法律风险排查分类账参考表(可编辑).doc

法律风险排查分类账参考表 其他情况 十八工程项目十七生产安全十六食品安全十五采购十四招投标十三行政十二人事劳资十一财产保险十财务税务 九知识产权八案件明细情况表七诉讼仲裁七债权债务六合同排查明细表五合同协议情况总表四其它资产一览表三资产情况二公司概况章程一风险缺陷汇总表ffqwrrzzr被审计单位名称风险评估结果汇总表2凭证抽查表其他应交款替代程序往来抽查表应付股利审定表应交税金应交税金审定表 1资格预审是否由设置的资格预审人员组负责 3是否在招标文件中明确投标人违约责任投标人是否按要求足额缴纳保证金 3未通过预审的潜在投标人是否仍参与投标月饼质检 报告2月饼生产过程及质量是否符合食品安全法的要求4储存车间的环境是否符合相关规定6杀灭四害所使用的药剂是否符合食品安全的规定1月饼原料辅料的采购是否符合食品安全法的规定6生产经营场所和有关设施设备是否有安全警示标志9是否对所有员工进行了生产及职业健康安全教育和培训生产安全16是否定期对员工宿舍进行安全检查17是否定期对经营场所进行安全检查食品安全一月饼生产方面6月饼包装是否符合食品安全法的要求7月饼包装上的标识是否符合有关要求8月饼采购的原料质量指标是否达到合同的要求如存在较大风险请详细说明5生产线清洁否符合相关规定清洁工作规程及记录9是否建立一套完善的顾客投诉应对机制10对于客户投诉是否及时反馈处理11是否存在与客户之间对某些质量指标存在争议的情况及如何处理若有请在排查记录中说明1是否取得餐饮服务许可证二员工食堂西餐厅方面2是否建立处理投诉的机制3厨师是否持有健康证4易燃易爆设备如煤气是否定期安检5是否配备符合消防安全要求的灭火器材和消防设施采购1是否建立采购制度采购制度2是否建立采购审批程序3是否需填写采购申请单4物资采购程序是否符合采购制度的规定5所有采购事项是否均表决或取得授权一物资采购方面6是否制定采购计划7是否对供货商进行监控8是否建立符合当地实际的自主采购工作流程9物资采购进度是否与生产销售计划相匹配10采购资金的支付是否符合资金管理办法的规定11公司的营销活动是否符合反不正当竞争法的规定12佣金的支付是否符合规定是否存在商业贿赂行为13是否存在侵犯商业秘密行为二礼品及宣传品订制1是否建立礼品及宣传品订制管理办法礼品及宣传品订制管理办法2礼品及宣传品的订制是否实行招标3各单位订制的礼品及宣传品凡标明企业名称的是否在企业名称前冠gdh标志4是否对订制的礼品及宣传品进行验收人事劳资情况相关文件原件的存档位置相关文件原件的存档位置排查原料采购使用生产过程及销售售后方面的法律风险排查原料采购礼品及宣传品订制方面的法律风险承租人是否用自己的名义与其员工签订劳动合同承租人是否提供一定足额的保证金并同时提供担保人酒店的分支机构登记的负责人是否是我方人员公司的证照公章是否我方保管 是否向承租人提供证照的电子版或加盖公章的复印件承租人是否以酒店酒店分支机构的名义签订合同从事经济活动承租人是否依法为其员工办理社保5委托管理合同管理团队的工资是否由我方发放我方是否负责管理资产财务项目终止后是否及时处理撤牌事宜 6对于不是我方租用业主物业的房屋租赁合同我方是否有权转租我方出租的期限是否超过我方跟业主签订的租赁期限 7对于房屋租赁合同我方是否按合同约定的时间交付方式数量交付租赁物 8对于租赁经营项目是否带牌出租9带牌出租项目 10对于采购合同我方是否按合同约定的数额地点时间支付货款 11我方是否在合同约定的时间内检验标的物的数量和质量 12我方是否按照约定的检验方法和检验标准进行检验 