非煤矿山安全生产监管政策研究——以河南省信阳市为例---优秀毕业论文 参考文献 可复制黏贴.pdf

硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s p o l i c yr e s e a r c ho nn o n c o a lm i n es a f e t y p r o d u c t i o ns u p e r v i s i o n t a k e i n gx i n y a n gc i t yo fh e n a np r o v i n c ea sa ne x a m p l e at h e s i s s u b m i t t e di np a r t i a lf u l f i l l m e n to f t h e r e q u i r e m e n t s f o rt h em p a d e g r e e 伽t a x a t i o nm a n a g e m e n t b y z o u y a n j i a n p o s t g r a du a t ep r o g r am c o l l e g eo fm a n a g e m e n t c e n t r a lc h i n an o r m a l u n i v e r s i t y s u p e r v i s o r f ug u a n g w a n a c a d e m i ct i t l e p r o f e s s o r s i g n a t u r e a p p r o v e d n o v e m b e r 2 0 1 0 1jaif目 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s l i l llli ii ii iii l l li i iii y 1815 7 3 3 华中师范大学学位论文原创性声明和使用授权 说明原创性声明 本人郑重声明 所呈交的学位论文 是本人在导师指导下 独立进行研究工作 所取得的研究成果 除文中已经标明引用的内容外 本论文不包含任何其他个人或 集体己经发表或撰写过的研究成果 对本文的研究做出贡献的个人和集体 均已在 文中以明确方式标明 本声明的法律结果由本人承担 作者签名 锄易参l l 日期锄矽年 胁o o e 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留 使用学位论文的规定 即 学校有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版 允许论文被查阅和借 阅 本人授权华中师范大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进 行检索 可以采用影印 缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文 同意华中 师范大学可以用不同方式在不同媒体上发表 传播学位论文的全部或部分内容 作者签名 卸菩刽 日期 归 月彩日 孙始彳磐吻 峨劢f 彳 本人已经认真阅读 c a l i s 高校学位论文全文数据库发布章程 同意将本人的 学位论文提交 c a l i s 高校学位论文全文数据库 中全文发布 并可按 章程 中的 规定享受相关权益 回童途室握童卮溢蜃 旦坐生 旦 生 旦三生筮查 佐喜一锄澎纠 作者签名 l 日期 p o 年i 月参留日 翱虢f 搋 日期 z c 薜 1 月移 一 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 摘要 安全生产是全面建设小康社会 统筹经济社会全面发展的重要内容 是可持续 发展战略的组成部分 是构建和谐社会的前提 是 以人为本 理念的体现 目前 随着我国经济总量的迅速增加 安全生产事故频发 安全生产形势严峻 经济损失 十分巨大 因此 必须加强安全生产工作 信阳市地处中原 具有重要的交通枢纽 地位 是全国十佳宜居城市之一 也是我国最具有投资吸引力的中等城市之一 这 里矿产资源丰富 非煤矿山点多面广 开采技术落后 安全生产条件差 非煤矿山 安全生产事故时常发生 提升非煤矿山安全生产监管水平 搞好安全生产工作迫在 眉睫 本论文在广泛调查和统计的基础上 以事故致因理论和公共管理理论为指导 对导致信阳市非煤矿山事故的原因进行了深入分析 找出根本原因和主要的影响因 素 并用2 0 0 9 年发生的两起典型事故案例进行分析 以探索出一套有针对性 可 操作性的对策和措施 以指导信阳市的非煤矿山生产安全管理工作 有效预防和控 制信阳市非煤矿山生产安全事故的发生 促进信阳市经济健康发展 本文主要由四个部分组成 第一部分对事故致因理论和公共管理理论的相关研 究进行了回顾 主要包括因果连锁理论 能量意外释放理论 动态变化理论 轨迹 交叉理论 公共选择理论和制度经济学理论等 第二部分笔者根据多年的实际工作 所掌握的和调查收集到的信阳市非煤矿山基本情况 指出了信阳市非煤矿山安全生 产所存在的一系列问题 第三部分对信阳市最近五年发生的非煤矿山安全生产事故 情况和2 0 0 9 年两起典型事故案例 运用事故致因理论对导致事故的原因进行了分 析 提出了符合信阳市非煤矿山实际情况的事故致因模型 找出了导致非煤矿山事 故发生的直接原因 