能源管理体系内部审核检查表.doc

.内部审核检查表编号：序号审核项审核内容审核重点审核记录备注1文件管理文件的标识、分类、归档、保存、回收、更新、处置等是否有具体规定，执行情况如何；与其相关的运行与活动是否确定。最高管理者是否签署了能源管理体系文件发布令；与能源管理体系相关的文件有多少；是否有能源管理体系文件目录。能源管理体系要素间的逻辑关系、文件的借用是否准确。1、查看程序文件、查看记录；2、现场查看文件的标识、归档、保存和发放的实施情况等；3、查阅体系文件发布令；4、各部门实地查看是否有能源管理手册及相关程序文件、记录等。齐全2文件检索 是否规定查询相关文件的途径；文件是否便于查阅。1、查阅文件；2、现场询问部门人员查阅文件的途径等。合格3记录控制 是否建立并保持记录；是否清晰、易于识别和检索；是否编制形成文件的程序，并规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需控制。1、查看文件记录控制程序；2、现场抽查记录，是否满足程序文件的要求。符合4管理承诺最高管理者对建立和改进能源管理体系的承诺能够提供哪些证据？ 解最高管理者是否知道满足顾客要求和法律、法规要求的重要性。有5能源方针能源方针与能源目标的关系是否明确? 采用什么措施传达能源方针? 1、是否为制定能源目标提供了框架；2、是否在持续适宜性方面得到评审。是6能源目标能源目标的设定是否在相关过程中得到分解? 分解是否适宜? 能源目标是否与质量方针给定的框架一致? 能源目标是否具有测量性? 1、考察其测量方法的合理性；2、测量方法是否明确。合理7管理评审最高管理者如何认识管理评审的重要性？是否保存了管理评审的记录？管理评审的执行人时间间隔、输入及输出是否符 合标准的规定？上次管理评审的改进措施是否得到实施？有效性如何？对本次管理评审输出的改进措施是否进行了跟 踪验证？1、了解最高管理者是否亲自主持了管理评审活动；2、管理者代表和其他部门的相关人员是否参加了管理评审活动，作了哪些管理评审的准备工作；3、管理评审的输入是否完备，输出是否明确。是8培训、意识和能力 培训需求是如何确定的，需求情况如何；是否根据培训需要制定了培训计划；是否有与实现方针、目标指标相关和提高职工能源意识的培训；是否有针对重要能耗设备的操作人员的特殊培训；上述重点内容的培训是否得以实施；对内审人员是否进行了培训；培训是否有教材。1、查看培训计划；2、查看培训记录、培训教材等。有9培训、意识和能力追踪 培训是是否有考核；接受培训的人数和比例；经过培训的人员是否达到了效果、培训的内容；人员是否都接受了适当培训、这类人员是否都能胜任所担负工作。1、查看培训考核记录等；2、查看培训和考核内容（考试试卷等）；3、现场询问接受过培训的人员的能力和意识等。是10基础设施为满足实现能源方针和能源目标的要求提供了哪些基础设施?审核对基础设施的安排和提供情况，结合实现能源方针、能源目标、持续改进的要求综合判定所提供设施的必要性。有11测量和监视装 置的控制是否有测量和监视装置？检查能源控制装置。识别器有效性。12监视和测量是否对管理方案执行情况的监控？对能源相关技术、运行参数和指标的监测？重点耗能设备的指标运行监测？现场守法和用能情况的监察。检查针对能源绩效、有关运行控制、能源目标、指标符合情况的跟踪信息的记录。有13不符合、纠正措施和预防措施是否制定了程序文件？是否对不合格按规定的要求实施了纠正措施？实施了哪些预防措施？是否保存了相应的记录？重大的纠正措施和预防措施是否成为管理评审的输入？1、检查程序内容是否符合标准规定的要求，是否与能源手册相协调；2、了解是否对纠正和预防措施的制定和实施作了明确规定。是14持续改进管理组织是如何考虑实施持续改进的，是如何策划的。检查持续改进的范围是否涉及能源管理体系、持续改进的内容是否达到了提高效率和有效性的目的。是15信息交流 各部门沟通的内容、方法、频次和时间；是否保存沟通信息记录。1、查看内部沟通交流信息记录；2、现场抽查内部信