13我方是否在约定的检验期内就标的物的质量或者数量提出异议 14对于仓储合同我方是否按约定支付仓储费 15对于工程合同工程的进度是否符合合同要求 16对于工程合同工程的质量是否符合合同要求 17对于工程合同是否按合同约定支付工程价款 18是否履行了合同约定的协助义务 19如合同相对方违约是否应追究其违约责任 20合同是否已过有效期 21是否存在诉讼时效已过的问题 22对未履行完毕的合同是否签订了终止协议 案件明细情况表 1公司是否拥注册商标商标注册申请表 商标注册证 商标标志 许可使用合同 备案资料 2公司是否受许可使用注册商标3公司是否许可他人使用其注册商标项目名称 粤海批复号 项目总预算 已付款金额 目前工程所处阶段 项目简介 3对于签署合同的委托代理人是否获取授权书 1合同主要条款的排查数量条款规格条款质量标准条款包装条款交付方式条款履行条款付款方式条款违约责任条款争议处理条款等具体审查条款是否具备内容是否具体明确 3履行过程中来往传真电子邮件是否得到对方确认 4是否存在合同外约定事项是否保留相关证据资料其他资产一览表2010年末固定资产盘点表 2010年末存货盘点表 1 公司应付税种税率 2 公司所享受的税项优惠批准文件 1 公司所有付款事项是否均取得合法发票发票内容是否相关采购或服务合同内容一致 2 公司取得的发票是否符合税法要求公司抬头是否相符填写是否规范是否存在跨期发票 3 公司取得的增值税发票是否按规定认证抵扣不符合抵扣要求的进项税是否转出 5 是否存在无实际销售而开具增值税发票的情况 6 是否存在未购货获得增值税发票的情况税务清查记录 税收稽核报告 所得税汇算清缴申报表 个人所得税申报表 1会计人员的资格是否具备是否完成所需的后续培训 2财务核算是否符合会计准则的规定 3财务报告是否按法定要求编制并上报对外报送的报表与对内报表是否一致是否存在虚假账务的情况 4记账凭证附件是否完整 5附件内容是否与记账凭证一致 8票据的收兑是否按制度要求审批 9是否每月核对票据及其贴现背书转让的情况 6是否建立完备的票据管理制度 7公司取得票据是否手续完备背书情况符合法律规定截止2010年末计提储备及纳税调整清单 10清查获取的银行保函及对外开具的保函审核其是否有效劳务合同清单 社保缴纳清单员工管理制度 薪酬及绩效考核制度财务制度招标项目清单资质文件保险合同保单安全制度签证单工程项目合同清单监理报告工程进度表请款单工程款支付明细表结算文件及回复一工程项目立项审批集团批复建设用地许可证 土地使用证 建设工程规划许可证 固定资产投资许可证 消防环境评价等其他政府许可文件批复3工程的初步设计审查是否获得批复1是否组成工程指挥部并建立完善的工程管理制度及工作流程2是否为工程建立专门的财务制度7同一建设工程另行订立的建设工程施工合同与经过备案的中标合同实质性内容是否一致工程图纸 相关会议纪要三工程项目的实施15工程款的支付是否符合合同规定16工程承包方是否及时支付劳务工资四工程的竣工验收1工程是否竣工验收并出具验收报告2工程质量是否符合设计要求备注本表填写2009年以来20万元以上新建扩建技改项目包括已完工验收的和正在实施的一个总项目填写一份本表12工程的设计是否存在缺陷是否与设计方沟通并修改1是否取得施工许可证2开工是否在获得施工许可证之后3工程设备材料等是否按检验标准进行验收并出具验收报告3总项目或子项目是否均按制度要求进行招标4招标过程是否符合制度及法规的要求5对承包方的过往业绩资信情况等是否经过审查6对承包方以往的工程项目是否进行实地考察并出具考察报告8工程的分包转包是否符合相关规定2是否取得建设用地许可证土地使用证