基本原因和本质原因 第四部分依据第三部份找出的事故原因 运用公共管理理论 提出符合信阳市实际的安全生产对策 强化非煤矿山安全生产 监管协调运行机制 加大非煤矿山安全生产监管力度 建设非煤矿山企业安全文化 关键词 非煤矿山安全生产监管对策 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s a b s t r a c t s a f e t yp r o d u c t i o n t h em a i nc o n t e n to fc o m p r e h e n s i v ec o n s t r u c t i o no fw e l l o f f s o c i e t y t h eo v e r a l le c o n o m i ca n ds o c i a ld e v e l o p m e n t t h ei m p o r t a n tp a r to ft h es t r a t e g y o fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t i st h ep r e m i s eo fc o n s t r u c t i n gt h eh a r m o n i o u ss o c i e t y a n d a l s oi ti st h er e a c t i o no ft h e p e o p l e o r i e n t e d c o n c e p t a tp r e s e n t a l o n gw i t l lo u r c o u n t r ye c o n o m i co u t p u t sr a p i di n c r e a s e t h es a f e t yp r o d u c t i o na c c i d e n t sh a p p e n f r e q u e n t l y w h i c hr e s u l t si ns 讹ns i t u a t i o nt ot h es a f e t yp r o d u c t i o n w em u s ts t r e n g t h e n t h es a f e t yp r o d u c t i o nw o r k x i n y a n g l o c a t o di nt h ec e n t r a lp l a i n s o n eo ft h et e nt o p l i v a b l ec i t i e si nc h i n a h a st h ei m p o r t a n tt r a n s p o r th u bs t a t u s b e s i d e si ti so n eo ft h e m o s ta t t r a c t i v ei n v e s t m e n tm e d i u m s e i z e dc i t i e s i ti sac i t yw i t hr i c hm i n e r a lr e s o u r c e a n db r o a dn o n c o a lm i n e b u th e r et h em i n i n gt e c h n o l o g yi sb a c k w a r da n dt h e c o n d i t i o no fs a f e t yp r o d u c t i o ni sb a d w h i c hm a k e sa c c i d e n t so c c u rv e r yo f t e n s oi ti s i m m i n e n tt oi m p r o v et h es u r p e r v i s i o nl e v e lo fn o n c o a lm i n es a f e t yp r o d u c t i o n a n dt o d ow e l li nt h es a f e t yp r o d u c t i o n b a s e do nt h ee x t e n s i v ei n v e s t i g a t i o na n ds t a t i s t i c s u n d e rt h eg u i d a n c eo f a c c i d e n t c a u s i n gt h e o r ya n dp u b l i ca d m i n i s t r a t i o nt h e o r y im a d ead e e p l y a n a l y s i so ft h e r e a s o n sf o rn o n c o a lm i n ea c c i d e n t si nx i n y a n g f i n d i n go u tt h er o o tc a u s e sa n dm a i n i n f l u e n c ef a c t o r s a f t e ra n a l y s i n gt w ot y p i c a la c c i d e n t si nx i n y a n gi n2 0 0 9 ie x p l o r e