交付(见附件1)。10.6 国务院物价管理部门出台新的收费办法或调整收费标准，自物价部门的文件下发之日起按新规定执行。11 附则11.1 本实施细则由全国生产许可证办公室负责解释。11.2 本实施细则自发布之日起实施，原实施细则即行作废。附件1 调度绞车产品生产许可证申证单元和产品检验收费标准1 调度绞车产品生产许可证申证单元及规格型号依据有关标准调度绞车分为一个单元，按外层钢丝绳静拉力划分为两个规格段。见下表:单元规格（型号）段调度绞车1外层钢丝绳静张力10kN2外层钢丝绳静张力10kN2 检验收费标准每个规格段收费7500元，每增加一规格段加收检验费7000元（既一个规格段检验费7500元，两个规格段检验费14500元），由企业向检验单位交付。附件2 调度绞车产品生产许可证换（发）证依据的标准1 JB8515-1997 矿用绞车安全要求2 GB/T15113-94 调度绞车附件3 调度绞车产品生产许可证换（发）证生产企业应具备生产设备、工艺装备、检测设备1 基本工艺装备序 号名 称1大、小齿轮架加工用胎具 2卷筒加工专用胎夹具2 基本检测工具和检验设备序号名 称要 求1 整机性能试验台1.能满足绞车空、负载试验的要求。2.加载装置（机械加载、电加载、液压加载均可）。20.5级以上电流表、电压表、一级以上的功率表，计时器，测温仪，转速表。3声级计4清洁度测量装置（包括80目网标准筛、恒温烘箱。干燥器、天平等）电机检测仪器：兆欧表、单或双臂电桥、万用表6电气控制设备检验测试设备1.检查电气控制设备正确性功能2.检查在90%额定电压下电气控制设备能否动作的功能。3.能准确测量控制箱对地绝缘电阻。注：企业应具备与其所生产的产品品种规格相适应的产品整机、部件性能检验测试设备，数量满足生产批量要求。 凡打“”号的检测器具，企业可以不具备，通过外协检测来完成。附件4 调度绞车产品生产许可证换（发）证检验规则1 样品检验评定方法依据标准：JB8515-1997 矿用绞车安全要求 、 GB/T15113-94 调度绞车。根据调度绞车产品的技术特性和使用特点，结合生产许可证管理的特点，检验工作在中心综合检验室检验台上进行。检验项目分为关键项目（A），主要项目（B），关键项目必须合格，主要项目不合格项不超过2项。2 检验结论样品经检验后关键项目（A）全部合格，主要项目（B）不合格项不超过2项者，样品检验结论为：企业生产的型调度绞车样品通过检验，产品生产许可证抽样检验通过。样品经检验后关键项目（A）有不合格项或关键项目（A）全部合格，主要项目（B）不合格项超过2项者，样品的检验结论为：企业生产的型调度绞车样品经检验不符合有关标准，产品生产许可证抽样检验不通过。注：样品检测不合格，即代表该申证单元规格段不合格。3 检验项目及不合格分类序号检验项目名称检验依据标准及条款检验方法依据标准或条款受检产品不合格项目分类备 注1防爆功能JB8515-1997 4.4 JB8515-1997 4.4A2整机空载噪声JB8515-1997 4.7JB8515-1997 5.3A3挡绳板边缘高度JB8515-1997 4.9 JB8515-1997 4.9A4制动带(块)接触面积JB8515-1997 4.13 JB8515-1997 5.2A5安全防护GB/T15113-94 4.5GB/T15113-94 4.5A6闸带与制动轮质量JB8515-1997 4.14JB 8515-1997 4.14A7密封情况JB8515-1997 4.6 JB8515-1997 4.6 GB/T15113-94 5.3.3A8主轴和卷筒质量JB8515-1997 4.8 JB8515-1997 4.8A9闸瓦(带)与制动轮松闸后的间隙JB8515-1997 4.15 JB8515-1997 4.15A10绞车工作时的最高油温GB/T15113-94 4.10GB/T15113-94 5.3B11操纵机构GB/T 15113-94 