（国际法学专业论文）国际投资法律框架下的环境保护问题研究.pdf

内容摘要 随着全球经济一体化的推进和环保意识的增强，国际投资活动所引发 的环境问题日益突显，国际投资法律框架下的环保规制也开始引起国际社 会的关注与思考。当前，各国已从法律层面逐步加强了国际经济往来中的 环境规制，例如w t o 法律框架下的环境保护制度，但是，在国际投资法领 域，环境保护问题仍然没有得到应有的重视。目前国际投资涉及的环境问 题主要依靠各东道国的国内法律进行控制和监管，而环境问题具有全球性， 仅仅依靠国内法律难以应对日益复杂的国际投资环境问题。因此，亟需通 过各国间协调一致的国际行动，包括制定含有环境规制的国际条约和投资 协定，使东道国、海外投资者及其母国共同担负起防治跨国投资环境问题 的责任。 。 - ：本文以国际投资法的著名案饼矿印度博帕尔案w 为引子：联系当今国 际投资的现状，举例阐明国际投资与环境保护之间存在的密切关系。同时， 通过对现行国际投资法中的环境规范进行评价，指出现行立法在形式、内 容等方面存在的问题，证明在国际投资法律体系中完善环境规制的必要性 和可行性j 最后，从价值j 法律这两个层面；一借鉴国防琊境法、国际贸易 领域的相关环保制度和典型案例，提出完善国际投资法律框架下环境保护 问题的策略，并指明国际投资各参与方对投资领域的环境问题应采取的立 场和态度。 关键词：国际投资法；环境规制；可持续发展 a b s t r a c t a st h eg l o b a l i z a t i o no fi n t e r n a t i o n a l e c o n o m ya n dt h ea w a r e n e s so f e n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n ，t h ee n v i r o n m e n t a lp r o b l e m sc a u s e db yi n t e r n a t i o n a l i n v e s t m e n ta c t i v i t i e sh a v eb e e nh i g h l i g h t e d ，a n dt h ee n v i r o n m e n t a lp r o v i s i o n s u n d e rt h ei n t e r n a t i o n a li n v e s t m e n tl a wa r eb e i n gc o n c e r n e db yt h ei n t e r n a t i o n a l c o m m u n i t y c u r r e n t l y ，c o u n t r i e sh a v eg r a d u a l l ys t r e n g t h e n e dt h ee n v i r o n m e n t a l r e g u l a t i o n s i ni n t e r n a t i o n a le c o n o m i ca c t i v i t i e s ，s u c ha st h ee n v i r o n m e n t a l p r o t e c t i o ns y s t e mu n d e rt h ew t ol e g a lf r a m e w o r k h o w e v e r ，i nt h ef i e l do f i n t e r n a t i o n a li n v e s t m e n tl a w ，e n v i r o n m e n t a li s s u e sh a v en o tb e e ng i v e ne n o u g h a t t e n t i o n ：t h ee n v i r o n m e n t a _ ! i s s u e sr a j i s e d b y i n t e r n a t i o n a l i n v e s t l n e n ta r en o w m a i n l yr e l i e do nt h es u p e r v i s i o no ft h ed o m e s t i c l a wo ft h eh o s tc o u n t r i e s 一w h i l ee n v i r o n m e n t a li s s u e sa r eg l o b a l ，i ti s v e r yd i f f i c u l tt od e a lw i t ht h e i n c r e a s i n gc o m p l e xe n v i r o n m e n t a lp r o b l e m ss o l e l yb yt h ec o n t r o lo f d o m e s t i c 