d t h ec o u n t e r m e a s u r e sa n dm e a s u r e so fp e r t i n e n c ya n do p e r a b i l i t yi no r d e rt og u i d et h e p r o d u c t i o no fx i n y a n gn o n c o a lm i n es a f e t ym a n a g e m e n ta n dt op r e v e n te f f e c t i v e l y a n dc o n t r o lt h ea c c i d e n t si nx i n y a n gn o n c o a ls a f e t yp r o d u c t i o n a n dt op r o m o t et h e h e a l t h yd e v e l o p m e n to fx i n y a n ge c o n o m y t h i sa r t i c l ei sm a i n l ym a d eu po ff o u rp a r t s i nt h ef i r s tp a r t ir e v i e w e dt h e r e l e v a n tr e s e a r c h e sw h i c ha r er e l a t e dt ot h ea c c i d e n t c a u s i n gt h e o r ya n dt h ep u b l i c a d m i n i s t r a t i o nt h e o r y t h er e s e a r c h e si n c l u d ec a u s a lc h a i nt h e o r y t h ee n e r g yr e l e a s e d t h e o r y t h ec l y n a m i cc h a n g e so fa c c i d e n t s t h ep a t hc r o s s i n gt h e o r y t h ep u b l i cc h o i c e t h e o r ya n di n s t i t u t i o n a le c o n o m i c st h e o r y e c t i nt h es e c o n dp a r t ip o i n t e do u tas e r i e s o fp r o b l e m se x s i t t i n gi nx i n y a n gn o n c o a lm i n e a c c o r d i n gt oy e a r so fm yp r a c t i c a l w o r ko fi n v e s t i g a t i o na n dc o l l e c t i o na b o u tx i n y a n gn o n c o a lm i n e i nt h et h i r dp a r t t h e a c c i d e n t c a u s i n gt h e o r yi sa p p l i e dt oa n a l y z i n gt h er e a s o n sf o rt h et w ot y p i c a la c c i d e n t s i i 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s i n2 0 0 9a n dx i n y a n gn o n c o a lm i n ea c c i d e n t si nt h el a s tf i v ey e a r s ip u tf o r w a r dt h e a c c i d e n t c a u s i n gm o d e lw h i c hi ss u i t a b l ef o rt h ea c t u a ls i t u a t i o no ft h es a f e t yp r o d u c t i o n o fx i n y a n gn o n c o a lm i n e b e s i d e sif o u n do u tt h ed i r e c tr e a s o n s b a s i cr e a s o n sa n d e s s e n t i a lr e a s o n s w h i c hr e s u l ti na c c i d e n t s i nt h el a s tp a r t a c c o r d i n gt ot h ef o u n d r e a s o n si np a r tt h r e e u s i n gt h ep u b l i ca d m i n i s t r a t i o nt h e o r y ip u tf o r w a r dt h e c o u n t e r m e a s u r e sf i tf o rx i n y a n gt os r e n g t h e ns a f e t yp r o d u c t i o n a n dn o n c o a