4.6GB/T15113-94 5.3.3B12绞车运转时情况GB/T15113-94 4.8GB/T15113-94 5.3 JB8515-1997 5.2B13外层钢丝绳速度GB/T15113-94 3.3 GB/T15113-94 5.3.4 B14清洁度GB/T15113-94 4.9GB/T15113-94 5.3.6B15最大静张力GB/T15113-94 3.3 GB/T15113-94 5.3.3B16外露弹簧和可调螺栓等连接件GB/T15113-94 4.12GB/T15113-94 4.12B17表面质量GB/T15113-94 4.13GB/T15113-94 4.13B18标牌GB/T1511394 6.1GB/T1511394 6.1B19包装GB/T15113-94 6.2 6.3GB/T15113-94 6.2 6.3B20随机文件GB/T15113-94 6.4GB/T15113-94 6.4B附件5 调度绞车产品生产许可证抽封样规定1 产品检测样品在被检单位的成品库中随机抽取；2 所抽样品必须带有产品合格证；3 根据企业申请的规格型号，按照附件1规格段划分要求（既：外层钢丝绳静张力10kN；外层钢丝绳静张力10kN），在同一规格段内选择张力大同型号抽取两台样机作为该规格段的代表机型。（一台做整机检测，一台做清洁度和主轴、卷筒质量检测）；4 每一规格段样本母体不得少于5台;5 所抽样品应在绞车与底座之间的紧固螺栓处进行漆封或铅封，并存放妥当；6 样品在存放和送样过程中封样处应不得损坏；7 抽样时，要严格填写样品抽样登记表。8 抽样单中应规定样品送往检验机构的时间。附件6 发放生产许可证工作人员守则1 认真贯彻工业产品生产许可证试行条例、管理办法、实施细则及有关文件的规定。2 坚持原则，忠于职守。3 作风正派，秉公办事。4 不准利用职权，工作条件之便向申请生产许可证的企业索取产品或购买样品、礼品。5 不准擅自多抽检验样品和违章处理检验样品。6 不准吃请、受贿和假借公出机会游山玩水。7 对假公济私，弄虚作假者，视其情节轻重，给予批评教育、行政和组织处分，直到绳之以法。附件7 全国工业产品生产许可证申请书调度绞车补充表格申证企业名称地址邮编电话营业执照编号及经营范围申证产品生产厂、点生产厂、点名称地 址邮编电话传真联系人单元及型号产品名称与申证单元对照申证产品名称申证单元名称注：1.无论生产厂、点多少，所有申证企业均须如实填写全部生产厂、点，以便取证。 2.当申证产品名称与申证单元不同时需进行对照。附件8 调度绞车产品生产许可证企业生产条件审查办法 说 明1 本办法适用于申领工业产品生产许可证企业的生产条件审查评价。2 本办法具体按：一、质量管理职责，二、生产资源提供，三、技术文件管理，四、采购质量控制，五、过程质量管理，六、产品质量检验，七、文明安全生产共7章23条42款进行审查评价。每一款的审查内容按“合格”、“轻微不合格”、“严重不合格”三种结论进行评定。其中“轻微不合格”是指企业的实际状况不完全符合该审查项目、内容的要求，但差距并不太大（差距一般小于30%）；“严重不合格”是指企业的实际状况与该审查项目、内容的要求差距较大（差距一般超过30%以上）。3 审查组依据本办法对企业审查后，要填写本办法后面的企业生产条件和质量体系审查不合格项汇总表（表一），并对审查出的全部不合格项进行综合评价，然后再填写企业生产条件和质量体系审查结论（表二），审查结论为：合格或不合格。审查结论的确定原则是：2.1 生产设施、2.2 设备工装、 2.3 测量设备、6.3 出厂检验共4条6款为否决项目，若全部合格；同时，其他非否决项目（共19条36款）中（1）若无严重不合格，而轻微不合格不超过10款；（2）或者若存在1款严重不合格，而轻微不合格不超过8款，审查结论为合格。否则审查结论为不合格。4 本办法为工业产品生产许可证企业的生产条件审查的全国通用办法。在对某个申领生产许可证企业的生产条件审查时，还应结合某种产品的 一同使用。