管理体系手册

管 理 体 系 手 册MANAGEMENT SYSTEM MANUAL二一七年七月管理体系手册 MANAGEMENT SYSTEM MANUAL编 号：版 次：7/A/2016修编日期：2016年6月29日审核日期：2016年6月30日批准日期：2016年7月1日实施日期：2016年7月10日批 准： 审 核：修 编：目 录01 发布令102 公司管理者代表任命书203 方针和目标304 公司简介505 手册修编说明806 手册修改状况91 手册适用范围（QMS-1、EMS-1、OMS-1）102 引用标准（QMS-2、EMS-2、OMS-2）113 术语和定义（QMS-2、EMS-2、OMS-2）124 管理体系（QMS-4、EMS-4.4、OMS-4.4）154.1 总要求（QMS-4.1、EMS-4.1、OMS-4.1）154.2 文件要求（QMS-4.2）164.2.1 总则（QMS-4.2.1、EMS-4.4.4、OMS-4.4.4）164.2.2 管理体系手册（QMS-4.2.2、EMS-4.4.4、OMS-4.4.4）174.2.3 文件控制（QMS-4.2.3、EMS-4.4.5、OMS-4.4.5）184.2.4 记录控制（QMS-4.2.4、EMS-4.5.4、OMS-4.5.3）204.2.5 法律法规及其他要求（QMS-7.2.1、EMS-4.3.2、OMS-4.3.2）215 管理职责（QMS-5.1、EMS-4.4.1、OMS-4.4.1）235.1 管理承诺（QMS-5.1、EMS-4.4.1、OMS-4.4.1）235.2 以顾客为关注焦点（QMS-5.2）245.3 管理方针（QMS-5.3、EMS-4.2、OMS-4.2）245.4 策划（QMS-5.4、EMS-4.3、OMS-4.3）255.4.1 管理目标（QMS-5.4.1、EMS-4.3.3、OMS-4.3.3）265.4.2 管理体系策划（QMS-5.4.2、EMS-4.3、OMS-4.3）275.4.3 环境因素（EMS-4.3.1）275.4.4 危害辨识、风险评价与控制策划（OMS-4.3.1）295.4.5 管理方案（EMS-4.3.3、OMS-4.3.4）305.5 职责、权限与沟通（QMS-5.5.1、EMS-4.4.1、4.4.3、OMS-4.4.1、4.4.3）315.5.1 职责和权限（QMS-5.5.1、EMS-4.4.1、OMS-4.4.1）315.5.2 管理者代表（QMS-5.5.2、EMS-4.4.1、OMS-4.4.1）415.5.3 内外部沟通（QMS-5.5.3、EMS-4.4.3、OMS-4.4.3）415.6 管理评审（QMS-5.6、EMS-4.6、OMS-4.6）425.6.1 总则（QMS-5.6.1、EMS-4.6、OMS-4.6）425.6.2 评审输入（QMS-5.6.2、EMS-4.6、OMS-4.6）435.6.3 评审输出（QMS-5.6.3、EMS-4.6、OMS-4.6）436 资源管理（QMS-6、EMS-4.4.1、OMS-4.4.1）446.1 资源提供（QMS-6.1、EMS-4.4.1、OMS-4.4.1）446.2 人力资源（QMS-6.2、EMS-4.4.1、OMS-4.4.1）446.2.1 总则（QMS-6.2.1、EMS-4.4.2、OMS-4.4.2）446.2.2 能力、意识和培训（QMS-6.2.2、EMS-4.4.2、OMS-4.4.2）456.3 基础设施（QMS-6.3，EMS-4.4.1，OMS-4.4.1）466.4 工作环境（QMS-6.4）477 产品实现（QMS-7、EMS-4.4.6、OMS-4.4.6）507.1 产品实现的策划（QMS-7.1）507.2 与顾客有关的过程（QMS-7.2）507.2.1 与产品有关的要求的确定（QMS-7.2.1）507.2.2 与产品有关的要求的评审（QMS-7.2.2）517.2.3 顾客沟通（QMS-7.2.3、EMS-4.4.3、OMS-4.4.3）527.3 设计和开发（QMS-7.3）537.4 采购（QMS-7.4、EMS-4.4.6、OMS-4.4.6）537.5 生产和服务提供（QMS-7.5、EMS-4.4.6、OMS-4.4.6）557.5.1 