lm i n e s a f e t ys u p e r v i s i o nc o o r d i n a t i o nm e c h a n i s m a n de n h a n c et h en o n c o a lm i n es a f e t y s u p e r v i s i o na n dc o n s t r u c t i o no fn o n c o a lm i n es a f e t yc u l t u r ei ne n t e r p r i s e k e y w o r d s n o n c o a lm i n e s a f e t yp r o d u c t i o ns u p e r v i s i o nc o u n t e rm e a s u r e i i i 一 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 摘要 a b s t r a c t 一 绪论 目录 i i i l 一 研究的背景及意义 1 1 研究的背景 l 2 研究的意义 2 国内外研究现状 4 1 国外安全管理研究现状 4 2 国内安全管理研究现状 5 三 研究的目的 方法和内容 5 1 研究的目的 5 2 研究的方法 5 3 研究的内容 6 二 相关理论分析 7 一 基本概念 7 1 安全与危险 7 2 事故与事故隐患 7 二 事故致因理论 8 1 事故因果连锁理论 8 2 能量意外转移理论 9 3 动态变化理论 9 4 轨迹交叉理论 l o 三 公共管理理论 11 1 公共选择理论 1 2 2 制度经济学理论 12 三 信阳市非煤矿山安全生产状况 1 4 一 信阳市非煤矿山基本情况 1 4 二 信阳市非煤矿山安全生产现状及存在问题 l5 三 信阳市非煤矿山监管现状及存在问题 1 6 四 信阳市非煤矿山安全生产现场情况调查 1 9 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 四 信阳市非煤矿山安全生产事故原因分析2 1 一 信阳市非煤矿山事故原因初步调查分析 2 1 二 信阳市非煤矿山事故情况总体分析 2 2 三 信阳市非煤矿山事故原因比较分析 2 3 四 案例分析 2 7 1 果园采石场6 2 1 坠落事故 2 7 2 长利矿业8 2 2 崩塌事故 2 9 五 信阳市非煤矿山事故预防对策研究3 3 一 强化非煤矿山安全监管协调运行机制 3 3 1 政府统一领导 3 3 2 部门相互配合 3 4 3 企业全面负责 3 5 4 机构职能调整 3 6 二 加大非煤矿山安全生产监管力度 3 8 1 推进安全生产法制建设 3 8 2 加强安全生产执法监督队伍建设 3 9 3 加强日常监督检查 4 0 4 严肃事故的调查处理 4 l 三 建设非煤矿山企业安全文化 4 l 1 企业安全文化建设的作用 4 2 2 树立以人为本的安全观念文化 4 3 3 建设规范有序的安全制度文化 4 3 4 推进务实创新的安全执行文化 4 4 六 结论及展望 参考文献 致谢 4 6 4 7 4 9 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 一 绪论 劳动创造了人类 人类发展的过程就是生产发展的过程 安全是人类生产发展 过程中永恒的主题 是人类与生俱来最基本的需求 是人类生命存在与健康生活基 本保证 在一定意义上 安全是人类生存发展的最高目标或最高价值追求 一 研究的背景及意义 1 研究的背景 根据国际劳工组织 i l o 报告显示 全世界每年因公死亡人数达到2 0 0 多 万人 平均每7 秒死1 人 每天死亡6 0 0 0 多人 相当于每天发生一次像 9 1 1 恐 怖事件那样的大灾难 这还不包括工伤以外的各类事故人数 国 据统计 近年来我国非煤矿山安全生产事故在各类事故中据第5 位 在工矿事 故中 仅次于煤矿 居第2 位 2 0 0 2 2 0 0 9 年 除2 0 0 9 年死亡1 5 4 2 人 其他每年 死亡人数都在2 0 0 0 人以上 目前我国是非煤矿山生产安全事故高发的国家 矿石 百万吨死亡率是美国 南非等矿业发达国家的3 0 倍以上 根据大致统计 我国非 煤矿山每年的事故造成的直接和间接经济损失为g d p 的1 2 1 5 约合人民币 l l 2 6 亿元 2 0 0 2 年以来 我国颁布实施了 安全生产法 并深入开展非煤矿山安全生产专 项治理和实施安全生产许可证制度 非煤矿山安全生产状况得到较大改善 死亡人数 逐年下降 但是 在2 0 0 4 2 0 0 5 年大幅下降的基础上 2 0 0 6 2 0 0 8 年下降幅度明显 趋缓 2 0 0 9 年 非煤矿山开展专项整顿行动 事故下降幅度又明显变大 如图1 1 所示 图1 12 0 0 2 2 0 0 9 年非煤矿山死亡人数 国祁有红 祁有金 第一管理 北京出版社2 0 0 7 年版 第2 页 徐国云 试论非煤矿山安全生产管理的关键环节 地矿测绘 2 0 1 0 年第2 期 第3 0 页 l 同比 同比 同比 减少 生产 验表 并得 美元 事故 安全生产关系到人民群众生命财产安全 是我国可持续发展战略的重要组成部 分 是构建和谐社会的前提 是 以人为本 理念的体现 从政府的角度 站在国家和社会的利益上 加强安全监管 确保安全生产的重 要意义体现四个方面 第一 尊重人权的体现 