制度变迁中的中国私营企业家成长研究.pdf

西北大学 博士学位论文 制度变迁中的中国私营企业家成长研究 姓名 史耀疆 申请学位级别 博士 专业 政治经济学 指导教师 白永秀 20020101 摘要 题目 制度变迁中的中国私营企业家成长研究 专业 政治经济学 作者 史耀疆 指导教师 白永秀教授 摘要 签名 签名 中国在经历了长期的计划经济体制以后 从2 0 世纪7 0 年代末起 开始了由计划经济体制向社会主义市场经济体制的转轨 由此掀开了 中国社会转型的帷幕 从而形成了中国经济发展的制度变迁过程 私 营企业和私营企业家正是这一制度变迁过程中再生并不断壮大的社会 成份 从改革开放初期的个体户到私营企业法律地位的确立 私营企 业成为了中国社会主义市场经济的主体之一 私营企业家也成为了中 国制度变迁背景下的一个新型社会阶层 随着制度变迁的深化 中国 私营企业的发展出现了新的变化 开始由家族式管理向专业化管理转 变 由集权管理向分权管理转变 由传统企业管理制度向现代企业制 度转变 与此相适应 私营企业家的市场选择 市场定价 职业化 高素质化也日益明显 面对市场经济与知识经济的发展 以及中国加 入w t 0 和迎接经济全球化的挑战 中国私营企业的发展面临着二次创 业的任务 在这种背景下 私营企业家如何成长起来 成长的特征 进一步成长的方向和目标 如何促进中国私营企业家规范地健康成长 就成为了社会主义经济理论迫切需要深入研究的问题 本论文正是在 这一背景下对上述问题思考与研究的结果 本论文把私营企业家放在 中国社会转型与制度变迁的背景下 在对国内外企业家理论研究回顾 的基础上 综合运用制度分析方法 经济社会学分析方法 比较分析 研究法 历史与逻辑相统一的研究法和系统研究法等方法 研究了中 国私营企业家的成长问题 中国私营企业家的成长是与中国渐进式改革相伴相随的 是随着 中国经济体制改革的深化而日益成长起来的 中国私营企业家的形成 西北大学经管学院博士学位论文 经历了计划经济体制下的集体干部 经济转轨初期的暴发户和生产者 转轨中期的经营者几个阶段 就性质上来讲 私营企业家不是资本家 而是在中国制度变迁背景下形成的一个新型社会阶层 他们在中国社 会主义经济建设中发挥着重要作用 肩负着发展中国生产力的历史使 命 因而我们在理论上要重视其成长研究 在实践上要注意发挥其积 极作用 就特征来讲 中国私营企业家在分配关系上遵循社会主义市 场经济中 按要素分配 的原则 在作用发挥上是经济发展的动力源 泉 在存在形式上是中国企业家家系的第五种形式 在与社会主义制 度的关系上 中国私营企业家的存在和发展与社会主义市场经济的发 展要求是一致的 在政治立场上 中国私营企业家拥护共产党的领导 拥护社会主义 不是共产党和社会主义的对立面 中国私营经济是在 非规范的环境和机制中发展起来的 根据中国私营企业家的现状 要 促进其成长 必须健全私营企业家成长机制 包括市场机制 教育机 制 外部形成机制 协调机制 保障机制 必须改善私营企业家的成 长环境 包括市场环境 文化环境 社会环境 制度环境 观念环境 政治环境 服务环境 同时中国私营企业家的成长需要强化其成长的 制度供给 中国私营企业家是在制度变迁的背景下产生和发展起来的 而中国私营企业家的进一步成长又需要一定的制度供给 所以 我们 应通过制度供给来消除其成长的障碍 并按照社会主义市场经济和现 代企业制度的要求 发挥制度的激励与约束功能 实现中国私营企业 家健康 规范地成长 关键词 研究类型 制度变迁企业家成长私营企业私营企业家 私营企业家成长 理论研究 a h s 订拟 t i t l e s t u d yo ng r o w t ho fc h i n e s ep r i v a t e e n t r e p r e n e u r s i ni n s t i t u t i o n a lc h a n g e m a j o r p o l i t i c a le c o n o m y n a m e s h i1 国o j i a n g a d v i s o r b a iy o n g x i o u s i g n