EPC工程总承包项目常见法律风险与防范毕业论文.doc

EPC工程总承包项目常见法律风险与防范毕业论文目 录 第一章 EPC总承包模式的特点.1 1.1 以发包人要求为核心管理要素.11.2 以总承包商为履约核心.11.3 根据实际项目需要，扩展合同范围.21.4 EPC/交钥匙总承包的管理模式.3 第二章 EPC总承包模式的适用.42.1 以工艺过程为主要核心技术的工程建设领域.42.2 总承包商在多领域拥有较高的技术和管理能力.42.3 对总承包商项目组成人员的素质要求高.4 2.4 一般适用于大型工业投资项目.4 第三章 我国现行法律对EPC总承包模式的规定及政策引导.5 3.1 建筑法的第二十四条规定.5 3.2 200330号关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见.5 第四章 EPC总承包合同常见法律风险及其防范对策.64.1 关于EPC 总承包模式风险因素分析.74.2 关于EPC 模式控制和避免风险的策略.84.3 关于EPC总承包项目的业主要求与合同变更问题.84.4 关于业主审批设计文件效力及其法律后果问题.84.5 关于EPC总承包项目的交付标准及其违约责任问题.84.6 关于EPC总承包模式的担保与保险问题 .9 参考文献.10 致谢.11 引言EPC总承包模式是当前国际工程承包中一种被普遍采用的承包模式，也是在当前国内建筑市场中被我国政府和我国现行建筑法积极倡导、推广的一种承包模式。这种承包模式已经开始在包括房地产开发、大型市政基础设施建设等在内的国内建筑市场中被采用。作为一种全新的建设工程承包模式，在保持与传统建设工程承包模式相似的部分法律特征之同时，亦存在诸多完全不同的个性法律特征。探究、了解、解答这一承包模式及其相关法律问题，对于这一模式的顺利推广、应用，促进基于这一模式下的市场交易，在实践层面不无裨益！ 第一章 EPC总承包模式的特点1.1以发包人要求为核心管理要素 发包人在招标文件中明确提出该要求。该发包人的要求为发包工程的基本指标，一般包括功能、时间、质量标准等基本，并非详细的技术规范。各投标的承包商根据业主要求，在验证所有有关的信息和数据、进行必要的现场调查后，结合自己的人员、设备和经验情况提出初步的方案，业主通过比较评估，选定中标的EPC总承包商，并签订合同。1.2 以总承包商为履约核心由总承包人自行完成对整个工程项目的设计与采购施工一体化的策划，并对发包人提供的全部数据信息进行复核和论证，设计、生产（制造）及生产产品所需物资的采购、调配和EPC项目的试运行管理，直至符合并满足业主在合同中规定的性能标准。总承包商在此合同项下的风险较施工总承包合同要大很多，包括发包人在招标文件以及其后程序中提供的全部资料和数据信息，总承包人均需要复核，发包人对此类文件和数据的完整性、准确性不承担责任，除非合同另有约定或属于总承包人无法复核的情况。项目阶段业主承包商项目实施准备组建项目机构，筹集资金，选定项目地址，确定工程承包方式，提供功能性要求，编制招标文件。发包方案确定对承包商提供的招标文件进行技术和财务评估，签订合同。递交投标文件，签订合同。项目实施检查并控制进度、成本和质量目标，分析变更和索赔，并根据合同进行支付。设计与优化，设备材料采购和施工单位选择，全面进行设计与采购、施工的管理与协调，控制造价。移交和试运行竣工检验和竣工后检验，接受工程，联合承包商进行试运行。接受单体和整体工程的竣工检验，培训业主人员，联合业主进行试运行，移交工程，修补工程缺陷。业主对工程项目的工作控制是有限的，一般不得干涉承包商的工作，但可对其工作进度、质量进行检查和控制。发包人和总承包人在EPC合同中的分工见表。1.3根据实际项目需要，扩展合同范围 合同实施完毕时，业主获得一个可投产或者运行的工程设施。有时，在EPC总承包模式中承包商还承担可行性研究的工作。EPC总承包如果加入了项目运营期间的管理或维修，还可以扩展为EPC加维修运营（EPCM）模式。1.4 EPC/交钥匙总承包的管理模式 如图。可以看出，采用EPC 模式有如下特点：（1）项目整体经济性较高。EPC总承包模式基本出发点在于促成设计和施工的早期结合，以充分发挥设计和施工的优势，从而提高项目的经济性，便于进度控制和投资控制，促进项目的集成管理。（2）业主易于控制。