这是我国党和国家领导人一直告诫 也是国际社会一贯推崇的 第二 维护社会稳定的需要 通过加强安全监管 确保 安全生产 国家和社会稳定才能得到有效保障 反之 频发的安全生产事故 只会 给社会带来动荡不安 第三 社会伦理的基本要求 保护人民的生命安全 珍惜人 的身体健康 这是社会进步文明的象征 也是现代社会的基本意识流 第四 国家 经济发展的基础 如果一个国家安全生产事故频发 安全没有保障 会严重影响国 家的经济建设 所以说 安全是生产的前提 是经济发展的基础 从企业的利益角度出发 加强安全监管 确保安全生产 是实现企业利益最大 化基本保证 体现三个方面 第一 保障企业人力资本安全 人是生产力中最活跃 国家安全生产监督管理总局监督管理一司 年度统计分析2 0 0 6 年全国非煤矿山事故分析 2 0 0 7 雪国家安全生产监督管理总局监督管理一司 年度统计分析2 0 0 7 年全国非煤矿山事故分析 2 0 0 8 国国家安全生产监督管理总局监督管理一司 年度统计分析2 0 0 8 年全国非煤矿山事故分析 2 0 0 9 回国家安全生产监督管理总局监督管理一司 年度统计分析2 0 0 9 年全国非煤矿山事故分析 2 0 1 0 刘铁民 审时度势 与时俱进一对当前我国安全生产形势的认识 现代职业安全 2 0 0 3 年第l 期 第8 9 9 8 页 2 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 的 最决定的因素 保障企业员工的生命安全与健康就是保护企业人力资本 保护 生产力 第二 保障企业财产安全 如果发生事故 将会带来人员伤亡 企业停产 等一系列问题 企业将会遭受沉重的经济损失 第三 提高生产效率与效益 加强 安全管理 确保安全生产一方面可以减少事故的损失 更重要的是安全的生产力对 企业生产效率和效益有着直接的作用 维护与建立企业商誉一企业无形资产 市 场准入资格 贷款信誉度 市场竞争力 从个人角度上讲 安全需求是人的基本需求 美国心理学家亚伯拉罕 马斯洛 的 层次需求理论 将人的需求分成五类 如图1 2 所示 安全需求位于第二 加强安全监管 确保安全生产 是每个人的最高需要 体现三个方面 第一 生命 与健康的保护 一个人如果失去生命 生存就无从谈起 如果因安全生产事故导致 身体残疾或职业危害身患疾病 给生理上带来痛苦 心理上带来创伤 只有提高安 全管理水平 才能减少伤亡事故及职业病的发生 第二 家庭幸福的前提 从事劳 动的工作者一般是中青年 是家庭的支柱 事故的发生往往给家庭造成极大的不幸 甚至导致家庭的支璃破碎 确保安全生产 严防事故发生 是家庭幸福的前提 第 三 生活质量的体现 在现代社会 安全感是一个家庭甚至一个人生活质量重要体 现 一个没有安全感的人 生活质量就无从谈起 健康安全的工作环境 是高质量 生活的重要内容 富裕 阶段 小康 阶段 温饱 阶段 图1 2 马斯洛需求层次 所以说 必须重视和加强安全生产工作 并将安全生产工作纳入社会和经济持 续健康发展总体发展规划之中 o 亚伯拉罕 马斯洛 人类激励理论 北京出版社1 9 4 3 年版 第5 6 页 罗云 樊运晓 马晓春 风险分析与安全分析 冶金工业出版社2 0 0 4 年版 第8 l 页 3 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 二 国内外研究现状 目前 国内外学者为了预防和控制安全生产事故的发生 从多角度 多层面对 安全生产理论进行研究 已形成较为完备的安全生产理论体系 为安全生产实践提 供了良好的理论指导 1 国外安全管理研究现状 2 0 世纪初 现代工业兴起 并快速发展 重大生产事故频繁发生 造成大量人 员伤亡和财产损失 给社会带来极大危害 使企业主们不得不设置专职安全人员从 事安全管理工作并进行安全研究 到了2 0 世纪3 0 年代 很多国家设立了安全生产 管理的政府机构 颁布了劳动安全卫生的法律法规 逐步建立较为完善的安全教育 管理 技术体系 现代安全管理理论初具雏形 1 9 1 9 年 英国的格林伍得 g r e e nw o o d 和伍兹 w o o d s 提出 有事故倾向 的工人 理论 在此研究的基础上 1 9 3 9 年 法墨 f a m e r 和查姆勃 c h a m b e r 等人提出了 事故频发倾向理论 认为少数具有事故频发倾向者的存在是工业事 故发生的主要原因 该理论建立在错误的理论基础上 无法对实践进行科学指导 已被排除在事故致因理论当代论坛之外 成为研究的历史而已 1 9 3 1 年 美国的海因里希 h e i n r i c h 提出了工业安全理论 即 海因里希因 果连锁 理论 该理论认为因果连锁关系如多米诺骨牌系列 一枚骨牌被碰倒 则将发生连锁反应 其余几枚相继被碰倒 1 9 6 1 年 吉布森 g i b s o n 提出了 能量异常转移 理论 1 9 6 6 年 哈登对该 理论做了进一步的阐述 该理论认为事故是系统中一种意外的能量转移所致 自然 界的能量是导致事故的直接因素 因此 要想控制事故就必须控制破坏性能量 1 9 7 2 年 本尼尔 b e n n e r 提出了由于外界的影响或称为 扰动 破坏生产系 统的动态平衡而导致事故发生的动态变化理论 动态变化理论之后 约翰逊 w g j o n s o n 和斯奇巴 s k i b a 提出了轨迹交叉理论 2 0 世纪6 0 年代 约翰逊 w g j o h n