a t u r e s i g n a t u r e a b s t r a c t c h i n ah a sb e e nu n d e 唱o i n gt h ei n s t i 嘶o n a lc h a n g e sf m mt l l ep l 锄e d e c o n o m yt os o c i a l i s tm a r k e te c o n o m ys m c et h ee n do f1 9 7 0 sa f t e ral o n g p e r i o do fp l a 衄e de c o n o m i cs y s t c m t 挝s c o r r e s p o i l d i n g l y i n i t i a t e st h e c h a n g eo f t h ec h i n c s es o c i e 移s oa st o 百v er i s et ot h ei n s t i t u t i o n a lc h a n g e o fe c o n o m i cd e v e l o p m e n t t h ep f i v a t e e n t e r p r i s ee n t r e p r e n e u r s a r e 舒a d u a l l yg r o w i n gi n t o a i le s 辩m i e l e m e n ti n 也i sp r o c e s s f r o m 也e s e l f e m p l o y e de n t r e p r e n e u r sa tt h eb e 西越n go ft h er e f o r ma n do p e n m gu p p o l i c i e st ot h er e c 0 弘i t i o no ft h el e g m m a c yo ft 圭l ep r i v a t ee n t e r p r i s e s 也e p r i v a t ee n t e r p r i s e sh a v eb e c o m eo n eo ft h ep r i n c i p a lp a r t so ft h ec h i n e s e s o c i a l i s tm a r k e te c o n o m 弘a tt h es a r n et i r n e 也ep r i v a t ee n t r e p r c n e u r sh a v e a l s of o n n e dan e wt y p eo fs o c i a lc l a s s a g a i n s tt h eb a c k g r o u n do f i n s t t u t i o n a lc h a n g e w i 血i n t e n s i 母i n gt h i s c h a n g e n e wc h 锄g e sb e 百n t a k i n gp l a c e n 锄e l y t l l ec h a n g e se o mf a m i l ym a l l a g e m e n tt os p e c i a l i z e d m a n a g e m e n t f b mc e n t m l i z e dt o d e c e n t m l i z e da n df 幻m 仃a d i t i o l l a lt o m o d e m c o r r e s p o n d i n g l y t h e i m p o n a r l c e o fm a r k e tc h o o s i n ga n d p r i c e f i x i n g b y a 工1 d p r o f e s s i o n a l i s m a n dq u a l i f i c a t i o no f曲v a t e e m r e p r e n e u r si sb