5 本办法中的“此项不适用”一栏用以写明对生产某种产品的企业申查时可删减的条款。对于行业特殊要求应增加条款或删减条款，均需各产品审查部在制定某种产品 工业产品生产许可证换（发）证实施细则 时加以论证和规定，并报全国工业产品生产许可证办公室批准实施。6 本办法解释权归国家质量监督检验检疫总局全国工业产品生产许可证办公室。 生产许可证企业生产条件审查办法一、质量管理职责序号审查项目审查内容审查要点审查方法合格轻微不合格严重不合格此项不适用1.1组织领导1 1.企业的领导中应有人负责企业的质量工作。1 是否指定领导层中一人负责质量工作。2 其职权和权利是否明确。查有关文件和座谈。2 2.企业应设置相应的质量管理机构或人员负责质量管理工作，且职权明确。1. 是否设置了质量管理机构或质量管理人员。2. 其职责和权利是否明确。同上。1.2方针目标1 1.企业应制定质量方针和可测量的质量目标。1. 是否制订了质量方针和质量目标。2. 质量目标是否可测量。查有关文件。2 2.企业的质量方针和质量目标应贯彻实施。1. 是否进行了宣贯，各级人员是否知道并理解。2. 质量目标是否在各相关职能和层次上分解。3. 是否对质量方针和质量目标进行考评。1. 查记录。2. 查文件。3. 与各级人员交谈。1.3管理职责1 1.企业应制定质量管理制度，规定各有关部门、人员的质量职责、权限和相互关系。1. 是否制订了质量管理制度。2. 是否规定与产品质量有关的部门、人员的质量职责、权限和相互关系。查文件。2 2.在企业制定的质量管理制度中应有相应的考核办法并严格实施。1. 是否有相应的考核办法。2. 是否严格实施考核并记录。1. 查文件。2. 查考核记录。二、生产资源提供序号审查项目审查内容审查要点审查方法合格轻微不合格严重不合格此项不适用2.1*生产设施企业必须具备满足生产需要的生产设施和工作场所，且维护完好。1. 是否具备满足申证产品的生产设施和场所。2. 生产设施是否能正常运转。按其申证范围，检查其现有工作场所和生产设施的最大生产能力。2.2*设备工装1 1.企业必须具有调度绞车产品生产许可证换（发）证实施细则中规定的必备的生产设备和工艺装备。1. 是否具有实施细则中规定的必备的生产设备和工艺装备。2. 生产设备和工艺装备是否与生产规模相适宜。按申证范围，检查其现有生产设备和工艺装备的生产能力（可检查设备档案并进行现场核实）。2 2.企业的生产设备和工艺装备的性能和精度应能满足生产合格产品的要求。设备工装性能和精度是否满足加工要求。现场抽取任意申证单元任意规格产品的生产设备和工艺装备各3台（不足3台的全抽）进行检查，其生产能力通过现场生产进行验证。如产品不合格，允许加倍验证一次。2.3*测量设备1 1.企业必须具有调度绞车产品生产许可证换（发）证实施细则中规定的检验、试验和计量设备。1. 是否有实施细则中规定的检验、试验和计量设备。2. 是否与生产规模相适应。3. 对于装配型企业，必须有出厂检验、试验和计量设备。按其申证范围，检查其现有检测设备（及计量设备、标准物质）的检测能力（可检查档案，必要时进行现场核实）。2 2.企业的检验、试验和计量设备的性能、准确度能满足生产需要和达到检定规程的要求，并在检定和校准的有效期内使用。1. 检验、试验和计量设备的性能、准确度是否满足并达到检定规程的要求。2在用检验、试验和计量设备是否在检定和校准的有效期内并有标识。1. 查管理制度。2. 查台帐。3. 查周检计划。4. 查检定证书/记录。5. 检查规定的在用的检验、试验和计量设备，其是否按规定周期进行检定和校准。抽取2-3个检验项目进行检验，验证检测设备能力。2.4人员要求1 1.企业领导和质量管理人员应具有一定的质量管理知识，了解产品质量法规，知道企业所承担的产品质量责任，并具有一定的专业技术知识。1. 是否有基本的质量管理常识。了解产品质量法、标准化法和计量法（简称“三法”）对企业的要求，（如企业的质量责任和义务等）；了解企业领导在质量管理中的责任与作用。