一l e g i s l a t i o n t h e r e f o r e ，t h e i n t e _ r n a t i o n a 1 c o m m u n i t y s h o u l d _ w o r kt o g e t h e ro n t h i sp r o b l e mb yd r a f t i n gt h ee n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o n s ，n o to n l yi nt h ed o m e s t i c l a w ，b u ta l s oi nt h ec o n v e n t i o n sa n di n v e s t m e n tt r e a t i e s ，a n du r g e st h eh o m e c o u n t r i e s ，h o s tc o u n t r i e sa n df o r e i g ni n v e s t o r ss h a r et h er e s p o n s i b i l i t i e so ft h e e n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o ni nt h ec r o s s - b o r d e ri n v e s t m e n ta c t i v i t i e s t h i sp a p e rb e g i n sw i t ht h ef a m o u si n t e r n a t i o n a li n v e s t m e n tc a s e b h o p a l c a s e t oc l a r i f yt h ec l o s er e l a t i o n s h i pb e t w e e ni n t e r n a t i o n a li n v e s t m e n ta n d e n v i r o n m e n t ；t h e nm a k ec o m m e n to nt h ee x i s t i n gp r o v i s i o n so fe n v i r o n m e n ti n i n t e r n a t i o n a li n v e s t m e n tl a wa n dn o t et h es h o r t c o m i n g si no r d e rt o p r o v et h e n e c e s s i t ya n df e a s i b i l i t yo ft h ei m p r o v e m e n to fe n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o n su n d e r i n t e r n a t i o n a li n v e s t m e n tl a ws y s t e m i nt h el a s tp a r t ，t h i sp a p e rd i s c u s s e st h e w a y so fi m p r o v e m e n tb yc a s e sa n dr e g u l a t i o n si nw t oa n di n t e r n a t i o n a l e n v i r o n m e n tl a wf r o mt h ep e r s p e c t i v e so fv a l u ea n dl e g i s l a t i o n ，a n de l a b o r a t e s t h ea t t i t u d e so ft h ei n t e r n a t i o n a li n v e s t m e n tp a r t i c i p a n t ss h o u l dt a k eo nt h i s p r o b l e m k e y w o r d s ：i n t e r n a t i o n a li n v e s t m e n tl a w ；e n v i r o n m e n t a l r e g u l a t i o n s ； s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t c o n t e n t s p r e f a c e 1 c h a p t e r 1 r e l a t i o n s h i pb e t w e e ni n t e r n a t i o n a li n v e s t m e n ta n d e n v i r o n m e n t 2 s u b c h a p t e