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管理学文献阅读与写作 1 第五章研究论文的写作与规范要求 论文的类型与格式论文的规范要求开题报告及其写作要求 2 一 学术论文的类型与格式 学术论文期刊论文学位论文调研报告 3 1 1学术论文 期刊论文发表于学术期刊上 目的 报告个人的研究成果 同行交流基本格式 论文题目 作者及其单位 摘要 关键词 文献标识 中图分类号 文献标识码 文章编号 正文 参考文献 英文翻译部分 论文题目 作者及其单位 摘要 关键词 4 1 1学术论文 学位论文学校和图书馆保存 目的 证明学术能力 获得学位证书基本格式 论文封面 论文题目 作者及专业 指导教师 论文完成日期 中英文摘要和关键词 目录 论文正文 谢辞 参考文献 注释 附录等 5 1 2调研报告 目的 报告调研结果 提供决策建议基本格式 调研题目 调研单位及人员 报告完成时间 调研的主要结论及建议 目录 正文 调研背景 调研方法 资料 数据及分析 结论与政策建议 致谢 参考文献 附录 6 二 论文的规范要求 论文写作的基本规范论文各部分内容的规范要求 7 2 1论文写作的基本规范 注重创新定位读者规范写作 8 2 1论文写作的基本规范 注重创新创新是学术论文的灵魂 没有创新性的论文很难发表或通过学位答辩论文在创新方面需要展示三个方面的问题 其一 创新点是什么 what 应清晰地说明所提出的新理论 新假设或新发现及其主要内容其二 为什么提出此创新点 why 说明创新点提出的理论与实际背景 创新点的学术与应用价值其三 创新的依据所在 whethertrueorfalse 提出证据和论据来支持论文的创新点 9 2 1论文写作的基本规范 定位读者学术期刊论文是写给本领域和相关领域的学者及具有相关水平的读者看的学位论文是写给答辩委员会委员看的调研报告是写给决策者看的前两类论文不可将论文写成科普读物和教科书 避免基础知识的过多介绍 调研报告则避免写得太深奥 写严谨的 专业的学术性文章 与写一般文章有一点重要的不同 那就是 前者是写给行内的 专于某项题材的一小撮人看的 学术文章要开门见山 在第一 第二段中要单刀直入 说明写该文的目的何在 自己在思想或研究上的贡献是什么 一般而言 专家读专文 他们渴望知道的 是作者自己究竟 要 说什么 没有 闲情逸致 去听作者说他人 说 了什么 因为他人说什么专家早已知道了 张五常 学术文章 随意集 10 2 1论文写作的基本规范 规范写作格式规范 严格按照期刊或学校的相应规定进行写作内容规范 按照问题导向的方式进行写作 即按照论证和提出的创新点进行内容的安排和素材的选取语言规范 利用学术语言进行写作 11 2 2论文各部分内容的规范要求 论文的前置部分论文正文论文的表格 插图 公式 附录与致谢论文的参考文献 12 论文的前置部分 论文的前置部分通常包括 封面论文摘要 关键词文献标识目录注 如果是期刊论文 则一般没有封面和目录 13 论文的前置部分 封面适用 学位论文 调研报告 构成 学校名称 论文目的 论文题目 作者姓名 专业班级 指导教师姓名 论文完成时间 14 论文的前置部分 论文题目简明 具体 能够概括论文宗旨字数不超过20个汉字一般应给出论文题目的英文翻译必要时 可以加副标题例如 企业的进入退出与产业组织政策 以汽车制造业和耐用消费品制造业为例 15 论文的前置部分 摘要摘要是对论文内容的概括性总结作用 使读者在不阅读论文全文的情况下 获得有关论文的关键信息为文献检索提供方便使用 凡文献标识码定为A B C三类的期刊文章均应附中文摘要 其中A类文章还应附英文摘要字数 期刊论文 中文不超过300字 英文不超过250单词学位论文 根据学位和学校要求的不同而有所不同 16 论文的前置部分 