2. 是否有相关的专业技术知识。了解产品标准、主要性能指标等；了解产品生产工艺流程、检验要求。与企业领导进行交谈，分析其对相关知识了解的情况。2 2.企业的技术人员应掌握专业技术知识，并具有一定的质量管理知识。1. 是否掌握相关的专业技术知识。2. 是否有一定的质量管理知识。抽查5-10名（不足5名全抽）技术人员（必须包括专业技术人员）进行座谈，或查阅有关档案文件和培训记录。3 3.企业的工人应能看懂相关技术文件（图纸、配方和工艺文件等），并能正确熟练地操作设备。1. 是否能看懂相关图纸、配方和工艺文件。2. 是否能正确熟练地操作设备。抽3-5个工种，每个工种选1-2人提问，并进行实际操作考核。注：序号带有“*”者为否决项，下同。三、技术文件管理序号审查项目审查内容审查要点审查方法合格轻微不合格严重不合格此项不适用3.1技术标准1 1.企业应具备和贯彻调度绞车产品生产许可证换（发）证实施细则中规定的国家标准和行业标准。1. 是否有实施细则中所列的与申证产品有关的标准。2. 是否为现行有效标准并贯彻执行。1. 对照细则查阅标准及有关文件。2. 与有关技术人员交谈，了解标准贯彻执行情况。2 2.企业制定的产品标准应严于或达到相应的国家标准或行业标准的要求，并经当地标准化部门备案。1. 企业制定的产品标准是否经当地标准化部门备案。2. 企业产品标准主要技术和性能指标不得低于相应的国家标准或行业标准的要求。1. 查企业标准备案手续。2. 查企业标准水平评价材料。3.2设计文件1 1.企业的设计文件应具有正确性，设计文件的绘制、标注、技术指标、编号、图面质量等符合有关标准和规定要求，且签署、更改手续正规完备。1. 设计文件的绘制、标注、技术指标、编号、图面质量等是否符合有关标准和规定要求（尺寸及公差、技术要求等应明确、合理，符合有关法规、标准和设计规则）。2. 设计文件签署、更改手续是否正规完备。每申证单元抽取1个规格的10-15张图纸进行检查。2 2.企业的设计文件应具有完整性和系统性，文件必须齐全配套。设计文件是否完整、齐全（包括设计任务书、计算书、图样目录、零部件明细表、总装图、部件图、零件图、技术要求、产品使用说明书等）。检查所有申证覆盖产品的设计文件。3 3.企业的设计文件应具有统一性，企业各车间、部门使用的文件必须完全一致。1. 图样和技术文件是否统一，底图、蓝图、实物是否一致。2. 各车间、部门使用的文件是否一致。抽查3个部门（必须包括车间）在用的任一规格产品图样（10-15）份。3.3工艺文件1 1.企业应有各种工艺文件的明细表，并与实际工艺文件相符。1. 是否有工艺文件的明细表。2. 明细表与工艺文件是否相符。1. 查工艺文件的明细表。2. 每单元抽取1-3个规格的工艺文件与工艺文件明细表对照检查。2 2.企业的工艺文件应正确、完整、一致，且签署、更改手续正确完备。1. 工艺文件是否正确、完整。工序、工步、加工方法和技术要求、装夹方式、设备、工装、检具、工艺参数等应明确、合理。工艺文件目录、明细表、工艺过程卡、工序卡、作业指导书、检验规程等内容完整。2. 各部门使用的工艺文件是否统一。3. 签署、更改手续是否正规完备。每申证单元抽取1个规格在用的工艺文件（关键、特殊工序必抽）10-15份（不足10份的全抽）检查。3.4文件管理1 1.企业应制定合理的文件管理制度，文件的发布应经过正式批准，使用部门可随时获得文件的有效版本，文件的修改应符合规定的程序。1. 是否制订了技术文件管理制度。2. 发布的文件是否经正式批准。3. 使用部门是否能随时获得文件的有效版本。4. 文件的修改是否符合规定。1. 查文件管理制度。2. 分别在文件管理、使用部门各抽3-5种文件，查文件批准、有效性和修改情况，验证技术文件管理制度执行情况。2 2.企业应有部门或专（兼）职人员负责企业的技术文件管理。是否有部门或专（兼）职人员负责技术文件管理。