（世界经济专业论文）论中国—东盟自由贸易区建立对广东外贸的影响及对策建议.pdf

学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论 文不包含任何其他个人或集体己经发表或撰写过的作品成果。对本文 的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本 人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： 龛窍吝 日期：扯矽e i 【年j 乙月、1 日 学位论文使用授权声明 本人完全了解中山大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学 校有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电 子版和纸质版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论 文进入学校图书馆、院系资料室被查阅，有权将学位论文的内容编入 有关数据库进行检索，可以采用复印、缩印或其他方法保存学位论文。 学位论文作者签名：彳旎支 日期：砸睁i 朗岫 ，日卵| l， 孙哆 签 币 罚 师 期 导 日 ：创中国一东盟自由贸易区建立对广东外贸 的影响及对策建议 摘要 自2 0 世纪9 0 年代起，区域经济合作呈现高涨趋势。中国为顺应时代潮流， 积极参与推动建立区域经济合作组织。中国一东盟自由贸易区应运而生。自由贸 易区的逐步推进与建立对整个中国经济的全球化，中国企业“走出去有重要的 意义。对中国第一经济大省、外贸依存度极高的广东而言，将极大程度地影响广 东的整体经济尤其是外贸状况。 本文主要研究中国一东盟自由贸易区的建立对广东外贸的影响。作者在阅读 大量相关文献的基础上，采用理论研究和案例分析的方式，着重分析了广东 东盟经贸合作的优劣势，并进一步展开分析了自由贸易区建立对广东外贸的影 响。同时，文中还分析了广东与其他竞争对手在东盟开展经贸活动中的优劣势。 大量事实数据证明，中国东盟自由贸易区建立进程中，东盟与广东经贸合作 出现了飞速发展的势头。中国东盟自由贸易区建成后，广东与东盟的贸易将 进一步扩大，对广东的外贸和整体经济有较明显的正向影响，双方经贸关系将稳 定增长，贸易结构得到优化，双方都将从中受益。最后作者根据广东一东盟经贸 合作的现状和前景分析，提出相关对策建议。 关键字：中国一东盟自由贸易区广东外经贸发展 a s t u d yo ft h ei m p a c to fc a f t a se s t a b l i s h m e n to n g u a n g d o n g si n t e r n a t i o n a lt r a d ea n ds o m es u g g e s t i o n s a b s t r a c t s i n c et h e9 0 so fl a s tc e n t u r y , c o o p e r a t i o no fr e g i o n a le c o n o m i cc a m et os u r g e i n o r d e rt oc o n f o r mt ot h et r e n do ft h eo p p o r t u n i t y , c h i n a a c t i v e l yi n v o l v e di np r o m o t i n g t h ee s t a b l i s h m e n to fr e g i o n a le c o n o m i cc o o p e r a t i o no r g a n i z a t i o n c a f t at h u sc a m e i n t ob e i n g w i t l lt h ee s t a b l i s h m e n to ff r e et r a d ea r e an o to n l yt ot h ew h o l ec h i n ab u t a l s oh a v ea ni m p o r t a n t s i g n i f i c a n c et ot h ec h i n e s ee n t e r p r i s e s g o i n go u t ”a s s o u t h e r np r o v i n c ec h i n a s ，t h ee c o n o m yo fg u a n g d o n go fh i g hd e p e n d e n c eo n f o r e i g nt r a d e ，t h ei m p a c tt oo u a n g d o n g so v e r a l le c o n o m y ，e s p e c i a l l yf