s o n 等人创立了 系统安全管理理论和方 法 m o i 盯 固该理论认为安全是相对的 人类所有生产活动的地方都潜伏着危险 因素 只有规范人的行为 同时改善物的系统可靠性 才能避免事故的发生 2 0 世纪末 人们对安全的认识发生很大变化 安全生产成本成为产品成本的重 要组成部分 职业安全卫生成为非官方贸易壁垒的利器 制度经济学理论和公共选 海因里希 h e i n r i c h 工业事故预防 北京出版社1 9 3 1 年出版 第3 9 页 汪元辉 安全系统工程 天津大学出版社1 9 9 9 年版 第3 8 页 4 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 择理论运用于安全生产领域 持续改进 以人为本 的健康安全管理理念逐步形 成 现代安全生产管理的理论 方法 模式及标准 规范日趋成熟 2 国内安全管理研究现状 2 0 世纪5 0 年代 现代安全生产的管理理论 方法 模式逐渐进入我国 2 0 世纪6 0 年代 我国开始研究事故致因理论 事故预防理论以及现代安全生 产管理思想 2 0 世纪8 0 年代 我国开始研究企业安全生产风险评价 危险源辨识和监控 2 0 世纪末 我国与世界发达工业化国家同步研究并积极推行了职业健康安全管 理体系 2 l 世纪以来 我国学者提出了系统化的安全生产风险管理理论 该理论认为安 全生产管理是风险管理 管理内容包括事故预防 风险控制 危险预警等 该理论 将现代风险管理融入到了安全生产管理之中 以上研究和探讨对分析安全生产事故提供了良好的理论指导 但是 这些理论 的发展尚不够完善 需要进一步丰富 所做的研究和探讨只是普遍性的一般规律 信阳市具体情况有其特殊性 应该探索出有针对性的措施和办法 以做好信阳市非 煤矿山安全生产工作 三 研究的目的 方法和内容 为有效预防和控制信阳市非煤矿山安全生产事故的发生 本文运用理论联系实 际 定性定量相结合等方法 对事故原因加以分析研究 寻找对策 1 研究的目的 本文研究的目的 针对目前信阳市非煤矿山安全生产事故频发的实际情况 以事 故致因理论和公共管理理论为指导 查找信阳市非煤矿山安全生产事故原因 提出 一套符合信阳市市情的对策 以改善信阳市安全生产状况 促进信阳市和谐社会的 构建 2 研究的方法 本文以事故致因理论和公共管理理论为指导 充分利用网络资源 检索国内外 最新研究动态 采用文献研究 阐述本文研究的背景及所要解决的问题 通过场调 查 案例分析 定性定量分析等办法 找出事故发生的本质原因 综合多学科知识 寻求对策 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 3 研究的内容 本文结构为6 部分 1 绪论 主要介绍研究的背景及意义 国内外研究现状 研究的目的 方 法和内容 2 相关理论分析 主要介绍一些重要概念 有代表性的事故致因理论和公 共管理理论 从而为研究信阳市非煤矿山安全生产事故原因和寻找对策提供理论 基础 3 信阳市非煤矿山安全生产状况 通过对信阳市非煤矿山企业安全生产现 状及监管机构现状进行调查 找出所存在的问题 4 非煤矿山安全生产事故原因分析 运用事故致因理论 通过初步调查分 析和对信阳市近5 年非煤矿山安全生产事故进行总体分析 比较分析 案例分析 找出事故发生的直接原因 基本原因及本质原因 为下一步工作指明方向 5 信阳市非煤矿山安全生产事故预防对策研究 根据本文所进行的事故主 要影响因素分析及事故原因分析 运用公共管理理论提出预防和控制信阳市非煤矿 山安全生产事故发生的一些对策 6 结论及展望 对本文的研究进行总结 并对以后信阳市非煤矿山安全生 产工作进行展望 由于笔者自身水平较低 所写论文粗浅 且许多不足之处 敬请各位老师和学 者批评指正 6 项士学位论文 m a s t e r st h e s i s 二 相关理论分析 事故致因理论揭示了安全生产事故发生的原因及基本规律 公共管理理论为寻 找预防和控制安全生产事故发生的对策提供理论指导 一 基本概念 1 安全与危险 对安全定义的解释有许多种 通常是指所遭受的破坏能量在所能承受的范围之 内 泛指没有危险 不出事故的状态 我们通常所说的危险就是指系统中存在导致发生不期望后果的可能性超过了 人们的承受程度 一般用危险度来表示危险的程度 在安全生产管理中 危险度用 生产系统中事故发生的可能性与严重性给出 即 r 可 f c 式中r 危险度 f 发生事故的可能性 c 发生事故的严重性 系统工程学认为 事物的安全是相对的 在一定的条件下 安全性与危险性可 以互相转换 二者互为补数 即 s i d s 一安全性 卜危险性 2 事故与事故隐患 事故是安全生产管理要研究和解决的主要问题 现代汉语词典 将事故解释 为 事故多指生产 工作上发生的意外的损失或灾害 事故一般具有三个特征 第一 事故的因果性 第二 事故的随机性和必然性 第三 事故的规律性和预测性 国 2 0 1 0 年全国注册安全工程师职业资格考试指定教材 安全生产管理知识 中国大百科全书出版社2 0 0 8 年版 第1 2 页 窜 2 0 1 0 年全国注册安全工程师职业资格考试指定教材 安全生产管理知识 中国大百科全书出版社2 0 0 8 年版 第1 2 页 中国社会科学院语言研究所辞典编辑室编 现代汉语词典 商务印书馆出版社2 0 0 5 年版 第1 1 6 页 7 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 