生产和服务提供的控制（QMS-7.5.1、EMS-4.4.6、OMS-4.4.6）557.5.2 生产和服务提供过程的确认（QMS-7.5.2、EMS-4.4.6、OMS-4.4.6）567.5.3 标识和可追溯性（QMS-7.5.3、EMS-4.4.6、OMS-4.4.6）577.5.4 顾客财产（QMS-7.5.4）597.5.5 产品防护（QMS-7.5.5、EMS-4.4.6、OMS-4.4.6）597.6 监视和测量装置的控制（QMS-7.6、EMS-4.5.1、OMS-4.5.1）608 测量、分析和改进（QMS-8、EMS-4.5、OMS-4.5）638.1 总则638.2 监视和测量（QMS-8.2、EMS-4.5.1、OMS-4.5.1）638.2.1 顾客满意（QMS-8.2.1）638.2.2 内部审核（QMS-8.2.2、EMS-4.5.5、OMS-4.5.4）648.2.3 过程的监视和测量（QMS-8.2.3、EMS-4.5.1、OMS-4.5.1）668.2.4 产品的监视和测量（QMS-8.2.4、EMS-4.5.1、OMS-4.5.1）688.2.5 环境和职业健康安全的监视和测量、合规性评价（EMS-4.5.1、4.5.2、OMS-4.5.1）698.3 不合格控制（QMS-8.3、EMS-4.5.3、OMS-4.5.2）708.4 数据分析（QMS-8.4、EMS-4.5.1、OMS-4.5.1）728.5 改进（QMS-8.5）748.5.1 持续改进（QMS-8.5.1、EMS-4.5.3、OMS-4.5.2）748.5.2 纠正措施（QMS-8.5.2、EMS-4.5.3、OMS-4.5.2）748.5.3 预防措施（QMS-8.5.3、EMS-4.5.3、OMS-4.5.2）768.5.4 应急准备与响应（EMS-4.4.7、OMS-4.4.7）77附件一：山东电力建设第二工程公司组织机构图79附件二：质量管理体系要素职责分配表80附件三：环境管理体系要素职责分配表82附件四：职业健康安全管理体系要素职责分配表83附件五：产品实现过程（主要关系）流程图84附件六：管理体系程序清单85附件七：管理体系作业程序清单8701 发 布 令为进一步提升山东电力建设第二工程公司的管理水平和效率，满足电力建设市场和现场管理的要求，适应电力建设新形势，建立以现代企业制度及优秀企业文化为特征的一流电力施工企业，公司按照GB/T 19001-2000 idt ISO 9001:2000质量管理体系 要求、GB/T 24001-2004 idt ISO 14001:2004环境管理体系 要求及使用指南和GB/T 28001-2001职业健康安全管理体系 规范的规定，制定了管理体系手册。经审定符合上述标准、国家有关政策和法律法规要求，是公司长期从事电力建设积累的丰富经验和现代管理理念相结合的产物，符合公司产品实现、服务等过程的实际情况，能够指导企业各项管理工作。本手册规定了公司的质量、环境、职业健康安全方针和目标，明确了质量环境职业健康安全管理体系的组织机构、职责和过程/要素的控制要求，体现了对顾客、社会和员工的承诺。手册是公司质量、环境、职业健康安全活动的纲领性、法规性文件，是管理体系运行的依据，也是全体员工的行为规范。全体员工应充分理解公司的各项方针，严格按照手册规定落实各项管理职责和要求，开展各项管理活动，在各自的岗位上为实现公司的质量、环境、职业健康安全目标而努力，公司经理保证不发布与本手册相违背的指示和指令。本手册现行版本为7/A/2006版。本手册自2006年7月10日起正式生效，F-2003版管理体系手册同时作废，公司全体员工必须遵照执行。特此公告公司经理： 二一六年七月一日- 84 -02 公司管理者代表任命书根据工作需要，经公司党政领导集体研究，经理决定，任命：公司副总工程师刘振水同志为公司质量、环境、职业健康安全三大管理体系管理者代表，全面负责管理体系工作，职责如下：一、按照GB/T 19001-2000 idt ISO 9001:2000质量管理体系 要求、GB/T 24001-2004 idt ISO 14001:2004环境管理体系 要求及使用指南、GB/T 28001-2001职业健康安全管理体系 规范等标准规定组织建立、实施、保持和完善管理体系。二、配合公司经理及分管领导配置、协调、调度管理体系运行过程中所需的资源。