建设工程规划许可证固定资产投资许可证以及消防环境评价等政府许可文件批复1是否按制度规定上报审批工程情况3添加剂的使用是否符合相关法律规定5是否严格处理违规情况7危险物品的使用和处理是否符合规定8是否建立重大危险源控制系统10是否按规定进行劳动安全防护与职业健康监护11是否定期检查设备运行情况12是否对定期对设备进行保养维护13电梯锅炉的使用保养是否符合相关规定14特殊设备的操作人员是否取得了相关的资格并已通过当年年审15是否对特殊建设项目进行了安全论证和安全评价9工程总包分包人的资质是否符合要求并真实有效10承包方的劳动关系是否符合相关规定11是否购买工程保险4工程设备材料的保管领用转移是否符合制度规定并由专人负责5是否建立安全施工制度6是否与工程同时建设相关的安全防护措施7对施工人员及出入工地人员是否均进行了安全培训8图纸的修改工程量的变更是否均进行签证9所有施工项目均签订合同并经审批10项目工程量的增减预算的增加是否均获得审批并签订补充协议11工程的监理单位是否按合同的要求履行职责12工程是否严格按照图纸进行施工是否存在偷工减料的情况13工程进度是否符合合同要求14申请工程进度款的手续是否完备3我方收到竣工结算文件后是否对异议事项在约定期限内给予答复4工程是否逾期5工程验收不合格是否出具整改方案并及时整改6工程所有文件资料是否妥善保存并制定专人负责公司名称公司章程 股东名册 工商登记资料8公司章程历次修改情况 1第一次修改时间 政府批文情况 工商变更登记情况 2第二次修改时间 政府批文情况 工商变更登记情况 39股东协议修改情况 1第一次修改时间 政府批文情况 工商变更登记情况 2第二次修改时间 政府批文情况 工商变更登记情况 3 1公司组织架构是否有利于运作2公司股东名称持股比例是否与公司章程股东名册工商登记一致公司是否按规定计提申报缴纳税款9是否在劳动合同中签订保密协议约定离职后的具体保密事项和保密期限5司机是否存在违章驾驶的现象正在履行中的合同清单清单内容包括合同编号合同名称合同对方名称涉及金额签署日期有效期目前履行情况等1检查公司历次不论签订于何时重大收购项目如股权转让受让项目资产转让受让项目中的风险点法律手续是否已经办理妥善合同是否有风险点应备案的 资料逾期时间逾期时间追收措施是否拒付或缓付序号债务人名称债权金额到期时间序号债权人名称债务金额理由应对措施债务到期 时间2公司现有 含未结或2009 年以来已结 的政府行政及监管机构的调查程序的概要或可能发生的上述调查程序 如有 并说明对有关事项的解决应对措施和状况调查会议纪要3公司现有 含未结或2009 年以来已结 案件的诉讼仲裁代理人情况及其代理工作情况委托代理合同和代理费用情况费用支付清单会计上岗证纳税申报表应备案的资料土地出让合同 附件 红线图是否资产清单及投保情况 保险批单索赔资料投保清单 保险合同 1招标文件是否符合国家招标法及集团招标管理办法的规定意思表示是否明确 2是否已批准的规定的标准和方法进行并保存相关预审资质文件4招标组织机构情况 1招标各组织机构人员职责是否明确是否向他人透露获取招标文件的潜在投标人名称数量或其他可能影响公平竞争的情况 2是否向投标人泄露标底 3是否向投标人泄露评委成员名单7有关评标标准和方法是否在招标文件中明示6评委情况5投标人情况 1投标人主体是否有不合格数量不足的情况 2是否存在投标人串标围标 3是否以他人名义投标或委托他人投标 4是否低于成本报价或报价畸高 5是否有投标保证金不符合要求的情况 6是否存在投标人在投标中弄虚作假的情况 1专家评委是否有丰富的从事相关专业领域工作经验及具有高级职称或者同等专业水平 