r1 i n f l u e n c e so fi n t e r n a t i o l n a li n v e s t m e n to ne n v i r o n m e n t 2 s e c t i o n1 p o s i t i v ei n f l u e n c e so fi n t e r n a t i o n a li n v e s t m e n to ne n v k o n m e n t 2 s e c t i o n2 n e g a t i v ei n f l u e n c e so f i n t e r n a t i o n a li n v e s t m e n to ne n v i r o n m e n t 3 s u b c h a p t e r2 i n f l u e n c e so fe n v i r o n m e n to ni n t e r n a t i o n a li n v e s t m e n t 。5 s e c t i o n1e n v i r o n m e n ti sa ni m p o r t a n tc o n s i d e r a t i o no fi n w m a t i o n a l 一 一一：_ 。，? 2 一：。- 二：- - ：。：赫南訇哦e 矗a & i 奶j t i 占s j i ：2 = ：0 = ：二三。r ：= ：j ：二j 苦 s e c t i o n2t h eh o s tc o u n t r i e se n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o n sa n ds t a n d a r d s i n f l u e n c et h ef l o w so f i n t e r n a t i o n a li n v e s t m e n t 6 s e c t i o n3e n v i r o n m e n ta w a r e n e s sb r i n g sn e wa t m o s p h e r et oi n t e r n a t i o n a l 一一 y t m - 葫t i n v e s t m e n t 二二：二一二二：二二- ：一：= = ：二：= ：。：。j 7 ， c h a p t e r2 e n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o ni nt h ec u r r e n ti n t e r n a t i o n a l i n v e s t m e n tl a w 9 s u b c h a p t e r1 e n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o n so fd o m e s t i ci n v e s t m e n tl a wa n d 9 s e c t i o n1e n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o nr e g u l a t i o n so fh o s tc o u n t r i e s 9 s e c t i o n2c o m m e n t so l lt h ed o m e s t i ce n v i r o n m e n t a ll a w 11 s u b c h a p t e r2 t h ee n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o n so fi n t e r n a t i o n a li n v e s t m e n tl a w a n dc o m m e n t s 。1 2 s e c t i o n1e n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o n si nt r e a t i e sa n dc o m m e n t s 1 2 s e c t i o n2e n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o n si no t h e rd o c u m e n t s a n dc o m m e n t s 18 s u b c h a p t e r3 t h en e c e s s i t ya n df e a s i b i l i t yo fi m p r o v i n ge n v i r o n m e n t a l r e g u l a t i o n si ni n t e r n a t i o n a li n v e s t m e n t l a w 2 1 s e c 舡o nl a n a l y s i so nn e c e s s i t y 2 1 s e c t i o n2a n a l y s i so nf e a s i b i l i t y 2 3 c h a p t e r3 t h ei m p r o v e m e n to fe n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o n s i n i n t e r n a t i o n a li n v e s t m e n tl a w 。