三、负责与管理体系运行相关的各方（包括公司内部和外部）协调与联络工作，提高员工满足顾客要求的意识。四、向公司经理及分管领导汇报管理体系运行情况，为持续改进管理体系提供决策依据。五、主持管理体系内部审核，组织监督检查。六、协助公司经理组织筹备管理评审工作。特此通知公司经理： 二一七年三月六日03 方 针 和 目 标03.1方针公司广泛征求员工的意见，并经过反复讨论、推敲、研究后，决定贯彻执行以下方针：03.1.1质量方针一流的工作 一流的产品公司在工程施工管理、质量管理、服务等各方面，达到电力建设行业一流水平。根据目前的状况和市场、顾客的需求，公司把遵纪守法作为前提和最低要求，以行业最高水平为参照，把工程质量、服务质量作为考核的主要指标，同时倡导创新、突破和“四新”应用，在管理和服务等方面不断完善、改进和提高。“一流”的内涵是动态的、不断变化的，追求“一流”包含了公司“持续改进”的要求，持续改进是公司不断稳健发展的原动力，公司通过确保生产过程中的各个环节的工作的“一流”（过程），实现工程质量的“一流”（结果），符合标准要求的“过程方法”、“持续改进”等质量管理原则。公司的质量方针是公司的管理、工程质量的总的宗旨和追求。03.1.2环境方针遵纪守法经营 奉行预防为主依靠全员参与 节能降耗增效努力持续改进 共建美好家园公司视保护环境、遵守环保法规为公司重要职责，积极培养员工的环保意识与技能，逐渐了解和控制周围的环境因素并施加影响，采用可行技术，改进工艺，减少施工生产对环境的影响，保护人类共同生活的家园。03.1.3职业健康安全方针遵章守法 营造文明环境科学管理 永保一流体系预防为主 消除一切隐患珍爱生命 确保健康安全公司的职业健康安全管理，注重预防为主，强调遵章守纪，坚持“生命高于一切”、“责权利”的原则，依靠科技进步改善公司职业健康安全管理的绩效，保障每一位员工的健康和安全。03.2目标03.2.1质量目标承建电力建设工程实现达标投产，单位工程一次验收优良率100%，承压焊口一次合格率96，产品质量居同行业领先水平。公司工程部每年制定公司年度质量目标，项目部制定本项目的质量目标，各单位分解并实施公司的质量目标。03.2.2环境目标详见公司工程部每年制定的公司环境目标、指标及管理方案。03.2.3职业健康安全目标详见公司安监部每年制定的公司职业健康安全目标及管理方案。04 公 司 简 介04.1公司概况山东电力建设第二工程公司成立于1952年7月26日，拥有电力工程施工总承包壹级资质，主要承担各类火电厂（含燃煤、燃气、燃油）、风力电站、太阳能电站、核电站及辅助生产设施等和各种电压等级的送电线路和变电站整体工程施工总承包。同时具有房屋建筑工程施工总承包壹级、机电安装工程施工总承包贰级、高耸构筑物工程专业承包壹级、管道及消防设施工程专业承包贰级等资质。公司资金、技术力量雄厚，机械装备先进。公司拥有资产总额161751万元，所有者权益17272万元；现有员工3843人，其中基本员工2957人，引进人才886人；具有高级技术职称人员81人、中级技术职称人员397人，初级技术职称人员1257人；现有工程焊接技术人员36人，其中高级工程师3人，焊接高级技师、技师37名，完成各种焊接工艺评定144项；公司机械和动力装备精良，主力工程机械3190台件，各类大型机械设备159台件，并具有一大批高性能的焊接、机加工、计量鉴定、检验试验、调试等生产设备及现代化的办公设备，在国内同行业中处于领先地位。公司能同时满足承担多台300MW、600MW、1000MW等级机组施工总承包的能力，是国家电力建设特大型建筑安装综合性施工一级企业。公司组织机构健全，由决策层、管理层和作业层三个层次构成，公司经理为企业法定代表人。由公司经理、党委书记、副经理、工会主席、纪委书记和调研员等11人组成领导班子，经理助理、四总师辅助公司领导决策事务。设18个管理部室、2个中心作为管理层，4个专业工程处、5个专业公司为作业层，以及鲁能光大公司、项目部，共同完成市场开发、工程管理、资产运营、施工生产等工作，成就了以“钻石”文化为核心的企业文化。公司先后建成火力发电厂119座，装机211台，装机总容量22531.3MW，其中建成投产600MW及以上机组5台、300MW机组21台，同时联合承建了广东大亚湾核电站（2900MW）、深圳岭澳核电站（21000MW）和山东泰安抽水蓄能电站（总装机1000MW）等工程。