摘要的格式要求摘要的内容包括 论文所研究的问题 使用的方法 所得出的结论以及结论的意义 摘要一般在论文完成后再写摘要是高度浓缩的论文的核心内容 不是论文序言和结论的重复摘要中不要使用第一人称 如 我 我们 讨论了 而是用 本文讨论了 摘要中不要出现陌生的术语 不能出现脚注 引证 表格 插图 公式等摘要应使用规范的学术语言撰写 不得使用修饰华丽的语言 如 山雨欲来风满楼 英文摘要 学术期刊中 一般放在论文的最后 参考文献之后 也有些期刊直接放在中文的摘要和关键词后 学位论文中 一般直接放在中文的摘要和关键词之后 英文用Abstract 17 论文的前置部分 摘要示例示例之一示例之二 18 论文的前置部分 关键词又称主题词 是反映论文主要内容的术语作用 使读者了解论文所研究问题的范围 方法 大致内容有利于文献检索使用格式要求 关键词必须反映论文的核心内容 一般按照在论文中重要性的大小顺序排列通常与论文题目和摘要有密切联系关键词的个数一般为3 8个 中间用分号分隔 最后一个关键词后不使用标点符号英文关键词必须与中文关键词一一对应 英文用keywords 19 论文的前置部分 文献标识包括文献分类号 文献标识码和文章编号文献分类号用来表明文献属于哪一个专业领域 中文期刊一般使用 中图分类号 参照1999年出版的 中国图书馆分类法 第四版 英文期刊一般采用JournalofEconomicLiterature JEL 的主体分类体系文章一般标识1个分类号 多个主题的文章可标识2或3个分类号 主分类号排在第一位 多个分类号之间应以分号分隔分类号前应以 中图分类号 或 中图分类号 作为标识例如 中图分类号 F276 6 20 论文的前置部分 文献标识文献标识码共分5种 A 理论与应用研究学术论文 包括综述报告 B 实用性技术成果报告 科技 理论学习与社会实践总结 社科 C 业务指导与技术管理性文章 包括领导讲话 特约评论等 D 一般动态性信息 通讯 报道 会议活动 专访等 E 文件 资料 包括历史资料 统计资料 机构 人物 书刊 知识介绍等 不属于上述各类的文章以及文摘 零讯 补白 广告 启事等不加文献标识码中文文章的文献标识码以 文献标识码 或 文献标识码 作为标识 如 文献标识码 A 英文文章的文献标识码以 Documentcode 作为标识 21 论文的前置部分 文章编号由杂志社编码 该编号具有唯一性 其中 A B C三类文章必须编号文章编号由期刊的国际标准刊号 出版年 期次号及文章的篇首页码和页数等5段共20位数字组成 其结构为 XXXX XXXX YYYY NN PPPP CC其中 XXXX XXXX为文章所在期刊的国际标准刊号 ISSN 参见GB9999 YYYY为文章所在期刊的出版年 NN为文章所在期刊的期次 PPPP为文章首页所在期刊页码 CC为文章页数 为连字符中文文章编号的标识为 文章编号 或 文章编号 英文文章编号的标识为 ArticleID 例如 文章编号 1003 2797 1997 02 0013 05 为发表在 图书情报知识 1997年第2期第13 17页 共5页 的文章 22 论文的前置部分 目录目录一般在文章的内容较长时使用 通常用于学位论文目录一般放在论文的摘要之后除论文的封面内容和版权声明外 文章的其他部分都应包括在目录之中目录的层次不能太多 一般不超过三个层次Word文档的目录可以由机器自动生成 这样较为美观 整齐目录应该单独编页 通常用罗马字母表示 23 论文正文 功能报告作者对问题的研究过程和研究结果结构导论 论文主体 结论写作顺序与研究过程相反 根据研究的结论来安排整个论文所需要的素材和内容 避免写成流水帐式的研究过程简介 24 论文正文 导论 绪论 前言 引言 导论一般用于介绍研究的动机 包括 所选题目的背景 论文研究的范围 