2 6 s u b c h a p t e r1 v a l u ea n a l y s i so nc o n f l i c t so fi n t e r n a t i o n a li n v e s t m e n t a n d e n v i r o n m e n t a l p r o t e c t i o n 2 6 s e c t i o nlt h ee s s e n t i a lv a l u ea n a l y s i so n c o n f l i c t so fi n t e r n a t i o n a li n v e s t m e n t a n de n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n 2 6 s e c 惦0 n2t h er e a s o n s f o rd i f f i c u l t i e so f a c h i e v i n gi n t e r e s t sb a l a n c e 2 7 s c c 魑o n3t h eb a l a n c ep o i n to ft h ec o n f l i c t sb e t w e e n i n t e r n a t i o n a li n v e s t m e n t a n de n v i r o m - a e n t a lp r o t e c t i o n 。；“2 8 s u b c h a p t e r2 e s t a b l i s h m e n to fe n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o n su n d e r t h e 。，f r a m e w o r ko fi n t e r n a t i o n a li n v e s t m e n tl a w s e c t i o n1c h o i c eo f l e g i s l a t i o nm o d e 3 4 s e c ：t i o n2i m p r o v e m e n t so fe n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o n s i nd o m e s t i c 。 l e g i s l a t i o n 一3 7 s c c 蛀o n2i m p r o v e m e n t so fe n v i r o n m e n t a lr e g u t a t i o n si n i n t e r n a t i o n a l i n v i 咖锄tt h ：a ：t i e s ”3 9 s u b c h a p t e r3 p o s i t i o na n da t t i t u d eo fp a r t i c i p a n t si ni n t e r n a t i o n a l i n v e s t m e n t a c d i 谢e s 。一一一一”4 9 s e c t i o n1p o s i t i o na n da t t i t u d eo fh o s tc o u n t r i e s 4 9 s i 宦i c t i o n2p o s i t i o na n da t t i t u d eo fc r o s s - b o r d e ri n v e s t o r s 5 0 s e c t i o n3p o s i t i o na n da t t i t u d eo fh o m e c o u n t r i e s 51 c o n e l u s i o n 。”5 3 b i b l i o g r a p h y 。”一”一5 5 弓i 言 引言 国际投资是国际间资金流动的一种重要形式，是投资者为获得一定的 经济效益而将其资本投入国外的一种经济活动。随着经济全球化趋势的不 断加强，经济发展与环境之间的矛盾日益尖锐，环境问题开始触及到经济 生活的各个方面，并具有跨国性的特征。国际投资作为国际经济活动的重 要组成部分，其涉及的环境问题也逐渐突显。