公司承建的石横电厂一期主厂房工程、华能德州电厂二期主厂房工程、青岛电厂一期建筑安装工程、聊城电厂一期建筑安装工程四获全国建筑业最高奖鲁班奖；三获国家优质工程银质奖；七获优秀焊接工程奖；荣获“全国精神文明工作先进单位”、“全国电力行业优秀施工企业”、“全国用户满意施工企业”、“重合同守信用企业”、“国家技能人才培育突出贡献奖”等荣誉称号；1998年至今一直被评为“AAA级信用单位”；连续17年保持“省级文明单位”。公司依据GB/T 19001-2000 idt ISO 9001:2000质量管理体系 要求、GB/T 24001-2004 idt ISO 14001:2004环境管理体系 要求及使用指南和GB/T 28001-2001职业健康安全管理体系 规范标准逐步建立了与电力建设特色相适宜的严密的质量、环境、职业健康安全管理体系，各项管理逐步实现文件化、程序化和规范化。1996年公司取得了质量管理体系认证证书，2000年和2001年又先后通过了环境管理体系和职业健康安全管理体系认证，并顺利通过认证后的监督检查、换证和复评。公司员工发扬“乐观应变、智慧图强”的企业精神，倡导“用真情服务大众”的核心宗旨，铭记“点燃激情、光大未来”的核心口号，以优质高效作为出发点，以“一流的工作，一流的产品”的质量方针为指导，立足山东、面向全国、放眼世界，始终如一地以丰富的建设经验、优秀的工程质量、先进的施工技术、科学的管理方法、合理的造价及工期、满意的服务，竭诚为国内外用户服务。04.2公司联系方式公司全称：山东电力建设第二工程公司Shandong No.2 Electric Power Construction Corporation通讯地址：山东省济南市工业北路297号 No.297，North Industry Road，Jinan，Shandong，China邮政编码（P.C）：250100电 话（Tel）：（0531）89812222传 真（Fax）：（0531）88961747互联网址：电子邮箱：M04.3公司主要证书序证 书 名 称序证 书 名 称1营业执照12计量合格证2资质证书13压力管道安装许可证3组织机构代码证14锅炉安装许可证4法人代表证书15对外承包工程经营资格证书5安全资格证书16消防营业执照6质量管理体系认证证书17消防资质证书7环境管理体系认证证书18消防安全生产许可证8职业健康安全管理体系认证证书19甲级取费证书9土建试验资质等级证书20税务登记证10金属试验资质等级证书21起重机械制造许可证11调试资质等级证书22特种设备安装改造维修许可证05 手册修编说明为增强公司的市场竞争能力，不断改进和完善质量、环境和职业健康安全管理体系，提高公司的综合管理水平，满足社会相关方和企业员工的要求，公司按照GB/T 19001-2000 idt ISO 9001:2000质量管理体系 要求、GB/T 24001-2004 idt ISO 14001:2004环境管理体系 要求及使用指南和GB/T 28001-2001职业健康安全管理体系 规范三个标准的规定，结合公司生产实际情况，修编了公司管理体系手册，建立了文件化的管理体系。本手册与管理体系程序和作业程序等共同构成了本公司质量环境职业健康安全管理体系文件，手册的结构以GB/T 19001-2000 idt ISO 9001:2000质量管理体系 要求的结构为基础，对应GB/T 19001-2000 idt ISO 9001:2000质量管理体系 要求的相应章节，手册对于三个标准相容部分的条款（如文件控制、记录控制、培训、管理评审等），同时进行了阐述，对于相对独立的要素，单独进行了描述，为便于识别三个标准条款在手册中的位置，手册对三个标准的每一条款对应的内容给予了标识。本手册的归口部门：企业管理部本手册修编：李 斌 闫甲斌本手册审核：李春华本手册批准：张永江06 手册修改状况日期修改章节及内容页号修改人通知单编号1 手册适用范围（QMS-1、EMS-1、OMS-1）1.1 范围（QMS-1、EMS-1、OMS-1）本手册适用于公司发电厂建筑、安装工程施工生产有关的所有质量、环境和职业健康安全管理工作，以保证管理体系的有效运行和实现质量、环境、职业健康安全管理体系的持续改进。本手册同时适用于质量、环境和职业健康安全工作的对外保证，以向顾客、认证机构及其他相关方证实公司具备工程施工生产全过程的质量、环境和职业健康安全的管理能力。