e c o m i n gi n c r e a s m g l ye m i n e m f a c i n gt h ec h a l l e n g e s 舶mt h ed e l o p m e n to fm a f k e te c o n o m ya i l dk n o w l e d g ee c o n o m y a 1 1 d c l l i n a se n t r yt ow 1 1 0a s e l la st h ee c o n o m i cg l o b a l i z a t i o 玛也ep r i v a t e e n t e r p r i s e sa r ec o n 丘o n t e d v i mt l l ep r o b l e mo fs t a m n gt h e i rm r t h e r d e v e l o p m e n tf b ms c 眦c h u n d e rt l l i sc i r c 啪s t a n c e s i tg i v e sr i s et om o r e 些 里 旦塑鲤竺 墅型 曼鲤竺堕型坚苎璺篁竺垫型堂翌苎坚型翌竖塑 n e wp r o b l e m sa b o u th o wm ep r i v a t ee n 廿e p f e n e u r sw i l ld e v e l 叩 w h a tt l l e i r c h a r a c t e r i s t i c s v i l lb e i nw h a td n c t i o n st l l e ys h o u l dg oa i l dw h a t o b j e c t i v e sn l e y 谢1 1a i ma ta n dh o w 幻c o n 埘b u t ef ot h e j fh e 丑 幽ya n d r e g u l a rd e v e l o p m e m a l it l l e s ea r et h ee s s e n t i a lp r o b l e m st ob et 1 1 0 r o u g i l l y h a n d l e di nt h es t u d yo ft h et h e o r yo ft h es o c i a l i s te c 蚰o n l y 1 1 1 i sp 印e r r e s u l t sf m mp o n d e r i n go f a n ds t u d yo nm e s ep r o b l e m s b ym er e t r o s p e c to f t h e g r o w t l l o fe n 恤p r e n e u r s h o m e 锄da b r o a d 如d 也r o u g 1t 1 1 e c o m 口r e h e n s i v eu t i j z a t j o no fm e m o d ss u c ba sj n s 妇协虹o n a l c o m p 出 a t j v e h i s t o r i c a l l o g i c a l s y s t c m a t i c a la n de c o n o m i cs o c i o l o g ya n a l y s i s t 1 1 ea u t h o r d e a l sw i t hm eg r 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l dp r o v i s i o no ff 打o r a b l eg o v e m m e n tp o l i c i e s s oa st oc h a n g et h ei n s t i t u t i o n a ld e f e c t sa 1 1 dp r o m o t et h e i rm a t u r i 可 k e y w o r d s i n s t