说到国际投资所引发的环境 问题，就不得不提到“印度博帕尔案。 “印度博帕尔案是国际投资法上的著名案例，也是2 0 世纪最严重的 工业灾难之一。1 9 6 9 年，美国联合碳化物公司在印度博帕尔市北郊建立了 联合碳化物( 印度) 有限公司，专门生产杀虫剂。产品的化学原料是一种叫异 。一 ! 。一一? - - 。一一。一 +一 氰酸甲酯( m i c ) 的剧毒气体。1 9 8 4 年1 2 月3 日凌晨，这家工厂储存液态异 - 氰酸甲酯的钢罐发生爆炸，- 4 0 吨毒气很快泄漏。博帕尔毒气泄漏不仅当场 造成了惨重的死伤，而且在此后很长的一段时间里都给当地居民带来了毁 灭性的影响乳握统计上超过一5 万人死于和化学中毒有关的肺癌、肾衰竭、 肝病等疾病，2 0 多万博帕尔居民永久残废。2 0 0 9 年进行的一项环境检测显 示，时隔2 0 多年，在当年爆炸工厂的周围依然有明显的化学残留物，污染 了地下水和土壤，导致当地居民的患癌率及儿童夭折率远比印度其它城市 高。这起案件的判决历经2 5 年之久，因为毒气泄漏失去工作能力或者患上 慢性病的受害者当年获得了1 0 0 0 到2 0 0 0 美元不等的赔偿，但是还有很多 受害者一分钱都没有拿到，国际投资引发的环境损害赔偿之路依然坎坷。 由此可见，国际投资领域中的环境问题由来已久，若处理不当，将给 东道国及其人民的利益带来难以弥补的损害“印度博帕尔案 只是一个 缩影，现实中国际投资所引发的环境问题要更为复杂和紧迫，因此，把环 境问题纳入国际投资法律框架中是大势所趋。要正确认识和处理国际投资 法中的环境保护问题，必须先对国际投资和环境之间的关系进行剖析。 国际投资法律框架下的环境保护问题研究 第一章国际投资与环境的关系 第一节国际投资活动对环境的影响 国际投资在东道国的经济发展中已经成为一股巨大的推动力量，投资 活动对一国环境的重大依存度，势必反过来对东道国的环境产生影响。首 先，从利益目标看，投资者的技术、价值取向、投资行业等的不同，会对 环境施加不同的影响；其次，从法律层面看，东道国和投资者母国的环境 政策法规、执法力度的差异也是投资活动对环境产生影响的原因。从总体 来看，国际投资活动对东道国环境既有积极的影响，也有消极的影响。 一 一、国际投资活动对环境的积极影响 一 ，一l 一 ： 在国际投资与环境的关系问题上，以发达国家为主的乐观派学者认为， 国际投资只会对东道国的环境产生促进作用，通过资金和技术转移，使吸 收投资的发展中国家或地区提高了污染防范能力和资源利用效率。这种观 囊无疑具有片面性+ 但是在某些情况下，届际投资确实对东道国环境产生 过积极作用。 ( 一) 有利于东道国的经济发展并增强东道国环保意识 对发展中国家而言，投资的增长有利于缓解东道国内的资金不足和人 口就业压力，促进其经济发展，带动社会进步。东道国人民的生活观随着 经济的发展、杜会的进步从基本的吃饱穿暖发展到要求享有清新、舒适的 环境。民众环保意识的增强为保护环境提供了可能。另外，一些跨国公司 为了树立良好的公共形象或企业声誉，在国际投资过程中采用了较高的环 境保护标准，并严格遵守环境保护法律规范，在客观上起到了践行和宣传 环保理念的示范作用，有助于环保观念深入当地人心。这些在经济与合作 叶兴平，王作辉，闫洪师多边国际投资立法：经验、现状与展望 m 北京：光明日报出版社。2 0 0 8 7 。张德强外国直接投资与环境保护的冲突与融合一兼论我国如何平衡f d i 与王f 境保护的关系( 上) e 脚o l h 鲤；丛! 型坠萄避：璺q 驾2 0 1l i 1 5 2 第一章国际投资与环境的关系 发展组织( o e c d ) 等机构的调研报告中都能找到相关的例证。 ( 二) 有利于推动国家间环保合作和全球可持续发展 从目前国际投资的整体情况来看，来自发达国家的投资者占绝大多数， 而东道国多为发展中国家。在国际投资活动过程中先进技术的转让、资金 的注入促进了东道国环保工业和技术的发展，推动了国家之间深层次、广 泛的环保合作，这对于实现全球的可持续发展是必不可少的。法国苏伊士 水务集团治理投资地污水就是一个很好的例子。 二、国际投资活动对环境的消极影响 在更多的情形中，国际投资活动会使东道国的环境问题更为严峻。大 多数跨国投资者没有上述保护东道国环境的意识和行为，有些中小型的跨 一j 国公司，为了谋取高额利海一对东道国环境问题的产生和恶化负有不可推 卸的责任；作为东道国的发展中国家广泛存在盲目引资的现象，重经济轻 。 环境，也致使本国遭遇环境危机。 。 ( 一) 投资者的活动对环境可能造成的负面效应 第一，转移污染产业，产生“污染天堂 ( p o l l u t i o nh a v e n s ) 污染 天堂，又称为“污染避难所 ，是指投资者选择在环境管理要求方面较为 廉价而有效率的区域投资，通过比较优势获得最大化利润。 发展中国家由 于其经济、社会发展水平相对落后，环境标准往往低于发达国家。