由于电力建设工程施工的唯一性、特殊性，本手册对产品质量的管理和控制是通过对工程生产的过程管理和控制来实现的，公司坚持“推行科学管理，倡导文明施工，改善环境质量，追求用户满意，遵守法律法规，实现持续改进”的管理方针，遵守社会和国家法律法规要求，持续改进管理体系，提高顾客以及相关方的满意度。1.2 删减说明（QMS-1.2）由于本公司是建筑、安装工程施工企业，主要过程是依据法律法规、标准以及图纸的要求进行施工，不涉及产品的设计和开发，按照GB/T 19001-2000 idt ISO 9001:2000质量管理体系 要求标准“1.2应用”条款规定，本手册删减“7.3设计和开发”，小口径管道设计等设计的控制在工程施工过程中以措施或作业指导文件的形式给出并通过其进行控制。2 引用标准（QMS-2、EMS-2、OMS-2）本手册中引用下列标准所包含的条文，进而构成本标准的条文内容：GB/T 19000-2000 idt ISO 9000:2000质量管理体系 基础和术语；GB/T 19001-2000 idt ISO 9001:2000质量管理体系 要求；GB/T 24001-2004 idt ISO 14001:2004环境管理体系 要求及使用指南；GB/T 28001-2001职业健康安全管理体系 规范；国家相关的法律；行业和地方法规；行业和部颁标准及验收规范。3 术语和定义（QMS-2、EMS-2、OMS-2）本手册引用GB/T 19000-2000 idt ISO 9000:2000质量管理体系 基础和术语、GB/T 24001-2004 idt ISO 14001:2004环境管理体系 要求及使用指南及GB/T 28001-2001职业健康安全管理体系 规范中给出的术语和定义以及工程施工行业通用的术语和定义，并基于以下供应链关系和合同关系进行称呼：供方 组织（本公司） 顾客本手册出版时，所包含的术语和定义出自的标准或法律、法规、行政规章等均为有效版本，合同各方共同维护对于手册执行期间引用标准或法律、法规、行政规章等的任何修改而引起手册修改的不同步导致的有效性的变化，有利于缩短手册和引用标准或法规、行政规章等修改这种“不同步”的时间。根据实际需要，下列方式解释的术语和定义适用于本手册：3.1 术语和定义（QMS-2、EMS-2、OMS-2）顾客：指以协议或合同形式，将其建设项目交与本公司承建的人或机构。顾客的含义亦包括其授权人，在手册中称为甲方及其代表。组织：标准中的组织在本手册中指山东电力建设第二工程公司，简称公司。供方：以合同或协议形式向公司提供物资或服务的人或厂家、销售单位。在本手册中供方分为物资供应供货方、机械设备供应供货方、工程分承包方。管理者代表：在公司的领导层中，由公司经理授权的负责本公司质量、环境和职业健康安全管理体系管理的人，负责组织公司管理体系的建立、实施、运行和完善。过程：一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动。外来文件：由国家和行业颁布的法律、法规、标准、规范等，由顾客提供的图纸、资料、标准等文件。相关方：关注本公司的质量、环境和职业健康安全管理绩效或受其影响的个人或团体。事故：造成死亡、职业病、伤害、财产损失或其它损失的意外事件。审核：判定活动和有关结果是否符合计划的安排，以及这些安排是否得到有效实施并适用于实现组织的方针和目标的一个系统化的验证过程。 持续改进：增强满足明示的、通常隐含的或必须履行的质量、环境和职业健康安全需求或期望的能力的循环活动，从总体上改善管理绩效。危害：可能造成人员伤害、职业病、财产损失、作业环境破坏的根源或状态。危害辨识：识别危害的存在并确定其性质的过程。事件：造成或可能造成事故的事件。危险：特定危险事件发生的可能性与后果的结合。可承受的危险：组织根据法律义务和职业健康安全方针，将危险降低至可接受的程度。重大危险：通过风险评价，确定的不可容许或不可接受的危险。职业病：劳动者在生产活动及其他职业活动中，接触职业性有害因素引起的疾病。风险评价：评价风险程度，并确定风险是否可容许的全过程。环境因素：一个组织活动、产品或服务中与环境发生作用的要素。3.2 缩写本手册使用“附件一：山东电力建设第二工程公司组织机构图”给出的“单位”或“岗位”名称，公司和项目部对应的“单位”或“岗位”职责权限分配原则上是一致的，注意识别、理解和运用。