i t u t i o n a lc h a n g e p r i v a t ee n t e r p r i s e s g r o w t ho fe n t r e p r e n e u r s p r v a t ee n t 比p r e n e u r s g r o w t ho fp r i v a t ee n t 阳p r e e u r s n p eo f t h e s i s t h e o r e t i c a ls t u d y 导论 1 导论 随着中国经济由计划经济向社会主义市场经济转轨 制度变迁成 为了人们关注的焦点 制度变迁中的一个突出现象是中国私营企业迅 速成长起来 与此相适应 众多的私营企业家成了社会经济舞台上耀 眼的明星 私营企业家是在中国制度变迁中产生的一种新的企业家类 型 与其他企业家相比 中国私营企业家有其自身的特殊性 对这种 特殊性的研究 正是透视中国社会经济结构变革的一个极好视角 对 中国私营企业家成长的历史 成长的现状 成长的机制 成长的模式 成长的环境进行制度分析和研究 将为促进中国私营企业家的成长提 供制度变迁的路径 经济学与管理学对企业家成长问题的研究 迄今为止大都是对企 业家的一般研究 缺乏对中国私营企业家的深入研究 本论文借鉴 吸收国内外学者的基本理论 重点研究中国私营企业家的成长问题 当然 本论文仅仅是笔者在该领域研究的开端 因为越是研究中国私 营企业家的成长问题 越使人感到它的系统性 整体性和深刻性 笔 者深信 有关企业家与中国私营企业家成长问题的研究将成为2 l 世纪 经济学研究的重要内容 并将涉及多学科的交叉与综合 而且中国私 营企业家的成长与壮大将为参与2 1 世纪全球竞争的中国经济奠定坚实 的基础 1 1 选题的背景及意义 1 1 1 选题的背景 中国经济在改革开放前长期运行在高度集中的计划经济体制之 下 这种体制弊端很多 严重阻碍了中国经济的健康发展 因此 从 2 0 世纪7 0 年代末起 中国开始了由计划经济体制向有计划商品经济体 制 由有计划商品经济体制向社会主义市场经济体制的过渡 伴随着 改革开放 个体户在中国大量出现 私营企业初露端倪 1 9 8 8 年中国 宪法修正案在法律上正式确认了私营企业的合法地位 随后私营企业 在中国尤其是在中国东南沿海地区迅速成长起来 自1 9 8 9 年单独对私 营企业进行统计以来 中国私营企业以平均每年3 2 6 的速度增长 截 西北大学经管学院博士学位论文 至1 9 9 9 年底 中国私营企业已达1 5 l 万户 从业人员约1 7 1 0 万人 当年产值约6 5 2 1 亿元 占g d p 的比例约为8 3 7 在这样的背景下 中国私营企业家逐渐形成并发展为一个社会群体 这不仅仅是中国原 有经济体制发生变化的一种表现 更是中国制度变迁的基本标志 中 国从一个不仅不允许私有财产存在 而且连个人自利观念都会受到批 判的社会 逐渐过渡到私营经济不仅合法存在 而且发展迅速的社会 这与中国的制度变迁有着密切的关系 在这种制度变迁中研究中国私 营企业家的成长问题为我们提供了一个极好的观察视角 因此 笔者 研究的基本问题是 在制度变迁的背景下 中国私营企业家从何而来 他们是如何成长起来的 他们成长的特点以及与其他企业家的区别是 什么 他们成长的模式 机制 环境 制度怎么样 哪些因素 对中国私营企业家的成长有重要影响等等 本论文的研究背景是中国自改革开放以来工业化程度不断提高 经济体制改革不断深化 私营经济从无到有 由小变大 中国私营企 业家由默默无闻转变成为推动中国经济快速发展的重要力量 中国私 营企业家的成长有着不同于他国的特殊性 具有显著的中国特色 中 国私营企业家的成长同时伴随着机遇和挑战 促进中国私营经济自由 健康发展的问题尚未得到根本解决 伴随着中国逐步融入世界贸易组 织大家庭 伴随着中国西部大开发的不断深入 中国制度变迁速度不 断加快 中国将更规范地实现与国际的接轨 在这样的背景下 如何 认识中国私营企业家在中国经济发展中的重要作用 研究分析中国私 营企业家成长遇到的障碍和挑战 提供促进中国私营企业家健康成长 