变更管理程序最新版.doc

.1 范围本程序规定了变更的管理要求以及相关审核、偏离、培训和沟通的管理要求。本程序适用于公司、所属单位及基层单位岗位人员、岗位职责、技术和设施变更等。2 规范性引用文件Q/SY1237-2009 工艺和设备变更管理规范3 术语与定义3.1技术和设施变更指涉及油库、加油（气）站工艺技术、设备设施、工艺参数等超出现有设计范围的改变，包括但不限于油库、加油（气）站库容、收发油能力、自动信息控制及连锁解除等。3.2同类替换符合原设计规格的更换。3.3微小变更 影响较小、不造成任何工艺参数、设计参数的改变，但又不是同类替换的变更。即“在现有设计范围内的改变”。4 职责4.1 仓储安全数质量管理部负责监督所属单位安全环保措施变更及变更引起的风险管理。4.2 人力资源部是岗位人员和岗位职责变更管理的主管部门，负责公司机关岗位人员的确定、能力评价、培训和变更过程手续的办理，建立岗位工作说明书和登记台帐，制定岗位需具备的工作经验、知识及技能的标准。4.3 仓储安全数质量管理部负责油库变更管理，指导、监督本制度油库相关内容的贯彻落实，对所管辖业务领域的变更及变更引起的风险进行监督管理。4.4 零售管理部是加油（气）站变更管理的主管部门，指导、监督本制度加油（气）站相关内容的贯彻落实，对所管辖业务领域的变更及变更引起的风险进行监督管理。4.5 所属单位员工按照要求执行并接受有关变更管理培训，参与实施变更各项活动，执行变更管理程序，并提出改进意见。5 管理内容及要求5.1 变更管理的分类和应用5.1.1 根据生产和管理的实际，将可能发生的变更分为：技术和设施变更与人员变更。5.1.2 技术和设施变更用于油库、加油（气）站生产运行、检维修、开停工、技术改造更过程中的工艺技术及设施设备的变更管理。5.1.3 人员变更用于公司、所属单位及基层单位的全体员工。5.2 技术和设施变更管理5.2.1 变更范围a) 本规定所涉及油库的工艺技术和设备变更范畴主要包括、但不限于对下列变更的管理：油库布局的改变；库区库容、收发油能力的改变；油库设备设施改变；库区操作程序的改变；工艺技术项目实施过程的改变；油库检修计划的；油库自动化方案的改变；执行标准/规范的改变；油库经营资质/许可证的改变；油库入库油品资源以及出库产品质量的改变等。b) 本规定所涉加油（气）站的工艺技术和设备变更范畴主要包括、但不限于对下列变更的管理：加油（气）站布局的改变；管线、电力布线、容量改变；加油机型号改变；加油（气）站操作程序的改变；工艺技术项目实施过程的改变；控制系统的改变；执行标准/规范的改变；油品资源以及产品质量的改变等。c) 不属于以上两种规定管理的变更范围：若有程序和指南就不申请变更。包括但不限于承包商的人员变更、作为投资项目的设施变更、正常的设备和设施的同类替换以及设备配件的更换。d) 变更应按照技术和设备变更、微小变更、同类替换实施分类管理。技术和设备变更参见变更管理流程附录A，同类替换不执行变更管理程序，同类替换范例见附录B。5.2.2 变更人员分类a) 变更申请人指提出变更申请的人员，库区、加油（气）站内任何接受过变更管理基本内容培训的人员均可作为申请人。b) 变更责任人应具有相应的知识和技能以识别与计划中的任务、设备有关的所有潜在风险。变更责任人应负责变更计划的实施和完成；加油（气）站经理、油库主任、工程主任等可作为变更责任人；变更责任人与申请人可为同一人。c) 变更批准人负责最后审批，负责确保审批用的文件准备妥当，确认并指出所有与计划任务有关的风险，落实所有相应的防范措施。此外，批准人必须考虑变更成本。参照附件五的要求，对不同的风险的变更申请，由不同级别的变更批准人批准。对于低风险的变更，库区主管技术、设备经理、加油（气）站属地管理公司主管技术、设备经理为变更批准人。d) 变更执行人是被委任完成与变更相关的各任务项的人员或变更实施的工作小组的负责人，他必须确保与变更相关的各任务项的实施完全符合变更计划的要求。加油（气）站经理、库区主任、工程主任及相应有关人员可作为执行人。5.2.3 变更的申请a) 变更申请人应初步判断变更类型、影响因素、范围等情况，按分类做好实施变更前的各项准备工作，对照变更检查表（见附录C）进行检查，向变更管理人申领变更管理申请表及编号，并将变更申请表交变更负责人审核。b）变更的申请至少包括：变更的内容；变更的理由归类；变更的简洁理由；变更的位置；变更的类型等。 