项目部组织机构设置执行公司人力资源部有关文件，由公司总部归口管理和控制，同时注意称谓的区别。为方便阅读和标识，本手册并使用以下简称：QMS 质量管理体系EMS 环境管理体系OMS 职业健康安全管理体系管理体系 质量、环境、职业健康安全管理体系顾客 用户、合同甲方及其代表供方 物资供应供货方、机械设备供应供货方和工程分承包方手册 管理体系手册程序 管理体系程序内审 内部管理体系审核公司 山东电力建设第二工程公司总工 总工程师 副总工 副总工程师企业部 企业管理部 工程部 工程管理部机械部 机械管理部 计经部 计划经营部开发部 市场开发部 安监部 安全监察部国际部 国际工程部工程处 专业工程处及专业公司其他单位不再单独列出。4 管理体系（QMS-4、EMS-4.4、OMS-4.4）管理体系从策划到完善的过程包括策划体系、建立体系、实施运行、保持和完善等；对体系进行监视和测量的数据包括来自检验、试验、验收、监督检查、内外部审核等，根据数据分析的结果，制定纠正或预防措施，实现体系的持续改进。4.1 总要求（QMS-4.1、EMS-4.1、OMS-4.1）4.1.1 总则公司根据GB/T 19001-2000 idt ISO9001:2000质量管理体系 要求、GB/T 24001-2004 idt ISO 14001:2004环境管理体系 要求及使用指南、GB/T 28001-2001职业健康安全管理体系 规范标准4.1条款的要求建立本公司的QMS、EMS和OMS，并以GB/T 19001-2000 idt ISO9001:2000质量管理体系 要求的结构为基础建立 “三合一”管理体系文件。公司应用PDCA循环和过程方法，识别并确定QMS、EMS和OMS所需的过程，确定这些过程的顺序和相互作用，检查控制准则和方法，并确保充分必要的资源和信息，监控这些过程措施的实施，实现过程的持续改进。 识别管理体系所需要的过程及其在本公司的应用。 确定这些过程的顺序和相互作用。 确定为确保这些过程有效运作和控制所需要的准则和方法。 确保获得充分必要的资源和信息，支持这些过程的有效运作和完成对这些过程的监视。 测量、监控和分析这些过程，实施必要的措施，以实现对这些过程所策划的结果和对这些过程的持续改进。4.1.2 识别结果 公司产品实现主要过程：中标 合同签订 采购 施工和服务提供 测量和监控 交付 服务和回访产品实现过程（主要关系）流程图见附件五，组织机构图见附件一，管理体系要素职责分配表见附件二、三、四。 公司对相关的分包过程进行识别，并加以管理和控制（外包过程在要素采购条款中描述）。4.2 文件要求（QMS-4.2）4.2.1 总则（QMS-4.2.1、EMS-4.4.4、OMS-4.4.4）公司管理体系文件包括： 管理方针和目标，包括质量方针和目标，环境方针和目标、指标及管理方案，职业健康安全方针和目标及管理方案。 管理体系手册（第一层次），描述公司的管理体系组织机构、职责分工、主要控制过程及要求等。 管理体系程序（第二层次），作为整合管理体系的控制的主要对象、工作流程和要求。 管理体系作业程序（第三层次），分为管理程序、操作规程、管理规定、应急预案和责任制五种形式。 施工组织总设计、专业设计、特定项目的作业指导书及相关文件。 记录（规定管理体系运行过程中形成的记录表格样式）。 项目管理手册，规定项目部管理大纲、各管理部门和专业工程处职责及工作程序等，是公司管理体系三个层次文件的展开和补充。 各单位自行制定的与管理体系有关的规定、制度、办法等，使公司管理体系三个层次文件具体化。 文件相互关系管理体系手册：主要描述管理体系的过程或各条款、要素要求，规定体系文件结构、建立、实施、保持及完善过程纲要，提供查询下级文件的途径，并阐述公司的各项管理方针、目标及各单位的职责、权限和相互关系。手册是公司开展质量、环境、职业健康安全管理工作的纲领性文件，是本公司管理意图和宗旨的展示，公司全体员工必须严格遵照执行。管理体系程序：程序文件上承管理体系手册、下接管理体系作业程序，是保证管理体系稳健有效运行、规范管理行为的主要管理文件，描述了针对体系中某过程、要素或活动的控制程序和方法，引出了必要的相关、支持性文件及表格等。管理体系作业程序：是为实施质量、环境、职业健康安全管理活动而规定的具体操作方法和步骤，是管理体系程序的支持性文件，形式多样，索引了必要的相关、支持性文件及表格等。 