的对策建议成为了理论界必须回答的问题 因此 本论文将题目定为 制度变迁中的中国私营企业家成长研究 在新制度经济学看来 制度是指一系列被制定出来的规则 守法 程序和行为的道德伦理规范 o 它们构成了一个社会 特别是一种经 济秩序的基础 经济机制的作用 只有在一定的制度背景下才能得到 合理解释 在此前的经济理论中 人们往往将制度变量作为一个既定 的或外生的因素来考虑 在讨论生产效率和经济增长问题时 主要是 研究各种生产要素配置 特别是技术进步要素的作用 制度 主要是 工商行政管理统计汇编 1 9 9 0 2 0 0 0 年 北京 国家工商行政管理局办公室 亩d 诺斯 经济史中的结构与变迁 上海三联出版社 1 9 9 1 p 2 2 5 2 2 6 导论 产权制度被排除在分析视野之外 因此 这些理论不能正确解释生产 效率的提高和经济增长 新制度经济学认为经济增长与制度变迁有着 密切的关系 制度因素应是影响经济发展的内在因素 一个地方经济 快速发展的关键是这个地方首先建立起来了一套能够对人的经济行为 造成激励效应的制度安排 其中最主要的是产权制度 固 中国自2 0 世纪7 0 年代末开始的制度变迁 包含了两个基本的转 变 一是由初级工业化向成熟工业化的转变 二是由传统中央集权的 计划经济体制向社会主义市场经济体制转变 尽管发展经济是最初的 动因 然而 两个转变从一开始就是并列进行的 探讨改革开放后中 国私营企业家的形成和成长 应该从这两个基本维度开始思考 制度变迁中的两个转变是互为因果的 中国工业化和经济的发展 与传统社会主义经济体制发生了日益尖锐的矛盾 原有体制已不能适 应经济发展的要求 主要表现是推动经济发展的动力越来越小 在许 多方面甚至成为了经济发展的障碍 中国经济丧失了应有的活力 经 济体制改革成为中国必然的选择 工业化的不断成熟促进了中国市场 化改革的深入 中国不断进行的市场化改革又促进了工业化的进一步 成熟 两个转变的相互推进促使中国非国有经济 特别使私营经济得 到了大的发展 继续工业化和体制变革 构成了私营企业和私营企业家在中国重 新出现和发展的特定双重背景 某些国家和地区 如东南亚和拉丁美 洲的一些国家和地区 企业家群体的发展是在没有发生体制根本变革 的情况下随着工业化的逐渐发展而形成的 企业家的资本是在逐渐扩 大的市场中积累起来的 还有一些国家和地区 如东欧的一些国家 企业家的形成是伴随着计划经济体制向市场经济体制的过渡而形成 的 但这些国家工业化程度相对较高 工业化进程已经基本完成 新 生企业家的资本在很大程度上是从原先计划经济体制中继承下来的 相比上述国家和地区 中国私营企业家的形成有着显著的特殊性 改 革开放前 一方面 中国尽管早已建成了相对完整 独立的工业体系 但仅仅能算作实现了初步的工业化 工业化整体水平较低 而且是重 工业畸形发展 轻工业发育严重迟缓的工业化格局 国民经济呈现出 典型的短缺型经济特征 另一方面 中国长期实行了计划经济体制 d 诺斯 西方世界的兴起 华夏出版社 1 9 8 9 p 2 5 西北大学经管学院博士学位论文 这种体制在几十年里几乎未做什么改动 早已成为了一种僵化的模式 2 0 世纪7 0 年代末 中国吹响了改革开放的号角 新的工业化浪潮随即 涌起 经济体制改革创造了资源自由流动的空间 创造了财富积累的 体制空间 从而使私营经济的发展有了制度上的可能性与合法性 随 着中国经济体制向市场经济体制过渡 私营企业发展的体制空间相应 扩大 随着中国工业化的高潮迭起 私营企业发展所需的市场空间被 极大地拓宽 在这样的双重推动下 中国私营企业在原中央计划经济 体制的边缘和外部发展起来 所以 相对于其他国家和地区来说 中 国私营企业的发展和中国私营企业家的成长是一个更为复杂的过程 1 1 2 选题的意义 在制度变迁的背景下研究中国私营企业家的成长问题不仅具有重 要的理论意义 而且具有重大的实践意义 a 理论意义 在制度变迁背景下对中国私营企业家成长问题进行研究的理论意 义表现如下 1 在理论上确立中国私营企业家在经济发展中的重要地位 长期以来 学术界对企业家在经济发展中的作用有了一定认识 但认识仍然不足 对中国私营企业家这样一个更为具体的社会群体的 