检查有关文件和记录。四、采购质量控制序号审查项目审查内容审查要点审查方法合格轻微不合格严重不合格此项不适用4.1采购制度1 1.企业应制定采购原材料、辅材料、零部件的质量控制制度。1. 是否制订了采购质量控制制度。2. 制度内容是否完整合理。查有关文件。2 2.企业如有外协加工等委托服务项目，应制定相应的质量管理控制办法。1. 是否制订了外协加工等委托服务项目的质量管理控制办法。2. 该办法内容是否完整合理。查有关文件。若无委托服务项目。4.2供方评价1 1.企业应制定供方评价准则，并对供方进行评价，择优采购，以满足产品质量需要。1. 是否制订了供方评价准则。2. 是否按规定进行了供方评价。查供方评价准则，并抽查10-15个供方档案、10个采购合同（关键、安全件必查）。2 2.企业应保存原材料、外购件供应商及外协单位的名单和供货、协作记录，并对供方进行质量控制。1. 是否保存供方及外协单位名单和供货、协作记录。2. 是否对供方及协作方进行质量控制。查有关记录，抽查10-15个供方档案、10个采购合同（关键、安全件必查）。4.3采购文件企业应根据正式批准的采购文件进行采购。如：采购计划、采购清单、技术标准、采购合同等采购文件。1. 是否有采购文件（如：采购计划、采购清单、采购合同等）。2. 采购文件是否明确了验收规定。3. 采购文件是否经正式批准。4. 是否按采购文件进行采购。抽3-5种主要外购外协件，查有关采购文件及记录。4.4采购验证企业应按规定对采购的原材料、元器件以及外协件进行质量检验或者根据有关规定进行质量验证，检验或验证的记录应该齐全。1. 是否对采购及外协件的质量检验或验证做出规定。2. 是否按规定进行检验或验证。3. 是否保留检验或验证的记录。检查有关检验或验证规定，并抽查10-15份检验或验证记录。五、过程质量管理序号审查项目审查内容审查要点审查方法合格轻微不合格严重不合格此项不适用5.1工艺管理1 1.企业应制定工艺管理制度及考核办法，并严格进行管理和考核。1.是否制定了工艺管理制度及考核办法。2.是否按制度进行管理和考核。1.查有关制度和考核办法。2.查考核记录。2 2.企业职工应严格执行工艺管理制度，按操作规程、作业指导书等工艺文件进行生产操作。是否按制度、规程等工艺文件进行生产操作。抽查3-5名工人（关键工序、特殊工序操作工人各1名）进行现场考核。5.2质量控制1 1.企业应对生产中的重要工序或产品关键特性进行质量控制，并在生产工艺流程图上标出关键质量控制点。1.是否对重要工序或产品关键特性设置了质量控制点。2.是否在工艺流程图上标出质量控制点。查工艺流程图或有关工艺文件。2 2.企业应制订关键质量控制点的操作控制程序，并依据程序实施质量控制。1.是否制定关键质量控制点的操作控制程序，其内容是否完整。2.是否按程序实施质量控制。1.查每个质控点的操作控制程序。2.现场抽1-3个质控点，查实施情况。5.3特殊过程对产品质量不易或不能经济地进行验证的特殊过程，应事先进行设备认可和人员鉴定，并按规定的方法和要求进行操作和实施过程参数监控。1.对特殊过程（如热处理、铸造等工序）是否事先进行了设备认可和人员鉴定。2.是否按规定进行操作和过程参数监控。1.查特殊过程控制文件。2.查设备认可和人员鉴定记录。3.现场查看操作及过程参数监控记录。六、产品质量检验序号审查项目审查内容审查要点审查方法合格轻微不合格严重不合格此项不适用6.1检验管理1 1.企业应有独立行使检验权力的质量检验机构或专（兼）职检验人员。并制定质量检验管理制度以及检验、试验、计量设备管理制度。1.是否有检验机构或专（兼）职检验人员，能否独立行使权力。2.是否制定了检验管理制度和检测计量设备管理制度。1.查有关文件。2.查管理制度。2 2.企业如有委托检验项目，必须委托有合法地位的检验机构并签有正式的委托检验合同。1.重点审查型式试验是否有符合标准要求的型式试验报告。2.委托检验是否签有正式的委托检验合同。1.查检验报