o r e i g nt r a d e s i t u a t i o nc a nn o tb ei g n o r e d t h i sp a p e rs t u d i e st h ei m p a c to ft h ee s t a b l i s h m e n to fc a f t at ot h ef o r e i g nt r a d e o fg u a n g d o n g b yr e a d i n gal a r g en u m b e ro fr e l a t e dl i t e r a t u r e ，t h i sp a p e rb a s e do n t h eu s eo ft h et h e o r e t i c a lr e s e a r c ha n dc a s ea n a l y s i sa p p r o a c h ，f o c u s i n go na n a l y s i so f g u a n g d o n g - - - - - - - - - - - - - - a d v a n t a g e sa n dd i s a d v a n t a g e so ft h ea s e a ne c o n o m i ca n dt r a d e c o o p e r a t i o na n df u r t h e r t oa n a l y z et h ee s t a b l i s h m e n to faf r e et r a d ez o n eo f g u a n g d o n g sf o r e i g nt r a d ei m p a c t al o to ff a c ta n dd a t ap r o v et h a t ，s i n c et h e e s t a b l i s h m e n to fc a f t a ，a s e a ne c o n o m i ca n dt r a d ec o o p e r a t i o nw i t hg u a n g d o n g h a sg o tr a p i dd e v e l o p m e n t c o m p a r et oo t h e rp r o v i n c e s ，g u a n g d o n gh a sm a n y a d v a n t a g ei nt h et r a d er e l a t i o n sw i t ha s e a n a tt h es a m et i m e ，t h ep a p e ra l s o a n a l y z e dt h ei n f e r i o rp o s i t i o no fg u a n g d o n gt oo t h e rc o m p e t i t o r si nt h ee c o n o m i ca n d t r a d ea c t i v i t i e sw i t ha s e a n f i n a l l y , w i t ht h e a n a l y s e so ft h ea d v a n t a g e sa n d d i s a d v a n t a g e st h e a u t h o ra l s o p u tf o r w a r d t h er e l e v a n tc o u n t e r m e a s u r e sa n d s u g g e s t i o n s b e l i e v i n gt h a ta sl o n ga st h el i b e r a l i z a t i o no fi d e a s ，m e a s u r e sa r ei np l a c e ， t h eg u a n g d o n ge c o n o m yc e r t a i n l ya c h i e v en e ws u c c e s s e sa tt h eh i s t o r i co p p o r t u n i t y o ft h ec r e a t i o no fc a f 明。 k e yw o r d s ：c a f t ag u a n g d o n gd e v e l o p m e n to nm u l t i n a t i o n a le c o n o m ya n d t r a d e m 目录 摘要i a b s t r a c t i i 目勇之i v 第一章前言1 1 1 选题的背景和意义1 1 2 研究内容和研究方法2 1 3 文章特色和不足之处2 第二章理论与研究综述4 2 1 区域经济一体化理论4 2 1 1 区域经济一体化理论主要内容4 2 1 2 区域经济组织比较研究6 2 2 国内外研究综述7 2 2 1 国外研究综述7 2 2 2 国内研究综述8 第三章中国东盟自由贸易区建立的背景、现状及趋势l l 3 1 中国与东盟的经贸关系研究1 1 3 1 1 中国与东盟经济合作的现状一1 1 3 1 2 中国与东盟经贸关系之所以能进入全面合作状态的原因。