EPC 总承包商负责全部设计、采购和施工，提供全部完全装备好的设施，直至做好运行准备，即“交钥匙”，承担了全部设计和实施工程的义务；业主在工程实施过程中合同管理相对简单，极大地减少了工作量。（3）业主权力受到更多限制。EPC 模式的承发包关系与传统的承发包关系不同，在签订合同以后的实施阶段角色发生变换，承包商处于主动地位。例如，银皮书第3.5 条规定，发包人就任何事项对承包人表示同意或不满意时，他应该与承包人商量，促使其做出努力，达成协议；如不能达成协议，则发包人应按合同做出一个公平的终止，并接管所有有关环境。他的这些通知和决定，应该用书面表达同意或不同意，并附有支持材料。各方应对发包人的同意或不同意加以实施。在发包人发出通知14d内，承包人可以通知发包人，表示失望和不支持。此时，就应该启动合同争议解决程序。（4）EPC 总承包商在项目实施过程中处于核心地位。在项目实施过程中，EPC 总承包商对于设计、施工和采购全权负责，指挥和协调各分包商，处于核心地位。同时，该模式要求其具有很高的总承包能力和风险管理水平。第二章 EPC总承包模式的适用2.1 以工艺过程为主要核心技术的工程建设领域 这些项目的共同特点是工程土建施工、设备采购与安装同设计紧密相关，成为投资建设的最重要最关键的过程。总承包有关合同条件所确立的责任、权利和义务对业主和总承包商影响极大，总承包商的全面专业技术知识和经营管理能力提出了更高的要求。2.2 总承包商在多领域拥有较高的技术和管理能力 由于在EPC模式中总承包商承担的责任涉及从设计、采购、施工等多个领域、多个专业，EPC模式成功的关键是总承包商能有效地利用其在多领域技术上的专业优势和在管理上协调、控制的丰富经验，以使项目按时、保质、保量的完成，达到业主的预期。2.3 对总承包商项目组成人员的素质要求高通常情况下，EPC总承包商只是在项目设计、施工某个方面非常擅长，而且EPC项目通常也非常的庞大，总承包商总是根据实际情况将部分设计、施工、采购等工作分包给其它专业分包商，总承包商项目组成员更多的是负责各个关键环节的质量、进度、成本、HSE的监控以及与外部相关单位的协调和沟通，这就要求其成员不仅使专业上的技术专家，同时也是管理协调、人际沟通、对新情况的应变、对大局的把握方面的能手。2.4 一般适用于大型工业投资项目主要集中在石油、化工、冶金、电力工程。采用该模式建设的项目都有投资规模大、专业技术要求高、管理难度大等特点。在这类工程中，设备和材料占总投资比例高，采购过程中很多设备需要根据项目的特殊要求而单独订制合制造，只有设计工作和设备采购、工程施工同时进行来不会将整个工期才不会拖得很长，而采用EPC模式，正是充分实现了在设计的同时进行设备材料的采购，而且设计和施工实现了深度交叉，从而有效地缩短了工程工期，同时也利于这三个环节之间的相互协调和匹配。建设工期在EPC项目中，设计工期所占比例较高，而施工工期所占比例相对较低。第三章 我国现行法律对EPC总承包模式的规定及政策引导3.1 建筑法的第二十四条规定建筑工程的发包单位可以将建筑工程的勘察、设计、施工、设备采购一并发包给一个工程总承包单位，也可以将建筑工程的勘察、设计、施工、设备采购的一项或者多项发包给一个工程总承包单位；但是，不得将应当由一个承包单位完成的建筑工程肢解成若干部分发包给几个承包单位。为此，本法规定，提倡对建筑工程实行总承包，发包单位可以将建筑工程的勘察、设计、施工、设备采购一并发包给一个工程总承包单位，即采取工程总承包的方式发包；也可以将建筑工程的勘察、设计、施工、设备采购的一项或多项发包给一个工程总承包单位，即采取分专业总承包的方式发包。当然，对建筑工程采取总承包方式，由于总承包单位需要承担较多的项目建设的组织管理工作，同时往往还需要对其总包的工程进行必要的分包，并对分包工程承担责任，因此，一般来说，总承包的承包费用可能会比按单项任务承包的总承包费用要高一些。建设单位可以根据具体情况，决定采取何种发包方式。3.2 200330号关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见（一）推行工程总承包和工程项目管理的重要性和必要性（二）规定工程总承包的基本概念和主要方式（三）规定工程项目管理的基本概念和主要方式（四）进一步推行工程总承包和工程项目管理的措施第四章 EPC总承包合同常见法律风险及其防范对策4.1 关于EPC 总承包模式风险因素分析FIDIC 关于EPC 交钥匙合同的风险分担规定从银皮书相关条款中可以看出，在EPC 合同条件中承包商的风险要比在新红皮书和黄皮书中多。