许多发 达国家从保护本国生态环境的角度出发，通过立法限制甚至禁止在本国设 立某些高污染、高能耗、高物耗企业，迫使本国的投资者基于降低成本、 追求高额利润的考虑，将目光转移到广大的发展中国家和地区。发展中国 家在引进外资的同时，也引进了污染和灾难。前文所引用的“印度博帕尔 案 事件的主要原因就是美国联合碳化物公司将在美国国内严格限制的农 高凛，任丹红国际经济法热点问题研究 m 北京：中国民主法制出版社，2 0 0 7 3 4 3 王森重庆水务携手法国苏伊士开拓化工污水处理业务 e b o l h t t p ：n e w s 1 6 3 c 9 m 1 0 0 5 0 7 1 3 6 6 3 8 m o b g 0 0 0 1 4 a e e h t m l , 2 0 1 0 - 5 - 7 王艳冰将环境保护纳入国际投资协定的必要性 j 法治论丛，2 0 0 9 。( 5 ) ：6 3 3 国际投资法律框架下的环境保护问题研究 药杀虫剂的生产基地转移到印度。再如，石棉是一种较强的致癌物质，在 欧美属于控制使用产品，美国和欧洲的石棉制造公司纷纷到印度合资、投 资办厂，将产品销售到东南亚；日本川崎炼铁厂由于炼铁过程中会排放大 量的污染物质，在国内的舆论下不得不关闭后转移到菲律宾。 第二，利用投资自由化掠夺东道国的自然资源。全球投资、贸易自由 化扩大了国家经济活动的规模和范围，自然资源成为全球经济活动的共同 客体，不再仅由一国单独使用。在国际投资过程中，发展中国家的优势突 出表现在其资源方面。但由于受到环境问题认识水平的限制，生态资源的 价值在发展中国家未得到正确认识。许多发达国家为保护本土的生态资源， 大力推行自由贸易以掠夺发展中国家的自然资源，利用国际投资活动大规 模占有、使用发展中国家的自然资源，这就增加了资源使用量、废物排放 量和污染强度，使得环境与投资之间严重失衡，增加了东道国的环境压力。 例如，美国以“国家安全为由，禁止在阿肯色州和亚拉巴马州开采铁钒 土矿，引起美国商人大量到牙买加和奎亚那开采矿石，导致当地的环境遭 受严重的破坏。 ( 二) 东道国的举措对环境可能造成的负面效应 经济发展对资本要素的依赖有目共睹，而资本的天性，就是通过降低 成本和增加效率来实现利润最大化，而环境问题提出了环境成本内部化的 课题。环境成本内部化的直接手段是设立由企业必须采纳、通过环境影响 评价和监督实施的环境标准，以及针对污染付费标准和风险预防措施的环 境规范等，其中环境标准是核心。国 发展中国家和地区的经济和社会发展水平普遍低于发达国家，对环境 保护也没有清醒的认识，加上摆脱贫困、发展经济的需要，环境标准普遍 低于发达国家。为了在国家或区域间吸引外资的竞争上不致落后，它们往 往不愿意提高环境标准。前述“污染天堂一现象就是东道国放松或降低环 。禹龙国小议国际投资中的环境问题的法律规制 j 社会科学家。2 0 0 7 ，( 1 1 ) ：1 4 0 张淑苹，李俊然浅谈国际投资与环境保护兼论中国之法律对策 j 广西金融研究，2 0 0 8 。( 7 ) ：5 0 。常青，宋忠胜国际投资中的环境保护法律问题 j 合作经济与科技，2 0 1 0 ，( 4 ) ：1 1 8 曲王艳冰将环境保护纳入国际投资协定的必要性 j 法治论丛，2 0 0 9 。( 5 ) ：能 4 第一章国际投资与环境的关系 境标准的后果之一。发展中国家放松或降低环境标准有多种形式，或立法 滞后，或执法虚无，或对待特殊项目放宽标准等等，这里面既有本身经济 发展水平、检测技术和立法技术方面的原因，还有政治体制本身弊病的原 因。 ( 三) 母国的举措对环境可能造成的负面效应 发达国家也同样会采取放松环境标准的行为，有学者形象地将其称之 为“法规冻结 ( r e g u l a t o r yc h i l l ) 。第一种情况是为了与发展中国家争夺 外资而放松环境标准。自从多数发展中国家实行经济开放政策，吸引了大 批看重东道国低劳动成本、低环境成本以及市场潜力的企业前往投资，尤 其是制造业和污染密集产业，致使发达国家的生产性企业资本外流。发达 国家为了吸引外资或留住本国资本，“法规冻结 的现象就有可能出现。 。j 。_ 。第三种情况是为了二与发达国家进行竞争：二尽管自2 0 0 8 年以来，全球f d i 流量的格局出现重大变化，但发达国家仍然是吸收投资和对外投资的主角。 因此，发达国家决策者可能将投资流入其他发达国家看成更大的危险，在 其他发达国家不提高环境标准的情况下，该国也不会提高。与发展中国家 降低环境标准的原因不尽湘同，发达国家放松环境标准主要出于社会及政 治的考虑，例如劳动就业率对社会稳定能起到一定作用，甚至与政党的选 票直接挂钩。 第二节环境对国际投资的影响 环境问题已成为当代人类面临的三大社会问题之一，深刻影响着社会 经济生活的方方面面。国际投资作为国际经济往来的主要方式之一，必定 也会受到环境的影响。这里的环境问题不仅指东道国的生态环境及自然资 源，还包括东道国一切与环境有关的国内法规、政策、标准甚至环境理念 具体来说，环境对国际投资活动可能存在以下几个方面的影响。 