公司管理体系的其他相关文件（见本手册4.2.1条款）是公司管理体系文件的重要组成部分，在体系运行过程中不可缺少。4.2.2 管理体系手册（QMS-4.2.2、EMS-4.4.4、OMS-4.4.4） 总则管理体系手册是本公司管理体系的纲领性文件，适用于本公司工程施工过程中涉及的所有质量、环境和职业健康安全管理工作，是监督检查、内审和第三方认证审核的依据。对有关章节的删减详见本手册1.2条款。 职责a公司经理负责公司管理体系的总策划（见本手册5.4条款），为体系的建立、实施、保持和完善提供必要的资源，负责制定公司的方针、批准手册。b管理者代表负责组织管理体系的建立、实施、保持和完善管理工作，负责审核手册。c企业管理部负责编写手册，落实公司领导意图，审核、监督、检查手册的执行和实施。 控制要求a内容要求：本手册以GB/T 19001-2000 idt ISO9001:2000质量管理体系 要求为基础，包容了GB/T 24001-2004 idt ISO 14001:2004环境管理体系 要求及使用指南、GB/T 28001-2001职业健康安全管理体系 规范内容和要求，包含了管理体系的范围以及各过程之间相互作用的表述，引用的程序文件和其它文件作为本手册的组成部分。 b手册由企业管理部编写、管理者代表审核、经理批准后发布执行。c手册应按规定的周期进行评审，以确保其相对于标准和内外部环境条件充分性、有效性和适宜性。d手册应及时更新，由企业管理部根据评审结果提出修改意见。e手册的修改、换版与作废。手册经多次修改或一次性修改内容过多，应更换版本，新版本发布旧版本同时作废。 相关文件MSP-00-07文件控制程序4.2.3 文件控制（QMS-4.2.3、EMS-4.4.5、OMS-4.4.5） 总则为确保公司管理体系的有效运行，保证在需要使用文件的各个场所能够获得适用文件的有效版本，对本公司体系中所有文件和资料必须进行控制。包括本公司编制的体系文件和适当范围的外来文件，文件可采用任何形式或类型媒体。文件控制的范围是公司管理、施工所涉及的法律、法规、合同协议、图纸、手册、程序、作业程序、工作标准、技术规范、管理标准、质量计划、相关的外来文件及其他体系文件。 职责a档案中心是文件控制的归口管理部门，负责公司范围内的文件资料控制，负责制定文件控制的相关程序，对文件和资料的编写、审查、批准、发布、修改、分发和作废等做出具体规定并组织实施、监督、检查和控制；及时公布和发放有效文件清单，防止使用过期或作废的文件和资料。b各管理部门和单位负责本部门、单位职责范围内的文件资料的编制、更改、分发、管理和控制，建立本单位的文件资料控制台帐。c文件接收单位负责按照文件控制程序，控制文件的接收、分发和借阅。d所有部门和单位的文件管理必须执行MSP-00-07文件控制程序要求。 控制要求a文件的批准和发布1）所有的文件在使用和执行前必须经过具有相应权限的人员审核和批准，审批权限按照MSP-00-07文件控制程序规定执行，以保证其充分性、适宜性和有效性；2）文件在发布和使用之前应经过涉及到的相关部门会签，主办单位要保持会签记录；3）法律法规、标准规范类，及时获得最新版本并更新相应文件，每年度编制现行有效版本目录。b文件的发放对文件的发放进行控制，以确保：1）对管理体系运行的各个场所均能够得到相应文件的有效版本。文件分发范围应由文件审批人员确认；2）外来文件以及上级与工程管理有关的文件，应经过分管领导和相关阅办人员的签字；3）所有受控文件均应有编号，以便检索、查询和管理；4）文件的发放应登记、记录。c文件的保存1）文件的存放应明确标识和分类，确保文件的清晰并便于识别和检索，并具备适当的防盗、防火、防潮、防虫鼠、防磁化等有效的措施；2）根据文件载体的性质、文件的类别及保存期限，适当保存文件。d文件的修订和评审文件在实施过程中，文件的主管部门应收集该文件的实施情况的反馈信息，对其及时进行评审并保持记录，确定是否需要修订和更新。如果需要修改，则修改必须经过再次审批。修改可以是换版、换页、局部更改，换页和局部更改采用文件更改通知单的形式。e失效和作废文件的处理从所有发放和使用场所及时撤出失效或作废的受控文件（不包括有明显有效时段标识的文件，如计划等），防止误用和错用。f档案中心负责公司范围内文件管理的监督和检查并保持记录。