1 2 3 1 3 中国与东盟经贸合作存在的问题1 2 3 2 中国与东盟自由贸易区建立的发展历程及趋势。1 3 3 2 1 中国一东盟自由贸易区建立的背景1 3 3 2 2 中国一东盟自由贸易区建立的现状1 7 3 2 3 中国一东盟自由贸易区建立的发展趋势。2 2 第四章广东东盟经贸关系现状与发展趋势2 6 4 1 广东与东盟经贸关系现状2 6 4 2 广东东盟经贸合作的优劣势分析。2 9 4 2 1 广东东盟经贸合作的优势2 9 4 2 2 广东东盟经贸合作的劣势一3 l 4 3 广东东盟经贸关系的发展趋势3 2 4 3 12 0 0 8 年广东与东盟贸易趋势3 2 4 3 2 广东省政府层面的重视3 3 第五章中国东盟自由贸易区建立对广东外贸的影响3 4 5 1 广东与东盟经济的竞争性与互补性分析3 4 5 1 1 广东与东盟经济发展的竞争性分析。3 4 5 1 2 广东与东盟经济发展的互补性分析3 5 5 2 广东东盟双边贸易对广东经济影响的实证分析3 7 5 2 1 数据的选择一3 8 5 2 2 计量分析结果3 8 5 3 广东与东盟各国的贸易效应分析。4 0 5 4c a f t a 对广东省外贸影响的小结4 3 第六章广东依托c a f t a 促进外贸发展的对策与建议4 5 i v 6 1 广东依托c a f t a 促进外贸发展的战略思路4 5 6 2 广东依托c a f t a 促进外贸发展的具体措施建议。4 5 6 2 1 依托区位优势，发展广东与东盟的良好关系4 5 6 2 2 加强宣传与交流，密切广东与东盟的关系4 7 6 2 3 促进双方优势互补，实现双赢4 8 6 2 4 实施东盟差异化合作战略4 9 6 2 5 充分发挥政府搭建平台的作用5 0 参考文献5 2 附录5 5 致谢。5 6 v 第一章前言 1 1 选题的背景和意义 随着人类经济不断发展，世界经济总量不断扩大，资源配置也从局限于某一 小地区逐渐扩展至整个区域乃至全球，以寻求在更大范围内达到最优配置效率。 经济全球化和区域经济一体化已经成为当今世界经济发展的两大趋势，许多区域 经济组织相继成立，在区域贸易经济合作、经济发展与币值稳定等方面发挥着越 来越重要的作用。其中，欧盟和北美自由贸易区是区域经济合作的成功典范。中 国、新加坡、马来西亚等东南亚地区经济体虽然长期以来一直保持快速发展，但 在区域经济合作方面却远远落后于其他地区。 为更好利用国内外两种资源和两个市场，推动经济进一步发展，中国顺应时 代潮流，积极参与并推动建立区域经济合作组织。中国东盟自由贸易区 ( c a f t a ) 是中国提出并正在有效推进的第一个自由贸易区。东盟包括印尼、 马来西亚、菲律宾、新加坡、泰国、文莱、越南、老挝、缅甸和柬埔寨十个国家， 总国土面积4 5 0 万平方公里，总人口5 亿左右，国民生产总值约7 0 0 0 亿美元， 对外贸易额7 2 0 0 亿美元。自由贸易区的建立将加强和增进中国与东盟之间的经 济、贸易以及投资合作。建立后将创造一个拥有1 8 亿消费者、2 4 万亿美元国内 生产总值、1 3 万亿美元贸易总量的发展中国家之间最大的自由贸易区，也将成 为全球第三大自由贸易区。 目前，c a f t a 的建立进展顺利，取得阶段性成果。c a f t a 建立产生的效应， 对中国经济第一大省、以外向型经济为主、外贸依存度极高的广东而言，将是首 当其冲，影响最大的。无论从地理位置还是经济结构来讲，自由贸易区对广东整 体经济尤其是外贸状况有着不可忽视的影响。为此，研究它的建立对广东外贸有 何影响具有重大的意义。本文主要通过对c a f t a 建立的理论、背景、趋势、效 用等方面的分析，研究其对广东外贸产生的影响，并依据实际情况提出相关对策 建议。 1 2 研究内容和研究方法 本文采用理论研究和实例分析相结合、定性研究和数理分析相结合的方法， 构建理论模型来指导实践。在广泛追踪国内外前沿研究的基础上，围绕相关理论 及中国东盟自由贸易区等相关知识展开分析与研究。研究内容为中国东 盟自由贸易区的建立与建设对广东外贸的影响。文章的主要结构可分为：相关理 论与研究综述；中国东盟自由贸易区建立的背景、现状、趋势；广东东 盟外贸现状分析以及发展趋势；中国东盟自由贸易区建立对广东外贸的影 响；以及相关的对策与建议。 为了研究论证中国东盟自由贸易区大建立对广东外贸的影响，本文作者 在阅读大量专著、文献、论文的基础上，充分吸收和借鉴前人的心得，努力以正 确的写作思路和研究方法，通过理论和实证相结合、定性与定量相结合、历史和 现实相结合，综合运用理论分析、实证分析、数据分析、案例分析等方法来论证 本文的主题中国东盟自由贸易区建立与建设对广东外贸的影响。 