全面研究就更为少见 中国私营企业家没有获得相应的地位 西方经 济学在企业家方面研究的发展与突破 在对产业革命的重新诠释上 深化到了经济人的地步 也就是说 认识到了由于建立现代产权制度 调动了经济人的积极性 从而促发了产业革命 但在经济人的一般范 畴中 究竟是什么样的社会阶层充当了主体 主导了产业革命 迄今 的经济学研究尚未得以深刻地突破 实际上 作为生产力主体的是企 业家群体 企业家群体是产业革命的生产力载体 这是因为企业家拥 有 异质型人力资本 o 企业家凭借自己拥有的异质型人力资本不断 发动着生产率革命 企业家对于经济发展发挥着主体作用 在制度交 迁背景下中国私营企业家对中国经济的发展有着更为特殊和重要的作 用 我们应借鉴国内外已有的研究成果 密切结合中国国情 深入研 d 诺斯 西方世界的兴起 华夏出版社 1 9 8 9 p 6 7 丁栋虹 制度变迁中企业家成长模式研究 南京大学出版社 1 9 蚬p 4 l 4 导论 究中国私营企业家问题 中国私营企业家是改革开放后凸现出来的一 个社会阶层 他们对中国经济的发展发挥着日益重要的作用 中国私 营企业家是中国的稀缺资源 他们创新性的行为成就了自己 发展了 企业 为社会的全面进步贡献了自己的力量 他们的作用是其他类型 企业家及其他人群无法代替的 因此 我们必须在理论上深化对中国 私营企业家重要作用的认识 2 对完善中国社会主义经济理论有重要的意义 在我国现有的社会主义经济理论中 缺乏对私营企业及私营企业 家的深入研究 特别是缺乏对私营企业家的理论定位 现实定位与认 识定位的研究 而这些研究是我们无法回避的 只有搞清楚中国私营 企业家的相关问题 中国社会主义经济理论才可能是完整的 目前我 国学术界对制度变迁中中国私营企业家存在 发展状况有不同看法 有些学者认为 中国私营企业家已经成为了中国新的阶级构成 已经 初步具备了资产阶级特征 有些学者认为 中国私营企业家并未形成 一个具有资产阶级特征的阶级 笔者认同第二种看法 并认为持有第 一种看法的人没能对中国私营企业家进行科学合理地定位 中国社会 主义初级阶段的具体国情决定了中国以公有制为主体 多种所有制经 济共同发展的基本经济制度 私营经济是中国经济发展中的重要组成 部分 在市场经济条件下 公有制企业不是一般意义上的企业 其职 责更多的是稳定社会的功能 以私营经济为代表的非公有制经济与市 场经济本质最一致 竞争的 优胜劣汰的机制迫使私营企业不断寻找 新的生存发展空间 因而它们有竞争优势 私营企业在目前已成为财 政收入的重要支柱 劳动者就业的重要渠道 是推动中国市场经济发 展的重要动力 私营企业的优势和公有制企业的特殊职能决定了中国 私营经济与公有制经济对经济的发展都具有重要意义 在现阶段 中 国私营经济不是充分发展了 而是发展得很不够 中国私营企业家不 是太多了 而是太少了 因此 加快发展私营经济对中国有着更为重 要的意义 现在 中国私营企业家逐步形成了一个新的社会阶层 但 并未形成为阶级 中国私营企业家阶层同中国其他社会阶层之间不是 利益对立的关系 而是互帮互进的关系 中国各阶层之间完全可以通 过团结 协作而实现共赢 在中国 哪里私营经济发达 哪里就经济 发展 社会稳定 中国西部地区经济社会之所以落后于东部地区 重 西北大学经管学院博士学位论文 要的原因就是西部私营经济发展严重滞后于东部 西部相比于东部严 重缺乏私营企业家 这都说明了对中国私营企业家定位的重要性 笔 者认为 在理论上 我们需要明确私营企业家是中国经济社会发展中 不可缺少的一个重要阶层 消除对中国私营企业家成长的顾虑 在实 践上 我们应积极培育中国私营企业家 并积极引导中国私营企业家 和私营经济的发展 在认识上 我们应明确私营经济的发展与公有制 经济的发展是相互促进的关系 因此 在制度变迁背景下对中国私营 企业家的成长进行研究对完善中国社会主义经济理论有重要的意义 3 有利于确立一个研究中国私营企业家问题的独特视角 总体上看 西方当代经济学较多地重视了企业理论而忽视了企业 家理论 即便是有了一些对企业家理论的研究 其研究视野也局限在 了企业家的角色和功能作用方面 而很少涉及企业家成长的问题 