5.2.4 变更的审批a) 变更应由适当级别的直线管理者签字批准。对于延期变更的申请，应首先得到原批准人的书面批准。原批准人应在延期变更申请旁签名。若原批准人发现此时的变更条件已发生变化，应要求原申请人重新申请变更。b) 变更责任人应对变更进行评估，并将评估结果记录备案。c) 变更应充分考虑安全环保等因素，责任人应顾虑由变更导致的影响，并制定相应的措施。d) 变更审批的内容主要包括：变更的目的；变更的相关技术基础资料；变更的内容；健康安全环境的影响及措施；变更的限制条件等。5.2.5 变更的批准批准人对变更接受或驳回：如果接受变更的申请，批准人应在变更申请表上签名，并通知有关人员制定变更计划，通知所有受变更影响的部门；如果不接受变更的申请，批准人应将变更申请表退回申请人，并附上相应的反馈意见。批准人应对变更计划进行审查，确保安全、环境、工业卫生、安保和操作性等问题得到明确和妥善处理；批准人具有中止变更的责任和权力。5.2.6 变更落实批准人应确认变更工作由变更责任人完成，包括下列内容：操作程序；维修程序；计算机系统；标准和规范；文件和图纸（操作流程程序/手册；工艺、仪表流程图；机械/设备程序；机械/设备目录/档案其它相关资料）；交流；通告；ERP紧急应变程序；第三方服务；轮班/人员变更；交接面；培训；其它；确保在规定时间内，将临时变更的设备/程序还原。所有变更应在批准后才能实施，如果要改变申请，应上交一份新的变更申请表。批准人应在变更的所有要求已被满足后，在变更申请表上签名批准，表明经改动的程序、设施或关键岗位的人员及适用的法律法规可执行，有关执行人负责将变更投入运行或适用的工作中。5.2.7 变更的结束变更实施完成后，变更负责人应对变更是否符合规定内容和结果进行验证，并将变更技术报告交程序管理人保管存档，并确认已完成以下工作：所有与变更相关的工艺技术信息都以更新、规定期限的变更、期满后应恢复从前状态、实验结果以记录在案、确认变更结果、变更实施过程的相关文件归档。5.2.8 油库、加油（气）站员工应接受变更管理基本内容的培训,确保全体员工了解组成变更的要素、变更的分类以及变更管理的大致流程,直接涉及管理、实施变更的人员应接受详细的培训。5.2.9 变更的跟进和管理责任人应进行跟进，确保及时掌握变更申请、执行和完成的状况。a) 变更申请表应及时送交变更管理人，变更管理人应定期核查，确保变更申请资料的完整和准确性，每年至少检查4份已完成的变更的执行状况。b) 批准人应定期核查，确保程序符合有关规定，并能有效地执行。5.3 人员变更管理5.3.1 人员变更的主要原因a) 岗位临时性调整或接替。如会议、外出培训等岗位人员短时间（3个月及以内）不在岗而安排的岗位接替。b) 根据工作需要导致的人员岗位变更。如基层锻炼、工作交流、挂职学习、工作调动等岗位人员长时间（3个月以上）不在岗而安排的岗位接替。c) 其他原因导致的人员岗位变更。如辞职、辞退或长期休假、死亡等岗位人员离开岗位而安排的岗位接替。5.3.2 人员变更的准备a) 岗位临时性调整或接替的准备。当公司及所属单位出现岗位的临时性空缺时，按照管理权限，相关负责人应安排有岗位工作能力的人员进行工作交接。如果接替人员能力不具备或工作不熟练时，应安排有该岗位工作经验人员对接替人员进行辅导，以确保临时性调整的岗位补充人员具有最低程度的专业知识和安全技能，从而保证经营管理过程安全。b) 岗位变更的准备。在人员变动前，人事部门应事先安排接替人员，岗位接替人员应具有岗位工作的基本能力。工作岗位由于死亡、辞职、疾病或人事变更等，使有经验和技能的管理人员和专业技术人员减少，必须采取有效措施以保证安全，这些措施包括但不限于：从其他岗位调来已获该岗位培训的有经验的人员；以更高一级的人员来填补空白岗位；报上级人事部门，按程序选拔满足该岗位要求的人员填补空白岗位；新任命的重要岗位人员应具备与岗位相称的最低限度的熟练性和相关技能。5.3.3 变更的申请和实施a) 公司副处级（含副处级）以上领导干部的变更，由人力资源部负责，提出变更建议，报公司领导办公室审议，公司总经理批准，以公司正式文件下发；b) 所属单位人员的变更，由所属单位人事管理部门负责，由员工所在部门或员工本人提出变更申请，人事管理部门按员工能力评价控制程序对其是否具备新任岗位要求的能力和规定资格进行评价，经评价合格，由所属单位主管领导批准，方可调动；c) 人事部门应组织对变更人员进行新岗位培训和考核，合格后，持证上岗。