比如，在EPC 合同条件第4.12 款不可预见的困难中规定：（1）承包商被认为已取得了可能对投标文件或工程产生影响或作用的有关风险、意外事故及其他情况的全部必要的资料。（2）在签订合同时，承包商应已经预见到了今后为圆满完成工程而可能发生的一切困难和费用。（3）不能因任何没有预见的困难和费用而进行合同价格的调整。在新红皮书和新黄皮书中相应条款第 4.12 款中却规定：如果承包商在工程实施工程中遇到了一个有经验的承包商在提交投标书之前无法预见的不利条件，则就有可能得到工期和费用方面的补偿。2.2 EPC 总承包商特有的风险因素在工程项目实施过程中，采用EPC 总承包模式的主要风险因素有：（1）进入新市场决策风险。不同国家和地区的政治、经济、自然环境、市场行情、外汇和税收等政策及法律规定以及招标的业主、资金来源均在很大程度上直接影响到总承包项目的实施，且对标价的高低有相当大的影响。（2）投标报价失误风险。由于总承包商在投标前对工程所在地的市场行情以及工程现场条件的了解有限，业主所提供的资料粗略，设计与施工方案的不确定，实际工程量可能与预估有较大差异，设备、材料、劳动力费用上涨超出估计，施工中发生工程变更或出现不可预见的情况等不确定因素的存在，总包报价容易出现失误。（3）项目早期管理风险。对总承包而言，项目早期管理指工程规划、初步设计阶段的管理。在这一阶段，总承包商要根据业主所提供的设计要求进行规划、初步设计。这一阶段所花费的资金只占总承包项目合同价的很小一部分，但决定了项目合同价绝大部分的花费。规划、初步设计阶段的管理工作至关重要，但常常容易被忽视。（4）选择分包商的风险。由于EPC 项目规模大，涉及的技术专业多，一般由一家公司总承包或采取联合体方式总承包后再分包，因此，各分包商的履约情况对于项目目标的实现具有非常大的影响。（5）在实施过程中的项目管理风险。在实施过程中经常由于各分包商只考虑自身利益，而造成工作分散、全过程费用较大，对于项目管理能力要求更高。EPC 总承包模式流程如图所示，事件之间交错影响。很多事件（如谈判、政府批准手续、国际采购等）所需时间不能确定，特别在采购过程中设备图纸、重要设备的技术规范可能影响到其他的设备供应，供应商之间需要进行沟通交流信息，加大了采购时间的不确定性，更容易造成费用增加和工期拖延2。在时间方面，为压缩工期各实施阶段经常相互交叠，加大了沟通和信息传递的难度。（6）合同责任不清的风险。EPC 总承包商要对整个工程的完整性、稳定性、安全性、可靠性及有效运行承担全部责任。在工程设计、施工、设备采购等总承包中，完成前期项目开发、融资、征地、支付总承包商的工程款均是业主的责任。项目前期研究的深度、征地情况、融资的可靠性及工程款的支付均影响总承包项目的设计、施工、设备采购以及总承包商的结算收入。在总承包合同中如果此类属于业主的责任义务不清，将给总承包商带来工程实施、验收及结算收入等风险。4.2 关于EPC模式控制和避免风险的策略（1） 注重市场调查和现场考察市场调查除了要了解工程所在地的政治、经济、社会风俗、自然环境，以及出入境、进出口、外汇、税收等政策和法律规定外，还应充分了解劳动力、材料、设备的市场价格及其变化规律，分析市场的潜力与前景。现场考察应与业主所提供的有关工程资料和设计要求结合起来分析，以便预先发现设计与施工中可能出现的不利情况，采取相应的措施并反映在报价中。（2） 重视投标决策与编标报价充分考虑项目前期资料不确切、不可预见情况、工程变更、物价上涨、新技术新设备的采用、工期过短等风险因素，分析合同条件中的责权利条款及风险分担条款，充分理解总承包的工作范围，审核业主对承包商的设计要求、施工要求，以及任务量与工期的吻合性，提出合理报价。3.3 选择联营体合作伙伴和分包商时规避风险有时承包公司以联营体方式承担工程项目总承包。联营体合作伙伴应能共担风险。在调查联营体伙伴信誉、经验、优势、资金与实力的同时要分析其不足之处，合作伙伴与自己应有良好的互补性。总承包商应严格分析计划，对关键性的工作应自己施工，不宜分包。为防止拖延工期，影响质量，还应注意分包比例不应过大。（3）综合考虑措施，努力降低成本在投标阶段总承包商所投的技术标，一定要为实施阶段的设计、施工及设备采购留有余地。设计阶段应该用“价值工程”优化设计，在满足业主要求工程功能的前提下，革新挖潜，合理降低成本，使功能和成本达到科学配置。选择可靠、信誉较好的供应商，以简化、缩短采购过程，有利于控制工期。