1 3 文章特色和不足之处 本文详细论述了中国东盟自由贸易区建立对广东外贸的影响，在论述过 程中提出了广东外贸应该在中国东盟自由贸易区建设的大环境下实施差异 化合作战略，这是本文的特色之处。譬如印尼经济正在复苏，急需大量外资，因 此可鼓励广东企业到印尼投资，投资领域可考虑基础设施( 铁路、航空、机场等) 、 中小型制造业( 摩托车和家具等) 、农业、旅游业和中医药等；新加坡投资环境 最佳，可发展总部经济，因此广东可考虑利用新加坡这些方面的优势在新加坡建 立广东投资服务咨询中心，中心应区别于以往的省政府驻各地办事处，其功能不 在于服务接待，而是作为专业的投资咨询服务机构，为广东与东盟国家的双向投 资以及经贸往来提供专业性的服务；马来西亚华商网络发达，是投资首选，广东 企业可利用其发达的华商网络进入较有潜力与前景的领域包括棕榈油、橡胶、石 油、农业科技、木材、锡、中草药、旅游和信息技术；泰国居东盟腹地，可作为 生产基地，因此广东可考虑把泰国作为广东在东盟地区的生产基地，引导走向东 2 盟的广东企业从事基础设施建设和经营业务。这样，既可有效地保护和鼓励粤商， 也能形成集聚优势。 作者在研究撰写过程中也深深地感到本论文存在许多不足之处：一是由于中 国东盟自由贸易区是一个正在建设中的贸易区，是一块试验田，所以在论述 过程中缺少足够的实验数据，导致文章论据不够充分；二是作者本人对经济理论 的理解和把握还有待于进一步深入，所以在借鉴其它自由贸易区的成熟经验的过 程中存在一定的偏颇性。这些不足之处有待在今后作进一步研究中予以改进和提 高。 第二章理论与研究综述 中国东盟自由贸易区的建立不仅仅是双方的一种加强睦邻友好合作的 政治意愿诉求，也是在经济全球化的背景下对区域经济一体化的积极响应，以及 双方经济不断发展联系的客观需要。当前学术界主要聚焦于四个方面的研究，即： 区域经济一体化理论及比较研究、东盟自由贸易区的产生及发展研究、中国与东 盟经贸关系研究以及中国与东盟建立自由贸易区设想与建议。伴随着当前中国与 东盟新一轮的谈判，学术界也有相关的研究。本文主要对区域经济一体化理论， 以及相关研究成果进行综述，具体内容如下： 2 1 区域经济一体化理论 2 1 1 区域经济一体化理论主要内容1 区域一体化，学术界的普通定义为：地理上相邻近的国家通过协定在区域内 逐步消除成员国之间的贸易和非贸易壁垒，进而协调成员之间的经济社会政策， 形成一个超越国界的，允许商品、资本、人员和劳动力自由流动的统一经济区域 的过程：目的是在成员国之间进行分工协作，更有效地利用成员国的资源获取国 际分工的利益，促进成员国经济的共同发展和繁荣。一般而言，区域经济组织主 要分为四种不同的类型：自由贸易区、关税同盟、共同市场和经济联盟2 。 随着世界经济全球化和区域经济一体化的不断深入发展，2 0 世纪9 0 年代以 来，区域经济一体化进程加快。至1 9 9 5 年世界贸易组织成立时，除日本以及香 港以外，几乎所有、厂r o 成员均加入了一个或多个区域经济组织。 欧盟的成功为世界上其他国家树立了典范，鼓励了全球范围内区域经济一体 化的发展；同时，美国对区域经济一体化的态度也发生了转变，从以前以多边方 1 霍伟东中国东盟自由贸易区研究西南财经大学出版社，2 0 0 5 年8 月 2 马森建立中国东盟自由贸易区的可行性分析经济论坛，2 0 0 5 年第4 期 4 的区域行动变成以区域方式回应欧洲；另外，发展中国家的一体化由 家贸易政策的改变也有了长足的发展。所有的这些都促进了区域经济 一体化的发展，并呈现出以下新特点和动向： ( 1 ) 区域经济一体化与世界经济全球化共同发展。随着区域经济一体化不 断发展，由于其开放性使得区域一体化与经济全球化逐步趋于一致。区域经济一 体化在促进区域内部国家或地区经济发展的同时，也有力推动了世界经济全球化 发展。 ( 2 ) 区域经济一体化组织的外延和内涵同步发展。当前，欧盟成员已经扩 大至1 5 个。欧盟1 5 国之间，从相互减免关税、建立关税同盟开始，逐步过渡 到实行共同农业政策、渔业政策、贸易政策和财政政策。北美自由贸易区 ( n a f t a ) 则试图对整个西半球进行经济区域联合，努力涵盖贸易、投资自由 化、环境保护、劳工权利及知识产权保护等领域。在亚洲，成立于1 9 6 7 年的东 盟( a s e a n ) 先后经过两次扩大规模，现有成员1 0 个，至2 0 0 1 年时建成东 盟自由贸易区，并计划在2 0 1 0 年建成东盟投资区。 ( 3 ) 区域内合作与跨区域间合作并行推进。北美自由贸易区是典型的区域 内合作，其中包括美加自由贸易协定。从1 9 9 6 年开始，两年一次的亚欧会议 ( a e s m ) 正成为东亚和西欧两大地区发展经济合作的一种方式。欧盟拟与南方 共同市场建立自由贸易区的同时，也在计划与北美建立欧盟一北美自由贸易区。 ( 4 ) 在区域组织运作方式上，以市场为动力的松散性区域组织与以契约来维 持的机构化区域组织共存。