另 外 西方当代经济学对制度与企业家相互关系的研究强调了企业家对 制度变迁的作用 而忽视了制度变迁对企业家的作用 中国学术界对企业家理论的研究时间不长 研究成果不多 尤其 缺乏对中国私营企业家成长问题的研究 可以说 在该学术研究领域 内的研究力量还很薄弱 在当今中国 企业家是严重稀缺的资源 我 们急需发展壮大包括私营企业家在内的企业家队伍 这就需要以科学 的理论作为指导 但现实情况是 针对中国企业家 尤其是中国私营 企业家的理论研究严重滞后于实践的要求 系统 深入研究当前中国 企业家的成长问题 对于认识中国社会 研究中国社会主义经济理论 与实践有重大意义 中国幅员辽阔 民族众多 城乡间差距大 生产 力发展水平不平衡 随着中国改革开放的不断深入及全球经济一体化 进程的不断加快 中国存在着各种类型的企业 各种企业在性质上 规模上差别很大 企业家的家庭出身 受教育程度 人生经历及价值 观念等很不相同 这就需要我们做细致的研究分析 这种研究分析使 我们能够认识各种企业的本质特征 把握企业运行及企业家成长的一 般规律和特殊规律 这无疑是很有价值的 中国私营企业家是中国企业家队伍中的重要组成部分 与一般企 业家相比 中国私营企业家具有特殊性 一是其形成于中国经济转型 的制度变迁背景之下 二是其存在于社会主义制度之中 三是其严格 遵循优胜劣汰的市场法则 在制度变迁的背景下研究中国私营企业家 导论 的成长问题是研究企业家理论的一个新视角 丰富了企业家理论的研 究 把研究制度变迁对企业家成长的作用与研究企业家对制度变迁的 作用相结合 有利于人们深化认识制度因素与企业家的相互关系与相 互作用机理 所以说 本论文有利于确立一个研究中国私营企业家问 题的独特视角 4 能够深化对我国现实进行的制度变迁的认识 制度是一系列制定的规则 守法程序和道德伦理规范等 它是一 个社会的游戏规则 在经济学尤其是新制度经济学视野里 制度的游 戏规则从根本上决定了人们行为的途径 手段和空间 从而决定了社 会经济运行和经济发展的效果 研究企业家成长 尤其是研究制度变 迁中中国私营企业家的成长能够深化对中国制度变迁的主体性和深刻 性的认识 迄今为止 中国制度变迁的理论研究与实践操作多局限于 物 的要素 较少考虑 人 的要素 其中 对企业家及其制度的 忽视首当其冲 针对这种状况 本文的研究始终针对中国私营企业家 成长问题 并将其与制度变迁紧密相连 私营企业和私营企业家处在 中国向市场经济体制过渡的前沿 如果描述改革开放以来中国社会经 济变化的话 私营企业家的成长是最大的变化 私营经济像一个 异 物 嵌在了中国原有的社会结构体系中 并且逐渐获得了存在的合法 性 并开拓了不可遏制的发展空间 同时 私营企业的快速发展更多 地表现为私营企业家发挥作用的结果 这也是笔者选择私营企业家作 为研究对象的初衷 本文针对制度变迁中中国私营企业家的成长进行 系统与规范的研究 在国内的企业家理论研究领域中具有一定先进性 能够促进各种企业家问题研究的深入进行 本文把对企业家成长的政 策性探讨 上升到对企业家成长的制度性分析 符合中国企业家成长 尤其是中国私营企业家成长对制度变迁的客观要求 能够深化对我国 现实进行的制度变迁的认识 b 实践意义 制度变迁中的中国私营企业家成长研究的实践意义表现如下 1 对促进中国私营经济发展具有重大的实践意义 在2 0 世纪7 0 年代末开始的中国社会经济转型过程中 社会结构 变迁的最集中的体现之一即是私营企业和私营企业家的重新出现和发 展 私营企业和私营企业家作为一个随改革而新生的结构成分 虽然 西北大学经管学院博士学位论文 不能完全代表中国社会结构自改革以来所发生的所有变化 但是他们 在长期销声匿迹之后的重新出现和飞速发展 是中国改革开放2 0 多年 来最为引人瞩目 对社会现状影响最大 并能集中表现中国社会转型 特征的社会现象之一 允许私营经济存在与发展是处于社会下层的精 英们打破身份 阶层 财富界限等先天束缚 主要依靠自身的聪明才 智和自身的努力来提升自身的社会地位 鱼蛇化龙的一个新渠道 在 中国改革开放以前的几千年历史中 个人社会地位提升的渠道大都与 官 相连 比如 读书做官 读书跳农门 