2是否熟悉有关招标投标的法律法规并具有与招标项目相关的实践经验 3是否能够认真公正诚实廉洁地履行职责 4是否是投标人或者投标人主要负责人的近亲属 5是否是项目主管部门或者行政监督部门的人员 6是否与投标人有经济利益关系可能影响对投标公正评审的 7是否曾因在招标评标以及其他与招标投标有关活动中从事违法行为而受过行政处罚或刑事处罚8评标标准和方法是否不符合项目实际或含有倾向或排斥投标人的内容9投标文件情况 2是否有法定代表人出具的授权委托书 3是否按规定的格式填写是否存在内容不全或关键字迹模糊无法辨认的情况 4是否按招标文件要求提交投标保证金的或者提供的投标担保 5联合体投标是否附联合体各方共同投标协议的 6低于个别成本投标是否提供有效证明的 7是否满足招标文件的实质性要求10是否依法及时确定中标人和发出中标通知书11中标通知书发出后除特殊情况经批准外是否擅自改变中标结果12中标人是否转包或违法分包项目13招标过程中所形成的重要文件资料记录包括与投标人的往来函件等是否均整理归档并专人负责保管一档案管理及保密方面排查目的与方法排查目的与方法1是否存在不合理排斥或限制潜在投标人的情况责任部门检查公司招标遵守招投标法律法规的状况遵守集团招标管理制度的状况研究改进招标工作的新措施新办法化解招标法律风险切实实现招标目的2是否存在招标文件编制不合理的情况 2主要合同条款是否均已列明相关内容是否符合合同法的规定3资格预审情况全面整理公司的债权债务状况提出追收债权的措施化解潜在的法律风险切实保护公司合法权益公司名称排查风险类别排查时间排查风险类别排查时间是否排查目的与方法理清公司的组织架构及其基本情况检查公司的章程是否完备基本法律文件是否齐全相互是否妥善衔接是否已经依法 包括变化了的法律法规 及时做必要的修订是否全部办妥相关的登记 包括但不限于变更登记应有的注销登记 备案年检等对于条款手续不完善的予以完善检讨公司的组织架构是否有利于运作又有利于化解排除法律风险清理公司的资产检查公司各项资产的权属是否清晰有关资产是否已经依照相关规定领取产权证书办妥相关的权属登记相关权利证书所载具体内容记载有无错漏不当是否还有权属瑕疵证照有无逾期 如存在该等情形应及时妥善解决3公司其它资产及状况全面清理公司的合同协议及作用相当于协议的其它文件仔细检查各类合同法律文件的签署履行及文本和相关证据资料保存情况并具体结合公司各项投资经营的实际情况分析合同法律文件是否存在漏洞是否符合投资和经营实际情况是否相互衔接完整正确便于履行在理解上是否会与合同对方发生分歧争议以找出经营管理中法律风险易发生的环节和关键点及时采取适当的风险防范措施全面掌握公司的诉讼仲裁状况研究采取妥善的诉讼仲裁或调解飞和解执行方案措施化解法律风险切实保护公司合法权益知识产权排查内容股东名册批准证书税务登记证外汇登记证出资证明和验资报告应备案的资料出让金发票建设用地规划许可证含附件红线图建设工程规划许可证建设用地批准书施工许可证竣工验收报告登记资料排查内容是否1合同审核审批程序的排查2合同主体资格的排查3合同条款的排查4合同生效要件的排查5合同履行的排查6合同档案排查营业执照补充协议合同名称担保情况债务形成的合同名称及编号42009 年以来案件执行方面的情况5可能形成诉讼的案件排查内容1是否建立安全生产制度2是否建立完善的生产操作流程3实际生产过程中是否按章执行4是否专人负责对安全生产的监督排查内容往来函件债权形成的合同名称及编号税种税率核定书财务管理制度档案管理制度车辆行驶证年检证明车辆使用管理制度培训记录劳动争议及诉讼资料操作流程 