a p e c 是以单边自愿为基础和成员国的协商集体行动 开展经济合作，不存在超国家的地区性行政和决策机构。与之相反，e u 则是以 法律的形式分别规范了“欧元区 创始国的财政行为和“欧元区”成员与非成员 国的货币关系，从而以法律形式约束成员之间的合作。 ( 5 ) 区域经济一体化加快了各国改革、调整和开放的步伐。区域经济一体 化组织的要求促进一些国家逐渐取消阻碍发展的贸易保护主义措施的步伐，采取 较为灵活实用的合作机制，通过地区内部市场来扩大需求，进而带动本国内部的 生产以及产业结构调整。区域经济一体化已成为有的国家作为实现本国结构调 整、积极参与国际竞争的一种手段。世界经济全球化进程加快也在很大程度上得 益这种新型的地区合作模式。 2 1 2 区域经济组织比较研究 从地理位置、经济区域联系程度来看，世界上有三大区域经济组织：欧盟、 北美自由贸易区和东盟。相关的研究也主要集中在这三个区域经济组织。三者之 间既存在区域经济组织的共同特性，也有较大的差别。 ( 1 ) 欧盟的一体化是一种渐进性的方式，即从最简单、最特别的领域逐渐 发展到全面、整体和复杂的领域。欧盟实行的是混合代表制，作为咨询和监督机 构的欧洲议会、立法决策机构部长理事会、作为执行机构的执委会、以及负责解 释和实施欧洲法律的欧洲法院这四大主要机构带动着欧盟良好的运作，同时伴随 着较为严密的法律体系。因此，从性质上讲，欧盟是一个高度一体化的带有超国 家因素的新型区域性组织，被誉为是“欧洲人在超越民族国家体系的历史进程中 取得的重要成就，是人类在国家制度和全球制度层面上的历史性尝试。 ( 2 ) 北美自由贸易区则是以建立自由贸易区为目标，自由贸易协定已经在 美加墨三国间开展实施，北美自由贸易区的不断发展将会扩大到整个美洲，形成 整个美洲自由贸易区，经济合作与政治的合作都会得到深化和加强。北美自由贸 易区在成员内部之间实行零关税，而于对来自非成员的进口产品，各成员国可自 行设定关税税率。 ( 3 ) 与欧盟、北美一体化的发展特点相比较，东盟实行的是国家代表制， 具有很强的阶段性和跳越性。从制度方面看，东盟的性质与其阶段性目标有着密 切联系。1 9 7 9 年以前，东盟各国之间主要强调区域内国家间的合作；进入2 0 世 纪9 0 年代以后，提出在2 1 世纪初建成自由贸易区的目标，区域内国家问合作步 伐加快。对比欧盟，后者首先是经济合作成功，才提出政治合作和政治联盟，东 盟则相反，先政治合作而后经济合作。对比北美，东盟的贸易和投资合作均显落 后，各成员国经济发展差距明显，一方面为产业转移创造了机会，另一方面却加 大了各成员国之间采取统一的贸易投资自由化制度的难度。总的来看，东盟经济 一体化在区域内贸易投资自由化方面落后于欧盟和北美自由贸易区。 6 2 2 国内外研究综述 2 2 1 国外研究综述 随着区域经济一体化的蓬勃发展，许多学者对区域经济一体化展开了研究， 较具有代表性的研究成果主要有以下几个方面： ( 1 ) 关税同盟理论以雅各布维纳为代表 1 9 5 0 年美国经济学家雅各布维纳在其代表作关税同盟理论中系统地提 出了关税同盟理论。维纳对早期的关税同盟理论进行分析，指出其存在的不确定 性，进而把区域经济一体化效应区分为“贸易创造和“贸易转移”两方面，认 为关税同盟是否得益决定于二者的最终结果，从而将定量分析应用于关税同盟的 经济效应研究当中，奠定了关税同盟理论的坚实基础。关税同盟理论的核心在于， 从静态效应和动态效应两方面揭示关税同盟对成员国和非成员国所带来的不同 经济效应。静态效应包括贸易创造效应和贸易转移效应，而动态效应则指规模经 济效应、投资效应和技术进步效应。 ( 2 ) 自由贸易区理论以罗布森为代表 英国经济学者罗布森在关税同盟理论基础上提出了系统的自由贸易区理论。 他认为，关税同盟与自由贸易区相比是次优的。自由贸易区具有以下主要特征： 来自成员方的商品在贸易区内免征关税；对来自自由贸易区外( 非成员) 的各种 进口商品，各成员方有权自主决定关税税率；实行严格的原产地规则，只有原产 于区域内或主要在区域内生产的产品才能进行自由贸易。为促进区域经济一体化 在发展中国家的发展，罗布森等人还根据发展中国家的实际情况，专门提出适用 于南南型国际区域经济一体化的模型，以期帮助发展中国家实现工业化和经济发 展目标。 ( 3 ) 共同市场理论以西托夫斯基和德纽为代表 共同市场旨在消除保护主义，把每一个国家的国内市场统一成为一个大市 场。通过发挥市场竞争机制，实现专业化、批量化生产。在假设关税同盟的基础 上，西托夫斯基和德纽研究消除生产要素自由流动的障碍以后成员国所获得的经 7 济效应。其核心思想包括：第一，通过国内市场向大一统市场的延伸，获取规模 经济利益，从而实现技术利益；第二，通过创造激烈的竞争环境，达到实现规模 经济和技术利益的目的。 ( 4 ) 协议性国际分工理论以小岛清为代表 日本学者小岛清对用比较优势原理来说明国际区域经济一体化分工的思路 提出了质疑，进而提出了协议性国际分工理论。