。据统计2 0 0 9 年全球f d i 有一半流入了发达国家，全球f d i 流出量中有四分之三来自发达国家摘自詹 晓宁2 0 1 0 年世界投资报告：低碳经济投资 j 中国外资。2 0 1 0 ，( 8 ) ：1 9 5 国际投资法律框架下的环境保护问题研究 一、环境是国际投资活动的重要考虑因素 东道国的国内环境是投资环境中的重要方面，将会直接或间接地影响 外国的投资活动，包括大气、土地、水、自然景观等自然环境因素以及公 园、绿地、交通道路、城市基础设施等经过人工改造的人为环境因素。 首先，对某些投资项目来说，当地的自然资源是决定投资的首要考虑。 一方面，自然资源本身是国际投资活动的重要客体和对象，如矿业开采、 森林开采的投资。另一方面，环境也是决定一国是否对他国进行投资的重 要外部条件，因此有些投资项目要把当地的自然资源作为可否投资的重要 因素。如造纸、冶炼等行业需要充足、价格低廉的水源。同时投资者还要 考虑用当地投资生产的产品能否满足其技术要求，如当地水质的好坏可能 决定生产的饮料、印刷的布匹的质量。 其次，国际资金，尤其是科技含量较高的国际资金，对投资环境的选 择要求很严格，科技含量越高的投资项目对生产地的自然环境的要求越高， 空气、水质、土壤等任何方面的不符合标准，都会使高科技的仪表失灵、 使高科技的产品污染报废。因而，东道国自然环境的优劣与吸收外资的优 劣成正相关。因此，环境是国际投资活动中的重要因素，环境污染和资源 匮乏必定会制约国际投资活动。 二、东道国的环境法规和环境标准影响国际投资流向 在投资区域选择的决策中，东道国的环境保护程度是投资者必须考虑 的因素。东道国的环境法规能客观反映投资者进行国际投资需要支付的环 境成本，投资者需要预先了解其内容以做出投资区域的选择在申请f d i 设立的过程中投资者还须遵守东道国有关环境影响评价、环境审批的程 序，为了争取进入东道国市场的机会，一些环境管理体系比较完善的投资 者还会主动采取高于东道国的环境标准。另外，有的投资者考虑到东道国 将来改变环境标准可能带来额外成本，因而从一开始就采用较高环境标准。 由此产生的环境保护费用( 不论是以税收的形式，还是以费用、环保设备 。蒋红莲国际投资与环境保护法律机制 j 学术界。2 0 0 8 。( i ) ：1 7 0 - 1 7 1 6 第一章国际投资与环境的关系 投资或者其他形式) 要计入成本，因而东道国相关法律法规的这些要求是 企业投资决策必须考虑的一个因素。 各国环境标准的不同使投资者在不同国家投资需承担的环境成本也有 所差异，从而影响国际投资的流向。首先，环境标准的不同导致资本更多 地流向发展中国家。发达国家投资者到发展中国家投资，容易从后者较低 的环境标准中受益；发展中国家投资者到发达国家投资，需要支付更高的 环境成本，加上资金、技术上的弱势，根本就很难进入这些国家，何况发 达国家还经常采取花样繁多的“绿色堡垒措施。其次，环境标准的差异 造成某些领域投资过度。发展中国家的资源型、能源型产业是传统的经济 增长基石，为了吸引外资，往往采用较低的环境标准。外资基于低成本、 换取减排额度等考虑，大规模地涌入发展中国家的上述领域，造成这些领 域投资过度。，+ 一二：一i ：二二一： ： ：= 二，二_ - ：j ：二_ 二i ：二j 二：i 二：，：一o ：二： 三、环保意识的增强使国际投资呈现新气象 ( 一) 为环保型企业赢得良好的国际声誉 在环境问题如此严峻并激起全球环保意识的今天，国际投资也受到很 大影响，尤其对于跨国公司来说，承担环境保护的社会责任是其良好声誉 不可或缺的一部分。很多消费者开始注重产品本身的环保属性，甚至产品 在生产工艺和过程中是否环保也成为其购买商品时的考虑因素，这使企业 自发地承担起保护生态环境的责任。民众的环境保护意识对国际投资发挥 着无形的指引作用，使其注重产品和生产过程的环境影响，向更加环境友 好、更加人本化的方向发展。例如，中国海尔公司已通过2 0 多个国家和地 区的绿色标志认证，其产品在国际市场上树立了高质量、高环保的品牌形 象。 o 中国五矿集团收购加拿大诺兰达矿业公司失败就是典型例证。黄芷蘅中国五矿6 0 亿收购加拿大诺兰达 受阻内情 e b o l l 一h t t d _ ：b u s i n c s s s o h u c o m 2 0 0 4 1 1 1 6 n 2 2 3 0 0 8 6 3 6 s h t m l 2 0 0 4 - 1 1 - 1 6 发达国家一方面要承担温室气体减排的国际义务，另一方面通过提高自身能源利用效率或抑制经济发展 来达到温室气体减排目标的成本要远远大于购买排放量的价格，导致一些企业宁可选择购买排放量的方式 达到减排目标。于是，发达国家为了避开高额的减排成本。选择到发展中国家投资项目，以换取本国所需 要的减排额度笔者注 7 国际投资法律框架下的环境保护问题研究 ( = ) 催生环保产业这一新型投资领域 为了适应各国越来越注重环境保护的大趋势，新兴的环保产业应运而 生，成为世界各国( 尤其是发达国家) 新的经济增长点，同时成为国际经 济领域竞争的新热点。