表图操作记录司炉工电工焊工等特种作业操作证维修保养 记录 1投标文件是否有单位盖章并有法定代表人或授权代表签字或盖章的土地证驾驶证年检证明检查公司的财务税务状况确保合法经营合理避税做守法的纳税人财务税务情况组织架构图营业执照正副本国税税务登记证地税税务登记证董事会决议 股东会决议 相关会议纪录历届董事会成员名单 任免文件 工商登记资料公司现有证照清单清单列明证照名称颁发机关内容情况有效期是否年检 现有证照复印件 股东协议修改稿 政府批文如有 工商变更登记资料另附报告说明房产证清单清单内容包括房产名称证件号发证机关发证日期抵押情况抵押合同清单合同编号排查目的与方法全面清理公司的合同协议及作用相当于协议的其它文件仔细检查各类合同法律文件的签署履行及文本和相关证据资料保存情况并具体结合公司各项投资经营的实际情况分析合同法律文件是否存在漏洞是否符合投资和经营实际情况是否相互衔接完整正确便于履行在理解上是否会与合同对方发生分歧争议以找出经营管理中法律风险易发生的环节和关键点及时采取适当的风险防范措施排查内容是否体检合同体检人员清单操作规程 维修保养记录安全生产制度排查人审核人土地证房产证相关合同价款支付单证交接证明及相关资料原件公司历次重大项目转让一览表等排查人审核人 1合同档案是否按规定归档是否进行了合同编号管理排查人转让许可合同3公司就其经营业务是否需要支付任何专利费2公司是否所拥有或被许可使用的专有技术4公司是否拥有需要保护的专有技术审核人解决措施3登记的公司名称股东名称是否准确4是否已建立股东名册5是否有公司成立批准证书 2合同约定内容发生变化是否及时签订补充协议或者变更协议该协议是否履行规定的审批手续 2是否存在损毁丢失档案的情况1是否建立档案管理制度2档案的建立保存使用是否符合相关规定2公司自有车辆的管理使用是否符合交通安全法的要求3车辆是否证照齐全并及时年审4司机的证照是否与车辆匹配相关证照是否有效1资产是否足额投保审核人审核人排查人2公司拥有的所有土地使用权及房产 自用或空置 的清单并反馈下列情况包括 13其它须关注的事项 有无被司法机关保全有无其它纠纷等 使用许可证资产类别资产名称账面原值车辆付款情况管理部门是否办理抵押质押登记是否抵押质押及相关合同号 1编制其它资产一览表检查重大资产的来源采购受让抵债其它相关的合同情况采购受让抵债其它合同价款是否支付完毕 资产是否设有抵押质押 有无抵押质押合同 请说明抵押质押给谁抵押质押期限等状况 是否已办理抵押质押登记6有无侵犯他人知识产权的情况或嫌疑 注另以特别保密方式报告 专有技术专利清单 计算机软件清单 使用许可 所有权证明本记录表附件招标项目清单备注每项招标项目填写一张表资产编号电子设备1资产的来源请填写采购受让抵债或其它资产来源使用情况备注其他资产填表说明预计偿还时间2009年以来案件明细情况表 处理意见 请示及批复 法院传票 判决书 民事诉状 委托代理合同 代理费用支付清单请示及批复 处理方案 相关合同 往来函件1公司现有 含未结或2009 年以来已结 的民事诉讼仲裁刑事行政诉讼或行政处罚状况等请说明诉讼案件名称索赔的数额或其它要求诉讼进展诉讼难点目前我方的应对策略等情况胜诉机会分析如已结案我方已付或被判令的赔偿款项 如有 情况有关生效裁判调解协议的履行执行情况 1合同生效时间是否与合同约定相符 2合同是否经双方签字盖章 3我方盖章前是否履行用章审批应备案的 资料排查类别招投标合同排查诉讼仲裁情况授权书制度 组织架构图3是否存在档案遗失损毁的情况原告案由被告案号争议标的额案件简要情况可能结果分析处理意见宜另附页附文简要说明报送的附件包括但不限于案件的主要证据合同来往函件等诉状答辩状申请书代理词仲裁裁决书裁定书调解书判决书申请执行书律师法律意见等目前案件所处程序一审 