他认为，在实行分工之前，两国 都分别生产两种产品，但市场的狭小导致各国生产的产量很小，成本很高。但是 在两国经过协议性分工以后，各自生产一种不同的产品，从而使市场规模扩大， 产量增加，成本下降，于是协议各国都享受到了规模经济带来的好处。3 综上所述，一般认为，建立自由贸易区等经济区域一体化组织，所产生的贸 易创造效应会大于贸易转移效应，所产生的规模经济效应、投资效应和技术进步 效应则更为明显，将有效地增进各成员国的福利。因此，大多数国家都积极参与 区域经济一体化组织。 2 2 2 国内研究综述 中国东盟贸易区经济合作主要在农业、制造业、服务业。国内相关学 者的研究也主要集中在这三个方面 ( 1 ) 农业方面的研究 推进中国一东盟农业合作促进中国农业发展( 王永春和王秀东2 0 0 6 ) 探 讨了中国东盟在哪些方面会有机会合作。指出在资源和技术上具有互补性，以及 在文化，市场上的相似性都会对双边贸易有促进作用。文章最后提出了未来中国 与东盟农业合作的基本思路：一是对于高收入国家，由于绝大部分农产品依赖进 口，因此，应注意不断提高中国农产品质量，努力提高出口产品的附加值。二是对 中等收入国家以资源合作开发为基础，同时加强技术合作与交流。三是对经济欠 发达国家，应加强与他们的技术合作、人才培训和资源开发方面的合作。“早期 收获 计划对中国与东盟农产品贸易及中国农业的影响( 王俊霖2 0 0 4 ) 一文指 出：第一，“早期收获 计划的实施对于中国来说这首先是一个极大的机遇。可 3 李振艺国际区域经济一体化的核- t l , 理论对广西参与区域合作的实践意义，2 0 0 9 年 8 以扩大中国的农产品出口，增加农业收入；促进农村产业结构调整；促进农业先 进技术的交流；第二，“早期收获”计划给中国农业带来的机遇毕竟是有限的，它 带给中国农业更多的是挑战。中国农业竞争压力加大，某些部门和地区将受较大 冲击；保护力度不足，形势严峻；农业生产经营方式难以应付外来竞争；农产品 流通环节缺位限制了出口规模的扩大。 ( 2 ) 制造业方面的研究 浅析中国一东盟自由贸易区建设与中国工业发展战略( 杨磊，徐若恃 2 0 0 6 ) ，文中首先分析了中国工业在自由贸易区中的比较优势。在对中国的工业 现状进行分析的基础上对今后工业的发展给出了几点建议：第一，利用自然资源 互补优势发展中国工业。第二，利用人力资源互补优势发展中国工业。第三，利 用产品结构互补性发展中国工业。第四，走新型工业化道路，以信息化带动工业 化，提升优势产业的竞争力。第五，处理好发展劳动密集型产业和资金技术密集 型产业的关系，提升在与东盟国家进行国际分工中的地位。中国与东盟各国制 造业竞争力比较及启示( 杨先明，袁帆2 0 0 5 ) 通过对各国制造业的相对劳动生 产率进行比较，并在研究了f d i 的区域特征加剧中国和东盟制造业竞争之后得 出：中国和东盟的经济合作既有互补性又有竞争性，竞争性突出体现在制造业方 面。中国与东盟出口商品比较优势变化的实证分析( 陶嫒嫒，蔡茂森2 0 0 4 ) 用 显示性比较优势得出过去整个东亚的产业层次基本上是以传统的“雁行模式”一 一种日本一新兴工业体一东盟的层层递进的产业分工和转移的动态关系。而东盟 内部的新兴工业国家在经济起飞阶段是凭借劳动密集型产品的出口导向战略。虽 然东盟各国着眼于国内外环境的变化也积极进行产业结构的调整，但就东盟十国 在国内经济结构，出口产品结构上有雷同的趋势，在比较优势上不具有明显互补 性，由此带来压力与矛盾。同时东盟内部市场潜力较小，对外部依赖严重。 这些文章都说明因为中国与东盟的大多数国家都是出口导向型，且都是依靠 劳动密集型产业，这说明今后主要竞争产业就在制造业。而本文将要研究的贸易 转移也很有可能在这以产业发生。 ( 3 ) 服务业方面的研究 中国东盟服务业的合作与竞争( 陈静2 0 0 5 ) 首先分析了中国东 盟服务业的合作。为扩大服务贸易，中国和东盟双方同意就有步骤地开放服务领 域进行谈判。接着分析了中国一东盟服务业面临的竞争，最后总结出中国与东盟 9 在服务业领域内合作是主流，是发展的方向，但在某些领域内又不可避免地存在 竞争，双方应该处理好合作与竞争的关系，达到“双赢。的金融危机下中国 与东盟服务业合作发展前景浅析( 惠之涵2 0 0 9 ) 主要论述了在金融危机不断蔓 延全球的背景下，中国和东盟的双边贸易、投资却逆势增长。并且通过分析中国 与东盟的服务业投资现状和服务贸易发展前景，对金融危机背景下中国与东盟服 务业的合作发展提出积极建议。认为应该依据不同国家情况，结合自身特点进行 服务业的投资。 除新加坡、文莱外，东盟其他国家都处于发展中国家的阶段，服务业的发展 刚刚起步，这方面的研究相对较少，也说明双方在服务业方面有很大合作空间。 1 0 第三章中国东盟自由贸易区建立的背景、 现状及趋势 3 1 中国与东盟的经贸关系研究 1 9 9 9 年4 月3 0 日，东盟最后一个成员国柬埔寨被正式接纳，东盟成员国扩 大至1 0 国，形成一个大东盟的形象面向中国、面向世界。