国家安全生产监督管理总局颁布的 安全生产事故隐患排查治理暂行规定 将 安全生产事故隐患 定义为 生产经营单位违反安全生产法律 法规 规章 标准 规程和安全生产管理制度的规定 或者因其他因素在生产经营活动中存在可 能导致事故发生的物的危险状态 人的不安全行为和管理上的缺陷 二 事故致因理论 要预防和控制事故的发生 必须研究事故发生的机理和规律 这种研究事故发 生机理和规律的理论即事故致因理论 以下主要介绍具有代表性的4 种事故致因理 论 1 事故因果连锁理论 1 9 3 6 年 美国的安全工程师海因里希 w h h e i n r i c h 提出了事故因果连 锁理论 建立了事故致因事件链这一重要概念 该理论认为 安全生产事故的发生 是诸多有原因的事件连续发生的结果 而不是一个相对独立的事件 彼此之间存在 必然的因果关系 该理论因果连锁关系可以用多米诺骨牌来进行加以描述 如图 2 1 所示 因此 该理论也被称为 多米诺骨牌 理论 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 海因里希把工业安全生产事故描述为如下因果关系的事件连锁 遗传和社会环境一人的缺点一人的不安全行为或物的不安全状态一事故一损 害或伤害 海因里希曾经调查了7 50 0 0 件工伤事故 发现其中2 是不可控因素造成的 1 0 是由于物的不安全状态造成的 8 8 是人的不安全行为造成的 因此他得出结 论 事故的发生主要是由工人的错误所致 即使一小部分是由于物的不安全状态所 致 也是由于人的原因导致出现物的不安全状态 据统计 我国非煤矿山近8 0 的事故是由于人的不安全行为所致 这与海因里 希事故致因理论的原因分析基本相符 海因里希事故因果连锁理论促进了事故致因理论的发展 成为事故研究科学化 的先导 并为后来者研究事故机理提供了一种有价值的方法 具有重要的历史地位 但是 该理论过分地强调人的错误因素 认为物的不安全状态也是因人所致 没有 将不安全的生产环境列入事故发生因素 具有一定的局限性 海因里希事故因果连锁理论提出后 博德 亚当斯 北川彻三等一些学者在此 基础上对该理论进行了丰富和发展 2 能量意外转移理论 能量意外转移理论于1 9 6 1 年由吉布森 g i b s o n 提出 1 9 6 6 年由哈登 h a d d e n 进一步完善 该理论核心思想 事故的发生是由于能量的意外释放所造成的 因此 应该通过控制破坏性能量源来预防和控制事故的发生 控制能量意外释放的措施通常有8 种 设置屏障 限制能量 降低能量 释放速度防 止能量蓄积 用较安全的能源替代危险大的能源 开辟能量异 常释放的渠道 设置警告信息 从时间和空间上将人与能量隔离 该理论研究分析事故致因的程序为 确认整个系统内的总能量源一确定破坏性 能量的大小一找出控制破坏性能量意外转移的措旌 该理论为我们分析非煤矿山事故原因提供了新的视野 如坠落 崩塌 物体打 击等 可以从能量意外释放的角度来解释 但是 运用该理论分析事故需对各种能 量进行科学分类和深入理解 这极大地增加了事故预防和分析的难度和复杂性 使 得该理论操作性不强 难以全面预防和分析非煤矿山安全生产事故 3 动态变化理论 1 9 7 2 年 本尼尔 b e n n e r 提出了在处于动态平衡的生产系统 由于外界的影 9 也叫p 理论 衡的事件组成的 在 生产活动过程中 如果行为者的行为合适 程序正确 就可以维持生产过程稳定安 全地进行 如果外界的 扰动 作用于行为者 并超过其承受能力时 生产过程的 动态平衡遭到破坏 导致事故发生 如图8 4 所示 霪 是 荟 的 能 发生 扰动 p 睾攀鏖力硅击l 一筻他行为者受 许多行为者l l 甄无伤警应力 靠翮 瞄箍列叫辩茎h 霪魏室 p 晰为者l i 出赣蚪应塑 l l 受拜蚤厂 l 蠹受伤害 作用l l 一一 r 一 嫠编 4 糕爱凳h 藉鞠鬈霎p 弋垒应雏行动作用应力il 豹受到伤害i 二 图8 4 扰动理论示意图 动态变化理论对于分析非煤矿山安全事故具有一定的指导意义 该理论正在逐 渐被应用于实践中来 4 轨迹交叉理论 动态变化理论之后 约翰逊 w g j o n s o n 和斯奇巴 s k i b a 提出了轨迹交叉 理论 该理论基本思想 事故的发生是人的不安全行为和物的不安全状态两大因素 综合作用的结果 当人的不安全行为和物的不安全状态各自的运动轨迹 在一定时 间和空间发生了交叉 就会发生伤害事故 而人的不安全行为和物的不安全状态之 所以产生和发展 又是受多种因素作用的结果 轨迹交叉理论认为事故的发生程序为 基本原因一间接原因一直接原因一事故 一伤害 如图8 5 所示 b e n n c r 1 s a f e t y r i s ka n dr e g u l a t i o n j t r a n s p o r t a t i o nr e s e a r c hf o r u mp r o c e e d i n g s c h i c a g o 1 9 7 2 1 3 1 9 窜图8 4 选自隋鹏成 陈宝智 隋旭编著 安全原理 化学工业出版社2 0 0 5 年版 第2 7 页 l o 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 剞黧全就杏 l 兰竺竺竺卜 1 兰竺竺竺卜 f 一不安全行为 卜羞磁赢园 阀摈纛显量 十 盖接最因 十 赦经过 