二审 仲裁 再审 重审一审 执行 和解填报单位填表日期 年 月 日 请用号表明目前案件所处程序联系人 电话 传真 电邮4是否存在涂改和伪造档案的情况 1合同履行中是否保存了相关资料原件采购质检 报告验收报告二前期准备工作序号返回返回税收优惠文件批复清单返回10是否配备专业的档案管理人员6是否建立涉密文件的标签存档管理及复制查看外借制度7公司的保密文件是否按规定整理归档使用是否符合规定8是否建立完善的员工离职审查制度1公司现有土地使用权及房产证登记面积是否与实际一致 2是否取得土地使用权出让合同 或转让或划拨合同 含附件红线图 3是否取得土地出让金己付之收据或发票 4是否取得建设用地规划许可证 含附件红线图 5是否取得建设工程规划许可证 含附件红线图 6是否取得建设用地批准书 7是否取得施工许可证 8是否取得竣工验收证 9是否取得房屋所有权证 或房地产权证 10房地产是否抵押 11有无房地产抵押合同 12房地产是否已办理抵押登记 2特种设备 如锅炉电梯起重机等 是否均经过验收有政府监督部门认可的有效的生产或使用许可证 1是否按集团合同管理规定履行了审批手续 1审查合同相对方的营业执照 我方是否有对方营业执照备份复印件是否与原件相符清查公司存在的其他的法律风险其他情况排查风险类别合同对方名称7工程结算是否存在诉讼风险公司名称排查风险类别新建扩建技改项目排查时间责任部门风险点概述排查情况说明风险描述应备案的 资料重要程度重要风险一般风险公司名称合同协议及其履行情况总表公司名称排查风险类别公司资产情况排查时间责任部门公司章程和基本情况债务债权情况公司名称排查风险类别财产保险排查时间责任部门6营业执照是否每年经过年检营业执照副本7检查公司从事与现有业务有关的各种执照许可证或批文 1检查国家税务局税务登记证是否合法有效与实际一致2检查地方税务局税务登记证是否合法有效与实际一致3合同样式文本及其使用情况存在问题及经验教训修改设想意见新的合同样式文本的需求及制作计划合同审批表上级批文 2合同签署日期是否已经填妥5资料是否分商业密级标示并按流程上报排查原料采购使用麦芽生产过程及销售售后方面的法律风险排查新建扩建技改工程项审批建设验收过程及合同违约的法律风险整理公司的知识产权状况完善知识产权所有和许可使用手续保护公司商标专利著作权无形资产商业秘密等的合法权益5有无发现他方侵害公司商标专利名称权商业秘密的行为如有请说明公司的应对措施和解决效果排查公司财产保险存在的法律风险保险批单办理状况财产定期申报状况保险事故索赔状况研究改进保险投保索赔工作新措施新办法化解财产保险法律风险切实实现财产保险保障3检查外汇登记证 如适用 是否合法有效4与公司有关的税项适用税率等与税务有关的事宜请检查 包括但不限于 如下5公司税收申报文件纳税凭证齐备与否6公司纳税申报情况7自2009年以来所有未付清或在交涉中的税务责任包括但不限于企业所得税责任由公司代缴的员工所得税状况记录其它税务情况8确认公司已于财务报表中就其做出储备的有关税务的简述包括潜在风险的数额及储备的数额9合理避税状况包括减免税事项等是否符合税法规定或取得税务部门书面批准文件 注税务问题请另以特别保密方式报告 11公司成立以来的所有董事会决议会议记录及股东大会股东会决议会议记录是否完备齐全检查制作是否规范12公司自成立以来历届董事会成员名单及其任免工商登记 备案 文件13公司成立以来的工商登记 含变更登记 