h质量记录作为一种特殊的文件，在本手册4.2.4条款记录控制中描述。 相关文件MSP-00-07文件控制程序4.2.4 记录控制（QMS-4.2.4、EMS-4.5.4、OMS-4.5.3） 总则对记录的标识、存储、保护、检索、保存期限、处置等过程进行控制和管理，为公司质量、环境和职业健康安全管理活动符合标准要求并符合公司工程施工管理的实际情况和体系有效运行提供证据，实现产品和体系的可追溯性，为纠正、预防措施提供依据。记录可以是工程形成的各阶段的表格、报告、工作日志、会议纪要、摄像录像带盘、照片、底片、光盘、硬盘，以及可以作为证据的文件、函件等，包括来自合格供应商的记录，可以是任何形式或类型的媒体。 职责a档案中心负责记录的管理和控制，确定其范围并规定其标识、编目、查询、贮存和贮存期限、保管和处理；负责竣工资料的收集、整理、编目和移交，负责竣工资料表格的印刷、分发。b工程部具体负责竣工资料表格的收集和设计管理。c各部门、单位负责按记录控制程序管理和控制本部门、单位管理体系运行过程中产生的记录。 控制要求a公司记录的表格式样和编号执行相应的程序文件规定。b贮存记录的保存期限，按照公司MSP-00-09记录控制程序执行，记录存储的环境保持适宜，符合保存相应记录的要求，有适当的防虫鼠、防潮、防遗失、防损毁，光盘防止挤压、变形和摩擦，磁盘的存储处不得有强磁场，计算机中的数据要按照规定的时间间隔进行备份。c检索记录应编目、分类保存，按照一定的顺序存放，以便于检索并给予清楚的标识。d各部门、单位的各类记录有明确的管理人员，适当收集并管理，防止遗失。人员变动时做好交接，交接时交方开列出清单，双方签字。e到达规定的保存期限的记录按照MSP-00-09记录控制程序处理。 相关文件MSP-00-09记录控制程序4.2.5 法律法规及其他要求（QMS-7.2.1、EMS-4.3.2、OMS-4.3.2） 总则为了确定本公司质量、环境和职业健康安全管理应遵守的法律、法规与其他要求，及时获得这些法律、法规与其他要求的最新、有效版本，制定并实施MSP-00-08法律、法规与其它要求获取、识别及合规性评价控制程序。 职责a管理者代表负责适用于公司法律法规与其他要求的批准。b企业部负责管理体系适用的法律法规与其他要求的收集并及时更新。c工程部、办公室、检测中心、人力资源部、安监部、档案中心等各部门将收集到的关于质量、环境、职业健康安全法律法规与其他要求传递到企业部，企业部编制适用于公司的法律法规与其他要求清单，并传递到档案中心交付印刷。d档案中心负责采购、归档法律法规与其他要求，印发清单修正表。e人力资源部负责组织法律法规与其他要求相关的培训。f项目部负责收集和传递项目所在地的有关质量、环境、职业健康安全方面的法律法规与其他要求。 控制要求a按照公司文件要求，由档案中心购买电子版法律法规数据库。b各职责部门和项目部与地方行业主管部门建立联系，获取更新的法律法规书目，购买新版的法律法规书籍。c档案中心和各对口部门、单位与有关出版社建立联系，获取新版的法律法规书籍。d企业部通过互联网查询法律法规更新信息，下载更新的法律法规电子版本。e项目部收集和传递地方法规和有关质量、环境、职业健康安全方面的规定。f环境法律法规与其他要求包括： 国家法律、法规、规章、标准、国际公约、其他要求（各级政府有关环保的规范性文件、上级公司的要求、地方有关环境要求、相关行业要求、非法规性文件通知）。g企业部确定适用的法律法规并建立清单和摘录，传递到档案中心印发到各部门、单位/项目部。h企业部负责跟踪环境法律法规与其他要求的变化并负责评价和更新。 相关文件MSP-00-08法律、法规与其它要求获取、识别及合规性评价控制程序5 管理职责（QMS-5.1、EMS-4.4.1、OMS-4.4.1）管理是计划、组织、指挥、控制和激励职责发挥的一系列协调活动，将人力、物力、财力等资源组织起来，形成合理的配置并运作，以实现公司的目标。管理职责主要是明确管理各个过程和环节分工，协调各个过程的接口，调动公司各部门、单位或员工的积极性，使公司一方面适应不断变化的环境，与环境相协调，另一方面最大限度地发挥公司的潜力达到公司的目标。5.1 管理承诺（QMS-5.1、EMS-4.4.1、OMS-4.4.1）公司经理组织公司管理体系的建立、实施、保持、完善和持续改进工作，并起决定性作用，公司经理承诺：5.1.1 按照法律法规要求，经营公司的一切业务并通过各种信息交