部门负责人也应对岗位新到人员进行岗位培训或辅导，提高其工作熟练度，满足上岗要求。具体培训执行HSE培训管理程序。d) 岗位临时性调整或接替，部门负责人根据本部门其他员工的专业知识和技能，在能保证生产安全的前提下，批准员工的变更申请。e) 特殊工作岗位，变更后岗位应由具备相应岗位资格的人员替代。对新员工的上岗培训应按照人事部门人员管理的相关要求进行。f) 人事部门应建立人员变更登记表,并办理相关手续。5.3.4 人员变更后的管理相关负责人应定期评估新到员工的工作状况，根据工作表现决定是否有必要重新进行培训。5.4 其他要求5.4.1 变更实施若涉及启动前安全检查，具体执行启动前安全检查管理规定。5.4.2 新、改、扩建项目实施过程中的变更管理参照本规定执行。5.4.3 施工设计变更管理具体执行建设工程设计变更及现场签证管理规定。6 审核、偏离、培训和沟通6.1 审核公司和所属单位都应把变更管理作为审核的一项重要内容，必要时可针对变更管理组织专项审核。6.2 偏离所属单位在变更管理程序执行时发生的偏离，应报公司批准。偏离应书面记录，其内容应包括支持偏离理由的相关事实。每一次授权偏离的时间不能超过一年。6.3 培训和沟通本程序由公司人力资源部、零售管理部、仓储安全数质量管理部负责组织培训，相关管理、技术和操作人员都应接受培训。本程序应在公司范围内进行沟通。7 相关文件7.1 员工能力评价控制程序7.2 安全培训管理程序7.3 启动前安全检查管理规定7.4 建设工程设计变更及现场签证管理规定8 记录8.1 变更申请表8.2 人员变更登记表9 附录附录A 变更管理流程附录B 同类替换范例附录C 变更检查表附录A（标准的附录）变更管理流程否是是否跟踪、验证文件归档实施变更审批培训、沟通工艺设备变更和微小变更方案、措施调整变更分类同类替换不执行本程序风险是否接受？提出申请图 A. 变更管理流程整理范本编辑word！附录B（标准的附录） 同类替换范例工艺设备类型同类替换非同类替换(变更)阀门同类型：闸阀闸阀，截止阀截止阀等同类材料：碳钢碳钢，不锈钢-不锈钢等同等压力等级：1515kg/cm2，3030kg/cm2，6060kg/cm2等同尺寸：44, 66, 1010等同种添料：箔衬-箔衬，石墨石墨，石棉绳-石棉绳不同类型：闸阀截止阀，闸阀球阀等不同材料：碳钢不锈钢，碳钢铬钢等不同压力等级：3015kg/cm2，3045kg/cm2，3060kg/cm2等不同尺寸：46, 68, 1012, 等不同添料：石墨非石墨，绳-衬，衬-绳等管道与法兰同材料：碳钢碳钢，不锈钢-不锈钢等同压力等级：1515kg/cm2，3030kg/cm2，6060kg/cm2等不同材料：碳钢不锈钢，碳钢铬钢等不同压力等级：3015kg/cm2，3045kg/cm2，3060kg/cm2等管道与法兰同尺寸：44,66,1010,等同类法兰密封面：凸面凸面，对接对接等同厚度等级：管线厚度相同临时管线只是用在停用的设备上做清洗用途，在设备投运前应将其拆下不同尺寸：46,68,1012,等不同法兰密封面：凸面对接，对接凸面等不同厚度等级：管线厚度不相同临时管线用于维持运行的、内部有工艺物料的管段，如内部有物料流的临时短管等泵/压缩机相同的材料(包括内部材料)如：碳钢碳钢，不锈钢不锈钢等相同法兰：压力等级，尺寸，密封面相同能力：200200m3/h,20002000m3/h,等相同密封：允许不同的制造商，但必须是同样的规格，同样的维护程序等同样的润滑：允许不同的制造商，但必须是同样的规格不同材料(包括内部材料)如：碳钢不锈钢，不锈钢碳钢等不同法兰：压力等级，尺寸，密封面不同能力：200300m3/h,200150m3/h,等不同密封：不同的实际规格，不同的维护程序等不同润滑：不同规格表 (续)工艺设备类型同类替换非同类替换(变更)物料/催化剂同样的催化剂：必须是完全相同，包括制造商，功能表现，以及反应过程；安全技术说明书信息保持不变同样的物料：必须是完全相同，包括制造商，有同样的功能，进行同样的反应不同的催化剂：不同的制造商，不同的功能表现，或不同的反应过程，安全技术说明书信息有任何改变的等不同物料：不同制造商，不同功能表现，或不同反应仪表/电气同量程：0-500-50,200-250200-250,等同样放大倍数：X10X10,X50X50,等同样单位：m3/hm3/h, L/minL/min等同样的额定值：因进料流量、产品规格等变化，需要经常调整报警的上下限，但不超过最高和最低限值不同量程：0-500-100,250-300250-500,等不同放大倍数：X10X20,X15X2,等不同单位：m3/hL/min,L/minm3/h等不同额定值：改动压力、温度、流量、液位等的最高和最低限值其他除应急系统与中央控制室以外的，其他电话号码的改变更新工艺区标志牌非工艺设备的移位将原来设计中不应旁通或没有旁通程序的设备旁通可能影响工艺操作的，对计算机软件或计算机控制方案的改动改变中央控制室或紧急响应电话号码移走工艺区内的标志牌工艺设备或应急设备的移位改变工艺说明，过程说明，或企业标准临时维修(如：管卡、盘根、法兰临时泄漏修补，等)临时或实验性设备工艺设备类型同类替换非同类替换(变更)设备的拆除工艺建筑内的通风设施安装，及旧通风系统的改造工艺过程引入新的或改换不同的添加剂根据工艺安全评估或其它工艺安全分析建议作的变更因工艺或设备上的改变或改造，造成设备卸压变化盛装工艺物料、催化剂、添加剂或反应物的容器(包装)的替代,例如临时桶或槽改变罐、塔等出料安全液位的设定值.附录C（标准的附录）变更检查表安全健康是否不适用是否存在任何可能导致安全问题的化学反应？检查化学反应矩阵模型。*是否存在任何易燃易爆化学物质或灰尘？*是否存在任何有危险的原材料流速、组分或温度条件变更？*是否会因在加热、冷却过程中因温度失控而导致安全问题？*是否具有为安全操作所必需的仪表、控制、紧急制动、开关或报警？检查操作人员通道所在地并实施监控。*是否有任何出于安全考虑而必须联锁的设备？*是否有任何校准与否对安全非常重要的仪表？*有无会给人员及设备造成危害的腐蚀物？*是否存在空气排放问题？检查通风要求。*是否存在有毒或危害性化学物品？如：石棉，放射性物质？检查通风要求。*是否可能因蒸汽、仪表气源、电力或任何其它供应的中断而导致不安全状况？*阀门位置错误对于安全问题是否重要？*是否需要吹扫或惰性气体保护？*是否需要通风孔、安全阀、溢出、排水或冲洗？检查其尺寸、位置及供应商。*是否需要冷冻保护？*是否存在压力容器？泄压是否受变更方案的影响？*不同压力等级的容器之间是否有连接？检查泄压要求。*温度是否高或低至需要通过隔离来保护人员安全？*温度是否高或低至可能造成管道或设备的热膨胀？*是否需要采取筑堤、围栏或其它围护措施以控制泄漏？检查尺寸。*消防系统是否需要进行变更？*是否存在任何机械伤害？通常需要添加围栏、扶手、机械防护或其它操作人员保护设施等*是否需因安全原因变更照明？考虑高空照明和应急照明。*是否引入了任何可能改变电气分类的化学物品？*静电或雷电是否会构成危害？*拟变更结果是否会导致工作环境架高或造成空间封闭？*对需要改进的控制器是否明确？经常用到或重要的仪器数值是否易于读取，传输理解不会造成混淆？*采取控制动作后，是否能显示符合调整要求的画面？*常用或重要的控制器和阀门是否能无应力正常操控？*是否能够对误操作进行提示和纠正？*是否考虑工作环境问题，即噪音、温度、照明等？*是否考虑了操作和维修作业中的移动、姿势和可及度？人工加载任何新原料时是否考虑了材料对人体的影响？*工作场所附近的事故应急设备是否满足需要？例如：将易燃物放入非易燃物存放区后，应增加灭火器；或者，使用腐蚀性化学物品的情况下，应考虑洗眼站。*在变更中，是否有可能使用或产生涉及国家法律规定应严格控制的有毒物质？*表 C (续)安全健康是否不适用环境影响是否不适用I. 空气问题增加了新的排放源？*更换/ 重建了现有排放源?*修改了现有排放源?*改变了排放点的相关参数? (高度、速度及横截面)*现有排放源中有新的化学品排出?*建造新的控制设备或者改造现有的控制设备？*上下游排放是否因变更引起变化？*排放量评估：排放点源的变化*短时排放的变化*排放的总变化量*包含的化学品 (仅列出那些增加、减少或者新出现的即可)：*是否符合国家规定的有关气体排放标准？*是否要求持续的排放监测/报告?*是否要求排放检测？*增加工艺设备或者更换现有设备 (包括工艺容器、辅助设备等等 )？*对控制方法进行物理或者操作变更，或者对现有设备增设控制装置。这些改变是否会导致现有控制水平下降？*增加新的槽罐或者容器，或者改变槽罐及其辅助管道的应用(改变其储存的 化