环保产业发端于发达国家，现在风头正劲，扩张势 头迅猛。涉及环保产业的f d i 在未来必定深受东道国的欢迎，因为它在经 济利润之外还能为东道国创造更多的社会效益，实现可持续发展目标，符 合企业社会责任的伦理需求，顺应了以人为本的善良愿望。 8 第二章国际投资法中现有的环保规范 第二章国际投资法中现有的环保规范 国际投资法是调整国际间私人直接投资关系的国内法规范和国际法规 范的总称。国际投资法的国内法渊源主要包括资本输入国的外国投资法 和 资本输出国的海外投资法； 国际法渊源主要包括双边投资条约、与投资有 关的普遍性或区域性多边条约、联合国大会的规范性决议以及国际惯例。 随着国际投资与环境之间关系的日益密切和目渐突显，国际投资法律体系 中开始出现有关环境问题的相关规范。本章将分别从国内法和国际法两个 方面对国际投资法中现有的环境保护规定进行分析解读。 第一节有关环境保护的国内投资立法及评价 一。一一如前所述，国际投资法酊国内法翮濂包括东道目的外国投资法和投资 者母国的海外投资法。其中东道国的外国投资法对环境问题的规定更为详 细具体，构成了投资环境保护国内立法的主体。 ? ，东遭国外国投资法电魄环境保护规范， 鉴于环境保护与国际投资之间的密切关系，大多数国家都在本国法中 规定了对外国投资活动的环保要求，这也是各国对国际投资领域的环境问 题最直接、最有效的规制。综观各国的立法内容，可以分为以下三类。 ( 一) 特定行业的准入限制 这种立法方式主要是东道国通过保护性立法，限制或禁止高能耗、高 污染的投资项目。例如，日本将农林水产业、矿业、石油、皮革业列为非 自由化产业，采取非自动许可制。美国有关法律规定，地下矿产资源属于 美国政府所有，只允许本国国民有开采权和租赁权。加拿大1 9 8 5 年和1 9 7 3 o 姚梅镇国际投资法 m 武汉：武汉大学出版社，1 9 8 7 3 3 9 外国投资法是资本输入国调整外国私人直接投资关系的法律规范的总称，一般说来主要包括外国投资法、 合营企业法、外汇管理法、涉外税法等。同上。 o 最重要的是海外投资保险法，此外，有的国家还有关于管制或鼓励海外私人投资的法律规定，同上 o 余劲松国际投资法( 第二版) m 北京：法律出版社，2 0 0 6 9 - 1 2 9 国际投资法律框架下的环境保护问题研究 年通过的新旧外资法都对自然资源等行业规定了严格的外资比例。我国 2 0 0 2 年2 月公布的指导外商投资方向规定将外商投资项目分为了禁止、 限制、允许和鼓励四类，进一步明确了某些项目在投资上的要求，其中有 些规定涉及到了环境要求：我国禁止对环境造成污染损害、破坏自然资源 或损害人体健康的外商投资项目；禁止占用大量耕地，不利于保护开发土 地资源的项目；禁止进口境外的固体废物进境倾倒、堆放和处置，禁止进 口不能作为原料的固体废物，违规特别严重的可能会受到刑事制裁。限制 从事稀有、贵重矿产资源勘探、开发的外商投资项目以及其他不利于环境 保护或可能造成环境污染的项目；限制进口可以作为原料的固体废物。 ( 二) 设定环保评估标准 在这种立法模式下，东道国主要以环境保护作为审批外资项目的评估 标准，如不能满足规定的环保要求就不予批准。例如，墨西哥1 9 9 3 年外资 法规定外国投资委员会在批准外资项目时要看该项目是否符合生态法令中 的有关环保条款，否则不予批准。我国对使用国家和地区明令淘汰的严重 污染环境的工艺和设备的外商项目不予审批。同时我国还规定了一系列的 环境保护措施，如环境影响评价度、“三同时 制度、许可证制度和排污 收费制度等。 ( 三) 对环保投资的鼓励措施 第三类立法模式是东道国对外国投资环境产业采取优惠等鼓励措施， 以吸引更多的外资致力于环保产业。例如希腊在1 9 8 2 年鼓励外国投资法 中增加了有关提供投资拨款、利息补贴等优惠政策，特别规定外资项目如 能节约能源、保护环境可获得额外的1 5 的补贴。日本对外国公司引进环 保设施给予政府补贴，日本开发银行对于节约能源和防止污染的外国投资 提供低息贷款。现在这类鼓励措施被更多国家的投资法所采纳。我国从1 9 9 8 年1 月1 日起对利用国外贷款项目进口用于环境保护的大部分设备免征关 。李培良绿色壁垒对国际投资法的影响 j 经济师，2 0 0 4 ，“) ：4 9 - 5 0 o 秦天宝我国外商投资环境保护法律亟待完善 j 生态经济，2 0 0 0 。( 7 ) ：3 2 - 3 3 1 0 第二章国际投资法中现有的环保规范 税和进口环节增值税；鼓励综合利用资源和再生资源以及防止环境污染的 新技术、新设备的外商投资项目，尤其鼓励外资投向环保产业。 二、对国内立法的评价 ( 一) 东道国外资立法的缺陷 上述东道国国内立法的三类环境规范从预防和治理环境问题的角度， 在一定程度上缓解、抑制了外资进入对东道国当地环境可能造成的污染和 破坏，但仍然还存在一些问题。 首先，相关环境评估标准存在适用上的缺陷。由上述各国规定的环境 标准不难看出