而中国，这个与东盟 在地理位置、政治经济和民族文化方面有着密切联系的国家，随着世界经济全球 化的加快，与东盟的经贸合作关系越来越密切。 3 1 t 中国与东盟经济合作的现状 中国东盟经济合作随着双边经济的发展而不断深化，自2 0 世纪9 0 年 代以来，在以下几个方面取得了可喜的成绩： ( 1 ) 双边经贸关系升温，贸易额大幅上升 中国与东盟主要在商品贸易、服务贸易、相互投资、区域开发和科技合作等 领域开展经贸合作。随着中国技术的发展，中国出口产品结构发生了重大变化， 从1 0 年前的以初级产品为主，逐步发展到现在的以高附加值、高技术含量产品 出口为主。双方进出口产品之间的互补性不断增强。 自2 0 0 1 年中国加入v v t o 后，中国已经在诸多经济领域实行开放。由于地 理位置相近，长期保持经济持续高速增长，中国成为东盟国家理想的经贸合作伙 伴。目前，制约东盟国家经济发展的主要因素是东盟国家科技水平普遍偏低。中 国作为最大的发展中国家，科技水平不断提高，基础技术部门完善，同时拥有大 量正在开发的中间技术，而且逐步进军于某些高新技术领域，并在这些领域取得 了一定的基础。这样，处于不同科技水平的东盟各国将能与中国在不同层次和领 域开展技术合作与交流，并从中获益良多。 ( 2 ) 东亚区域货币互换网络逐步推进 2 0 0 0 年5 月通过的清迈倡议，将原来东盟各国的货币互换协议扩大到东 盟十国和中日韩三国这些所有倡议缔结国。这意味着一个双边货币互换及债券回 购的网络将在倡议缔结国之间形成，也被称为“1 0 + 3 国家 。倡议的主要作用在 于当倡议国遇到国家收支困难及外汇支付危机时，可向其他倡议缔结国求助短期 外汇支持以渡过难关，这将对东亚地区的金融稳定起到积极的作用。 ( 3 ) 中国与东盟间相互投资迅速增长 中国与东盟国家的相互投资较双边贸易相比出现的时间较晚，但发展潜力 大。双方都在积极改善各自的投资环境，以吸引外商投资，进而促进当地经济快 速发展。新加坡、马来西亚、泰国，已成为中国重要的外资来源地。中国加入 w t o 后，在许多区域逐步放开对外商投资的限制，东盟国家工商界面临着更大 的商机。 3 1 2 中国与东盟经贸关系之所以能进入全面合作状态的原因 ( 1 ) 区位优势。中国与东盟国家地理位置接近，且有众多的海外华侨和华 人“搭桥牵线”。 ( 2 ) 双边经贸互补性。中国与东盟在资源、产业结构、技术水平和市场等 领域都有一定互补性，中国可能成为东盟国家工业原料的更大市场，而中国的工 业品也可以成为东盟各国的重要进口来源。双方从初级产品到高技术产品都存在 交换的可能，实用技术的转让也具有广阔的前景。 ( 3 ) 世界格局新变化的影响。随着两极体制解体和世界向着多极化发展， 经济全球化和区域经济一体化趋势明显，中国东盟加强友好合作关系，不仅 对维护地区和平与安全有重要意义，也有利于双方提高在国际竞争中的地位。 3 1 3 中国与东盟经贸合作存在的问题 ( 1 ) 经贸合作规模较小、水平不高。尽管中国东盟双方经贸合作趋热， 贸易规模不断扩大，但与各自巨大的市场和对外经贸合作的规模与水平相比较， 1 2 贸易仍处于较小规模和较低水平，不能与彼此的发展需要和潜力相适应。 ( 2 ) 双向投资水平不均衡。东盟国家对中国投资多，中国对东盟国家投资 相对较少。中国加人v v t o 后，对外资的吸引力加大，中国与东盟国家在吸引外 资方面的竞争不可避免地加剧。 ( 3 ) 出口产品市场存在竞争。中国和东盟多数国家劳动力丰富，在出口劳 动密集型产品方面具有比较优势。双方在出口劳动密集型产品时不可避免会存在 竞争。 综上所述，中国与东盟的经贸合作关系正向着一个新的阶段迈进，为建立中 国东盟自由贸易区奠定了坚实的基础。 3 2 中国东盟自由贸易区建立的发展历程及趋势 3 2 1 中国东盟自由贸易区建立的背景 2 0 0 2 年1 1 月4 日，第六次中国东盟领导人会议在柬埔寨举行。中国与 东盟正式签署了中华人民共和国与东盟全面经济合作框架协议，决定到2 0 1 0 年建成中国东盟自由贸易区( c a f t a ) 。框架协议的签订标志着中国与 东盟达成全面经济合作，经贸合作进入了一个崭新的历史阶段。在全面经济合作 框架下，双方将共有大约7 0 0 0 项产品的关税需要废除。2 0 0 4 年1 月1 日“早期 收获 4 计划全面启动，2 0 0 5 年7 月1 日开始实施货物贸易协议，均标志着 c a f t a 进入全面实质性运作阶段。这里的主要背景是： ( 1 ) 区域经济合作高涨 区域经济合作于2 0 世纪9 0 年代开始，出现了第二次高潮，目前这一热潮仍 在持续发展。1 9 4 8 年至1 9 9 4 年，关贸总协定( g 御盯) 有记载的区域贸易协定 ( r 1 隗s ) 为1 2 4 个。自1 9 9 5 年到2 0 0 5 年2 月，成立十年的世界贸易组织收到 的关于区域贸易协定的通知多达1 9 6 个。到目前为止，仍在生效的区域贸易协定 有1 7 0 个。