同时，做好供应商之间的协调工作，设备最好直接从供应商运到施工现场。在施工中应尽可能减少设计变更，减少工程变更费用，合理组织施工，加强成本、质量、进度控制。将项目的设计、采购、安装有机地结合在一起，以确保总承包商的实施效益。4.3 关于EPC总承包项目的业主要求与合同变更问题EPC总承包项目中，业主对未来的项目的理解可能还只是一些概念、技术要求和标准等原则性的内容，没有相应的设计图纸，对项目的设计、采购、施工的具体环节并不明确。因此，EPC总承包工作内容不象单独的施工合同那样，在合同签订时就非常明确、具体。这就要求总承包商能够充分理解业主提出的项目建设意图，并依据业主对功能、设计准则等的基本要求，以及业主提供的事先勘测考察现场情况的基本资料和数据来完成设计任务。设计任务在得到业主批准后，总承包商再确定工程实施细节，进而编制施工计划并完成整个工程。EPC总承包的这一特点决定了业主强调最终项目使用功能；业主承担支付义务的是固定合同总价。业主对项目的这种抽象要求、以及合同双方对于项目仅有文字约定而无图纸约定的事实，常常导致总承包商的承包范围难以确定，业主对总承包商设计文件的一些修改意见，往往被业主视为是符合工程预期目的的设计优化而不是设计内容的变更。为避免纠纷，合同双方应当具体定义业主的项目要求并以此作为调整合同价款的依据。业主的项目要求应该采用具体与概括相统一的办法，明确竣工工程在功能方面的特定要求，包括范围、质量以及要求承包人供应的材料、设备等。4.4 关于业主审批设计文件效力及其法律后果问题EPC总承包合同一般规定，“发包人向总承包人提供的任何数据或资料，不免除总承包人承担的设计、采购、施工责任。总承包人被认为在投标前已经仔细地审查了业主要求。除合同另有约定外，发包人不对业主要求的准确性、完整性负责，总承包人应该对业主要求（包括设计标准和计算）的正确性负责。在下列情况下，发包人对业主要求中的下列数据和资料准确性、完整性负责：（a）对工程或其任何部分预期目的的说明；（b）竣工工程的检验标准和性能标准；（c）一个有经验的尽责的总承包人无法核实的数据和资料；（d）合同其他部分明确约定由发包人负责的数据和资料。”由此可见，EPC总承包商依约承担着严格的设计责任，这是业主批准设计文件不免除其设计责任的重要原因。需要明确的是，如果业主在项目实施过程中的批准影响到合同中业主项目要求的实质性变化，也可能引起合同条款内容的变更。为避免合同履行过程中产生不必要的分歧和异议，在EPC总承包项目中，业主与总承包商应当事前明确约定业主批准对承包商的具体影响，包括对承包范围的影响，对施工质量的影响，对工期、对工程价款的影响等。4.5关于EPC总承包项目的交付标准及其违约责任问题EPC总承包项目中，除了详细约定业主要求外，还应详细约定最低性能标准条款和竣工后检验条款。“最低性能标准”条款对总承包商提出了更高的技术和管理要求，需要总承包商对项目更大程度的把握，无论是设计能力还是材料设备采购、土建、安装都要满足最低性能的标准，否则将会承担相应的违约责任。与最低性能标准条款相对应的是竣工后检验条款。竣工后检验条款的内容是指，某些大型工业项目在工程或区段竣工交付运行一段时间后，工程或设备的各项技术指标参数是否达到业主项目要求中规定的“最低性能标准”。4.6关于EPC总承包模式的担保与保险问题为进一步转移和分散建设过程中的风险，在拟定大型市政工程建设的总承包合同条款时，要特别强调承发包双方的履约担保措施。在承发包合同条款中，要设定承发包双方的互相担保措施，合同条款内容中既应设定承包商的履约保证、出具预付款和进度款保函；也应设定发包商即业主的支付保函条款。在此前提下，应注重要求承包商的同业担保的同步适用，即承包商在提供各种保证、保函的同时，还应设定具有相同资质、相同履约能力的承包商作为万一出现违约事件承包合同被解除时随时可替代的备选的承包商。同业担保从法律上来看，实质上就是预先设定替代履行人，在发生解约的情况下，替代履行人代为履行被解约的承包商没有完成的工程承包任务。同业担保人一般由投标入围的未中标人承诺设定，以确保建设项目按合同约定的期限和质量要求顺利完工。在承包商提供有效担保措施的同时，还应要求承包商购买必要的、完备的工程保险。工程保险包括：建筑工程一切险和安装工程一切险，人身事故保险、第三者责任险和材料、设备的货物运输险、盗抢险等，并且在招标文件和合同中对保险的购买主体、费用承担和相应义务予以明确约定。总结语总之