暴力革命改朝换代由被 压迫阶层成为统治阶层等等都是通过 官道 来实现个人社会地位的 提升 因此 关注私营企业和私营企业家群体是透视中国社会结构变 革的一个极好的视角 私营企业家作为一个社会阶层的出现和发展 不仅是中国原有经济体制发生变化 而且是中国社会结构发生重大变 化的基本标志 中国私营企业和私营企业家的成长 是和中国社会向市场经济体 制转轨密不可分的 由于中国在理论上和实践上都认为社会主义和市 场经济是相容的而非互斥的 因而改革富有中国特色 这就决定了中 国向市场经济的转轨不同于其他许多国家或地区 表现为中国是在没 有伴随政治动荡和社会危机的背景下和平 有序的向市场经济过渡的 私营经济和市场经济的本质要求最为一致 私营经济的许多功能是公 有制经济无法代替的 在中国社会主义初级阶段 私营经济的快速发 展对中国经济的整体发展具有极为重要的意义 但私营经济的发展必 须有一批私营企业家来推动 所以说 着重研究中国私营企业家的成 长问题 对促进中国私营经济的发展具有重大的实践意义 2 对于促进我国私营企业家队伍的发展壮大具有重要的实际应 用价值 当前有关企业家问题的研究 多从经理型企业家 或称代理型企 业家 在国有企业中表现最为典型 的要求出发 主要研究大型企业 过于片面地强调以企业家年薪制为核心的激励机制的作用 并提出了 一些激励企业家的方案 这些研究 一是集中在大企业尤其是国有大 企业方面 严重缺乏对创业型中小私营企业家成长的研究 二是假定 企业家已经完成了产品化阶段 集中在单纯的交易过程中的商品化和 资本化过程 严重缺乏对企业家产品化过程的研究 实际上 在企业 导论 总数中 中小企业占了绝大多数 中小企业解决了就业问题中的大部 分一般劳动力的就业 中小企业是私营企业家的最重要的成长来源和 主体 同时 只有加强对企业家产品的研究 才能深化对企业家商品 化和资本化的研究 一个社会的生生不息 要求社会提供一种机制 鼓励所有的人在 所有可能的方向上进行创新 中国的现实国情要求我们积极挖掘蕴藏 在人们身上的企业家能力 我们在制度变迁的背景下研究中国私营企 业家的成长 一方面将勾画出中国私营企业家队伍建设的路径依赖 另一方面将着重营造中国私营企业家队伍成长必需的制度 环境 以 便长期的去引导私营企业家的成长和职能的发挥 目前 中国企业家 队伍总体上讲比较弱小 作为中国企业家队伍中一个组成部分的中国 私营企业家队伍就更加弱小 发展很不成熟 中国经济的发展需要大 批私营企业家 因而 如何促进中国私营企业家队伍的发展壮大就成 为了至关重要的问题 这不仅具有重要的理论意义 而且具有重要的 实际应用价值 3 对突破中国私营企业 二次创业 中面临的制度障碍具有重 要的实践意义 中国私营企业是在由计划经济体制向市场经济体制转轨过程中出 现的一种新型企业形态 进入2 0 世纪9 0 年代中期以后 中国经济基 本完成了由计划经济决定的 短缺型经济 向市场经济决定的 过剩 型经济 的转变 发展较早的中国私营企业普遍面临 二次创业 的 问题 众所周知 中国私营企业的 一次创业 是在国民经济处于短缺 经济和经济增长以数量扩张为主的发展阶段上展开的 在这一阶段中 中国私营企业不断进行自身积累 并在自身利益的驱动下 竞相扩大 投资和生产规模 生产能力迅速增强 市场供应日益充足 但由于各 地私营企业投资结构相近 重复建设严重 加之地方保护主义和同行 业厂家的无序竞争及社会消费趋淡等因素的影响 传统产品生产能力 出现过剩 以满足温饱为主的传统消费品的需求趋于饱和 2 0 世纪9 0 年代中期以后 步入成长期的中国私营企业面对变化了的市场环境开 始进行 二次创业 可以说 一次创业 是种低层次的创业 属于 粗放型发展模式 二次创业 则是较高层次的创业 属于集约型发展 9 西北大学经管学院博士学位论文 模式 需要中国私营企业不断进行创新 随着 二次创业 的推进 中国私营经济面临着产权制度创新及规范完善公司治理结构等急需解 决的问题 因此 分析中国私营企业 二次创业 的背景条件及面临 的困难 消除不利于中国私营企业发展的制度障碍 探求中国私营企 业家成长的路径 对于进一步促进我国私营经济的健康发展具有重