5 从图3 1 可以看到，2 0 世纪9 0 年代以来区域贸易协定的数量直线上 4 曹云华论中国与东盟的相互依赖世界经济与政治论坛，2 0 0 5 年第l 期 5 陈晶晶中国东盟贸易发展现状分析商业经济，2 0 0 7 年第2 期 1 3 升，9 0 以上的w t o 成员加入了一个或多个区域贸易协定。许多国家希望通过 区域合作，寻求更广阔的发展空间，以期在当前贸易保护主义有所抬头的背景下， 抵消贸易保护主义的不利影响，使商品有保障地进入伙伴国市场。同时，区域合 作也可增强成员国一致对外的实力，增强各成员国在更大范围内争夺市场的能力( 廖 少廉等，2 0 0 3 ) 。 尽管如此，在众多区域经济组织不断扩大的背景下，东亚的区域合作进程一 直非常迟缓。东盟作为区内唯一的区域合作组织，由于自身条件的局限，其内部 合作的效应还比较有限，再加上东盟国家长期以来对外部资金、技术和市场的过 分依赖也加深了东盟区域合作的局限性( 陈雯，2 0 0 3 ) 。因此，东盟希望能够获 得更大范围的区域平台，并以此为依托，提升自身的竞争力，增强经济的稳定性。 ，。蛆，9 1 。瞳，9 h ，5 1 9 ，o1 霸21 ，5 ，。，。m ，g 瑶1 9 h1 磊鸭g 旭1 o1 21 懈懈伽1 2 ，1 。1 b2 o 2 22 0 叫 图3 - 1 向6 a t t w t o 通报的仍在生效的区域贸易协定数 注：数据截止到2 0 0 5 年1 月4e l 资料来源：h t t p ：w 啊w t o o r g e n g l is h t r a t o p e r e g i o n e s u m m a r y e x ls 而中国虽然加入了曼谷协定，但是该协定缺乏向纵深发展的动力。同时 多哈谈判失败，世界贸易组织停滞不前，在贸易保护主义重新抬头的背景下，中 国需要积极寻求区域合作，c a f t a 的建立无疑可以为中国开拓一条崭新的道路。 ( 2 ) 东盟经济存在自身难以克服的脆弱性 1 4 就东盟自身的总体经济力量而言，大多数成员国的经济还是比较脆弱的， 1 9 9 9 年东盟十国的国民生产总值只占世界的1 8 。“东盟各国和东盟作为一个整 体，都不足以支撑一个自我驱动的经济。 8 同时东盟国家经济结构性问题较为 严重，内部存在着发展资金不足、出口困难增大、金融问题积重难返等难题。1 9 9 7 的亚洲金融风暴充分说明了东盟内部的脆弱性，既无法抵御国际投机资金的侵 袭，也无法通过自身的力量克服本地区的经济危机。较为雷同的产业结构和贸易 结构以及对美、日、欧经济的过分依存性，都是东盟区域经济合作存在的弱点和 困难。东盟在遭受金融危机袭击时，没能做出协调一致的反应，以应对挑战，化 解危机，充分暴露了东盟内部的问题。 东盟经济的脆弱性，使得无论是来自东盟内部，还是源于区域外的贸易伙伴 的经济波动，都极易使东盟的经济在外部冲击下失去平衡。1 9 9 9 年，在强劲的电 子产品出口增长的带动下，东盟几个深受危机影响的国家逐步走出困境，开始复 苏。但是，随着新经济泡沫的破灭，2 0 0 0 年下半年开始，美国经济增长速度开 始放慢，至2 0 0 1 年下半年又陷入衰退。日本，这个曾经带动东盟各国经济起飞的 国家1 0 年来经济长期不景气。东盟各国的币值和出口在2 0 0 1 年1 2 月开始的日 元大幅贬值背景下更是压力巨大。美国、日本和欧洲同时出现的经济衰退，对于 主要以出口拉动国内经济，并长期依赖美国、日本和欧洲为其主要出口市场的东 盟各国而言，经济增长大受影响，个别国家甚至出现负增长。2 0 0 1 年，印尼、 马来西亚、菲律宾和泰国的国内生产总值增长率分别仅为3 3 2 、0 4 、3 4 和 1 8 ，远低于上年的水平，新加坡当年的国内生产总值更是缩水2 o 。而毗邻 东盟的中国，经济长期保持高速增长，其良好表现，使东盟各国意识到，应该搭 上这辆快速行驶的“火车 ，以吸引外资、稳定出口和促进经济增长。 ( 3 ) 中国与东盟经济关系快速发展 自2 0 世纪9 0 年代以来，东盟与中国的经济关系逐步升温。双边贸易额从从 1 9 9 1 年的8 4 亿美元上升到2 0 0 0 年的3 9 5 2 亿美元，年均增幅达1 7 4 ，2 0 0 0 年的表现尤其瞩目，增加额达4 5 3 。至2 0 0 0 年，东盟已经成为继美国、日本、 香港和欧盟之后中国的第5 大贸易伙伴，贸易额占中国外贸总额的8 3 ，中国 则成为东盟的第6 大贸易伙伴，占东盟外贸份额的3 9 。即便是在2 0 0 1 年全球 6 唐世平、周小兵一东盟中国日本的合作与未来国际经济评论， 2 0 0 1 1 1 1 2 1 5 贸易增幅仅为0 3 的情况下，中国与东盟之间的贸易仍有所发展，双边贸易额 达4 1 6 1 亿美元，比上年增加5 3 。7 除了双边贸易，中国与东盟的合作遍及投资、金融、技术、劳务承包、旅游 等领域，双边经贸关系日益密切。尽管东盟对华直接投资不是中国的主要资金来 源，但