图8 5 轨迹交叉事故模型 轨迹交叉理论反映了绝大多数事故的情况 在实际生产过程中 仅有少量事故 单纯由人的不安全行为或物的不安全状态引起 绝大多数事故是与二者同时相关 的 该理论强调人的轨迹和物的轨迹在事故致因中不分主次 要预防和控制事故的 发生就必需控制二者轨迹在系统中的平行运行 避免交叉 但是 事实上在人和物两大系列运动中 二者往往是互为因果 相互关联 相 互转化的 因此 事故发生的可能性并不是如图所示的那样简单地按照人 物两条 轨迹独立地运行 而是呈现为错综复杂的因果关系 并且 该理论对事故致因中的 管理因素 环境因素 信息因素未能进行分析研究 因此 对事故致因的分析具有 一定的局限性 综上所述 通过对事故致因理论的回顾和分析 对安全监管工作具有积极地指 导和借鉴意义 该理论从本质上阐明事故发生的机理 有助于查明事故原因 进行 事故的定量分析和预测 为系统安全分析和安全决策提供充分的理论依据 奠定了 安全管理的理论基础 为安全管理实际工作指明了正确方向 逐步实现安全管理的 科学化 但是 事故致因理论的发展还很不完善 还没有给出对事故预测预防和调查分 析方面的普遍和有效的方法 仍需进一步研究和探讨 三 公共管理理论 近年来 公共管理理论越来越多地运用于安全生产领域 为政府安全生产决策 和成本控制提供理论支持 其中有代表性的有公共选择理论和制度经济学理论 国图8 5 选自隋鹏成 陈宝智 隋旭编著 安全原理 化学工业出版社2 0 0 5 年版 第3 5 页 l l 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 1 公共选择理论 公共选择理论产生于2 0 世纪4 0 年代末 始于政治学家邓肯 布莱克 他在 1 9 4 8 年提出了一套后来成为中位选民理论的概念 有 公共选择理论之父 之称 詹姆斯 麦吉尔 布坎南以及戈登 图洛克在1 9 6 2 年共同发表了 赞同的计算 奠定了公共选择学派的里程碑 威廉 赖克 黑利希 贝克尔 巴罗 等学者对该 理论进行了影响和发展 1 9 6 5 年于美国成立了公共选择社会 p u b l i cc h o i c es o c i e t y 组织 公共选择理论的发展也随之加快 公共选择理论是运用经济学的分析方法 坚持 经济人 假设 采用个人主义 的方法论 用交易的观点来看待政治过程 布坎南说 公共选择是政治上的观点 它把经济学家的工具和方法大量应用于集体或非市场决策而产生 公共选择是研究集体决策的科学 公共选择研究的集体决策范围包括国家 政 府 国防 警察 消防 教育 环境保护 财产权 分配等政治问题 安全生产 作为一个重要的政治问题 是公共选择研究的范围之一 公共选择又是以经济学方 法研究政治问题的科学 是最名副其实的 政治经济学 日本学者小林良彰说 如 果经济学是采用经济学的方法的学科 政治学是处理政治领域问题的学科 哲学是 研究理想的学科 那么公共选择理论既是政治学 经济学 又是哲学 即借公共选 择理论为契机 以实现社会科学内部的结构调整 公共选择理论的发展 为我 国制定科学的安全生产政策提供了理论基础 2 制度经济学理论 制度经济学的思想渊源是1 9 世纪德国历史学派 制度学派是2 0 世纪初在美国 形成并发展的经济学流派 8 0 年代后 制度经济学成为一种理论时尚 其各时期的 主要代表人物是凡勃伦 康蒙斯 米切尔 加尔布雷思 博尔丁 缪达尔 科斯等 制度学派认为经济学将朝着制度主义的方向发展 在分析方法上 它强调制度一结 构分析 在政策主张上强调社会结构改革 制度经济学的主要研究对象是经济制度的产生 发展及作用 在制度经济学的 研究方法方面 早期的制度经济学方法包括 第一 进化论 强调经济学是 1 3 进 化论的科学 把社会发展的规律和生物的进化一样 是逐渐的 演进的 第二 整 体论 认为把现代经济生活当作 个整体观察时 才能更清楚地了解它 o 詹姆斯 m 布坎南 自由 市场和国家 人民教育出版社1 9 8 9 年版 第1 2 页 丹尼斯 缪勒 公共选择 前言 商务印书馆1 9 9 2 年版 第4 6 页 小林良彰 公共选择 经济日报出版社1 9 8 9 年版 第1 5 4 页 1 2 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 以加尔布雷思为代表的制度经济学家 继承了凡勃伦为代表的旧制度经济学派 的传统 其理论主要有 1 抗衡力量 的概念 2 丰裕社会 理论 3 新工业国 概念 4 新社会主义 以科斯为代表的新制度经济学的主要 理论有 1 交易成本理论 2 产权理论 3 制度创新理论 制度创新理 论者诺斯认为在经济增长中 制度是决定性因素 只有在制度创新的预期收益大于 预期成本时 制度创新活动才能发生 制度经济学理论对制定安全生产政策具有重要的指导作用 1 经济学意义 上的安全生产 产业安全经济学认为 工伤疾病是商品和劳务生产之令人不快的副 产品 但是如果我们给工人配备现代化机器及其附属设备 将会减少事故或其严重 性 从而减少劳动费用 2 安全成本的提出 安全成本纳入企业财务管理就会 成为企业的自觉行为 相应地必须建立规范的 系统的安全成本核算评价理论来强 化安全成本管理 3 安全生产的制度支撑 建立安全生产的投入机制 一是要 拓宽安全生产投入资渠道 建立多元化的安全生产投入机制 对于公益性和公共安 全设施建设 以政府投入为主 其他投资为辅 积极筹建各种安全生产风险基金 探索多元化风