研究的目的 研究方法 论文其余部分的构成等研究背景应包括理论背景和现实背景 从两个方面说明所提出问题的重要性对现有文献的回顾 可以放在前言部分 也可以成为单独部分 在学位论文中 通常独立前言应该简练 能够引起读者的兴趣 应紧扣研究主题进行介绍 25 论文正文 论文主体是论文的核心部分 对所提出的问题进行详细研究和分析根据研究内容 可以进一步划分为若干部分来论述通常应按照假设提出 研究设计 数据搜集 数据分析与讨论的顺序进行按照研究结果选择进入论文的题材 知识性的内容越少越好始终站在阅读者的地位和视角来选择写作内容和文章安排在述说自己的观点或研究心得时 有关的内容起码要占到80 的篇幅 张五常语言要规范 尽量避免感情色彩的词语 26 论文正文 结论是作者对研究结果的总结 还可以提出今后有待于进一步研究的问题和建议结论不是对论文各部分的简要总结 而是对本文创新点的概括结论可以对本研究的理论与现实意义进行阐述 但不要过于夸张 如避免 重大突破 重大创新 等评论结论的语言一定要精炼 避免重复介绍正文中的论述内容 27 论文的表格 插图 公式 附录与致谢 表格是以数据的形式提供相关信息 或者概括介绍某些理论观点等信息表格必须有编号 学位论文中 可以每一章单独编号 也可以整篇文章统一编号表格必须有标题 用以简练的形式说明表格的内容 标题也可以附带子标题表头必须放在表的上方表格应距第一次使用的地方最近 而且是插在自然段结束之后如果一页不能容纳整个表格 可以在下一页继续 但应在续表的表头标出表格编号和 续 字 且 续 字放在 表 字之前 英文则是tablex continued 续表中 表中各列的标题应保留如果表格太宽 可以将表格卧置 如果表格的列太长 而行较短时 可以将标的列平均分开 然后将两部分并行排列 中间一般用双竖线隔开表格的列的顶部都有标题 用于说明该列的内容 通常会附带表示度量的单位 如 人民币元 等 28 论文的表格 插图 公式 附录与致谢 表格的注分为四类 来源注释 一般注释 对表格某一部分的注释 对可能性水平的注释 其顺序按照上述排序排列来源注释 表明表中数据或资料的来源一般注释 通常适用于整个表格的内容 包括对数据可靠性的说明或致谢等内容对表格某一部分的注释 一般以英文字母a 取上标 作为首注 从表格的左上角开始 向右下排列注的顺序对可能性水平的注释 通常使用 符号作为标注 通常情况下 p 0 1 p 0 05 p 0 01 29 论文的表格 插图 公式 附录与致谢 30 论文的表格 插图 公式 附录与致谢 31 论文的表格 插图 公式 附录与致谢 32 论文的表格 插图 公式 附录与致谢 插图插图的要求同表格一样 但插图的标号和标题应该放在图的下方需要标注图中内容时 可以将标注放在图内相应的位置 直接表明所代表的意思 也可以在图外进行标注说明 目前 这些功能可以通过计算机自动实现资料来源的说明 直接放在图的下方插图和表格可以统一放在论文的附录中 33 论文的表格 插图 公式 附录与致谢 34 论文的表格 插图 公式 附录与致谢 公式对于正文中结论性的数学公式或者后文要引用的公式 应该编排序号 并置于所在行的右端正文中只需要说明公式的成立条件 大致的推导思路和关键结果 详细的推导过程可以放在附录中 也可以略去对公式中符号所代表的意思 要详细说明公式中符号的使用应该符合常规 使读者容易理解和辨认 35 论文的表格 插图 公式 附录与致谢 36 论文的表格 插图 公式 附录与致谢 附录附录主要是向读者提供同论文相关的信息 并非所有论文都必须的附录通常是表格 插图 公式推导过程 案例研究 问卷调查的内容等不适于放在正文中的内容不同内容的附录应该分别列出 如 附录1 附录2每个附录应该有相应的标题 并在目录中体现出来复印的文件作为附录时 应在页面的右上角用阿拉伯数字标上页码 