档案情况检查是否已按公司法中外合资企业法中外合作企业法外资企业法公司登记管理条例等办理相关法律手续14其他需特别关注的事项如规范本行业的法律法规的有关特别规定的履行遵守情况10公司注册资本及公司股东历次出资的验资报告情况 1第一次验资时间 验资情况 2第二次验资时间 验资情况 3 4 公司的月饼销售房屋租赁等业务是否均按税法要求的税中纳税 7 财产报损情况是否符合税法规定并取得相关机构认可 8 关联方交易定价是否符合相关规定10公司财务会计制度财务报告账册记帐凭证单据票据支票本票汇票银行保函支付结算的状况及其存在的法律风险生产机器 设备2在履行中的合同清单包括但不限于合资合作合同贷款类合同抵押质押合同土地使用权出让合同重要资产采购合同租赁合同原料采购合同销售合同资产处置合同对外投资合同土建施工合同监理合同设计合同其他由公司所签订的重大合同或可能引起重大责任之协议等等 2审查合同相对方资质是否有我方所要求的签约主体资格 3合同款项是否为固定费用 4若非固定费用合同是否在合同中明确收费标准或者收费方法 4双方盖章是否为公司章 5合同履约保证金是否能足够承保风险 6对工程合同因设计变更导致建设工程的工程量或者质量标准发生变化合同双方是否对该部分工程价款的计算进行约定 7对工程合同合同是否明确竣工验收的方式及时间的认定 8合同是否约定履约保函方式履约保函是否过有效期 4是否调查了解对方的履约能力和商业信用2是否购买营业险保险额保险范围保险机构4是否购买雇员忠诚险保险额保险范围保险机构6是否购买车辆险保险额保险范围保险机构7是否购买其他险种保险额保险范围保险机构3是否购买现金险保险额保险范围保险机构5是否购买雇主责任险保险额保险范围保险机构8出险时是否按约定向保险公司报案9保险保费是否按时缴纳10保险公估公司是否指定11保险事故索赔状况已发生损失的索赔或索赔准备索赔资料提供索赔进展12索赔经验教训总结检查公司执行劳动合同法劳动用工方面的状况劳动合同签署履行劳务外包合同的签署履行劳务派遣合同的签署职业危害防护工伤保险及其它社保情况避免劳动争议及其赔偿等风险 2在招聘过程中是否履行告知义务 1招牌广告是否带有歧视性 3是否审查应聘者与原单位签订解除或终止劳动合同 4是否审查应聘者与原单位签订离职竞业限制条款劳动合同清单 社保记录清单 5是否依劳动合同法在确定录用员工后1个月内与新员工签订劳动合同 6是否在劳动合同法中正确约定试用期 7是否依法与所有员工签订劳动合同 8是否要求员工提供押金保险金等 9是否扣留员工的身份证等证件6是否妥善保管好员工违纪处理的书面材料违纪材料 10是否按时足额发放工资 12 是否任意扣除员工工资 13 是否违反当地最低工资的规定最低工资中不包括加班费特殊津贴劳动保险福利 14是否存在未支付员工加班费的现象 15工作时间和休息时间是否符合劳动法的要求是否存在超时加班的情况 16是否全员购买社会保险 18是否按国家规定对员工实行休息休假制度 19是否按规定对员工进行了体检 1是否与受训员工签订培训进修协议约定培训进修后的服务期和违约金 2约定的违约金是否高于培训费用 3是否保存受训员工进行培训进修的档案资料 4是否保存受训员工进行培训进修费用支出的货币支付凭证培训协议1劳动用工风险排查9员工离职是否清理其办公物品2企业投入大额职业培训进修的风险排查3公司规章制度绩效考核制度的订立是否符合劳动法劳动合同法的规定4涉及劳动者切身利益的规章制度的制定修订是否遵偱合理的程序7劳动合同的履行和变更是否符合法律规定8劳动合同的解除和终止是否符合法律规定10是否及时结清离职员工的工资社会保险及应当支付的经济补偿金11执行劳动合同法及集