并用括号括住 括号中的数字表明本页是按照论文页码顺序排列下来的 37 论文的表格 插图 公式 附录与致谢 致谢作者对曾经在论文形成过程中给予过指导 提出过建议和帮助的人员或机构的感谢对于允许作者使用其成果的机构或个人 作者也应该给予感谢对导师的感谢 要避免使用过度赞美的语言 38 三 开题报告及其写作要求 开题报告用于论证拟研究的问题是否具备可行性一般的开题报告要回答 计划研究什么为什么要进行这项研究如何进行这项研究 39 三 开题报告及其写作要求 构成开题论文的标题摘要引言和文献回顾研究的内容及重点和难点研究方法预期研究结果及其含义参考文献工作计划 40 三 开题报告及其写作要求 研究的内容及重点和难点说明论文准备研究哪些内容 其中的研究重点集中在哪里 即哪些地方可能出现创新 将研究中可能会遇到的困难描述清楚 并提出解决这些困难的初步构想 41 三 开题报告及其写作要求 研究方法目的是说明如何解决所提出的问题 使人们相信拟进行的研究是可行的研究方法的描述必须具体 使读者清楚地了解导出研究结果的具体过程必须详细描述如何使用所选定的方法进行研究 清楚定义相关变量 对数据搜集过程 文献来源和使用方式作出描述 并说明数据的分析方法 42 三 开题报告及其写作要求 预期研究结果及其含义对研究预期取得的结果进行陈述和说明预期结果是在一个更广的范围内研究结果有什么意义 通常是实际 理论和政策方面的意义研究者还必须指出该研究的局限性 43 参考文献 作用便于评阅人和读者了解论文材料和观点的来源对文献作者的尊重原则必须是学术期刊或著作杂志文章的引用直接标注在脚注中 不得出现在参考文献中排序中文文献在前 英文文献在后 也可以相反 但不要中英文文献混杂排列 44 参考文献 参考文献著录项目 a 主要责任者 专著作者 论文集主编 学位申报人 专利申请人 报告撰写人 期刊文章作者 析出文章作者 多个责任者之间以 分隔 注意在本项数据中不得出现缩写点 主要责任者只列姓名 其后不加 著 编 主编 合编 等责任说明 b 文献题名及版本 初版省略 c 文献类型及载体类型标识 d 出版项 出版地 出版者 出版年 e 文献出处或电子文献的可获得地址 f 文献起止页码 g 文献标准编号 标准号 专利号 45 参考文献 参考文献类型及其标识根据GB3469规定 以单字母方式标识以下各种参考文献类型 46 参考文献 对于专著 论文集中的析出文献 其文献类型标识建议采用单字母 A 对于其他未说明的文献类型 建议采用单字母 Z 对于数据库 database 计算机程序 computerprogram 及电子公告 electronicbulletinboard 等电子文献类型的参考文献 建议以下列双字母作为标识 47 参考文献 电子文献的载体类型及其标识 对于非纸张型载体的电子文献 当被引用为参考文献时需要在参考文献类型标识中同时标明其载体类型 建议采用双字母表示电子文献载体类型 磁带 magnetictape MT 磁盘 disk DK 光盘 CD ROM CD 联机网络 online OL 并以下列格式表示包括了文献载体类型的参考文献类型标识 文献类型标识 载体类型标识 如 DB OL 联机网上数据库 databaseonline DB MT 磁带数据库 databaseonmagnetictape M CD 光盘图书 monographonCD ROM CP DK 磁盘软件 computerprogramondisk J OL 网上期刊 serialonline EB OL 网上电子公告 electronicbulletinboardonline 以纸张为载体的传统文献在引作参考文献时不必注明其载体类型 48 参考文献 文后参考文献表编排格式参考文献的序号左顶格 并用数字加方括号表示 如 1